各部门清单

第一篇：各部门清单

行政部：货梯的安检报告

电梯安全管理员证，电工证

供销部：采购申请单

采购合同

合格供应商名录（包括供方的营业执照，生产许可证，第三方检定报告）供应商评价表

销售合同

合同评审

顾客满意度调查

图纸登记表

客户的投诉及反馈记录

客户的投诉处理记录

生产部：设备清单

模具清单

设备维修记录

设备维护记录

挤出工艺监控记录

生产任务单（或生产计划）

生产日报表

配料的配料单

仓库的出入库记录

品质部;原材料检验记录

过程检验记录（包括巡检记录）

成品检验记录

不合格品处理记录

纠正及预防措施

第二篇：IATF16949-2016各部门准备资料清单

IATF16949认证各部门工作内容

研发部门

 产品先期质量策划APQP-8.1/8.3/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1/4.4.1.2 1阶段 项目计划和确定阶段

2阶段 产品设计和开发过程

3阶段 过程设计开发和确认阶段

4阶段 产品和过程确认

订单意向报价成立多方论证小组项目计划计划表产品质量目标质量保证计划产品特殊特性清单工艺过程流程图车间平面布置图编制PFMEA编制控制计划CP测量系统分析MSA及初始制程能力指数PPK研究作业指导书（工艺卡片）、检验指导书、包装指导书提交生产件批准程序PPAP（包含PFMEA/控制计划/MSA/全尺寸及性能检验报告等）

 防错清单—10.2.4 8.3.5.2  替代方法清单—8.3.3.1d 8.3.3.2c  工程标准及变更管理 评审周期不能超过10个工作日--7.5.3.2.2  产品安全清单

4.4.1.2  汽车产品PFMEA、控制计划、过程流程图—8.3.5.2  作业指导书SOP（包含 安全操作要求）与CP过程编号、过程名、特殊特性对应-8.5.1.2  异常处理记录

 产品批次、SN管理规定-8.5.2  4M变更管理-8.3.6/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1(临时变更)

生产管理部门

 生产现场区域划分（场地平面布置图）：不合格品区、成品区、模具区、检具区、产品周转区、原材料区等—7.1.3.1  首件记录确认（作业准备验证记录、停机验证记录）---8.5.1.3/4  防错点检记录—10.2.4  6S管理（整理、整顿、清洁、清扫、安全、素养等）—7.1.4.1  每日首巡检检验执行、首件保存，末件保存，现场要有作业指导书、检验指导书-8.5.1  生产现场标识—8.5.2（标识卡、流转卡）

原材料、半成品要有流转卡及产品标识卡、现场要有不合格品区，对不合格品进行状态标识

 生产计划（满足12个月以上）-8.5.1.7  生产现场标识—8.5.2 原材料、半成品、成品 要有流转卡及产品标识卡、现场要有不合格品区，对不合格品进行状态标识

 仓库管理台账（含原材料及成品）：体现先进先出，原材料安全库存，保质期-8.5.4  仓库定期盘点-8.5.4.1  顾客财产管理-8.5.3

设备管理部门

 生产设备台账设备日常点检记录、设备保养计划、关键设备备品备件台账设备履历表、设备维修保养记录-8.5.1.4  设备OEE/MTBF/MTTR统计分析-8.5.1.4

 工装（模具、治具）台账工装模具保养计划及记录；易损件备品备件台账，易损工

Page 1 of 3 装更换计划，模具履历表（维修保养记录及加工记录）-8.5.1..5  叉车、空压机、储气罐等特种设备

要有技术监督检验研究所 检定合格证明；-7.1.3

购买部门

 合格供方名单（区分重要供应商或活跃供方）供应商调查、评审表；合格供方体系调查（每年至少一次）合格供方营业执照、质量体系证书复印件或者扫描件收集—8.4.1  供方业绩考核表（包含产品质量、交付及时率、质量问题次数、超额运费次数、市场退货等）-8.4.2.4

 合格供方体系开发计划（如通过ISO9001、TS16949）--8.4.2.3  与合同、分供方质量协议签订—8.4.3  与分供方廉政协议签订—5.1.1.1  制定采购计划（采购计划必须包含采购产品、原材料信息及要求，订购数量、交期）、对供方准时交付的统计-8.4.3

生管部门

 仓库管理台账（含原材料、半成品、成品）：体现先进先出，原材料安全库存，保质期-8.5.4  仓库定期盘点-8.5.4.1  供应商财产-8.5.3  交付及时率统计（如送货单、快递单及客户收货证明）-8.5.1

人事部门

 员工培训培训需求表培训计划、临时培训计划培训记录表、培训考试试卷等员工培训档案、员工技能矩阵图—7.2/7.3  新人岗前培训、转岗培训记录；-7.2  公司各岗位说明书（任职要求）、内审员任职要求、计量员任职要求、第二方审核员任职要求、外观检验员任职要求等；-5.3  内部员工满意度调查（每年一次，至少调查60%以上员工）对员工满意度进行分析-7.2  提案改善案例-7.2  特殊工种 上岗证书清单汇总（电工、叉车司机驾照等）

 内部关键岗位员工 廉政协议； 员工廉政文件培训记录。-5.1.1.1

品质管理部门

 质量体系审核（每年至少一次，覆盖所有过程和部门）：8.2.2 由内审组长编制内部体系审核计划首次会议依照审核计划按过程检查表进行审核开不符合项末次会议内部审核报告不符合整改  过程审核（每年覆盖所有工序、班次及交接班）：

