保定市北市区人事劳动和社会保障局行政处罚自由裁量权实施办法

第一篇：保定市北市区人事劳动和社会保障局行政处罚自由裁量权实施办法

保定市北市区人事劳动和社会保障局

行政处罚自由裁量权实施办法（试行）

第一条为了规范我局行政处罚自由裁量行为，保证劳动保障行政执法的公开、公平、公正，切实维护劳动者和用人单位的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《劳动保障监察条例》等相关法律、法规和规章的规定，结合我区实际，制定本办法。

第二条保定市北市区人事劳动和社会保障局及依法委托实施劳动保障监察执法的保定市北市区劳动监察大队（以下简称执法部门）行使行政处罚自由裁量权，应当遵循本办法。

第三条本办法所称行政处罚自由裁量权，指执法部门在实施行政处罚时，在法律、法规和规章规定的行政处罚种类和幅度内，综合考虑违法行为的事实、性质、情节、社会危害性等因素，对当事人的违法行为合理使用自由裁量权的原则和行为标准。

第四条在实施行政处罚时，执法部门要依据法律、法规和规章进行，不得超越法律、法规和规章规定的种类、幅度、范围，滥用自由裁量权。

行政处罚按《中华人民共和国立法法》的适用规定执行，下位法与上位法规定不一致的，按上位法执行；一般规定与特别规定不一致的，适用特别规定；旧的规定与新的规定不一致的，适用新的规定。

第五条适用行政处罚自由裁量权，应当遵循过罚相当原则。

实施行政处罚必须以事实为依据，以法律为准绳，在行使自由裁量权时作出的行政处罚要与违法行为相当。

第六条适用行政处罚自由裁量权，应当遵循公开原则。在作出行政处罚决定之前，应告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。

在行政执法工作中，应当充分尊重当事人的陈述和申辩权，认真听取当事人的陈述和申辩，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应予采纳，并不得因当事人申辩而加重处罚。

第七条实施自由裁量权应当遵循公平、公正原则。行使自由裁量权应当符合法律的基本精神和根本目的，采取的措施和手段应当必要、适当。

第八条适用行政处罚自由裁量权，应当遵循教育与处罚相结合原则。

对情节显著轻微、无危害后果并能及时纠正的违法行为，不予处罚；对情节轻微的违法行为以教育为主、处罚为辅。

第九条法律、法规、规章规定的处罚种类可以单处或可以并处的，可以选择适用。规定应当并处的，不得选择适用。

第十条法律、法规、规章设定的罚款数额有一定幅度的，应在处罚幅度范围内按照分为轻微违法行为、一般违法行为、严重违法行为、特别严重违法行为四个层次实施处罚自由裁量权。

行政处罚标准适用当场处罚程序的，劳动保障执法人员按前款规定实施当场处罚。第十一条同一时期内，对违法事实的性质、情节及社会危害程度相同的同一类型案件，行使行政处罚自由裁量权时，适用的法律依据、处罚种类及幅度应基本相同。参照先例，不妨碍在说明特殊理由的前提下做出例外的裁量。

第十二条当事人有下列情形之一的，依法不予行政处罚：

（一）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的；

（三）违法行为在二年内未被发现的，但法律另有规定的除外；

（四）其他依法不予行政处罚的。

第十三条当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：

（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（二）受他人胁迫实施违法行为的；

（三）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

（四）其他依法从轻或者减轻行政处罚的。

第十四条当事人有下列情形之一的，可在法律、法规、规章规定的范围内依法从重处罚：

（一）违法情节严重，造成严重后果的；

（二）多次实施违法行为的；

（三）在执法机关对违法行为进行调查取证过程中，故意隐瞒事实，弄虚作假，销毁违法行为证据的；

（四）对举报人或执法人员实施打击报复的；

（五）妨碍和无理阻挠劳动保障监察的；

（六）劳动保障违法行为引发群体性上访事件的；

（七）其他应当依法从重处罚的。

第十五条行使行政处罚自由裁量权时应由案件承办人员提出处罚具体意见和依据，经本部门（单位）负责人审核，报主管局长审批后，作出行政处罚决定。较重的行政处罚经集体讨论后作出行政处罚决定。

第十六条行政机关应当定期对作出的行政处罚案件进行复查，发现自由裁量权行使不当的，应当纠正。

第十七条 对拒不执行自由裁量阶次制度的行政执法人员，依照《保定市行政执法责任追究实施办法》规定追究有关人员的相关责任。

第十八条 执法机关实施行政处罚自由裁量权，应当依照本办法并参照《保定市劳动和社会保障局行政处罚自由裁量权执行标准（试行）》。

第十九条本办法与上级业务主管部门新的规定不一致的，按上级业务主管部门的规定执行。

附件：《保定市劳动和社会保障局行政处罚自由裁量基准》

第二篇：沈阳市规范行政处罚自由裁量权实施办法

沈阳市规范行政处罚自由裁量权实施办法

第一条为了规范行政执法行为，保障行政处罚实施机关合法、合理地行使行政处罚自由裁量权，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》等有关法律、法规规定，结合本市实际，制定本办法。

