金融工程案例分析论文题目

第一篇：金融工程案例分析论文题目

金融工程案例分析论文题目

一、浅谈金融工程在中国的应用及发展前景；

二、美国次贷危机对中国的影响及启示；

三、浅谈金融衍生工具在中国的发展现状。

论文要求：

一、以上三个题目任选一个，撰写1500字左右的论文；

二、论文标题为黑体加粗2号字居中，论文正文字体为宋体四号字，1.5倍行间距

三、将名字写在论文最后。

四、论文在16周的周三晚课堂上上交。

第二篇：金融工程论文题目

金融工程论文题目

1、资本资产定价模型及在我国证券市场中的应用

2、金融衍生品市场在我国的发展前景

3、衍生金融产品定价的基本假设讨论

4、无套利定价方法的实证分析

5、风险中性定价方法的实证分析

6、金融期货与商品期货的实证比较分析

7、远期价格与期货价格的关系分析

8、现期-远期平价定理的实证分析

9、权证及其标的资产相关性的实证分析

10、住房抵押贷款证券化障碍及对策分析 一

11、金融工程设计的程序化、模型化研究

12、金融系统的层次结构及其在设计中的应用

13、无套利定价机制与无套利设计方法研究

14、金融模块分解—复合方法及其模式研究 二

15、固定收益证券及其设计方法研究

16、非固定收益证券估价及其设计方法研究

17、金融衍生产品特性及其设计方法研究

18、金融产品久期、凸度的性质及其应用设计 三

19、内嵌选择权在金融产品设计中的运用 20、含权差别形成的层次结构与条款设计

21、可赎回/可回售产品定价方法对比研究

22、利率型内嵌选择权的分类比较与特性分析 四

23、可转换债券与风险投融资方案设计

24、可转债的结构设计与条款组合特性分析

25、可转换债券的定价方法比较研究

26、风险投融资中可转债产品的特性分析 五

27、资产证券的特性比较及其风险分析

28、MBS、ABS与PTS的特性对比及风险分析

29、CLO、CBO与CMO的特性对比及风险分析 • CDO2、CDOn与CDO的特性对比及风险分析 • CDS与其他资产证券的特性对比及风险分析 六30、债权联动性金融产品的设计与应用

31、股权联动性金融产品的设计与应用

32、信用联动性金融产品的设计与应用

33、外汇联动性金融产品的设计与应用

34、商品联动性金融产品的设计与应用 七

35、基于杠杆率的风险分析与监管方法

36、基于复杂度的风险分析与监管方法

37、基于对赌性的风险分析与监管方法 八

38、利率风险的控制及其模型设计

39、汇率风险的控制及其模型设计 40、信用风险的控制及其模型设计

41、操作风险的控制及其模型设计

42、流动性风险的控制及其模型设计

九

43、金融危机的系统性内生机制及其数量化分析

44、金融危机的行业性内生机制及其数量化分析

45、金融危机的工具性内生机制及其数量化分析

46、金融危机的制度性内生机制及其数量化分析

47、金融危机的市场性内生机制及其数量化分析 十

48、套期保值的方案设计与工具运用

49、套利交易策略的方案设计与工具运用 50、投机交易策略的方案设计与工具运用

十一

51、区域经济开发中的资源证券化模式设计

52、实体经济中的应收款证券化模式设计

53、知识产权证券化的模式特点与流程设计

54、风险投资项目的证券化模式比较研究

十二

55、实物期权在风险投资中的设计与应用

56、运用实物期权对R&D项目进行价值评估

57、自然资源开发决策中的实物期权方法

58、实物期权在IPO定价中的应用

59、实物期权在专利与非专利技术交易中的应用

十三60、探析金融衍生工具的内在转换关系及其应用 61、担保债务凭证的衍生风险与防范对策 62、金融衍生系统的层次结构和实践分析 63、混合式金融产品的衍生特性及其应用 64、金融衍生条款在基础产品中的应用 65、违约信用互换的衍生特性与实践分析

66、金融衍生产品与基础产品的内在关联与应用 67、复合衍生期权的风险分析和治理方法 68、金融衍生风险的内生机制及其预防措施 69、金融衍生交易中的策略分析与应用

金融工程论文题目

1.A50股指期货定价的研究 2.A50股指期货到期日效应分析

3.上海期货交易所铜期货与伦敦金属交易所铜期货的价格引导关系 4.中国权证市场的研究 5.股指期货套利定价关系

6.衍生产品风险对冲问题的研究 7.ETF套利策略的分析

8.股权分置改革效应的研究 9.融资融券问题的分析 10.创业板股票定价的国际比较

11.中国商品期货市场的定价和发展方向问题 12.股票定价的研究

13.中国债券市场问题的分析 14.银行间债券市场和交易所债券市场的定价效率分析 15.货币政策与股票定价的关系

第三篇：金融工程案例分析报告[范文]

金融工程案例分析报告

——哈佛资产管理公司与通胀保值债券

哈佛资产管理公司成立于1974年，是一个非公司制，不以盈利为目的的机构，全部所有权归哈佛大学所有。管理哈佛大学超过190亿美元的资产，而且该资产每年还以固定的速度增长。这份案例主要介绍与哈佛资产管理公司投资通胀保值债券比例从0上升至7%相关的背景知识。

资产管理公司每年会以股东理事会给出的经营要求制定相应的投资策略。哈佛大学的要求是这些资产每年可以像哈佛提供约合其价值4%到5%的资金（不使用本金）。由于资产以每年1%的速度增长和通货膨胀的影响，这个目标意味着年投资回报约在6%至7%的水平上。简单的消极投资将难以实现。

在过去的时期中，哈佛资产管理公司采用积极地资产管理策略，力求获得超过市场回报的回报率已从股东理事会获取高额回报。其在管理过程中，将投资方向分为11个大类，主要是股票，债券，现金。其投资项目的选择采用的是均方分析法，即通过对期望收益，波动性，相关性的分析来决定最佳的投资组合比例。从而得出投资组合的有效边界，在有效边界上可以根据不同的风险承受能力选择相应的投资组合。根据表1的结果，其投资组合的期望收益是6.51%，波动性是10.81%，夏普比率是0.28，（其在均方分析中，采用了20年的平均值，其计算结果是比较准确的），扣除通货膨胀的影响，基本实现了股东理事会的要求。

