证券公司高级管理人员管理办法

第一篇：证券公司高级管理人员管理办法

证券公司高级管理人员管理办法

2004年10月9日中国证券监督管理委员会令第24号发布

第一章 总则

第二章 任职资格

第三章 基本行为规范

第四章 监督管理

第五章 法律责任

第六章 附则

第一章 总则

第一条 为了规范证券公司高级管理人员的管理，促进证券行业专业管理队伍的形成，提高证券公司经营管理水平，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》和其他法律、行政法规，制定本办法。

第二条 本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员）是指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理、公司财务负责人、公司合规负责人以及实际履行上述职责的人员。

第三条 证券公司应当选聘取得证券公司高级管理人员任职资格（以下简称高管任职资格）的人员担任高管人员；未取得高管任职资格的人员不得担任高管人员。

高管任职资格应当经中国证监会依法核准。

第四条 高管人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责。

第五条 中国证监会依法对高管人员进行监督管理。

中国证券业协会、证券交易所依照法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则对高管人员进行管理。

第二章 任职资格

第六条 申请董事长、副董事长和监事长高管任职资格应当具备下列条件：

（一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上，或者经济工作10年以上；

（二）通过中国证监会认可的资质水平测试；

（三）具有大学本科以上学历；

（四）诚实守信，具有良好的职业道德，最近5年内无不良行为记录；

（五）熟悉与证券公司经营管理有关的法律知识，具备履行高管人员职责所必需的经营管理能力和组织协调能力；

（六）没有《公司法》、《证券法》等法律、行政法规规定的禁止担任高管人员和从业人员的情形；

（七）中国证监会规定的其他条件。

第七条 申请总经理、副总经理、财务负责人和合规负责人高管任职资格的，除应当具备本办法第六条

（二）项至第（六）项规定的条件外，还应当具备下列条件：

（一）取得证券业执业资格；

（二）从事证券工作3年以上或者金融工作5年以上；

（三）曾担任证券、基金、期货、银行、保险等金融机构部门负责人以上职务不少于两年，或者具有相当职位管理工作经历。

行使公司经营管理职权的董事长或者副董事长应当具备本条规定的任职条件。

第八条 申请高管任职资格，应当由任职1年以上的两名现任高管人员予以推荐，出具书面推荐意见。

第九条 申请高管任职资格，申请人应当向中国证监会提交下列申请材料：

（一）高管任职资格申请表；

（二）两名推荐人的推荐意见；

（三）曾任职单位的离任审计报告、最近3年内曾任职单位的鉴定意见、最近5年内曾任职金融机构的监管部门就申请人从业经历和是否受过处罚或者是否存在不良行为记录等情况出具的监管意见；

（四）身份证明复印件；

（五）学历证书、证券业执业资格证明、资质水平测试合格证明、专业资格证书复印件；

（六）律师事务所出具的法律意见书；

（七）中国证监会规定的其他材料。

前款第（二）项和第（三）项规定的推荐意见、离任审计报告、鉴定意见、监管意见应当由出具意见的单位或者个人代为寄送中国证监会及申请人住所地中国证监会派出机构，其他申请材料应当由申请人同时报送其住所地中国证监会派出机构备案。

第十条 推荐人出具的推荐意见应当重点说明申请人个人品行、遵守法纪、业务水平、管理能力等情况，并发表明确的推荐意见。

第十一条 中国证监会派出机构应当自收到备案材料之日起10个工作日内，对备案材料进行审查，对申请人进行考察、谈话，并将审查意见和考察、谈话工作底稿报送中国证监会。

第十二条 中国证监会依法对申请材料进行受理、审查，作出行政许可决定。符合条件的，准予许可，颁发高管人员任职资格证书。

中国证监会可以通过考察、谈话等方式，对申请人的品行、工作能力、工作经历等情况进行核查。

第十三条 申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请高管任职资格的，中国证监会不予受理申请或者不予核准任职申请，申请人在1年内不得再次申请高管任职资格；以欺骗、贿赂等不正当手段取得高管任职资格的，申请人在3年内不得再次申请高管任职资格。第十四条 证券公司董事会应当与聘任的总经理、副总经理、财务负责人和合规负责人签订聘任协议，就任期、绩效考核、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等进行约定。第十五条 证券公司选聘高管人员的，应当自作出选聘决定之日起5个工作日内，向中国证监会及公司注册地和被选聘高管人员住所地中国证监会派出机构报送下列任职备案材料：

（一）高管人员任职备案报告，报告应当包括选聘高管人员的职务与职责范围；

（二）选聘决定文件、聘任协议；

（三）被选聘高管人员签署的诚信经营承诺书；

（四）中国证监会规定的其他材料。

第十六条 中国证监会依法对高管人员任职备案材料进行审查。任职程序不符合规定的，中国证监会责令其任职公司改正。

第十七条 高管人员出现下列情形之一的，高管任职资格自动失效：

（一）有《公司法》、《证券法》规定的不得担任董事、监事或者经理的情形；

（二）受到刑事处罚；

（三）自取得高管任职资格之日起5年内未担任过证券公司高管人员；

（四）对所任职的证券公司因重大违法违规行为而被托管、行政接管、撤销或者责令关闭负有责任；

（五）未依照规定参加年度考核；

（六）中国证监会规定的其他情形。

第三章 基本行为规范

第十八条 高管人员应当切实履行法定和公司章程规定的职责，促进公司建立健全内部控制和风险管理制度，确保相关制度有效执行，维护控制系统有效运作，对所分管业务的违法违规行为承担领导责任。

第十九条 高管人员应当按照公司章程的规定行使职权，不得授权未取得高管任职资格的人员代为行使职权。

第二十条 高管人员应当拒绝执行任何机构、个人侵害公司利益或者客户合法权益等的指令或者授意，发现有侵害客户合法权益的违法违规行为的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

中国证监会依法保护因依法履行职责、切实维护客户利益而受到不公正待遇的高管人员的合法权益。

第二十一条 高管人员不得利用职权收受贿赂或者获取其他非法收入，不得挪用公司或者客户资产，不得将公司或者客户资金借贷给他人，不得以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保。

第二十二条 证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人不得在除证券公司参股公司以外的其他营利性单位兼职或者从事本职工作以外的其他经营性活动。

第四章 监督管理

第二十三条 取得高管任职资格且在证券公司从业的人员有下列情形之一的，公司应当自发生之日起5个工作日内向注册地中国证监会派出机构报告，并说明原因：

（一）受到刑事处罚、行政处罚；

（二）被行政、司法机关立案调查；

（三）被自律管理机构处分；

（四）被公司免职、处分；

（五）辞职、离职、丧失民事行为能力或者因其他原因不能履行职责；

（六）其他可能影响其正常履行职责或者任职资格的情形。

取得高管任职资格但不在证券公司从业的人员发生上述情形的，应当自发生之日起5个工作日向住所地中国证监会派出机构报告，并说明原因。推荐人应当督促被推荐人及时报告，如发现被推荐人未按时报告，应当自发生之日起15个工作日内向被推荐人住所地中国证监会派出机构报告。