审核组长编制过程审核计划首次会议按照过程审核检查表按工序进行审核过程审核评分表不符合项末次会议审核报告不符合整改  产品审核（每个产品每年至少一次或新产品）：从最终成品库随机抽取5件待发货的进行产品标识、外观、全尺寸、性能等测试。

审核组长编制产品审核计划依照产品审核指导书审核产品审核记录产品审核得分表

Page 2 of 3  文件控制建立文件发放回收台账、受控文件台账、外来文件管理发放台账等确保公司相关文件处于受控状态（如质量手册、程序文件、作业指导书等）7.5.3  记录表单汇总台账、记录保存期限规定7.5.3  公司的每年业务计划KPI、3-5的业务计划KPI、KPI定期汇总—6.2  内外部环境清单—4.1  相关方期望及需求清单-4.2  过程风险清单-6.1  组织的知识清单（技术标准、内外部纠正预防措施改善报告）-7.1.6  各客户要求PPM统计或者客户投诉次数统计

 挑战件（防错验证OK件 NG件）清单、校准验证记录，校准计划--10.2.4  限度样（原材料、成品）管控台账，校准或验证有效期--？10.2.4  不合格品控制—8.7/10.2/6.1.2.2 不合格品评审记录、纠正预防措施报告、8D 报告、不合格品返工指导书及重新检验记录； 特采记录

 监视和测量设备管理-7.1.5 计量器具台账制定量具/校准计划校准记录、计量器具本体标识  检验记录及过程监控记录—8.6/8.5.1.3/8.5.1.4 进料检验记录（原材料）首件、巡检、末件检验记录成品检验记录；全尺寸报告；  实验室手册、实验室温湿度记录、实验室试验记录单、实验室设备保养计划及记录-7.1.5  品质月报、不合格品统计等—8.7  外观件 限度样板、外观检验员岗位任职要求、外观件检验区域照明（SOP规定） MSA分析报告（计数型+计量型）-7.1.5.1.1  控制计划规定特殊特性 CPK分析报告，X-R控制图（现场用）-9.1.1.1  顾客财产登记（顾客财产包含模具、检具、工艺卡片、图纸等）-8.5.3  顾客市场退货分析-10.2 财务部

 质量成本统计：-9.3.2.1 a 不良质量成本包含：内部故障成本（报废损失费+返工/返修费+停工损失费+产品质量事故处理费）+外部故障成本（索赔费+退货损失费+折价损失费+保修费）

营业部

 顾客名单、顾客产品及占总销售比（汽车客户）；  客户每月订单（至少跨度12个月）-8.2.2  顾客满意度调查、与顾客有关绩效监控（顾客打分卡）；顾客满意度分析—9.1.2/9.1.2.1  顾客合同、质量协议等客户特殊要求收集顾客特殊要求识别及评审，特殊要求与IATF标准及过程矩阵—8.2.2  订单评审（常规订单/新产品）--8.2.3  顾客投诉/顾客沟通—8.2.1

总经理/管理者代表-9.3  经营检讨：经营检讨计划，各部门报告，经营检讨报告，改进项—9.3 经营检讨（每年至少一次，一般在内审结束10天左右，或公司组织架构有重大变更时）

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第三篇：学校各部门人事档案材料归档清单

学校各部门人事档案材料归档清单

（一）人事处

１、根据需要和上级要求布置填写的干部、工人履历表、各类人员登记表、个人简历材料及简历表，自传和属于自传性质的材料；

2、教职工在不同时期以不同形式形成的考核、考察、鉴定材料；

3、在职人员提高学历、出国留学、三个月以上的进修等过程中所形成的材料，包括报考表、推荐表、学习成绩单、毕业生登记表、鉴定、学历认定、学位授予以及国内进修考核表、出国进修回国人员登记表等材料；

４、录用、聘用干部工作中形成的有关材料：

（1）报考登记表和录用审批表，聘用审批表和合同书、政审结论和有关证明材料；

（2）续聘、解聘和辞退材料，辞职审批材料等；

（3）教职工入校毕业生就业报到证、工作分配（调动）介绍信、留学人员回国工作就业报到证；

（4）退（离）休审批表等材料。

５、评审（考试）专业技术职称（资格）和聘任专业技术职务工作中形成的有关材料：

（1）专业技术职务任职资格申报表（呈报表、评审表）；（2）专业技术资格考试申报表，成绩合格登记表；（3）评审高级专业技术职务人员情况简表，业务自传；（4）聘任（岗）、确认、套改、晋升和解聘专业技术职务（职称）审批表、登记表；