然而哈佛资产管理公司认为投资组合的管理是与时俱进的。这种观点基于三个因素：1：期望收益和承受能力的变化。2：资本市场环境的变化。3.新的资产项目进入市场。1997年，套期保值债券开始在美国发行，其基本理念是本金和利息会基于CPI指数定期进行调整，以减少通货膨胀对投资人的影响。债券主要包括两个部分：1：通胀保值国库券，即期限大于1年小于10年。2：通胀保值债券：即期限大于10年。从公司人员的分析中，可以知道通胀保值债券每年的真实回报在3.2%-4.25%之间。相比之下，美元国库券只有2%，名义回报也只有3%。可见通胀保值债券是一个低风险，高收益的资产。即符合了上面的第3条因素。因此，哈佛资产管理公司分析了引入通胀保值债券对投资组合的影响。

在该项分析中，使用的主要方法仍是均方分析法，即期望收益，波动性，相关性。在此，由于通胀保值债券是全新的资产，不具备足够的历史数据，因此公司采用了最近的4%这一平均数作为假定回报率。（从其他公司的报告中，我们可以看出，这一假定具有一定得普遍性），其他资产仍采用20年的平均数作为分析的数据。

从最终的分析表中，5,6给出了不同期望收益与波动性的关系。及有效边界。表7给出和哈佛资产管理公司改善后的投资组合的收益情况，当投资组合里含有7%的通胀保值债券时，期望收益，6.44%，波动性9.3%，夏普比率为0.32.从这个分析中，可以看出，通过通胀保值债券的引入，公司在期望收益基本不变的情况下，实现了波动性的降低，即这种投资策略的改变对公司来说是有益的。

该案例并未表示这样的改变一定如理论一样带来收益，公司也不一定会真的改变投资组合，因为通胀保值债券才刚刚诞生，其潜在的问题都将影响理事会对这一改变的看法，这并不影响本案例的重要性，本案例更多的通过对其的分析，探讨投资组合策略，均方分析法以及新生资产的引入等问题。

第四篇：工程管理案例分析论文

项目管理在工程建设案例中的应用

案例：项目背景

京港澳高速公路是国家高速公路网（7918网）中的“射3”（北京-港澳）线，自北向南连接北京、石家庄、郑州、武汉、长沙、广州、香港、澳门等多个中心城市，连接了华北、华中、华南三大经济区，是我国最为重要的南北运输通道。

石家庄至磁县段是京港澳高速公路河北段的重要组成部分，也是河北省2020年高速公路网布局规划“五纵、六横、七条线”中最主要的南北交通干线，是河北省中南部地区联系首都北京，进而沟通东北、华北和华中地区的重要高速通道，其在国家及河北省路网中具有十分显要的地位，是全国最繁忙的交通要道之一。

京港澳高速公路磁县段于1997年底建成通车后，交通量迅速增长，服务水平趋于饱和。根据交通预测，按现有技术标准，至2015年将全部进入三级服务水平。因此，扩建本段高速公路是十分必要的。根据中交第二公路勘察设计研究院有限公司、河北省交通规划设计院2007年编制完成的《京港澳高速公路石家庄至磁县段改扩建工程可行性研究报告》、2010年5月编制的《京港澳嘎斯公路石家庄至磁县段改扩建工程第SASJ-2合同段勘察设计投标文件》等通过了审核，开始实施该项目。

京港澳高速石家庄至磁县工程第KJ-7标段全长15.6公里，起止桩号为:k439+300～k454+900,新增占地671.53亩，土方104.308万方，防防护排水圬工4.92m³；互通式立体交叉1处，服务区1处；特大桥1028.7m/1座，中小桥184.5m/9座；分离立交10座，天桥3座，通道4道，项目工期为3年总投资6个亿，该项目原路为双向4车道，改建后为双向8车道。

该标段公路路基地质情况属于灰黑色淤泥质粘土、粉质粘土组成，含有机质、有臭味，地质不均，夹薄层粉土，软塑-流塑状，属内陆湖泊相沉积层，需进行软基处理，软基处理的方法为水泥搅拌桩处理，处理总长度为3684米，开工前由项目副经理做开工报告，提出首件工程方案，水泥搅拌桩的施工方案：

水泥搅拌桩首件工程施工方案

一、工程概况

1、石家庄至磁县（冀豫界）公路改扩建工程KJ-7标路线起止K439+300~K454+900，全程长15.60km，跨越邯郸市开发区、邯郸县。

由于合同段地貌属冲积平原区，软弱土夹层分布较广，地基容许承载力低，大部分需进行地基处理。桥头段路基、部分路基段落及涵洞基底处理采用水泥搅拌桩施工工艺。水泥搅拌桩桩径为50cm，全线总桩长613402m。

2、首件水泥搅拌桩施工地点

为了水泥搅拌桩工程整体工作的顺利开展，我项目部将K441+140-K441+180段左幅作为首件工程施工段，本段共计164根水泥搅拌桩。

二、水泥搅拌桩施工参数

1、根据水泥搅拌桩试桩总结报告结果确定最佳水灰比和水泥掺量，水灰比采用0.5，水泥掺加量为48kg/m。

2、钻机钻进、提升、搅拌速度，钻机工作压力，钻机的喷浆压力、灰浆泵输浆量等参数详见后附水泥搅拌桩试桩总结报告。

3、对该地质条件下的水泥搅拌桩处理地基承载力及强度值进行测定，确保满足设计要求。

三、材料准备及计划安排

水泥搅拌桩加固材料选用42.5普通硅酸盐水泥。经试验检测合格后进场使用。水泥存放地点底部采用方木铺底，以避免水泥受潮，并用彩条布覆盖。

K441+140-K441+180段左幅水泥搅拌桩施工计划安排： 计划施工日期：2012.5.8—2012.5.23

四、施工放样

现场配备徕卡TC802型全站仪一台，DSZ2型水准仪一台，对现场场地平整和试桩桩位进行精确放线，桩位用白石灰画圈，桩位点钉小木桩，以便于现场施工确定桩位。试桩桩位已经过监理验收。

