证券登记结算机构的职能

第一篇：证券登记结算机构的职能

证券登记结算机构的职能

证券登记结算机构是指为证券的发行和交易活动办理证券登记、存管、结算业务的中介服务机构。证券登记结算机构为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。

根据证券法规的相关规定，证券登记结算机构有如下七项职能：

1、证券帐户、结算帐户的设立

这是投资者的证券交易专门设立的，而且是必须设立。证券帐户可以记录投资者所持有的证券种类和数量，结算帐户的作用在于证券交易中为买卖双方清算交收服务。证券公司在证券登记结算机构设立帐户之后，它们两者就建立了一种服务的关系。这样一来，登记结算机构就可以为证券公司提供证券交易的有关服务了。除了国家法律、法规禁止的自然人和法人外，其他自然人和法人都可以凭有效证件，到证券登记结算机构申请设立证券账户，证券登记结算机构有责任，也有义务经审核后，发给证券账户卡。

2、证券的托管和过户

托管就是证券持有人将其所持有的证券委托给证券登记结算机构来保管，以便于交易结算，也比较安全。过户就是根据证券交易清算交收的结果，将证券持有人持有证券的数量和金额的具体情况记录下来。过户所用的形式是将一个所有者帐户上的证券转移到另一个所有者帐户上，这是由证券登记结算机构所经办的一种股权、债权转移。

证券登记结算机构有责任和义务在接受了客户的委托之后，对客户的股票、公司债券等进行托管，并且根据客户的委托，负责对股票和公司债券进行过户登记。

3、证券持有人名册登记

证券持有人，说的是某一股票、公司债券以及国务院依法认定的其他可交易的债券持有者。这是由证券登记结算机构进行股权、债权的登记，它是根据

证券交易中结算、交收、过户的结果进行的，这种登记是确定了投资者的权利，并形成了证券持有人名册。

4、证券交易所上市证券交易的清算和交收

证券交易所上市证券的清算，是指对客户买卖上市交易证券的数量和价款金额的交割数量，分别对冲抵消，然后通过证券登记结算机构交割净差额证券以及价款，这样可以减少证券和价款的交割数量和次数，使证券交易更经济、便利。证券交易的交收，是指证券交易的卖方将自己的证券交付买方，而证券的买方在收到证券的同时，将证券的价款交付给卖方的行为，其中的交收包括交收地点、交收时间和交收方式等。

在现代化的证券交易中，证券交易双方不可能自行交收，只能由证券登记结算机构负责客户证券交易的清算与交收。证券交易所上市证券交易的清算和交收就是在实际履行交易双方的责任，完成一方交付证券，另一方支付价款的过程，这样证券交易才能完成，下一步的交易才能开始并继续。

5、受发行人的委托派发证券权益

其中，发行人是指为筹措资金而发行证券的政府、金融机构、股份公司、非公司制企业等。证券权益是指证券持有人从持有证券获得的各种利益，如股票的分红、派息、资金的收益、债券的利息等。

证券在发行并上市交易之后，就会不受发行人掌控的在投资者之间流动，而且发行人很难知道哪些人持有证券及持有的比例。这样一来，发行人要向股东派发权益，或者向债权人支付利息就会变得很复杂、困难。这时，发行人一般会采用的最好的办法就是委托证券登记结算机构依据证券持有人登记名册派发，它可以做到准确、便捷，有利于保护投资者利益。

6、办理与上述业务有关的查询

办理查询时有一个限定，就是与上述业务有关的事项，其中，上述业务指的是证券帐户、结算帐户的设立，证券的托管和过户，证券持有人名册登记，证券交易所上市证券交易的清算和交收，受发行人的委托派发证券权益等。这

样一来，它也可以说是相关业务的一种延伸。

7、国务院证券监督管理机构批准的其他业务

除了上述六项业务外，还会有一些是证券登记结算机构可以提供的服务，但它需要经过国务院证券监督管理机构的批准。

第二篇：中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则

中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则

关于发布《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》的通知

各证券发行人、各证券经营机构：

《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》已经中国证监会批准，现予发布，自发布之日起实施。

二○○六年七月二十五日

第一章总则

第一条 为规范证券登记及相关服务业务，防范证券登记风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《证券登记结算管理办法》等有关法律、行政法规和部门规章的规定，制定本规则。

第二条 证券交易所上市和已发行拟上市证券及证券衍生品种（以下统称证券）的初始登记、变更登记、退出登记及相关服务业务适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。

境内上市外资股以及经中国证监会批准纳入中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）证券登记簿记系统的其他证券的登记及相关服务业务参照本规则执行。

