第一篇：证券资格考试参考法规目录
第六部分 参考法规目录
目的与要求
参考法规目录为与证券市场有关的法律、行政法规和法规性文件、司法解释、中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的主要规章和规范性文件。其中考生应当根据参考的科目，熟悉下列法律、行政法规、中国证监会部门规章及规范性文件的主要内容。司法解释以及上海、深圳证券交易所、中国证券业协会、中国证券登记结算有限公司、中国金融期货交易所的主要自律规则属考生应了解的内容。，（一）法律
1、《中华人民共和国公司法》
（2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
2、《中华人民共和国证券法》
（2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
3、《中华人民共和国证券投资基金法》
（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过）
4、《中华人民共和国刑法》（第二编第三章第三、四节）
（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订）
5、《中华人民共和国刑法修正案》
（1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过）
6、《中华人民共和国刑法修正案
（六）》
（2006年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过）
7、《中华人民共和国刑法修正案
（七）》
（2009年2月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第七次会议通过）
（二）行政法规及法规性文件
1、《证券公司监督管理条例》
（2008年4月23日中华人民共和国国务院令第522号）
2、《证券公司风险处置条例》
（2008年4月23日中华人民共和国国务院令第523号）
3、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
（1997年12月25日经国务院批准国务院证券委员会发布证委发[1997]96号）
4、《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
（1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号）
5、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》
（1994年8月4日中华人民共和国国务院令第160号）
6、《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》
（1997年6月20日国发[1997]21号）
7、《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》
（1999年9月21日经国务院批准 证监会发布 证监发行字[1999]126号）
（三）司法解释
1、《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》（2002年12月3日最高人民法院审判委员会第1259次会议通过法释［2003］1号）
2、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（2002年12月26日最高人民法院审判委员会第1261次会议通过法释[2003]2号）
(四)部门规章及规范性文件
1、《证券业从业人员资格管理办法》
（2002年12月16日证监会令第14号）
2、《证券市场禁入规定》
（2006年6月7日证监会令第33号）
3、《证券发行上市保荐业务管理办法》
（2009年5月13日证监会令第63号）
4、《首次公开发行股票并上市管理办法》
（2006年5月17日证监会令第32号）
5、《上市公司证券发行管理办法》
（2006年5月6日证监会令第30号）
6、《证券发行与承销管理办法》
（2010年10月11日证监会令第69号）
7、《保荐人尽职调查工作准则》
（2006年5月29日证监发行字[2006]15号）
8、《公司债券发行试点办法》
9、《证券公司合规管理试行规定》
（2008年7月14日证监会公告［2008］30号）
10、《外资参股证券公司设立规则》
（2007年12月28日证监会令第52号）
11、《证券公司风险控制指标管理办法》
（2008年6月24日证监会令第55号）
12、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
（2006年11月30日证监会令第39号）
13、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
（2006年6月30日证监发[2006]69号）
14、《证券公司客户资产管理业务试行办法》
（2003年12月18日证监会令第17号）
15、《上市公司信息披露管理办法》
（2007年1月30日证监会令第40号）
16、《上市公司收购管理办法》
（2008年8月27日证监会令第56号）
17、《上市公司重大资产重组管理办法》
（2008年4月16日证监会令第53号）
18、《上市公司股权激励管理办法（试行）》
（2005年12月31日证监公司字[2005]151号）
19、《证券投资基金运作管理办法》
（2004年6月29日证监会令第21号）
20、《证券投资基金管理公司管理办法》
（2004年9月16日证监会令第22号）
21、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
（2004年9月22日证监会令第23号）