四、施工机械及人员配备

1、试桩机械设备

机具设备名称：ZAZ-A型水泥搅拌桩桩机，数量：1，备注：发电机1 所有进场设备中，水泥搅拌桩机经调试，各项状况良好。电脑记录仪已经过邯郸市计量测试研究所鉴定，各项数据满足要求。

2、人员配备

现场设水泥搅拌桩作业队一支，人数10人。现场施工负责人1名，负责现场施工队的管理和保证施工正常进行。施工员2名，主要负责组织现场施工和监督搅拌质量。现场技术员1名，主要负责对现场各种技术数据的收集和整理。

五、施工工艺

施工工艺

地上清障、地面整平、路基压实 → 测定桩位→搅拌桩机定位调平→搅拌桩头下沉至设计深度→配制水泥浆→边喷浆边搅拌提升钻头至预定的停浆面→重复搅拌下沉至设计加固深度→边喷浆边搅拌并提升搅拌（或喷浆）至预定的停浆面→关闭搅拌机、清洗、清理钻具→移至下一根桩位→清理冒出的水泥浆。

施工前期准备

1、清除地表下各种障碍物（包括人防工程、建筑垃圾、地下管线、电缆等）。

2、进场道路畅通，将施工用水、电接至施工现场。

3、组织材料进场，进场水泥必须具备出厂合格证，并经现场取样送试验室复检合格，存放场地要充分满足施工需要，现场布局合理。

测放桩位

1、施工前，首先根据轴线交叉点坐标用全站仪定出轴线。

2、根据桩位平面图及主要轴线，用经纬仪定向，钢尺量距，确定桩位。

3、引出主要控制点于施工现场不易碾压的位置，用混凝土固定保留。

4、测量现场地面标高，确定桩顶标高。对桩位进行编号，以利于施工管理和资料整理。

5、设备进场后，按设计要求，在不同地点根据不同桩长进行工艺性试验桩的施工，确定下沉及提升速度、水灰比、浆泵工作压力、每米水泥浆用量情况等工艺参数，了解地质情况，待参数确定后再进行工程桩施工。

机械就位

桩位对中后，启动深层搅拌机沿导向架搅拌下沉，搅拌机钻进到设计深度。施工结束时，水泥浆液必须全部用完，并按以下步骤进行操作：

1、在压浆前将水泥浆倒入集料斗中。在倒入集料斗前，已经过细网过滤，防止因为搅拌不匀而发生堵塞喷浆口。

2、深层搅拌机下沉，下沉搅拌钻进速度0.8m/分，到达设计深度后，开启灰浆泵将水泥浆压入地基中，在桩端搅拌喷浆30s后匀速搅拌提升，并且边喷浆、边旋转，边提升，提升速度按1.2m/min控制，旋转按60转/min控制。

3、再次将搅拌机边旋转边沉入土中，至设计加固深度后，为保证桩端施工质量，必须持续喷浆1分钟，使浆液完全到达桩端，停止喷浆。

4、停止持续喷浆后、边搅拌边提升，搅拌机提升至地面2m时宜用慢速，当喷浆口即将提出地面时，停止提升，搅拌数秒，以保证桩头的均匀密实。

5、向集料斗中注入适量清水，开启灰浆泵，清洗管路中残存的水泥浆，直至基本干净，并将粘附在搅拌头的软土清洗干净。关闭电源，移动设备，进行下一根水泥搅拌桩施工。

六、施工注意事项

1、施工前按照水泥掺量48kg/m标准进行水泥搅拌桩工作，水灰比为0.5的配比，采用“二喷四搅一停”的施工工艺分别进行成桩。根据水泥搅拌桩试桩总结报告中的机具性能参数及施工工艺中的各项技术参数来指导施工。

2、施工中设专人负责施工纪录，并随时和标定的工艺参数对照，监控成桩质量，如发现异常情况及时研究解决。

4、当喷浆口即将出地面时，应反复搅拌提升、下沉，搅拌数秒以保证桩头均匀密实。

5、桩长控制：在钻杆上标注明显的尺寸刻度，现场掌握钻杆钻进深度以及复搅深度，控制桩长和成桩质量。每根桩灌注结束后，再次检查桩长数据。

6、因故喷浆中断时，必须进行复打，复打重叠长度大于1m。

七、施工质量控制措施及检测标准

1、压浆浆液

深层搅拌压浆用的浆液主要材料为水泥，采用的水泥经过质量检测合格后用于本工程，搅拌水泥浆液所用的水采用深水井水，满足设计要求。

深层搅拌压浆水泥采用42.5普通硅酸盐水泥，施工所用水泥浆液水灰比按预设配合比配制。施工过程中，每拌制完一次水泥浆，现场采用比重计和稠度仪检测水泥浆比重及稠度，并记录，保证水泥浆拌制符合要求。

2、浆体严格按照配合比配置，制备必须有充分的时间，以保证水泥浆液搅拌的均匀和水泥的活化。水灰比按照试桩号数经比重仪检测比重合格后，将浆液通过过滤筛进入喷浆池中，必须随时搅拌以保证

浆液不离析，待压浆前缓慢倒入集料斗中。

3、水泥浆液的存放：制备好的水泥浆液不得停置过长，超过2小时的浆液按废浆液处理。

4、软土完全预搅切碎，以利于同水泥浆均匀搅拌。

5、为保证加固强度和均匀性，压浆阶段确保连续，确保一次拌制，一次用完，经计算试桩掺入量：水泥掺入量为加固土体质量的14%，单桩每米水泥掺入量为：48Kg。设计水灰比为：0.5，因此每米用水24Kg。

6、控制重复搅拌的下沉和提升速度，保证加固范围内每一深度均得到充分搅拌。

7、为保证桩基垂直于地面，起重机的水平抄平垫牢，导向架对地面的垂直度用垂球及时检验纠正。

8、为保证桩端质量，当浆液到达出浆口后，喷浆座底时间大于30s，使浆液安全到达桩端。

9、在成桩3天内，用轻便动力触探（N10）检查每米桩身的均匀性；成桩7天后，采用浅层开挖桩头目测检查搅拌均匀性、整体性及外观质量，并测量成桩直径，开挖深度为停浆面以下1.5M处。在成桩28天后，钻芯取样（用双管单动取样器钻芯取样）做无侧限抗压强度试验，每根桩取3处，即距桩顶及桩底1.0m，桩中间，每处取2个试件。在成桩28天后，对单桩承载力及复合地基承载力进行检测。