第二十四条 高管人员出现职责分工调整的，公司应当在10个工作日内，向中国证监会及公司注册地中国证监会派出机构报告。

第二十五条 证券公司董事长不能履行职责或者缺位时，应当依照《公司法》和公司章程规定，决定由副董事长、其他具有高管任职资格的董事履行董事长职权。

证券公司总经理不能履行职责或者缺位时，董事会应当在15个工作日内决定由公司内其他高管人员代为履行其职责。

代为履行职责的时间不得超过90日，但法律、行政法规另有规定的除外。

第二十六条 证券公司或者高管人员涉嫌重大违法违规处于行政、司法机关调查期间的，公司董事会应当暂停相关高管人员的职务。

证券公司出现下列情形之一的，中国证监会可以责令公司董事会限期更换高管人员或者

指定人员临时履行高管人员职责：

（一）公司存在重大经营风险且未实施有效控制、化解措施的；

（二）高管人员不能依法履行职责的；

（三）高管人员未能勤勉尽责导致或者可能导致公司出现重大风险或者风险隐患的；

（四）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。

第二十七条 证券公司变更董事长或者总经理的，应当自中国证监会任职核准之日起15个工作日内办理证券业务许可证变更手续。

第二十八条 中国证监会对高管人员工作及守法合规等情况进行年度考核。

高管人员应当自任职的下1个年度起，在每年的第1个季度内，向公司注册地中国证监会派出机构提交经证券公司签署意见的年度考核表。

取得高管任职资格但尚未担任证券公司高管人员的，应当自取得任职资格的下1个年度起，在每年的第1个季度内，向住所地中国证监会派出机构提交经两名推荐人签署意见的年度考核表。

第二十九条 中国证监会派出机构应当在每年的6月30日前，完成对高管人员的年度考核，并将考核结果报送中国证监会。

第三十条 取得高管任职资格的人员应当按照规定参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的业务培训。

第三十一条 高管人员离任的，公司应当立即对其进行离任审计，并且自离任之日起60日内将审计报告报中国证监会及公司注册地中国证监会派出机构备案。离任审计报告应当包括下列内容：

（一）所分管业务的规模、盈亏情况、资产质量等基本情况；

（二）所分管业务内控和风险管理的有效性情况；

（三）所分管业务合规情况，包括其职责范围内是否发生重大违法违规行为以及本人应当承担的责任；

（四）审计结论。

证券公司董事长、总经理的离任审计和因违法违规行为被解除职务的高管人员的离任审计，应当由公司监事会委托具有证券相关业务资格的会计师事务所办理。

第三十二条 高管人员离任审计期间，不得在其他证券公司任职。

第三十三条 有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或者领导责任的高管人员出具警示函、进行监管谈话：

（一）证券公司或者本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；

（二）证券公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患；

（三）高管人员不遵守承诺；

（四）证券公司财务指标不符合中国证监会规定的风险监控指标。

第三十四条 证券公司被中国证券业协会、证券交易所等自律组织纪律处分，或者被税务、审计、工商等行政部门行政处罚的，应当自发生之日起10个工作日内，将被处分、处罚的原因及负有领导责任的高管人员名单书面报告注册地中国证监会派出机构。

第三十五条 高管人员有下列情形之一的，中国证监会可以认定其为不适当人选：

（一）累计3次被中国证监会出具警示函或者进行监管谈话；

（二）累计3次被自律组织纪律处分；

（三）累计5次对公司受到纪律处分或者被行政处罚负有领导责任；

（四）有证据证明缺乏专业胜任能力、管理不善或者违反承诺；

（五）未能有效执行公司治理和内部控制相关制度；

（六）擅离职守；

（七）离任审计报告表明对公司出现经营风险或者违法违规行为负有责任；

（八）授权不具备高管任职资格或者高管任职资格失效的人员、不适当人选代为行使职权；

（九）违反本办法第二十五条的规定决定代为履行职责的人员；

（十）对公司其他高管人员的违法违规行为、重大经营管理责任隐瞒不报；

（十一）拒绝向中国证监会提供相关的监管信息及其他不配合监管的情形；

（十二）违反本办法第二十二条的规定。

中国证监会拟认定有关高管人员为不适当人选的，应当在向证券公司发出不适当人员建议函前告知公司及本人。该高管人员可以自收到告知通知之日起10个工作日内，向中国证监会提出书面说明，进行申辩。

第三十六条 证券公司应当自收到中国证监会认定为不适当人选的建议函之日起10个工作日内，免除该高管人员职务，并应当自收到建议函之日起15个工作日内将免职情况书面报告中国证监会及公司注册地中国证监会派出机构。

自被中国证监会认定为不适当人选之日起两年内，任何证券公司不得选聘该人员担任高管人员。

第三十七条 高管人员因高管任职资格失效、被认定为不适当人选被解除职务的，应当配合公司完成工作移交，接受离任审计。

第三十八条 自推荐人签署推荐意见之日起1年内，被推荐人被中国证监会认定为不适当人选或者被撤销、吊销任职资格的，中国证监会自认定或者撤销、吊销决定作出之日起两年内不再受理该推荐人的推荐意见或者签署意见的年度考核表。

第三十九条 证券公司违反本办法规定的，中国证监会将责令公司进行整改。整改期间，中国证监会可以对该公司的业务资格、新设机构等申请事项暂停受理、暂停审核。

第四十条 中国证监会建立高管人员数据库，记录取得高管任职资格的人员的身份信息、任职资格信息、执业行为、违法违纪情况等内容。

中国证监会可以采取适当方式，对高管人员的有关信息进行披露。

第五章 法律责任

第四十一条 证券公司高管人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。第四十二条 申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请高管任职资格的，给予警告。以欺骗、贿赂等不正当手段取得高管任职资格的，撤销任职资格，并处3万元以下罚款。第四十三条 有下列情形之一的，责令改正，对公司和负有责任的高管人员单处或者并处警告、3万元以下罚款；情节严重的，6个月内暂停公司相关业务资格，并对负有责任的高管人员处以警告、暂停或者吊销高管任职资格：

（一）公司出现较大经营风险、重大经济损失或者发生重大金融犯罪案件；

（二）损害客户合法权益；

（三）向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项；

（四）未按照中国证监会的规定进行整改或者整改不力；

（五）未按规定履行报告、备案义务；

（六）未按规定对离任高管人员进行离任审计。

第四十四条 违反本办法第二十二条规定的，责令改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者吊销其高管任职资格。

第六章 附则

第四十五条 本办法实施前已取得高管任职资格的人员应当在中国证监会规定的期限内申领高管人员任职资格证书。

第四十六条 本办法自2004年11月15日起施行。

第二篇：高级管理人员年薪制管理办法

高级管理人员年薪制管理办法

总 则

第一条 为合理确定高级管理人员（以下简称“高管人员”）收入水平，充分调动高管人员的积极性和创造性，做到“责、权、利”准确匹配，特制定本办法。

第二条高管人员的年薪制是指以为单位，依据企业的经营管理情况和高管人员的业绩表现，确定并支付高管人员年薪和年终奖励的一种分配方式。

第三条 实施高管人员年薪制的基本原则。

一、年薪总体水平与企业的经营状况和工作进展挂钩；

二、年薪既要与高管人员承担的职责和工作的难度相匹配，又要与高管人员的业绩表现相匹配；

三、绩效年薪、年终奖励先考核后兑现。第四条 年薪发放的范围

一、对企业经济效益或者项目推动负有直接职责的人员，如集团各分子公司董事长、总经理、副总经理、总工程师等企业高管人员；

二、对集团整体经营绩效负有管理责任的高管人员，如集团副总裁、财务总监等。

第二章 年薪制高管人员薪酬的构成

第五条 年薪制高管人员薪酬由年薪（包含基本工资和绩效工资）和年终奖励组成。其中，基本工资按月发放，绩效工资和年终奖励年终考核后发放。

第六条 每个高管人员的基本工资和绩效工资基数在入职时由集团计划发展考核委员会（以下简称“考核委”）根据企业（资产）经营规模、多处行业、经营所在地，高管人员岗位层级、任职资格、个人资历等因素确定，报总裁办公会批准后执行，以后每初在拟定目标责任状时重新调整。基本工资和绩效工资基数各占年薪的60%和40%。