（5）工人技术等级考评审批表。（6）教师资格认定申请表；

６、博士后进出站形成的材料：包括博士后申请表、博管会批件、博士后研究人员工作期满登记表等；

７、办理工资、待遇等工作中形成的材料：（1）见习期、试用期满转正定级审批表；

（2）各种工资变动审批表、登记表、提职晋级和奖励工资审批表；（3）享受专家特殊津贴的呈报表；

（4）解决各种待遇问题的审批表、批复材料等。

8、健康检查和处理工伤事故工作中形成的有关材料（1）新入校人员体格检查表等材料；

（2）有严重慢性病、身体残疾的体检表，工伤致残诊断书，确定致残等级的有关材料；

（3）办理丧事形成的有关材料；

（4）各种保险等材料。

9、更改姓名、民族、出生日期、国籍、参加革命工作时间等工作中形成的有关材料。

10、奖励活动中形成的有关材料：劳动模范，先进工作者，有突出贡献优秀专家等先进事迹材料，先进事迹登记表等表彰材料；

11、其它对考察了解使用干部有参考价值的材料；

（二）组织部、统战部

1、干部任免

（1）作为干部任免、调动依据的正式考察材料：包括考核登记表，干部考核和民主评议的综合材料，组织审定的考察材料，定期考核材料等；

（2）干部任免审批表，承办部门需在表中注明任免或聘任依据的文件文号、标题、日期等；

（3）后备干部登记表（提拔使用后归档）等材料；

2、党员材料

（1）中国共产党入党志愿书，入党申请书、预备党员转正申请书、自传、综合性政审材料及有关的证明、考察材料；

（2）党员登记表，民主评议党员的组织意见、登记表；（3）整党工作中不予登记的决定、组织意见；

（4）民主评议认定为不合格党员被劝退或除名的组织审批意见及主要事实的依据材料；

（5）延长预备党员预备期或取消预备党员资格的组织意见（记载组织意见的入党志愿书）；

（6）认定为不合格党员被劝退或除名的主要事实依据材料和组织审批材料，退党材料；

3、党代会的有关材料

4、政协、民主党派代表会代表登记表、加入民主党派的有关材料；

5、表彰奖励活动中形成的有关材料

优秀党务工作者、优秀党员审批（呈报）表，先进事迹材料、先进事迹登记表，通报表扬等以及在其他工作中形成的表彰材料。

6、干部挂职锻炼考核（鉴定）材料以及优秀人才计划相关归入个人档案材料等；

（三）教务处、研究生院、学科建设办公室、学生工作处、成人教育学院、1、学历学位材料：普通高等教育、成人教育、自学考试报考登记表，入学考试各科成绩，研究生推免生登记表；学生（学员、学籍）登记表，学习成绩表，毕业生登记表，授予学位材料，毕业证书、学位证书复印件；参加硕士研究生单独考试要有专家推荐表；参加博士研究生考试要有专家推荐书；申请同等学历硕士、博士学位的要有课程进修成绩单、国家统考科目统考成绩单；

2、政审材料：学生学习期间形成的政审表、综合素质测评材料，鉴定表等；

3、奖励及处分材料：学生在学习期间形成的校级（含校级）以上的奖励和处分材料；

4、反映科研学术水平的材料：遴选博士生导师简况表、当选院士的相关材料；

5、奖励活动中形成的有关材料：教学质量奖、教学成果奖、优秀教材奖等先进事迹材料，先进事迹登记表等表彰材料。

6、反映个人教学水平、教学成果的相关材料：如北京市教学名师申报表等材料；

（四）团委

1、中国共产主义青年团入团志愿书、申请书，团员登记表；

2、退团和超龄离团材料；

3、奖励活动中形成的有关材料：优秀团员、优秀团干部、社会实践先进个人等审批（呈报）表、先进事迹材料、先进事迹登记表等表彰材料；

4、共青团代表会等代表登记表；

（五）外事办

1、因公出国（出境）审批表、备案表；

2、在国外表现情况材料或鉴定材料，因私出国（出境）审批表等材料。

（六）科研处

1、专业成果材料：

（1）创造发明、科研成果鉴定材料；

（2）各种著作、译著和在重要刊物上发表的获奖论文或有重大影响的论文等目录；

（3）反映学历才识、专业技术方面的登记表及其它材料。

2、各类科技人才申报审批表。

3、表彰奖励材料: 国家科技奖（含国家发明奖、自然科学奖、科技进步奖）、省部级科技奖、中国青年科技奖等呈报表、审批表等表彰材料。

（七）工会

1、学校级以上的职代会、教代会、妇代会等代表登记表。

2、各类先进事迹表彰材料及登记表。

（八）纪委（监察、审计）、保卫处

１、处分决定、免于处分的意见，上级批复，核实（调查）报告，本人检查、交待，对处分决定的意见，查证核实材料，撤消处分的有关材料，通报批评材料；

２、复查甄别报告、决定（结论）、上级批复；

３、审计工作中形成的有关材料：主要涉及干部个人的审计报告或审计意见材料，离任审计材料。

4、法院判决书；

5、表彰奖励活动中形成的有关材料：立功、受勋、嘉奖、通报表扬等以及在其他工作中形成的表彰材料，包括推荐表、审批(呈报)表,先进事迹材料、先进事迹登记表。

（九）相关部门及个人

1、表彰奖励活动中形成的有关材料：包括推荐表、审批(呈报)表,先进事迹材料、先进事迹登记表等表彰材料。

2、在职人员进修、自学考试、成人教育、业余学习的申报表、成绩登记表和鉴定材料等。

3、其他对考察了解使用干部有参考价值的材料。

4、属于个人行为形成的归档材料。

收集方法

（十）建立干部人事档案材料收集、归档联系制度。

学校各单位都应建立健全送交人事档案材料归档的制度，设联系人一名，负责本单位形成材料的及时收集归档工作。

（十一）干部人事档案材料收集、归档手续。

形成干部人事档案材料的部门，在形成材料后一个月内，按要求将材料送交人事处档案管理科归档。材料形成部门在移交归档材料时，必须认真填写《档案材料移交清单》，由人事处档案科签收，移交清单需妥善保管以备查。人事处档案管理科发现有关部门送交归档的材料不符合归档要求时，要及时通知形成材料的部门办理补送或补办手续。