第三条 本公司依法受证券发行人的委托办理证券登记及相关服务业务，证券发行人应当与本公司签订证券登记及服务协议。

第四条 本公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。

电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为壹股（份、元）。

第五条 证券应当登记在证券持有人本人名下，本公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。

符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以将证券登记在名义持有人名下。名义持有人依法享有作为证券持有人的相关权利，同时应当对其名下证券权益拥有人承担相应的义务，证券权益拥有人通过名义持有人实现其相关权利。名义持有人行使证券持有人相关权利时，应当事先征求其名下证券权益拥有人的意见，并按其意见办理,不得损害证券权益拥有人的利益。

本公司有权要求名义持有人提供其名下证券权益拥有人的相关明细资料，名义持有人应当保证其所提供的资料真实、准确、完整。名义持有人出具的证券权益拥有人的证券持有记录是证券权益拥有人持有证券的合法证明。

第六条 证券登记实行证券登记申请人申报制，本公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核，证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。前款所称证券登记申请人包括证券发行人、证券持有人或其证券托管机构以及本公司认可的其他申请办理证券登记的主体。前款所称证券登记申请人提供的登记申请材料包括证券登记申请人直接向本公司提供或通过证券交易所及本公司认可的其他机构间接向本公司提供的书面文件和电子文件。

第七条 本公司证券登记簿记系统内的证券登记信息包括但不限于以下内容：证券持有人姓名或名称、证券账户号码、有效身份证明文件号码、证券持有人通讯地址、持有证券名称、持有证券数量、证券托管机构以及限售情况、司法冻结、质押登记等证券持有状态。

第二章初始登记

第八条 已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在本公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。

第九条 证券初始登记包括股票首次公开发行登记、权证发行登记、基金募集登记、企

业债券和公司债券发行登记、记账式国债（以下简称国债）发行登记以及股票增发登记、配股登记、基金扩募登记等。

第十条 股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供以下申请材料：

（一）股票登记申请；

（二）中国证监会关于股票发行的核准文件；

（三）承销协议；

（四）具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于证券发行人全部募集资金到位的验资报告（包括非货币资产所有权已转移至证券发行人处的证明文件）；

（五）通过证券交易所交易系统以外的途径发行（以下称网下发行）证券的,还需提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括证券代码、证券持有人证券账户号码、证券持有人有效身份证明文件号码、本次登记的持有证券数量等内容；

（六）证券有限售条件的，还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别；

（七）公开发行前国家或国有法人持股的，还需提供国有资产监督管理部门的批准文件；涉及向外国战略投资者定向发行股份的，还需提供商务部等有权部门的批准文件；

（八）涉及司法冻结或质押登记的，还需提供司法协助执行、质押登记相关申请材料；

（九）证券首次发行的，还需提供证券发行人法人有效营业执照副本原件及复印件、法定代表人对指定联络人（董事会秘书或证券事务代表）的授权委托书；

（十）指定联络人有效身份证明文件原件及复印件；

（十一）本公司要求提供的其他材料。

第十一条 权证发行人申请办理权证发行登记，除应当提供第十条

（五）至

（十）项相关材料外，还应当提供以下申请材料：

（一）权证登记申请；

（二）有权机构关于权证发行的核准文件；

（三）本公司要求提供的其他材料。

第十二条 基金管理人申请办理基金募集登记，除应当提供第十条

（三）至

（十）项相关材料外，还应当提供以下申请材料：

（一）基金登记申请；

（二）中国证监会关于基金募集的核准文件；

（三）基金合同；

（四）本公司要求提供的其他材料。

第十三条 债券发行人申请办理企业债券和公司债券发行登记，除应当提供第十条

（三）至

（十）项相关材料外，还应当提供以下申请材料：

（一）债券登记申请；

（二）国家有权部门关于债券发行的核准文件；

（三）债券担保协议或有权部门关于免予担保的批准文件；

（四）本公司要求提供的其他材料。

第十四条 国债通过招投标或其他方式发行后，本公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册。国债在证券交易所挂牌分销或场外合同分销后，本公司根据证券交易所确认的分销结果，办理国债登记。

第十五条 本公司对证券发行人提供的证券登记申请材料审核通过后，根据其申报的证券登记数据，办理证券持有人名册的初始登记。通过证券交易所交易系统发行（以下称网上发行）的证券，证券交易所向本公司传送的认购结果视为证券发行人向本公司提供的初始登记申请材料之一，本公司根据网上发行认购结果，将证券登记到其持有人名下；通过网下发

