WRAP认证审核所需的生产设施监察报告

第一篇：WRAP认证审核所需的生产设施监察报告

上海知甚通企业管理咨询有限公司

WRAP认证审核所需的生产设施监察报告

《生产设施监察报告》会用来总结评监遵从原则情况的结果。若已发出纠正措施计划，而监察员和设施经理均认为这计划可合理确保设施符合WRAP各项原则和本地法令，必须在《生产设施监察报告》的适当部分注明。若无须发出纠正措施计划，设施在首次评监视察即验明符合生产原则，监察员必须在送交评监结果时包括一份设施认证建议书，以便WRAP最後审核。

生产设施监察报告应用作下列用途：

在最後结束会议之前在表格下方记录任何不符合原则情况；作为最後结束会议的议程；在最後结束会议时，与工厂管理层一起覆阅设施监察视察的结果，并尝试对合理纠正措施计划取得一致意见，包括安排实施及再验明视察日期；在报告内记录纠正措施计划；双方应在报告签署和写上日期。

请留一份纠正措施计划复本给设施经理，自己保存一份（附在监察计划或工作文件中）,然後递交一份给WRAP办事处。一旦验明设施符合WRAP生产原则（包括完成任何/全部纠正措施计划和跟进视察）,独立监察员必须递交给 WRAP 最後生产设施监察报告，并附上设施认证建议书。若没有填妥及适当签署的设施认证建议书，并附上监察报告，WARP将不会考虑对设施进行审核。

中国验厂网http://中国认证网http://

第二篇：WRAP认证监察员审核文件的过程

WRAP认证监察员审核文件的过程

为作好准备接受实地视察，WRAP 要求设施管理层预先集齐下表所列的文件。监察员将审核这些文件，作为监察过程的一个步骤。设施管理层必须在下面清单表明是否可提供这些文件。监察员必须表明有否取得文件并予以验明。

适用法令及规定（全国性及本地）

童工

对未满最低劳动年龄工人的限制

最低工资

每日/每周最高工作时数

延长工作时间及工资率

年假及规定假期

其他福利及津贴（请详细说明）

反歧视

滋扰或虐待

结社自由及集体谈判

健康与安全

环境管理

符合海关规定（转运货品）

安全保卫

其他：（例如集体谈判协议，或劳工-管理层申诉程序）

设施政策、程序及文件（做法）

内部营运政策及程序

人事管理政策及程序

员工手册/雇用条件与条款

工资及工作时数政策

出勤卡或其他工作时数凭证

过去一年工资清册记录或其他（例如按件工资率记录、工资单等）

延长工作时间工资计算凭证

政府执照；经营证明书；有关下列方面的稽查报告：卫生、防火安全措施、工人安全、楼宇结构安全、符合环境管理要求等。

健康与安全委员会程序及会议记录

检查机器/维修记录

使用个人保障设备政策及程序

意外/工伤记录

紧急医疗程序

灭火器检查记录

紧急疏散计划

其他

工人文件

人事档案（包括申请工作表、雇用合约、处分函件等）

个人身份证、出生证明书或其他识别身份记录（例如学校记录、官方移民记录）宿舍

政府执照；经营证明书；有关下列方面的稽查报告：卫生、防火安全措施、楼宇结构安全等。宿舍规则及规定

与供应商签订之合约

业务协议（生产及再承揽协议）

谅解备忘录（如适用）

工会协议（如适用）

转运货物

购货单

原材料发票

付运/收货文件

生产记录

剪裁单

缝制单

雇工工作时数表

品质控制记录

发票

出口文件（包括配额/签证、发票、提货单）

外发加工

出口文件

来源地文件

海关文件

进口文件

安全保卫

运送人计划参与记录

货物进厂/离厂记录

保安稽查记录

装船服务公司简介

第三篇：清洁生产审核所需材料

清洁生产审核所需材料

一、企业概况

1、企业基本信息

企业名称、所属行业、企业类型、地址、法人代表、联系人、电话号码、传真号码、邮政编码等。

2、企业情况介绍

企业建厂时间、注册资金、投资量、生产规模（包括设计生产能力、实际生产能力、生产线条数）、产品种类、企业管理组织机构、职工人数、人员构成、企业地理位置和厂区平面图、占地面积、厂房面积、绿化面积、公用和环保设施情况、企业通过管理体系认证情况、环境管理法规和环保罚款情况。