各单位要严格遵守本规定,同时督促本单位人员将本人现保存的并属于归档的个人材料由本人送交人事处,以便统一管理和利用。

第四篇：企业各部门安全责任清单[范文模版]

企业各部门安全责任清单，清楚！明白！

一、生产经营单位安全生产主体责任清单

（一）应当具备《安全生产法》和有关法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件，执行保障安全生产的国家标准或者行业标准；在生产经营的各环节、各岗位开展安全标准化建设工作。

（二）建立健全和落实各项规章制度及相关台账。

1.建立健全和落实安全生产责任制(应当明确主要负责人、其他负责人的责任范围和考核标准，形成包括全部从业人员、全部工作岗位、全部生产经营活动的责任制度)。

2.建立和落实安全生产规章制度，主要包括：

（1）安全生产会议制度

（2）安全生产投入及安全生产费用提取和使用制度（3）安全生产教育培训制度（4）安全生产检查制度

（5）安全生产责任制考核制度（6）安全生产奖惩制度

（7）岗位安全操作规程及岗位标准化管理制度（8）生产安全事故隐患排查治理制度

（9）职业危害（粉尘、有毒有害气体等）预防和劳动防护用品配备制度（10）特种作业人员管理制度

（11）重大危险源检测、监控、管理制度（12）设施、设备安全管理制度

（13）新建、改建、扩建项目工程“三同时”制度

（14）生产安全事故报告、应急救援、调查处理、档案管理制度（15）值班和交接班制度

（16）危化企业防火、动火、用火制度

（17）其他符合本行业、本单位生产特点的安全生产管理制度。

3.依法依规建立安全生产相关台账（安全生产监管人员日常检查台账、隐患排查治理台账、领导现场轮流带班台账、教育培训台账等）。

（三）健全安全生产管理机构，依法依规配备安全生产管理人员，成立安全生产组织领导机构。

1.危险化学品、烟花爆竹的生产、经营、储存单位和矿山、金属冶炼单位从业人员超过50人的，应当设置安全生产管理机构，配备不低于从业人员2%的专职安全生产管理人员；从业人员在50人以下的，应当至少配备1名专职安全生产管理人员。

2.其他行业领域生产经营单位从业人员超过100人的，应设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员；从业人员在100人以下的应安排专职或兼职安全生产管理人员。

（四）保障具备安全生产条件所必需的资金投入，并按规定提取和使用安全生产费用，专门用于改善安全生产条件（安全生产费用提取使用情况，在财务账目中有体现，有投入计划和提取、使用情况记录）。

1.安排用于配备劳动防护用品、进行安全生产培训的经费。

2.依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费，并投保安全生产责任保险。

（五）组织从业人员参加安全生产教育和培训以及相关考核，确保从业人员培训合格并依法持证上岗。

1.依法制定安全生产培训计划。

2.培训主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员及其他从业人员。

3.建立安全生产教育和培训档案，如实记录安全生产教育和培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况。

（六）依法实施职业危害劳动防护。

1.应按照法律法规、标准规范的要求，为从业人员提供符合职业卫生要求的工作环境和条件，设置相应的职业病防护设施。

2.为从业人员提供符合国家标准或行业标准的劳动防护用品，监督、教育从业人员正确佩戴使用（安全帽、防尘口罩、安全带、防护服、胶鞋、手套等）。

3.对存在职业危害因素的场所进行职业病危害检测。每年请有检测资质的单位进行一次检测，在检测点设置标识牌告知职业危害检测结果，并将检测结果存入职业健康档案。

4.对接触职业危害因素的员工进行岗前、岗中、岗后职业健康检查，并建立好从业人员职业健康档案。

5.按规定，及时、如实向所在地安全生产监督管理部门申报职业病危害项目。

（七）按照规定对安全设施、设备进行设计、制造（建设）、安装、使用维护、保养和定期检测，保证安全设施、设备正常运转。

1.新建、改建、扩建项目的安全设施和职业危害防护设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产使用。

2.不使用淘汰的危及生产安全的工艺和设备。

3.特种设备须定时请具有专业资质的检测、检验机构检测、检验合格，取得安全使用证或者安全标志。

4.维护、保养、检测要做好记录，并由相关人员签字，建立台账。

5.在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，设置明显的安全警示标志。

（八）加强生产经营场所和现场作业的安全管理。

1.必须向从业人员告知作业岗位、场所危险因素和险情处置要点，高风险区域和重大危险源必须设立明显标识，并确保逃生通道畅通。

2.对安全生产状况进行经常性检查，并将检查及处理情况如实记录在案。

3.在醒目位置设置公告栏，在存在安全生产风险的岗位设置告知卡，分别标明并告知从业人员存在的主要危险因素、后果、安全操作要点、防范措施以及事故应急措施等。

4.从事爆破、吊装、临近高压输电线路作业、危险场所动火作业、有限空间作业、临近长输油气管线和城镇燃气管网作业以及有关部门规定的其他危险作业时，应当安排专门人员进行现场安全管理，确保操作规程的遵守和安全措施的落实。

5.生产区、生活区、储存区之间要保持规定的安全距离。

6.不得将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人。

7.发包或者出租生产经营项目、场所的，应当与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议，约定各自的安全生产管理职责；统一协调管理承包方、承租方的安全生产工作。