行的证券，本公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。本公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件。第十六条 由于证券发行人提供的申请材料有误导致初始登记不实所致的一切法律责任由该证券发行人承担，本公司不承担任何责任；证券发行人申请对证券初始登记结果进行更正的，本公司依据生效的司法裁决或本公司认可的其他证明材料办理更正手续。

第三章变更登记

第一节证券过户登记

第十七条 证券过户登记包括证券交易所集中交易过户登记（以下简称集中交易过户登记）和非集中交易过户登记（以下简称非交易过户登记）。

第十八条 证券通过证券交易所集中交易的，本公司根据证券交易的交收结果，办理集中交易过户登记。

第十九条 证券因以下原因发生转让的，可以办理非交易过户登记：

（一）股份协议转让；

（二）司法扣划；

（三）行政划拨；

（四）继承、捐赠、依法进行的财产分割；

（五）法人合并、分立，或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格；

（六）上市公司的收购；

（七）上市公司回购股份；

（八）上市公司实施股权激励计划；

（九）相关法律、行政法规、中国证监会规章及本公司业务规则规定的其他情形。第二十条 股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向本公司提出股份转让过户登记申请，本公司对过户登记申请材料审核通过后，办理过户登记手续，并向申请人出具过户登记证明文件。

第二十一条 当事人因继承、捐赠、依法进行财产分割（如离婚、分家析产等情形），法人合并、分立，或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格的，资产承继人申请办理过户登记时，应当向本公司提供有效的证券归属证明文件及本公司要求的其他材料，本公司对过户登记申请材料审核通过后，办理过户登记手续，并向申请人出具过户登记证明文件。

第二十二条 在证券公司等机构托管的证券的司法扣划，由托管的证券公司等机构协助办理。证券公司等机构受理司法扣划要求后，应当对相关证券实施交易冻结，并在协助司法扣划当日将协助司法扣划的相关数据发送本公司,本公司根据证券公司等机构发送的数据办理过户登记。

第二十三条 未在证券公司等机构托管的证券的司法扣划，由本公司协助办理。本公司受理司法扣划要求后，在受理日对应的交收日清算交收程序完成后对司法扣划涉及的持有人名下的证券进行核查，根据核查结果办理过户登记手续。

第二十四条 上市公司的收购、上市公司回购股份以及上市公司实施股权激励计划引起的非交易过户登记按照相关业务规定办理。

第二节其他变更登记

第二十五条 其他变更登记包括证券司法冻结、质押、权证创设与注销、权证行权、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回售、交易型开放式指数基金（以下简称ETF）申购或赎回等引起的变更登记。

第二十六条 证券因被司法冻结、质押等原因导致其持有人权利受到限制的，本公司在证券持有人名册中予以相应标识。

债券质押式回购业务涉及的变更登记按本公司相关业务规定办理。

第二十七条 在证券公司等机构托管的证券的司法冻结，由托管的证券公司等机构协助办理。证券公司等机构受理司法冻结要求后，应当对相关证券实施交易冻结，并在协助司法冻结当日将协助司法冻结的相关数据发送本公司,本公司根据证券公司等机构发送的数据办理司法冻结登记。

第二十八条 未在证券公司等机构托管的证券的司法冻结，由本公司协助办理。本公司受理司法冻结要求后，在受理日对应的交收日清算交收程序完成后对司法冻结涉及的持有人名下的证券进行核查，根据核查结果办理司法冻结登记。

第二十九条 投资者证券质押,应当按照本公司证券质押登记业务相关规定办理证券质押登记。证券质押合同在质押双方办理质押登记后生效。证券一经质押登记，在解除质押登记前不得重复设置质押。已办理司法冻结登记的证券不得再申请办理质押登记。

第三十条 权证创设人创设或注销权证的，本公司根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。

第三十一条 权证行权期内，本公司根据有效的行权申报和交收结果办理权证行权的变更登记。

第三十二条 可转换公司债券转股期内，本公司根据有效的转股申报结果，办理转股登记，将相应股份登记到其持有人名下，同时注销其持有人名下的相应可转换公司债券。第三十三条 可转换公司债券发行人向本公司申请办理可转换公司债券赎回或回售登记的，本公司根据其申请以及公告约定的赎回方式或有效的回售申报，在确认其用于赎回或回售的资金已划至本公司指定银行账户后，将赎回或回售的可转换公司债券予以注销，并按照本公司有关业务规定办理资金划付手续。