第二条本办法所称行政处罚自由裁量权，是指具有行政处罚权的行政机关、授权或者受委托实施行政处罚的组织（以下统称行政处罚实施机关），在法定范围内，对违法行为是否给予行政处罚、给予何种行政处罚以及给予何等幅度行政处罚进行自主判定的行政权力。

第三条本市行政处罚实施机关行使行政处罚自由裁量权，应当遵守本办法。

第四条市和区、县（市）人民政府法制部门负责本行政区域内行政处罚自由裁量权的规范和监督。行政处罚实施机关负责法制工作的机构负责本机关行政处罚自由裁量权的规范和监督。

监察机关应当按照有关规定，做好行政处罚实施机关行使行政处罚自由裁量权的监督工作。

第五条行使行政处罚自由裁量权，应当遵循合法、公正、公开、过罚相当、同过同罚的原则。

行使行政处罚自由裁量权，应当坚持处罚与教育相结合并以教育为主的原则，教育公民、法人和其他组织自觉守法。

第六条行使行政处罚自由裁量标准和执法流程应当向社会公开，自由裁量结果除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，允许社会公众查阅。

第七条行政处罚实施机关应当及时采取措施纠正违法行为，对可能造成违法的行为不得先放任，待其既成违法事实后，实施行政处罚；不得因已实施行政处罚而放任违法行为持续存在。

第八条行政管理相对人的同一个违法行为，同时违反由一个行政处罚实施机关实施的不同法律、法规和规章的规定，行政处罚实施机关对其实施行政处罚的，对同一种类的行政处罚不得合并。

第九条行使行政处罚自由裁量权，应当综合违法事实、性质、情节、社会危害程度等因素，全面考虑以下情况：

（一）违法行为人的年龄及精神状况；

（二）违法行为人的主观过错程度；

（三）两年内是否有两次以上同类违法行为；

（四）违法行为的具体方法或者手段；

（五）违法所得或者非法财物的数量；

（六）违法行为对具体对象造成的破坏程度及社会影响；

（七）对违法行为所采取的措施及效果；

（八）法律、法规和规章规定的其他因素。

第十条市级行政处罚实施机关应当根据法律、法规和规章规定的行政处罚的行为、种类、幅度，结合违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度等因素，划分裁量阶次，制定本系统行政处罚裁量基准。

制定行政处罚裁量基准，可以参照上级部门制定的相关行政处罚裁量基准。

新颁布的法律、法规和规章中涉及行政处罚自由裁量权的，行政处罚实施机关应当于新颁布的法律、法规和规章公布之日起30日内确定与违法行为相对应的裁量基准。

行政处罚自由裁量基准，应当报经市人民政府法制部门审查后，按照规定向社会公布。对报请审查的裁量基准，市人民政府法制部门应当按照本办法要求对裁量基准的合法性、合理性进行审查。

第十一条裁量基准应当列明违法行为及处罚依据，并划分三个以上裁量阶次，对每一阶次行政处罚自由裁量的种类、幅度等作出规定。

对同一违法行为设定了多种行政处罚的，从轻处罚适用于警告或者较小数额的罚款，从重处罚适用于责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款或者没收较大数额的违法所得、非法财物。

第十二条对法律、法规和规章设定有一定幅度的罚款处罚，裁量基准应当视情节在幅度范围内划分为从轻处罚、一般处罚、从重处罚。罚款数额按照以下标准确定：

（一）罚款为一定数额的倍数的，应当在最高倍数与最低倍数之间划分三个以上的阶次，一般处罚按照中间阶次处罚，从轻处罚应当低于中间阶次，从重处罚不得低于中间阶次；

（二）罚款为一定幅度数额的，应当在最高额与最低额之间划分三个以上阶次（最高额与最低额比值为四倍以上的，应当按照倍数额划分处罚阶次），一般处罚按照中间阶次处罚，从轻处罚应当低于中间阶次，从重处罚不得低于中间阶次；

（三）只规定最高罚款数额没有规定最低罚款数额的，一般处罚按照最高罚款数额的40%至60%确定，从轻处罚按照最高罚款数额的20%以下确定。

区、县（市）人民政府对法律、法规和规章规定的罚款幅度，可以根据本地区经济、社会、文化等客观情况，作出控制罚款上限的决定。但涉及危害国家安全、公共安全、人身健康、生命财产安全、环境保护等违法行为的除外。

第十三条有下列情形之一的，应当不予行政处罚:

（一）违法行为人不满十四周岁的；

（二）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时实施违法行为的；

（三）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

（四）法律、法规和规章规定不予行政处罚的其他情形。

除法律、法规另有规定外，违法行为在两年内未被发现的，不再给予行政处罚。

第十四条有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：

（一）违法行为人已满十四周岁不满十八周岁的；

（二）违法所得或者非法财物较少的；

（三）主动中止违法行为的；

（四）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（五）在共同违法行为中起次要或者辅助作用的；

（六）受他人胁迫从事违法行为的；

（七）配合行政处罚实施机关查处违法行为有立功表现的；

（八）具有法律、法规和规章规定的其他情形。

无同类违法行为记录且未造成严重后果的违法行为，应当在法定处罚种类或者处罚幅度基础上减轻处罚。

第十五条有下列情形之一的，应当依法从重处罚：

（一）在共同违法行为中起主要作用的；

（二）两年内累计发生两次以上同类违法行为或者受过行政处罚的；

（三）经行政处罚实施机关书面责令停止或者纠正违法行为后，仍继续实施违法行为的；

（四）严重妨碍执法人员查处违法行为的；

（五）具有胁迫、诱骗或者教唆他人实施违法行为情节的；

（六）对举报人、证人打击报复的；

（七）违法行为涉及国家安全、公共安全、人身健康、生命财产安全、环境保护等，具有较大社会危害性的；

（八）违法手段和后果比较严重的；

（九）法律、法规和规章规定的其他情形。

第十六条从轻、从重处罚，应当在法定处罚种类或者幅度以内处罚。减轻处罚，应当在法定处罚种类或者幅度以下处罚。

同时具有两个以上从轻或者减轻情节，且不具有从重情节的，应当适用最低处罚额度或者减轻处罚。

第十七条行政处罚实施机关实施行政处罚，不得有下列情形：

（一）违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度与当事人受到的行政处罚相比，畸轻或者畸重的；

（二）在同一或者同类案件中，不同当事人的违法行为相同或者基本相同，但所受行政处罚不同的；

（三）依据同一法律、法规和规章的规定办理的不同案件中，当事人的行政违法行为和情节相同，但是受到的行政处罚不同；

（四）依法应当不予行政处罚或者应当从轻、减轻行政处罚，但滥施行政处罚或者未予从轻、减轻行政处罚的；

（五）其他滥施行政处罚自由裁量权情形的。

第十八条行政处罚实施机关实施行政处罚，应当根据法律、法规和规章的规定责令当事人立即改正或者限期改正违法行为，限期改正期限不超过15日。法律、法规和规章另有规定的除外。

第十九条建立一般程序行政处罚案件调查、审核、决定相分离制度。由执法人员调查取证、提出处理意见，经负责法制工作的机构实施合法性、合理性审核后，报请机关负责人审查或者集体讨论并作出处罚决定。

第二十条执法人员调查终结后，应当及时提出处理意见，并就所适用的行政处罚裁量阶次作出说明。'

第二十一条适用一般程序的行政处罚案件，行政处罚实施机关负责法制工作的机构应当对行政处罚意见的合法性、合理性进行审核并提出审核意见。审核通过后，应当将案件有关材料及审核意见报机关负责人审查或者集体讨论并作出行政处罚决定。未经审核，不得报送审查或者讨论。

第二十二条适用一般程序的行政处罚案件，有下列情形之一的，应当经行政处罚实施机关负责人集体讨论后作出决定：

（一）拟处以较大数额罚款，当事人可以申请听证而没有申请的；

（二）拟处以责令停产停业、吊销许可证或者执照的；

（三）依法拟不予处罚、减轻处罚或者从重处罚的；

（四）实施听证的；

（五）行政处罚实施机关认为需要集体讨论决定的其他案件。

对集体讨论情况应当详细记录。

第二十三条制作行政处罚决定书，除载明法律、法规和规章要求的事项外，还应当对有关减轻、从轻、从重处罚的依据和理由予以说明。

第二十四条行政处罚实施机关应当对执法人员的执法时间、地点、被检查对象、违法事实、执法流程、执法依据、执法结果进行日常执法登记，并制作案卷，以便存档备查。

第二十五条适用简易程序的，应当自处罚之日起两个工作日内将行政处罚决定书立卷归档。

适用一般程序的，应当自结案之日起5个工作日内立卷归档。

适用听证程序的，案卷还应当包括听证材料。

第二十六条行政处罚实施机关应当按照规定的时限将实施的行政处罚报本级人民政府法制部门和上一级主管部门进行备案统计。

作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款或者没收较大数额的违法所得、非法财物等重大行政处罚决定的，应当于作出决定之日起15日内报送本级人民政府法制部门和上一级主管部门备案。

第二十七条公民、法人和其他组织对行政处罚享有陈述权、申辩权；对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼；对因行政处罚实施机关违法给予行政处罚受到的损害，有权依法提出赔偿要求。

公民、法人和其他组织有权就行政处罚实施情况进行信访、投诉或者提出建议，相关部门应当按照有关规定处理。

第二十八条行政处罚实施机关发现行政处罚自由裁量权行使不当的，应当主动及时纠正。

第二十九条市和区、县（市）人民政府法制部门对行政处罚实施机关行使行政处罚自由裁量权按照下列方式进行监督：

（一）通过行政复议对行政处罚合法性、合理性进行审查；

（二）开展行政处罚案卷评查；

（三）实施日常监督检查或者行政处罚自由裁量权专项检查；

（四）受理群众对行政处罚案件的投诉、举报；

（五）对重大行政处罚决定实施备案审查。

第三十条市和区、县（市）人民政府法制部门对行政处罚实施机关行使行政处罚自由裁量权进行监督。监督内容包括：

（一）是否制定了行政处罚裁量基准并向社会公示；

（二）是否按照本办法建立健全并落实了包括行政处罚执法登记制度、法律审核制度、集体讨论制度、听证制度、自由裁量说明制度、公开制度、备案制度等行政处罚自由裁量权配套制度；