二、企业排污许可证复印件，总量控制指标和近三年企业环保监测报告。

三、企业环评和验收报告。

四、企业产品生产工艺介绍和工艺流程图及产排污点

五、企业主要生产设备清单（型号大小、功率、使用能源种类，安装位置、是否属于淘汰设备等）

六、主要污染物（含污水、废气、大气污染物、固废、噪声等）及处理方式、采用标准和环保设施情况。

环保设施情况：

1、环保设施投资额、处理能力。

2、环保设施工艺流程。

3、环保设施设备清单。

4、环保设施运行效果。

5、一般固废和危险固废处理情况（是否有危险固废转移联单和危险固废处理合同）。

七、企业清洁生产审核小组成员名单。

八、企业近三年产品产量和产值

九、企业主要原辅材料消耗量

十、企业近三年能源和资源消耗情况

第四篇：认证机构审核详细情况报告

NQA认证机构审核详细情况报告

2014年6月27至28日，NQA认证机构对我们深圳公司执行了第二次监督审核，明年将执行换证审核，会比监督审核更为严格。

此次监督审核以第X事业部作为主要审核对象，现将审核的详细情况汇报如下：

一、NQA认证机构对我司体系运行总体情况评价

通过审核，NQA审核员认为我司体系总体运行情况不乐观，相比往年有较大下跛，已经接近不能通过审核的边沿，若审核员稍微再认真坚持一下原则，则完全可以把我司审核结论判定为不能通过或必须通过重大整改后再验证通过。

二、审核员开出的不符合项

1、文件规定仓库的贮存条件为温度-10~42℃，湿度小于85%，而实际上铁料是路边露天堆放，无温度湿度控制。

此问题点是在第X事业部铁板仓发现，同样问题在第一次审核时也曾开出过《不符合项报告》，此次重复再犯，所以审核员判定为严重不符合。

2、市场部有提供订单评审的相关资料，但我们公司实际生产制造和交货经常是按比亚迪VMI交货，而市场部不能提供对VMI进行评审的证据。

此问题点被审核员判定为严重不符合项，据审核员反映，此问题点在前几次审核市场部时都曾提出过，所以本次重复再犯，被审核员判为严重不符合。以上两个严重不符合项，审核员原是咬住不放，非要开出来并还提出要第二次返回公司现场验证我们是否已经改正，这样的话势必需要我司再补交5、6千元的验证费用，从成本上考虑，我坚决不同意，及时向副总请示后，塞了1000元红包后了事。

审核员答应第2个严重不符合项不开出来，第1个严重不符合项也同意我们把厂区的照片照下来，以书面的方式向他们提交验证。

3、在品保部实验室提供的MSA报告中，当GRR%为24%时，未按相关规定做条件说明而直接判定测量系统可接受。

该问题点被审核员判定为一般不符合项。

4、查齿轮轴TA3-3741102的新供应商：晋江TD齿轮轴制造有限公司的开发，样件提交时，没有含图纸规定的硬度测试结果。供应商也没有实施生产件批准流程，如：针对图纸中识别的特殊特性进行工序能力研究。

该问题点是NQA审核员在审核采购部如何开发新供应商时发现的，所以，被开出书面不符合项。

由于基于TS16949认证审核的要求，在审核结果上不允许开出太多问题点，否则该企业将不通维持认证证书有效。所以认证审核发现的问题点远远超过以上开出的书面不符合项的数量。

