刑事诉讼法名词解释及简答（★）

第一篇：刑事诉讼法名词解释及简答

刑事诉讼：国家专门机关在当事人及其他诉讼参与人参加下，依照法律规定的程序，追诉犯罪，解决被追诉人刑事责任的活动。

刑事诉讼法：规范刑事诉讼的法律，在我国指国家制定的规范人民法院、人民检察院、和公安机关进行刑事诉讼，当事人和其他诉讼参与人参加刑事诉讼的法律。

诉讼参与人：在刑事诉讼中享有一定诉讼权利、负有一定诉讼义务的除国家专门机关工作人员以外的人。一般可分为当事人和其他诉讼参与人两类。当事人：与案件的结局有着直接利害关系，对刑事诉讼进程发挥着较大影响作用的诉讼参与人。

其他诉讼参与人：除当事人以外，参与诉讼活动并在诉讼中享有一定诉讼权利、承担一定诉讼义务的参与人。

刑事诉讼中的管辖，是指国家专门机关依法在受理刑事案件方面的职权范围上的分工。我国刑事诉讼法中的管辖，是指公安机关、人民检察院和人民法院等依照法律规定立案受理刑事案件以及人民法院系统内审判第一审刑事案件的分工制度，即立案管辖（职能管辖）和审判管辖两个部分。

立案管辖，又称职能管辖或者部门管辖，是指人民法院、人民检察院和公安机关各自直接受理刑事案件的职权范围，也就是人民法院、人民检察院和公安机关之间，在直接受理刑事案件范围上的权限划分。

审判管辖，指人民法院审判第一审刑事案件的职权范围，包括各级人民法院之间、普通人民法院和专门人民法院之间，以及同级人民法院之间，在审判第一审刑事案件上的权限划分，包括级别管辖、地域管辖、指定管辖、专门管辖。

自诉案件，指由被害人本人或者其近亲属向人民法院起诉的案件，即不需要经过公安机关或者人民检察院立案侦查，不通过人民检察院提起公诉，而由人民法院对当事人提起的诉讼直接立案和审判的刑事案件。在我国有三种类型：（1）告诉才处理的案件；（2）被害人有证据证明的轻微刑事案件；（3）被害人有证据证明对被告人侵犯自己人身、财产权利的行为应当依法追究刑事责任，而公安机关或者人民检察院不予追究被告人刑事责任的案件。

回避，指与案件有某种利害关系或者其他特殊关系的审判人员、检查人员和侦查人员等不得参与该案诉讼活动。有自行回避、申请回避和指令回避三种种类。

自行辩护，犯罪嫌疑人、被告人自己针对指控进行反驳、申辩和解释的行为。

委托辩护，犯罪嫌疑人、被告人依法委托律师或者其他公民担任辩护人，协助其进行辩护。

指令辩护，对于没有委托辩护人的被告人，人民法院在法律规定的某些特殊情况下，为被告人指定承担法律援助义务的律师担任其辩护人，协助被告人进行辩护。

刑诉中的代理，指代理人接受公诉案件的被害人及其法定代理人或者近亲属、自诉案件中的自诉人及其法定代理人、附带民事诉讼的当事人及其法定代理人的委托，以被代理人的名义参加诉讼，由被代理人承担代理行为的法律后果的诉讼活动。分为公诉案件中的代理、自诉案件中的代理和附带民事诉讼中的代理。

强制措施，公安机关、人民检察院和人民法院为了保证刑事诉讼的顺利进行，依法对犯罪嫌疑人、被告人的人身自由进行限制或者剥夺的各种强制性方法。我国强制措施由拘传、取保候审、监视居住、拘留、逮捕构成。

拘传，指公安机关、人民检察院和人民法院对未被羁押的犯罪嫌疑人、被告人，依法强制其到案接受询问的一种强制方法。（传唤，人民法院、人民检察院和公安机关使用传票通知犯罪嫌疑人、被告人在指定的时间自行指定的地点接受讯问）

取保候审，在刑事诉讼过程中，公安机关、人民检察院和人民法院责令犯罪嫌疑人、被告人提出保证人或者交纳保证金，保证犯罪嫌疑人、被告人不逃避或者妨碍侦查、起诉和审判，并随传随到的一种强制方法。

监视居住，人民法院、人民检察院、公安机关在刑事诉讼过程中对犯罪嫌疑人、被告人采用的，命令其不得擅自离开住所或者居所并对其活动予以监视和控制的一种强制方法。

拘留，公安机关、人民检察院在侦查过程中，在紧急情况下，依法临时剥夺某些现行犯或者重大嫌疑分子的人身自由的一种强制措施。

逮捕，公安机关、人民检察院和人民法院，为防止犯罪嫌疑人或者被告人逃避侦查、起诉和审判，进行妨碍刑事诉讼的行为，或者发生社会危险性，而依法剥夺其人身自由，将其羁押起来的一种强制措施。

附带民事诉讼，公安司法机关在刑事诉讼过程中，在解决被告人刑事责任的同时，附带解决被告人的犯罪行为所造成的物质损失的赔偿问题而进行的诉讼活动。

期间，公安司法机关以及当事人和其他诉讼参与人进行刑事诉讼所应当遵守的由法律明文规定的或者个别情况下由公安司法机关指定的时间期限。分为法定期间和指定期间。期日，公安司法机关和诉讼参与人共同进行刑事诉讼活动的特定时间。

期间的恢复，当事人由于不能抗拒的原因或者有其他正当理由在法定期限内没有完成应当进行的诉讼行为，在障碍消除后一定期限内，申请法院准许其继续进行应当在期满前完成的诉讼行为的一种补救措施。

送达，公安机关、人民检察院、人民法院等专门机关按照法定的程序和方式将有关诉讼文件送交收件人的一种诉讼活动。分为直接送达、留置送达、委托送达、邮寄送达、转角送达等方式。

刑事诉讼的中止，在刑事诉讼过程中，由于发生某种情况或者出现某种障碍影响诉讼的正常进行而将诉讼暂时停止，待有关情况消失后或障碍消失后，再恢复诉讼的制度。有中止侦查、中止审查、中止审理等情况。

刑事诉讼的终止，在刑事诉讼法过程中，因出现某种法定情形，致使诉讼不必要或者不应当继续进行，从而结束诉讼的制度。

立案，公安司法机关对于报案、控告、举报、自首以及自诉人起诉等材料，按照各自的职能管辖范围进行审查后，认为有犯罪事实发生并需要追究刑事责任时，决定将其作为刑事案件进行侦查或审判的一种诉讼活动。

侦查，公安机关、人民检察院在办理案件过程中，依照法律进行的专门调查工作和有关的强制性措施。专门的调查工作，指刑事诉讼法所规定的为收集证据、查明犯罪而进行的调查工作；有关强制措施，指刑事诉讼过程所规定的为收集证据、查明犯罪和查获犯罪人而采用的限制、剥夺人身自由或对人身、财产进行强制的措施。

侦查实验，为了确定与案件有关的某一事件或者事实在某种条件下能否发生或者怎样发生而按照原来的条件，将该事件或者事实加以重演或者进行实验的一种侦查活动。

侦查终结，侦查机关通过一系列侦查活动，认为案件事实已经查清，证据确实充分，足以认定犯罪嫌疑人是否犯罪和应否对其追究刑事责任而决定结束侦查，依法对案件作出处理或提出处理意见的一项诉讼活动。

补充侦查，公安机关或者人民检察院依照法定程序，在原有侦查工作的基础上，就案件的部分事实、情节继续进行侦查的诉讼活动。可分别在审查逮捕阶段、审查起诉阶段、法庭审判阶段进行，分为退回补充侦查和自行补充侦查。退回补充侦查，决定补充侦查的人民检察院将案件退回侦查机关进行补充侦查。

自行补充侦查，决定补充侦查的人民检察院自行对案件进行的补充侦查。

起诉，法定的机关或者个人，依照法律规定向有管辖权的法院提出控告，要求该法院对被指控的被告人进行审判并予以刑事制裁的一种诉讼活动或者程序。以主体为标准，分为公诉和自诉。

审查起诉，人民检察院对侦查机关或者侦查部门侦查终结移送起诉的案件受理后，依法对侦查部门或侦查机关认定的犯罪事实和证据、犯罪性质以及适用的法律等进行审查核实，并做出处理决定的一项诉讼活动。

提起公诉，人民检察院代表国家将犯罪嫌疑人提交人民法院，要求人民法院通过审判追究其刑事责任的一项诉讼活动。

不起诉，人民检察院对公安机关侦查终结移送起诉的案件和自行侦查终结的案件进行审查后，认为犯罪嫌疑人的行为不符合起诉条件或者没有必要起诉的，依法作出不将犯罪嫌疑人提交人民法院进行审判、追究刑事责任的一种处理决定。分为法定不起诉、酌定不起诉和证据不足的不起诉。

法庭调查，在审判人员主持下，控辩双方和其他诉讼参与人的参加下，当庭对案件事实和证据进行审查、核实的诉讼活动。

评议，合议庭组成人员在已进行的法庭审理活动的基础上，对案件事实、证据和法律适用进行讨论、分析、判断并依法对案件作出裁判的诉讼活动。

宣判，人民法院将判决书的内容向当事人和社会公开宣告，使当事人和广大群众知道人民法院对案件的处理决定。分为当庭宣判和定期宣判。

当庭宣判，在合议庭经过评议并作出决定后，立即复庭由审判长宣告判决结果的诉讼活动。

定期宣判，合议庭休庭评议并作出决定后，或者因案情疑难、复杂、重大，合议庭认为难以作出决定，而由合议庭提请院长决定提交审判委员会决定，而另行确定日期宣告判决书的活动。

延期审理，在法庭审理过程中，由于遇到了影响审判继续的进行的情况，法庭决定将案件的审理推迟，待影响审理进行的原因消失后，再继续开庭审理。

判决，人民法院通过审理对案件的实体问题作出的处理决定。分为有罪判决和无罪判决。

有罪判决，人民法院对于案件事实清楚，证据确实充分，依据法律认定被告人有罪时做出的判决。分为定罪处刑判决和定罪免刑判决。

无罪判决，人民法院做出的确认被告人的行为不构成犯罪或者因证据不足，不能认定被告人有罪的判决。裁定，人民法院在案件审理过程中和判决执行过程中，对程序性问题和部分实体问题所做的决定。

两审终审制，一个案件经过两级人民法院审判即告终结的制度，对于第二审人民法院作出的终审判决、裁定，当事人等不得再提起上诉，人民检察院不得按照上诉程序提出抗诉。

第二审程序，又称上诉审程序，是第二审人民法院根据上诉人的上诉或者人民检察院的抗诉，就第一审人民法院尚未发生法律效力的判决或者裁定认定的事实和适用的法律进行审理时所应当遵循的步骤和方式、方法。

上诉不加刑原则，第二审人民法院审判被告人一方上诉的案件，不得以任何理由加重被告人刑罚的一项审判原则。死刑复核程序，指人民法院对判处死刑的案件进行复审核准所遵循的特别审判程序。

死刑核准权，对死刑（含死缓）判决、裁定由哪一审判机关进行复核与批准的权限。

审判监督程序，人民法院、人民检察院对已经发生法律效力的判决和裁定，发现在认定事实或者适用法律上确有错误，依法提起并对案件进行重审的一项特别诉讼程序。

执行，人民法院、人民检察院、公安机关以及其他刑罚执行机关将已经发生法律效力的判决、裁定所确定的内容依法付诸实施及解决实施中出现的变更执行等问题而进行的诉讼活动。

缓刑，对具备法定条件、被判处3年以下有期徒刑、拘役刑罚的罪犯，在一定期间内暂缓执行刑罚，若其在暂缓执行期间未犯新罪，则原判刑罚不再执行的制度。包括拘役缓刑和有期徒刑缓刑。

执行的变更，人民法院、监狱及其他执行机关对生效裁判在交付执行或执行过程中出现法定需要改变刑罚种类或者执行方法的情形后，依照法定程序予以改变的活动。

减刑，被判处管制、拘役、有期徒刑和无期徒刑的罪犯在执行期间确有悔改或者立功表现的，可以依法减轻其刑罚的一种制度。减刑既可以减少原判刑期，也可以将原判较重的刑种改为较轻的刑种。

假释，对被判处有期徒刑和无期徒刑的犯罪在执行一定刑罚刑法后，确有悔改表现且不致再危害社会的，将其附条件地予以提前释放的制度。

控审分离原则的内容：

（1）刑事追诉权和裁判权分别由警察、检察机关和法院各自独立行使；

（2）法院的审判必须在检察机关提出合法起诉的前提下才能启动；

（3）法院审理和裁判的对象和范围必须仅限于检察官的起诉书所明确记载的对象和范围，而不得审理任何未经起诉的被告人和行为。

无罪推定原则的要求：

（1）法律已经推定被告人无罪，因此被告人不得被强迫自证其罪，也没有证明自己无罪的义务；

（2）检察官负有证明被告人有罪的责任，并且这一证明责任是不可转移的；

（3）疑罪从无，即检察官有一定证据证明被告人有罪，但证据并不充分时，无罪推定没有被推翻，被告人应该被宣告无罪。

公正审判原则的子原则：参与原则、中立原则、对等原则、理性原则、及时原则、终结原则

不公开审理的案件：

（1）涉及国家秘密的案件，不公开审理；

（2）有关个人隐私的案件，不公开审理；

（3）14周岁以上不满16周岁的未成年人犯罪的案件，一律不公开审理；16周岁以上不满18周岁的未成年人犯罪的案件，一般也不公开审理。

不追究刑事责任的法定情形：

（1）情节显著轻微、危害不大，不认为是犯罪的；

（2）犯罪已过追诉时效的；

（3）经特赦令赦免除刑罚的；

（4）依照刑法告诉才处理的犯罪，没有告诉或者撤回告诉的（侮辱、诽谤、暴力干涉婚姻自由、虐待、侵占）；

（5）犯罪嫌疑人、被告人死亡的；

（6）其他法律规定免予追究刑事责任的。

中级人民法院管辖的第一审案件：（1）危害国家安全案件；（2）可能判处无期徒刑、死刑的普通刑事案件；（3）外国人犯罪的形式案件。

逮捕的条件：

（1）证据条件：有证据证明发生了犯罪事实，且为犯罪嫌疑人实施，且证明犯罪嫌疑人事实犯罪的证据查证属实；

（2）罪责条件：可能判处有期徒刑以上的刑罚；

（3）社会危险性条件：采取取保候审、监视居住等方法不足以防止社会危险性，而有逮捕必要。

附带民事诉讼的成立条件：

（1）以刑事诉讼的成立为前提；

（2）原告必须具有提起附带民事诉讼的权利能力；

（3）必须由明确的被告和具体的诉讼请求；

（4）附带民事诉讼的诉因是刑事被告人的犯罪行为给被害人造成了物质损失。

期间恢复的条件：

（1）必须由当事人提出恢复期间的申请；

（2）期间的耽误必须是由于不能抗拒的原因或者有其他正当理由；

（3）当事人的申请应当是在障碍消除后的5日内提出；

（4）必须经人民法院裁定批准期间才能恢复。

刑事诉讼终止的条件和程序：

条件：（1）刑事诉讼过程中；（2）必须具有不追究刑事责任的情形之一，才能中止诉讼。

程序：（1）侦查阶段，撤销案件决定；（2）起诉阶段，不起诉决定；（3）审判阶段，无罪判决或者终止审理裁定。

立案的条件：

（1）有犯罪事实，即有依照刑法的规定构成犯罪的行为发生，并且该犯罪事实的存在有一定的证据证明；

（2）需要追究刑事责任，即依照实体法和程序法规定应当追究行为人刑事责任；

（3）符合管辖的规定。

侦查阶段的律师所具有的权利及进行的活动：

（1）向侦查机关了解犯罪嫌疑人涉嫌的罪名；

（2）会见犯罪嫌疑人，向其了解有关案件的情况；

（3）为犯罪嫌疑人提供法律帮助；

（4）代理犯罪嫌疑人提出申诉和控告；

（5）为犯罪嫌疑人申请取保候审。

移送审查起诉的条件：

（1）犯罪事实清楚；（2）证据确实、充分；（3）犯罪的性质和罪名认定正确；（4）法律手续完备；（5）依法应当追究刑事责任。

提起公诉的条件：

（1）犯罪嫌疑人的事实已经查清，证据确实、充分；

（2）对犯罪嫌疑人应当依法追究刑事责任；

（3）人民检察院提起公诉应当符合审判管辖的规定。

不起诉的适用条件：

（1）法定不起诉（绝对不起诉）：六种不追究刑事责任的法定情形；

（2）酌定不起诉（相对不起诉）：a.犯罪嫌疑人的行为已构成犯罪，应当负刑事责任；b.犯罪行为情节轻微，依照刑法规定不需要判处刑法或者免除刑罚；c.不起诉比起诉确实更为有利（具体有八种情况）；

（3）证据不足不起诉：a.据以定罪的证据存在疑问，无法查证属实；b.犯罪构成要件事实缺乏必要的证据予以证明的；c.据以定罪的证据之间的矛盾不能合理排除的；d.根据证据得出的结论具有其他可能性的。

提起自诉的条件：

（1）案件属于法律法规规定的自诉案件范围；

（2）案件属于受诉人民法院管辖；

（3）自诉人享有自诉权，即自诉人主体资格合法；

（4）有明确的被告人、具体的诉讼请求和能证明被告人犯罪事实的证据；

（5）公诉转自诉的案件，还应当提交公安机关或者人民检察院已经作出不予追究刑事责任的书面决定。

开庭审判前的准备：

（1）确定合议庭的组成人员或独任庭的审判员；

（2）将人民检察院的起诉书副本至迟在开庭前10日送达被告人；

（3）将开庭的时间、地点在开庭3日以前通知人民检察院；

（4）将传唤当事人和通知辩护人、法定代理人、证人、鉴定人和勘验、检查笔录制作人、翻译人员的传票和通知书，至迟在开庭3日以前送达；

（5）公开审判的案件，在开庭3日以前先期公布案由、被告人姓名、开庭时间和地点。

简易程序的适用范围：

（1）依法可能判处3年以下有期徒刑、拘役、管制、单处罚金的公诉案件，事实清楚、证据充分，人民检察院建议或者同意适用简易程序的；

（2）告诉才处理的案件；

（3）被害人起诉的有证据证明的轻微刑事案件；

（4）人民法院对公诉案件的被告人可能判处免予思念更是处分的，可以适用简易程序。

排除：（1）公诉转自诉的案件；（2）公诉案件的被告人对于起诉指控的犯罪事实予以否认的；（3）比较复杂的共同犯罪案件；（4）辩护人作无罪辩护的；（5）被告系盲、聋、哑人的；（6）其他不适用的情形。

转为普通程序的条件：

（1）公诉案件被告人的行为不构成犯罪的；

（2）公诉案件被告人应当判处3年以上有期徒刑的；

（3）公诉案件被告人当庭翻供，对于起诉指控的犯罪事实否认的；

（4）事实不清或者证据不充分的；

（5）其他依法不应当或者不宜适用简易程序的。

判决与裁定区别：（1）适用对象；（2）适用范围；（3）适用方式；（4）上诉、抗诉期限。

抗诉、上诉的理由：

（1）判决、裁定在认定事实上有错误，或者缺乏确实、充分的证据；

（2）判决、裁定在适用法律、定罪量刑上有错误；

（3）违反诉讼程序，使当事人依法享有的诉讼权利受到侵犯，可能影响判决、裁定的正确性。

审判监督程序与二审程序区别：（1）审理对象；（2）提起主体；（3）提起条件；（4）有无提起的期限要求；（5）审理的法院；（6）适用刑罚有无加刑限制。

审判监督程序与死刑复核程序区别：（1）适用对象；（2）审理法院；（3）作出裁判效力。

提起审判监督的材料来源：

（1）当事人及其法定代理人、近亲属的申诉；

（2）各级人民代表大会代表提出的纠正错案议案；

（3）人民群众的来信来访；

（4）司法机关通过办案或者复查案件对错案的发现；

（5）机关、团体、企业、事业单位和新闻媒体等对生效裁判反映的意见。

死刑停止执行的条件：

（1）在执行前发现判决可能有错误的；

（2）在执行前罪犯揭发重大犯罪事实或者有重大立功表现，可能需要改判的；

（3）罪犯正在怀孕。

停止执行和暂停执行区别：（1）停止执行的原因不同；（2）停止的时间和场合不同；（3）决定停止的主体不同。

适用暂予监外执行的条件：

（1）有严重疾病需要保外就医；（2）怀孕或者正在哺乳自己婴儿的妇女；（3）生活不能自理的。

弹劾式特点：1.奉行不告不理原则；2.法官消极的仲裁者；3.控辩平等；4.审判以公开、言辞辩论的方式进行；5.神示证据制度。

纠问式特点：1.实行国家追诉，不实行不告不理原则；2.控诉与审判职能不分；3.被害人和被告人都不具有诉讼主体地位，而仅仅是国家追诉犯罪的协助者。被告人沦为只承担诉讼义务的被追诉客体、刑讯的对象；4.审判活动采取秘密原则、书面审理原则；5.实行法定证据制度。

第二篇：刑事诉讼法名词解释(汇总)

名词解释

1、取保候审：指人民法院、人民检察院和公安机关对未被逮捕的犯罪嫌疑人、被告人，为防止其逃避侦察、起诉和审判，责令其提出保证人或交纳保证金，并出具保证书，保证随传随到的一种强制措施。

2、回避：是指侦查、检察、审判人员等同案件又有法定的厉害关系或者其他可能影响案件公正处理的关系，不得参与办理该案件或者参与该案件的其他诉讼活动的行为。

3、审判监督程序：是指人民法院、人民检察院对于已经发生法律效力的判决和裁定，发现在认定事实上和适用法律上确有错误，依法提出并由人民法院进行重新审判的诉讼程序。

4、简易程序：是指基层人民法院对某些简单轻微的刑事案件依法适用较普通审判程序简易的一种刑事审判程序。

三、名词解释

1、回避：是指侦查、检察、审判人员等同案件有法定的利害关系或者其他可能影响案件公正处理的关系，不得参与办理该案件或者参与该案的其他诉讼活动的行为。

2、逮捕：是刑事诉讼强制措施中最为严厉的一种，是在一定时期内暂时剥夺犯罪嫌疑人、被告人的人身自由并予以羁押。

3、取保候审：是指人民法院、人民检察院和公安机关对未被逮捕地犯罪嫌疑人、被告人，为防止其逃避侦查、起诉和审判，责令其提出保证人或缴纳保证金，并出具保证书，保证随传随到的一种强制方法。

4、延期审理：是指人民法院决定开庭审判的案件，在审判过程中遇有影响审判继续进行的情况，由合议庭决定延期审理日期，待影响审判的原因消除后，再开庭审理。

5、诉讼权利，是指公民认为自己的合法权益受到侵犯时，享有的提起诉讼要求国家司法机关予以保护和救济的权利，即司法保护请求权。具体而言，公民诉讼权表现为各种类型诉讼中的起诉权、应诉权、反诉权、上诉权、再审请求权，等等。总而言之，凡属要求启动或参加司法救济程序进行裁判之权利，均属公民诉讼权。

6、管辖，是指公检法机关在刑事案件受理范围上以及人民法院系统内在审判第一审刑事案件上的权限划分。管辖分为两大类：职能管辖和审判管辖。

7、职能管辖，是指公安机关、人民检察院和人民法院在直接受理刑事案件范围上的分工（即公检法三机关之间在立案上的分工）。

8、刑事审判管辖是指普通人民法院之间、普通人民法院与专门人民法院之间以及专门人民法院之间在审判第一审刑事案件权限范围上的分工（即法院内部的分工）。

一、名词解释(每小题4分，共16分)

1.回避是指，侦查、检察、审判人员等同案件有法定的利害关系或者其他可能影响案件公正处理的关系，不得参与办理该案件或者参与该案的其他诉讼活动的行为。2.不起诉是指人民检察院对于侦查终结移送起诉的案件，经审查认为不应或不必对犯罪嫌疑人定罪，从而决定不向人民法院起诉的一种诉讼活动。3.抗诉，是指人民检察院认为或发现判决和裁定确有错误，提请人民法院重新审判并予以纠正的审判监督行为。