8.依法依规生产、经营、运输、储存、使用危险物品或者处置废弃危险物品。

（九）建立健全生产安全事故隐患排查治理制度，采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患。

1.加强重大危险源管理，对重大危险源实施登记建档，依法进行重大危险源申报、评估，定期进行检测、评估、监控。制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施。

2.事故隐患排查治理情况应当如实报告、记录，并向从业人员通报。

（十）按要求制定应急预案和操作岗位应急处理措施，组建应急救援队伍，配备应急装备和物质并组织应急演练；或就近签订应急救援协议。

（十一）依法及时、如实报告生产安全事故，组织救援，配合事故调查组开展事故调查，妥善处理事故善后工作。

（十二）建立健全本单位安全生产奖惩机制，每年对安全生产责任制落实情况进行监督考核，并公示考核结果。

（十三）落实安全生产报告制度，定期向董事会、业绩考核部门报告安全生产情况，并向社会公示。

（十四）法律法规规定的其他事项。

二、工会安全生产责任清单

1.依法对安全生产工作进行监督，组织职工参加本单位安全生产工作的民主管理和民主监督，维护职工在安全生产方面的合法权益。

2.配合行政做好安全生产宣传教育工作，教育职工自觉遵守法律法规和本单位各项规章制度；支持主要负责人对安全生产做出突出贡献的部门（单位）和个人给予表彰和奖励，对违反安全生产规定的部门（单位）和个人给予批评和惩罚。

3.对本单位违反安全生产和劳动保护法律、法规，侵犯从业人员合法权益的行为，及时提出批评和纠正建议，督促有关部门及时改进。

4.参加制定或者修改有关安全生产的规章制度。

5.对建设项目的安全设施和职业危害防护设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用进行监督，提出意见。

6.监督劳动防护费用的使用，对有碍安全生产、危害职工健康和违反安全操作规程的行为予以抵制、纠正、举报和控告。

7.对本单位违章指挥、强令冒险作业及存在的生产安全事故隐患，提出解决建议。

8.发现危及从业人员生命安全的情况时，要求本单位组织从业人员撤离危险场所。

9.依法参加事故调查，向有关部门提出处理意见，并要求追究有关人员的责任。

10.法律法规规定的其他事项。

三、生产经营单位各职能部门安全生产责任清单

（一）安全生产管理部门安全生产责任清单

在本单位安全生产委员会的领导下，负责本单位的安全生产工作。

1.宣传、贯彻、落实国家有关安全生产方针政策、法律法规和规章、标准以及政府负有安全生产监管职责部门的指示和要求，组织开展安全文化建设。

2.组织或者参与拟订本单位安全生产规章制度、操作规程和安全工作计划及规划。

3.组织或者参与本单位安全生产教育和培训，如实记录安全生产教育和培训情况；对特种作业人员的持证上岗情况进行监督管理。

4.督促落实本单位重大危险源的安全管理措施。

5.组织或者参与拟订生产安全事故应急救援预案，开展应急救援演练。

6.检查本单位的安全生产状况，及时排查生产安全事故隐患，提出改进安全生产管理的建议，推进安全标准化工作。

7.制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为。

8.督促落实本单位安全生产整改措施。监督安全经费的提取与使用，确保安全经费足额提取和专款专用。督促落实本单位新、改、扩建项目安全设施和职业危害防护设施“三同时”工作。

9.负责本单位各类生产安全事故的汇总统计上报工作，建立健全安全生产相关台账和事故档案。

10.按规定参加事故的调查与处理工作。

（二）技术部门安全生产责任清单

1.依法依规依标准编制或修订生产工艺、工艺管理制度和安全技术操作规程。

2.编制安全技术措施计划，提出安全技术措施方案。

3.组织实施本单位新、改、扩建项目安全设施和职业危害防护设施的设计、施工和投产时的审查验收工作。

4.组织或督促各部门（单位）对从业人员进行技术训练。5.负责贯彻工艺管理规定，经常检查工艺纪律执行情况，及时纠正存在的问题。

6.组织开展安全技术研究工作，积极推广应用安全生产科研成果、先进技术。

（三）人事劳资部门安全生产责任清单

1.负责与从业人员签定劳动合同，告知作业岗位、场所危险因素和险情处置要点；为从业人员缴纳工伤保险，建立员工工伤保险台账；认真做好工伤职工的抢救、医疗和护理工作。

2.按规定为从业人员提供符合国家标准或行业标准的劳动防护用品，监督、教育从业人员正确佩戴使用（安全帽、防尘口罩、安全带、防护服、胶鞋、手套等）。

3.负责建立、健全职业健康档案，对接触职业危害的员工进行岗前、岗中、岗后职业健康检查；对存在职业危害因素的场所进行职业病危害检测，在检测点设置标识牌告知职业病危害检测结果，并将检查检测结果存入职业健康档案。

4.负责组织对新入职人员(包括实习、代培人员和农民工)进行公司（厂、矿）级安全教育培训。

5.负责或会同安全生产管理部门对特种作业人员及其他从业人员进行安全生产技能培训与考核。

6.负责按规定配备专兼职安全生产管理人员。

7.负责将安全生产工作业绩纳入从业人员晋升、晋级和考核、奖励内容。

8.积极参与安全文化建设。

（四）设备管理部门安全生产责任清单

1.贯彻、落实国家、上级主管部门有关设备制造、检修、维护保养方面的规定和要求，做好主管业务范围内的安全生产工作，负责制订和修订设备管理制度；负责设备及安全设施的管理。