三、审核员在审核中提出的其它问题点

1、五大工具运用太差，品保部实验室提供的MSA报告结论判定错误，第X事业部品管课不能提供应用SPC技术进行有效使用和控制的记录。

2、采购部和品保部SQE的工作接口存在很大出入，从实际审核抽取资料看，采购部从开发新供应商到承认供应商为合格供应商，这整个过程均看不到SQE的参与，且采购部提供的《合格供应商清单》和SQE提供的《合格供应商清单》不一样。

从这点问题可以看出，自我司SQE成立以来，采购和SQE如何协同开展工作，如何走流程，目前还没有形成一个完善的资源开发机制，导致采购和SQE无法协同作战，各干各的，该参与时不能参与，各种供应商管理表格也急需修改，比如，现有采购执行的合格供应商承认表中根本就没有SQE参与评价和签名确认的步骤。

3、自从项目部解散下放到各事业部以后，导致各事业部项目组力量非常单薄，能把本身产品项目跟出来就不错了，所以造成现在根本没有哪个项目执行APQP程序，目前TS16949标准规定需要开展的APQP工作在我司可以说是基本瘫痪。

上次龙岗工厂被BYD审核曾经临时做过一套冲压产品的APQP，本次审核也是临时叫范工他们各做了一套注塑和压铸产品的APQP。从某种意义上讲，这些临时补做的APQP资料不真实成份太高，很难很好的应对客户和外部审核，更不用说起到产品质量先期策划的实际效果了。

4、产品审核和过程审核以前由品保X部李XX他们负责主导，现由于组织架构的调整，后也曾提醒过现今的品保部接替负责做，但由于各种原因没做。另外，品保现实施的内部审核计划和覆盖的范围不符合TS16949标准要求。

5、按TS16949标准要求，公司应每年至少一次对所有的汽车产品进行一次全尺寸检验，不管是新产品还是老产品，每年都必须选样做一次，目前我司没做。

6、质量目标统计较乱，第X事业部有些重要的质量目标项目没有定，有些质量目标没有统计资料，及超标时的纠正预防措施。

7、公司质量体系文件与现有事业部体制不相符合，已失去了适应性，必须尽快对公司的整套体系文件进行重新编写和修改。

8、……

四、审核员表达的其它一些不满意的地方

1、审核员总体认为，感觉我司对体系不重视，且口头提出说，来我司做了三次审核，身兼管理者代表职务的副总只露过一次脸，公司总经理则面都没见过，长什么样都不知道。若按正规的审核，高层的受审项目是需要公司高层出来面谈的。

2、审核员对我们带他们到公司餐厅就餐一事有些看法，我们也多次提到过，公司老板和客户都是到干部餐厅就餐，但审核员内心还是有些不快，当然这个我也有责任，我高估了审核员应用的素质和随和的做人态度，以及低估了他们的生活需求。

3、审核员个人性格缺陷表达的不满，如对我司接受审核的部门和人员有时不是太尊重，有时还发点无名之火，脾气古怪，这些现象除了审核员职务的优势外，也和审核员的个人修为有关系。

4、审核员除了正当情况下的寻找问题点外，有时故意的找些问题和表达一些不满，也不排除他们有其它非正当的目的。

五、我们自己给自己下的结论

1、公司的体系管理水平相比之下出现了下滑的现象，这是个不争的事实，当然这也是早已预料之中的事。原因是我司实行事业部模式后，体系管理组织和各项资源没有及时采取配套措施，加上事业部总经理基本上都是技术型的人员，事业部重技术、轻管理，然后造成事业部体系管理混乱的现象就自然而然的出现了。

2、从事业部组织模式实行后，我原来的看法是，我公司的体系管理短期内（2年内）会比以前更乱，但长期（2年后）会更好，但要让它更好必须有一些前提条件，除了公司进行一个合理的体系规划外，还需要事业部领导班子本身管理水平的提高。现在看来，已经到了需要对体系进一步重视的地步，否则由于事业部改制造的乱象还会延续下去，将来对内审和外审都会更麻烦。