（三）是否综合了违法事实、性质、情节及社会危害程度等因素行使行政处罚自由裁量权；

（四）是否按照法律、法规和规章的规定作出从重、从轻、减轻或者不予行政处罚的决定，并在行政处罚决定书中予以说明；

（五）是否听取了当事人的陈述和申辩意见；

（六）是否遵守法定程序；

（七）其他依法需要监督的内容。

对不符合本办法规定的，市和区、县（市）人民政府法制部门应当作出责令限期改正意见书，由行政处罚实施机关予以纠正。

第三十一条行政处罚实施机关规范实施行政处罚自由裁量权工作，作为行政处罚实施机关依法行政的一项内容，纳入行政执法责任制评议考核。

第三十二条行政执法人员违反本办法规定，滥用行政处罚自由裁量权的，视其情节轻重，由市人民政府法制部门暂扣、吊销行政执法证件；由有关部门依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十三条本办法自2011年8月1日起施行。

第三篇：四川省水行政处罚自由裁量权实施办法

附件1：

四川省水行政处罚自由裁量权实施办法

第一条 为规范水行政执法行为，保障我省各级水行政主管部门公平、公正地行使行政处罚自由裁量权，确保行政处罚的合法性、合理性，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》等有关法律、法规和规章的规定，结合我省水行政执法实际，制定本实施办法。

第二条 全省水行政执法机构、法律法规授权执法的厅直属单位和省水利厅依法委托的执法单位在实施水行政处罚时，适用本办法。第三条 本实施办法所称水行政处罚自由裁量权，是指水行政主管部门实施水行政处罚时，在法律、法规或者规章规定的权限范围内，对违法行为是否给予行政处罚、给予何种行政处罚和给予何种幅度行政处罚进行裁量的权限。

第四条 各级水行政主管部门在行使行政处罚自由裁量权,应当遵循以下原则：

（一）处罚法定原则；

（二）公平、公正、公开原则；

（三）处罚与教育相结合、教育先行的原则；

（四）同案同罚原则。对于违法主体、性质、情节相同、相近或相似的案件，适用的法律依据、处罚种类、处罚幅度应当相同；

（五）过罚相当原则。实施水行政处罚，必须以事实为依据，以法律为准绳，根据违法行为的事实、性质、情节以及对社会危害程度等，在法律、法规或者规章规定的处罚种类、处罚幅度范围内，作出适当的行政处罚。第五条 结合我省水行政执法实际情况，制定《四川省水行政处罚自由裁量实施标准（试行）》。实施行政处罚，应当根据违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度和主观过错等因素，区分轻微违法行为、一般违法行为、严重违法行为，按照《实施标准》对违法行为是否处罚以及处罚的种类和幅度进行判断，并作出相应的处理决定。第六条 依据法律、法规、规章设定的处罚幅度，结合当事人违法情节和危害结果的轻重，可将处罚分为不予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚和从重处罚五个档次。

第七条 行使水行政处罚自由裁量权拟不予处罚、减轻、从轻、一般处罚和从重处罚的，应当在行政处罚告知中告知拟不予处罚、减轻、从轻、从重处罚的事实、理由和依据，当事人有权进行陈述和申辩。第八条 当事人有下列情形之一的，不予水行政处罚：

（一）违法行为人年龄不满14周岁的；

（二）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；

（三）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害结果的；

（四）违法行为超过法定追究时效的；

（五）其他依法不予水行政处罚的。对上述第（三）项情形，应予以告诫，并登记违法行为。

第九条 当事人有下列情形之一的，应当从轻或者减轻行政处罚的：

（一）违法行为人年满十四周岁不满十八周岁的；

（二）限期内主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（三）受他人胁迫、诱骗实施违法行为的；

（四）配合水行政执法部门查处违法行为有立功表现的；

（五）涉案财物或者违法所得较少的；

（六）违法行为尚未造成实际危害结果的；

（七）其他依照法律、法规、规章规定从轻或者减轻处罚的。当事人有上述第（一）、（二）、（三）、（四）情形之一的，应当减轻处罚。有上述从轻处罚情形的，应当根据违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度和主观过错等因素，按《四川省水行政处罚自由裁量实施标准（试行）》在较低参照执行标准或降低一个参照执行标准给予行政处罚；有减轻处罚情形的对应降低二个参照执行标准给予行政处罚。

第十条 当事人有下列情形之一的，从重处罚：

（一）多次实施违法行为，屡教不改或者在违法行为被行政处罚后继续实施同一违法行为的；

（二）违法数额较大、危害后果严重的；

（三）在水行政执法机关对违法行为进行调查取证过程中，故意隐瞒事实，弄虚作假的；

（四）隐匿、销毁或拒绝提供违法行为证据的；

（五）胁迫、诱骗他人或者教唆未成年人实施违法行为的；

（六）共同实施违法行为中起主要作用的；

（七）违法行为危及人身健康、生命安全、公共安全、社会稳定、环境保护、水事秩序等违法情节恶劣，造成危害后果的；

（八）不听劝阻，继续实施违法行为和不在限期内改正或采取补救措施的；

（九）抗拒检查，阻碍执法的；

（十）对举报人、证人打击报复的；

（十一）法律、法规、规章规定的其他应当从重处罚的。有上述从重处罚情形的，应当根据违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度和主观过错等因素，按《四川省水行政处罚自由裁量实施标准（试行）》，在较高参照执行标准或提高一个参照执行标准给予行政处罚。有上述第（七）、（八）、（九）项情形之一的，应按最高参照执行标准处罚。