10、水泥搅拌桩施工允许误差

参照JTG F10—2006《公路工程施工技术规范》，质量标准如下： 项次 1 2 项

目 规定值或允许偏差

检 查 方 法

桩距（mm）±100 尺量 抽查3% 桩径（mm）不小于设计 尺量 抽查3% 3 4 5 6 7 桩长(m)不小于设计 喷浆前检查钻杆长度，成桩28d后钻孔取芯3% 垂直度(%)1.5 查施工记录 单桩喷浆量 不小于设计 查施工记录 桩体28天强度(Mpa)≥1.5

钻芯取样 检查0.5% 单桩承载力(KN)不小于设计 荷载试验

每施工单元不少于3根或3‰ 8 复合地基承载力(Kpa)不小于设计 荷载试验

每施工单元不少于1处

八、安全措施

⑴深层搅拌机冷却循环水在整个施工过程中不能中断，应经常检查进水、回水温度，回水温度不应过高。

⑵深层搅拌机的入土切削和提升搅拌，负载荷太大及电机工作电流定值时，应减慢提升速度或补给清水，一旦发生卡钻或停钻现象，应切断电源，将搅拌机强制提起之后，才能重启动电机。

⑶开工前清除一切施工障碍，清理地表障碍，保证试桩顺利开工

⑷机具开工前需进行检测调试，确保安全可靠，施工中随时检查设备的完好率； ⑸施工人员必须戴安全帽，统一指挥，协调作业； ⑹加强用电管理，严格执行用电安全操作规程；

⑺执行安全施工值班制度，认真进行工前检查、工中检查、工后检查。⑻在施工地段设置警示牌，避免造成人身及机械伤害。

九、质量保证体系

1、质保机构

我部成立河北省高速公路石安改扩建KJ7合同段工程质量领导小组，领导小组组长由项目部经理担任，小组成员由项目总工、副经理、各部室负责人、作业队长、质检工程师组成。

2、质量目标

按照设计文件和国家现行的技术标准、规范进行施工，牢固树立“百年大计，质量第一”质量方针，和“精细过程、满意结果”质量理念，建立健全质量管理体系和制度，以及质量专职监督检查机构和质量监督检查人员。

十、安全保证体系

1、安全措施

⑴确定安全生产目标，制定安全生产制度，落实安全生产责任制； ⑵加强对施工人员的安全教育，树立安全第一的思想，文明施工；

⑶开工前清除一切施工障碍，清理地表障碍，妥善处理地下管线及空中管线，不留隐患； ⑷机具开工前需进行检测调试，确保安全可靠，施工中随时检查设备的完好率； ⑸施工人员必须戴安全帽，统一指挥，协调作业； ⑹加强用电管理，严格执行用电安全操作规程；

⑺执行安全施工值班制度，认真进行工前检查、工中检查、工后检查。

⑻施工时对水泥搅拌桩机的稳定及吊装设备要经常检查，在施工前要对钢丝绳、管道进行检查，无误后方可开工。

⑼如需夜间施工时必须要有足够的照明，工作灯应采用安全电压，在危险地段设置明显的警示标志和护栏。

十一、文明施工及环境保护措施

1、文明施工

加强职工的教育工作，杜绝与地方的任何冲突现象的发生。

针对地区特点，有针对性的采取措施，最大限度的减少施工环境的破坏。

加强对植被的保护，除必须时不得破坏。已破坏的将给予恢复。采取有效措施，消除施工污染。施工废水、生活废水采用沉淀池、化粪池等方式处理，清洗集料或含有油污的废水采用集油池等方式处理，不得污染水源。

2、环境保护措施

施工中洒落的水泥应及时处理，避免污染环境

施工中不得造成与施工范围无关的其他建筑物的稳定破坏，保持周围环境协调，严格保护施工用地以外的植被、树木。

对沿线的水塘、水田保持清洁和畅通，严禁将生活废水、垃圾及废弃物倾倒于水塘、水田内。

完工后及时清理施工场地，做到工完料净，工程中的弃碴、废料要在远离居民生活区设立弃碴场，不给周围环境遗留工程垃圾。做好

厕所卫生的清理和管理，做好生活垃圾的堆放和清理；对环境进行监测，随时解决出现的问题。

分析：项目部是多种元素的集合体该项目是由项目经理、副经理、工程部、合同部、实验室、机料部、财务部、安全部、后勤部组成，该工程需要多个项目的共同协调与配合来实现既定的目标在一定的时间、人员和资源的约束条件下，来完成该高速公路的建设，由开工报告，施工方案的选择以及人员的配备等都充分体现出了项目的性、独特性、一次性、制约性等特性

第五篇：案例分析题目

【背景材料】

北京某建设工程监理公司承接了某建设工程项目的监理任务。为了在建设工程实施过程中有效地进行目标控制，监理单位对项目总目标进行了分解。当工程进行到一定阶段后，监理单位将建设工程目标分解到分部工程和分项工程的层次。

【问题】

1.该监理单位分解该建设工程项目目标时应当遵循哪些原则?

2.建设工程目标是否要分解到分部工程和分项工程取决于哪些因素?

【考点】

建设工程目标的分解。

【要点分析】

为了建设工程实施过程中有效地进行目标控制，仅有总目标还不够，还需要将总目标进行适当的分解。

【参考答案】

1.该监理单位分解该建设工程项目目标时应当遵循的原则有：

(1)能分能合;

(2)按照工程部位分解，而不按照工种分解;

(3)区别对待，有粗有细;

(4)有可靠的数据来源;

(5)目标分解结构与组织分解结构相对应。

2.建设工程目标是否要分解到分部工程和分项工程取决于：

(1)工程进度所处的阶段;

(2)资料的详细程度;

(3)设计所达到的深度;

(4)目标控制工作的需要。

【背景材料】

小方参加全国监理工程师考试，经考试合格，取得了《监理工程师执业资格证书》。在办理齐全所有手续后，小方完成了初始注册的申请。但是，由于存在着种种客观原因，在规定时间内小方未能完成初始注册，只得逾期初始注册。

在初始注册有效期内，小方更换了工作单位，因此提出了变更注册的申请。

至注册期满，小方仍要求继续执业，因此提出了延续注册的申请。

【问题】

1.小方申请初始注册和逾期初始注册时应当提交哪些材料?