3、第六事业部引进的冠智达管理咨询项目进展太慢，从目前来看，并没有突现出管理咨询的效用，当然，出现这些情况的具体原因可能很多，可能有顾问公司的原因，可能也有我们自己的原因。

4、目前公司选用事业部领导层采取以“技术型”人才为主打的方式，我认为，对公司长期发展不利，因为要让一个技术型领导重视管理是很难的，况且这些领导一直从事技术型工作，对管理的门路以及先进的管理理念知道的太少，这也是我们事业部管理体系很难维护，越来越乱的重要原因，如果不采取有效的措施，我估计事业部还会乱很长一段时间。

5、我个人认为，对事业部领导层的选拔必须配置好三个人才，一个人才是事业部总经理，另一个人才是事业部技术经理，还有一个人才是事业部生管，事业部总经理必须是以管理为主，有先进的管理理念，尽可能是管理出身，当然技术出身也行，但必须是已经成功转型成为了一个优秀的管理方面的领导的人，事业部技术经理则以技术为主，是个地地道道的技术型人才，生管则是事业部的管家，负责事业部的生产全面调配。我认为，只有按照“管理+技术”、“以管理为一把手，技术为二把手”的模式选拔事业部领导层才对公司长期发展有利。

6、昨天第X事业部接受客户审核，客户怀疑做样品的材料与客户图纸的要求的材料都不一致，还提供不出材料一致的证明，领料没有入ERP系统，刚开始手工单的领料单也找不出来，后来找出来的领料单只有领料员一人签名，连领料批准人和仓库人员都没签名。这些问题也充分暴露事业部当前管理流程的混乱。

六、尽快重新构建体系的建议

1、公司对体系管理工作确实应该更加重视起来，希望公司老板也花点时间重新对公司的总体架构再思考一下，从长期的角度考虑，把组织架构的大方向重新再确定下来，方便对公司体系进行重新规划。

2、根据公司确定的架构和长期的发展方向，结合公司现状，尽快重新构建一套适应公司现状的文件化的管理体系。目前，原先的一整套体系文化已不适用，除去实际的管理效果不说，就连客户审核和外部审核都很难再应对了。

3、第X事业部的体系文件，原先确定以“从上到下”的方式进行，我目前给出的提议让他们按“从下到上”的方式开展，先巩固最基层的体系，最基层的体系也是最实用的体系，也是最不容易受架构调整发生变化的体系，因为我担心如果不“从下到上“的话，公司的架构变化会让X部的体系规划“胎死腹中”。若打算事业部合并的话，以现在第X事业部为单位构建整套体系将变得没有意义。