22、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
（2006年8月24日证监会、人民银行、外管局证监会令第36号）
23、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
24、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》
（2009年3月31日证监会令第61号）
25、《证券经纪人管理暂行规定》
（2009年3月13日证监会公告[2009]2号）
26、《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》
（2004年7月21日证监发[2004]67号）
27、《证券登记结算管理办法》
（2009年11月20日证监会令第65号）
28、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
（2010年4月1日证监会公告［2010］11号）
29、《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》
（2008年5月31日证监会公告［2008］25号）
30、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》
（2008年5月31日证监会公告［2008］26号）
31、《证券投资顾问业务暂行规定》
（2010年10月12日证监会公告［2010］27号）
32、《发布证券研究报告暂行规定》
（2010年10月12日证监会公告［2010］28号）
33、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
（2008年6月3日证监会令第54号）
34、《上市公司章程指引（2006年修订）》
（2006年3月16日 证监公司字[2006] 38号）
35、《关于外国投资者并购境内企业的规定》
（2006年8月8日商务部、国资委、税务总局、工商总局、证监会、外管局商务部令2006年第10号）
36、《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》
（2005年12月31日商务部、证监会、税务总局、工商总局、外管局商务部令2005年第28号）
37、《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》
（2005年6月16日证监发[2005] 51号）
38、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》
（2005年11月14日证监会、银监会证监发[2005] 120号）
39、《证券投资基金信息披露管理办法》
（2004年6月8日证监会令第19号）
40、《证券投资基金销售管理办法》
（2004年6月25日证监会令第20号）
41、《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》（2009年6月30日证监会公告[2009] 14号）
42、《证券投资基金评价业务管理办法》
（2009年11月6日证监会令第64号）
43、《证券公司参与股指期货交易指引》
（2010年4月21日证监会公告[2010] 14号）
(五)证券业自律准则
1、《证券业从业人员执业行为准则》
（2009年1月19日中国证券业协会）
（六）证券交易所规则
1、《上海证券交易所股票上市规则》
（2008年9月4日上海证券交易所）
2、《深圳证券交易所股票上市规则》
（2008年9月4日深圳证券交易所）
3、《上海证券交易所交易规则》
（2006年5月15日上海证券交易所）
4、《深圳证券交易所交易规则》
（2011年1月17日深圳证券交易所）
5、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
（2009年 6月 5日 深圳证券交易所）
第二篇：证券法规
中华人民共和国证券法
第八章证券服务机构
第一百六十九条 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务的审批管理办法，由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。
第一百七十条 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。
第一百七十一条 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
（一）代理委托人从事证券投资；
（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；
（三）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；
（四）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
（五）法律、行政法规禁止的其他行为。
有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。
第一百七十二条 从事证券服务业务的投资咨询机构和资信评级机构，应当按照国务院有关主管部门规定的标准或者收费办法收取服务费用。
第一百七十三条 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
第三篇：法规目录
河南天冠生物工程股份有限公司
Q/TGG.FLFG-ZH-01-2013
国家法律法规及其他要求
版本号： A 分发号：
2013-10-08发布 2013-10-08实施
河南天冠生物工程股份有限公司