2.编制设备安装、维护、保养、检测计划及其安全措施。

3.定期检测特种设备，淘汰危及生产安全的设备；建立设备台账，做好安装、维护、保养、检测记录。

4.在有较大危险因素的设施、设备上，设置明显的安全警示标志。

5.组织特种设备及其他各类设备设施的安全检查，督促部门、车间做好安全设施、设备的维护保养和管理工作，及时消除设备设施安全隐患。

（五）财务部门安全生产责任清单

1.制定安全生产保障费用投入计划，保障具备安全生产条件所必需的资金投入。

2.按规定足额提取安全生产费用，设立独立帐目，确保专款专用。

3.保证安全隐患治理费用，安全教育培训费用等安全费用的资金到位，做到专款专用。

4.确保安全技术措施费用的合理使用和专款专用。

5.保证和监督检查劳动保护用品、保健食品经费的使用。

6.确保本单位从业人员工伤保险、养老保险、医疗保险及安全生产责任保险资金并做好相应支付工作。

（六）生产调度部门安全生产责任清单

1.宣传、贯彻、落实国家有关安全法律法规、规章及本单位安全生产管理制度。

2.经常分析本单位生产形势，掌握安全生产规律，采取积极措施，加强安全生产管理，做好生产安全事故预防工作。

3.确保在日常生产活动中，当生产、进度、设备、任务、节能工作与安全工作发生矛盾时必须服从安全。

4.对生产系统违反安全生产管理制度和安全技术规程的违章作业、违章指挥行为，及时予以制止和教育。

5.负责及时落实生产环节中的安全隐患整改工作。

(七)保卫部门安全生产责任清单

1.健全安全保卫制度，认真做好要害部门的安全生产保卫工作和消防安全培训工作。

2.负责本单位内炸药、雷管、剧毒物品的管理和审批。

3.掌握本单位生产过程的火灾特点，经常监督检查火源、火险及灭火设施的管理情况，督促落实火灾隐患整改，确保消防设施完备和消防道路畅通。

（八）办公室安全生产责任清单

1.宣传、贯彻、落实国家有关安全生产法律法规、规章及本单位安全生产管理制度。

2．认真贯彻上级有关安全生产的文件、指示，及时传达、转发、转送有关部门关于安全生产的文件、资料，做好安全生产会议记录。

3.负责进入本单位检查、参观人员的接待、陪同及安全注意事项的告知、防护工作。

4.督促各部门落实安全生产管理制度，提高安全工作的执行力。

5.积极参与本单位安全文化建设。

（九）供应部门安全生产责任清单

1.及时供应安全技术措施项目所需的物资和材料。

2.采购符合国家或行业安全标准的设备、工具及劳动保护用品。

3.采购危险化学品，必须向供应商索取化学品安全技术说明书和安全标签，并向有关部门传递危险化学品的安全防护信息。

（十）销售部安全生产责任清单

1.做好产品销售及售后服务过程中的安全生产管理工作。

2.收集并及时反馈客户对本单位产品质量及安全要求的信息。

3.负责向用户提供本单位产品安全技术说明书和安全标签（必要时）。

4.负责制定危险化学品储存保管、装卸和发货的安全管理规定，并严格执行。

四、车间（区队）、工段（班组）安全生产责任清单

（一）车间（区队）安全生产责任清单

1.宣传、贯彻、落实国家有关安全生产方针、政策、法律、法规、规章、标准和本单位规章制度、操作规程。

2.组织从业人员参加日常安全生产教育和培训。

3.按照规定对安全设施、设备（安全装置、安全附件）进行检查、维护、保养和定期检测，保证安全设施、设备正常运转。

4.在存在安全生产风险的岗位设置告知卡，标明并告知从业人员存在的主要危险因素、后果、安全操作要点、防范措施以及事故应急措施等。

5.经常检查安全生产状况，及时报告并排查生产安全事故隐患。

6.在进行特殊作业时，安排专门人员进行现场安全管理，确保操作规程的遵守和安全措施的落实。

7.制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为。

8.依法及时、如实报告生产安全事故，配合事故救援和调查。

（二）工段（班组）安全生产责任清单

1.宣传、贯彻、落实安全生产方针、法律法规和安全生产标准及规章制度、操作规程。

2.做好从业人员三级安全教育中的班组级安全教育及每天的班前安全教育会和安全交接班工作。

3.教育、监督从业人员按规定正确佩戴、熟练使用安全防护用品（安全帽、防尘口罩、安全带、防护服、胶鞋、手套等）。

4.督促从业人员熟练掌握本岗位安全技术操作规程，落实好有关安全措施。

5.经常督促从业人员对职责范围内的设施、设备进行安全检查、维护、保养，发现异常情况及时处理和报告。

6.监督从业人员不得违章作业，在发现违章作业时立即制止或纠正。

7.及时如实报告生产安全事故，并配合事故调查。

第五篇：TS16949体系认证 各部门认证资料清单

质检部体系认证相关资料

1.质检部绩效指标的统计并及时上报（2014年是否有需调整的指标？）2.产品审核相关资料，包括：

产品审核计划、产品审核指导书、产品审核检查记录表、产品审核报告、产品审核改进项的计划、验证 3.全尺寸检验资料，包括：

全尺寸检验计划、全尺寸检验记录、全尺寸检验报告 4.各种检验记录，包括：

进货检验记录、在制品检验记录、外协件检验记录、成品检验记录、出厂检验记录，记录要方便查找

5.各种检验操作规程、检验标准，包括：

粒度仪、磁性能测试仪、电光天平、3D光学影像测量仪、压力试验机、特斯拉计等所有测试设备的操作规程；有效版本的作业文件：检验文件、抽样方案、检查标准。6.不合格品控制，包括