4.证明责任，是指公、检、法等专门机关收集、运用证据证明案件事实的责任。5.两审终审制，是指人民法院审判刑事案件经过两级人民法院的审判即告终结，第二审法院作出的判决或裁定是生效的判决和裁定，法律规定的上诉人不得再对其提出上诉，人民检察院也不得再按照上诉程序对其提出抗诉。6.反诉，是指自诉案件的被告人作为被害人，控告自诉人犯有与本案有联系的犯罪行为，要求人民法院追究其刑事责任的诉讼。

7.监视居住，是指人民法院、人民检查院和公安机关对未被逮捕的犯罪嫌疑人、被告人，责令其不得离开指定的区域，依法对其人身自由加以限制并对其实行监督的一种强制方法。8.鉴定结论，是指受公安司法机关指派或聘请的鉴定人，对案件中的专门性问题进行鉴定后所作出的书面结论。

9.证明要求，是指法律要求公安司法人员运用证据证明案件事实所要达到的程度。10.当事人，是指与案件事实和诉讼结果有切身利害关系，在诉讼中分别处于控诉或者辩护地位的主要诉讼当事人。11.自诉人是指，在自诉案件中以个人名义直接向人民法院提起刑事诉讼，请求追究被告人的刑事责任的人。

12.证明是指国家专门机关在刑事诉讼过程中运用证据查明案件事实的活动。

13.取保候审，是指人民法院、人民检察院和公安机关对未被逮捕的犯罪嫌疑人、被告人，为防止其逃避侦查、起诉和审判，责令其提出保证人或交纳保证金，并出具保证书，保证随传随到的一种强制方法。14.书证，是指以其记载的内容和反映的思想来证明案件真实情况的书面材料或其他物质材料。

15.审判监督程序是指，人民法院、人民检察院对于已经发生法律效力的判决和裁定，发现在认定事实上或适用法律上确有错误，依法提出并由人民法院进行重新审判的诉讼程序。

16.刑事附带民事诉讼，是指公安司法机关在刑事诉讼过程中，在解决被告人刑事责任的同时，附带解决由遭受物质损失的被害人或者人民检察院所提起的、由于被告人的犯罪行为所引起的物质损失的赔偿问题而进行的诉讼。

三、名词解释题 36.刑事诉讼法 37.诉讼参与人 38.专门管辖 39.中止审理 40.回避

36．刑事诉讼是指是国家的统治阶级按照自己的意志制定的有关刑事诉讼活动的法律规范的总称。

37．诉讼参与人，是指司法工作人员以外的参加刑事诉讼活动，享有一定诉讼权利，并承担一定诉讼义务的人。

38．专门管辖，是指专门法院同普通法院之间，及专门法院之间，在审判第一审刑事案件上的权限公工。39．中止审理，是人民法院在审判过程中，因出现使案件在较长时间内无法继续审理的情形，决定中间停止审理的一种诉讼行为。

40．回避，是指在刑事诉讼中，规定同案件某种利益关系，或者他特殊关系的侦查，检察和审判人员等不得参与处理的一项诉讼制度。

论述题

43.试述公诉人与辨护人在法庭上的关系。

43．公诉人，是检察机关指派出席法庭支持公诉的人。护人，是依法接受委托或指定参加并为被告人进行护的人。公诉人与护人〔特别是与护律师〕分别执行不同的诉讼职能。从不同角度完成刑事诉讼任务，维护国家法律尊严，维护当事人合法权益。

公诉人与护人在法庭上的地位是平等的。在法庭应强调和体现控双方诉讼的地位的平等性。两者的职能不同。公诉人具有出庭支持公诉的职能，护人则具有依法为犯罪被告人进行护职能。

公诉人具有监督审判活动是否合法的法律监督职权，而护人发现审判活动有违法情形，可以提出纠正意见。

公诉人与护人有法庭中上关系是对方统一的关系，在刑事诉讼中具有意义上的分工负责，互相配合与互相制约的关系。其adw目的都是为了准确地认定案件事实，正确适用法律，使案件达到事实清楚，证据确，定性准确，程序合法，裁判公正的效果。

第三篇：资产评估名词解释及简答

第一章导论

（1）资产评估是对资产在某一时点的价值进行估计的行为或过程。具体地讲，资产评估是指符合国家有关规定的专门机构和人员，依据国家的有关规定，为了特定的评估目的，遵循适用的评估原则，选择适当的价值类型，按照法定的评估程序，运用科学的评估方法，对特定资产的价值进行估算的过程。

（2）资产评估的时点性是指资产评估是对评估对象（即待评估资产）在某一时（间）点的价值的估算。这一时点是所评估价值的适用日期，也是提供价值评估基础的市场供求条件及资产状况的日期，我们将这一时点称为评估基准日。

（3）市场价值：一资产在公开竞争的市场上出售，买卖双方行为精明，且对市场行情及交易物完全了解，没有受到不正当刺激因素影响下所形成的最高价格。

4、简答

(1)资产评估的基本要素有哪些？

资产评估的基本要素包括评估主体、评估对象、评估依据、评估目的、评估原则、价值类型、评估程序及评估方法八个构成要素。

从事资产评估业务的机构和人员，是资产评估工作中的主体。特定资产是待评估的对象。国家的有关规定是指资产评估活动所应当遵守的有关法律、法规、政策文件等，它是资产评估的依据。特定的评估目的，是指资产业务发生的经济行为。评估原则即资产评估工作的行为规范，是处理评估业务的行为准则。价值类型是对评估价值的质的规定，它取决于评估目的。评估程序是资产评估业务的工作步骤。评估方法是估算资产价值所必需的特定技术方法。

(2)资产评估假设的具体内容是什么？

资产评估假设是资产评估工作得以进行的前提假设，包括继续使用假设、公开市场假设和清算假设。

继续使用假设是指资产将按照现行用途继续使用，或转换用途继续使用。现实中的表现主要有三种情况：一是资产将按照现行用途原地继续使用；二是资产将转换用途后在原地继续使用；三是资产的地理位置发生迁移后继续使用。公开市场假设是指待评估资产能够在完全竞争的市场上进行交易，从而实现其市场价值。清算假设是指资产所有者在某种压力下，如破产、抵押权实施等，将被迫以协商或以拍卖方式，强制将其资产出售。

（3）资产评估的经济原则有哪些？

资产评估原则是规范评估行为和业务的准则。资产评估的经济原则包括贡献原则、替代原则、预期收益原则、最佳（也称最高最佳）使用原则。

贡献原则是指在评估时，某一资产或资产的某一构成部分的价值，应取决于该资产对与其他相关资产共同组成的整体资产价值的贡献，或该部分对资产整体价值的贡献，也可以用缺少它时整体资产价值或资产整体价值的下降程度来衡量确定。

替代原则的理论依据是同一市场上的相同（或相近似）物品具有相同（或相近）的价值。预期收益原则是指资产的价值不是取决于其过去的生产成本和销售价格，而是决定于其在评估基准日后能够带来的预期净收益，即预期的获利能力。预期的获利能力越大，资产的价值就越高。最佳（也称最高最佳）使用原则即按照估价对象的最佳使用方式，评估资产的价格。

第二章资产评估的程序与基本方法

（1）复原重置成本是指在评估基准日，用与估价对象同样的生产材料、生产及设计标准、工艺质量，重新生产一与估价对象全新状况同样的资产即复制品的成本。

（2）更新重置成本是指在评估基准日，运用现代生产材料、生产及设计标准、工艺质量，重新生产一与估价对象的具有同等功能效用的全新资产的成本。

（3）实体性贬值是指资产投入使用后，由于使用磨损和自然力的作用，导致其物理性能不断下降而引起的价值减少。

（4）功能性贬值是指由于新技术的推广和应用，使得待评估资产与社会上普遍使用的资产相比，在技术上明显落后、性能降低，因而价值也相应减少。

（5）经济性贬值是指由于资产以外的外部环境因素的变化，如新政策或法规的发布和实施、战争、政治动荡、市场萧条等情况，限制了资产的充分有效利用，使得资产价值下降。

（6）总使用年限是指资产的物理（自然）寿命，即资产从使用到报废为止经历的时间。

（7）实际已使用年限是资产自开始使用到评估基准日为止，按照正常使用强度（负荷程度）标准确定的已经使用的年数，它与资产的实际使用强度和名义已使用年限有关。

（8）资产利用率表示资产的实际使用强度，其计算公式为：资产利用率 = 至评估基准日资产的累计实际利用时间÷至评估基准日资产的累计法定利用时间。

（9）成新率反映评估对象的现时价值与其全新状态重置价值的比率。成新率的估算方法有观察法、经济使用年限法、修复费用法等。

（10）成本法成本法是从待评估资产在评估基准日的复原重置成本或更新重置成本中扣减其各项价值损耗,来确定资产价值的方法。

（11）比较法也称市场比较法,是指通过比较待评估资产与近期售出的类似资产的异同,并据此对类似资产的市场价格进行调整,从而确定待评估资产价值的评估方法。

（12）收益法是通过估算待评估资产自评估基准日起未来的纯收益，并将其用适当的折现率折算为评估基准日的现值的方法。

4、简答

（1）资产评估应按照什么样的步骤进行？

资产评估工作是指从接洽资产评估业务到提交资产评估报告的全过程，具体应按以下步骤进行：①资产评估项目的接洽；②组建资产评估项目小组；③拟定资产评估的工作方案；④收集与资产评估有关的资料；⑤待评估资产的清查核实和实地查勘；⑥资产评估的评估假设条件、价值类型及评估标准分析；⑦选择评估方法并进行估算；⑧编写资产评估报告；⑨与委托方办理提交报告和评估费用清算等手续

（4）如何确定折现率？折现率实质上是投资的期望回报率，我们可以将它看作是投资于估价对象的机会成本，或者说是资本成本。正确的折现率是投资者能够从一项“相似的”投资中得到的回报率。折现率的估算方法主要有以下几种：①市场比较法。即通过对市场上相似资产的投资收益率的调查和比较分析，来确定待评估资产的投资期望回报率。②资本资产定价模型法。即通过比较一项资本投资的回报率与投资于整个资本市场的回报率，来衡量该投资的风险补偿。将资产的期望回报率表示为：资产期望回报率 = 无风险利率 + 资产市场风险补偿 × β = 无风险利率 +（资产平均回报率所得税边际税率）× 负债比

第四章 房地产价格评估

（2）房地产是指房屋及其附属物（与房屋相关的建筑物如小区设施、建筑附着物、相关林木等）和承载房屋及其附属物的土地，以及与它们相应的各种财产权利。

（4）基准地价是对城镇各级土地或均质地域及其商业、住宅、工业等土地利用类型评估的土地使用权单位面积平均价格。

（6）楼面地价是单位建筑面积地价，它等于土地总价格除以建筑总面积，或等于土地单价除以容积率。

第五章无形资产评估

2）商誉通常是指一个企业预期将来的利润超过同行业正常利润的超额利润的价值。这种价值的预期是由于企业所处的地理位置的优势，或由于经营效率高、管理水平高、生产历史悠久、令人喜爱或尊敬的企业名称、良好的客户关系、高昂的士气等多种无形的“资产”因素综合造成的。

简答（3）自创型无形资产的重置成本由哪些要素构成？自创型无形资产的重置成本包括研究、开发该无形资产的全部资本投入（包括直接投入和间接投入），以及所投入资本应取得的正常报酬。无形资产的成本分析中一般应包括材料成本、人工成本、间接成本、开发商利润及企业家奖励等方面要素。

第六章金融资产

（1）金融资产是一切能够在金融市场上进行交易，具有现实价格和未来估价的金融工具的总称。也可以说，金融资产是一种合约，表示对未来收入的合法所有权。可以按照合约的不同性质将它们分为债权或股权。还可以根据金融资产期限的长短，可以将它们划分为货币市场（1年以内）和资本市场的融资工具。

简答（3）简述金融资产的评估特点。

①是对投资资本的评估。投资者之所以在金融市场上购买股票、债券，多数情况下是为了取得投资收益，股票、债券收益的大小，决定着投资者的购买行为。从这个意义上讲，金融资产投资的评估实际上是对投资资本的评估。

②是对被投资者的偿债能力和获利能力的评估。投资者购买股票、债券的根本目的是获取投资收益，而能否获得相应的投资收益，一是取决于投资的数量，二是取决于投资风险，而投资风险在很大程度又上取决于被投资者的获利能力和偿债能力。

（4）普通股评估的常见四种模型是什么？普通股价值评估通常按其股息收益趋势分为固定红利模型、红利增长模型、分段式模型、随机模型四种方法。

对于企业经营比较稳定、红利分配固定，且能够保证在今后一定时期内红利分配政策比较稳定的普通股评估，应采用固定红利模型。

红利增长模型用于成长型企业股票评估。该模型是假设股票发行企业没有把剩余权益全部用作股利分配，而是将剩余收益的一部分用于追加投资，扩大企业再生产规模，继而增加企业的获利能力，最终增加股东的潜在获利能力，使股东获得的红利呈逐渐增长趋势。

分段式模型是先按照评估目的把股票收益期分为两段，一段是能够被客观地预测的股票收益期或股票发行企业的某一经营周期；另一段是第一段期末以后的收益期，该阶段受到不可预测的不确定因素影响较大，股票收益难以客观预测。

几何随机模型引入了股利增长的随机概念。

第八章企业价值评估

（1）企业的价值，是该企业所有的投资人所拥有的对于企业资产索取权价值的总和。

（3）企业的投资价值是企业所有的投资人所拥有的对于企业资产索取权价值的总和，它等于企业的资产价值减去无息流动负债价值，或等于权益价值加上付息债务价值。

（4）企业权益价值代表了股东对企业资产的索取权，它等于企业的资产价值减去负债价值。

（5）协同作用是指目标企业所拥有的特殊资源，通过与另一企业的结合，可以创造更多的利润，使得目标企业被收购后的价值超过收购前独立经营所具有的价值。

简答（3）加和法评估企业价值有哪些不足？这种方法仍然存在两个主要的缺点：一是难以判断调整后的账面价值是否较为准确地反映了市场价值；二是调整过程没有考虑那些有价值，但在资产负债表中却没有反映的资产项目，如企业的组织资本。由于账面价值调整法忽略了组织资本价值，因而该种方法尤其不适用于一般具有较大组织资本价值的高科技企业和服务性企业。对于账面价值和市场价值差异不大的水、电等公共设施经营类企业，或组织资本价值很小的企业则较为适用。

（5）现金流量预测应遵循什么原则？

①销售预测是现金流量预测的最关键步骤，销售预测的不同将导致企业价值估算的巨大差异。②销售预测应该与企业及其所在行业的历史状况相符合。③销售预测和销售所依赖的某些项目的预测应该具有内在的逻辑一致性。④现金流量预测中反映的通货膨胀率要和折现率中隐含的相同。⑤利用敏感性分析找出那些对现金流量预测影响最大的假设如销售增长率的假设，并对这些假设的合理性进行严格的检验。⑥将收益法价值评估结论与通过其他评估方法得到的价值结论进行比较，如果二者大相径庭，就需要对较为敏感的关键性假设的可靠性作严格的论证。⑦预测现金流量除了需要对财务理论有深刻的理解，还需要对企业有深入的判断。

第十章资产评估报告

（1）指评估机构按照评估工作制度有关规定在完成评估工作后向委托方和有关方面提交的说明评估过程和结果的书面报告，它是按照一定格式和内容来反映评估目的、程序、标准、依据、方法、结果及适用条件等基本情况的报告书。

简答（2）资产评估报告对资产评估的委托者有什么用途?

1）根据评估目的，作为资产业务的作价基础。2）作为企业进行会计记录或调整账项的依据。

3）作为履行委托协议和支付评估费用的主要依据。4）作为有关当事人因资产评估纠纷向纠纷调处部门申请调处的申诉资料之一。

（3）资产评估报告的作用主要体现在哪些方面？

1）为被委托评估的资产提供作价意见；2）反映和体现资产评估工作情况及有关方面责任的依据；3）管理部门对评估机构的业务开展情况进行监督和管理的重要依据；4）建立评估档案资料的重要信息来源。

第四篇：金融保险实务名词解释及简答

金融保险实务

1:代用货币:是指政府或货币发行机构用纸张制造的代表一定成色和质量的金属商品货币的凭证，用它代替金属商品货币流通并可随时兑换金属商品货币。2:信用货币:是以国家信用作为基础的货币，它既不代表金属商品货币，也不能自由兑换金属商品货币，它是价值符号是信用凭证。3:价值尺度：又叫价值标准，是货币作为社会劳动的直接体现者，以自己为尺度去表现和徇其他一切商品社会劳动耗费的大小和多少，是货币的基本职能之一。

4:流通手段：是指货币在流通中充当交易的媒介，是货币的基本职能之一。5:贮藏手段：是指货币退出流通领域，被人们当作独立的价值形态和社会财富的一般代表保存起来的职能。6:信用：是从属于商品货币的一个经济范畴，是指人们在经济活动中发生的借贷行为。7:企业信用：是企业在资本运营，资金筹集及商品生产流通中所进行的信用活支。8:银行信用：是银行及其他各种金融机构以货币形式通过存款，货款，贴现，发行债券等业务活动提供的信用。9:国家信用：是以国家或政府为一方所取得或提供的信用。10:消费信用：是指工商企业，银行或其他金融机构以商品，货币或劳务的形式向消费者个人提供的信用。11:利息：是指债权人贷出货币资本，从债务人手中获取的报酬。12:利息率：是指用百分比表示的一定时期内利息额与本金的比率。13:原始存款：是指银行以现金形式吸收的能增加其准备金的存款。14:派生存款：是指由商业银行的贷款或投资转化而成的存款。15:货币政策：是中央银行为实现其特定的经济目标所采取的各种调节与控制货币供应量和信用规模的方针，措施的总称。16:货币政策目标：是指中央银行制定和执行货币政策所要达到和实现的某些社会经济发展的目标。17:货币政策工具：一般性政策工具，选择性政策工具和其他政策工具。18:政策性银行：是专门从事政策性金融活动，不以赢利为目的，配合宏观经济调控的金融机构。19:金融市场：是货币借贷及各种金融工具易手的场所。20:货币市场：是短期资金融通的场所，即资金的借贷期限在1年以内（含1年）的交易市场故又称短期资金市场。21:资本市场：是指期限在1年以上中长期资金交易的场所，在我国称作长期资金市场。

22:外汇市场：是外汇经营机构，中央银行以及个人等从事买卖和调剂外汇的场所。23:黄金市场：是集中进行黄金买卖和金币兑换的场所，也是国际金融市场的重要组成部分。24:证券投资：是指企业或个人通过购买证券以获得利益的行为。25:股票：是指股份公司为筹集资金而经过国家主管机关批准发行的证明股东在公司投资入股并据以取得收益的一种有份证券。26:外汇：是国际汇总的简称，它有静和动态两种概念。27:外汇汇率：是两国货币之间的折算比率。又称汇价。28:直接标价法：又称为价格标价法，它是标明一定单位的外国货币应兑换多少单位的本国货币。29:间接标价法： 又称为数量标价法，它是标明一定单位的本国货币应兑换多少单位的外国货币。30:外汇交易：是指不同货币之间，按照一定的汇率所进行的交换活动。31:即期外汇交易：是指外汇买卖双方成交后，原则上在两个营业日内进行结算的外汇交易业务。32:套汇：是指利用不同市场的汇率差异，在汇率低的市场大量买进，同时在汇率高的市场大量卖出，利用贱买贵卖，赚取差价的外汇交易方式。33:直接套汇：又称两角套汇或两地套汇，是指套汇者利用两个不同外汇市场在同一时间的汇率差异买卖外汇，赚取得病的交易行业。34:间接套汇：又称三角套汇或三地套汇，是指套汇者利用三个或三个以上不同地点的外汇市场在同一时间的汇率差异，买卖外汇，赚取利润的交易行业。35:远期外汇交易：是指外汇买卖契约成立时，买卖双方不需立即支付本国货币或外汇而是预先约定在将来某特定日期，按固定价格进行结算。36:调期交易：是指在外汇交易中，交易者在买进（或卖出）一种货币的同时，卖出（或买进）期限不同的，等额的同一种货币的交易。37:外汇期货：是指买卖双方在期货交易所以公开竞价的方式成交后，约定在未来某特定日期，以成交价格交割某种特定标准数量的货币。38:外汇期权：实质是远期外汇买卖的选择权，是指远期外汇的买方（或卖方）与对方签订购买（或出卖）远期外汇合约，并支付一定金额的保险费后，在合约的有效期内，或在规定的到期日内，有权按合约规定的协定价格，行使或放弃自己购买（或出卖）远期外汇的权力。39:外汇风险：又称汇率风险，是指经济实体或个人，以外向计价的资产或负债，因汇率变动而引起价值的上涨或下降的可能。40:交易风险：是指经济主体在运用外币进行计价收付的过程中，因外汇汇率变动而蒙受损失的可能性。41:欧式期权和美式期权：欧式期权只能在期权到期日当天的纽约时间9：30以前，向对方宣布执行期权与否：美式期权可以期权到期日之前的任何一个工作日的纽约时间9：30以前，向对方宣布执行期权与否。42:国际结算：是指在国际间办理货币收付以结清不同国家或地区当事人之间由于国际经济交易所引起的债权债务关系的活动。43:票据：是指点具有一定格式，由持票人签发的无条件约定自己或要求他人在某一日期支付一定金额，并可以经过交付和背书交付而转让的书面凭证。44:汇票：是出票人签发的，委托付款人在见票时或者在指定的日期无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据。45:本票：是出票人签发的，承诺自己在即期或定期或在可以确定的将来时间无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据。16：支票：是出票人签发的，委托办理支票存款业务的银行或者其他金融机构在见票时无条件支付确定的金额给收款人或持票人的票据。

47：单据：

49：汇款：由债务方或付款方通过银行，使用某种结算工具，将款项汇交债权方或收款式人的一种结算方式。50：托收：是债权人提供汇票及有关单据委托本国银行向国外债务人收取款项的一种结算方式。51：跟单托收：是指委托人开立附有货运单据的汇票委托银行向付款人收款的方式。

51：海运提单：由承运人或其代理人签发给托运人的，表明接受了特定的货物或货物己装上船并将经海洋运至目的港的收据和物权凭证。52：信用证：是进口方银行根据进口商的申请和票求向出口商开立的，凭规定的单据在一定

期限内支付一定金额的书面的保证文件。53：风险因素：是指引进或增加风险事故发生的机会或严重程度的条件。54：风险事故：是指可能引起损失的偶然事件，既是造成风险损失的直接原因，又是风险因素所诱发的直接结果。55：风险管理：是指各经济单位通过对风险的识别，衡量和分析，选择经济，合理的方法，以最小成本实现最大安全保障的活动。56：保险：是保险人通过集中投何人的保险费工建立保险基金，用以补偿被保险人在保险责任内遭受的经济损失的经济补偿制度。57：保险合同：作为经济合同的一种是当事人双方意思表示一致而达成的协议。58：投保单：是投保人向保险人申请订立保险合同的书面要约，也称要保书或投保申请书，是保险人出具保险单的依据和前提。59：保险单：是投保人与保险人订立保险合同的下式书面合同。60：保险代理人：是受保险人委托代其开展业务的人，是保险人与投保人或被保险人的中间人。

61：保险经纪人：是投保人的代理人。

62：保险标的：是保险人和投标人双方权利和义务所共同指向的对象。63：可保利益：是指投保人对其所投保标的具有法律上承认的利益。64：要保：是投保的意思表示，是投保人以其要保的意思向保险人陈述并提出申请的行为。65：承保：是保险人全部接受投保人要保的意思表示的行为。66：财产保险：广义上讲，凡以财产及其相关关作为保险票的的险种即为财产保险。67：企业财产保险：指各类企业及经济组织以存放在固定地点，处于相对静止状态的企业固定资产，流动资产以及与企业经济利益相关的财产为保险标的的险种。68：家庭财产保险：是以城乡居民家庭成员的自有财产，共有财产和代他人保管的财产为保险标的的一种保险。69：国内货物运输保险：是指以国内运输过程中的各种货物作为保险标的的保险。70：人身保险：是以人的生命和身体为保险标的的一种保险。71：人寿保险：是指以人的生死为保险事故的一种保险。72：人身意外伤害保险：是指被保险人在保险期内因意外伤害 伤害伤残，死亡为给付保险条件的保险。