目 录 中华人民共和国公司法 2 中华人民共和国工会法 3 中华人民共和国产品质量法 4 中华人民共和国标准化法 5 中华人民共和国标准化法实施细则 6 卓越绩效评价准则实施指南 7 卓越绩效评价准则 8 中华人民共和国行政处罚法 9 中华人民共和国传染病防治法 10 中华人民共和国合同法 11 中华人民共和国劳动法 12 中华人民共和国劳动合同法 中华人民共和国劳动合同法实施条例
河南天冠生物工程股份有限公司
Q/TGG.FLFG-ZH-02-2013
国家法律法规及其他要求
版本号： A 分发号：
2013-10-08发布 2013-10-08实施
河南天冠生物工程股份有限公司
目 录 劳动能力鉴定 职工工伤与职业病致残等级 15 劳动保障监察条例 中华人民共和国未成年人保护法 17 中华人民共和国妇女权益保障法 18 女职工劳动保护规定 19 女职工禁忌劳动范围的规定 河南省《女职工劳动保护规定》实施办法 21 禁止使用童工规定 22 工伤保险条例 23 河南省工伤保险条例 24 化工企业安全卫生设计规定 关于进一步加强食堂卫生管理工作的通知 26 食品生产通用卫生规范 27 中华人民共和国食品安全法 中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例 29 中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例实施办法 30 中华人民共和国认证认可条例 31 食品添加剂生产管理办法 32 食品添加剂生产监督管理规定 33 中华人民共和国水法
河南天冠生物工程股份有限公司
Q/TGG.FLFG-ZH-03-2013
国家法律法规及其他要求
版本号： A 分发号：
2013-10-08发布 2013-10-08实施
河南天冠生物工程股份有限公司
目 录
河南省实施《中华人民共和国水法》办法 35 中华人民共和国防洪法 36 中华人民共和国节约能源法 37 中华人民共和国可再生能源法 38 中华人民共和国清洁生产促进法 39 中华人民共和国循环经济促进法 40 中华人民共和国招标投标法
中华人民共和国招标投标法实施条例 42 生活饮用水卫生标准 43 中华人民共和国计量法 44 中华人民共和国计量法实施细则 45 玻璃仪器检定规程
弹簧管式精密压力表和真空表检定规程 47 工业铂、铜热电阻检定规程 48 压力变送器检定规程
河南天冠生物工程股份有限公司
Q/TGG.FLFG-QHSE-01-2013
国家法律法规及其他要求
版本号： A 分发号：
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河南天冠生物工程股份有限公司
目 录 质量管理体系 基础和术语 2 质量管理体系 要求 3 实验室 生物安全通用要求 4 分析实验室用水规格和试验方法 化学试剂 试验方法中所用制剂及制品的制备
河南天冠生物工程股份有限公司
Q/TGG.FLFG-QHSE-02-2013
国家法律法规及其他要求
版本号： A 分发号：
2013-10-08发布 2013-10-08实施
河南天冠生物工程股份有限公司
目 录 化学试剂 标准滴定溶液的制备 化学试剂 分子吸收分光光度法通则(紫外和可见光部分)8 化学试剂 气相色谱法通则 9 燃料胶质含量的测定喷射蒸发法 10 酒精通用分析方法 11 玉米 12 食用酒精 中国药典第二部 乙醇 14 化学试剂 乙醇（无水乙醇）15 变性燃料乙醇 生活饮用水标准检验方法
河南天冠生物工程股份有限公司
Q/TGG.FLFG-QHSE-03-2013
国家法律法规及其他要求
版本号： A 分发号：
2013-10-08发布 2013-10-08实施
河南天冠生物工程股份有限公司
目 录 中华人民共和国环境保护法 18 中华人民共和国环境影响评价法 中华人民共和国固体废物污染环境防治法 20 中华人民共和国环境噪声污染防治法 21 中华人民共和国大气污染防治法 22 中华人民共和国放射性污染防治法 23 中华人民共和国海洋环境保护法 24 中华人民共和国水污染防治法 中华人民共和国水污染防治法实施细则 26 河南省水污染防治条例 27 排污费征收使用管理条例 河南省城市污水处理费征收使用管理办法 29 建设项目环境保护管理条例 30 河南省建设项目环境保护条例 31 国家危险废物名录 32 危险废物污染防治技术政策 33 危险废物转移联单管理办法 34 城市建筑垃圾管理规定 35 城市生活垃圾管理办法 36 环境标准管理办法
环境管理体系 要求及使用指南 38 污水综合排放标准
污水排入城镇下水道水质标准 40 声环境质量标准
工业企业厂界环境噪音排放标准 42 恶臭污染物排放标准 43 危险废物贮存污染控制标准 44 危险废物焚烧污染控制标准 45 危险废物填埋污染控制标准 46 危险化学品环境管理登记办法
河南天冠生物工程股份有限公司
Q/TGG.FLFG-QHSE-04-2013
国家法律法规及其他要求
版本号： A 分发号：
2013-10-08发布 2013-10-08实施
河南天冠生物工程股份有限公司
目 录
中华人民共和国道路交通安全法
中华人民共和国道路交通安全法实施条例 49 河南省道路交通安全条例 50 中华人民共和国安全生产法 51 安全生产许可证条例 52 河南省安全生产条例
安全生产违法行为行政处罚办法 54 生产安全事故应急预案管理办法 55 安全生产事故信息报告和处置办法
安全生产行政处罚自由裁量适用规则（试行）57 安全生产事故隐患排查治理暂行规定 58 生产安全事故报告和调查处理条例 59 生产经营单位安全培训规定
特种作业人员安全技术培训考核管理规定 61 中华人民共和国突发事件应对法 62 中华人民共和国消防法 63 河南省消防条例
河南省消防安全责任制实施办法
机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定