2.小方因工作变动而申请变更注册应当提交哪些材料?

3.小方申请延续注册时应当提交哪些材料?

【考点】

监理工程师执业资格注册。

【要点分析】

考查考生对监理工程师执业资格注册的步骤、内容的掌握程度。

【参考答案】

1.小方申请初始注册应当提交的材料有：

(1)监理工程师注册申请表;

(2)小方的资格证书和身份证复印件;

(3)小方与聘用单位签订的聘用劳动合同复印件，以及社会保险机构出具的参加社会保险的清单复印件;

(4)学历或学位证书、职称证书复印件，与申请注册相关的工程技术、工程管理工作经验和工程业绩证明。

逾期初始注册，除上述材料外还应当提交达到继续教育要求的证明文件。

2.小方因工作变动而申请变更注册应当提交的材料有：

(1)变更注册申请表;

(2)小方与新的聘用单位签订的聘用劳动合同复印件及社会保险机构出具的参加社会保险的清单复印件;

(3)小方的工作调动证明。

3.小方申请延续注册时应当提交的材料有：(1)延续注册申请表;(2)小方与聘用单位签订的聘用劳动合同复印件及社会保险机构出具的参加社会保险的清单复印件;(3)小方在注册有效期内提交达到继续教育要求的证明文件。

【背景材料】

某建设工程项目，在决策阶段，相关人员发现本项目存在若干风险，其中一些风险可以采用投保的方式进行转移，保费大约需要40万元左右。但是决策层认为，当前市场投资前景很好，于是决定风险自留，仅支出8.6万元对其中一小部分发生概率较大的风险进行了投保，将节省下来的保险费用作投资，以期取得较多的投资回报。

在预计的工程施工期间，发生建筑材料、劳动力大幅度涨价的可能性较大，对此，决策层决定在日后与施工单位签订的施工合同采用固定总价合同的形式，以规避该风险。

对于本工程中可能存在的一部分风险，决策层决定采用风险回避的对策;此外，对于本工程施工阶段的某些风险，决策层认为有必要建立损失控制计划系统。

【问题】

1.文中所述，建设单位决策层决定风险自留的做法是否合适?为什么?

2.计划性风险自留的适用条件包括哪些?

3.决策层决定在日后与施工单位签订的施工合同采用固定总价合同的形式，以规避涨价风险的行为属于什么种类的风险对策?

4.风险回避对策有什么缺陷?

5.就施工阶段而言，损失控制计划系统应当包括哪些内容?

【考点】

风险对策。

【要点分析】

考生应明确各类风险对策的内容、特点、分类和适用条件。

【参考答案】

1.建设单位决策层决定风险自留的做法合适。

建设单位判断当前市场投资前景很好，这就意味着保险费的机会成本很大，可以采取风险自留，将保险费作为投资，以取得较多的投资回报，即使今后自留风险事件真的发生了，增加的投资回报也可用于弥补其造成的损失。

2.计划性风险自留至少要符合以下条件之一才应予以考虑：

(1)别无选择;

(2)期望损失不严重;

(3)损失可准确预测;

(4)企业有短期内承受最大潜在损失的能力;

(5)投资机会很好(机会成本很大);

(6)内部服务优良。

3.这一行为属于非保险风险转移的风险对策。

4.风险回避对策的缺陷在于：

(1)回避一种风险可能产生另一种新的风险;

(2)回避风险的同时也失去了从风险中获益的可能性;

(3)回避风险可能不实际或不可能;

(4)风险回避是一种消极的风险对策。

5.就施工阶段而言，损失控制计划系统应当包括：

(1)预防计划(又称安全计划);

(2)灾难计划;

(3)应急计划。

【背景材料】

某建设单位将拟建工程项目的实施阶段监理工作委托某监理公司进行监理。监理合同签订后，总监理工程师组织有关的监理人员分阶段先后编制了设计、施工招标及施工等不同阶段的监理规划，在各阶段的监理规划中，分别对相应阶段的工程项目、监理工作范围和任务以及目标控制的内容和措施等作出了规定，其部分内容要点分述如下：

(一)设计阶段的监理工作范围和任务

1.审查可行性研究报告。

2.投资控制方面：

(1)收集设计所需的技术经济资料数据，协助业主制定投资目标规划;

(2)配合设计单位开展技术经济分析，优化设计，促进设计投资合理化;

(3)审核工程概算;

3.进度控制方面：

(1)与外部协调，保证设计顺利进行;

(2)制定建设工程总进度计划，力求按计划要求进行设计，检查与控制设计进度;

4.质量控制方面：

(1)协助业主制定工程质量目标和水平，提出“设计要求”文件;

(2)配合设计单位优化设计，在保障设计质量的前提下，协助设计单位开展限额设计;

(3)审查阶段性设计成果;

(4)进行设计跟踪，及时发现设计质量问题并协调解决;

(5)组织并参加设计交底及图纸会审;

(6)进行工程变更审查，严格控制设计变更;

(二)施工招标阶段的监理工作范围及任务

1.协助业主编制招标文件;

2.协助业主编制标底;

(三)施工阶段的监理工作范围与任务

1.质量控制方面：

(1)审核承包单位的资质及其质量保证体系;

(2)审查承包单位提交的施工组织设计或施工方案;

(3)对进场的建筑材料、设备进行检查与确认;

(4)对施工人员、施工机械设备及施工环境质量进行全面控制;

(5)协助业主做好合同中约定的现场准备工作;

(6)监督检查工序质量，严格工序交接检查制度，做好隐蔽工程检查;

(7)做好中间质量验收工作及质量签证;

(8)审查设计的施工图纸质量，提出修改意见;

2.进度控制方面：

(1)审查施工单位提交的施工进度计划，确认其可行性;

(2)及时协调有关各方的关系;

(3)预防和处理工期延长的索赔;

(4)做好进度检查与控制工作，保证实际进度与计划进度要求相符;

