纠正预防措施和持续改进程序[5篇]

第一篇：纠正预防措施和持续改进程序

纠正/预防措施和持续改进程序 目的

发现、分析和消除巳存在的或潜在的不合格原因，采取纠正和预防措施，防止不合格重复发生，并通过一系列活动促进质量管理体系有效的持续改进。2 范围

适用于产品及质量管理体系不合格的纠正和预防以及产品质量和质量管理体系的持续改进。3 职责

3.1 厂长负责在全工厂范围内营造持续改进的氛围，对重大改进项目进行决策。3.2 质检科是本程序的归口管理部门，对各部门的纠正和预防措施及质量管理体系持续改进活动进行监督、协调和检查 3.3 供销科负责顾客意见的处理。

3.4 各责任部门负责分析本部门产生不合格的原因，提出并实施纠正和预防措施。工作程序

4.1 持续改进的策划

4.1.1 工厂要达到持续改进的目的，就必须不断提高质量管理体系的有效性和效率，在实现质量方针和目标的活动过程中持续追求对质量管理体系各过程的改进。4.1.2 日常的改进活动

对日常改进活动的策划和管理参见4.2和4.3条款执行。4.1.3 较重大的改进项目

涉及对现有过程和产品的变更及资源需求变化，在策划和管理时应考虑：

a)改进项目的目标和总体要求；

b)分析现有过程的状况，确定改进方案； c)实施改进并评价改进的结果。

4.1.4 质检科通过质量方针和目标的贯彻过程、审核过程、数据分析、纠正和预防措施的实施、管理评审的结果，积极寻找体系持续改进的机会，确定需要改进的方面（如新品开发、技术改造、工艺优化、资源配置及环境质量的改进等），组织各部门进行策划，制定《改进计划》报厂长审核，厂长批准后，予以实施。改进计划的内容参照产品实现过程的策划执行。4.2 纠正措施

4.2.1 质检科负责收集、整理下列不合格信息。

a)不合格品报告及重大质量事故；

b)顾客重大投诉；

c)内、外部质量体系审核中出现的不合格项；

d)其它各种质量信息；

4.2.2 质检科组织有关部门针对上述质量信息分析不合格产生原因，并对是否需要采取纠正措施进行评价，对需要采取纠正措施的，应填写《纠正/预防措施处理单》，报厂长批准后实施。

4.2.3 各部门按纠正措施要求组织实施。4.2.4 纠正措施的验证由质检科组织有关部门验证或自行验证。4.3 预防措施

4.3.1 各职能部门将影响质量管理体系运行及产品质量记录、不合格品报告汇总及顾客投诉、内外质量审核报告等所有质量信息反馈给质检科。4.3.2质检科对各种统计数据、质量反馈信息进行汇总、整理。

4.3.3 由质检科组织生产部和供销科等部门，分析各类质量统计数据和质量反馈信息，分析潜在不合格产生的原因，提出并评价相应的预防措施，当需要采取预防措施时，填写《纠正/预防措施处理单》，报厂长批准后实施。

4.3.4 各职能部门按预防措施要求组织实施。

4.3.5 预防措施的验证由质检科组织有关部门验证或自行验证。4.4 采取纠正、预防措施应考虑问题的严重性及所承受的风险。

4.5 执行纠正、预防措施引起的有关文件的更改必须按《文件控制程序》进行。4.6 纠正、预防措施的实施信息应提交管理评审。5 相关文件

5.1 《内部质量审核控制程序》

5.2 《过程、产品的监视和测量控制程序》 5.3 《不合格品控制程序》 6 质量记录

6.1 纠正/预防措施处理单 6.2 纠正和预防措施登记表 6.3 不合格品报告

第二篇：持续改进与纠正预防措施的区别

也谈“持续改进与纠正预防措施的区别”

《中国质量认证》2003年第5期刊发的《持续改进与纠正预防措施的区别》（以下简称《改进》）一文认为，持续改进与纠正预防措施统称为改进，持续改进是“好上加好”，纠正预防措施是“由坏变好”，笔者认为，这种观点值得商榷。

一、持续改进、纠正措施、预防措施不是并列关系，纠正措施、预防措施隶属于持续改进。

1.ISO 9000:2000标准3.2.1.3条款将持续改进定义为：“增强满足要求的能力的循环活动。”该条款在“注”中指出：“制定改革目标和寻求改进机会的过程是一个持续过程，该程序使用审核发现和审核结论、数据分析、管理评审或其他方法，其结果通常导致纠正措施或预防措施。”从这个定义和“注”可以看出，纠正措施、预防措施是持续改进的表现形式之一。