第七条 高管人员绩效工资依据高管人员经营指标考核成绩和管理指标达成情况等分档浮动。高管人员的年终奖励包括经营型企业年薪制高管人员的超额提成计划、房产板块人员的节点奖励计划及总部高管人员的年终奖励计划（奖励办法另定）。

第三章 绩效工资的核定

第九条 高管人员的考核评估是确定高管人员绩效年薪的基础，考核评估的执行者是考核委。

第十条 经营型企业高管绩效工资及年终奖励的核定

一、此类人员的考核分为经营指标考核和管理指标考核；

二、考核委年初根据各单位上经营情况、所在的行业政策环境、所处经营阶段（刚开业、成长期、成熟期、衰退期等类型）等因素来确定各项经营指标，具体有营业额、毛利、净利润、资产增加额、净资产收益率等；根据集团管理工作重点和单位实际情况等确定管理指标；两类指标确定后还需要确定每个指标的权重。在集团总裁办公会批准后列入目标责任状。

三、考核委每年初根据审计部门核定的财务数据对高管人员进行上经营指标考核；根据收集的季度考核数据确定高管人员管理指标评分。两项得分相加为高管人员综合考评分。

一）高管人员综合考评分在85分及以上的，绩效工资全额发放； 二）85分以下的，60分以上的，从85分起每降低1分，绩效工资下浮1%.计算公式为：绩效工资=绩效工资基数*（100-（85-综合考评分））%；

三）60分以下的取消绩效工资。

四、此类高管人员可获得员的年终奖励：是指对超额完成目标经营成果的高管人员根据超额利润等指标按一定的百分比进行提成。具体方式由考核委根据各单位实际情况另行制定。

五、各经营单位中除董事长、总经理、副总经理外的经营班子核心成员（如酒店营销总监、大的经营部门经理等岗位）可比照此方式发放年薪（具体人员、考核指标由企业提出，经总经理审核，报考核委批准）。

第十一条 房产板块企业年薪制高管人员绩效工资的核定：

一、此类人员的考核分为项目推进指标考核分（含项目关键节点计划、项目总体控制计划、项目专项计划、成本控制计划和工程质量指标等组成）和管理指标考核分。项目推进指标在年终考核，管理指标按季度考核，年终取平均值。

二、以房产公司项目推进考核分加管理指标的考核分即为高管人员年综合考评分。

三、高管人员项目综合考评分在85分及以上的绩效工资全额发放，85分以下60分以上的，从85分起每降低1分，绩效工资下浮1%，计算公式为：绩效工资=绩效工资基数*（100-（85-综合考评分））%；60分以下的取消绩效工资。

四、此类高管人员可获得节点奖励计划：对如期或提前完成项目进度安排的房地产板块高管人员进行物质激励。具体方式由考核委另行制定。

第十二条 无具体经营任务，仅担负管理任务的高管人员（如集团总裁、副总裁、总监、总会计师等）绩效工资和年终奖励的核定：

一、此类人员的考核分由两部分组成，即各实体经营单位经营指标加权考核分（以下简称加权考核分）和个人工作计划达成考核分。

二、上加权考核分等于各实体单位经营指标考核得分乘以各单位权重系数，权重由考核委根据各单位经营规模、实际经营状况等因素确定。

三、因此类高管人员主要担负的是管理职责，考核委每季度根据个人工作计划达成情况，对照平时收集的绩效数据对其进行工作计划达成情况考核评分，考核得分取季度分的平均值。工作计划考核不及格的，不管各单位加权考核如何，取消绩效工资。

四、加权考核分和计划达成考核分相加为此类高管人员综合考评分。一）85分及以上的，绩效工资足额发放；

二）85分以下的，60分以上的，从85分起每降低1分，绩效工资下浮1%。计算公式为：绩效工资=绩效工资基数*（100-（85-综合考评分））%；

三）60分以下的取消绩效工资。

五、此类高管人员可获得的年终奖励如下：如集团各实体经营单位综合评分均在85分以上，高级管理人员个人综合考评分也在85分以上的，可获此奖励。具体奖励方式由考核委根据另行制定（如不另行制定计划，则参照当年集团总部普通员工年终奖励发放办法执行）。

第十三条 为保证考核的公正、公平、合理性，考核委在合理确定考核指标的基础上，应兼顾内外部影响因素，在影响因素发生时对任务指标进行修订，或在进行年终考核时，对遭到客观原因影响而使经营严重影响的单位实行特殊调节。

第四章 年薪的异常调整

第十四条 年薪制高管人员出现《绩效考核管理规定》所列生产经营安全事故之一或《员工廉洁自律管理规定》、《员工奖惩条例》等企业规章制度所列违纪违规行为的：获警告处分，当期综合考评分扣5分；获记过处分，当期综合考评分扣10分；或记大过或以上处分的，当期综合考评分为0分。

第十五条 在对年薪制高管人员进行离任审计时，如发现高管人员在任期内的业绩与实际有出入的或有违纪违法行为的，考核部门应对其已获得的年薪数额进行调整，超出应得部分的收入，从其缓发的年薪收入中扣除。

第十六条 高管人员任期未满离职的（不包括在集团内部调职，如出现调职，由考核委商定发放数额报总裁办公会批准后执行），其绩效工资和年终奖励不予兑现。

第十七条 对实行年薪制的管理人员应加强事中监督和预警措施。考核委应随时了解掌握企业的经营状况，当发现企业经营不善时，应及时向集团总裁办公会发出警告，并采取相应措施。

第五章 年薪的支付

第十八条 实行绩效工资收入部分延期支付办法。年薪制管理人员当年绩效工资和年终奖励收入的50%在考核结束后支付，余额随次年6月的工资一起支付。

第十九条高管人员的年薪为税前收入，管理人员在取得基本工资、绩效工资和年终奖励后，应依法缴纳个人所得税，由发放年薪的企业代扣代缴。

第六章 附 则

第二十条 对不实行年薪制的企业高管人员的工资仍继续严格执行集团公司《薪酬管理条例》的规定。

第二十一条 本办法由集团考核委负责解释，自发文之日起执行。

第三篇：高级管理人员薪酬管理办法

高级管理人员薪酬管理办法

科技股份有限公司

高级管理人员薪酬管理办法

董事长年薪收入＝基本年薪＋绩效年薪＋长期绩效年薪

总经理年薪收入＝基本年薪＋绩效年薪＋长期绩效年薪

其他高管人员年薪收入＝基本年薪＋绩效年薪。

*任期内主营业务收入平均增长率＝{（任职期末主营业务收入-任职期初主营业务收入）/任职期初主营业务收入}÷3 ×100%

*考核调节系数＝0～5，主要关注董事长、总经理在任职期间，经过努力增长了企业的现实竞争能力和潜在竞争能力，为企业的长期稳定发展带来积极向上显著变化。这其中包括企业知名度、产品品牌、市场开拓力、企业文化、人才培养、研究与开发、技术进步、管理创新、制度创新等等；考核调节系数由董事会确定。

注：当任期内资产保值增值率为负数，且任期内主营业务收入平均增长率为负数时，企业高管人员无长期绩效收入。

期存款利率计算利息。

第四篇：高级管理人员任职资格管理办法

《高级管理人员任职资格管理办法》知识问答

1、对出现哪些情形负有个人责任或直接领导责任的金融机构高级管理人员，银行业监管部门可根据情节轻重及后果，取消1至10年（包括1年）直至终身的任职资格？答：

（一）因长期经营管理不善，造成连续性的严重亏损；

（二）发生重大金融犯罪案件后，不及时报案并采取相应措施，不积极配合有关部门查案、办案，干扰或妨碍案件查处；

（三）金融机构内部管理与控制制度长期不健全或执行监督不力，造成重大资产损失，或导致发生重大金融犯罪案件；

（四）拒绝、干扰、阻挠或严重影响银行业监管部门依法监管；

（五）因严重违规违章经营、内部制度不健全或长期经营管理不善，造成金融机构被接管、被迫合并或宣告破产，或者引发区域性或系统性金融危机；

（六）被依法追究刑事责任；

（七）其他银行业监管部门认定应取消任职资格的情形。

2、对已任职的高级管理人员，如发现在前任机构任职期间存在违法违规违纪行为及其他不宜担任金融机构高级管理人员的情形，应如何处理？答：银行业监管部门可取消其一定期限直至终身的任职资格。