第三十四条 申购或赎回ETF份额的，本公司根据有效的申购或赎回申报以及交收结果，办理ETF份额申购或赎回的变更登记。

第四章退出登记

第三十五条 股票终止上市后，股票发行人或其代办机构应当及时到本公司办理证券交易所市场的退出登记手续，按规定进入代办股份转让系统挂牌转让的，应当办理进入代办股份转让系统的有关登记手续。

第三十六条 本公司在结清与股票发行人的债权债务或就债权债务问题达成协议后，与股票发行人或其代办机构签订证券登记数据资料移交备忘录，将股份持有人名册清单等证券登记相关数据和资料移交股票发行人或其代办机构。

前款所称持有人名册清单包括但不限于证券代码、持有人姓名或名称、证券账户号码、有效身份证明文件号码、持有人通讯地址、持有股份数量、股份托管机构、限售情况、司法冻结状态、质押登记情况、未领现金红利金额等内容。

第三十七条 股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的，本公司可将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构，并由公证机关进行公证，视同该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕。

第三十八条 股票发行人证券交易所市场退出登记办理完毕后，本公司在中国证监会指定报刊上刊登关于终止为股票发行人提供证券交易所市场登记服务的公告。

第三十九条 债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。

第四十条 其他证券的退出登记手续参照第三十五条至第三十九条的规定办理。

第五章证券登记相关服务

第一节证券持有人名册服务

第四十一条 本公司定期向证券发行人提供证券持有人名册。

发生证券初始登记、召开股东大会、召开基金持有人大会、权益分派、股权结构发生重大变化、证券交易异常波动等情形时，本公司根据证券发行人的申请提供相应的证券持有人名册。

第四十二条 本公司提供的证券持有人名册主要内容包括证券持有人姓名或名称、证券账户号码、持有证券数量、证券持有人通讯地址等。如证券发行人还需本公司提供与证券持有人名册相关的增值服务，可以向本公司提出申请，本公司审核同意后予以提供。

第四十三条 同一持有人持有多个证券账户的，本公司在提供证券持有人名册时，对该持有人通过多个证券账户持有的同一证券可以予以合并统计后再行提供。

第四十四条 证券发行人可以通过本公司提供的上市公司网络服务系统、邮寄、现场办理等方式获取证券持有人名册。

第四十五条 证券发行人应当妥善保管证券持有人名册，并在法律、行政法规和部门规章许可的范围内使用。因证券发行人不当使用证券持有人名册导致的一切法律责任由证券发行人承担，本公司不承担任何责任。

第四十六条 上市公司监事会或股东自行召集股东大会的，召集人可以持召集股东大会通知的相关公告，向本公司申请获取其公告的股权登记日的证券持有人名册。召集人不得将所获取的证券持有人名册用于除召开股东大会以外的其他用途。

第二节权益派发服务

第四十七条 证券发行人委托本公司派发股份股利及公积金转增股本，应当向本公司提供派发股份股利及公积金转增股本申请、股东大会决议以及本公司要求的其他材料。本公司对证券发行人的申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份。

第四十八条 证券发行人委托本公司派发股票或基金的现金红利或债券本息，应当向本公司提出申请，并在本公司规定的时间内将用于派发现金红利或债券本息的资金划至本公司指定银行账户；本公司确认证券发行人的相应款项到账后，根据本公司有关业务规定办理资金划付手续。

第四十九条 国债派息兑付的，本公司根据财政部关于国债派息兑付的有关规定，办理本息划付手续。

第五十条 证券发行人委托本公司派发现金红利或债券本息，不能在本公司规定期限内划入相关款项的，应当及时通知本公司，并在中国证监会指定媒体上公告，说明原因。因证券发行人未履行及时通知及公告义务所致的一切法律责任由该证券发行人承担，本公司不承担任何责任。

第三节查询服务

第五十一条 证券发行人和证券持有人可以通过本公司提供的电子网络服务系统、现场办理等方式向本公司申请查询证券登记信息。

证券持有人通过本公司网络查询服务系统获得的查询结果不作为其持有证券的法律依据，证券持有人如需取得具有法律效力的证券持有及变动记录证明，应当按本公司有关业务规定申请办理。

第五十二条 证券发行人可以向本公司申请查询关联人、董事、监事和高级管理人员等知悉内幕信息当事人持有该证券及变更登记等情况。

第五十三条 证券持有人可以向本公司申请查询持有人本人证券持有及变更登记等情况。

第五十四条 证券交易所依法履行职责，可以向本公司查询证券登记相关数据和资料。第五十五条 人民法院、人民检察院、公安机关和中国证监会等依照法定条件和程序，可以向本公司查询证券登记相关数据和资料。