低于目标值的各种产品评审记录、纠正措施、验证资料；返工/返修产品情况记录；检查员判定产品不合格的相关记录；各种产品合格率的统计；各种废品原因的统计分析

7.查看业务计划，看看是否有需要在审核之前完成的工作要求 8.2014年上半年产品质量状况报告 9.2013年工作总结、2014年工作计划

以上是各部门需要做的工作内容，如有不全之处请本部门自己添加、完善。同时各部门一定要做好部门与部门之间的接口工作。避免在审核的过程中出现不一致现象。

技术研发部体系认证相关资料

1.技术部绩效指标的统计并及时上报（2014年是否有需调整的指标？）2.新产品策划（APQP）材料收集整理，策划数要与销售部的新产品数量相一致（可以让销售部提供一份新产品清单）3.现场的SPC控制图、Cpk值

4.控制计划（CP）、失效模式及后果分析（PFMEA）文件的更新 5.各道工序《作业指导书》的管理，包括《返工/返修作业指导书》

6.各种技术文件的管理：包括各种产品图纸、模具图纸、检验文件、工艺文件等的制定、下发、修改、收回、销毁、发文登记。

7.各种外来文件的管理：包括外来文件的接收登记、存档、下发、与顾客沟通记录、修改、收回、销毁等。

8.技术文件清单（包括产品图、毛坯图、工艺文件、检验文件）、外来文件清单。9.采购产品的验收规范的编写和修订，包括检验项目、抽样方法、接收标准。10.负责公司成品验收规范的编写和修订，包括检验项目、抽样方法、接收规范。11.工艺纪律检查记录及不合格项的整改关闭

12.查看业务计划看看是否有需要在审核之前完成的工作要求 13.2013年工作总结 2014年工作计划

以上是各部门需要做的工作内容，如有不全之处请本部门自己添加、完善。同时各部门一定要做好部门与部门之间的接口工作。避免在审核的过程中出现不一致现象。

供应部体系认证相关资料

1.供应部绩效指标的统计并及时上报（2014年是否有需调整的指标？）2.主辅原材料采购标准、供应商评价准则 3.采购计划、采购合同 4.与供应商沟通记录

5.运输公司名称清单、运输合同、运输公司综合评价 6.2014年合格供方名单 7.供应商评价,包括：

供应商档案、供应商调查表、供应商现场审核资料、供应商综合业绩评价、供应商到货登记台帐、供应商评价表、供应商综合评价报告、供应商各种体系、产品认证证书复印件

8.供应商体系开发计划，上一供应商体系开发情况报告。

9.供应商现场审核计划、审核通知，现场审核记录、审核报告、整改项及验证资料

10.各种原材料的供应商检验报告、进货的报检单、质检部的检测报告，退货情况汇总，发生不合格时供应商制定的纠正/预防措施及验证资料 11.询价的相关资料

12.原材料库库房的管理要做到帐、物、卡相符，原料使用要符合先进先出 13.库房的现场管理要符合要求，库房内的各种标识要齐全、库房内的卫生要保持清洁。仓库管理办法要在库房内悬挂。

14.查看业务计划看看是否有需要在审核之前完成的工作需求 15.2013年工作总结 2014年工作计划

以上是各部门需要做的工作内容，如有不全之处请本部门自己添加、完善。同时各部门一定要做好部门与部门之间的接口工作。避免在审核的过程中出现不一致现象。

销售部体系认证相关资料

1.市场部绩效指标的统计并及时上报（2014年是否有需调整的指标？）2.顾客清单、顾客特殊要求清单

3.2013年10月份至2014年08月份新产品清单，提供给技术部一份以便与技术部的新产品策划数目相一致 4.各种合同订单的修订

5.销售计划、销售合同（包括口头订单）、合同评审资料

6.顾客反馈情况：顾客沟通记录、质量信息反馈单，顾客抱怨处理 7.顾客满意度调查：顾客意见征询表、顾客抱怨，顾客不满意项的整改 8.供货质量情况、产品交付及时情况、退货情况等的统计，退货情况、超额运费、外部损失要与计财部的质量成本报告相一致