第十一条 当事人的违法行为没有减轻、从轻、从重情节的，应当对其予以一般处罚。

第十二条 建立水行政处罚集体讨论决定制度。复杂疑难、违法数额较大、情节严重的案件，应经水行政执法部门负责人集体讨论决定，并在作出决定之日起15日内将处罚决定书和必要的说明材料抄报本级政府法制部门和上一级水行政主管部门备案。

第十三条 建立健全水行政处罚说明理由制度。水行政主管部门和执法人员在行使处罚自由裁量权时，应当充分听取当事人的陈述、申辩，对当事人的申辩意见是否采纳以及处罚决定中有关从重、从轻、减轻处罚的理由应当予以说明。

第十四条 建立健全水行政处罚审核监督制度。各级水行政主管部门的法制机构应当对水行政执法机构提出的处罚建议以及案卷进行审核，并提出相应的意见，并在案件处理审批表中说明建议处罚参照执行标准的事实、理由和依据。

第十五条 水行政主管部门及其执法人员在行使自由裁量权时有下列行为之一的,由其上级水行政机关或监察机关责令其限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;给当事人造成损失的,应当依法承担赔偿责任;构成犯罪的,由司法机关依法追究刑事责任:

（一）无法定依据、违反法定程序或不按照本实施意见以及《四川省水行政处罚自由裁量实施标准（试行）》的规定实施行政处罚的;

（二）擅自改变处罚种类、幅度实施水行政处罚的;

（三）给当事人造成重大经济损失的；

（四）引起当事人投诉，造成不良社会影响的；

（五）造成水行政处罚案件被复议机关撤销、变更的，或者造成水行政处罚案件被人民法院生效判决变更的；

（六）有其他滥用自由裁量权、玩忽职守、徇私舞弊行为的。

第十六条 各级水行政主管部门应当加强内部监督，规范行政处罚自由裁量权的行使。水行政处罚决定在作出前，应当经本机关法制工作机构审查。发现行政处罚自由裁量权行使不当，侵害公民、法人和其他组织合法权益的，应当主动纠正。

第十七条 执法人员徇私舞弊、滥用行政处罚自由裁量权的，由上级水行政主管部门或本级水行政主管部门暂扣直接责任人员执法证件；情节严重的，取消直接责任人员执法资格。

第十八条 各级水行政主管部门要将规范行使水行政处罚自由裁量权的情况，作为行政执法案卷评查的重要内容，纳入本部门依法行政考核。

第十九条

《 四川省水行政处罚自由裁量实施标准（试行）》与本实施办法一并执行。

第二十条 本办法由四川省水利厅负责解释。

第二十一条 本办法自发文之日起施行。

主题词：水行政处罚自由裁量权实施办法

抄送：省法制办。

四川省水利厅办公室2009年7月8日印发

（共印10份）

第四篇：濮阳市水行政处罚自由裁量权实施办法

濮阳市水行政处罚自由裁量权实施办法

(征求意见稿)第一条 为全面推进依法行政，规范水行政处罚自由裁量权的行使，保障公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《濮阳市规范行政处罚裁量权工作实施方案》及有关法律、法规和规章的规定，结合本市水行政执法实际，制定本办法。

第二条 本办法所称行政处罚自由裁量权，是指水行政主管部门在实施行政处罚时，在法律、法规和规章规定的范围内，合理适用处罚种类、幅度以及确定是否给予行政处罚进行裁量的权限。

第三条 各级水行政主管部门承担行政执法职责的机构（含依法受委托的组织和法律、法规授权的组织，以下简称水行政执法机构）按照各自职责，应合理行使行政处罚自由裁量权。

各级水行政主管部门法制机构负责本机关行政处罚自由裁量行为的审查监督。

第四条 水行政主管部门行使行政处罚自由裁量权,应当遵循以下原则：

（一）公平、公正、公开原则。对违法事实、性质、情节和社会危害程度等因素基本相同的同类违法行为，在实施行政处罚时，适用的法律依据、处罚种类和处罚幅度应当基本相当。

（二）过罚相当原则。实施行政处罚，必须以事实为依据，以法律为准绳，根据违法行为的事实、性质、情节以及对社会危害程度等，在法律、法规和规章设定的处罚种类和幅度范围内，作出适当的行政处罚。禁止处罚畸轻畸重、重责轻罚、轻责重罚。

（三）处罚与教育相结合原则。把纠正违法行为作为首要目标，既要制裁违法行为，又要教育当事人自觉遵守法律。行政处罚应当符合法律目的，所采取的措施和手段应当必要、适当。第五条 依据法律、法规和规章设定的对水事违法行为的处罚种类、幅度，区分水事违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度等不同情形，制定《濮阳市水行政处罚自由裁量权参照执行标准》（以下简称《执行标准》）。