3.投资控制方面：

(1)做好施工过程中的工程计量及支付工程款的确认与签证工作;

(2)协助业主按合同要求做好业主应为承包方提供的施工条件;

(3)预防和处理好承包商的费用索赔;

(4)严格控制合同价格的调整;

(5)审核施工单位提交的工程结算书;

(6)保证实际发生的费用不超过计划投资;

(四)工程目标控制的措施

为了取得目标控制的理想成果，可以采取以下措施：

1.组织措施——落实目标控制的组织机构、人员、任务、分工、权力、责任，改善工作流程;

2.技术措施——多方案比较与选择，对方案进行技术经济分析，优选方案;

3.经济措施——工程量及费用审核，偏差分析与投资预测，预防措施，经济激励与惩罚的运用;

4.政治措施——政治动员，政治组织层层保证，宣传鼓动，思想政治工作保证，争比先进;

5.合同措施——拟定合理、完善的合同条款，处理合同执行中的问题，确定有利的管理模式及合同结构;

6.法律措施——通过法律手段，如仲裁、诉讼等处理纠纷。

【问题】

对以上各款，你认为哪些条款有不妥之处?说明原因。

【考点】

建设工程的监理工作范围。

【要点分析】

建设工程监理工作的范围通常包括立项阶段，设计阶段，施工招标阶段，材料、设备采购阶段，施工准备阶段，施工阶段，竣工验收阶段的内容。

建设工程监理控制目标的方法和措施应重点围绕投资控制、进度控制、质量控制这三大控制任务展开。

建设工程监理控制的具体措施有：组织措施、经济措施、技术措施和合同措施。

【参考答案】

以上条款的不妥之处是：

(1)“审查可行性研究报告”不妥。因为审查可行性研究报告的工作，应是前期决策立项阶段中的监理工作，不是设计阶段的监理工作。

(2)“与外部协调，保证设计顺利进行”不妥。“保证设计顺利进行”改为“保障设计顺利进行”较妥，“保证”的提法难以完全实现。

(3)“组织并参加设计交底及图纸会审”和“进行工程变更审查，严格控制设计变更”不妥。设计交底及图纸会审以及对工程变更的审查与控制应当是施工阶段的监理工作，而不是设计阶段的监理工作。

(4)“审核承包单位的资质及其质量保证体系”不妥。审核承包单位资质主要应当在施工招标阶段进行，而不应在施工阶段进行，如承包合同中未明确分包单位，对分包商资质审查可在施工阶段进行。

(5)“审查设计的施工图纸质量，提出修改意见”不妥。审查设计施工图纸质量应当是设计阶段监理工作之一。

(6)“保证实际进度与计划进度要求相符”不妥。将“保证”改为“保障”较妥，或用更切合实际之词。

(7)“保证实际发生的费用不超过计划投资”不妥。“保证”也应改为“保障”或“努力促使”等为妥。

(8)工程目标控制中的“政治措施”和“法律措施”不妥。不应包括第4条政治措施和第6条法律措施。

【背景材料】

某业主拟投资一综合大厦项目。项目为地下1层、地上23层的高层建筑，建筑面积为30000m2，估计造价为5000万元。为了保证投资效益，业主与一监理公司签订了监理委托合同。监理委托合同规定：监理工作内容包括对综合大厦项目进行风险损失分析、施工监理。

监理工程师通过调查，对综合大厦项目的风险进行了分析，并向业主提出了好的建议。业主采用了监理工程师的建议，使综合大厦项目开发取得了成功。

【问题】

1.建设工程风险损失包括哪几个方面?

2.在风险管理中，风险管理目标确定的基本要求有哪些?

3.施工过程中，监理月报应包括哪几个方面内容?

4.监理资料管理的基本要求有哪些?

【考点】

建设工程风险管理。

【要点分析】

风险管理是一项有目标的管理活动，只有目标明确，才能起到有效的作用。风险管理目标的确定要体现其一致性、现实性、明确性和层次性。在风险事件发生前，风险管理的首要目标是使存在的损失最小。

【参考答案】

1.建设工程风险损失包括：投资风险、进度风险、质量风险、安全风险。

2.风险管理目标确定的基本要求有：

(1)风险管理目标与风险管理主体总目标的一致性;

(2)目标的现实性;

(3)目标的明确性;

(4)目标的层次性。

3.监理月报应包括的内容有：

(1)本月工程概况;(2)本月工程进度;(3)总工程进度;(4)工程质量;(5)工程计量与工程款支付;(6)合同其他事项的处理情况;(7)本月监理工作小结。

4.监理资料管理的基本要求是：(1)及时整理、真实完整、分类有序;(2)由总监理工程师负责，由专人具体实施;(3)在各阶段监理工作结束后及时整理归档;(4)其编制及保存应按有关规定执行。

一、单项选择题(共50题，每题l分。每题的备选项中，只有1个最符合题意)