第四节网络投票服务

第五十六条 本公司设立上市公司股东大会网络投票系统（以下简称网络投票系统），为上市公司及其股东提供网络投票服务。

第五十七条 上市公司使用本公司网络投票系统，应当向本公司提出申请，经本公司审核通过后，可以按照本公司网络投票业务操作程序的规定办理股东大会网络投票业务。第五十八条 上市公司股东通过网络投票系统进行投票，应当按照本公司投资者身份验证业务操作程序的规定办理身份验证后，方可进行网络投票。

第五节股份持有人类别标识服务

第五十九条 本公司根据国家有权部门的相关规定，提供有限售条件股份的持有人类别标识服务。

第六十条 前条所称持有人类别包括“国家”、“国有法人”、“境内非国有法人”、“境内自然人”、“境外法人”、“境外自然人”等。

第六十一条 本公司根据证券发行人或持有人的申报，进行必要的形式审核后，加设、变更相应持有人类别标识。证券发行人或持有人申报加设、变更“国家”、“国有法人”标识的，应当提供国有资产监督管理部门的界定文件。

第六十二条 本公司以证券账户为单位加设、变更持有人类别标识。同一持有人持有多个证券账户且持有人类别标识存在不一致的，本公司有权要求相关证券发行人、持有人重新核定。

第六节其他服务

第六十三条 上市公司股权激励计划涉及的证券登记相关服务，按照本公司有关业务规定办理。

第六十四条 本公司依法提供与证券登记服务有关的信息、咨询和培训服务。

第六章附则

第六十五条 证券登记申请人应当按照本公司规定的收费标准缴纳证券登记及相关服务费用。证券登记及相关服务业务涉及税收的，按国家有关规定执行。

第六十六条 证券登记申请人违反本规则以及本公司相关业务细则、指引等规定的，本公司可以暂停或终止为其提供证券登记及相关服务。

第六十七条 证券登记申请人向本公司申请办理证券登记及相关服务过程中，存在违反国家法律、行政法规和部门规章行为的，应当对其行为所产生的后果承担责任；本公司有权暂停或终止为其提供证券登记及相关服务。

第六十八条 本规则要求提供的材料以中文文本为准，凡用外文书写的，应当附有经公证的中文译本。

第六十九条 本规则经中国证监会批准后生效，修订时亦同。

第七十条 原由本公司颁布的涉及证券登记及相关服务的规则、细则、指南、指引及通知等，内容与本规则相抵触的，以本规则为准。

第七十一条 本规则由本公司负责解释。

第七十二条 本规则自发布之日起实施。

第三篇：证券登记结算用语的含义（精选）

证券登记结算用语的含义

证监会发布的《证券登记结算办法》“第二条 在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种(以下统称证券)的登记结算，适用本办法。非上市证券的登记结算业务，参照本办法执行。”以下是该办法关于证券登记结算用语的含义。

登记：指证券登记结算机构(托管中心承担其角色)接受证券发行人（指企业）的委托，通过设立和维护证券持有人名册确认证券持有人持有证券事实的行为。

托管：指证券公司（交易中心承担其角色）接受客户（指合规投资者）委托，代其保管证券并提供代收红利等权益维护服务的行为。

存管，是指证券登记结算机构(托管中心承担其角色)接受证券公司（交易中心承担其角色）委托，集中保管证券公司的客户证券（指合规投资者）和自有证券（交易中心不是券商此不适用），并提供代收红利等权益维护服务的行为。

结算，是指清算和交收。

清算，是指按照确定的规则计算证券和资金的应收应付数额的行为。

交收，是指根据确定的清算结果，通过转移证券和资金履行相关债权债务的行为。

货银对付，是指证券登记结算机构(托管中心承担其角色)与结算参与人（交易中心承担其职责）在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金。

第四篇：证券机构业务解析及工作人员职能

1.证券从业资格、执业证书：取得从业资格，可由所在证券公司递交申请，申请取得执业证书。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

2.基金管理公司：是指依据有关法律法规设立的对基金的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、收益分配等基金运作活动进行管理的公司。基金公司主要收入来源就是管理费。 证券投资基金的依法募集由基金管理人承担。 基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。 担任基金管理人应当经国务院证券监督管理机构核准。 按设立方式划分，有封闭型基金、开放型基金；有契约型基金、公司型基金；按投资对象划分，有股票基金、货币市场基金、期权基金、房地产基金。