水行政处罚机构实施行政处罚时，应当按照本办法和《执行标准》，对违法行为是否给予处罚以及处罚的种类和幅度进行判断，并作出相应的处理决定。

第六条 实施行政处罚不得超越法定的自由裁量幅度和范围。法律、法规规定的行政处罚种类中，可以单处也可以并处的，可以选择适用；规定应当并处的，不得选择适用。

法律、法规、规章规定应当责令改正的违法行为，必须要求当事人限期改正。责令改正的具体期限，水行政处罚机关可根据具体情况合理规定。

第七条 当事人有下列情形之一的，不予处罚：

（一）不满14周岁的人有违法行为的；

（二）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；

（三）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

（四）违法行为在二年内未被发现的，但法律另有规定的除外；

（五）其他依法不予行政处罚的。

对上述第（三）项情形，应予以告诫，并登记违法行为。第八条 当事人有下列情形之一的，应当从轻或者减轻处罚：

（一）已满十四周岁不满十八周岁的人实施违法行为的；

（二）主动消除、限期改正或采取补救措施减轻违法行为危害后果的；

（三）受他人胁迫实施违法行为的；

（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

（五）在共同违法行为中起次要或者辅助作用的；

（六）违法情节较轻、数额较小的；

（七）违法行为尚未造成实际危害结果的；

（八）其他依照法律、法规、规章规定从轻或者减轻处罚的。有上述从轻或者减轻处罚情形的，根据违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度和主观过错等因素，按照《执行标准》在较低参照执行标准或者降低一个执行参照执行标准给予行政处罚。

第九条 当事人有下列情形之一的，从重处罚：

（一）多次实施违法行为，或者在违法行为被行政处罚后继续实施同一违法行为的；

（二）在水行政机关对违法行为进行调查取证过程中，故意隐瞒事实，弄虚作假的；

（三）隐匿、销毁、拒绝提供违法行为证据的；

（四）胁迫、诱骗、教唆他人实施违法行为的；

（五）在共同违法中起主要作用的；

（六）违法行为危及公共安全、人身健康和生命财产安全并造成危害后果的；

（七）拒不停止、纠正违法行为和不在限期内改正或采取补救措施的；

（八）抗拒检查，阻碍执法的。

（九）其他依照法律、法规、规章规定从重处罚的。

有上述从重处罚情形的，根据违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度和主观过错等因素，按照《执行标准》在较高参照执行标准或者提高一个执行标准给予行政处罚。有上述

（六）、（七）、（八）项情形的，应按照最高参照执行标准处罚 行使行政处罚自由裁量权不得因当事人申辩而加重或者从重处罚。

第十条 当事人的违法行为没有减轻、从轻、从重情节的，根据违法的事实、性质、情节、社会危害程度和主观过错等因素，只按照《执行标准》处罚。

第十一条 当事人的违法行为涉嫌构成犯罪的，必须及时移送司法机关，不得以行政处罚代替刑事处罚。

第十二条 实行行政处罚案件主办人制度。按照一般程序和简易程序办理行政处罚案件，执法机构应当在两名以上行政执法人员中确定一名执法人员作为案件主办人，对案件质量承担主要责任。案件主办人制度并不免除本机关和相关人员相应的法律责任。

第十三条 实行行政处罚审查制度。水行政主管部门执法机构在实施水行政处罚前，要按照程序写出调查报告，提出处罚建议，报同级水行政主管部门法制机构进行法律审查。

水行政主管部门法制机构应当依据法律、法规、规章以及本办法和《执行标准》，对报告及处罚建议进行审查。对主体、程序不合法，自由裁量权行使不当，侵害公民、法人和其他组织合法权益的，应当给予撤销或纠正；对调查材料缺少必要证据证明的，要求及时补充；对没有说明或者说清处罚事实理由和依据的，法制机构应当退卷，并要求执法主办人员作出说明。

未经法律审查或者审查未通过的，不得作出行政处罚决定。第十四条 实行行政处罚告知制度。水行政主管部门法制机构审查通过的行政处罚在下达前，水行政主管部门执法机构应当按照程序制作并下达《行政处罚告知书》。凡涉及行政处罚裁量的，应当向当事人告知本机关拟作出行政处罚的种类、处罚标准的事实、理由和依据，并应当充分听取当事人的陈述、申辩。当事人有从重、从轻或减轻处罚情形的，应当在《行政处罚告知书》中予以说明。

未履行行政处罚裁量告知义务的，行政处罚决定不能成立。第十五条 实行行政处罚案例指导制度。水行政主管部门可以选择典型案例，指导、规范本机关行政执法人员公正、合理行使行政处罚自由裁量权。对于事实、性质、情节、社会危害程度和当事人主观过错相当的行政处罚决定，可以作为以后对同类违法行为进行行政处罚的参照。

第十六条 实行行政处罚自由裁量权的层级监督制度。水行政主管部门法制机构、监察机构通过行政执法监督检查、执法案卷评查等形式，对本机关水行政执法机构、下级水行政主管部门行使行政处罚自由裁量权的情况进行监督，并将规范行政处罚自由裁量权工作纳入行政执法责任制和水行政执法评议考核的内容。

第十七条 水行政执法机构及其执法人员有下列行为之一的，由其上级水行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；给当事人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，及时移交司法机关处理。