73：健康保险：是以被保险人在保期内因疾病，分娩致残，死亡或发生医疗费为给付条件的保险。64：责任保险：是指以被保险人的民事损害赔偿责任作为保险对象的保险，其承保标的是责任风险。75：再保险：也称分保或公保，是保险人将自己承揽的业务全部或部分转移给另一个保险人的保险。76：保险经营：是指保险企业为获得经济利益和实现特定职能的经济行为。77：保险展业：也称推销保险单，是保险展业人员启发，引导具有保险潜在需求的人参加保险的行为，也是为投保人提供投保服务的行为，是保险经营的起点。78：索赔：是指被保险人或受益人在保险标的发生保险事故后，按照保险单有关条款的规定，向保险人请求赔偿损失或给付保险金铁行为。79：理赔：是指保险人在承保的保险事故发生，被保险人提出索赔的要求以后，根据保险合同的规定，对事故的原因和损失情况进行调查并予以赔偿的行为。1：我国的货币层次是如何划分的？M0=流通中现金M1=M0+企业活期存款+机关团体部队的活期存款+农业活期存款+个人信用卡存款2：货币的发展经历了哪几种形态？当今世界几乎所有国家都采用的货币形态是什么？1：商品货币2：代用货币3：信用货币3：信用货币产生的主要原因？1：信用货币是金属货币制度崩溃的结果。2：货币的性质为信用货币的产生提供了可能性3：金属资源的有限性所决定4：国家可通过对信用货币发行和流通的立法保障及有效监管使公众对信用货币保持信心。4：我国人民币制度的基本内容？1：人民币是我国的法定货币，人民币的单位为元，辅币的名称为角和分，人民币以￥为符号。2：人民币采取不兑换银行券的形式，人民币没有含量金量的规定，也不与任何外币确定正式联系，是一种信用货币。3：人民币是我国惟一的合法通货，严格禁止外币在中国境内计价流通，严禁金银流通，严格禁止妨害人民币及其信誉。4：国家指定中国人民银行为惟一的货币发行机关，并对人民币流通进行管理。5：人民币不允许自由出入境。携带人民币出入境有数额限制。5：货币的职能是什么？1：价格尺度2：流通手段3：贮藏手段4：支付手段。6：银行信用的含义及特点？是银行及其他各种金融机构以货币形式通过存款，贷款，贴现，发行债券等业务活动提供的信用。特点：1：银行信用的借贷双方必有一方是银行或其他金融机构。2：银行信用是以货币形态提供的，它所代贷放出去的资本，是从产业资本循环中游离出来的暂时闲置的货币资本，即相对独立的借贷资本。3：银行信用的动态和产业资本的动态不相一致。7：国家信用的特点和作用？1：在国家信用关系中，债务人是国家，债权人多为银行和其他金融机构，企业和居民个人。2：国家信用是动员国民收入弥补财政赤字的重要工具。3：国家信用是筹措资金用于特定支出的重要手段。4：国家信用是调节货币流通，稳定经济发展的重要杠杆。8：消费信用的含义及种类？消费信用是指工商企业，银行或其他金融机构以商品，货币或劳务的形式向消费者个人提供的信用。1：赊销2：分期付款3：消费贷款9：决定和影响利息率的主要因素？1：平均利润率2：市场资金的供求和竞争3：物价水平4：风险程度5：国家政策，法律规定和社会习惯6：国际经济环境和国际利率水平10：原始存款与派生存款的区别？1：原始存款的增加，不会引起银行收益的增加，而派生存款的增加，则会引起银行收益的增加。2：原始存款的产生是先增加负债业务，后增加资产业务，派出所生存款的产生则恰好相反，它是先增加资产业务，后增加负债业务。3：商业银行不动用它在中央银行存款的条件下，原始存款的增减压只是引起货币供应量的开式变化，不引起货币供应量的数量变化，即不增加加社会的货币供应量，派出存款的增加则会增加社会的货币供应量。11：中央银行的职能？1：政府调控职能2：金融服务职能3：监督管理职能4：国际金融合作职能12：中央银行的负债业务有哪些？1：流通中的货币2：政府部门存款3：商业银行存款13：中央银行的资产业务有哪些？1：政府贷款2：商业银行贷款3：金银，外汇储备4：证券买卖14：中央银行货币政策的内容？稳定物价，充分就业，维持国际收支平衡，促进经济增长作业货币政策的四大内容。15：中央银行的货币政策工具有哪些？传统的货币政策工具有哪些？按性质可分为：一般性政策工具，选择性政策工具。

传统的货币政策工具：再贴现政策，存款准备金政策和公开市场业务。16：一般性货币政策工具和选择性货币政策工具各有哪些？一般性政策工具：再贴现政策，存款准备金政策和公开市场业务。选择性货币政策：1：优惠利率政策2：消费者信用控制3：证券市场信用控制4：不动产信用控制17：我国中央银行实行的货币政策工具有哪些？改革开放前：我国中央银行汇票把综合信贷计划和现金流通计划作为主要的货币政策工具。1994年在《关于金融体制改革的决定》中明确指出，我国中央银行实行的货币政策工具有：法定存款准备金率，再贴现率，中央银行贷款，公开市场业务，中央银行外汇操作，贷款限额和中央银行汇票存款利率。18：政策性银行的资金来源主要有哪几种渠道？1：财政拨付的资本金2：借款3：发行债券

19：金融市场有哪几种功能？其中最基本，最主要的功能是什么？1：融通资金的功能2：积累资金的功能3降低风险的功能4：宏观调控的功能。其中融通资金始终是金融市场的最基本，最主要的功能。20：金融市场的基本构成要素？是金融市场的主体，客体和金融市场的组织方式。21：货币市场的特点？1：参与者从多。2：融资目的是为了解决短期资金周转的需要。3：融资期限短。4：金融工具的流动性（变现能力）强5：利率多弯。6：中央银行实施货币政策的场所。22：资本市场的特点？1：融资期限长，至少在1年以上，最长可达数十年，甚至没有期限。2：融资的目的主要是解决长期投资性资金的需要3：资金交易量大4：资金流动性（变现性）较差，但收益较高。23：外汇市场的主体有哪些？1：外汇银行2：外汇经纪人3：进出口商4：外汇投机者5：中央银行24：世界主要的外汇市场有哪些？1：伦敦外汇市场2：纽约外汇市场3：东京外汇市场4：香港外汇市场

25：证券投资的特征有哪些？1：流动性2：风险性3：收益性

26：证券投资风险的防范策略？1：正确处理投资与投机的关系2：投资计划化3：投资组合化4：设立停损点5：利用各种投资方法和技巧27：股票的发行方式有哪几种？1：公开发行2：私募发行3：内部发行28：股票价格的分类？1：票面价格2：账面价值3：清算价值4：发行价格5：交易价格6：理论价格29：债券投资的技巧？1：根据各种债券收益率差异进行投资2：根据预期利率的变化进行投资3：把低收益率债券换成高收益率债券4：梯子形投资5：杠铃形投资30：外汇的功能？1：价值尺度2：支付手段3：储藏手段4：干预手段31：影响汇率变动的因素？1：国际收支状况2：通货膨胀差异3：国际利息率差因素4：经济增长率5：外汇市场上的投机活动6：政府干预。除此之外，还有其他因素也会对汇率的变动产生不同程度的影响。32：远期外汇交易的含义及主要作用？含义：是指外汇买卖契约成立时，买卖双方不需立即支付本国货币或外汇，而是预先约定在将来某特定日期，按固定价格进行结算。33：远期汇率升，贴水的原因？1：两国货币短期利率的差异2：两国货币远期外汇市场的供求关系。

34：外汇期货与远期外汇交易的异同（200-201）。相同点1：外汇期货与远期外汇交易都是通过合约形式，把购买或出卖的外汇汇率固定下来。2：外汇期货与远期外汇交易都是一定时期以后交割，而不是即期交割3：外汇期货与远期外汇交易所追求的目的相同，都是为了保值或投机获利。不同点：1：外汇期货交易在固定的期货交易所进行，人们进行远期外汇交易则不受地点限制。2：外汇期货合约对交易货币的数量，交割期，结算地点等均有标准的统一规定，而远期外汇交易则由双方自由协商决定。3：外汇期货的交易有三方参加35：调期交易的概念及作用？是指在外汇交易中，交易者在买进（或卖出）一种货币的同时，卖出（或买进）期限不同的，等额的同一种货币的交易。作用1：用于货币转换2：利用有利的汇率机会获得利润3：调期交易的类型36：套期保值的基本原理是什么？在正常的国际金融运行情况下，由于外汇期货价格与现汇价格的变化趋势是一致的，波动幅度也大致接近。所以，必然形成如果现汇市场交易发生亏损，期货市场交场就会赢利，反之，现汇交易有盈，期货币市场即亏，两者可以抵冲，以固定成本或收益。37：企业防范外汇风险的一般方法？1：选择货币法2：提前或托延收付法3：外汇交易法4：国际信贷法5：调整价格法6：平衡法38：银行在国际结算中的地位和职责？主要是以中介代理人的身份现现。职责：1：221-222

39：票据的特点？228

40：信用证的含义及特点？是进口方银行根据进口商的申请和要求向出口商开立的，凭规定的单据在一定期限内支付一定金额的书面保证文件。特点：1开证银行负第一性的付款责任。信用证是不依附于合同的独立文件。3：有关各方处理的是单据而不是货物。41：信用证的种类？1：跟单信用证和光票信用证2：不可撤销信用证和可撤销信用证。3：保兑信用证和不保兑信用证。4：可转让信用证和不可转让信用证。5：对背信用证和对开信用证6：循环信用证。42：风险的构成要素？风险因素，风险事故和损失。

43：风险是如何分类的？1：按风险导致的后果分类2：按风险产生的原因分类3：按风险损害的对象分类44：风险管理的方法有哪几种？其中最简单，最常用，最彻底的方法是什么？1：风险回避2：损失控制3：风险自留4：风险转移。风险回避是指设法回避损失发生的可能性。这是最简单，最常用最彻底的风险处理方法。45：作为可保风险需满足哪些条件？1：风险具有偶然性2：风险是意外的3：风险不是投机性的4：风险的损失要有重大性和分散性5：风险必须是最大量的，同质的和可测的。46：保险的职能有哪些？1：基本职能（分摊损失和经补偿）2：派生职能（投资，防损和积累资金）3：积累资金47：保险合同的特点是什么？1：保险合同是射幸合同2：保险合同是保障合同3：保险合同是附和性合同4：保险合同是要式合同5：保险合同是对人的合同6：保险合同是具有投保方单方可废止性48：保险合同的形式有哪些？1投保单2：保险单3：暂保单4：保险凭证5：批单49：保险合同终止的情形有哪些？1：期满终止2：履约终止3：协议终止4：违约终止5：原始无效51：保险合同的基本原则？275-2841：

最大诚信原则52：坚持可保利益原则的意义 ？1：为了防止保险赌博行为2：可以防止道德危险的发生3：可限制保险保障的最高额53：可保利益应具备哪些条件？1：必须是合法的利益2：必须是具有经济价值或可用货币估价的利益3：必须是客观存在，确定的利益54：狭义财产保险的基本内容？企业财产保险，家庭财产保险，国内货物运输保险，机动车辆保险。

55：家庭财产保险的形式？分为普通家庭财产保险，还本家庭财产保险，团体家庭财产保险和附加险。56：国内货物运输保险的特点？1：保险标的具有流动性2：保险责任具有广泛性3：保险关系人比较复杂57：人身保险的特点？1：人身保险是定额保险，保险标的有不可估价性2：人身保险金额具有给付性3：人身保险具有长期性4：人身保险按均衡费率计收保险费5：人身保险具有储蓄性6：具有计算技术的复杂性58：健康保险的特点？1：保期较短，一般为1年2：健康保险的保险金具有补偿性。3：保险单没有现金价值，如果被保险人在保险期满前退保，保险人退还保险费。59：人身保险的条款？1：不可争议条款2：宽限期条款3：保险费自动垫缴条款4：复效条款5：误报年龄条款6：自杀条款7：不丧失现金价值条款60：责任保险的赔偿责任必须具有哪些条件？1：被保险人依法应负的责任（法律责任）2：被保险人的民事责任3：被保险人的过失民事行为或法律规定的无过失民事行为责任4：被保险人的直接责任5：被保险人对第三人应负的赔偿责任61：责任保险的种类？1：公众责任保险2：产品责任保险3：雇主责任保险4：职业责任保险62：再保险的职能？1：分散保险的巨灾风险2：对特定区域内风险进行风散3：提高保险业务量，更加符合大数法则要求4：可以形成巨额联合保险基金63：再保险合同的形式主要有哪几种？1：临时再保险合同（成数临时再保险，滥额临时再保险，超额赔款临时再保险）2：固定再保险公司3：预约再保险64：保险经营业的特征？1：保险经营业以大数法则为基础2：保险经营业具有负债性3：保险经营业成本和利润计算具有特殊性4：投资在保险期限经营中占有重要地位。65：保险经营的原则？1：经济核算原则2：遵循大数法则3：风险分散原则4：风险选择原则66：保险展业的方式？1：直接展业2：保险代理人展业3：保险经纪人展业

67：保险承保的一般程序？1：接受承保2：接受业务3：缮制单证4：复核签章5：清分发送6：归档，装订，保管68：索赔的程序？1：出险通知2：采取合理的施求措施3：接受检验4：提供索赔单证5：领取保险金6：开具权益转让收69：理赔的程序？1：受理赔案2：现场查勘3：赔款审核4：支付保险金额5：损余处理6：赔案争议处理70：保险赔款审核的程序？1：核赔人员在接受报案后，冰上运动先要查抄底单，验证保险单是否有效，与报案通知书后的内容详细核对，验证保险单载明被保险人是否与受损失的人相符。2：核实保险事故是否发生在保险单有效期内，杜绝倒签单。3：审核索赔人员是否对受损标的具有保险利益4：判定近因是否属于保险责任5：判定是否存在保险人的代位求偿权6：核定损失赔款

第五篇：社会调查研究名词解释及简答

1．社会调查研究：人们有计划、有目的地运用一定的手段和方法，对有关社会事实进行资料收集整理和分析研究，进而做出描述、解释和提出对策的社会实践活动和认识活动。它是一个由系统的理论和方法组成的完整的知识体系，其主要内容包括社会调查研究的基本理论、基本方法、基本类型、基本程序和基本原则等。

2．2．定性研究：以现有的文献资料或调查材料为依据，对某一社会现象运用演绎、归纳、比较、分类、矛盾分析等方法，以判断事物性质为目的的的社会调查研究。定性研究在调查方式上多通过大量个案调查获得资料，得出结论，所得出的结论多具有概括性或概貌性，只能向人们展示被调查事物的基本性质，若想了解具体事物的状况还需进行更为细化的调查。此外定性研究由于缺乏精确数据的支持，势必造成可比性较差。它一般用于对社会结构和社会关系的研究、历史问题的研究、探索性研究或者是对难以定量的问题的研究。

3．3.定量研究：运用概率、统计原理对社会现象的数量特征、数量关系和事物发展过程中的数量变化等方面进行的研究。在收集资料方面，定量研究强调如果不能进行普查，则应当运用抽样技术选择样本；在对样本进行调查研究时，定量研究必须有一定结构，能对调查过程、调查方法和调查技术实施严格控制，对调查结果能够进行量化。定量研究具有科学性、客观性的特点，调查结果更为细化。4．4.普查：普查是普遍调查或全面调查的简称，是指对研究对象的全体进行无一例外的逐个调查。其目的是把握某一时期的一定范围内的社会现象的总体情况。普查一般适用于宏观调查。普查又分为一次性普查和常规性普查（经常性普查）。它是最全面、最准确的调查类型，能够较精确地反映总体的基本情况、一般特征和性质。但普查往往是对调查对象最一般、最基本的描述，调查内容较缺乏深度。此外，普查规模大、人力、物力、资金消耗巨大。5．5.抽样调查：非全面调查的一种，是从调查对象的总体中，按照一定的方式选出一部分个体进行调查，并通过所选样本的情况来推论总体状况。20世纪初期，抽样方法逐渐发展起来，与问卷法、统计分析结合在一起，形成抽样调查，成为现代社会调查研究的主要标志。抽样调查分为概率和非概率两大类，前者是随机抽样，后者是主观抽样。6．6.个案调查：是从研究对象中选取一个或几个个体进行深入、细致的调查的类型。其调查目的不是描述大量样本的总体特征，而是针对具体调查对象的独特情况进行研究，以了解其全貌。个案调查是一种定性研究方法，调查方式多样化，适用于对事件、人物和个别问题的深入研究。

7．7．变量：变量是概念的一种类型，是指本身可变动的概念。社会调查研究所涉及的大多数概念都

是变量。变量可以用数值表现，表现变量的数值即变量值。变量说明了社会现象在规模、质量、重量、速度等方面的变化状况和程度差异，具有明确性和可观测性。社会调查研究经常涉及的变量类型有离散变量、连续变量、自变量、因变量、中间变量、定类变量、定序变量、定距变量，定比变量等。变量间的相互关系主要有因果关系和相关关系。社会调查研究需要精确描述社会现象和事物的状况，了解它们之间发展变化的关系，因此必须使用变量语言，了解变量间的相互关系。

8．8．命题：命题是关于事物的一个或多个概念及其关系的表述，它通过这种表述，使各种社会现象和事物联系起来。社会调查研究中的命题一般就表现为观点或逻辑上的判断。社会上普遍存在的公理、定理、经验概括、假设等都属于命题。命题可分为单变量命题、双变量命题，多变量命题三种类型。单变量命题是对一个概念的表述，直接指出社会现象和事物的性质或直接说明在一定时空范围内存在着什么社会现象或结果。双变量命题是对两个变量之间关系的表述。多变量命题是对多个变量之间关系的表述，9．9．假设：假设是未经调查研究资料证实的命题，通常是陈述两个社会现象和事物之间的因果关系或相关关系。假设可由理论演绎得到，或由经验观察得到。客观性、科学性、可检验性是社会调查研究假设的基本要求。一般来说，假设的陈述方式有三种，即函数式、条件式和差异式。假设是整个调查研究方案的理论框架的主要内容之一，指引资料的收集，通往客观真理，因此十分重要。

10．10．探索性研究：它是一种先期的试探性的初步研究。进行探索性研究是为了确定社会调查研究的课题；明确社会调查研究的目的；明确社会调查研究的对象；明确社会调查研究的内容和范围；确定社会调查研究的观点；确定社会调查研究的方式、方法。探索性研究的一般方法有查阅文献、咨询和实地考察。探索性研究是社会调查研究的基础。只有做好这项工作，才能保证社会调查研究的质量。11．11．社会测量：社会调查研究中的测量，是指对所确定的调查指标进行有效的观测与度量的方法。具体说，它是运用一定的测量工具，根据一定的测量规则，对调查研究对象的特征（变量）进行观测与度量并赋予一定数值的过程。测量有四个要件：测量工具；测量规则；测量对象；测量数值。其中确定测量规则是测量中最基本的和难度较大的工作。有效的测量规则必须符合三个条件：准确性；完整性；互斥性。测量按照由低到高的顺序，分成四个层次，即定类测量、定序测量、定距测量和定比测量。测量是使社会调查研究定量化的重要手段，可以说，社会调查研究中定量分析的过程，实际上就是对各项调查研究指标测量的过程。

12．12.信度：信度是指测量的可靠性。这种可靠性一是测量方法的可靠，二是测量结果的可靠。所谓可靠，是指用同一个测量工具，对同一事物反复多次测量，其结果应该始终一致。检验测量的信度，通常有再测法、复本法和分半法。

13．13.效度：效度指的是测量的有效性，即一个测量准确测量的程度。测量的效度包括两方面内容：第一，测量方法的效度，主要表现为测量指标与所测量变量之间的相关程度。第二，测量结果的效度，主要表现为测量结果与变量值的相关程度。测量的效度又有两层含义，即内在效度和外在效度。前者是指一项测量的方法、资料和结论对该测量本身的有效性；后者则特指一项测量的结论在普遍应用时的有效性。对测量效度的检验很重要的是对内在效度和外在效度的检验。检验效度的方法分为内容效度、构想效度和效标效度三种。

14．抽样：抽样指的是从组成某个总体的所有元素、也就是所有最基本单位中，按照一定的方式选择或抽取一部分元素的过程和方法，或者说是从总体中按照一定方式选择或抽取样本的过程和方法。抽样存在的必要性缘于总体本身所具有的异质性。抽样存在的合理性是由辩证唯物主义个别与一般的理论和建立在概率论基础上的大数定律和中心极限定律决定的。正因为如此，抽样成为一种通过部分个体的集合反映总体的性质和特征的有效方法。它与问卷方法、计算机技术、统计分析方法相结合，形成了当今社会最主要和最常用的调查类型，即抽样调查。

15．15．总体：它是构成事物的所有元素、也就是所有最基本单位的集合。在社会调查研究中，最常见的总体是一些社会群体，而个人便是构成这类总体的元素。

16．16．样本：它是从总体中按照一定方式抽取出的一部分元素的集合。一个样本是总体的一个子集，一个总体中可以抽取出若干个不同的样本。在社会调查研究中，资料的收集工作往往是通过样本来完成的。样本的调查结果可以推论和说明总体。17．17．概率抽样：又称随机抽样。概率抽样以概率理论为依据，通过随机化的机械操作程序取得样本，所以能避免抽样过程中的人为因素的影响，保证样本的客观性。虽然随机样本一般不会与总体完全一致，但它所依据的是大数定律，而且能计算和控制抽样误差，因此可以正确地说明样本的统计值在多大程度上适合于总体，根据样本调查的结果可以从数量上推断总体，也可在一定程度上说明总体的性质、特征。概率抽样主要分为简单随机抽样、系统抽样、分类抽样、整群抽样、多阶段抽样等类型。现实生活中绝大多数抽样调查都采用概率抽样方法来抽取样本。18．18．非概率抽样：又称为不等概率抽样或非随机抽样，就是调查者根据自己的方便或主观判断抽取样本的方法。它不是严格按随机抽样原则来抽取样本，所以失去了大数定律的存在基础，也就无法确定抽样误差，无法正确地说明样本的统计值在多大程度上适合于总体。虽然根据样本调查的结果也可在一定程度上说明总体的性质、特征，但不能从数量上推断总体。非概率抽样主要有偶遇抽样、主观抽样、定额抽样、滚雪球抽样等类型。19．19．文献：所谓文献最早是指历史典籍，后来又泛指社会中记载信息的一切书面文字材料。在现代信息技术飞速发展的今天，人们把利用各类物质载体所记录并用以交流传播的一切文字、图表、数字、符号、音频、视频等知识信息资料统称为文献。任何文献都必须具备三个特性：第一，必须有知识内容的表现。第二，必须有一定的客观物质载体。第三，必须有人类的记录行为。根据不同标准文献有许多分类方法。

20．20．文献法：文献法也称历史文献法，就是搜集和分析研究各种现存的有关文献资料，从中选取信息，以达到某种调查研究目的的方法。它所要解决的是如何在浩如烟海的文献群中选取适用于课题的资料，并对这些资料做出恰当分析和使用的问题。在社会调查研究中，文献法具有特殊的地位：首先，它是最基础和用途最广泛的搜集资料的方法；其次，文献法是一种独特的和专门的研究方法。文献法的基本步骤包括文献搜集、摘录信息、文献分析三个环节。在文献法独立或主要担纲的调查研究中，这些环节缺一不可；而在其他调查方法为主的调查研究中，文献法一般特指前两个环节，文献资料的整理、分析是和其他调查后资料的整理、分析一并进行的。