五、案件专项治理方面知识问答公务员1号网

3、银监会案件专项治理工作十项措施是什么？

答：一是完善相关法律法规，加大对银行业犯罪的打击力度。研究并提请有关部门修订《刑法》相关条款，明确有关司法解释；研究修订《金融违法行为处罚办法》，加大对金融违法违规行为的行政处罚力度；在《企业破产法》中明确有关债权保护条款，充分保障债权机构的合法权益；研究有关延伸检查权问题，增加有效监管手段；二是实行重大案件责任追究制度，切实落实各级领导责任。银监会将配合有关部门尽快制定《银行业重大案件责任追究规定》；三是加强任职履职管理，对高管人员实行动态监管。进一步完善《银行业金融机构高级管理人员任职资格管理办法》，尽快制定《银行业金融机构高级管理人员履职监管办法》；四是加强银行业金融机构内部审计力量，增强自我纠错能力。尽快制定《银行业金融机构内部审计指引》，帮助和督促银行业金融机构解决现阶段内部审计独立性和权威性不够等问题；五是加强银行业金融机构信息科技系统建设监管，提高信息科技水平；六是完善会计统计相关制度，加强对中介机构管理；七是提高银行业金融机构处置突发事件能力，研究制定《案件损害控制办法》，努力控制和减少银行业案件可能造成的经济与声誉的损害，切实维护金融稳定；八是积极推进国有商业银行改革，完善公司治理结构；九是完善不良资产处置办法，做好资产管理公司案件治理工作；十是提高银监会有效监管水平，发挥专业化监管优势。

4、银监会案件专项治理第八次工作会议提出案件专项治理工作要做到“三个坚持”，实现“三个目标”是什么？答：“三个坚持”就是：坚持标本兼治，重在治本；坚持查防结合，重在防范；坚持改革管理并重，重在加强内控。

“三个目标”就是：继续降低案件发生率；继续提高案件成功堵截率；继续严惩犯罪分子、重处违规行为。

5、银监会2007年全国农村合作金融机构案件专项治理工作电视电话会议提出扎实深人地做好案件专项治理工作要做好“五抓”、“五结合”具体内容是什么？答：“五抓”就是：一抓分类整治；二抓高发部位；三抓跟踪整改；四抓内部控制；五抓案件间责。公务员1号网

“五结合”就是：

一、惩治与教育相结合；

二、案件查纠与防范相结合；

三、制度完善与制度执行相结合；

四、内部监督与外部监管相结合；

五、内部控制与文化建设相结合。

6、银监会2007年全国农村合作金融机构案件专项治理工作提出的总体目标是什么？

答：银监会2007年全国农村合作金融机构案件专项治理工作提出的总体目标是：深人地开展案件专项治理工作，坚持“三年大见成效”的目标不变，即以“治本”为主，通过强化制度建设和提高制度执行力，到2008年底，全面建立起“查、防、堵、惩、教”有机结合的长效机制，形成制度健全、执行有力、内控严密的案件查防体系。

7、银监会2007年全国合作金融监管工作会议提出防范三险内容是什么？

答：合作金融机构突出防范三险就是要强化信用风险、操作风险和市场风险等三大风险的防范，目前，信用风险仍然是农村合作金融机构的最大的风险，操作风险也十分突出，市场风险仍在不断凸显。

8、“四项制度”是指什么？

答：一是岗位轮换制度；二是干部交流制度；三是强制休假制度四是近亲属回避制度。

9、案件专项治理工作的“4＋1”是指什么？答：“4”是指：印鉴密押，包括公章、私人名章、业务操作流程密码、柜员卡管理；银行内外账户管理和对账管理，以及事后检查；人员岗位制度与岗位稽核、行为规范的综合管理；电子银行和PT系统的管理和服务（ATM机录像带的管理，要建立录像带次日双审、双签制度，审查人员要认真负责，并且录像带要至少保存3个月以上）。

“1”是指对库房的管理。公务员1号网

10、案件治理应明确的C65V要求是指什么？答：”Where“高发部位在哪里；Who谁在主谋作案；“Way”作案手段和教训；“What”应针对性的整改什么；“When”具体分条分段整改的时限。

11、黑龙江银监局七项措施推进案件专项治理工作是什么？答：一是有效落实操作风险十三条。要求各银行机构将银监会的要求传达到各网点和员工，并对落实情况进行专项评价；二是深化制度建设。要求各银行机构将规章制度的清理完善作为防范风险的重要措施长期抓下去。重点围绕制度建设的严密性、执行制度的严肃性查漏补缺；三是开展风险排查工作。要求各银行机构于近期开展重要空白凭证核查、同城票据清算、截留储蓄资金、顶冒名贷款等专项自查；四是对干部交流和重要岗位轮换不力的机构，加大处罚力度；五是发挥内部稽核监督作用。督促各银行机构充分发挥内审作用，严格落实尽职免责制度，严禁避重就轻、敷衍

了事的不履职行为；六是严格问责制度。落实“双线问责制”，对发生重大案件的，不但追究单位主要负责人，还将上追两级机构的领导责任。对监督检查不力的部门和人员，也进行问责；七是培育良好的内控文化。指导各银行机构屏弃将内部控制与发展、内部控制与经济效益对立起来的经营思想，建立符合自身特点的内控文化，不断增强风险管理和内控法律意识。

12、黑龙江银监局下发的《加强农村合作金融机构案件防范长效机制建设的指导意见》中共涉及多少条？主要内容是什么？公务员1号网

答：共十一条，主要内容是：一是建立科学完善的法人治理制衡机制；二是建立审慎严密的管理流程控制机制；三是构建全新的信贷管理机制；四是建立垂直管理的风险控制机制；五是建立高管与重要岗位人员监测排查机制；六是完善内部监督制约机制；七是健全和完善科学的人力资源管理机制；八是建立科学的绩效考核激励约束机制；九是建立具有自身特色的企业文化保障机制；十是建立完善信息化的服务和管理系统；十一是建立多层次的外部监督制约机制。

13、黑龙江银监局下发的《加强农村合作金融机构案件防范长效机制建设的指导意见》建立科学完善的法人治理制衡机制要求中，共涉及哪些主要内容？

答：一是逐步完善法人治理结构；立是建立决策责任评价机制；三是建立引咎辞职机制。

14、黑龙江银监局下发的《加强农村合作金融机构案件防范长效机制建设的指导意见》建立审慎严密的管理流程控制机制要求中，共涉及哪些主要内容？

答：一是再造制度和操作流程；二是建立内部联席会议制度；三是建立定期检讨、更新机制；四是建立定期反馈与通报机制；五是建立及时整改和责任追究机制。

15、黑龙江银监局下发的《加强农村合作金融机构案件防范长效机制建设的指导意见》构建全新的信货管理机制要求中，共涉及哪些主要内容？答：一是完善健全信贷管理授权、授信制度；