2.ISO 9001:2000标准8.4条款由这样一段叙述：“组织应确定、收集和分析适当的数据，以证实质量管理体系的适宜性和有效性，并评价何处可以持续改进质量管理体系的有效性。”当数据分析的结果显示质量管理体系的有效性存在的问题时，组织通常会纠正和预防措施的形式进行改进，允许说明纠正和预防措施隶属于持续改进。

3.ISO 9001:2000标准8.5条款将持续改进、纠正措施、预防措施作为其三个条款的标题，似乎说明三者似并列关系。但从8.5.1条款“组织应利用质量方针÷质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，持续改进质量管理体系的有效性”的描述中，可以看出纠正措施、预防措施同属于持续改进质量管理体系的方法之一，于支持改进不是并列关系。

二、持续改进不一定是“好上加好”。

《改进》一文认为，纠正预防措施是围绕不合格或潜在不合格所开展的活动，表明组织的能力不足。这种观点与持续改进是“好上加好”相互矛盾。

2.ISO 9004:2000标准的附录B指出：“改进过程应当重复用于遗留问题，以及用于为进一步改进过程制定目标和解决办法。”在这里，提到了“问题”二字，说明持续改进不一定是“好上加好”。

三、采取预防措施不能表明组织的能力不足。

预防措施的实施对象是潜在的不合格，其目的在于防止其发生。如果采取预防措施后，没有发生不合格，说明组织的能力是满足要求的。组织采取预防措施的原因，是发现其过程能力表现为恶化的趋势，不能表明其能力不足。

“持续改进”和”纠正和预防措施”之间的区别是什么？

我们一直都认为持续改进是质量达到要求后的进一步提高，而纠正和预防措施则是已发生不合格或有潜在不合格时采取的改进措施，那么，持续改进包括纠正预防措施吗？

还有纠正措施和预防措施也是有区别的。纠正措施是为消除不合格的原因，防止不合格的再发生。预防措施是以消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生。

持续改进：增强满足要求的能力的循环活动（见ISO9000第3.2.13条），制定改进目标和寻求改进机会的过程是一个持续过程，该过程使用审核发现和审核结论、数据分析、管理评审或其他方法，其结果通常导致纠正措施或预防措施。也就是说持续改进的输出就包括了纠正措施和预防措施。

第三篇：持续改进的程序和制度,

2011年酒店标准化工作持续改进工作计划

完善的服务标准体系不仅可以促进标准的完整有序、优化组合，为宾客提供完美的服务奠定良好的基础，而且可以使酒店在努力争创服务名牌的同时，不断深化舜耕品牌的社会效应，以优质的服务带动经济的发展！

1.工作愿景

通过持续不断的开展标准活动评价活动，努力把酒店建设成为一流温泉度假酒店。

2.工作目标

2.1持续改善综合考评进入前三名；

2.2一线服务规范化、标准化，服务质量、服务品质考核达标。

3.工作重点

3.1积极发动全员参与标准体系持续改进活动，广泛征集合理化建议，改善工作环境，消除各种安全隐患，消灭各种不必要的浪费，降低经济管理成本；

3.2通过标准化办公室，组织各部门灵活开展各项标准化竞赛项目，发掘员工的聪明才智和培养良好的团队精神，提升员工的素质；

3.3定期组织酒店内部评比，及时总结标准化推行活动成果，持续改进；

3.4关注各项经营指标，组织开展多种方式的服务竞赛活动，促进各项指标的改善；

服务标准体系持续改进要按照以下几点来贯彻：

（一）、学习培训、标准宣贯

（二）、工作梳理、岗位划分

（三）、标准归类、整合。

（四）、广泛调研。

（五）、精心制订。

（六）、科学构建。

（七）、实施完善。

（八）、改进提高。

在对同行业服务标准化管理体制和运行现状进行充分调查与评估的基础上，把建立明确的工作质量评价标准和全程可控制的酒店业服务程序作为服务标准化建设的目标，初步搭建起以服务质量标准体系为核心，以服务管理标准体系和服务工作标准体系为支持的覆盖酒店服务全过程的酒店服务标准体系框架。

按照“积极探索、循序渐进、持续改进、不断完善”的工作原则，针对标准体系试运行过程中存在的标准覆盖面不全，个别标准实用性不强等问题，在针对性和可操作性上做文章，先后对服务标准体系和标准内容进行了3次修改，推动了标准体系持续改进，经过反复修改，调整、完善，对初步建立的服务标准进行自我评价，使标准日臻完善，逐步形成一整套“结构合理，可操作发生强，既有明显的行业优势，又充满活力，具有香根酒店的鲜明特色”的服务标准体系。