21．文献搜集：所谓文献搜集有广义与狭义之分。广义的文献搜集是指将文献按照一定方式集中组织和存储起来，并按照文献用户需求查找出有关文献或文献中包含的信息内容的过程，它包括文献的存储和文献的检索两个过程。狭义的文献搜集则专指后者。社会调查研究中文献法所使用的是狭义的文献搜集概念。文献法的实施是从文献搜集开始的。文献搜集的方法包括文献检索和文献搜集两个环节。文献检索有人工文献检索、计算机文献检索和参考文献查找法三种。文献搜集的渠道主要有个人、机构和互联网三种。

22．22．文献定性分析：文献定性分析是通过对文献内容的分析，来揭示文献所反映事物的性质、本质特征及其发展规律的方法。其特点是侧重对文献的个案研究，不太考虑所用文献资料的样本大小与完整程度；注重对文献内容的含义和深层解释，不太强调文献的外在形式、表面内容和量化构建；关注文献作者的动机与影响效果，不太在意内容的表

达方式。目前存在的文献大多数都是通过定性分析而形成的，因此，它是最常用的一种文献分析方法。文献定性分析的步骤是：整理资料；分析和确定文献资料与调查研究主题的关系；初步确定调查研究课题的基本框架。

23．23．文献定量分析：文献的定量分析也叫内容分析，是对各种文献的明显内容进行客观的、系统的和定量的描述。所谓“明显内容”是指各种文献外在的、表面的内容，而不是它们的内在含义。“进行客观的、系统的”描述是说文献定量分析要求研究者根据预先设定的计划，采取一定的步骤对文献内容进行如实的描述。而“定量的”描述是说明这种分析方法的基本性质是定量，它的作用通常在于明确文献内容中某一问题出现的频率，或者决定某一类别在整个内容中所占的比例等等，另外，还要对这些定量的结果进行一定分析。文献定量分析方法的程序和基本方法大致是：抽样；确定记录单位；编录。

24．24．问卷法：也称问卷调查法，它是调查者运用统一设计的问卷向被选取的调查对象了解情况或征询意见的调查方法。其中，问卷是社会调查研究中收集资料的一种工具，它的形式是一份精心设计的问题表格，用以测量人们的特征、行为和态度，以及社会事物、社会现象的有关情况。根据问卷分发和回收形式的异同，问卷法分为直接发送法（访谈发送法）和间接发送法（报刊发送法、电话发送法、网络发送法和邮政发送法）；根据问卷填答者的不同，则分为自填式和代填式两种。另外，社会调查研究中常见的“量表”也可以看作是一种问卷。问卷法在社会调查研究中发挥着重要的作用，现代社会最常用的抽样调查使用的主要调查方法就是问卷法。

25.量表：一种专门用于主观性指标的特殊类型的问卷。它是在经验层次上对社会现象进行主观评价的具有结构强度顺序的测量工具。其主要作用在于能通过间接的、定量的方式测量那些难以直接观测和客观度量的人们的主观态度，特别是测量态度和观念的不同程度和差异。量表通常由多项测量内容综合而成，测量的是变量的综合指标。量表通过对变量的不同变异赋予相应的分值，使不同选项能够反映变量变异的强弱，这是量表和问卷等其它测量工具之间的最大的区别。量表在现代社会调查研究中应用十分广泛，其类型从内容上看，最主要和最常用的类型是态度量表，此外还有能力量表、智力量表、性格量表、工作成绩量表、社会地位量表等多种类型。从形式上看，目前最流行的是总加量表、语义差异量表和累积量表。

26．访谈法：访谈法是由访谈者根据调查研究所确定的要求与目的，按照访谈提纲或问卷，通过个别访问或集体交谈的方式，系统而有计划地收集资料的一种调查方法。访谈法本来是特指直接的、面对面的口头交流，但随着现代化信息技术的发展，目前已增加了电话访问、网上交流等间接访谈方式。访谈法按照操作方式和内容可以分为结构式访谈和非结构式访谈；按照访谈对象的人数可以分为个别访谈和集体访谈

27．结构式访谈：又称为标准化访谈、问卷访谈，是按照统一设计的、有一定结构的问卷所进行的访谈。这种访谈的特点是：整个访谈是严格控制和标准化的。访谈对象按照统一的标准与方法选取，访谈中所提的问题及其顺序、提问的方式、对疑问的解释以及调查结果的答案纪录都严格遵守问卷的要求或访谈任务书的要求，甚至连访谈的时间、地点、周围环境等外部条件，也要求同访谈任务书保持基本一致。它便于对访谈结果进行统计和定量分析。28．非结构式访谈：又称为非标准化访谈、深度访谈、自由访谈。它是一种无控制或半控制的访谈，事先没有统一问卷，而只有一个题目或大致范围或一个粗线条的问题大纲，由访谈者与访谈对象在这一范围内自由交谈，具体问题可在访谈过程中边谈边形成边提出。对于提问的方式和顺序、回答的记录、访谈时的外部环境等，也没有统一要求，可根据访谈过程中的实际情况作各种安排。其类型有重点访谈、深度访谈、客观陈述式访谈等。同结构式访谈相比，非结构式访谈的最主要特点是弹性和自由度大，能充分发挥访谈双方的主动性、积极性、灵活性和创造性。但访谈调查的结果不宜用于定量分析。

29．集体访谈：集体访谈也叫会议调查法，就是调查者邀请若干被调查者，通过集体座谈方式或集体回答问题方式搜集资料的调查方法。它既可以是有结构访谈，也可以是非结构访谈；既可以是访谈者与被访者面对面口头的直接调查，也可以是书面咨询或电话会议、网络会议的间接调查。目前最常用的还是面对面口头的集体访谈，在某种特殊情况下也会采用书面咨询式的集体访谈。集体访谈按照调查的目的不同，可分为以了解事实为主的访谈和以研究问题为主的访谈；按照调查的内容不同，可分为综合性访谈和专题性访谈；按照调查的方式不同，可分为直接访谈和间接访谈；按照被访者发表意见的形式不同，可分为各抒己见式的访谈和讨论式的访谈。

30．观察法：观察法也叫实地观察法，是观察者有目的、有计划地运用自己的感觉器官和辅助工具，能动地了解处于自然状态下的社会客观现象的方法。它的主要作用就在于收集到真实可靠的资料，并通过对资料的科学分析得出正确的结论。它通常用于在实地调查中收集社会初级信息或原始资料，而且通常结合其他调查方法共同使用。根据观察程序的不同，观察法可分为结构式观察和非结构式观察两大类；根据观察场所的不同，观察法可分为实验室观察和实地观察两大类；根据观察者的角色不同，观察法可分为非参与观察和参与观察两大类；根据观察对象的不同，观察法可分为直接观察和间接观察两大类。

31．结构式观察：结构式观察也称有结构观察、有控制观察或系统观察，是根据事先设计好的观察项目和要求进行观察的类型。它要求事先对要观察的内容进行分类并加以标准化，明确研究假设，规定要观察的内容和记录方法，并统一制定观察表格或卡片，卡片上明确列出各种观察范畴和分类，观察者只须在相应的格内标记，而不做出自己的评价。在实际观察过程中，要严格按照设计要求进行观察，并作详细的观察记录。结构式观察有些类似于问卷调查，对观测数据的整理、分析也近似于对问卷资料的处理分析，即可进行定量分析和相关分析。但它缺乏弹性，而且比较费时。

32．非结构式观察：非结构式观察也称无结构观察、无控制观察或简单观察，是没有先期具体设计要求的观察类型。它一般只要求观察者有一个总的观察目的和要求，或一个大致的观察内容和范围，但是并没有很明确的研究假设和具体的观察内容与要求；也不是仅专注于某些特定的行为与现象，而是到观察现场去根据当时环境和条件变化随时进行观察内容和观察角度的调整。无结构观察比较灵活，适应性较强，而且简便易行，因此最为常用。但非结构式观察所得的材料分散在许多方面，也没有制定适于量化的观察结构，故无法进行定量分析和严格的对比研究。它主要用于对观察对象的定性分析。33．参与观察：参与观察也称局内观察，就是观察者参与到被观察者的社会环境、社会关系之中，并通过与观察者的共同活动从内部进行观察。在社会调查研究中，它常用于对现代社会某些特殊群体和社区的调查研究，目的是全面地、深入地描述某一特定的社会现象。它是在自然场所里进行的直接观察，而且多采取无结构的形式，预先并没有什么具体的理论假设，因此需要根据调查研究主题，进行长期观察，从大量现象中逐步概括出调查对象的主要特征。参与观察根据参与程度不同，又可分为完全参与观察和不完全参与观察。

34．非参与观察：非参与观察也称局外观察，就是观察者不加入被观察者的群体，不参与他们的活动，完全以局外人或旁观者的身份进行观察。这种方法的突出特点就是要使被观察者意识不到他们正在被观察，保证他们在极其自然的、不受观察者任何干扰的环境中行动，以避免被观察者感到不自在而影响到观察结果的真实性和准确性。一般来说，非参与观察比较客观、公允，但不够深入，看到的多是一些表面的、甚至偶然的社会现象，所获得的也多是感性知识。它比较适用于对某些公共场所或某些公众活动中人们行为和表现的观察。

35．实地观察：实地观察是指在现实社会生活场景中所进行的观察。它不需专门对观察场所和观察对象进行控制，而是直接地深入到现实生活场景中，对观察对象进行观察。它多数是非结构式观察，适用于定性类型的调查研究。它在社会调查研究中有着十分重要的意义，目前对社会现象的绝大多数观察都是实地观察。

36．实验法：实验法也称试验调查法，是实验者有目的、有意识地通过改变某些社会环境的实践活动来认识实验对象的本质及其发展变化规律的方法。它是一种最重要的直接调查方法，也是一种最复杂、最高级的调查方法。实验法是有一定结构的，即不

仅有明确的实验目的，而且有较严格的实验方案设计和控制。其主要任务就是明确实验对象和实验激发之间的因果关系。其实验结果既可以用于定量分析，也可以用于定性分析。实验法按照不同标准，可有多种分类。

37．对照组实验：也叫平行组实验，是指既有实验组又有对照组（控制组）的一种实验方法。实验组即实验单位，对照组是同实验组进行对比的单位。两组在范围、特征等方面基本相同。在对照组实验中，要同时对两个观察客体(试点客体和控制客体)做前测与后测，并比较其结果以检验理论假设。38．单一组实验：也叫连续实验，是对单一实验对象在不同的时间里进行前测与后测，比较其结果以检验假设的一种实验方法。在这种实验中，不存在与实验组平行的对照组（控制组）。同一组在引入自变量之前相当于实验中的对照组，在引入自变量之后则是实验中的实验组。检验假设所依据的不是平行的控制组与实验组的两种测量结果，而是同一个实验对象在自变量作用前和作用后的两种测量结果。

39．经典实验设计：也叫两组前后测实验设计，就是选择一批实验对象作为实验组，同时选择一批与

实验对象处于相同环境、条件相同或相似的对象作为对照组；然后，只对实验组给予实验激发，而对对照组却听其自然；最后，对实验组和对照组前后检测的变化进行对比研究，得出实验结论。这种实验设计要求实验组和对照组的具体对象完全匹配，并要求实验环境基本相同，所以操作难度较大，成本也较高。但它能够将实验效应与外来非实验效应区分开来，从而使实验结论更为客观和准确，这一点明显优于单一实验组设计，因此应用更为广泛。

40．资料整理：它是根据调查研究的目的，运用科学的方法，对调查所获得的资料进行审查、检验，分类、汇总等初步加工，使之系统化和条理化，并以集中、简明的方式反映调查对象总体情况的过程。资料整理是从调查过渡到研究、从感性认识上升到理性认识的一个必经的中间环节。资料整理主要是指对文字资料和对数字资料的整理。

41．定性资料整理：定性资料是指文字资料，主要包括包括无结构式访问和观察的记录和以文字形式叙述的文献资料。定性资料的整理方法在通常情况下可划分为审查、分类和汇编三个基本步骤。42．定量资料整理：定量资料是社会调查中最具价值的重要资料，主要是指所收集到的数字及其组成的图文、图表资料。另外，很多文字资料，在经过了审核、分类并赋予一定数值之后，也转化成了数据资料。定量资料整理的一般程序包括数字资料检验、分组、汇总和制作统计表或统计图几个阶段。

43．资料分析：它是运用科学的逻辑思维方法对社会调查所获得资料进行研究、判断和推测，以揭示社会事物或现象的性质、特征与规律的过程。一般认为它包括三方面内容，即定性分析、定量分析和理论分析。传统的资料分析主要是定性分析和理论分析，但当前最流行和最受重视的是定量分析即统计分析。

44．资料定性分析：它是对调查资料所反映的社会事物或现象的性质的分析方法，着重于确定研究对象具有哪种性质及特征。其基本内容主要是识别属性、要素分析和归类。资料分析阶段的定性分析的主要任务是：进一步明确概念的内涵和外延；对原来调查资料的分类以及所使用的概念、变量间关系做进一步的分析、确认；根据整理后的调查资料，从定性角度对原定的研究假设和理论建构证实或证伪，或提出新的理论观点。

45．资料定量分析：也叫统计分析，是运用统计学原理对资料进行定量的研究、判断和推测，以揭示 事物内部数量关系及其变化规律的分析方法。它是当前最流行、最受重视也是最复杂的资料分析。它按照性质可以分为两类，一类是描述性分析，另一类是推论性分析；按照涉及变量的多少，又可以分为单变量分析、双变量分析和多变量分析三类。

46．资料理论分析：它是资料分析的高级阶段和最终环节，主要是对调查得到的资料和统计得到的数据，运用各种思维方法进行系统化的理性分析并做出结论的一种思维过程。理论分析承担着透过调查感性材料，揭示事物内在本质和发展规律，证实或者证伪理论假设的任务，对于应用性调查课题，还承担着在理论说明的基础上进一步对实际工作提出对策建议的任务。它以定性分析和定量分析为必要前提，依靠科学的逻辑思维方法进行。逻辑思维方法种类繁多，在社会调查研究中常用的有因果分析法、辨证分析法、比较法、系统分析法、逻辑证明法等。

47．调查报告：调查报告是对某一事物、某一事件、某一方面或某一问题，进行充分的调查研究之后，根据调查资料所写出的真实反映情况的书面报告。一般认为，调查报告根据其性质不同，可分为两大类：一是普通调查报告，也叫社会调查报告或事务文书类调查报告；二是学术调查报告，也叫科研调查报告。这两类调查报告依据不同标准又可划分为多种类型。由于在实际工作中调查研究非常普遍和频繁，所以调查报告成为一种特别常用的文体，对社会发展起到了很大的推动作用。

1．社会调查研究的目的和作用是什么答：社会调查研究的目的有三：描述事实；解释现象和探索本质；科学预测和对策研究。社会调查研究的作用：有利于正确认识社会现实；有助于正确制定政策和执行政策；能够提高人们认识、分析、综合问题的能力。

2．社会调查研究有哪些基本特征？

答：第一，专门性。首先在研究的方法层次上，社会调查研究是一种专门的科学，有其特有的概念、基本原理、公式、方法。其次在研究的技术层次上，具有独特的方法、工具和技术。

第二，系统性。从开始的选择课题到最后做出调查报告，几个步骤有机紧密地结合在一起，形成完整的系统性过程。

第三，客观性。社会调查研究是从事实出发、以实际调查为主，能够直接从被调查者那里得到第一手资料，即使文献资料也要求真实可靠，由此而得出的结论也就更为客观、科学。

第四，实证性。社会调查研究是建立在资料的收集与分析基础之上的，资料来源于社会实践，所归纳出的结论和理论与资料所显示的结果相一致，也经得起实践检验。

第五，针对性。进行社会调查研究不是无病呻吟，而是为了解决社会实际问题。它所关注的也不是认识对象的所有属性，而主要是其社会属性。

3．当代社会调查研究的发展趋势是怎样的？

答：研究的广泛化：从社会调查的主体来看已经不再局限在小范围内；从涉及的领域来看，社会调查广泛出现在社会生活的各个领域；从调查范围来看，往往在整个地区、整个部门的范围内进行，有时还会跨地区、跨部门、跨学科进行调查。

方法的科学化：现代社会调查的研究方法日趋程序化、规范化，借助了其他自然和人文学科的研究手段，逐渐形成一门方法性科学。

手段的现代化：随着现代科学技术的迅猛发展，社会调查的工具和手段也日趋先进和多样化。此外，社会调查的程序、组织方式、标准化和规范化程度以及问卷设计、调查方式、统计分析等等，也都随之发生了很大变化。

研究的专业化：人员专业化成为一种趋势；越来越多的营业性调研机构也日益涌现并不断壮大。

4．社会调查研究的对象是什么？

答：社会调查研究的最基本对象就是现实社会，所要面对的首先是社会的基本要素，另外还有形形色色、种类繁多的具体对象。

社会有三个基本要素：自然环境、人口和文化。

自然环境是指人类社会所处的地理位置所决定的物质条件，它包括地质地貌，气候水文矿产植被等。社会是人与自然界互相依存、互相影响的统一体。人与自然界之间的关系，或者说自然环境与社会之间的关系，是社会调查研究关注的重要问题之一。

人是社会的最基本要素，人口状况和社会之间的相互影响，是社会调查研究重点研究的内容。人口状况，一般分为人口构成和人口过程两个方面。

社会调查研究分析和研究人口对社会的影响，主要

是看人口的数量、质量，密度等对社会发展的影响；社会调查研究分析和研究社会对人口的影响，则主要是看社会的经济，政治、文化等诸多方面对人口的构成和人口过程的影响。在社会中，人总是生活于一定的人群共同体之中。社会调查研究对于人口问题，通常都要结合一定的人群共同体来研究。

社会调查研究所研究的文化主要就是狭义的文化，专指精神文化。注重的是社会的一定文化背景对社会发展的影响。这种影响，主要指思想基础、理论基础、行为特征、组织形态、领导形态、控制

形态、评价标准、综合特征、综合气氛等对社会发展的影响。

社会调查研究具体的、最基本的对象即调查研究单位。它们大致可分为八类。

个人：社会调查研究十分注重研究个人社会化问题，还要分析个人的社会角色和社会地位，并基于个人特征来描述、解释和说明由个人行为所构成的各种更大的社会现象。

初级社会群体：指家庭、村落、非正式组织等。这类群体都是通过长期的、直接接触的相互作用而形成的，一般不是因目标而组合。社会调查研究把它们作为重要的调查研究单位之一。

社会组织：高级的社会关系的结构形式和复杂的社会群体，是人们为了实现特定的目

标，通过直接、间接的联系、按照一定原则而结成的社会共同体。社会组织及其现状是社会调查研究的重要对象。

阶级和阶层：阶级和阶层不但与每一个社会成员的生活直接相关，而且对社会结构、社会性质、社会变迁等具有决定作用。各阶级和阶层由于利益、欲望、态度、价值观念的差异，对社会进程的影响和作用也不尽相同。对社会阶级和阶层问题进行调查研究，有极大的实践意义。

民族：社会调查研究把民族作为特定的对象，发掘它们的生产、生活方式和文化的特征，包括掌握包括语言、文字，风俗、习惯、心理素质，行为方式等的特点，对处理好民族问题作用极大。

社区：是指由居住在一定地域内的人们所组成的社会共同体。一般分为两大类：一类是农村社区；一类是城市社区。社会调查研究把社区作为对象，通常都是对社区作全面的区域性的调查研究。由社区研究一般可以进一步拓展和上升到对整个社会的研究，以促进全社会的协调发展。

社会行为：即人类在社会中的行为，包括各种类型的社会活动、社会关系、社会制度等。在对社会行为进行调查研究时，具体对象不是作为行为主体的个人，而是侧重描述各类行为本身的特征。

社会产品：指物化的人类行为的产物。它们既可以作为独立的个体调查研究单位，也可以作为群

体调查研究单位。

5．社会调查研究的理论基础是什么？

答：社会调查研究的基本理论是指社会调查研究的指导思想和有关社会调查研究对象、目的、方法的一般概念、一般原理、基本原则和公式等。这些基本理论贯穿于任何一个具体的社会调查研究全过程之中。

构建社会调查研究理论的基础有二，即哲学原理和具体科学原理。

哲学原理是从世界观和方法论的高度对社会调查研究予以指导，决定着社会调查研究的方向。国外17世纪以后发展起来的具有现代意义的社会调查研究，曾先后出现了以人本主义、实证主义为理论基础的两种类型。目前国外流行的社会调查研究主要即以实证主义为理论基础。我国的社会调查研究在充分吸收人本主义、实证主义合理因素的基础上，强调以马克思主义辩证唯物论与历史唯物论作为哲学理论基础。

具体科学原理是指逻辑学、心理学、统计学、社会学等学科的有关科学原理。社会调查研究常用的大量一般概念、一般原理、基本原则和公式等，都来自这些学科，它们的有机结合，形成了社会调查研究理论基础的一个重要组成部分，并突出地表现在方法和技术层面。

6．社会调查研究的基本方法涉及哪些方面？其核心内容是什么？

答：所谓社会调查研究的基本方法主要是指具体的操作方法，涉及社会调查研究的各个方面：课题确定的方法；明确调查研究具体目的、对象、内容、类型的方法；调查研究方案设计和条件准备的方法；抽样的方法；各种搜集资料的方法，包括文献法、问卷法、访谈法、观察法、实验法；调查资料整理、分析的方法；撰写调查报告的方法，等等。这些方法适用于所有的调查研究课题。其中各种具体的资料收集方法是调查方法的核心内容，可分为两大类，访谈法、观察法和实验法属于直接调查方法，文献法、问卷法则属于间接调查方法。它们在操作程序上互不相同，分别具有不同的特点，也分别适用于不同的调查对象和不同的调查内容，但不同的调查类型对这些方法的使用，通常都是一种为主，兼采它样。

7．社会调查研究的基本程序及其内容是怎样的？

答：一般而言，社会调查研究可以分为四个阶段，即准备阶段、调查阶段、分析阶段与总结阶段。

准备阶段包括三方面工作：确定课题；设计调查方案；具体准备。

调查阶段是社会调查研究方案的执行阶段，主要是按照调查研究方案中所确立的调查计划、调查方式进行资料的收集，具体贯彻调查设计中所确定的思路。

分析阶段也称研究阶段，这一阶段是指在实地调查完成后，调查者对所收集的资料进行审核、整理、统计、分析的过程。

总结阶段是社会调查的最后阶段，这一阶段的任务主要是总结调查工作、评估调查结果和撰写调查报告。

8．社会调查研究有哪些基本原则？

答：社会调查研究必须遵循的原则概括起来主要有：

客观性原则，是指在社会调查中，资料的收集、分析以及结论的得出都应排除研究者的主观因素的干扰。

科学性原则，是指研究及其结论的实证性和逻辑性。

系统性原则，是指把调查对象放在一个系统、一个整体中去分析了解其内在规律和本质。

理论与实践相统一原则，是指在科学理论指导下,对实践的认知，以及在此基础上进行的理论抽象过程。

伦理道德规则，是指使被调查者的人格尊严得到尊重，使调查更加人性化，达到更好的调查效果。

9．社会调查研究分为哪几类？各有何功能及特点？

答：社会调查研究按照目的来划分，可分为描述型研究和解释型研究。描述型研究的主要目的是描述情况及事件，即对社会事实的状况、外部特征、发展过程进行客观描述。在这类研究中，研究者一般没有或较少议论。解释型研究以探讨社会现状之间的逻辑关系和规律为目的，一般是从理论假设出发，对原因与现象之间的逻辑关系做一假设，再通过观察、调查来检验假设；同时努力通过表象发现其本质及规律。