二是积极推广农户贷款授权、授信管理新模式；三是逐步建立专职的信贷审批机构；四是严格执行审贷分离制度；五是逐步推行信贷营销客户经理制。

16、黑龙江银监局下发的（加强农村合作金融机构案件防范长效机制建设的指导意见》逐步建立专职的信货审批机构要求中，针对公司类客户和农户货款分别提出哪些要求？

答：针对公司类项目贷款和大额贷款，应以县级联社为单位成立相对独立的信贷审批委员会，信贷审批委员会直接对县级联社理事会负责，负责审批超辖内基层社及营业机构权限的各项风险类业务，并承担相应责任。针对农户贷款及其他自然人贷款，、有条件的县级联社可以向基层信用社派驻专职审批人，负责基层社权限内贷款的审批，信贷审批委员会负责考核专职审批人，其组织、人事、薪酬关系归县级联社直接管理。暂时不具备条件的县级联社应强化对基层社信贷审批管理，基层社及营业机构可以成立审贷小组，其成员原则上可由主任、委派会计主管及分管信贷副主任组成，主任、委派会计主管分别具有一票否决权认负责审查、审批权限内和低风险信贷项目，超基层社及营业机构权限项目应报信贷审批委员会审批。

17、黑龙江银监局下发的《加强农村合作金融机构案件防范长效机制建设的指导意见》建立基层会计主管委派制度要求中，主要内容是什么？公务员1号网

答：逐步探索建立以县级联社为单位，向基层社派驻会计主管（坐班主任）制度。县级联社向辖内基层机构派出会计主管，委派会计主管隶属于县级联社（委派机构），其组织、人事、薪酬关系上挂县级联社管理，负责对基层社（受派机构）业务活动进行监督，对受派机构负责人进行监督制约。委派会计主管对受派机构会计核算业务的真实性负责，对贷款发放进行有效监督，对受派机构不正当经营及异常交易行为不予以授权处理，对于存在的违法违规行为可直接向委派机构报告。对会计主管的考核以委派机构考核为主，受派机构考核为辅，突出合规指标的考核、兼顾绩效指标的考核。

第五篇：2010年证券公司高级管理人员资质测试大纲范文

2010年证券公司高级管理人员资质测试大纲

本大纲根据中国证券监督管理委员会令第39号《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称《办法》）的有关要求制定，用于指导证券公司高级管理人员资质测试工作。协会将根据证券市场法规和市场发展变化情况每年修订大纲。

一、测试性质

根据《办法》第十二条、第十三条的规定，拟取得证券公司董事长、副董事长、监事会主席和证券公司总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员（以下称为经理层人员）任职资格的人员，须通过中国证监会认可的资质测试。因此，参加资质测试是申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席和经理层人员任职资格的必要条件之一，通过本测试的人员可根据《办法》的有关规定向中国证监会申请证券公司高级管理人员任职资格。

二、测试范围

按照《办法》的要求，测试范围包括：

1、与证券公司经营管理有关的法律、法规、规章及规范性文件；

2、证券、金融基础知识和业务知识；

3、企业管理基础知识；

4、履行证券公司高级管理人员职责所必需的经营管理能力、执业技能和职业道德水准。

三、测试方式

测试采取培训与测试相结合、笔试和面试相结合的方式。参加测试人员应当参加测试前培训。笔试和面试的方式为：

1、笔试采用闭卷方式进行测试，满分为70分，题型为单选题、多选题和问答题。单选题每题0.5分，共计20分；多选题每题1分，共计30分；问答题2-3题，共计20分。

2、面试采用小组座谈方式。满分为30分，重点考核参测人员的法规水平、业务素质和语言表达能力，上述三项各占10分。

3、测试及格分数线分别为：笔试42分，面试18分。笔试和面试必须同时及格，其中有任何一门未通过者，均为不合格。

四、笔试测试重点

（一）证券金融基础知识

掌握股票、债券、证券投资基金及金融衍生产品的基本概念、主要类型和特征；掌握我国资本市场发展概况；熟悉我国证券市场监管体系；掌握我国证券经营机构监管法律体系；掌握我国证券发行制度和交易制度；掌握证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和管理的要求；熟悉证券公司风险种类及风险防范；熟悉证券从业人员的道德规范和资格管理要求；掌握宏观经济分析的基本指标；熟悉宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系；掌握财政政策、货币政策工具；掌握我国加入WTO对金融服务业开放的承诺。掌握IT治理的内涵、目标、作用和意义，掌握IT治理的核心问题，熟悉IT治理的五个关键决策及其相互关系；熟悉常用的IT治理决策模式和推进IT治理的十大原则，了解国内证券行业IT治理情况和问题；了解财务会计的基本知识；了解我国企业会计准则的基本准则；了解证券公司信息报送和披露有关要求；了解股指期货、外汇管理及金融机构反洗钱的有关规定内容；掌握加强证券投资者教育的意义、目的和相关要求。

（二）法律法规及规范性文件

1、A类

（1）《公司法》（1993年12月29日通过，2005年10月27日最新修订，2006年1月1日起施行）

掌握公司种类；掌握公司股东权利的内容；熟悉公司法人财产权概念；掌握关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；掌握公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定；熟悉有限责任公司股东会召集和主持制度的规定；掌握有限责任公司董事任期的规定；熟悉有限责任公司董事会的职权；掌握股份有限公司设立方式；掌握股份有限公司股东大会性质和地位；熟悉关于股份公司重大资产买卖和对外担保的规定；熟悉关于股份公司累计投票制的规定；掌握关于股份公司董事会组成、任期和职权的规定；掌握股份有限公司董事长职权范围；掌握关于禁止董、监事、高级管理人员占有公司资金的规定；掌握股份公司监事会组成及监事任期的规定；掌握关于公司董事、监事和高级管理人员的权利义务的规定；熟悉公司利润分配的规定；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的界定。

（2）《证券法》（1998年12月29日通过，2005年10月27日最新修订，2006年1月1日起施行）

掌握证券发行和交易的“三公”原则；掌握发行交易当事人的行为准则；掌握禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场行为的规定；掌握关于公开发行证券的规定；掌握股票发行依法核准的规定；掌握关于证券交易场所、交易方式的规定；掌握有关人员持有或买卖股票的限制性规定；熟悉关于短线交易及其归入权的规定；熟悉关于证券上市审核的规定；掌握影响上市公司股票交易价格的重大事件；掌握证券交易中有关内幕交易的规定；掌握证券交易中操纵市场行为的界定；掌握证券交易中欺诈客户行为的界定；熟悉禁止法人以个人名义开户的规定；掌握关于证券公司设立条件的规定；掌握证券公司业务范围的规定；掌握证券公司注册资本最低限额的规定；掌握证券公司风险控制指标和禁止为其关联人提供融资、担保的有关规定；掌握证券公司董、监事、高级管理人员任职资格的规定；掌握关于证券投资者保护基金的规定；掌握关于证券公司健全内部控制制度、建立防火墙的规定；掌握证券公司从事证券自营业务的限制性的规定；掌握证券公司客户交易结算资金和证券管理的规定；掌握证券公司不得接受客户全权委托的规定；掌握关于证券公司及其股东、实际控制人向证券监管机构报送信息、资料的规定；掌握证券公司风险控制指标不符合规定时，国务院监管机构对其所采取的监管措施的规定；掌握关于对证券公司股东虚假出资、抽逃出资行为进行监管的规定；掌握关于证券公司董、监事、高级管理人员勤勉尽责义务的规定；掌握国务院监管机构对证券公司进行风险处置时可采取的监管措施的有关规定；掌握国务院证券监督管理机构依法履行职责有权采取的措施和被检查、调查的单位及个人的配合义务。