下一步我们将对管理标准和服务标准进行充实、调整，尤其是对菜品质量标准进一步丰富、完善，使之形成一套科学完整、协调配合、自我完善的管理体系和运行机制。与此同时，我们还将结合实际工作需要，制定出服务标准化工作持续改进的具体方案，建立服务标准化工作长效机制，确保体系持续改进，不断创新。

第四篇：TS16949-8501持续改进程序

上海圣禄汽车配件制造有限公司

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QG/SL-QP8501-2003 A/0 第 1 页

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持续改进管理程序 目的：

通过在公司各部门贯彻实施全面持续改进，不断提高产品质量，服务质量和生产率，降低成本，向顾客提供满意的产品和服务。2 适用范围：

本程序适用于公司生产、经营和服务全过程的持续改进活动。3 引用标准和文件：

无 4 定义

持续改进 ：为了追求不断提高的目标而采取的改进活动 5 职责：

5.1 公司持续改进活动，由总经理及管理者代表直接领导进行。

5.2 品质部负责归口管理、汇总并组织验证评价持续改进方案实施效果。

5.3 工程部、装备部、生管课、财务部、资材课、业务部、品质部、人力部和各车间分别按各自的职责范围负责制订持续改进计划，并组织实施。5.4 管理者代表负责审批持续改进计划。6 程序：

6.1 持续改进是在所有经营过程和支持服务领域中，从有益于所有顾客的角度实施全面的持续改进思想体系，在质量、服务、供货信誉，成本或价格方面作持续改进。6.1.1各相关部门每年应制订的持续改进计划作为工厂业务计划的一部分。6.1.2当过程显示稳定和达到可接受的能力和性能时，工程部/生管课/财务部/品质部/业务部/装备部/资材课/人力部/各车间应制定优先化的持续改进项目计划，以改进那些已表明稳定，具有可接收的能力和性能的过程。

6.1.3 确保将持续改进的思想扩展到产品特性方面，尤其是以特殊特性为最优先。

 对于用计数数据评价的特性，持续改进是指过程的不断完善，追求零缺陷,以确保始终满足要求。

 对于用计量数据评价的产品特性和过程参数，持续改进是指按目标值优化特性和参数，减少其变差。6.1.4 计划审批

各职能部门将各自的持续改进项目计划报品质部，由品质部组织有关部门综合平衡，汇编后报管理者代表审批。

6.2 各部门和车间从以下方面考虑（不局限于），制定和实施持续改进方案，例如:  计划外的停机时间

 设备安装、模具更换及机器调整时间  过长的生产周期  现有场地的增值使用  产品质量波动大  人力和材料的浪费

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持续改进管理程序

 不良质量成本

 过多的搬迁和贮存  产品交付可靠性  环境保护  价格  物流链

 最优化库存量

 测量系统能力接近最低值

 过长的检验和试验周期

6.2.11 公司质量计划应包括持续改进计划。6.3 持续改进技术

6.3.1 各部门可适当采用下列措施和方法用于持续改进:  过程能力指数(Cp、Cpk)；  FMEA  8D方法  控制图；  故障停机率；  库存量；  适时供货；  服务响应时间；  质量成本；  防错等。6.4 总结 / 验证

6.4.1 有持续改进计划的部门和车间，应根据计划记录各自的持续改进方案的实施效果并进行分析，作出书面评价报告，提交品质部。

6.4.2 品质部负责组织有关部门验证、评价各有关部门和车间持续改进方案的实施效果并作出结论，编写“持续改进评价报告”报管理者代表批准，并提交管理评审。6.5 存档

品质部负责将持续改进方案及实施效果的验证、评价记录按QG/SL-QP4202-2003《记录控制程序》存档。7 记录表式

《持续改进项目计划》

《持续改进汇总表》

《持续改进评价报告》

第五篇：纠正措施和预防措施控制程序

大自然钢业集团有限公司管理体系程序文件

Q / DZR G 2·08-2010

纠正措施和预防措施控制程序

1.目的

对公司质量、环境和职业健康安全管理体系运行过程中出现的不合格（不符合）事项采取纠正措施或预防措施，消除不合格（不符合）原因，防止不合格（不符合）再发生，确保体系的持续改进和不断完善，以达到改进产品质量、环境和职业健康安全绩效，提高顾客满意度的目的。2.适用范围