社会调查研究依时序可分为横剖研究与纵贯研究两种类型。横剖研究也称横向研究、截面研究，是指收集某一时点的有关资料，描述研究对象在这一横截面上的状况，或者分析在这一时点上不同变量间的关系的调查研究。横剖研究方式的优点是调查面广、数据格式较统一，便于反映在某一横截面上的总体情况，分析某一社会事实中不同部分的特点。但仅仅基于某个时点的社会调查难以反映深层次问题。纵贯研究也称纵向研究、历时研究，是指对不同时点或某一段较长时间内的社会事实历史演化的研究，用以描述现象的变化和前后间的逻辑关系，以期了解其发展变化及规律性。纵贯研究的主要形式：一是趋势研究，即对某一社会事实随时间推移而变化的研究；二是同期群研究，又称为人口特征组研究，即对某一社会特殊群体在不同时点的情况进行调查、分析，揭示其规律的研究；三是追踪研究，又叫同组研究，即对同一批研究对象随时间变化而变化的研究。纵贯研究的优点是可以了解事物的发展变化过程，找出蕴于过程中的因果关系及其规律，研究的内容和结论比较深入。但纵贯研究较横向研究在时间与物资的花费要多一些，因此调查范围一般不宜过大。

依据调查的性质，社会调查研究可分为定性研究和定量研究。（内容、特点见名词简释）

依调查对象的范围可分为全面调查和非全面调查两大类。全面调查即普查。非全面调查则分为抽样调查和个案调查两类。（内容、特点见名词简释）

10．概念与变量的含义是什么？变量有哪些类型？ 答：概念是对现象的抽象，是类似事物或现象的属性在人们主观上的反映。人们在社会实践中，从类似事物或现象中概括出共同的本质属性，对这种共同属性的表述就是概念。

变量是概念的一种类型，是指本身可变动的概念。

社会调查研究经常涉及的变量类型有：离散变量，是按一定标准把事物分为两类或多类的变量；连续变量，是指用一组数值直接表示出同一类事物的量的变化的变量；自变量，是指能够影响其它变量，而又不受外界因素的影响而自身产生变化的变量；因变量，是指不能影响其它变量，而又受外界因素影响而变化的变量；中间变量，是介于自变量和因变量中间的变量；定类变量，即只有类别属性之分，而没有大小、优劣之别的变量；定序变量，是除了有类别属性之分外，还有等级或次序的区别的变量；定距变量，是除了具有类别、次序区别之外，还有同标准化的距离的区别变量；定比变量，是除具有定类、定序、定距等特征外，在变量取值中还有一个以零为最终参照系的变量。

11．调查研究方案包括哪些内容？方案设计应注意哪些问题？

答：社会调查研究总体方案通常主要包括以下内容：

调查研究课题、目的和基本观点

调查研究对象、内容和范围

调查研究方式和方法

调查研究时间与步骤安排

组织领导与人员安排

经费预算和物质保证

方案设计应注意的问题主要有：实用性；系统性；时效性；经济性；弹性等。

12．命题和假设的含义是什么？它们有哪些类型？

答：命题是关于事物的一个或多个概念及其关系的表述，社会调查研究中的命题一般就表现为观点或逻辑上的判断。命题可分为单变量命题、双变量命题，多变量命题三种类型。单变量命题是对一个概念的表述，双变量命题是对两个变量之间关系的表述，多变量命题是对多个变量之间关系的表述。

假设是未经调查研究资料证实的命题，通常是陈述两个社会现象和事物之间的因果关系或相关关系。一般来说，假设的陈述方式有三种：第一种是函数式，即y是x的函数，若x发生变化，则y也随之发生变化，反之亦然。自然科学中经常使用这种形式。第二种是条件式，即“如果A，则B”，说明A和B是相关关系或者是因果关系。第三种是差异式，即“A和B有（无）差异”。社会调查研究中多使用后面两种陈述方式

13．如何进行社会调查研究方案的可行性研究？

答：可行性研究的常用方法大致有三种：

第一种，逻辑分析，即用理论的逻辑方法检验研究设计的可行性，主要适用于对命题和假设、变量和指标进行检验，对其他方面作用则有限。

第二种，经验判断，即用以往人们的实践经验来判断研究设计的可行性，适用于所有方面。但是由于社会生活不断变化，而人们往往只能通过以往的经验判断自己比较熟悉的事物和现象，每个人的阅历又总是有限的，所以这种方法有一定局限性。

第三种，试调查，即通过小规模的实地调查来检验方案设计的可行性，并根据试调查的结果修正和完善原方案。这是对方案设计进行可行性研究的最基本的方法。尤其在大型的调查实施之前，试调查必不可少。

14．应当怎样选择社会调查研究课题？

答：社会调查研究课题必须根据理论和实际的需要以及现实可行性而定。

从理论方面看，课题应有助于促进当前理论和科学的发展，最好是学科核心领域的前沿性专题和公认的重大理论问题。学科基础研究、发展研究和应用研究的新课题、热门课题、空白课题、有争议的疑难问题等，也都具有一定的理论意义和研究价值。其中要特别注意能够提出创造性、启发性、独特性的新思想。具体来说，我们可以从这样几个角度来考虑:提出新的创造性理论；重新验证已被证明的理论的正确性； 对某一理论作补充论证； 证明某一理论的新的适用性；质疑，否定或部分否定原有理论； 对社会实践进行理论上的总结和解答，等等。

从实际的需要看，调查研究课题要紧密结合社会发展的客观需要，能够解决社会实际问题，对社会实践有较大的促进作用，或者对社会长期可持续发展能够产生一定影响。诸如制定政策、了解事物的基本状况、存在的问题及发展趋势、制定规划和计划、对工作进行总结和评价等，都可以作为调查研究课题。课题最好与当前社会发展和变化中出现的重大问题或新闻热点相关，即重点考虑时代要求解决的实际问题。有些问题虽然不是现实问题，却能适应当前人们的某种迫切需求，也是有实用价值的课题。

从可行性看，一是要选择调查研究可以解答的课题；二是要根据调查研究者的主客观条件来选题。总之，调查研究课题应根据调查研究者的现实力量、各方面条件的成熟程度、社会配合、社会环境的种种因素来确定。

选题还应该考虑先从简单、具体开始。在选题时，最好能够有专家指导。

15．举例说明变量之间的关系是怎样的？

答：变量间的相互关系是指两个或两个以上变量之间相联系的性质，主要有两种类型。

（1）因果关系：是指在两个有关系的变量中，因为一个变量的变化而引起另一个变量的变化。应注意三点：第一，在两个变量中，只能一个是因，另一个是果，而不能互为因果。第二，原因变量一定出现在结果变量之前。第三，两者之间的变化关系是必然的，否则就不是因果关系。社会现象的因果关系十分复杂，有一因一果、一果多因、一因多果以及多因多果等。在社会调查研究中，调查者应注意区别事物之间因果关系的类型，对一果多因、一因多果以及多因多果等复杂的因果关系要仔细分析，逐一明确，这样才能清楚地认识社会现象和事物发展变化的规律。

（2）相关关系：是指变量的变化之间存在着非因果关系的一定联系和一定关系。社会调查研究运用相关这一概念，其目的是了解社会现象和事物之间关系的密切程度，从中探寻其规律性。

变量之间的相关关系从变化的方向来看，可以分为正相关与负相关；从变化的表现形式来看，可以分为直线相关和曲线相关。

当一个变量的数值发生变化时，另一个变量的数值也随之发生同方向的变化，这种相关关系是正相关，也叫直接相关。当一个变量的数值发生变化时，另一个变量的数值也随之发生反方向的变化，这种相关关系是负相关，也叫逆相关。在社会调查研究中，掌握变量关系的正相关与负相关的概念，有利于了解社会现象和事物的发展方向和趋势。

当一个变量的数值发生变动（增加或减少），另一个变量的数值随着发生大致均等的变动时，这种关系称为直线相关；当一个变量的数值发生变动，另一个变量的数值随之发生不均等的变动时，这种关系称为曲线相关。

（题中举例略）

16．如何就了解的某一社会现象或社会事物，简要地设计一个调查研究方案？

提示：应按照教材所述调查研究方案框架，填加具体内容。定量、定性研究皆可。要求不能有漏项。

17．什么是社会测量？它有哪些要件？

答：前一问见名词简释。社会测量有四个要件：测量工具，主要是调查问卷（量表）和卡片等；测量规则，即测量所依据的标准和规定；测量对象，即社会现象的属性与特征；测量数值，即赋予测量结果的数字或符号。其中确定测量规则是测量中最基本的和难度较大的工作。可直接观察到的、具体概念的变量的测量规则比较简单易为，而一些抽象概念的变量的测量规则就比较复杂难订，需要反复斟酌。

18．有效的测量规则必须符合具备哪些条件？

答：有效的测量规则必须符合三个条件：

准确性，是指所赋予的数字或符号能够真实、可靠、准确地反映测量对象在属

性和特征上的差异。

第二，完整性，是指测量规则能够涵盖测量对象的变量的各种状态。

互斥性，是指每一个测量对象的属性和特征只能以一个数字或符号来表示，各

个变量的取值之间互相排斥，决不兼容。

19．社会测量各层次的含义及其相互关系是怎样的？

答：测量按照由低到高的顺序，分成四个层次，即定类测量、定序测量、定距测量和定比测量。这四种测量层次分别对应于概念中的四种变量，即定类变量、定序变量、定距变量和定比变量。

定类测量也称类别测量、分类测量或定名测量，是对测量对象的性质或类型的测量。它在本质上是一种分类方法。

定序测量也称等级测量或顺序测量，是对测量对象的等级或顺序的测量。

定距测量也称为等距测量或区间测量，是对测量对象之间的间隔距离或数量差别的测量。

定比测量也称等比测量或比例测量，是对测量对象之间的比例或比率关系的测量。

在上述四种测量层次中，高层次的测量具有低层次测量的所有特征和功能，即它不仅可以测量低层次测量所无法测量的内容，而且可以测量低层次测量能够测量的内容，同时，高层次的测量还可以直接作为低层次测量使用，可以说，高层次测量也必然是低层次测量。

20．测量的信度和效度是什么关系？

答：信度和效度之间的关系，可以用一句话来概括：信度是效度的必要条件而非充分条件。

信度是效度的必要条件是说，一个测量要有效度就必须有信度，信度是效度的必要前提条件，不可信就不可能正确。信度不是效度的充分条件是说，有了信度，却不一定有效度。可信的测量未必有效，而有效的测量必定可信，效度是信度的目标和归宿。任何科学的测量，都是效度和信度的辨证统一。

具体地说，社会测量中信度和效度关系的表现形式有三种：第一种，可信且有效；第二种，可信但无效；第三种，不可信且无效。

5．影响测量信度和效度的主要因素有哪些？

答：对测量的信度和效度影响较大的因素有： 调查者的问题：不是以客观事实为依据，工作作风不认真、深入等。

被调查者的问题：被调查者样本选择不当等。

测量的长度：项目数量过少或过多。

测量的难度：测量题目太容易或过难。

21．什么是概念的具体化和操作化？ 为什么要进行这项工作？应该怎样进行这项工

作？

答：明确所提出概念的定义，分清概念（包括命题和假设）的层次，并将抽象概念一步

步化解为具体的和可操作的指标，而且最理想的目标是将概念化解为可测量的指标，以实现社会调查研究的定量化。这一过程就叫做概念的具体化和操作化。

之所以要进行这项工作，是因为社会生活中使用的概念与自然科学的概念不同。由于它们都是人们通过对感性认识的抽象和概括而得到的，所以开始往往是模糊的或含义不清的，并且概念一般都具有综合性，由一些低层次的亚概念、子概念组合而成。一个概念越抽象，它所包涵的信息就越多，也就越难把握。如果不对它们确切定义和具体化、操作化，就无法对社会现象和事物进行观察和度量。

目前，人们大都按照美国著名社会学家拉扎斯菲尔德的主张，将这一过程分为四个阶段：概念的形成——概念的界定——选择测量指标——编制综合指标。

概念是在日常生活中通过感性认识和互相交流形成的。概念在形成之初，通常缺乏确切的定义，社会调查研究最初提出的许多概念，特别是假设所涉及的概念，往往是这种比较粗糙的概念，因此，必须对这种概念进行某种澄清和界定的工作。

界定概念的方式有两种，即抽象定义和操作定义。抽象定义是对一个概念的内涵，也就是性质和特征所作的概括说明。抽象定义有直接定义法和间接定义法之分。直接定义法就是通过直接描述事物的本质而对概念下定义。凡是与可以直接观察到事物的相对应的概念，都可以用直接定义法。间接定义法则是针对那些抽象程度较高、所含变量较多、无法直接观察的概念，我们可以找出概念所含变量的共同特征，通过这些特征间接地给出定义。

在社会调查研究中，需要对概念的变量进行度量，这就要将抽象定义转化为操作定义。所谓操作定义就是通过一些具体的、可测量的指标对概念所作的说明。其作法是把抽象定义所界定的概念一步步从抽象层次下降到经验层次，分解为一些具体的、可测量的指标，这些指标一般都是与概念中的变量相对应的。这一过程也就是概念的操作化过程。

概念的操作化的关键就是寻找一定的、能够明显区分的测量指标来说明概念的属性，其中每一项指标反映概念的某一方面或某一变量。寻找测量指标可以综合采用经验的办法和理性的办法。经验的办法是研究者通过对概念的大致理解，提出若干指标，再从中筛选出适宜者；理性的办法是通过大量查阅文献，找出概念的各种含义，根据其变量列出备选的指标，再从中筛选出适宜者。

在社会调查研究中，对于复杂的概念（包括命题和假设），选出的测量指标往往很多。

为了明确其中变量的层级和变量间的关系，人们通常需要建立一个综合指标。至此，概念的操作化即告完成。

22．什么是测量的信度和效度？怎样检验它们？

答：什么是测量的信度和效度可见以上名称解释。

检验测量的信度，通常有以下几种方法：。

（1）再测法

再测法指用同一种测量工具和方法，对同一调查对象，前后两次施测。采用再测法时应注意三个问题：第一，两次测量的时间间隔要适当；第二，再测法适用于测验项目多的速度测验，而不适用于项目少的难度测验；第三，应设法调动被调查者再测的积极性。再测法简便易行，因此是一种最普遍，最常用的信度检验方法。

（2）复本法

复本法是指对同一组被调查者同时或连续使用量表的正本和复本进行测量，复本的项目陈述与正本不同，但测量的是同一内容，即在概念、题量、形式和难度方面都一致。在采用复本法时，一定要注意：一是正本和复本必须同质、同量。二是两次测量的时间选择要适当，若同时进行，要注意被调查者可能因测量太相似而疲倦的问题；若连续进行，则要注意避免间隔时间太长。复本法的检验结果比再测法的准确度高，也得到广泛应用，但它本身也有一定的局限：它只能减少而不能完全排除练习和记忆功能的影响；对于许多测量来说，建立复本有一定难度。

（3）分半法

分半法是按正常的程度实施测量，然后将全部项目分成相等的两半，分别统计。关键的问题是如何将测量分成两半。一个测量可以采用多种不同的方法分半，但是在大多数情况下，分为前半部分和后半部分是不可取的。通常采用奇偶分半法，即按奇偶数将项目一分为二，分别计算。但遇到有关联的项目或解决同一问题的项目时，应将其归在同一半，否则会高估信度的值。另外要注意当量表中存在任选题时，不宜采用分半法。

检验效度的方法有：

（1）内容效度

内容效度也称表面效度或逻辑效度，是指测量目标与测量内容之间的适合性与相符性。一个测量要具备较好的内容效度必须满足两个条件：一是确定好内容范围，并使测量的全部项目均在此范围内。二是测量项目应是已界定的内容范围的代表性样本。换句话说，就是选出的项目能包含所测的内容范围的主要方面，并且使各部分项目所占比例适当。

（2）效标效度

效标效度又称准则效度、实证效度、统计效度、预测效度或标准关联效度，是指用不同的几种测量方式或不同的指标对同一变量进行测量，并将其中的一种方式作为准则（效标），用其他的方式或指标与这个准则作比较，如果其他方式或指标也有效，那么这个测量即具备效标效度。

（3）构想效度

构想效度也称结构效度、建构效度或理论效度，是指测量工具反映概念和命题的内部结构的程度。它一般是通过测量结果与理论假设相比较来检验的。如果用某一测量工具对某一命题（概念）测量的结果与该命题变量之间在理论上的关系相一致，那么这一测量就具有构想效度。确定构想效度的基本步骤是，首先从某一理论出发，提出关于特质的假设，然后设计和编制测量并进行施测，最后对测量的结果采用相关分析或因素分析等方法进行分析，验证与理论假设的相符程度。

23．怎样对社会上常见的某一抽象概念进行简单的操作化？

提示：可参考教材中的示例进行框图式的操作。对所操作化的概念的范围可以无限制。

24．什么是抽样？抽样的基本术语及其含义是什么？

答：前一问见名词简释。抽样的常用基本术语有：

1．总体。它是构成事物的所有元素、也就是最基本单位的集合。

2．样本。它是从总体中按照一定方式抽取出的一部分元素的集合。一个样本是总体的一个子集，一个总体中可以抽取出若干个不同的样本。

3．抽样元素。它指的是构成总体的每一个最基本单位，也称 “抽样分子”或“个体”。社会调查研究中最常用的抽样元素是单个的人，但也可以是家庭、学校、企业、商店等。4．抽样单位。它是一次直接的抽样所使用的基本单位。抽样单位与抽样元素有时是同一的，有时又是不同的。5．抽样框。它又称作抽样范围，指的是一次直接抽样时总体中所有抽样单位的名单。6．参数值。它也称为总体值，是关于总体中某一变量的综合描述，或者总体中所有元素的某种特征的综合数量表现。在统计中最常见的参数值是某一变量的平均值。7．统计值。它也称为样本值，是关于样本中某一变量的综合描述，或者说是样本中所有元素的某种特征的综合数量表现。样本值是从样本的所有元素中计算出来的，它是相应的总体值的估计量。8．抽样误差。它是用样本统计值去估计总体参数值时所出现的误差。这种误差是因为抽样本身的特点而引起的。由于无论采取什么样的抽样方式，所抽取的样本有多大，都无法涵盖总体，所以抽样误差是不可避免的。但是，抽样误差的大小是可以在样本设计中事先进行控制的。

25．在社会调查中，如何确定样本规模？

答：具体每一个社会调查研究究竟应当选择多大规模的样本，主要取决于以下几点：

（1）总体规模：根据抽样原理，样本规模与总体规模越接近，样本值与总体值就越一致，抽样误差就越小，样本的代表性也越强。但是当总体规模大到一定程度以后，样本规模的加大就不是那么必要了。因此，对于10 000个单位以下的总体来说，样本规模应尽可能大；而对于那些超大型的总体，则可以按照一两万个单位的总体规模来确定样本规模，以避免不必要的浪费。

（2）抽样的精确性：从理论上说，样本的精确度越高越好，但相应的样本规模也要越来越大，这就意味着调查者的时间和人财物力的消耗也要增加好几倍。而对于大多数社会调查研究来说，实际上并不要求太高的精确度。因此，调查者应当根据必要性和可能性，适当地确定样本精确度，决不能因一味追求精确度的提高而拼命扩大样本规模，否则将导致巨大的浪费。

（3）总体的异质性程度：要达到同样的精确度，在同质性较高的总体中抽样时，样本规模可以小一些；在异质性较高的总体中，样本规模则应该大一些。为了提高了样本反映总体的精确度，人们通常用分类抽样的方法将总体划分为不同的类别或层次，让这些不同类别或层次在样本中都有代表，并使得抽样误差中基本不存在类与类之间的误差成分，而只存在类内各单位之间的误差成分，其效果相当于缩小了总体的异质性程度和单位分布的不均匀状态。

（4）调查者所拥有的经费、人力、物力和时间：尽管从样本的代表性、抽样的精确性考虑，样本规模应尽可能大，但一般调查的经费、人力、物力和时间总是有限的。样本规模的大小必须与之相匹配，否则或抽样无力完成，或根据抽样结果所做的调查研究无力进行。

26．如何理解抽样的作用？

答：抽样调查是人们“由部分认识整体”的重要途径，而抽样作为其中的一个关键环节，其基本作用在于向人们提供一种实现“由部分认识总体”这一目标的手段。

在社会调查研究中，抽样主要解决的是调查对象的选取问题，即如何从总体中选出一部分对象作为总体的代表的问题。一项社会调查研究若能采用普查的方式，对总体的全部元素都进行了解，那当然最好，但实际上绝大多数调查研究常常会因为条件限制，而不得不在庞大的总体与有限的时间、人力、经费这二者之间寻求平衡。以现代统计学和概率论为基础的现代抽样理论，以及不断发展、不断

完善的各种抽样方法，正好适应了社会调查研究的发展和应用的需要，成为架在研究者十分有限的人力、财力和时间与庞杂广阔、纷繁多变的社会之间的一座桥梁。有了它的帮助，研究者可以方便地通过较小的部分认识很大的整体。正是因为如此，抽样才与问卷方法、计算机技术、统计分析方法相结合，形成了社会调查研究的抽样调查类型，在现代社会中大放异彩。

关于抽样的作用，有两个相关的问题需要特别明确：

第一，抽样和抽样调查不能混为一谈。抽样只是抽样调查的前提和一部分，只解决抽样调查过程中的选取调查对象这一个问题，抽样调查的其它所有问题都是靠另外的方法来解决的。

第二，抽样只是抽取样本的方法，而不是调查方法或者说资料收集方法。再进一步确切地说，即使是抽样调查，也不能定义为一种调查方法和资料收集方法。抽样调查和普查、个案调查一样，只能说是调查的类型或者方式，它们所使用的具体调查方法或者说资料收集方法就是各种类型的调查研究所通用的问卷法、访谈法、观察法、实验法、文献法等。

27．抽样应当怎样进行？

提示：任选一种社会实际，从教材所述的概率抽样各种类型中，根据某种社会实际选择适宜的抽样类型对其加以说明，按照抽样的步骤加以叙述。

28．概率抽样有哪些？其特点和应用情况如何？

答：概率抽样依照具体抽样方法的不同，分为以下类型：

（1）简单随机抽样

简单随机抽样又称纯随机抽样，是指在特定总体的所有单位中直接抽取n个组成样本。它最直观地体现了抽样的基本原理，是最基本的概率抽样，其它概率抽样都以它为基础，可以说是由它派生而来的。

简单随机抽样对总体中所有个体完全按照随机原则抽取样本，即抽样时是不对所有个体进行任何分组排列的，抽取样本的数量是事先设定的，是从总体中逐个进行抽取的，从而使总体中任何个体都同样有被抽取的平等机会。简单随机抽样分为重复抽样和不重复抽样两类。常用的简单随机抽样方法有直接抽样法、抽签法和随机数表法。简单随机抽样没有人为因素的干扰，简单易行，是概率抽样的理想类型。这种抽样方法，在总体同质性较高时，用来比较准确有效，但在总体异质性较高时，则不一定效果好。当总体所含个体数目太多时，采用这种抽样方式不仅费时、费力、费钱，而且很难操作。

（2）系统抽样;系统抽样也称等距抽样或机械抽样，是按一定的间隔距离抽取样本的方法。其做

法是先编制抽样框，将总体的所有单位都按一定标志排列编号；再用总体的单位数除以样本的单位数，求得抽样间距；然后，在第一个抽样间距内随机抽出第一个样本单位，作为抽样的起点；接着，按照抽样间距依次抽取样本单位，直到抽足样本的单位数为止。同简单随机抽样相比，系统抽样有明显的优点：易于实施，工作量较少；样本在总体中的分布更均匀，精确度更高，代表性更强。其局限性与简单随机抽样一样，也是仅适用于同质性较高的总体。当总体内不同类别个体的数量相差过于悬殊时，采用此法所抽出的样本代表性可能较差。

（3）分类抽样;分类抽样也叫类型抽样或分层抽样，就是先将总体的所有单位依照一种或几种特征分为

若干个子总体，每一个子总体即为一类，然后从每一类中按简单随机抽样或系统随机抽样的办法抽取一个子样本，称为分类样本，它们的集合即为总体样本。分类抽样建立在两个假定之上：（1）只要类型划分较细，那么同一个类型中的每一个个体都是同质的，所以样本可以准确地反映总体的质。（2）只要类型划分合理，且分配给各类的名额符合总体中各类人员的分布，那么，样本就可以准确地反映总体的量。分类抽样分为比例分类抽样和非比例分类抽样两种。分类抽样有着突出的优点：能够克服简单随机抽样的缺点，适用于总体内个体数目较多，结构较复杂，内部差异较大的情况；精确度较高；便于对不同层面的问题进行探索；便于分工。分类抽样的缺点是，如何分类通常由人们主观判定，因此要求调查者具备较高的素质与能力，并且必须事先对总体各单位的情况有较多的了解，而它们在实际工作中有时难以完全实现，这就会影响分层的科学性和精确性。