（3）《证券公司监督管理条例》（2008年4月23日通过，2008年6月1日起施行）

掌握证券公司应当遵守的规定及诚信义务要求；掌握禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利及损害客户权益的规定；掌握证券公司设立与变更的相关规定；掌握证券公司股东出资的规定；掌握获得持有证券公司5%以上股权的股东及实际控制人资格的规定；掌握证券公司设立时的业务范围的规定；掌握证券公司变更公司章程重要条款的规定事项；掌握证券公司股权变动时应事先告知的情形；掌握证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定；掌握证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定；掌握有关证券公司组织机构的相关规定；掌握有关证券公司董事会秘书的规定；掌握证券公司合规负责人的相关规定；掌握证券公司高管任职及离任的规定；掌握证券公司业务规则及风险控制的相关规定；掌握证券公司及其境内分支机构经营业务的规定；掌握证券公司防范和控制风险的规定；掌握关于证券公司客户及其帐户管理的规定；掌握证券公司客户信息查询、客户服务等相关规定；掌握证券公司向客户提供投资建议的禁止性规定；掌握证券公司经纪业务、自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务规则及风险控制的相关规定；掌握关于客户资产保护的相关规定；掌握证券公司客户交易结算资金管理规定；掌握证券公司客户资产托管的管理规定；掌握证券公司信息报送的主要内容和要求；掌握证券公司向社会公开披露信息的主要内容及要求；掌握国务院证券监督管理机构对证券公司的业务情况、财务状况进行检查可采取的措施；掌握国务院证券监督管理机构对证券公司责令其限期改正可采取的措施。

（4）《证券公司风险处置条例》（2008年4月23日通过，并于公布之日起施行）

掌握处置证券公司风险的总体原则；掌握对证券公司进行专项检查及监控的情形；掌握证券公司需进行停业整顿的相关规定；掌握证券公司被国务院证券监督管理机构接管的情形；掌握证券公司向国务院证券监督管理机构申请行政重组条件、方式和期限的规定；掌握国务院证券监督管理机构依法撤销证券公司业务许可的规定；掌握国务院证券监督管理机构撤销证券公司的情形、条件及期限等相关规定；掌握对是否需要动用证券投资者保护基金的证券公司申请破产清算的不同规定；掌握国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责；掌握证券公司风险处置过程有关司法程序的规定；掌握证券公司风险处置过程中相关机构或人员的规定。

（5）《证券公司合规管理试行规定》（2008年7月14日公布，2008年8月1日起实施）

掌握证券公司合规、合规管理及合规风险的概念；掌握证券公司合规管理基本制度的有关内容；掌握证券公司合规管理的有效性及其评估要求；掌握要求证券公司设立合规总监的规定；掌握证券公司合规总监的任职条件；掌握证券公司聘任和解聘合规总监的相关要求；掌握证券公司合规总监不能履行职责或缺位情形的规定；掌握证券公司合规总监进行合规审查、合规检查的规定；掌握合规总监对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定；掌握证券公司合规总监的独立性原则；掌握证券公司合规部门的相关规定；掌握证券公司合规报告的内容规定。（6）《证券公司风险控制指标管理办法》（2006年7月5日中国证券监督管理委员会第185次主席办公会议审议通过，根据2008年6月24日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》修订，2008年12月1日施行）

掌握证券公司应计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表并进行审计的规定；熟悉证券公司应确保各项风险控制指标在任一时点都符合标准的规定；掌握净资本的概念和计算公式；熟悉计算净资本应充分计提资产减值准备的规定；掌握关于证券公司从事一项或多项证券业务的净资本标准的规定；掌握必须持续符合风险控制指标的标准；掌握证券公司经营自营业务、融资融券业务必须符合的条件；掌握中国证监会对风险控制指标设置的预警标准；掌握在净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表上签字的人员和相关的责任；熟悉关于证券公司应报告风险控制指标的规定；熟悉相关用语的含义。

（7）《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（2006年11月30日公布，2006年12月1日起实施）

掌握证券公司高级管理人员的范围；掌握董事、监事、高管人员应取得任职资格的规定；掌握不得担任证券公司董事、监事、高管人员情形的规定；掌握董事、监事、高管人员任职资格的基本条件；掌握董事、监事、独立董事、董事长、副董事长、监事会主席、高管人员、分支机构负责人任职资格的条件；掌握关于独立董事不得存在可能妨碍独立客观判断的规定；熟悉推荐人的条件和推荐意见的内容；掌握有关董事、监事、高管人员兼职的规定；熟悉有关董事、监事、高管人员应拒绝接受侵害公司利益或客户合法权益的指令的规定；掌握有关董事、监事、高管人员禁止性行为的规定；熟悉有关取得董事、监事、经理层人员、分支机构负责人业务培训的规定；熟悉有关派出机构对负有直接责任或领导责任的董事、监事、高管人员进行监管谈话的规定；掌握证券公司风险控制指标不符合规定又未在限期内改正的，中国证监会可采取的限制性措施；掌握中国证监会认定证券公司董事、监事和高管人员为不适当人选情形的规定；熟悉证券公司不得聘用不适当人选担任董事、监事和高管人员期限的规定；熟悉有关董事长、副董事长、高管人员辞职、解职或被撤销任职资格应进行离任审计的规定；掌握证券公司董事、监事、高管人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定、隐瞒有关情况或以虚假材料申请任职资格、以不正当手段取得任职资格的法律责任。

（8）《证券公司治理准则（试行）》（2003年12月15日公布，2004年1月15日起实施）

熟悉证券公司及其控股股东的诚信义务；掌握证券公司股东应当履行的出资义务；掌握证券公司股东出资违法违规行为的报告义务；熟悉证券公司股东享有的知情权；掌握证券公司董事会需特别披露与报告的事项；熟悉对证券公司的控股股东约束内容；掌握证券公司与其控股股东“六分开”、“三独立”的要求；掌握证券公司与其股东或股东的关联方之间的禁止行为；熟悉证券公司董事人数的规定；掌握证券公司董事会的职责；掌握独立董事的职权；熟悉证券公司监事会的构成；掌握证券公司监事会的职权；熟悉证券公司经理层人员竞业禁止行为的规定；掌握证券公司对客户负有的诚信义务。

（9）《证券公司内部控制指引》（2003年12月15日公布，并于公布之日起施行）掌握证券公司内部控制的基本要素；熟悉证券公司内部控制的基本原则；掌握证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为；熟悉证券公司独立运作的基本要求；熟悉证券公司变更会计政策的批准程序；熟悉证券公司对关键岗位人员的管理制度；掌握证券公司内部监督检查部门的主要职责；熟悉证券公司董事会、监事会和经理人员的内部控制职责。

（10）《客户交易结算资金管理办法》（2001年5月16日公布，2002年1月1日起实施）

掌握客户交易结算资金全额存管、单独立户、封闭运行的规定；掌握客户交易结算资金与证券公司自有资金相互独立、分别管理的规定；掌握客户交易结算资金的涵义。

（11）《证券市场禁入规定》（2006年6月7日公布，2006年7月10日起实施）

掌握关于中国证监会可以采取证券市场禁入措施的人员和情形的规定；掌握关于市场禁入人员在禁入期间不得从事证券业务或担任相关职务的规定；掌握对有关责任人员采取不同年限禁入措施的情形；掌握对有关责任人员可以单独采取禁入措施或一并进行行政处罚或移送公安机关、检察院的规定；熟悉可以对有关责任人员从轻、减轻或免于采取禁入措施情形的规定。

（12）《证券公司业务范围审批暂行规定》（2008年10月30日公布，2008年12月1日起实施）

掌握证券公司对客户提供证券投资咨询服务无须取得证券投资咨询业务资格的情形；掌握证券公司进行现金管理，将自有资金投资无须取得证券自营业务资格的情形；掌握证券公司经营创新业务的相关要求及制度规定；掌握存在控制关系的证券公司不得经营相同业务的规定；掌握证券公司增加业务种类应当符合的审慎性要求、提交材料及审批流程；熟悉证券公司换发经营证券业务许可证的相关规定。、B类