本程序适用于公司产品、过程及质量、环境和职业健康安全管理体系中存在的不合格（不符合）采取纠正措施、对潜在的不合格（不符合）采取预防措施的制定、实施与验证。3.术语和定义

3.1不合格（不符合）：未满足要求。3.2纠正：针对不符合项本身所采取的改正。

3.3纠正措施：为消除已发现的不合格（不符合）或其他不期望情况的原因所采取的措施。3.4预防措施：为消除潜在不合格（不符合）或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。4.职责

4.1安全办为本程序的主管部门，负责组织和检查公司环保、安全活动中不符合项的纠正和预防措施的实施，对措施实施的效果进行验证和评审；负责内部和外部审核中环境和职业健康安全不符合项纠正措施的验证和评审，报管理者代表审核，总经理审批；负责严重环境违章的纠正措施的制定与监督实施。4.2质检部负责组织和检查公司质量不合格项采取的纠正措施和预防措施的实施，对措施实施的效果进行验证和评审；负责内部和外部审核中质量不合格项纠正措施的验证，报管理者代表审核，主管副总审批；负责顾客提出的质量异议纠正措施的制定与监督实施。

4.3供应部对备件辅料采购中出现的不合格对供方提出不合格纠正要求，并验证和记录纠正情况。4.4销售部负责对原材料采购中出现的不合格对供方提出不合格纠正要求，并验证和记录纠正情况。4.5安全办、质检部负责对纠正/预防措施的相关资料进行归档管理。

4.6管理者代表负责审核内外部审核中的不合格（不符合）纠正措施，并报总经理进行审批。4.7主管副总负责不合格（不符合）项纠正和预防措施的审批。

4.8各部门负责本单位的不合格（不符合）信息的收集，分析产生的原因，制定纠正/预防措施并对纠正/预防措施实施、验证，报相关主管部门审核。5.程序

5.1不符合信息来源

a.管理人员及员工日常检查发现的不合格（不符合）项；

b.国家和公司安排进行的指令性检查发现的不合格（不符合）项； c.相关方的合理意见及抱怨； d.事故调查时发现的不符合项；

e.内部审核中发现的不合格（不符合）项； 大自然钢业集团有限公司管理体系程序文件

Q / DZR G 2·08-2010 f.外部审核中发现的不合格（不符合）项；

g.内外部质量、环境和职业健康安全管理体系抽查中发现的不合格（不符合）项； h.内外部职业健康、环境监测中发现的不合格（不符合）项。5.2纠正

5.2.1操作工在日常巡检中发现的不符合项向班（段）长或向部门领导汇报，并记录在交接班记录中，部门组织有关人员进行整改。部门管理人员检查发现的不符合项，由部门组织有关人员进行整改，并作好记录。部门整改不了的问题必须上报相关部门，由主管部门组织有关人员进行整改。

5.2.2部门管理人员在日常检查中发现的不符合项只需纠正的通知责任部门，责任部门实施整改，主管部门跟踪确认。

5.2.3内部审核中发现的以确认采取纠正的不符合项按照《内部审核控制程序》执行。5.3纠正措施

5.3.1各部门应收集不合格、不符合、事故的信息、监测和测量结果的信息，内审已发现的不符合，根据不合格的后果、影响和风险程度、未来趋势，识别采取纠正措施的需求。5.3.2 当出现下列情况时，必须采取纠正措施：

a.当发生质量、环境和职业健康安全事故时（质量事故范围参照《生产管理制度》）； b.相关方提出投诉，责任在公司内部时； c.外审中发生的不符合；

d.内部审核发现：同类问题同一审核区域重复出现或严重不符合时； e.管理体系运行过程中认为需要采取纠正措施的不符合等。5.3.3制定纠正措施要做到：

a.能够找出问题的根源，避免避重就轻； b.具有技术和经济方面的可行性； c.措施与问题的严重性要相适应； d.能够防患于未然。

5.3.4安全办在日常检查中发现的不符合项后通知责任部门，同时填写《纠正措施/预防措施表》发给责任部门，责任部门制定纠正措施并实施整改，安全办负责跟踪验证纠正措施。

5.3.5质检部在生产过程中和产品验收中发现的不合格项后通知责任部门，同时填写《纠正措施/预防措施表》发给责任部门，责任部门制定纠正措施并实施整改，质检部负责跟踪验证纠正措施。