（4）整群抽样

整群抽样又称聚类抽样或集体抽样，是将总体按照某种标准划分为一些群体，每一个群体为一个抽样单位，再用随机的方法从这些群体中抽取若干群体，并将所抽出群体中的所有个体集合为总体的样本。整群抽样分为等规模整群抽样和不等规模整群抽样。人们往往采用概率与元素的规模大小成比例的抽样方法，规模大则抽取样本比例相对小，规模小则抽取样本比例相对大，从而保证每个群体中的最终抽样单位都具有被抽中的同等机会。整群抽样对于个体单位之间界限不清的总体，能够充分发挥其作用，却并不适用于总体单位界限分明的情况。另外，整群抽样对于所含子群总数较少的总体也不大适用。整群抽样的优点在于：它可以通过转化抽样单位扩大抽样的应用性，降低成本，提高效率。整群抽样的最大缺点是样本分布不均匀，样本的代表性较差，因此与其它抽样方法相比，在样本数相同时，其抽样误差较大。另外，对整群样本的资料

分析，如统计推断、假设检验等，也比前面几种抽样方法复杂。

（5）多阶段抽样

多阶段抽样又称多级抽样或分段抽样，就是把从总体中抽取样本的过程分成两个或多个阶段进行的抽样方法。它是在总体内个体单位数量较大，而彼此间的差异不太大时，先将总体各单位按一定标志分成若干群体，作为抽样的第1阶段单位，并依照随机原则，从中抽出若干群体作为第1阶段样本；然后将第1阶段样本又分成若干小群体，作为抽样的第2阶段单位，从中抽出若干群体作为第2阶段样本，依此类推，直到满足需要为止。最末阶段抽出的样本单位的集合，就是最终形成的总体样本。一般在抽取前阶段样本时采用分类抽样或等距抽样，抽取后阶段样本时用整群抽样或简单随机抽样。多阶段抽样的意义在于缩小总体范围，提高抽样效率，降低抽样成本。其最大优点就是可以达到以最小的人财物消耗和最短的时间获得最佳调查效果的目的，特别适用于调查范围大、单位多、情况复杂的调查对象。此外，多阶段抽样由于在各阶段抽样时可根据具体情况灵活选用不同的抽样方法，所以能够综合各种抽样方法的优点，有利于提高样本质量。多阶段抽样的不足之处是抽样误差较大。由于每次抽样都必然产生误差，所以抽样阶段越多抽样误差就越大。

4．2．非概率抽样有哪些？其特点和应用情况如何？

答：常用的有以下几种：

偶遇抽样：又叫自然抽样、方便抽样或便利抽样，是调查者将在一定时间、一定环境里所能遇见到或接触到的人作为样本的方法。具体说就是调查者根据自己的方便，任意抽取偶然遇到的人或者选择那些离自己最近的、最容易找到的人作为样本。偶遇抽样的优点是方便省力，缺点是没有保证使总体中的每一个成员都具有同等的被抽中的机会，那些最先被碰到的、最容易见到的、最方便找的对象具有比其他对象大得多的被抽中概率，所以样本有很大的偶然性，代表性差，一般不能依赖偶遇抽样得到的样本来推论总体。偶遇抽样常用于探索性研究中的试调查。

主观抽样又叫目标抽样、判断抽样或立意抽样，是调查者根据研究的目标和自己主观的分析，来选择和确定样本的方法。它又可分为印象判断抽样和经验判断抽样两种。印象判断抽样，就是纯粹凭调查者的主观印象抽取样本；经验判断抽样，就是根据调查者以往的经验和对调查对象的了解来选择样本。主观抽样省略了编制抽样框等前期程序，直接抽取样本，可以节约人、财、物力，大大提高工作效率。但能否采用主观抽样，主要取决于调查者的主观条件和调查的总体规模。在总体规模较小、调

查所涉及的范围较窄的情况下，如果调查者对总体的情况比较熟悉，分析判断能力较强，调查研究方法与技术十分熟练，经验比较丰富，主观抽样就能够达到既节约又效果好的目的。但如果主客观条件不具备，主观抽样所抽出的样本就会产生极大的误差，没有代表性。所以，在调查的总体规模较大或调查者的主观条件不够时，一般不会采用主观抽样。有时即使调查的总体规模较大，却因调查者的时间和设备有限而无法进行概率抽样时，也用这种方法，但无法保证质量，根据其样本所调查的结果只能说明某些具体问题，却不能用来推论总体。

定额抽样：又叫配额抽样，是先根据总体各个组成部分所包含的抽样单位的比例分配样本数额，然后由调查者在各个组成部分内根据配额的多少采用主观的抽样方法抽取样本。定额抽样注重的是样本与总体在结构比例上的表面一致性，目的在于抽出一个总体的“形似物”，各类间的异质性与同类中的同质性不一定高。定额抽样方法的缺点很明显。由于它注重的是样本与总体在结构比例上的表面一致性，而且是从方便出发进行主观的抽样，所以往往照顾不到总体单位之间的差异性。对于那些单位众多、错综复杂、情况不断更新的调查总体而言，定额抽样的样本很可能出现较大的误差，因此，根据定额抽样样本调查的结果是不能推论较大总体的，即使在较小的调查研究中，要用定额抽样调查的结果推论总体，也应谨慎从事。

滚雪球抽样：它是指先找少量的、甚至个别的调查对象进行访问，然后通过他们再去寻找新的调查对象，依次类推，就像滚雪球一样越来越大，直至达到调查目的为止。滚雪球抽样适用于总体的个体信息不充分或难以获得，不能使用其它抽样方法抽取样本的调查研究。对于诸如球迷、歌迷、戏迷、收藏家、同性恋者、乞丐、吸毒者等特殊群体的调查尤为适用。滚雪球抽样用于某一特殊群体的调查往往可以收到奇效。但是，当总体规模较大时，有许多个体就无法找到；有时调查对象会出于某种考虑故意漏掉一些重要个体，这都可能导致抽样样本产生误差，无法正确反映总体状况。

30．如何设想若干种不同的调查总体状况，分别选用相应的抽样方法，并说明理由？ 提示：不同的抽样类型适用于不同的调查对象。多假设一些不同的调查总体（社会现实），分别寻找与之适应的抽样类型即可。

31．什么是文献？当今社会的文献有哪些特点？

答：前一问见名词简释。当今社会的文献的特点：

第一，数量急剧增加。

第二，类型日益丰富。

第三，速度快，失效快，寿命短。

第四，内容重复交叉

第五，质量良莠不齐。

此外，人类全球化的趋势使文献的语种增多；文献的多样化和急剧增加使其分布异常分散；文献大量涌现但发表的渠道不足使文献的公开化严重滞后等等，也是当代文献的一些重要发展趋势。32．什么是文献法？为什么说它在社会调查研究中有特殊的地位？

答：前一问见名词简释。之所以说它在社会调查研究中有特殊的地位，是因为：首先，它是最基础和用途最广泛的搜集资料的方法。任何社会调查研究前期的课题的选

择、确定和探索性研究以及方案设计，都必须先从文献调查入手，以使调查目的更为明确和有意义，使调查内容更为系统、全面和新颖。即使进入了具体调查阶段，也往往仍然需要进行文献调查。利用它可以收集到其他方法难以收集到或者没必要用其他方法收集的资料。

其次，文献法并不仅仅是一种重要的搜集资料的方法，它还是一种独特的和专门的研究方法，这是它与其他调查方法之间最显著的区别。诸如问卷法、测量法、访谈法、观察法、实验法等，主要功能就是搜集资料，对它们搜集到的资料的整理、分析和研究则是用一些通用的专门方法来完成的。文献法却不然，它可以独立完成某些课题从搜集资料到分析研究的全过程。那些旨在再现或分析历史现象的课题，以及时间跨度大的纵贯性课题，就是也只能是主要依靠文献法来完成的。

33．文献信息的摘录工作应当如何进行？

答：摘取信息一般有以下步骤：

浏览：就是文献搜集告一段落后，将搜集到的文献资料全部阅读一遍（包括对音像文献的视听），以对它们有个初步认识，即大致了解文献的内容，初步判明文献的价值。

筛选：就是在浏览的基础上，根据调查课题的需要，从所搜集的文献中选出可用部分。

精读：就是对于筛选出的可用文献要认真、仔细地阅读，同时着重在理解、联想、评价等方面下功夫。在此基础上，要进一步明确对于调查研究课题有价值的信息。

记录：就是把在精读中确认的有价值信息记录下来，供进一步分析研究之用。

34．文献定性分析和定量分析的关系如何？

答：文献的定量分析方法在当前非常时兴，在一定程度上反映了文献分析方法的发展趋势，但文献的定性分析也不可能被取代。许多文献本身就适用于定性分析，如果把这类文献硬性做定量分析，就必然引出纰漏。而且人们在进行文献调查时，也经常是两种分析方法兼而用之，也就是说，同一课题既包含有定量的文献分析，也包含有定性的文献分析，二者相互依存，相互渗透，相互结合，相互补充，这才是文献分析的正确途径和发展方向。

35．应该怎样搜集文献？

答：在搜集文献的实际过程中，首先应当知道在哪里才能找到所需的文献，而要做到这一点，就必须掌握检索文献的方法。

总的来说，我们可以将文献分为未公开发表和公开发表两大类进行检索。未公开发表的文献主要有个人写的日记、信件、自传、回忆录等文献，以及政府部门、企事业单位、社会团体的内部文件、规章制度、统计报表、总结报告，宗族的族规、家谱，宗教组织的教义、教规等。这部分文献相对数量较少，查找的办法也比较单一，我们只能根据已知的线索或主观判断按图索骥，向个人咨询或到有关单位查找。公开发表的文献包括所有的各种类型的正式出版物和仅在互联网上发表的文献，是文献的主体，数量十分巨大，我们就必须充分利用现有的图书情报资料和网络资源，到专门的图书情报机构（图书馆、情报所等）或互联网去查找，其检索方法也相对复杂，往往需要借助一些专门的文献检索工具。

迄今为止，人工文献检索仍然是查找公开发表的文献的主要方法。这种方法主要借助两类工具，即有关机构编制出版的文献检索工具和图书馆编制的目录。有关机构编制出版的文献检索工具。按其著录形式可分为目录、索引、文摘和全文等几种形式。图书情报机构（主要是图书馆）编制的目录。它们是更为常用的检索工具，不仅可以提供文献的线索，更可以成为获取文献具体内容的直接通道。

目前，计算机检索也很流行。我国多数图书情报机构建立了可在计算机上阅读的机读检索工具（磁带式目录）。更重要的就是利用互联网的文献检索。在互联网上查找文献，主要有两种方式：一是登录专门网站检索。二是利用大型门户网站的搜索引擎查找。

还有一种简便的参考文献查找法，也称追溯查找法，即根据作者在文章、专著中所开列的参考文献目录，或在文章、专著中所引用的文献名目，追踪查找有关文献资料的方法。

当我们能够灵活、熟练地使用上述文献检索方法发现所需文献的存身之处时，其后的搜集文献就变成一件顺其自然、非常简单的事情了。目前，搜集文献的渠道主要有个人、机构和互联网三种。一般说来，对于未公开发表的文献，若属于个人收藏品，可以根据线索，主动联系，在征得文献主人同意的前提下，采取租、借、复印等办法搜集；若是机构收藏品，或者官方不宜公开的内部资料，则可按照一定程序和规定，采取向有关单位直接索取、文献交换、复印复制、租、借等方法搜集，某些特别的历史档案则可到专门的档案管理机构去采取借

阅、复印等方式搜集。此外，在某些特殊情况下，还可通过上级主管部门下达指令采用征集、调拨等方式搜集。对于公开发表的文献，若是正式出版发行的各种书籍、刊物、磁带、光盘等文献资料，可到图书情报机构和可能收藏这类文献的单位、读者那里去借阅，或者从互联网上的有关数据库中下载，当然也可以直接购买。另外，对那些虽未正式出版发行，但已在互联网上公开发表的文献，例如个人撰写的各种文章，大众传媒机构因版面不够或其他原因未刊印的稿件，政府部门的官方网站、社会组织和企事业单位的网站中发布的各种信息、文章、统计资料等，可以通过网上下载或复制的方式来搜集。

36．什么是文献定性分析？怎样进行文献定性分析？

答：前一问见名词简释。文献定性分析的步骤是：

第一步，整理资料。主要就是将所摘录的文献资料按问题的不同分别归类，排出大致的顺序，并加以编号。在这一过程中要注意继续鉴别文献资料的真伪，进一步保证其可靠性。

第二步，分析和确定文献资料与调查研究主题的关系。对于初步整理好的文献资料，先要仔细地、反复地推敲，理清文献资料内在的逻辑关系，从中归纳出一个个精准的概念，并进一步由概念演绎成推理，即形成基本观点。然后，要认真思考这些基本观点及其所反映的内容与调查研究主题的关系，明确其说明主题的要义所在及其逻辑层次和逻辑顺序，形成课题的理论架构。

第三步，初步确定调查研究课题的基本框架。在这一步骤中，要根据课题的理论架构，对原定文献资料做进一步的筛选，通过反复比较，判断其应用价值的大小，最终确定其中必用的成分，舍弃无用部分，形成课题的内容框架，然后结合理论架构，形成课题的基本框架。

37．什么是文献定量分析？结合一个实例说明应怎样进行文献定量分析？

答：什么是文献定量分析见名词解释。定量分析从样本抽样开始。抽样的对象不仅仅是文献摘录，而是把所有可搜集到的有关文献作为总体。抽样可采用各种方法，较常用的是简单随机抽样和分类（分层）抽样和分阶段抽样方法。一般首先是名称抽样，其次是单位抽样，最后是内容抽样，另外，各种形式的文献也都可以在时间、地点、规模、颜色、频率等其他概念层次上进行抽样。

接着要确定记录单位。文献的主题、项目、人物、词组、概念、句子、段落等都可以作为记录单位。确定记录单位的过程实际上就等于归类的过程。要通过对文献的认真、反复的斟酌，根据发掘出的文献具体内容的各个共同因素而确定。

其后是进行编录，就是为所确定的各个记录单位制定或赋予数字符号（数值），并将这些数值按一定顺序排列，制成编录单，以便于量化分析和统计。

在记录单位确定和编码完成后，就可以进入分析环节了。分析的方法主要有四种：

（1）计词法。最简单、最常用的方法，主要用于以单词、主题、类型为记录单位的情况。具体作法是统计这些单词或代表主题、类型的关键词在各个样本中出现的频数和比例，然后进行比较。

（2）概念组分析法。它是将与分析内容有关的关键词分成小组，每组代表一个概念，同时也是理论假设中的一个变量。这种方法的记录单位仍是单词，并依此计算频数和百分比，但分析时的变量都是概念组。

（3）空间分析法。常用于对大众传播媒介类文献的分析，是通过计量某一内容在多篇文献构成的样本总体中所占的篇幅、位置等，分析它在文献中所处的地位，其结果就可以说明该内容重要与否。

（4）语义强度分析法。它首先是根据词汇的语义分出词汇的“强度”层级，再分别给以加权数。根据其统计结果，可以说明文献及其所代表的人们对某一问题的看法。

（举例略）

38．什么是问卷法？在什么情况下适宜采用问卷法？

答：前一问见名词简释。问卷法在社会调查中应用广泛，它适用于：

第一，大规模的抽样调查和定量分析。在社会调查研究中，问卷法通常与大规模的抽样调查以及资料的定量分析相联系。许多社会调查都是抽样——问卷——定量分析三者的结合体，这也是现代社会调查研究中最为常见，也是最重要的方式。

第二，成分单一的被调查总体。问卷法的适用性通常会受到调查对象总体构成情况的影响。在单一成分的总体中，由于人们的社会背景相同或相似的因素较多，问卷设计相对容易。比较而言，成分较为复杂的总体中，人们社会背景中各种因素差异较大，要设计一份适合每一类人的问卷就非常困难。因此问卷法在成分单一的总体中更为适用。

39．问卷法的基本结构是怎样的？

答：一份调查问卷通常主要包括以下几个部分：

封面信：实际上是写给被调查者的一封短信。其作用就在于向被调查者介绍和说明调查者的身份、调查目的等内容。篇幅不宜过长，以两三百字为好。

指导语：指导语是用来指导被调查者如何填答问卷的各种解释和说明，分为卷头指导语和卷中指导语。卷头指导语一般以“填表说明”的形式出现在封面信之后，卷中指导语则是针对某些特殊问题所作出的特定指示。

问题及答案：问卷的主体部分，有三种基本类型，即开放型问答、封闭型问答和混合型问答。

编码：就是对每一份问卷和问卷中的每一个问题、每一个答案编定一个惟一的代码，并以此为依据对问卷进行数据处理。

除了上述内容外，问卷还包括一些有关资料，如问卷的名称、审核员编号、调查日期、被调查者住地、被调查者合作情况等。

40．怎样进行问卷调查？

答：问卷调查的实施步骤包括设计问卷、选择调查对象、分发问卷、回收问卷等过程。

设计问卷是在先期完成的选择调查课题、初步探索、提出研究假设等几项工作的基础上进行的。进入设计阶段之后，需要根据前期工作的结果，按照一定的原则，认真设计问卷的问题与答案。这项工作的传统作法是卡片法和框图法。

调查者要根据调查目的、问卷内容和难易程度，针对调查总体的不同情况，对调查对象加以认定，努力选择最适合的、较单一的社会群体。至于调查对象的数量，如果总体规模不大，则可把它的全部成员都作为调查对象。如果总体规模较大，则可用抽样方法选择调查对象。

分发问卷有多种方式。采取何种方式对问卷的回复率有重大影响。在条件许可的情况下，应尽可能采取电话问卷、直接送发问卷的方式进行调查。

回收问卷首先必须作到前面提到的选择具有吸引力的调查课题、挑选恰当的调查对象、提高问卷的设计质量、采取回复率较高的问卷调查方式等工作。此外，还应注意：争取知名度高、权威性大的机构支持；尽可能通过宣传，增加调查的吸引力；对问卷的回收进行主动的追踪；认真研究无回答和无效回答现象，采取必要的后续措施。还必须认真审查每一份问卷的质量。

40．问卷法有哪些优缺点？

答：问卷法的优点主要有以下几点：

第一、省时省力省钱。

第二，有利于调查对象的支持和配合。

第三，便于调查结果的深入分析。

第四，避免偏见、减少误差。

问卷法的缺点主要有以下几点：

第一，调查对象的范围有一定限制。

第二，有时回收率难以保证。

第三，调查结果有时并不可靠。

41．问题设计有哪些原则？

答：设计问题应遵循以下原则：

第一，客观性原则。这主要是指作为主体的调查者在问卷设计过程中尽可能地减少人为主观成分和影响。

第二，目的性原则。这是指设计的问题必须紧紧围绕调查研究的目的来进行，不能枝蔓横生。

第三，必需性原则。这是指设计的问题应该是必需的，并以够用为度。

第四，对象性原则。这是指设计问题时要充分注意被调查者的特点。

第五，自愿性原则。这是指设计问题必须考虑被调查者是否自愿真实回答。

第六，具体性原则。这是指问题的内容要具体，不要提抽象、笼统的问题。

第七，单一性原则。这是指问题的内容要单一，在一个问题中，不能同时询问两件事情，或者说不能把两个或两个以上的问题合在一起提。

42．答案设计有哪些原则？

答：在答案的设计中，要遵循以下原则：

第一，简捷性原则。答案必须简捷明晰，避免使用冗长和夹缠不清的语句。

第二，相关性原则。设计的答案必须与问题具有相关关系，不能所答非所问。

第三，同层性原则。设计的答案必须属于相同层次（类别）。

第四，穷举性原则。设计的答案必须穷尽所有的可能。

第五，互斥性原则。设计的答案必须是互相排斥的。

第六，可行性原则。设计的答案必须是被调查者能够回答、也愿意回答的。

43．问卷法的问答有哪些类型？适用性如何？

答：问题和答案有三种基本类型，即开放型问答、封闭型问答和混合型问答。

开放型问答是只提出问题，不提供任何具体答案，而由被调查者自己填答。它允许回答者充分自由地按自己的方式发表意见，所以能最大限度地发挥被调查者的主动性和创造性，回答往往是自然流露，内容丰富生动，因此用于了解人们对社会问题的看法颇为适宜。

封闭型问答是指将问题的几种主要答案、甚至一切可能的答案全部列出，然后由被调查者从中选取一种或几种答案作为自己的回答，而不能作这些答案之外的回答。

封闭型问答的具体方式多种多样，其中常用的有以下几种：

第一种，填空式，即在问题后面的横线上或括号内填写答案的形式。这种问答方式，适用于各种答案比较简单的问题。

第二种，两项式，即只有两种答案可供选择的形式。这种问答方式，适用于互相排斥的二选一式的定类问题。

第五种，顺序式，即列出若干种答案，由被调查者给各种答案排列先后顺序的回答方式。这种问答方式，适用于同类的几个问题和答案的定序问题。

第六种，等级式，即列出不同等级的答案，由被调查者根据自己的意见或感受选择答案的问答方式。这种问答方式，适用于要表示意见、态度、感情的等级或强烈程度的定序问题。

第七种，矩阵式，即将问题和答案排列成一个矩阵，由被调查者对比着进行回答的方式。这种问答方式，适用于同类问题、同类回答方式的一组定序问题。

第八种，表格式，即将同类的几个问题和答案列成一个表格，由被调查者回答的方式。这种问答方式也适用于同类问题、同类回答方式的一组定序问题。

混合型问答是指封闭型问答与开放型问答的结合，它实质上是半封闭、半开放的问答类型。这种问答方式，综合了开放型问答和封闭型问答的优点，同时避免了两者的缺点，具有非常广泛的用途。

44．怎样设计一个小型问卷？

提示：要求用混合型问答形式；起码有十个问题。内容自定。

45．什么是“头脑风暴法”和“反向头脑风暴法”？

答：按照被访者发表意见的形式不同，集体访谈可分为两类：

一类是各抒己见式的访谈，即与会者可以充分发表自己的意见，但不允许对别人的意见品头论足。20世纪50年代以来，在预测性调查中被广泛应用的“头脑风暴法”，就是这种访谈类型的代表。其主要做法是：第一，主持人简要说明会议主题，提出讨论的具体要求，并严格规定讨论问题的范围。第二，要求与会者自由发表意见，但不得附和或反驳别人的意见，以激发与会者进行创造性思维。第三，鼓励与会者汲取别人的观点，不断修改、补充和完善自己的意见，提出新观点。要求修改或补充自己观点者可优先发言。第四，主持人不发表意见和表明倾向，以免妨碍会议的自由气氛。这类集体访谈的主要功能是促进发散性思维和创造性思维的产生，而不在于寻求统一的结论。它特别适用于寻求新观点、新途径、新方法的调查研究。

一类是讨论式的访谈，其代表是“反向头脑风暴法”（亦称质疑头脑风暴法）。它是常用于对初步形成的设想、意见、方案进行可行性研究的一种会议形式。其主要程序和做法与头脑风暴法有许多一致之处，但核心规则却截然相反：禁止会议的参加者对已提出的设想、意见、方案进行确认论证，而只允许提出各种质疑或批评意见。质疑和批评的内容主要是提出原设想、意见、方案不能成立或无法实现的理由，或者是说明要实现原设想、意见、方案可能存在的种种制约因素以及排除这些制约因素的方法和必要条件等。与会者既可互相研讨，互相补充，又可互相诘难，互相争论，一直到没有可质疑或批评的问题为止。最后，要归纳各种质疑和批评意见，并对其进行全面的分析、比较和评估，形成一个具有可行性的统一结论。47．选择访谈者的具体标准是什么？