3.基金托管机构：是指根据基金合同的规定直接控制和管理基金财产并按照基金管理人的指示进行具体资金运作的基金当事人。基金托管人是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的基金托管人保管基金资产。托管机构托管基金资产收取托管费，基金托管机构是商业银行。

4.基金销售机构：是指依法办理基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。国内基金销售机构有商业银行、证劵公司、证劵投资咨询机构、独立基金销售机构（第三方基金销售机构）等。

5.营销人员：通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。

6.证券经纪人：是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的，并向双方收取交易手续费（佣金）。证券经纪人是自然人也可以是法人经纪人，法人经纪人是依法注册的具有一定资历的银行、信托公司、证券公司、投资公司、财务公司等金融机构，其资格与个人经纪人相同。根据暂行规定，证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人需通过专项考试。

7.证券投资基金销售人员要求：

 基金管理公司的全部基金销售人员应取得“中国证券业执业证书”。

 证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得“中国证券业执业证书”。

 证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证。取得中国证券业执业证书的，可豁免基金销售人员从业考试。8.证券投资咨询人员：

 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

 未取得“证券、期货投资咨询从业资格”或取得资格但未在证券、期货咨询机构工作的人员，不得从事证券、期货投资咨询业务。

 证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历，方可申请取得“证券、期货投资咨询从业资格”

9.证券投资顾问：证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问。同一人员不得同时申请注册登记为证券投资顾问和证券分析师。

10.证券分析师：将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。同一人员不得同时申请注册登记为证券投资顾问和证券分析师。

11.保荐人、保荐机构：即证券公司，保荐人是主办、二板市场的一种特有的证券公司。这种证券公司的特点从其名称“保荐”二字即可反映出来，即保荐人既是担保人，又是推荐人。具体而言，保荐人就是为二板市场的上市公司的上市申请承担推荐职责，为上市公司的信息披露行为向投资者承担担保职责（除此以外，为了配合好推荐和担保工作，保荐人的职责还包括辅导、监督以及调查、报告、咨询和保密等）的证券公司。担保职责是保荐人最具特点的职责。12.保荐代表人

(1)保荐代表人是证券公司员工，是上市后备企业和证监会之间的中介，相当于这家企业的代表，向证监会作担保推荐企业上市。保荐代表人的人数，也成为衡量一个券商投行实力的指标。2014年11月24日，经国务院批准取消了保代资格证。(2)要求：

 具备3年以上保荐相关业务经历；

 最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；

 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；

 诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；

 未负有数额较大到期未清偿的债务；  中国证监会规定的其他条件。

(3)保荐代表人需定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。

(4)中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。13.投资主办人：从事客户资产管理业务的证券公司工作人员。证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注册。应当具备下列条件：

 已取得证券从业资格；

 具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；  具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚；  协会规定的其他条件。

14.财务顾问：是指金融中介机构，根据有关规定，收购人进行上市公司的收购，应当聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的专业机构担任财务顾问。财务顾问根据客户需要与制定，站在客户的角度为客户的投融资、资本运作、资产及债务重组、财务管理、发展战略等活动提供的咨询、分析、方案设计等服务。中国证监会依照法律、行政法规和本办法的规定，对财务顾问实行资格许可管理

15.财务顾问主办人：自然人。中国证监会对财务顾问及其负责并购重组项目的签名人员（以下简称财务顾问主办人）的执业情况进行监督管理。 取得证券从业资格证书；

 提供中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件；  通过中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。

 财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函；

 不存在数额较大到期未清偿的债务的说明；  最近24个月无违反诚信的不良记录的说明；

 最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明；  最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明；  中国证监会规定的其他文件。

16.证券经纪人与证券公司之间的委托关系：证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。前款所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

17.证券业财务与会计人员：财务与会计人员应取得会计从业资格证书和证券从业资格证书。

第五篇：中国证券登记结算有限责任公司合格境外机构投资者境内证券投资登.

关于修订《中国证券登记结算有限责任公司合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实施细则》的通知

各市场参与主体: 2012年7月,中国证监会对《关于实施<合格境外机构投资者境内证券投资管理办法>有关问题的通知》进行了修订,发布了《关于实施<合格境外机构投资者境内证券投资管理办法>有关问题的规定》。为贯彻落实该项规定的相关精神,我公司修订了《中国证券登记结算有限责任公司合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实施细则》,现予公布,自公布之日起实施。

附件:中国证券登记结算有限责任公司合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实施细则

二〇一三年二月二十日 附件: 中国证券登记结算有限责任公司合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实