5.3.6国家和公司安排进行的指令性检查发现的不符合项依据检查部位的反馈情况，安全办组织相关部门制定纠正措施，总经理批准后责任部门实施整改，安全办跟踪验证纠正措施。

5.3.7相关方对公司环境和安全方面有关的合理意见和投诉由安全办按照规定的要求制定、审批纠正措施，跟踪完成情况。

5.3.8事故、事件调查时发现的不符合项按照《应急准备和响应控制程序》的要求进行处置。

5.3.9内部审核中出现的需要采取纠正措施的不符合项，审核人员以《不符合项报告》的形式通知受检部门，受检部门在接到《不符合项报告》后，按《内部审核控制程序》的要求执行。

5.3.10外部审核中发现的不符合项采取纠正措施。在接到审核部门的不符合项报告后，安全办组织责任 大自然钢业集团有限公司管理体系程序文件

Q / DZR G 2·08-2010 部门制定纠正措施，经总经理批准后实施，在安全办确认完成后，将不符合报告和证实材料上报质检部审核，质检部将整改措施及证实材料上报审核部门验证。5.3.11纠正措施实施的步骤

a.评审不符合（不合格）。安全办（质检部）应对不符合（不合格）的性质进行审查和判定，是一般不符合（不合格）还是重大不符合（不合格）。一般不符合（不合格）过去是否曾发生过，或是否是批次性的。若是，则按重大不符合处理，否则由责任部门进行纠正；

b.确定不符合（不合格）原因。重大（事故）不符合（不合格）的责任部门应对不符合（不合格）进行分析，以确定不符合（不合格）的部位、机理及其原因和不符合（不合格）的概率特性；

c.评价纠正措施的需求。是否采取纠正措施应与不合格的影响大小相适应。涉及环境和职业健康安全管理体系的纠正措施，在其实施前应先通过风险评价过程进行评审；

d.确定和实施所需的措施。责任部门根据所确定的原因，采取能消除原因的措施，并予以实施； e.记录所采取措施的结果。对措施实施和结果予以记录；

f.评审所采取的措施。重点是：措施的效果，是否还存在需要继续改进的地方，即寻求改进的机会。5.3.11纠正措施的效果验证

由安全办和质检部负责相应纠正措施的验证。当效果不明显时，应由责任部门重新分析原因，再次确定纠正措施并实施，直至确实达到了目的为止。5.4预防措施

5.4.1确定潜在不合格及其原因

5.4.1.1安全办每月组织召开安全生产分析会，查找公司可能发生不符合（不合格）的部位、区域、过程和产品，分析环境和职业健康安全体系的实施和绩效，以确定潜在不符合（不合格）并分析其潜在的不符合（不合格）原因。

5.4.1.2质检部每月组织召开质量分析会，查找公司产品生产可能发生不合格，分析产品产生不合格的原因，举一反三制定预防措施。5.4.2评价预防措施的需求

5.4.2.1采取预防措施应与潜在不合格的影响大小相适应。涉及环境和职业健康安全管理体系的预防措施，在其实施前应先通过风险评价过程进行评审。

5.4.2.2提出预防措施的部门/人员应写出报告，报主管副总审批。5.4.3确定和实施所需的措施

预防措施应在若干个方案中确定最有效和最经济的措施，经主管副总批准后实施。5.4.4记录所采取措施的结果

在实施预防措施过程中，应进行控制，对实施过程和实施的结果予以记录，填写《纠正措施/预防措施表》进行保管。5.4.5效果评价

安全办、质检部组织有关部门，对预防措施的实施效果进行评价。评价时应注意，不要因为采取措施而引发新的质量、环境和职业健康安全问题发生的可能。5.5涉及文件的更改 大自然钢业集团有限公司管理体系程序文件

Q / DZR G 2·08-2010 若因采取纠正措施或预防措施而影响现行管理体系文件的正确性和有效性时，应分析是措施不当还是体系文件不适应于新的情况。若是后者，应按《文件控制程序》规定进行文件更改。5.6记录管理

记录的管理按《记录控制程序》的规定执行。6.相关文件

6.1 Q / DZR G 2·01-2010《文件控制程序》 6.2 Q / DZR G 2·02-2010《记录控制程序》 6.3 Q / DZR G 2·07-2010《内部审核控制程序》 6.4 Q / DZR G 2·12-2010《应急准备和响应控制程序》 6.5 Q / DZR G 3·12-2010《生产管理制度》 7.质量记录

7.1 Q / DZR G 5·34-2010《不符合项报告》 7.1 Q / DZR G 5·36-2010《纠正措施/预防措施表》