答：具体地讲，对访谈者的选择有一般条件和一些特殊条件。

一般条件指所有访谈者都应具备的共同要求，主要是：

第一，要有诚实的品质。这是访谈者必须具备的最基本的素质。

第二，要有综合的能力，主要是观察能力、辨别能力、表达能力、适应能力、组织能力及协调能力等。

第三，要有活跃开朗和谦逊的形象气质。

第四，要有勤奋和坚韧不拔的精神。

第五，要有认真负责的工作作风。

第六，要有高度的责任心和浓厚的兴趣。

第七，要有较高的学历背景。而且需要调查研究的问题越复杂，学历要求就应越高。

特殊条件指不同性质、不同内容的访谈对于访谈者的不同要求，主要是性别、年龄、籍贯和知识结构等。

48．非结构式访谈有哪些类型？其特点如何？

答：非结构式访谈因实施方式不同，通常有以下几类。

（1）重点访谈

重点访谈又称为集中访谈，是集中于某一特定问题的访谈。所谓重点不是指对访谈对象的重点挑选，而是指访谈所侧重的内容。它通常针对的是访谈对象在一定情境中因为受到某种刺激而产生的特殊反应，调查研究者从这些反应中获取信息，再进行分析、解释。调查研究者需事先对情境本身有所研究，即通过深入分析这一情境的主要因素、模式及条件等，得出有关的若干假设，并根据这些假设提出若干侧重点，然后根据这些侧重点进行访谈，搜集有关个人的经历或特殊感受的资料。重点访谈实际上是一种半结构式访谈，并不是完全无结构的，即虽然没有事先确定问卷或访谈提纲，但主题和侧重点是预定的。在实际访谈中，访谈者也往往预设一些问题，既有封闭式的，又有开放式的，由访谈对象根据这些问题自由陈述自己的经验和认识。访谈员可以根据情况随时提出新问题，调整预设问题，以获得事先未曾预料的大量新资料。

重点访谈适于调查人们由于某种特殊经验而引起的态度变化。但是，此方法的使用需要高度技巧和想象力，对访谈者的素质要求很高，而且所收集的资料多是不可比较的，分析解释的难度较大，因此不适用于定量分析。

（2）深度访谈

深度访谈又称为临床式访谈，它是为搜集个人特定经验的过程、动机及其情感资料所做的访谈。目前广泛用于对普通个人的生活史及有关个人行为、动机、态度等的深入调查。

深度访谈与重点访谈相似，都是一种半结构式访谈。访谈是灵活机动的、无一定之规的，但事先也选取了问题的某些方面作为访谈重点。在深度访谈中，也经常会出现意外的信息。访谈员可以像重点访谈那样，就这些意外的信息进行充分交流和探讨，使调查研究更加全面和深入。

（3）客观陈述式访谈

客观陈述式访谈又称非引导式访谈，是让访谈对象客观地陈述对自己和周围社会的认识，即访谈者鼓励访谈对象把自己的信仰、价值观、行为以及生活环境客观地加以描述。这一类型常用于了解有关个人、组织、群体的客观事实及访谈对象的主观态度。

在这一类型访谈中，访谈者基本上只是一个听众。访谈一般从中性的简单提问开始，在访谈过程中，访谈者的所有提问几乎完全依赖于尽可能中立的简单插问，以避免访谈员的主观因素对访谈对象的影响，使回答者能自由地谈出其最深层的主观思想，自然流露出甚至连访谈对象自己都不意识或不愿承认的感情。访谈员从访谈对象那里获得客观资料后，再进行加工，形成对这些资料的某种解释。

49．个别访谈成功与否的关键是什么？如何做到它？

答：访谈的过程就是访谈者提问与被访者回答的过程。对这个过程能否做到有效控制是访谈成功与否的关键,而一定的提问方法与一定的行为方式是控制访谈的两个重要因素。

（1）提问方法

在提问时，主要应做到如下几点。

第一，从简单问题入手。

第二，提问有序。如果是结构式访谈，就应该严格按照访谈之前拟订的提问提纲，由简至繁地按顺序进行访谈。对于非结构式访谈，要注意根据所谈问题的内在逻辑结构提问。

第三，适时追问。

第四，题目转换自然。

第五，注意引导。引导性提问切忌使用生硬的、刺激性的语言。还可以采用动作方式，在不知不觉中改变话题。或者用复述的方法进行引导。

第六，保持客观中立。提问不能带有明显的倾向性，不能对被访者的答案进行诱导。

第七，特殊问题特殊处理。

第八，语言表达方式要恰当。

（2）行为方式

在访谈中，访谈者可以通过自己的一定行为影响被访者，从而实现对访谈过程的控制。

礼貌、谦虚、诚恳、耐心是访谈者自始至终都必须具备的最重要的表现。还要善于运用表情和动作控制访谈进程。访谈者的表情一定要生动，能够根据被访者所谈情境而变化。要注意一些动作细节对被访者的影响。

3．设想一个个别访谈案例，就访谈中可能出现的各种问题提出针对性措施。

提示：教材中已说明个别访谈中应注意的问题。可归纳这些问题，提出解决办法。办法在教材中也已说明。

四、简答题

1．什么是观察法？它有哪些特点？

答：前一问见名词简释。

观察法有以下几个显著的特点：

第一，它以人的感觉器官为主要调查工具。

第二，它是有目的、有计划的自觉活动。

第三，它是在一定理论指导下的观察。

第四，它观察的是保持自然状态的客观事物。

2．怎样进入实地观察现场？

答：在进入观察现场时，要注意选择恰当的方式。进入观察现场的方式有隐蔽和公开两大类，两者的区别在于观察者是否让观察对象知道自己的真实身份。能够自然地、直接地、公开地进入现场当然十分理想，但往往比较困难。因此，观察者有时需要采取逐步进入和隐蔽进入的方式。逐步进入是在刚开始时，并不向有关人士介绍观察的全部内容或者观察的最终目的，以免对方因困惑不解或配合难度过大而拒绝观察者进入。在以后观察有了一定进展、对方习以为常时，再提出扩大观察范围或延长时间等要求。有时，观察者也可在观察的开始阶段先采取局外观察的方式进行观察，再自然而然地逐步建立与观察对象的关系，由浅入深地参与他们的一些活动，以后随着观察对象与观察者关系的加深，再逐步暴露自己的身份。

隐蔽进入的方式就是观察者始终不暴露自己的身份，而是将自己装扮成普通游客或当地居民进入观察现场。对于大多数非参与式观察和一些特殊的参与式观察，这种方式较为适用。

3．观察误差是怎样产生的？如何看待观察误差？

答：从严格的科学意义上讲，任何观察都会有一定的误差，而观察误差的大小会对调查结果产生很大影响。

观察误差来自观察主体和观察客体两个方面。

在观察者方面，产生观察误差的因素主要有：

第一，观察者的社会价值取向。

第二，观察者的职业道德和工作作风。

第三，观察者的能力、知识与经验。

第四，观察者的心理素质。

第五，观察手段。

在观察对象方面，产生观察误差的因素主要有：

第一，被观察者的反应。

第二，人为的假象。

第三，事物本质的显现程度。

针对造成观察误差的原因，可以采取相应的解决措施。首先要选择合格的观察者，然后对他们进行必要的培训，使他们统一思想，掌握有关知识，提高观察能力。在实施观察的过程中，要按照观察法的基本原则和要求行事。通过这种努力，尽管仍然不可能完全消除观察误差，但是却可以将其减少到最低程度，观察结果也可以做到基本准确。1．什么是完全参与观察和不完全参与观察？举例说明。

答：完全参与观察，就是观察者完全深入到被观察者的社会群体之中，作为其中一个成员参与这个群体的正常活动进行观察，在整个观察的过程中，被观察群体的成员都相信他是这个群体中的一个普通成员，并不知道他是一个观察者。完全参与观察可以获得许多深入的、真实的资料，但是总让人感到有“欺骗他人”之嫌，所以有人批评它违背社会伦理道德。

不完全参与观察，就是观察者是以公开的身份参与到被观察者群体之中，即人们都知道他是一个观察者，而且他有时和被观察者共同活动并进行观察，有时又作为旁观者进行观察。不完全参与观察的优点是观察者不仅能够通过与被观察者共同活动得到大量生动具体的感性资料，而且能够公开地同被观察者深入探讨问题，收集到许多完全参与观察难以得到的理性资料。但这种方法会使被观察者时时感到他们正在被观察，从而有可能改变他们的行为方式，影响观察资料的真实性和准确性，而且观察结论易带主观感情成份。

（举例略）

50．如何举例说明某些社会现象和社会事物，哪些适用于参与观察，哪些适用于非参与观察？

提示：找出几种不同的社会现象和社会事物，联系这两种观察的特点和优缺点说明归类理由。

51。实验法有哪些基本要素？

答：实验法有四个基本要素：一是实验主体，即有目的、有意识地进行实验调查的实验

者。二是实验对象和实验环境，即实验调查所要认识的客体及其所处的各种社会条件。三是实验活动，即改变实验对象和实验环境的实践活动，它们有一个专门称谓是“实验激发”。四是实验检测，即在实验过程中对实验对象所作的检查和测定。

52。实验法是怎样组成的？

答：一般包括三个组成部分：

一是自变量与因变量。自变量是实验中的激发因素，是引起实验对象变化的原因。因变量是激发因素的受体，是要被解释的现象和变化的结果，在实验中处于关键地位。自变量与因变量在不同的实验中，可以互相转化。

二是实验组与对照组（也叫控制组）。实验组是接受自变量激发的一组对象，对照组则

是不接受自变量激发的一组或几组对象。它们在实验之前各方面条件和状态都基本一致。之所以做这种区分，是为了更清楚地看出实验激发对实验对象的影响。

三是前测与后测。前测是进行实验激发之前对实验对象（包括实验组与控制组）所做的测量，后测则是实施实验激发之后对实验对象所做的测量。从两次测量结果的比较中，就能看出实验对象的因变量是否发生了、怎样发生了变化以及发生了哪些变化。这正是实验法关注的焦点。举例说明实验法的基本原理是什么？

答：实验法的基本原理是：实验者假定某些自变量会导致某些因变量的变化，并以验证这种因果关系假设作为实验的主要目标。在实验开始时，先对因变量进行测量（前测），再引入自变量实施激发，然后选择其后的某一个时点对因变量进行再测（后测），比较前后两次测量的结果就可以对原理论假设完全证实或部分证实或证伪。（举例）

54．在实验中，为何要设置对照组？是否必须有对照组？为什么？

答：对照组虽然不接受自变量激发，但受其他外部因素影响，在经过一段时间后，也会自然而然地发生某些变化，这些变化都与实验者的因果关系假设毫不相干，因此只有从测量结果中排除这些成分，才能得到准确的实验结论，设置对照组的意义就在于此。但是，并不是凡实验必有对照组，因为在单一组实验中，就不设对照组。

55．实验法的基本程序及其工作内容如何？

答：实验法的实施程序与其他方法大致相同，分为准备工作、具体实施和资料处理三个阶段。

准备阶段的工作主要有以下几项：确定实验课题及实验目的；提出理论假设；选取实验对象；选择实验方式和方法；制定实验方案。

实施阶段的工作主要有：前测；引入或改变自变量，对实验组进行实验激发；后测。

资料处理阶段的工作主要有：整理分析资料；撰写实验报告。

56．如何选择选择实验对象和实验环境？

答：一般有两种方法：第一种，按照随机原则从调查对象的总体中抽取。这种方法适用于调查对象总体中个体单位较多、个体之间同质性较强、实验者对调查对象总体情况了解较少的情况。第二种，主观挑选，即由实验者根据实验调查的目的、要求

和对调查对象总体情况的了解，有意识地挑选哪些具有代表性的单位进行实验。这种方法适用于调查对象总体中个体单位较少、个体之间异质性较强、实验者对调查对象总体情况了解较多的情况。多数实验调查采用前一种方法，以使各实验组成员的构成及其状况尽可能均等。

57．实验法有哪些基本类型？各有什么特点？

答：实验法按照不同的标准，可作多种不同的分类。

按照实验的组织方式不同，实验法可分为对照组实验和单一组实验。

（对照组实验见以上名词解释）

单一组实验也叫连续实验，是对单一实验对象在不同的时间里进行前测与后测，比较其结果以检验假设的一种实验方法。在这种实验中，不存在与实验组平行的对照组（控制组）。同一组在引入自变量之前相当于实验中的对照组，在引入自变量之后则是实验中的实验组。检验假设所依据的不是平行的控制组与实验组的两种测量结果，而是同一个实验对象在自变量作用前和作用后的两种测量结果。

按照实验的环境不同，实验法可分为实验室实验和现场实验。

实验室实验是在人工特别设置的环境下进行的实验调查。这种实验的环境是所谓“纯化了”的和封闭的，实验者对实验环境可进行严格有效的控制，实验对象除了接受引入的自变量实验激发外，不会受到任何其他外来因素的影响。

现场实验是在自然的、现实的环境下进行的实验调查。实验者只能部分地控制实验环境的变化，实验对象除了受到引入自变量的实验激发外，还会受到其他外来因素的影响。

实验室实验和现场实验相比，前者实验结果的准确率要远远高于后者。但是社会领域的实验调查，仍然大多采取现场实验的方法，这是因为实验室实验的成本高，操作复杂，而且样本规模十分有限，所以难以广泛应用。而现场实验所处的环境都是自然的现实的环境，随时随地可以进行，成本相对较低，操作也简单得多，样本规模可以很大，并且只要对非实验激发因素有较充分的认识和一定控制，也能保证实验结果有较高的准确率，因此应用非常广泛。

按照实验的目的不同，实验法可分为研究性实验和应用性实验。

研究性实验是以揭示实验对象的本质及其发展规律为主要目的的实验方法，主要用于对某一领域理论的检验与探讨。

应用性实验则是以解决实际工作当中存在的某些问题为主要目的的实验方法。

研究性实验调查和应用性实验调查的区分只具有相对的意义，它们只是就实验调查的主要目的而言的。事实上，许多研究性实验调查的结论，往往对解决实际工作中的问题具有重要指导意义；许多应用性实验调查的结论，也可以作为重要的理论概括。因此，它们中间并不存在着截然分明的界限。

按照实验者和实验对象对于实验激发是否知情，实验法可分为单盲实验和双盲实验。

单盲实验是不让实验对象知道自己正在接受实验，由实验者实施实验激发和实验检测。目前多数实验都是这类实验。

双盲实验是不让实验对象和实验者双方知道正在进行实验，而由第三者实施实验激发和实验检测。

之所以有单盲实验和双盲实验，是为了避免两种情况：一是实验对象出于对实验激发的欢迎或反感而有意迎合或故意不配合实验者；二是实验者和实验对象出于对实验结果的某种心理预期而影响实验检测结果的真实性和准确性。

此外，按照调查的内容不同，实验法还可分为心理实验调查、教育实验调查、经济实验调查、法律实验调查、军事实验调查等等。

58．实验法实施中需要注意哪些问题？

答：主要有二：

（1）实验者、实验对象和实验环境的选择

实验者除了应具备各类调查研究所共同要求的基本素质外，还应具备一个特殊条件，即要有一定的权威色彩。

实验对象和实验环境要具有充分的代表性，是典型环境中的典型对象，对于复杂的事物来说，还应该具有不同类型、不同层次的代表性。

在多数实验设计中，要特别注意实验对象和实验环境的匹配问题，所有实验对象和实验环境的各方面状况应尽可能相同或相似。因为只有这样，才能对实验结果进行比较研究和量化分析，才能保证实验结论的客观、准确。

（2）实验过程的控制

实验过程的控制主要就是对各类变量的控制。它包括两个方面：一是对引入自变量的控制，二是对无关变量的控制。

对引入自变量的控制主要是在实验激发的过程中，严格执行设计方案，有计划地、系统地安排实验激发的环境和程度，使它们有序地作用于因变量。

无关变量也就是非实验因素，主要来自实验者、实验对象和实验环境三个方面。对无关变量的控制，就是要从这三个方面着手，努力排除或减少非实验因素对实验过程的干扰。

在实验者方面，首先是不能把无关变量引入到实验激发中来。其次是必须公平地对待实验对象，保持实验方法的稳定性和一致性。对不同的实验对象，实验激发的方式、强度、范围等要一致；检测的方法、工具、标准等要一致；统计分析的方法、依据、标准要一致。

在实验对象方面，主要是解决前测干扰影响和故意不配合的问题。除了要加强与实验对象的沟通，努力使他们做到对实验活动理解、支持和实事求是以外，还应尽量使他们在测量时觉察不到实验的真实意图。为此，可以在一些自然环境中采用一些不太敏感的方式进行测试。

与实验无关的社会环境因素对实验过程的干扰最多也最复杂，对它们的控制难度较大，通常是根据具体情况，选择适用方法，主要有排除法、纳入法、平衡法和统计分析法等。排除法就是将一切可以排除的非实验因素彻底排除在实验过程之外。纳入法就是把无法排除的某些非实验因素，尽可能纳入实验过程，作为实验激发的一个变量。平衡法就是将无法排除的某些非实验因素，在每一个实验对象中都控制在一致的、平均的水平上。统计分析法就是对实验过程中无法排除的非实验因素，尽可能定量化，在实验结果中用统计分析的方法计算出它们影响实验的具体程度。

总之，通过以上控制手段，虽然不能说可以彻底排除所有非实验因素对实验过程的干扰，但实验结论的客观性、准确性能够大大提高，则是可以肯定的。

3．联系某一社会实际，任选一种实验设计，写出具体实施步骤及其结果。

提示：首先，必须掌握各种实验设计的基本概念和具体操作模式。其次，结合某一社会实际写出具体实施步骤及其结果。

例如选择单一实验组设计，首先应明确：它也叫单组前后测实验设计，就是只选择一批实验对象作为实验组，而不设对照组，通过实验活动前后实验对象的变化来得出实验结论。它的操作模式是：一是选择实验对象组成实验组；二是对实验对象进行前测；三是引入自变量进行改变实验对象因变量的实验激发；四是实验后对实验对象进行后测；五是得出实验结论，其公式为：实验效应＝后测－前测。

其次结合某一社会实际写出具体实施步骤及其结果。以实验税制改革对企业经济效益的影响为例，并以利润率作为衡量企业经济效益的主要指标：

第一步，选择实验对象，假定选择甲、乙、丙三个条件基本相同的企业组成实验组。

第二步，前测，即测算实行新税制前一年的利润率，假定是2003年，3个企业平均为8%。

第三步，实验激发，即从2003年底或2004年初起实行新税制。

第四步，后测，即测算实行新税制后一年的利润率，假定是2004年，3个企业平均为12%。

第五步，得出实验结果为：后检测12%－前检测8%＝4%。

59．资料整理的原则是什么？

答：第一，真实性原则。第二，合格性原则。第三，准确性原则。第四，完整性原则。第五，系统性原则，是指整理后的资料应尽可能条理化，系统化。第六，统一性原则。第七，简明性原则。第八，新颖性原则。

60．对文字资料分类应注意哪些问题？

答：一般来说，在对资料进行分类的时候，应当注意以下几点。

第一，按照调查要求分类。对于同样的资料，根据不同的标准会有差异很大的多种分类。具体在研究中采用哪一种的分类方式，完全取决于调查者的需要。

第二，不重不漏，即每两个分类之间必须是穷尽且相互排斥的。所有分类既需要穷尽所有的可能，又不能使任何两个分类之间存在交叉。

第三，必须对变量进行完整的定义，语言必须准确。对于所使用的语言，应尽量规范化，符合一般人的理解，不应当出现歧义。

第四，对分类划分的详细程度要把握得当，就是在分类的粗细之间找到一个平衡点。

61．怎样进行数字资料的分组？

答：对数字资料进行分组一般有如下三个步骤：

（1）选择分组标志

分组标志就是分组的标准或者依据，一般作法是按照质量、数量、空间、时间这四个指标进行分组。在一些比较复杂的问题中，我们还可以用以上四种基本标志组合出其它多种复合标志。

（2）确定分组界限

分组界限是指划分组与组之间的边际。分组界限包括组数、组距、组限、组中值等内容。在很多情况下，组中值可以作为该组的代表值。

（3）编制变量数列

变量即各个标志的具体数值。编制变量数列实际上就是把各数值归入适当的组内。分组完成后，就可以按照按照质量、数量、空间、时间这四个指标编制变量数列。

61．怎样制作一个数字资料统计表？

提示：统计表的要素必须完整。横标目和纵标目不得少于5项。内容自定。

62.怎样进行资料定性分析？

答：资料定性分析的基本内容主要是识别属性、要素分析和归类。在社会调查研究前期准备阶段和资料整理阶段，已进行了大量这方面的工作。资料分析阶段的定性分析可以说是对此前定性分析结果的进一步确认、更新和补充。其主要任务是：

第一，进一步明确概念的内涵和外延。在设计调查方案时，我们已经规范了所用的概念

和变量。但在调查过程中，特别是问卷调查中，会发现对个别概念的不同理解，对这些概念，需要结合调查资料，再做斟酌或修订。

第二，对原来调查资料的分类以及所使用的概念、变量间关系做进一步的分析、确认，以便求得更准确的定性分析。

第三，根据整理后的调查资料，从定性角度对原定的研究假设和理论建构证实或证伪，或提出新的理论观点。

63．资料定量分析主要有哪些类型？其中哪些属于单变量分析，哪些属于双变量分析、多变量分析？

答：资料定量分析按照性质可以分为两类，一类是对初步整理后的数据进行数学分析，并用统计量对这些资料进行描述，人们称其为描述性分析；另一类是在随机抽样调查的基础上，根据样本及相关资料，对总体进行推断，人们称其为推论性分析。统计分析按照涉及变量的多少，又可以分为单变量分析、双变量分析和多变量分析三类。资料分析中常见的相对指标分析、集中量数和离中量数分析、因素分析、动态分析等都属于描述性分析，其中集中量数和离中量数分析以及动态分析主要是单变量分析，相对指标分析和因素分析主要是双变量分析、多变量分析；相关和回归分析、抽样推断分析、预测分析、综合评价分析等都属于推论性分析，它们一般是双变量分析或多变量分析。

64．最常用的电脑统计软件有哪些？它们的特点如何？

答：目前最流行的专业电脑统计分析软件是SPSS软件和SAS软件。另外应用比较普

遍的还有Office 中的Excel。

SPSS是集统计分析、决策支持、管理咨询等功能于一身的巨型服务系统，其统计功能非常强大，操作界面漂亮柔和，表格和图形的制作方便美观，特别是操作简便，利于初学者使用，因而倍受人们青睐，是当今世界上公认的名气最大、流行最广的统计分析系统。它在我国的影响尤为巨大。

SAS是一种非常流行的与SPSS功能类似的专业统计分析软件。

Excel是微软公司推出的办公软件Office系统中用于统计的一种软件。其统计功能虽然比不上SPSS、SAS等专业统计软件，但也足以满足大多数用户统计分析的需要。与专业统计软件相比，Excel的最大优势在于：本身价格不高，非常普及，因此便于一般用户使用；便于与Office的其他软件配合使用。正由于这些优点，Excel在我国已得到越来越广泛的应用。

65．资料分析分为几大类？各有何特点？它们之间的关系如何？

答：资料分析有三大类，即定性分析、定量分析和理论分析。各自特点见以上名词解释。

三者关系：

传统的资料分析主要是定性分析和理论分析，直至今天，这两种分析仍然发挥着重要的作用。但当前最流行和最受重视的是定量分析。但就社会调查研究本身而言，定性分析、定量分析和理论分析是互相依存、不可分割的。定性分析的识别属性、要素分析和归类等工作为定量分析提供了重要的基础；定量分析对调查对象精确的测量、描述和推断使调查对象的定性更加科学；理论分析则以定性分析和定量分析为必要前提，定性分析区别事物、分析划类和定量分析准确地说明事物变化的程度和趋势，为理论分析提供了坚实的基础。在此基础上，理论分析承担着透过调查感性材料，揭示事物内在本质和发展规律，证实或者证伪理论假设的任务，对于应用性调查课题，还承担着在理论说明的基础上进一步对实际工作提出对策建议的任务。