施细则

(经中国证监会批准2002年12月1日发布,2013年2 月 16日修订 第一章总则

第一条根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》、《关于实施<合格境外机构投资者境内证券投资管理办法>有关问题的规定》等有关规定以及中国证券登记结算有限责任公司(以下简称本公司有关业务规则,制定本细则。

第二条本细则适用于合格境外机构投资者(以下简称合格投资者境内证券投资的登记结算等业务。

第三条合格投资者及其委托的托管人和境内证券公司在办理与境内证券投资相关的登记结算业务时,应当遵守本细则及本公司的其他有关业务规则。

第二章证券账户管理

第四条合格投资者应当在选定为其进行证券交易的证券公司后,委托托管人为其自身、客户或管理的基金(保险

资金等申请开立证券账户。托管人应当依照本公司的业务规则直接向本公司提出申请。

第五条托管人首次接受合格投资者委托申请开立证券账户时,须提交以下材料:(一中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会和国家外汇管理局(以下简称国家外汇局关于批准托管人资格的批复的复印件(加盖托管人公章;(二托管人营业执照复印件(加盖托管人公章;(三预留印鉴卡(一式两份:印鉴卡正面加盖托管人专用章和证券账户业务负责人名章,反面加盖托管人公章;(四托管人出具的授权经办人办理证券账户开立等事项的授权委托书;(五经办人有效身份证明文件及复印件;(六《机构证券账户注册申请表》;(七合格投资者委托托管人办理证券账户开立等事项的委托书原件及复印件;(八中国证监会颁发的合格投资者证券投资业务许可证原件及复印件;(九国家外汇局颁发的合格投资者外汇登记证原件及复印件;

(十国家外汇局关于合格投资者开立外汇账户和人民币特殊账户的批复文件;(十一合格投资者及其委托的托管人、证券公司签订的错误交易防范和处理协议;(十二本公司要求提供的其他材料。

托管人再次受托为合格投资者申请开立证券账户时,须提供本条第一款（一、（二、(三项以外的材料。合格投资者委托的托管人与证券公司未发生变更的,无需提供第一款(十一项材料。本公司凭预留印鉴确认托管人受托办理证券账户业务的资格。

托管人在办理证券账户业务时,可对其经办部门进行一次性授权,由该部门按授权范围授权经办人办理相关证券账户业务。

第六条合格投资者委托托管人开立证券账户时,可以对证券账户开立、注册资料变更、非交易过户等业务一次性授权。托管人获得一次性授权后,办理相关业务时,需出具该授权书及复印件。

第七条合格投资者为自身、客户或管理的基金(保险资金等开立证券账户,证券账户名称与人民币特殊账户名称一致,“身份证明文件号码”为合格投资者证券投资业务许可证号码。

第八条对于每个人民币特殊账户,合格投资者最多可以就参与上海、深圳等不同证券交易所市场交易各申请开立三个证券账户。

第九条合格投资者重新申领证券投资业务许可证后,应当委托托管人代其申请办理证券账户注册资料变更手续。除《证券账户管理规则》规定的材料外,托管人还应提供合格投资者的授权委托书、国家外汇局人民币账户更名的批复和外汇登记证的变更记录原件及复印件等相关变更证明文件、重新申领的证券投资业务许可证原件及复印件。

第十条合格投资者有下列情形之一的,应当委托托管人申请办理相关证券账户注销手续:(一证券投资业务许可证已交还中国证监会的,但因变更机构名称重新申领证券投资业务许可证的除外;(二合格投资者与其管理的基金(保险资金等终止资产管理服务的;(三人民币特殊账户关闭的(仅发生开户行变更的情形除外;(四本公司规定的其他情形。

托管人应于上述情形发生后15个工作日内到本公司申请办理证券账户注销手续。托管人办理证券账户注销手续时,需出具合格投资者的授权委托书以及《证券账户管理规则》规定的有关材料。托管人未按要求注销证券账户的,本公司有权注销或限制该账户的使用。

第三章证券登记结算业务

第十一条证券发行人向投资者派发现金股利、债券本息等的,本公司按照证券发行人的委托将合格投资者的现金股利、债券本息等派发到托管人的结算备付金账户,托管人应当及时、足额地将现金股利、债券本息等发放给相应的合格投资者。

第十二条当合格投资者发生错误交易时,托管人及证券公司可根据已在本公司备案的错误交易防范和处理协议,向本公司申请办理相关证券非交易过户手续,并提交以下申请材料:(一《过户登记申请表》;(二双方达成的更正协议,协议书中应当说明错误交易的原因;(三托管人、证券公司出具的授权委托书;(四经办人身份证原件及复印件;