以上便是此次NQA审核的详细情况汇报，以及由此产生的其它一些与管理相关的想法，提出来供参考！

第五篇：清洁生产审核报告

清洁生产审核报告

题目：四平金隅水泥有限公司清洁生产审核 姓名：汪洋洋、王宏、王寅、杨明灿 班级：环境科学161

引言

开展清洁生产的背景：

（1）建材行业是中国重要的材料工业。建材产品包括建筑材料及制品、非金属矿及制品、无机非金属新材料三大门类，广泛应用于建筑、军工、环保、高新技术产业和人民生活等领域。（2）中国已经是世界上最大的建筑材料生产国和消费国。主要建材产品水泥、平板玻璃、建筑卫生陶瓷、石材和墙体材料等产量多年居世界第一位。在发展较快的同时，建材行业又是一个资源能源消耗较大的部门，建材行业量大面广、品种繁多，且大多数是以窑炉生产为主，资源和能源依赖度比较高。与发达国家相比，存在整体水平低，产品档次低、配套能力差，资源、能源消耗高，环境负荷大等问题。那么坚持科学发展观，节约资源和能源，走可持续发展之路，成为建材行业发展必须解决的突出问题。（3）建材行业从原料开采（进厂）到产品出厂整个生产过程中，产生的主要污染物有：废气、粉尘、烟尘、二氧化碳、二氧化硫、氮氧化物、废水及固体废物等，尤其是以工业废气、烟尘、粉尘和二氧化硫对环境的危害最大。（4）水泥工业的主要环境问题是空气污染，主要污染物是粉尘。水泥工业污染严重的主要原因是多数水泥企业，特别是中小水泥厂缺乏有效的污染控制设施。（5）我国水泥行业对于NOx及SO2的排放及控制仍不够重视，特别是对于NOx的削减还没开发出运行成本较低的脱销技术。（6）水泥生产是建材行业里的污染大户，其原材料及产品的特点使得其生产过程中产生并排放出大量的粉尘，不仅严重破坏大气环境质量，还对员工的身心健康造成严重的危害，企业承受着巨大的环境压力和经济压力，同时产生的废气也对环境造成严重危害。

清洁生产要求从源头控制，追求资源最大化，污染最小化，因此，水泥企业开展清洁生产审核是很必要的。

开展清洁生产的依据：

（1）2004年8月16日，国家发展和改革委员会、国家环境保护总局制订并审议通过了《清洁生产审核暂行办法》，自2004年10月1日起施行。2005年12月13日，国家环境保护总局发布了《关于印发重点企业清洁生产审核程序的规定的通知》。2012年2月29日，十一届全国人大常委会第二十五次会议审议通过了《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国清洁生产促进法>的决定》修订，自2012年7月1日起实施。其中明确规定：“有下列情形之一的企业，应当实施强制性清洁生产审核：

（一）污染物排放超过国家或者地方规定的排放标准，或者虽未超过国家或者地方规定的排放标准，但超过重点污染物排放总量控制指标的；

（二）超过单位产品能源消耗限额标准构成高耗能的；

（三）使用有毒、有害原料进行生产或者在生产中排放有毒、有害物质的。”（2）《水泥工业“十二五”发展规划》中明确指出：企业要积极开展清洁生产审核，完善清洁生产评价体系，优化工艺流程，实施清洁生产技术改造，控制生产全过程污染物的产生、治理和排放。重点推进窑炉烟气二氧化硫、氮氧化物源头消减，减轻末端治理压力，削减大气污染物排放总量。推广高效除尘技术与装备，加强生产过程粉尘排放控制，降低粉尘排放量。推广降噪新技术，降低声污染。加大污水处理回用力度，降低水资源消耗，减少水污染。

本次清洁生产审核依据如下：

法律法规与政策性文件：

1、《中华人民共和国清洁生产促进法》

2、《清洁生产审核暂行办法》

3、《关于印发重点企业清洁生产审核程序的规定的通知》

4、《关于进一步加强重点企业清洁生产审核工作的通知》

5、《中华人民共和国环境保护法》

6、《关于贯彻落实〈清洁生产促进法〉的若干意见》

7、《中华人民共和国节约能源法》

8、《水泥工业“十二五”发展规划》2012年

报告内容

四平金隅水泥有限公司（以下简称“四平金隅”）清洁生产审核于2012年4月开始，在清洁生产审核专家的帮助下，根据国家及吉林省要求，历时7个月，圆满完成了7个阶段和35个步骤的审核工作。

审核工作一共分为7个阶段，分别是：审核准备、预审核、审核、方案的产生与筛选、可行性分析、实施清洁生产方案、持续清洁生产方案。根据预审核阶段发现，煤磨的选粉机转子直径小叶片数量少，叶片结构形式落后，煤磨出磨煤粉细度粗，细度为16-25，控制不下来，导致回转窑耗煤量大等。更换选粉机转子，更换选粉机定子叶片，降低煤耗，再者四大风机电机耗电量大，增加变频器后可有效降低电耗。所以可比水泥综合能耗能得到相应的降低。