河南天冠生物工程股份有限公司
Q/TGG.FLFG-QHSE-05-2013
国家法律法规及其他要求
版本号： A 分发号：
2013-10-08发布 2013-10-08实施
河南天冠生物工程股份有限公司
目 录
消防安全标志设置要求 67 消防应急灯具
有衬里消防水带性能要求和实验方法 69 消防水泵接合器 70 室外消火栓 71 推车式灭火器
灭火器维修与报废规程 73 中华人民共和国职业病防治法 74 职业病危害项目申报办法 75 职业健康监护管理办法
用人单位职业健康监护监督管理办法 77 职业病分类和目录 78 劳动防护用品管理规定 79 劳动防护用品监督管理规定 80 劳动防护用品配备标准（试行）81 安全帽 82 防静电服
个体防护装备选用规范
河南天冠生物工程股份有限公司
Q/TGG.FLFG-QHSE-06-2013
国家法律法规及其他要求
版本号： A 分发号：
2013-10-08发布 2013-10-08实施
河南天冠生物工程股份有限公司
目 录
企业职工伤亡事故分类 85 化学品分类和危险性公示 通则 86 危险化学品登记管理办法 87 危险化学品经营许可证管理办法
危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法 89 危险化学品安全管理条例 90 包装容器 危险品包装用塑料桶 91 特种设备安全监察条例 92 气瓶安全监察规程 93 气瓶安全监察规定 94 漏电保护器安装和运行
生产过程危险和有害因素分类与代码 96 危险化学品重大危险源辨识 97 河南省重大危险源监督管理办法 98 化学品安全技术说明书内容和项目顺序 99 职业健康安全管理体系 要求
第四篇：证券从业资格考试
证券从业资格考试
归纳如下常见的出题方法：
1、根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。
2、重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。
3、反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。
4、跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。
5、计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。
6、条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。
7、对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。
8、根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。
9、根据时间要求出题：证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计帐册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。
出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。
第五篇：证券从业资格考试
2011证券业从业人员资格考试公告（第2号）
现将2011第二次全国证券从业人员资格考试有关事项公告如下：
一、报名时间：2011年4月12日至27日，届时考生可登录中国证券业协会（简称协会）网站注册和报名。
二、考试时间及地点：考试将于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市同时举行。
三、考试报名条件
（一）报名截止日年满 18周岁；
（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；
（三）具有完全民事行为能力。
四、考试科目
考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。
考生可根据需要选择参考科目。
五、考试大纲和教材
考试大纲和教材使用2010年版考试大纲及教材。
六、报名方式
报名采取网上报名方式。考生登录协会网站（），按照提示操作。
七、报名费
报名费每单科人民币70元，缴付方式、发票索取、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。
已缴费且已成功报考的考生，在超过所规定的退费时限内，因个人原因无法考试的，其报名费不予退还。
八、考试方式
考试采取闭卷、计算机考试方式进行。
九、其他说明
考试详细时间、考场详细地点将在准考证中明示。
考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。
通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向协会申请执业证书。
十、特别提示
1．近期，我会发现个别网站和培训机构谎称可以提供证券从业资格考试真题，骗取考生钱财。请广大考生提高警惕，切勿轻信，以免上当受骗。考生发现以提供证券从业资格考试真题名义行骗，并掌握确切线索的，可以向协会或当地公安机关举报。
2．协会不举办相关培训、不出版相关辅导材料，也从未授权任何机构及个人举办相关培训及出版相关辅导材料。
3．考试报名、准考证打印、成绩查询的唯一网址为协会官方网站
（），考生应避免登录其他网站进行上述操作，以免泄漏个人信息。
4．根据惯例，考试报名时间为两周，准考证打印时间为一周，在此期间，协会尽可能保障考试报名网站的畅通。但大量考生习惯在第一天和最后一天的时间进行操作，会造成一定的网络拥堵，请广大考生注意合理安排报名时间。
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