(五过出方与过入方证券账户卡原件及复印件;(六本公司要求提供的其他材料。

托管人与证券公司申请办理非交易过户,须在发生错误交易3个工作日内申请办理,申请过户的证券必须是已完成交收且未冻结的证券,非交易过户仅能在托管人或证券公司自营证券账户与合格投资者证券账户之间进行。

每个工作日11点30分前提交的非交易过户申请,本公司审核无误后,于受理当日办理过户手续,并于次日出具《过户登记确认书》。

托管人和证券公司因错误交易更正办理证券过户时,如果同时委托本公司办理资金划付的,还需提交错误交易更正资金划款申请。

第十三条托管人作为本公司的结算参与人,直接与本公司办理其所托管合格投资者的结算业务,承担相应的交收责任。

第十四条托管人在办理结算业务前,应当按照本公司的相关规定,与本公司签订证券资金结算协议,明确双方的权利义务关系。

第十五条托管人应当按照本公司的有关业务规定开立证券交收账户和资金交收账户(即结算备付金账户,用于办理托管人所托管所有合格投资者的证券资金结算业务。

第十六条托管人应当在本公司的结算银行中选择一家,开立一个结算资金专用存款账户,该账户在获得中国证监会和国家外汇局的备案回执后,作为在本公司预留的指定收款账户。托管人只能通过该账户向其结算备付金账户划入资金和接收其从结算备付金账户汇划的资金。指定收款账户的名称应与托管人名称一致。

第十七条托管人结算备付金账户的日末余额不得低于

本公司核定的最低结算备付金限额。最低结算备付金缴存比例及其调整按照本公司规定执行。

第十八条托管人名称、指定收款账户相关信息,以及合格投资者在深圳证券交易所进行委托交易的交易单元发生变更时,托管人应当及时按本公司相关规定,办理相关信息变更手续。

合格投资者变更托管人的,应当委托新任托管人及时向本公司申请办理结算关系变更手续。

第十九条托管人应当按照本公司的证券、资金清算结果,按时履行交收责任。托管人对本公司提供的清算数据存有异议的,应当及时反馈本公司。经本公司核实,确属清算差错的,本公司将予以更正,但托管人不得因此拒绝履行或延迟履行当日交收义务。结算参与人与合格投资者之间的任何纠纷,不影响本公司按照业务规则正在进行或已经完成的证券资金清算交收。

第四章风险管理

第二十条托管人应当配备熟悉电脑、财务、结算等方面的专业人员负责结算业务,制定内部结算管理办法,确保托管人与结算银行和本公司之间的资金汇划渠道畅通。

第二十一条托管人应当采取有效措施确保电子结算系统安全运行,制订结算数据备份制度和电脑病毒防范办法。

第二十二条为防范结算风险,依据风险共担的原则, 托管人应当缴纳结算保证金。

第二十三条托管人作为结算参与人,应当按照《证券结算风险基金管理办法》的规定,缴纳证券结算风险基金。

第二十四条托管人如出现资金交收违约,本公司按照《中国证券监督管理委员会关于合格境外机构投资者境内证券交易登记结算业务有关问题的通知》(证监市场字[2003]3 号以及本公司有关规定,对托管人采取必要的风险管理措施。

第二十五条托管人所托管合格投资者发生证券卖空,本公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款。托管人在两个交易日内补足卖空证券的,本公司解除对卖空价款的暂扣。否则,本公司以暂扣的卖空价款买入与卖空等量的证券,卖空价款不足的,差额仍向违约的托管人追索。

托管人所托管合格投资者发生证券卖空,本公司以卖空价款为基数,按本公司相关规定向托管人计收违约金。

第二十六条本公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失,由违约托管人承担。

第二十七条本公司有权对结算风险较大的托管人进行特别监控,必要时可以采取提高结算保证金缴纳额度、调整最低结算备付金缴存比例与时间、要求其委托其他托管人代理结算业务等措施。

第五章附则

第二十八条合格投资者委托托管人申请办理证券登记结算等业务时,应当按照本公司收费标准交纳相应费用。

第二十九条本细则所要求提交的材料以中文文本为准,凡用外文书写的,应当附有中文译本。

第三十条本细则未尽事宜,适用本公司其他有关业务规则、业务指南、运作指引等规定。

第三十一条人民币合格境外机构投资者证券账户开立等相关事项,除法律法规及本公司另有规定外,可参照本细则办理。

第三十二条本细则由本公司负责解释。

第三十三条本细则经中国证监会批准后实施,自发布之日起执行