66．如何运用Excel编制统计表并做一般数据分析？

提示：按照0ffsice提示，掌握操作方法。

67．调查报告有哪些特点？

答：第一，真实性。调查报告必须真实、客观地反映社会调查研究的内容和结果。

第二，针对性。必须是针对某一事物、某一事件、某一方面或某一问题所作的有实际意义的描述、分析和建议；必须针对具体的调查报告的阅读对象。

第三，典型性。无论是观点还是事实，都应当具有典型性和代表性。

第四，指导性。调查报告应为人们提供决策依据和解决问题的办法以及理论研究的参考，即使是描述式调查报告，也要做到给人以启示。

第五，时效性。调查报告必须及时地服务于当前的社会需要。

68．调查报告是怎样构成的？

答：调查报告并无固定的结构方面的要求，形式可以多种多样。往往是根据其主题，选

用恰当的格式。目前最常见的调查报告的结构包括标题、署名、前言、主体和结尾几个部分。

标题是调查报告的名称，用以直接体现中心思想和主要内容，一般分为单行标题和双行标题两种。

在标题之下要署明调查研究参加者和撰写调查报告撰写者的名称（或个人或集体），以明确调查报告的责任者和知识产权的归属。

导语也称前言、导言，位于调查报告正文的开头部分，是用一段简明扼要的文字，概括调查研究的起因、目的、意义；调查对象、范围、主要调查方式、手段和经过；调查报告的基本观点，等等。其作用在于使读者对全文先形成一个总体印象，能够迅速、准确地把握文章主旨。

主体是调查报告的核心和主干部分。陈述情况、列举调查材料和分析论证主要在这部分完成。其内容包括提出问题，引出观点，阐明全部有关论据，说明与之相联系的各种分析研究的方法等。

结尾也叫结语，是调查报告的结束部分。它没有固定的格式。从内容上看，大致有总结性结尾、建议性结尾、预测性结尾、号召性结尾和补充性结尾等。结尾并非必有，而是根据需要而定。

69．调查报告的主体结构的基本类型及其特点是怎样的？

答：调查报告主体部分的结构方式由于调研主旨不同而不相一致，但基本结构方式主要有三种，即横式结构、纵式结构和交叉结构。

按照事物各组成部分或事物的不同性质、特点分类来安排结构的方式为横式结构。其特点是把报告主体横向展开成并列的若干部分，以更好地反映事物自身的多种性质和特点，以及由此及彼的横向联系，从中体现调查报告的基本观点。

按照事物的发展阶段和逻辑次序来安排主体结构的方式属于纵式结构。其特点是把报告主体纵向展开为几部分，各部分之间按照顺序自然衔接。它或者以调查过程为序，或者以时间为序，或者以事物发生、发展的经过为序。这种结构多见于内容较为单一的调查报告，有利于使读者了解调查对象的来龙去脉，从而清楚地把握其内容。

交叉（混合）结构是前两种方式的结合，往往是一种为主，兼用另一种，即总体为一种，局部为另一种。这种方式容量大，更利于深入问题和形成全面的结论，写法方便、灵活，因此运用比较广泛，尤其是比较复杂或重要的调查报告，大多采用这种方式。

70．调查报告主题与调查研究主题之间的关系是怎样的？

答：从理论上说，调查报告是调查研究的总结，因此，调查研究的主题也就是调查报告的主题。但是实际上却并不一定如此。调查研究的主题是在调查之前根据对被调查者的了解拟定的，而调查报告的主题是完成全部调查、对调查资料进行深入分析、综合之后才最终确定的。二者也许一致，但也往往不一致。这主要是因为：

第一，调查资料显示原来的调查主题不能成立，或者得不到足够的材料支持，就要重新确定主题。

第二，调查主题比较单一，但调查资料内涵非常丰富，具有多方面的价值和重要意义，就有必要放大调查报告的主题。

第三，调查主题涉及面广，调查得来的材料或问题太多，不适于或难以用一篇报告表达，就需要分写几篇报告，并重新确立每一篇报告的主题。这些主题即对调查主题的分解。

第四，在调查主题涉及的所有内容中，有些表现突出，价值较大；而有些则非常一般，价值很小；还有些材料不充分，无法形成观点。这就需要对调查报告的主题作“避轻就重”的调整。

71．形成调查报告的观点的基本要求是什么？

答：观点的形成应当符合如下要求：

第一，准确。观点必须由客观实际调查材料提炼而成，正确地反映客观实际。

第二，鲜明。观点必须直接、明确，不能似是而非，概念含混。

第三，新颖。观点要反映新事物、新事件、新问题、新视角、新主张，有突出的社会意义，不能是老生常谈，或无病呻吟。

第四，深刻。观点是反复认识客观实际的产物，必须透过现象指出本质，一针见血，不能就事论事，隔靴搔痒。

72．应当如何精选调查报告的素材？

答：在筛选调查资料时应把握以下原则：

第一，选取可靠资料。所谓可靠资料，一是指资料的来源可靠。二是指资料的内容可靠。

第二，选取充分、完整而又适量的资料。这是从量的角度对调查资料进行选取，要以必须、够用为度。

第三，选取有力的资料。这是指从质的角度，根据主题的需要，通过全面分析和反复比较，选取最适合和最典型的资料。

第四，选取新鲜的资料。新鲜的资料首先是指调查中发现的社会新事物、新行为、新思想、新事件和新问题；其次是指早已存在，但未被发现或未引起应有注意的问题；再次是指人们比较熟悉，但从新的角度可以显现新的特点的问题。

第五，选取易于理解的资料。素材一定要具体、详实，而且应与多数人的理解能力相适应。73．如何举例说明普通调查报告的类型？

答：普通调查报告也叫社会调查报告或事务文书类调查报告，其类型主要有：

（1）按照调查报告的文体特点，大致可以划分为描述式调查报告、论说式调查报告、合一式调查报告等。

描述式调查报告在撰写时偏重于对调查过程和调查得来的情况的客观叙述，较少议论，它注重于使受众对调查对象产生深刻的印象，从中形成鲜明的、正确的看法。（举例）

论说式调查报告在撰写时偏重于对调查得来的材料的分析论证，以及由论证形成的作者的见解，并且以此来引导读者，使读者了解该调查对象的性质及意义。这类调查报告理论色彩较浓。（举例）

合一式调查报告是描述式和论说式两种类型的结合，其特点是既有描述，又有议论，以全面、深入地反映实际情况。在撰写时一般是先摆明情况，然后分析、归纳，得出总结式的结论和提出建议。绝大多数调查报告都属此类。（举例）

（2）按照调查报告的调查范围、调查方式，大致可以划分为全面调查报告、专题调查报告、典型调查报告等。

全面调查报告特指依据普遍调查的结果所写的调查报告。它涉及调查对象的所有单位，所用调查资料广泛，因此结论有普遍性，适用面宽，指导作用相应较大。（举例）

专题调查报告是为了一定的目的，选取特定角度，以某一个或某一组样本作为调查对象进行专门调查，在调查结果的基础上所写的调查报告。它主题鲜明，针对性强，涉及的资料专注于某一个或某几个方面，比较全面、细致、深入，数据比较准确，所以结论较为深刻，说明力强。（举例）

典型调查报告是为了一定的目的，选用一个或数个典型单位或事例为样本作为调查对象，经过调查分析以后所写的调查报告。它是通过个别说明一般；通过特殊，得出具有普遍意义的结论，从而指导和推动面上的工作。（举例）

（3）按照调查报告的目的、作用、内容，大致分为情况（概况）调查报告、事件调查报告、经验调查报告、问题调查报告、对策（理论）调查报告等。

情况（概况）调查报告也称基础性调查报告，是全面、系统地反映调查对象的基本状况的调查报告。其特点是对调查对象的概况和特征及其发生、发展、变化的过程作比较完整的表述，使人对调查对象有全面的了解，进而理解调查报告的中心思想。这种调查报告在撰写时要以叙述情况，描述事实为主，较少分析、议论，主观色彩、理论色彩都不浓。它的主要功能是给有关部门、有关人员提供客观的、新鲜的资料，作为研究、处理问题，制定政策、法规，决定方针、路线的现实依据。（举例）

事件调查报告是昭示事件的调查报告。它的特点是针对现实生活中能发人深省的、具有一定的代表性和突出的社会意义的事件，清晰而完整地陈述其来龙去脉、前因后果、背景材料以及有关情况。行文以叙述为主，较少议论，一般只对主题略加提示，不把话说尽，事件本身所包含的意义留给读者去思索，去追寻。（举例）

经验调查报告是通过对典型事例进行调查分析后写成的调查报告。它的功能在于为贯彻执行某一方针、政策提供成功的典型经验以及具体的做法。其特点是在交代清楚具体事迹及其产生背景的基础上，着重介绍成功经验和具体措施，以期为人们提供一个样板和借鉴，推进“面”上工作的开展。这类调查报告政策性、理论性较强，具有普遍的指导意义。（举例）

问题调查报告是揭露问题、剖析问题和提出解决问题的方法、意见的调查报告。其特点是首先说明该问题的危害程度、范围和紧迫性，再进一步探寻它产生的根源，并尽可能提出解决它的办法。（举例）

对策（理论）调查报告是通过对某个地区或某类情况作深入细致的调查研究，根据调查取得的资料和数据，就某个理论问题、政策性问题或措施性问题进行探讨，提出自己的主张。其特点是论证较多，具有很强的理论色彩。文章主要是为了充分说明作者的观点和意见，注重的是说服，而不仅仅是对客观事实的表述和客观现象的披露。（举例）

74．撰写调查报告的步骤及其内容？

答：调查报告的撰写包括以下五个步骤：

（1）确定主题、形成观点。这是调查报告的首要问题。调查报告的主题是完成全部调查、对调查资料进行深入分析、综合之后才最终确定的。它是对调查主题进一步确认或收缩、放大、分解、修正、提升的过程。调查报告的观点，是调查者对调查对象提出的看法与评价，也是调查报告主题（中心论点）的发散。观点构成调查报告的论点，分为不同的层次：中心论点，即调查报告主题；下有若干说明主题的分论点。分论点之下，还可以视需要，设若干并立的基本论点。这些论点的有机结合，就构成了调查报告的骨架。

（2）精选素材。素材是支撑调查报告主题和观点的基础。调查报告要根据主题和观点的需要，精心筛选素材，作为说明论点的论据。要做到：选取可靠资料；选取充分、完整而又适量的资料；选取有力的资料；选取新鲜的资料；选取易于理解的资料。

（3）拟订提纲。拟订提纲就是要以书面形式对作者的初步构思加以梳理，使之系统化、完善化、定型化。其内容通常包括：（1）标题。（2）观点句，也叫中心论点句或主题句，概括全篇的基本观点的语句，作用是使作者牢记报告的中心之所在。（3）内容纲要，是提纲的主体部分，分条分项反映正文的构成状况。它不是观点和资料的简单罗列，而是精心设计的逻辑框架，使观点和资料在其中能居于最恰当的位置。其详略可自定。

（4）起草报告。在拟定提纲之后，便可以着手起草调查报告。在写作过程中，不但要按照提纲推衍成文，还必须讲求具体的写作方法。后者除了前述格式方面的要求外，主要指采用恰当的表达方式和仔细推敲语言等。从表达方式的形式上看，调查报告除了文字表达以外，要更多地采用非纯文字表达形式，即图表、数字等。从文体性质上看，调查报告是一种记叙性、说明性和议论性相结合的文体。但无论普通调查报告还是学术调查报告，都以记叙和说明为主，只是后者议论的比重更大些。调查报告作为一种应用性文体，在语言表达方面要做到朴实、准确、简明、庄重、修辞。

（5）修改定稿。调查报告的写作和其他文章一样，一般不能一蹴而就，而要对初稿仔

细修改。修改报告须经过检查和修改两个阶段。检查的范围是格式、观点、资料、字句。检查的常用方法有三种：诵读法；冷却法；请教法。在反复检查的基础上应集中修改，最后定稿。

75．根据你熟悉的某一社会问题，拟定一个详细的调查提纲？

提示：任选内容，参考教材阐述的有关要求和示例的模式拟定提纲，可详可略。

76．调查报告有哪些特点？

答：第一，真实性。调查报告必须真实、客观地反映社会调查研究的内容和结果。

第二，针对性。必须是针对某一事物、某一事件、某一方面或某一问题所作的有实际意义的描述、分析和建议；必须针对具体的调查报告的阅读对象。

第三，典型性。无论是观点还是事实，都应当具有典型性和代表性。

第四，指导性。调查报告应为人们提供决策依据和解决问题的办法以及理论研究的参考，即使是描述式调查报告，也要做到给人以启示。

第五，时效性。调查报告必须及时地服务于当前的社会需要。

77．调查报告是怎样构成的？

答：调查报告并无固定的结构方面的要求，形式可以多种多样。往往是根据其主题，选

用恰当的格式。目前最常见的调查报告的结构包括标题、署名、前言、主体和结尾几个部分。

标题是调查报告的名称，用以直接体现中心思想和主要内容，一般分为单行标题和双行标题两种。

在标题之下要署明调查研究参加者和撰写调查报告撰写者的名称（或个人或集体），以明确调查报告的责任者和知识产权的归属。

导语也称前言、导言，位于调查报告正文的开头部分，是用一段简明扼要的文字，概括调查研究的起因、目的、意义；调查对象、范围、主要调查方式、手段和经过；调查报告的基本观点，等等。其作用在于使读者对全文先形成一个总体印象，能够迅速、准确地把握文章主旨。

主体是调查报告的核心和主干部分。陈述情况、列举调查材料和分析论证主要在这部分完成。其内容包括提出问题，引出观点，阐明全部有关论据，说明与之相联系的各种分析研究的方法等。

结尾也叫结语，是调查报告的结束部分。它没有固定的格式。从内容上看，大致有总结性结尾、建议性结尾、预测性结尾、号召性结尾和补充性结尾等。结尾并非必有，而是根据需要而定。

78．调查报告的主体结构的基本类型及其特点？

答：调查报告主体部分的结构方式由于调研主旨不同而不相一致，但基本结构方式主要有三种，即横式结构、纵式结构和交叉结构。

按照事物各组成部分或事物的不同性质、特点分类来安排结构的方式为横式结构。其特点是把报告主体横向展开成并列的若干部分，以更好地反映事物自身的多种性质和特点，以及由此及彼的横向联系，从中体现调查报告的基本观点。

按照事物的发展阶段和逻辑次序来安排主体结构的方式属于纵式结构。其特点是把报告主体纵向展开为几部分，各部分之间按照顺序自然衔接。它或者以调查过程为序，或者以时间为序，或者以事物发生、发展的经过为序。这种结构多见于内容较为单一的调查报告，有利于使读者了解调查对象的来龙去脉，从而清楚地把握其内容。

交叉（混合）结构是前两种方式的结合，往往是一种为主，兼用另一种，即总体为一种，局部为另一种。这种方式容量大，更利于深入问题和形成全面的结论，写法方便、灵活，因此运用比较广泛，尤其是比较复杂或重要的调查报告，大多采用这种方式。

79．调查报告主题与调查研究主题之间的关系？

答：从理论上说，调查报告是调查研究的总结，因此，调查研究的主题也就是调查报告的主题。但是实际上却并不一定如此。调查研究的主题是在调查之前根据对被调查者的了解拟定的，而调查报告的主题是完成全部调查、对调查资料进行深入分析、综合之后才最终确定的。二者也许一致，但也往往不一致。这主要是因为：

第一，调查资料显示原来的调查主题不能成立，或者得不到足够的材料支持，就要重新确定主题。

第二，调查主题比较单一，但调查资料内涵非常丰富，具有多方面的价值和重要意义，就有必要放大调查报告的主题。

第三，调查主题涉及面广，调查得来的材料或问题太多，不适于或难以用一篇报告表达，就需要分写几篇报告，并重新确立每一篇报告的主题。这些主题即对调查主题的分解。

第四，在调查主题涉及的所有内容中，有些表现突出，价值较大；而有些则非常一般，价值很小；还有些材料不充分，无法形成观点。这就需要对调查报告的主题作“避轻就重”的调整。

80．形成调查报告的观点的基本要求是什么？

答：观点的形成应当符合如下要求：

第一，准确。观点必须由客观实际调查材料提炼而成，正确地反映客观实际。

第二，鲜明。观点必须直接、明确，不能似是而非，概念含混。

第三，新颖。观点要反映新事物、新事件、新问题、新视角、新主张，有突出的社会意义，不能是老生常谈，或无病呻吟。

第四，深刻。观点是反复认识客观实际的产物，必须透过现象指出本质，一针见血，不能就事论事，隔靴搔痒。

81．应当如何精选调查报告的素材？

答：在筛选调查资料时应把握以下原则：

第一，选取可靠资料。所谓可靠资料，一是指资料的来源可靠。二是指资料的内容可靠。

第二，选取充分、完整而又适量的资料。这是从量的角度对调查资料进行选取，要以必须、够用为度。

第三，选取有力的资料。这是指从质的角度，根据主题的需要，通过全面分析和反复比较，选取最适合和最典型的资料。

第四，选取新鲜的资料。新鲜的资料首先是指调查中发现的社会新事物、新行为、新思想、新事件和新问题；其次是指早已存在，但未被发现或未引起应有注意的问题；再次是指人们比较熟悉，但从新的角度可以显现新的特点的问题。

第五，选取易于理解的资料。素材一定要具体、详实，而且应与多数人的理解能力相适应。

82．举例说明普通调查报告的类型？

答：普通调查报告也叫社会调查报告或事务文书类调查报告，其类型主要有：

（1）按照调查报告的文体特点，大致可以划分为描述式调查报告、论说式调查报告、合一式调查报告等。

描述式调查报告在撰写时偏重于对调查过程和调查得来的情况的客观叙述，较少议论，它注重于使受众对调查对象产生深刻的印象，从中形成鲜明的、正确的看法。（举例）

论说式调查报告在撰写时偏重于对调查得来的材料的分析论证，以及由论证形成的作者的见解，并且以此来引导读者，使读者了解该调查对象的性质及意义。这类调查报告理论色彩较浓。（举例）

合一式调查报告是描述式和论说式两种类型的结合，其特点是既有描述，又有议论，以全面、深入地反映实际情况。在撰写时一般是先摆明情况，然后分析、归纳，得出总结式的结论和提出建议。绝大多数调查报告都属此类。（举例）

（2）按照调查报告的调查范围、调查方式，大致可以划分为全面调查报告、专题调查报告、典型调查报告等。

全面调查报告特指依据普遍调查的结果所写的调查报告。它涉及调查对象的所有单位，所用调查资料广泛，因此结论有普遍性，适用面宽，指导作用相应较大。（举例）

专题调查报告是为了一定的目的，选取特定角度，以某一个或某一组样本作为调查对象进行专门调查，在调查结果的基础上所写的调查报告。它主题鲜明，针对性强，涉及的资料专注于某一个或某几个方面，比较全面、细致、深入，数据比较准确，所以结论较为深刻，说明力强。（举例）

典型调查报告是为了一定的目的，选用一个或数个典型单位或事例为样本作为调查对象，经过调查分析以后所写的调查报告。它是通过个别说明一般；通过特殊，得出具有普遍意义的结论，从而指导和推动面上的工作。（举例）

（3）按照调查报告的目的、作用、内容，大致分为情况（概况）调查报告、事件调查报告、经验调查报告、问题调查报告、对策（理论）调查报告等。

情况（概况）调查报告也称基础性调查报告，是全面、系统地反映调查对象的基本状况的调查报告。其特点是对调查对象的概况和特征及其发生、发展、变化的过程作比较完整的表述，使人对调查对象有全面的了解，进而理解调查报告的中心思想。这种调查报告在撰写时要以叙述情况，描述事实为主，较少分析、议论，主观色彩、理论色彩都不浓。它的主要功能是给有关部门、有关人员提供客观的、新鲜的资料，作为研究、处理问题，制定政策、法规，决定方针、路线的现实依据。（举例）

事件调查报告是昭示事件的调查报告。它的特点是针对现实生活中能发人深省的、具有一定的代表性和突出的社会意义的事件，清晰而完整地陈述其来龙去脉、前因后果、背景材料以及有关情况。行文以叙述为主，较少议论，一般只对主题略加提示，不把话说尽，事件本身所包含的意义留给读者去思索，去追寻。（举例）

经验调查报告是通过对典型事例进行调查分析后写成的调查报告。它的功能在于为贯彻执行某一方针、政策提供成功的典型经验以及具体的做法。其特点是在交代清楚具体事迹及其产生背景的基础上，着重介绍成功经验和具体措施，以期为人们提供一个样板和借鉴，推进“面”上工作的开展。这类调查报告政策性、理论性较强，具有普遍的指导意义。（举例）

问题调查报告是揭露问题、剖析问题和提出解决问题的方法、意见的调查报告。其特点是首先说明该问题的危害程度、范围和紧迫性，再进一步探寻它产生的根源，并尽可能提出解决它的办法。（举例）

对策（理论）调查报告是通过对某个地区或某类情况作深入细致的调查研究，根据调查取得的资料和数据，就某个理论问题、政策性问题或措施性

问题进行探讨，提出自己的主张。其特点是论证较多，具有很强的理论色彩。文章主要是为了充分说明作者的观点和意见，注重的是说服，而不仅仅是对客观事实的表述和客观现象的披露。（举例）

83．撰写调查报告的步骤及其内容？

答：调查报告的撰写包括以下五个步骤：

（1）确定主题、形成观点。这是调查报告的首要问题。调查报告的主题是完成全部调查、对调查资料进行深入分析、综合之后才最终确定的。它是对调查主题进一步确认或收缩、放大、分解、修正、提升的过程。调查报告的观点，是调查者对调查对象提出的看法与评价，也是调查报告主题（中心论点）的发散。观点构成调查报告的论点，分为不同的层次：中心论点，即调查报告主题；下有若干说明主题的分论点。分论点之下，还可以视需要，设若干并立的基本论点。这些论点的有机结合，就构成了调查报告的骨架。

（2）精选素材。素材是支撑调查报告主题和观点的基础。调查报告要根据主题和观点的需要，精心筛选素材，作为说明论点的论据。要做到：选取可靠资料；选取充分、完整而又适量的资料；选取有力的资料；选取新鲜的资料；选取易于理解的资料。

（3）拟订提纲。拟订提纲就是要以书面形式对作者的初步构思加以梳理，使之系统化、完善化、定型化。其内容通常包括：（1）标题。（2）观点句，也叫中心论点句或主题句，概括全篇的基本观点的语句，作用是使作者牢记报告的中心之所在。（3）内容纲要，是提纲的主体部分，分条分项反映正文的构成状况。它不是观点和资料的简单罗列，而是精心设计的逻辑框架，使观点和资料在其中能居于最恰当的位置。其详略可自定。

（4）起草报告。在拟定提纲之后，便可以着手起草调查报告。在写作过程中，不但要按照提纲推衍成文，还必须讲求具体的写作方法。后者除了前述格式方面的要求外，主要指采用恰当的表达方式和仔细推敲语言等。从表达方式的形式上看，调查报告除了文字表达以外，要更多地采用非纯文字表达形式，即图表、数字等。从文体性质上看，调查报告是一种记叙性、说明性和议论性相结合的文体。但无论普通调查报告还是学术调查报告，都以记叙和说明为主，只是后者议论的比重更大些。调查报告作为一种应用性文体，在语言表达方面要做到朴实、准确、简明、庄重、修辞。

（5）修改定稿。调查报告的写作和其他文章一样，一般不能一蹴而就，而要对初稿仔

细修改。修改报告须经过检查和修改两个阶段。检查的范围是格式、观点、资料、字句。检查的常用方法有三种：诵读法；冷却法；请教法。在反复检查的基础上应集中修改，最后定稿。

84．如何根据你熟悉的某一社会问题，拟定一个详细的调查提纲？

提示：任选内容，参考教材阐述的有关要求和示例的模式拟定提纲，可详可略。

第三种，列举式，即在问题后面设计若干条填写答案的横线，由被调查者自己列举答案的问答方式。这种问答方式，适用于有几种互不排斥的答案的定类问题。

第四种，选择式，即列出多种答案，由被调查者自由选择一项或多项的问答方式。这种问答方式，适用于有几种互不排斥的答案的定类问题。