1、工程建设单位与某设计单位签订合同，购买该设计单位已完成设计的图纸，该合同法律关系的客体是()。

A.物

B.财

C.行为

D.智力成果

标准答案： D

2、担保方式中的保证，实际运用过程中应理解为()。

A.债务人和债权人约定，债务人向债权人保证履行合同义务

B.债务人和债权人约定，当债务人不履行债务时，由保证人代为履行债务

C.保证人和债权人约定，当债务人不履行债务时，保证人按约定履行债务

D.保证人和债务人约定，当债务人不履行债务时，保证人按约定履行债务

标准答案： C

3、依据《担保法》，只能由合同当事人本人提供担保的担保方式是()。

A.保证

B.抵押

C.质押

D.定金

标准答案： D

4、某建筑工程，业主投保了建筑工程一切险。工程竣工移交后，在合同约定保险期限内发生地震，造成部分建筑物损坏，业主向保险公司提出索赔。则应由()。

A.保险公司承担全部损失

B.保险公司承担除外责任以外的全部损失

C.业主自行承担全部损失

D.业主和保险公司协商分担损失

标准答案： C

5、合同公证与鉴证的相同点是()。

A.目的、法律效力、原则

B.范围、性质、目的 C.目的、原则、内容

D.法律效力、目的、性质

标准答案： C

1．合同的成立必须经过（）。

A．要约邀请

B．要约

C．承诺

D．鉴证

E．公证

[答案]BC

[解题要点]订立合同一定要经过“要约”和“承诺”两个阶段，但不一定要经过要约邀请。

2．《合同法》规定，承诺撤回的条件是，撤回承诺的通知应当在（）到达要约人。

A．要约到达受要约人之前

B．受要约人发出承诺通知前

C．承诺通知到达要约人之前

D．受要约人发出承诺通知后

[答案]C

解题要点]见教材。承诺撤回的两个条件是：

①承诺通知到达要约人之前；

②与承诺通知同时到达要约人。

3．如果施工单位项目经理由于工作失误来源，导致采购的材料不能按期到货，施工合同没有按期完成，则建设单位可以要求（）承担责任。

A．施工单位

B．监理单位

C．材料供应商

D．项目经理

[答案]A

[解题要点]当事人不履行或者履行合同不符合约定条件的，就应当承担违约责任。

4．合同当事人约定了违约金，也约定了定金。合同履行过程中发生违约后（）。

A．未违约～方可以选择定金或违约金要求对方赔偿

B．违约一方可以选择定金或违约金要求对方赔偿

C．未违约一方可以同时采用定金或违约金要求对方赔偿

D．违约金和定金约定同时无效，需采用其他方式追究违约责任

[答案]A

[解题要点]定金或违约金都是违约方承担违约责任的方式，可以选择使用，不能合并使用。

5．依据《合同法》的规定，出现（）订立的合同时，当事人可以向仲裁机构请求撤销合同。

A．违反法律法规规定

B．当事人恶意串通损害第三人利益

C．以合法形式掩盖非法目的 D．对方当事人采用欺诈手段

[答案]D

[解题要点]与无效合同对比记忆，只有概念记清，才能对具体事例的判断不混淆。此处单选、多选都能出题，要注意。

6．按照《合同法》的规定，属于要约邀请的包括（）。

A．价目表的寄送

B．招标公告

C．递送投标书

D．无价格的商业广告

E．发出中标通知书

[答案]ABD

[解题要点]招标公告是要约邀请，投标文件是要约，中标通知书是承诺。招投标属于要约与承诺的特殊形式，单一买方设定标的，从中择优，中标可视为一种特殊的交易方式参见教材。

7．发生涉及工程造价问题的施工合同纠纷时，如果仲裁庭认为需要进行证据鉴定，可以由（）鉴定部门鉴定。

A．申请人指定的

B．政府建设主管部门指定的 C．工程师指定的 D．当事人约定的 E．仲裁庭指定的 [答案]DE

[解题要点]仲裁中专门性何题的鉴定，一是合同约定，二是由仲裁庭指定。

8．在施工合同中，（）的合同属于无效合同。

A．施工企业伪造资质等级证书签订

B．招标人与投标人串通签订

C．施工企业的违约责任明显过高

D．建设单位的违约责任明显过高

E．约定的质量标准低于强制性标准

[答案]ABE

[解题要点]无效合同是违反了法律规定的条件而订立的。

9．招标方式中，邀请招标与公开招标比较，其缺点主要有（）等。A．选择面窄，排斥了某些有竞争实力的潜在投标人 B．竞争的激烈程度相对较差 C．招标时间长 D．招标费用高 E．评标工作量较大 [答案]AB [解题要点]公开招标投标时间长，费用高，评标工作量大。

10．招标投标过程中需要对现场进行考察，以了解现场情况。现场考察组织工作由（）。

A．招标人承担，费用由投标人承担

B．投标人承担，费用由招标人承担

C．招标人承担，费用由招标人承担

D．投标人承担，费用由投标人承担

[答案]A

[解题要点]组织投标人踏勘现场是招标人招标程序中的必要组成部分，投标人要按照招标文件中注明的时间和地点，积极参加现场勘察和投标预备会。

1．在开标时，如果发现投标文件出现（）等情况，应按无效投标文件处理。

A．未按招标文件的要求予以密封

B．投标函未加盖投标人的企业公章

C．联合体投标未附联合体协议书

D．明显不符合技术标准要求

E．完成期限超过招标文件规定的期限

[答案]ABC

[解题要点]D、E均属于有效投标中的未作实质性响应的重大偏差，应在初评阶段淘汰的投标书。此处注意，《案例》考试中的投标文件挑错就要此次为依据。

2．监理招标的宗旨是对监理单位（）的选择。

A．能力

B．人员

C．设备

D．报价

[答案]A

[解题要点]监理工程师凭借的是自己的知识、经验、技能而受业主委托，所以监理招标的宗旨是对监理单位能力的选择。

3．公开招标在开标时，应当由（）。

A．招标监督机构主持，所有投标人均应参加

B．招标监督机构主持，投标人自愿参加

C．招标人主持，所有投标人均应参加

D．招标人主持，投标人自愿参加

[答案]C

[解题要点]《招标投标法》35条规定：开标由招标人主持，邀请所有投标人参加。

4．开标时判定为无效的投标文件，应当（）。

A．不再进入评标

B．在初评阶段淘汰

C．在详评阶段淘汰

D．在定标阶段淘汰

[答案]A

[解题要点]《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》第35条的规定：无效投标文件，不得进入评标。这是对其他投标人的合法权益的保障。

5．对招标文件的响应存在细微偏差的投标书，（）。

A．不予淘汰，在订立合同前予以澄清、补正即可

B．不予淘汰，在评标结束前予以澄清、补正即可

C．不予淘汰，允许投标人重新报价

D．初评阶段予以淘汰

[答案]B

[解题要点]细微偏差不影响投标文件的有效性，应在评标结束前予以澄清、补正，这些澄清、补正不会对其他投标人造成不公平的结果。

6．某建设工程物资采购合同，采购方向供货方交付定金4万元。由于供货方违约，按合同约定计算的违约金为l0万元，则采购方有权要求供货方支付（）万元承担违约责任。

A．4

B．8

C．10

D．14

[答案]C

[解题要点]本题的物资采购合同既约定了定金，又约定了违约金，未违约一方可以选择适用条款，而不能合并使用。

7．按照诉讼的地域管辖规定，建设工程合同纠纷应由（）的人民法院管辖。

A．工程所在地

B．被告住所地

C．原告住所地

D．合同签字地

[答案]A

[解题要点]建设工程合同纠纷的管辖，既涉及级别管辖，又涉及地域管辖。地域管辖是指纠纷适用不动产所在地的专属管辖，由工程所在地人民法院管辖。

8．按照《招投标法》的规定，（）可以不进行招标，采用直接发包的方式委托建设任务。

A．施工单项合同估算价l50万元人民币

B．重要设备的采购，单项合同估算价150万元人民币

C．监理合同，单项合同估算价150万元人民币

D．项目总投资4000万元，监理合同单项合同估算价30万元人民币

E．项目总投资2000万元，监理合同单项合同估算价30万元人民币

[答案]AE

[解题要点]对比教材，B、C、D选项是必须进行招标的，而A中估算价150万，少于200万的规定，E少于总投资3000万，监理合同单项合同估算价30万不够50万的规定，所以不属于强制招标的范围。