（1）《刑法》及其修正案关于证券犯罪的规定（2009年2月28日最新修订，同日起实施）掌握虚假出资罪的构成要件；掌握欺诈发行股票债券罪的构成要件；掌握提供虚假财务会计报告罪的构成要件；掌握擅自设立金融机构，伪造、变造转让金融机构经营业许可证罪的构成要件；掌握伪造变造股票债券罪的构成要件；掌握擅自发行股票债券罪的构成要件；掌握内幕交易、泄露内幕信息罪的构成要件；掌握编造并传播影响证券交易虚假信息、诱骗他人买卖证券罪的构成要件；掌握操纵证券、期货市场罪的构成要件；掌握擅自运用客户资金或财产罪的构成要件；掌握洗钱罪的构成要件。

（2）《合同法》（1999年10月1日起实施）

熟悉合同当事人行使权利、履行义务应当遵循的原则；了解合同当事人订立合同可以采用的形式；掌握合同内容应包括的一般条款；了解当事人订立合同采取的方式；了解合同当事人不履行合同义务应承担的违约责任；熟悉借款合同的形式和主要内容；熟悉借款人和贷款人的权利及义务；了解有关委托费用支付的规定；熟悉受托人、委托人的权利和义务；熟悉有关解除委托合同的规定；熟悉有关委托合同终止的规定；熟悉居间人和委托人的义务。

（3）《证券发行上市保荐业务管理办法》（2008年8月14日中国证券监督管理委员会第235次主席办公会议审议通过，根据2009年5月13日中国证券监督管理委员会《关于修改<证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》修订，自2009年6月14日起施行）

熟悉发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项；掌握证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件；熟悉保荐机构职责和保荐规程；掌握监管机构对违规保荐机构可以采取的行政监管和行政处罚措施。

（4）《首次公开发行股票并上市管理办法》（2006年5月17日公布，2006年5月18日起实施）

掌握关于首次公开发行股票发行主体资格条件的规定；熟悉关于首次公开发行股票发行人在独立性、规范运行、财务与会计规范性、募集资金运用方面的规定；熟悉关于首次公开发行股票发行程序的相关规定；熟悉关于首次公开发行股票信息披露的相关规定；熟悉关于首次公开发行股票在监管和处罚方面的相关规定。

（5）《上市公司证券发行管理办法》（2006年5月6日公布，2006年5月8日起实施）

熟悉上市公司公开发行证券在组织和运行方面的规定；掌握公开发行证券的上市公司盈利能力可持续性、财务状况、募集资金数额和使用的规定；掌握上市公司不得公开发行证券的禁止性规定；掌握上市公司发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券的相关规定；掌握上市公司非公开发行股票的规定；掌握上市公司不得非公开发行股票的规定；掌握上市公司有关证券发行在信息披露方面的相关规定；掌握上市公司有关证券发行在监管和处罚方面的相关规定。

（6）《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（2009年1月21日公布，自2009年5月1日起施行。）

掌握发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市应当符合的条件；掌握保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市的职责。掌握保荐人及其保荐代表人信息披露及预披露相关责任的规定；熟悉发行人、保荐人及证券服务机构信息披露方式和时间的规定；熟悉发行人及有关的当事人为公开发行股票进行宣传的禁止行为。掌握保荐人或其相关签名人员违法违规的法律责任；掌握证券服务机构违法违规的法律责任；掌握证监会对相关机构和责任人员可以采取的监管措施。

（7）《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》（2009年6月30日公布，自2009年7月15日起施行。）

掌握投资者参与创业板市场的条件；掌握证券公司建立健全创业板市场投资者适当性管理工作机制和业务流程的规定；掌握有关证券公司应与投资者书面签订《创业板市场投资风险揭示书》的规定；熟悉投资者应当配合证券公司开展投资者适当性管理工作的规定；掌握证券公司开展创业板市场投资者教育的有关规定；熟悉证券公司落实创业板市场投资者适当性管理工作、指定经理层高级管理人员和专门部门组织实施相关工作、完善客户纠纷处理机制的有关规定；熟悉实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育工作的自律机构和监管措施；熟悉中国证监会对实施创业板市场投资者适当性管理及投资者教育工作的监管职责及可以采取的监管措施。

（8）《证券经纪人管理暂行规定》（2009年3月13日公布，2009年4月13日起实施）掌握证券经纪人的概念；熟悉证券公司与证券经纪人签订委托合同的内容；熟悉证券公司对证券经纪人进行执业前培训的要求；熟悉证券公司为证券经纪人进行执业注册登记的规定；掌握证券经纪人根据证券公司授权可以从事的活动；掌握证券经纪人在执业中的禁止行为；熟悉证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制的规定；掌握证券公司对证券经纪人在执业过程中违反相关法规的处理办法；掌握证券公司按规定向监管部门报送证券经纪人管理报告的内容；熟悉证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报监管部门备案的规定。

（9）《证券公司分类监管规定》（2009年5月26日公布，并自公布之日起施行）

熟悉证券公司分类工作必须坚持的原则；掌握评价证券公司风险管理能力所依据的指标；掌握评价证券公司市场竞争力所依据的业务；掌握评价证券公司持续合规状况所依据的情况；掌握对证券公司评价计分的方法；熟悉证券公司因违法违规行为而被相应扣分的规定；熟悉证券公司因风险管理能力薄弱而被相应扣分的规定；熟悉证券公司因市场竞争力符合一定条件而被相应加分的规定；熟悉证券公司申请专业评价机构对其进行专业评价的规定；掌握根据证券公司评价计分高低而分类的级别；熟悉将证券公司类别下调等级的情形；熟悉证券公司分类评价的程序；熟悉证券公司分类结果的使用规定。

（10）《证券公司设立子公司试行规定》（2007年12月28日公布，2008年1月1日起实施）

掌握证券公司与其子公司不得同业竞争的规定；掌握证券公司与其他投资者共同出资设立子公司的规定；掌握证券公司设立子公司应当符合的审慎性要求；掌握可以申请扩大业务范围的证券公司子公司的条件规定；掌握证券公司子公司的股东表决权的相关规定；掌握证券公司应对子公司提供有关支持和服务的规定；掌握证券公司不得损害子公司合法权益的规定；掌握对证券公司子公司内部控制和风险管理的相关规定；掌握证券公司通过受让、认购股权等方式控股其他证券公司的规定。（11）《证券公司分公司监管规定（试行）》（2008年5月13日发布并实行）

掌握证券公司授权其分公司经营业务的规定；掌握证券公司申请设立分公司应当符合的审慎性要求；掌握证券公司变更分公司相关事项应当报证监会及其派出机构批准的规定；掌握证券公司应当对分公司的业务活动、信息技术系统实行集中统一管理的规定；熟悉证券公司分公司的业务活动、负责人应当接受分公司所在地证监局的监管的规定。

（12）《关于进一步规范证券营业网点的规定》（《2008年5月16日证监会公告[2008]21号公布实施，2009年10月15日根据《关于修改〈关于进一步规范证券营业网点的规定〉的决定》（证监会公告[2009]27号）修订，自2009年11月1日起施行）

掌握证券公司申请设立证券营业部应当符合的审慎性要求；掌握拟设证券营业部应当具备的条件；熟悉证券公司申请设立证券营业部的程序；掌握证券服务部规范和违规营业网点清理的要求；掌握证券公司收购证券营业部的条件；熟悉证券营业部不得异地迁址的规定。

（13）《证券公司证券自营业务指引》（2003年12月23日公布，2004年2月1日起实施）

掌握证券公司自营业务的机制和决策体制；掌握自营业务相关部门的地位和职责；掌握关于建立健全自营业务授权制度的规定；熟悉自营业务和资金出入必须以公司名义进行、应独立清算的规定；掌握自营业务建立防火墙制度的规定；掌握自营业务相关部门相互独立的规定；熟悉风险监控部门建立风险监控报告机制的规定；熟悉有关自营业务内部报告和信息报告制度的规定；熟悉有关用语的定义。