（一）无法定依据、不接受审查、违反法定程序实施行政处罚的；

（二）擅自改变处罚种类、幅度实施行政处罚的；

（三）因行使自由裁量权不当，给当事人造成重大经济损失的；

（四）因行使自由裁量权不当，引起当事人投诉，造成不良社会影响的；

（五）因行使自由裁量权不当，造成行政处罚案件被复议机关撤销、变更的，或者造成行政处罚案 法院终审判决变更的；

（六）有其它滥用自由裁量权、玩忽职守、徇私舞弊行为的。第十八条 本办法所称水行政主管部门法制机构为市、县（区）水利（务）局水政水资源科（股）。所称水行政主管部门执法机构为法律法规规定的市、县（区）水利（务）局各业务科（股）室，法律、法规授权的市、县（区）防汛抗旱指挥部，依法委托的市、县（区）水政监察支（大）队和水利管理单位。

第十九条 《执行标准》中所称的“以上”“以下”均包括本数。第二十条 本办法与《执行标准》共同构成水行政执法自由裁量权具体实施标准，具有同等效力。

第二十一条 本办法由濮阳市水利局负责解释，自印发之日起实施。

第五篇：杭州市林业水利局行政处罚自由裁量权实施办法

杭州市林业水利局行政处罚自由裁量权实施办法

（征求意见稿）

第一条 为规范全市林业水利系统行政处罚行为，保障公平、公正地行使行政处罚自由裁量权，促进依法行政，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，根据林业水利有关法律、法规、规章的规定，参照上级林业、水利行政主管部门及杭州市有关规范自由裁量权的规定，结合本市林业水利系统实际，制定本办法。

第二条

本办法所称的行政处罚自由裁量权，是指行政处罚实施机关在实施行政处罚时，在法律、法规、规章规定的种类和幅度范围内，综合考虑违法行为的性质、情节、社会危害程度和违法事实、证据等因素，依法决定是否予以行政处罚、给予何种处罚的权限。

第三条

行使行政处罚自由裁量权应当遵循公正、公平、公开原则，程序正当原则、过罚相当原则和处罚与教育相结合原则，依法维护公民、法人和其他组织的合法权益，确保行政处罚自由裁量权行使的合法性、合理性。

第四条 决定是否行政处罚以及行政处罚的轻重时，应当遵循综合裁量原则，以查证属实的事实为依据，以法律为准绳，综合考虑违法行为人的主观恶性、动机、目的、实施违法行为的手段、违法行为的事实、性质、情节、后果等因素。行政处罚的轻重，应当与违法行为及承担的责任相适应。

同一行政执法部门对违法事实、性质、情节等因素基本相同的同类违法当事人在实施行政处罚时，适用的法律依据、处罚种类和幅度应当基本相当。

第五条

当事人有下列情形之一的，依法减轻或者不予处罚：(一)违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的；

（三）不满十四周岁的人有违法行为的；

（四）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；

（五）违法行为在二年内未被发现的，但法律另有规定的除外；

（六）其他应当依法减轻或者不予行政处罚的。第六条 当事人有下列情形之一的，依法从轻处罚：

（一）又聋又哑的人或者盲人实施违法行为的；

（二）在共同违法行为中起次要或者辅助作用的；

（三）未曾发生过相同违法行为的；

（四）主动中止违法行为的；

（五）涉案财物或者违法所得较少的；

（六）具有法律、法规、规章和其他规范性文件依法规定情形的。第七条

当事人有下列情形之一的，依法从重处罚：

（一）在共同违法行为中起主要作用的；

（二）涉及人身健康、生命安全、公共安全、社会安定、环境保护、经济秩序，情节较重或者造成危害后果的；

（三）违法行为造成群众反映强烈或上访的；

（四）侵害残疾人、老年人、妇女、儿童、农民等群体利益的；

（五）国家机关通过新闻媒体、发布公告等方式专门禁止或告诫后，继续实施违法行为的；

（六）被处罚后一定期限内再次发生相同违法行为的；

（七）对国家、省、市的阶段性重点工作造成不良影响的；

（八）具有法律、法规、规章和其他规范性文件依法规定情形的。第八条

法律、法规、规章明确规定应当责令改正的违法行为，应当向当事人发出书面的责令改正违法行为通知书，并明确改正的期限。期限届满后，当事人仍未改正的，依法作出处罚。

除法律、法规、规章另有规定外，限期改正期限最长不超过30日,情况特殊的经行政处罚实施机关负责人批准，可适当延长改正期限。

第九条

法律、法规、规章规定可以实施单处处罚也可以并处处罚的，对轻微违法行为实施单处处罚；对一般违法行为实施单处或并处处罚；对严重违法行为实施并处处罚。

第十条 除法律、法规、规章另有规定外，对同一违法行为设定了多种处罚的，按照以下规则实施处罚：

（一）从重处罚适用行政拘留、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照、责令停产停业、较大数额的罚款；