9．按照《招标投标法》的要求，招标人如果自行办理招标事宜，应具备的条件包括（）。

A．有编制招标文件的能力

B．已发布招标公告

C．具有开标场地

D．有组织评标的能力

E．已委托公证机关公证

[答案]AD

[解题要点]由于建设工程招标是一项经济性、技术性很强的专业活动，因此，必须对招标人的招标能力有所要求，并向有关行政机关备案。

10．招标的资格预审须知中规定，采用限制合格者数量为六家的方式。当排名第六的投标人放弃投标时，应当（）。

A．仅允许排名前五名的投标人参加投标

B．改变预审合格标准，只设合格分，不限制合格者数量

C．由排名第七的递补，维持六家投标人

D．重新进行资格预审

[答案]C

[解题要点]资格预审合格的标准目前有两种：一是限制合格者数量，一家放弃，另一家递补以维持数量；二是不限数量，这增加了评标的工作量。

1．依据《合同法》的规定，执行政府定价或政府指导价的合同，合同当事人一方逾期接受货物时，遇价格上涨，应（）。

A．按原价格执行

B．按新价格执行

C．按原价和新价的平均价执行

D．按市场价执行

[答案]B

[解题要点]有违约惩罚的意思在里面。

2．《合同法》中规定的合同履行抗辩权，是指合同履行过程中当事人任何一方因对方的违约而（）的行为。

A．解除合同

B．变更合同

C．转让合同

D．中止履行合同义务

[答案]D

[解题要点]考概念，如果题意换成具体事例，也应该会选择。

3．法人成立进行注册登记时，应当以（）为住所。

A．主要办事机构所在地

B．主要经营场所所在地

C．主要合同履行地

D．董事长的户口所在地

[答案]A

[解题要点]法人的场所是法人进行业务活动的所在地，是确定法律管辖的依据。法人注册登记时，以法人的主要办事机构所在地为住所。

4．某施工企业在异地设有分公司，分公司受其委托与材料供应商订立了采购合同。材料交货后货款未支付，供应商应以（）为被告人向人民法院起诉，要求支付材料款。

A．监理单位

B．分公司

C．建设单位

D．施工企业

[答案]D

[解题要点]本题考核的是“代理”的有关内容。代理是代理人在代理权限内，以被代理人的名义实施的、其民事责任由被代理人承担的法律行为。按照本题的说明，材料供应合同的当事人应该是某施工企业和材料供应公司，分公司只是施工企业的代理人，所以被代理人应对代理行为承担民事责任。

5．在工程项目建设过程中，可采用的担保方式有（）。

A．投标人提供投标保函

B．中标人提供担保公司出具的履约保证书

C．发包人提供银行出具的工程款支付担保函

D．发包人提供的在建工程留置权担保

E．承包人提交的预付款保函

[答案]ABCE

[解题要点]选项D中的留置，是指债权人按照合同约定占有对方（债务人）的财产，当债务人不能按照合同约定期限履行债务时，债权人有权依照法律规定留置该财产并享有处置该财产得到优先受偿的权利。由于留置是一种比较强烈的担保方式，必须依法行使，不能通过合同约定产生留置权。依《担保法》规定，能够留置的财产仅限于动产，且只有因保管合同、运输合同、加工承揽合同发生的债权，债权人才有可能实施留置。

6．某单位与某设计院就购买该设计院设计专利签订了合同，此合同法律关系的客体是（）。

A．物

B．行为

C．智力成果

D．活动

[答案]C

[解题要点]注意区分B选项，“行为”重在过程，是指人的有意识的活动；而“智力成果”重在结果，题干描述的是买专利，所以客体是“智力成果”。

7．根据《合同法》的规定，既具有对合同未违约方给予补偿，又具有对违约方实行制裁双重性质的是（）。

A．罚金

B．赔偿金

C．利息

D．违约金

[答案]D

[解题要点]承担违约责任是以补偿性为原则，也具有惩罚性，不能只取其一，所以正确答案只有D。

8．某施工合同约定由施工单位负责采购材料，合同履行过程中，由于材料供应商违约而没有按期供货，导致施工没有按期完成。此时应当由（）违约责任。

A．建设单位直接向材料供应商追究

B．建设单位向施工单位追究责任，施工单位向材料供应商追究

C．建设单位向施工单位追究责任，施工单位向项目经理追究

D．建设单位不追究施工单位的责任，施工单位应向材料供应商追究

[答案]B

[解题要点]违约责任采用严格责任原则，虽然没有按期完工是材料供应商违约，不是施工单位的过错，但客观上导致了违约行为，就应当承担违约责任。

9．订立合同过程中，（）是要约。

A．招标公告

B．投标书

C．寄送的价目表

D．招标说明书

[答案]B

[解题要点]A、C、D及商业广告属于要约邀请，此处单选、多选都能出题，一定要记清楚。要约一般明示希望与他人订立合同，而要约邀请则是希望他人向自己发出要约。

10．法律法规、当事人对合同的形式、程序没有特殊要求，则（）时，合同成立。

A．要约生效 ,B．承诺生效

C．双方当事人签字或者盖章

D．附生效期限的合同期限届至

[答案]B

[解题要点]一般依法成立的合同，自成立时生效，而成立就是有承诺，所以B正确。C仅适用于书面合同，D附生效条件的合同，自条件成就时生效。