原煤消耗降低，也可减少企业二氧化硫排放的减少，因此二氧化硫排放量能够有效降低。

为了有效降低氮氧化物外排，公司将计划更换低氮燃烧器。所以氮氧化物的削减也将作为本轮清洁生产审核的目标之一。

通过现场查看，公司粉尘排放较大、存在扬尘现象，经审核小组研究，把削减粉尘排放量作为本轮清洁生产审核的重要指标，通过增加收尘器及其他措施进行完成。

公司一直加强资源综合利用，根据其他水泥企业的经验，建议公司利用石灰石废石代替部分石灰石的使用，所以原料配比中使用工业废物这一指标也将作为本轮清洁生产审核的目标来完成。

公司清洁生产目标设置的原则为：

（1）能削减污染物或减轻对环境的影响；

（2）具有激励作用，并有经济效益、环境效益和社会效益；（3）国家“十二五”规划。（4）建材行业“十二五”规划。

（5）公司及北京金隅集团要求的发展计划。在审核阶段，公司聘请北京工业大学相关工作人员会同审核小组人员，于2012年6月17日至6月21日，连续五天对熟料制备车间进行了物料平衡和热量平衡的测定。

根据企业实际情况，在本轮清洁生产审核中将无低费方案和中高费方案的界线定为5万元，即投资在5万元以下的为无低费方案，在5万元（包括5万元）以上的方案为中高费方案。公司本轮清洁生产共产生清洁生产方案27项，其中无低费方案21项，中高费方案6项。

除方案LF10和方案LF12外，本轮清洁生产审核产生的19项无/低费方案全部通过简易筛选法的筛选。针对19项无低费方案，建议立即实施。对于方案HF6，《水泥工业“十二五”发展规划》中也明确规定：“新建生产线必须配套建设效率不低于60%的烟气脱硝装置”和“对已建成的日产4000 吨及以上熟料生产线，应尽快实施烟气脱硝改造”。烟气脱硝势在必行。目前，四平水泥氮氧化物排放浓度满足当地污染物排放的要求。所以将方案HF6列入持续清洁生产方案中进行实施。

可行性分析需从技术、环境、经济三方面进行。对5个中高费方案进行了技术可行性、环境可行性及经济可行性三个方面的评估，发现5个中高费方案都具有很高的可实施性，建议尽快实施。

本轮清洁生产已实施方案共投资742.82万元，可减少原煤消耗376.65t/a，折标煤273.38t标煤/a；减少电能消耗297.58万kWh/a，折标煤365.7t标煤/a；减少粉尘外排41.8t/a；减少二氧化硫外排1.674t/a；减少氮氧化物外排103.788t/a。实现综合经济效益732.29万元。

审核后，很据2012年9月份各指标情况，和清洁生产标准重新进行了对比，除了水泥散装率，其他指标都有提升。

同时公司对技术进行更新，运用水泥生产粉磨系统技术。该技术设备主要用于新型干法水泥生产线配套的大型水泥粉磨系统和原料粉磨系统，亦可用于其他物料如矿渣、钢渣或铁矿石的粉磨，可大幅度降低粉磨电耗，节约能源，改善产品性能。直接经济效益主要体现在节电降低成本，以一条4000t/d熟料水泥生产线、建设TRP140×100、2×560kw辊压机组成联合为例，水泥产量提高50％，单位电耗下降5kWh/t以上，幅度约20％，年节电1000万kWh。

采用该设备时即可以设计为预粉磨系统，也可以设计为联合粉磨系统，比较而言，联合粉磨系统节电效果更明显。该装置整体技术性能达到国际同类设备的先进水平，可完全替代进口产品，节省投资和维护费用。同时也在清洁生产的专家建议下运用和保持了水泥生产高效冷却技术、水泥生产煤粉燃烧技术等一系列先进高效环保的技术。