（二）一般处罚适用一般数额的罚款；

（三）从轻处罚适用较小数额的罚款和警告。

第十一条 法律、法规、规章设定的罚款数额有一定幅度的，在幅度范围内分为从重处罚、一般处罚、从轻处罚。

当事人的违法行为无从轻、从重情节的，应当对其予以一般处罚。

第十二条 除法律、法规、规章另有规定外，罚款处罚的数额按照以下标准确定：

（一）罚款为一定金额的倍数的，从重处罚不得低于中间倍数；从轻处罚应当低于中间倍数；一般处罚按中间倍数处罚；

（二）罚款为一定幅度的数额的，从重处罚由中间值往上处罚；从轻处罚由中间值往下处罚；一般处罚取中间值。

（三）具体裁量实施标准根据裁量情形确定，详见实施标准表。

第十三条 同时具有两个或两个以上从重情节、且不具有从轻情节的，应当按最高处罚幅度实施处罚；同时具有两个或两个以上从轻情节、且不具有从重情节的，应当按最低处罚幅度实施处罚；同时具有从重、从轻情节的，应当综合考虑，根据主要情节实施处罚。

第十四条 行政执法部门在行使行政处罚自由裁量权时，应当充分听取当事人的陈述、申辩，并记录在案。行政处罚行为有从重、从轻、减轻或者不予处罚的，应当在案卷讨论记录和行政处罚决定书中说明理由，并附相应的证据材料。

第十五条 行政处罚涉及自由裁量权的行使，情况复杂或者有本办法第七条从重处罚情形的，应当集体讨论后做出决定。并在做出决定后15日内将行政处罚决定书及集体讨论记录同时报本级政府法制机构和上一级行政主管部门备案。

第十六条 违法行为涉嫌构成犯罪的，必须及时移送司法机关，不得以行政处罚代替刑事处罚。

第十七条

本部门详细的行政处罚自由裁量实施标准将随本办法同时印发。行政处罚自由裁量实施标准由行政执法部门根据法律、法规、规章和上级有关自由裁量权的行使规则及标准，结合执法实践制定，并根据法律、法规、规章的立改废情况适时调整裁量项目和实施标准。

行政处罚自由裁量实施标准中所称的“以下”不包括本数，所称“以上”包括本数；所称“至”，下限数包括本数，上限数不包括本数，若是最高一档处罚则包括上限数。

第十八条

本部门各行政执法部门具体负责本办法的实施工作。

各行政执法部门应当健全执法机制和各项执法制度，明确执法流程并向社会公开，保证行政处罚自由裁量权的合理行使。

各行政执法部门应当遵守下列行政处罚自由裁量配套制度：

（一）行政处罚说明裁量理由制度。行政执法部门在行政处罚决定作出前，应向当事人说明违法事实、依据和理由，并对当事人的陈述申辩意见是否采纳作出说明。行政处罚决定书应当就违法行为的事实、情节、性质、社会危害程度、当事人主观过错等因素及最终选择的处罚种类、幅度等情况作出详细说明。如果行政执法部门在已经公布的裁量标准之外作出处罚决定的，则还应进行理由说明。

（二）行政处罚案卷评查制度。行政执法部门要建立健全行政处罚案卷的档案管理制度，对公民、法人或者其他组织的有关监督检查记录、证据材料、执法文书要立卷归档，并指导、检查下级主管部门的案卷制作和档案管理情况。

（三）行政处罚裁量合法性审核制度。各级要将按一般程序办理行政处罚的调查、审核、决定等职能进行分离。审核职能由部门法制机构行使，作出行政处罚决定的职能由行政机关的负责人行使，对情节复杂或者重大违法行为给予较重行政处罚的，则由集体讨论决定。

（四）行政处罚裁量案例指导制度。行政执法部门要定期汇编或发布已经发生的、具有指导意义的典型案例，并通过培训等形式传授给行政执法人员。行使行政处罚裁量权时，可以参照本级或上级的典型案例。对于违法事实、情节、性质、社会危害程度基本相同或者相似的行政违法行为，应给予基本相同的行政处罚，不能因人而异。

第十九条 在行使行政处罚自由裁量权中，有下列情形之一的，依照有关规定追究执法部门及执法人员的责任：

（一）违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度与当事人受到的行政处罚相比，畸轻或者畸重的；

（二）在同一或者同类案件中，不同当事人的违法行为相同或者基本相同，但所受行政处罚不同的；

（三）依法应当不予行政处罚或者应当从轻、减轻行政处罚，但滥施行政处罚或者未予从轻、减轻行政处罚的；

（四）因行使自由裁量权不当，造成行政处罚案件被人民法院终审判决撤销、变更或者确认违法，并被上级林业主管部门列为错案的；

（五）因行使自由裁量权不当，造成行政处罚案件被复议机关撤销、变更或者确认违法的；

（六）行政处罚案件在行政执法检查中被确认为自由裁量权行使不当的；

（七）因行使自由裁量权不当，给当事人造成重大损失，或者在社会上造成不良影响的。

（八）其他滥用行政处罚自由裁量权情形的。

第二十条 本部门法制机构负责对各执法部门行使行政处罚自由裁量权的情况进行审核、监督和检查，对违法行使自由裁量权或滥用自由裁量权的，有权责令执法部门整改或纠正。需要暂扣、收回行政执法证件的报市政府法制机构处理。构成违法的，移送有权部门处理。

行使行政处罚自由裁量权的情况，纳入局依法行政和目标管理考核。第二十一条 本部门纪检监察机构负责对执法人员在行使行政处罚自由裁量权过程中违法违纪的调查、处理，并对通过权力阳光运行系统办理的行政处罚案件进行监督。

第二十二条

本办法自印发之日起施行。