9.中标情况统计、市场竞争对手分析报告、出国考察情况报告 10.运输公司清单、运输合同，运输情况考核、运输公司综合评价 11.市场部的发文记录

12.成品库房的管理要做到帐、物、卡相符，出货要符合先进先出 13.成品库房内要有《仓库管理办法》，标识要齐全，卫生清洁。14.仓库成品摆放定置图、安全库存表

15.市场部要准备一份更新过（最新版本）的《销售作业指导书》。16.2013年工作总结、2014年工作计划

以上是各部门需要做的工作内容，如有不全之处请本部门自己添加、完善。同时各部门一定要做好部门与部门之间的接口工作。避免在审核的过程中出现不一致现象。

计划财务部体系认证相关资料

1.绩效指标（销售收入、利润、质量成本）的统计并及时上报（是否有需调整指标？）

2.业务计划、三年业务计划 3.发文登记 4.数据分析报告 5.质量成本报告 6.业务计划完成情况报告

7.查看业务计划看看是否有需要在审核之前完成的工作要求 8.2013年工作总结 9.2014年工作计划

以上是各部门需要做的工作内容，如有不全之处请本部门自己添加、完善。同时各部门一定要做好部门与部门之间的接口工作。避免在审核的过程中出现不一致现象。

人力资源部体系认证资料

1.出勤率、人员流失率绩效指标的统计并及时上报（是否有新增或需调整的指标？）

2.员工档案，包括

简历、证件复印件、培训试卷、员工综合评价表、员工绩效考核表、特殊工种的证件复印件

3.查看业务计划，看看是否有需要在审核之前完成的工作要求 4.2013年工作总结 5.2014年工作计划

以上是各部门需要做的工作内容，如有不全之处请本部门自己添加、完善。同时各部门一定要做好部门与部门之间的接口工作。避免在审核的过程中出现不一致现象。

生产部体系认证相关资料

一、生产管理

1.绩效指标的统计并及时上报（是否有新增或需调整的指标？）2.《生产计划》、临时生产计划、生产计划完成情况统计 3.5S活动：5S检查记录，生产现场检查记录； 4.现场的物流要畅通，通道不得占用；

各种作业指导书、设备操作规程在现场能够得到；现场悬挂的各种文件要保持清洁、清晰； 生产现场的标识管理；

现场的各种原料、成品、半成品、废品按规定的要求摆放 现场设备的清洁。

现场区域管理：合格品区、不合格品区、返工返修区

5.各种生产文件的管理，包括各种产品图纸、模具图纸的制定、下发、修改、收回、销毁。

6.模具档案：使用情况记录表、维护保养记录、改制记录、首末件记录，模具库的管理、标识、砂轮导轨使用记录。

生产部体系认证相关资料

二、外协加工管理

1.供应商基本能力调查表、供应商体系开发计划、供应商的各种认证证书复印件。

2.供应商现场审核计划、供应商现场审核实施计划，供应商现场审核通知、供应商现场审核记录、供应商现场审核报告

3.供应商到货登记台帐、供应商业绩表、供应商综合评价表、供应商综合评价报告、合格供方名单。4.供应商档案

5.外协件加工计划、外协件的报检

6.外协加工件的各种供应商检验报告、进货报检单、质检部的检测报告 7.外协加工合同

8.退货及返工返修情况记录。

9.2013年工作总结、2014年工作计划

以上是各部门需要做的工作内容，如有不全之处请本部门自己添加、完善。

企管部体系认证相关资料

1.质量方针、质量目标的修订，各部门绩效指标的统计、汇总分析 2.各种体系文件的管理：

体系文件清单；发文记录；文件的发放、更改、收回、销毁； 3.培训

培训计划、培训实施计划、签到簿、培训的实施记录、培训的验证记录、培训的有效性评价、培训教案 4.内部体系审核

审核计划（包括体系、过程、产品）、体系审核实施计划、签到、检查表、内审报告、不符合报告、纠正措施及验证资料

过程审核

过程审核实施计划、日程表、签到、过程审核记录、审核报告、改进计划及验证资料 5．管理评审资料，包括

管理评审活动：计划、管理评审输入资料、签到、会议记录、管理评审报告、改进的实施资料 6.二方审核资料

7.内部员工满意度调查、员工的绩效考核 8.质量例会会议记录 9.纠正预防措施的汇总

10.改进项目的确定、改进提案的实施、验收 11.公司内部所有绩效指标的汇总、趋势分析 12.顾客反馈的汇总验证

13.查看业务计划看看是否有需要在审核之前完成的工作要求 14.2013年工作总结、2014年工作计划

以上是各部门需要做的工作内容，如有不全之处请本部门自己添加、完善。同时各部门一定要做好部门与部门之间的接口工作。避免在审核的过程中出现不一致现象。

设备部体系认证相关资料

1.设备范围：生产及辅助生产设备、检测设备

2.设备部职责：对设备购置、安装、调试、验收，设备的维护保养、检修、备件计划（最小库存量）、维修成本、报废等全过程进行管理，使设备保持良好的技术状态，确保正常生产和满足产品质量的要求。3.工作内容：

1.建立并及时更新设备台帐、识别关键设备和普通设备，设备档案的整理 2.设备二级保养计划、设备预防性维护计划、预见性维护计划的编制 3.上述计划的监督实施及记录管理、设备点检的监督实施及记录管理、设备日常保养的监督实施及记录管理、设备一级保养的监督实施及记录管理

4.设备工作台时统计记录的管理

5.设备故障维修登记，设备故障停机时间的统计分析，备品备件清单 6.主要设备的综合能力分析（可按月计算设备效率OEE）7.设备大修计划及实施

8.各种设备的购买原因（写报告申请）、批准、新进设备的验收记录。9.监视测量装置一览表、监视测量器具周期检定计划及实施情况、各种监视测量装置检定合格证，各种监视测量装置的合格证标签的粘贴管理

10.现场卡尺的可用性、监视测量装置使用情况检查，确保测量准确 11.MSA分析计划，粒度仪、性能仪、卡尺MSA分析报告。

12.文件管理：各种设备操作规程、应急计划、设备管理办法、非通用检具管理办法等。

13.安全生产检查记录、防火检查记录、生产中关于安全方面的会议记录 14.2013年工作总结、2014年工作计划

以上是各部门需要做的工作内容，如有不全之处请本部门自己添加、完善。同时各部门一定要做好部门与部门之间的接口工作。避免在审核的过程中出现不一致现象。