（14）《证券公司客户资产管理业务试行办法》（2003年12月18日公布，2004年2月1日起实施）

熟悉证券公司从事客户资产管理业务基本要求；掌握客户资产管理业务的类型；熟悉集合资产管理计划的类型；掌握证券公司从事客户资产管理业务条件；掌握证券公司从事客户资产管理业务的禁止性行为；熟悉客户对资产来源及用途合法性承诺的规定，禁止非法汇集他人资金参与集合资产管理计划的规定；掌握定向资产管理业务的资产独立、分账管理原则；掌握集合资产管理业务的资产独立、分账管理原则。

（15）《证券公司融资融券业务试点管理办法》（2006年6月30日公布，2006年8月1日起实施）掌握融资融券业务的概念；掌握证券公司申请融资融券业务试点应当具备的条件；掌握证券公司经营融资融券业务在证券登记结算机构和商业银行开立账户的规定；掌握证券公司应与客户签订融资融券合同的规定；掌握有关融资、融券期限和融资利率的规定；掌握证券公司向客户收取保证金的规定；掌握融资融券所生债权担保物的规定；掌握有关证券公司受托持有证券权益处置的规定；熟悉证券公司报告融资融券交易信息的规定；掌握对违反规定的证券公司或其分支机构处罚的规定。

（16）《最高人民法院关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知》（2004年11月9日公布，通知自发布之日起执行）

熟悉人民法院不得冻结、扣划证券交易结算资金的情形。

（17）《外资参股证券公司设立规则》（2002年6月1日证监会令第8号公布，根据2007年12月28日中国证券监督管理委员会《关于修改<外资参股券公司设立规则>的决定》修订）

掌握外资参股证券公司的设立方式；熟悉目前外资参股证券公司境内外股东权益比例的有关规定。

（18）《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》（2008年5月31日公布，2008年7月1日起实施）

掌握证券公司定向资产管理业务尽职调查及风险揭示的规定；掌握证券公司定向资产管理业务客户资产独立核算和分帐管理的规定；掌握证券公司定向资产管理业务内部控制的相关规定；掌握证券公司开展定向资产管理业务的禁止行为规定；掌握证券公司定向资产管理业务监督管理的规定。

（19）《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（2008年5月31日公布，2008年7月1日起实施）

掌握证券公司集合资产管理业务风险揭示的相关规定；掌握证券公司集合资产管理业务风险管理与内部控制的相关规定；熟悉证券公司集合资产管理业务的禁止行为规定；熟悉中国证监会及其派出机构对证券公司集合资产管理业务违规行为采取的监管措施。

3、C类

（1）《证券投资基金法》（2003年10月28日通过，2004年6月1日起实施）

掌握基金运作的方式；熟悉基金财产的独立性要求；熟悉基金财产债权债务的独立性意义；掌握设立基金管理公司的条件；熟悉基金管理人的禁止行为。

（2）《担保法》（1995年6月30日通过，1995年10月1日起实施）

熟悉担保的方式；熟悉担保合同的性质；掌握成为保证人的资格条件；熟悉保证人承担连带责任的规定；掌握保证担保的范围；掌握抵押财产的范围；掌握抵押担保的范围；掌握质押担保的范围。

（3）《证券投资者保护基金管理办法》（2005年6月30日公布，2005年7月1日起实施）

熟悉证券投资者保护基金公司的职责；熟悉基金的来源和用途。

（4）《关于证券公司缴纳证券投资者保护基金有关事项的补充规定》（2009年5月26日公布，并自公布之日起施行）

掌握证券公司应按照营业收入计缴证券投资者保护基金的规定；熟悉证券公司符合条件的可从证券投资者保护基金计缴基数中扣除一定项目的规定。

（5）《证券公司债券管理暂行办法》（2004年10月18日最新修订，同日起实行）

掌握证券公司债券发行方式；掌握证券公司公开发行债券的条件；掌握证券公司定向发行债券的条件；熟悉证券公司发行债券募集资金使用的规定；掌握证券公司债券发行担保的规定；掌握证券公司债券发行人设立专项偿债账户的规定；熟悉证券公司债券发行人降低偿付风险措施的规定。（6）《证券公司短期融资券管理办法》（2004年10月18日发布，2004年11月1日起实行）

掌握证券公司短期融资券的含义；熟悉证券公司短期融资券发行和交易的场所；掌握证券公司发行短期融资券的条件；熟悉证券公司发行短期融资券规模的规定；熟悉证券公司短期融资券期限的规定；掌握证券公司发行短期融资券募集资金用途的规定。

（7）《证券公司股票质押贷款管理办法》（2004年11月2日发布，自发布之日起执行）

掌握证券公司可以将股票质押贷款，并办理相关登记手续的规定。

（8）《关于证券公司担保问题的通知》（2001年4月24日发布）

掌握证券公司提供担保额的上限。

（9）《证券公司报告内容与格式准则》（2002年12月27日发布，2008年1月14日修订）

掌握证券公司报告的审计要求及报送时间要求；熟悉证券公司董事会及董事对编制证券公司报告的相关责任。

（10）《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》（2006年6月30日公布，2006年8月1日起实施）

掌握证券公司应健全业务隔离制度的规定；掌握证券公司应对融资融券业务实行集中统一管理的规定；掌握证券公司应建立融资融券业务决策与授权体系的规定；掌握应加强对分支机构融资融券业务控制的规定；熟悉关于建立客户选择和授信制度的规定；熟悉证券公司应向客户履行告知义务的规定；熟悉为客户开立实名信用证券账户和实名信用资金账户的规定；熟悉监控客户担保物价值和通知客户补足担保物的规定；熟悉关于强制性平仓的规定；掌握应建立融资融券业务集中风险监控系统的规定；掌握应采取有效措施保障客户资产安全的规定；熟悉应加强对融资融券业务风险监控和业务稽核的规定。

（11）《上市公司信息披露管理办法》（2007年1月30日发布，自发布之日起施行）

掌握上市公司信息披露的一般规定；熟悉关于上市公司招股说明书、募集说明书与上市公告书的规定；熟悉关于上市公司定期报告的规定；掌握关于上市公司临时报告的规定；掌握上市公司信息披露事务管理的规定；熟悉对上市公司信息披露监督管理与法律责任的规定。

（12）《关于加强上市证券公司监管的规定》（2009年4月3日公布，自公布之日起施行）

掌握证券公司首次公开发行并上市和上市后再融资行为的规定；掌握有关持有或变更上市证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的有关的规定；掌握上市证券公司编制上市公司年报和证券公司监管年报的规定；掌握上市证券公司披露持有其他上市公司股权等情况的有关规定；熟悉上市证券公司重大对外投资包括证券自营信息披露的有关规定；熟悉上市证券公司发生公司或者高管特定变化情况时，需要通知全体股东并及时公告的规定；熟悉持有上市证券公司5%以上股份的股东、实际控制人在出现特定情况时应当及时通知证券公司的规定；掌握上市证券公司披露其风险控制指标变化、被采取的监管措施等重大事项的规定。

五、面试重点

面试重点如下，参测人员应结合现行法规和本单位的实际情况进行回答。

1、证券公司治理结构的关键因素；

2、证券公司风险内部控制的重要性；

3、证券公司内控治理机制的核心内容；

4、证券公司主要面临的业务风险；

5、证券公司风险控制指标体系的建立与证券公司规范发展的关系；

6、人力资源管理和有效的员工的激励约束机制在证券公司发展中的作用；

7、个人诚信与证券公司发展、证券市场发展之间的关系；

8、其他。