调查评估征求建议稿

第一篇：调查评估征求建议稿

最高人民法院 最高人民检察院 公安部 司法部

适用社区矫正调查评估办法

（征求意见稿）

第一条【目的依据】为了规范适用社区矫正调查评估工作，根据刑法、刑事诉讼法和社区矫正有关规定，制定本办法。

第二条【概念界定】依法适用或者提请适用社区矫正的机关，应当核实被告人、犯罪嫌疑人、罪犯的居住地，考虑其适用社区矫正对所居住社区的影响，可以委托居住地县级司法行政机关对其居所情况、家庭和社会关系、一贯表现、犯罪行为的影响等进行调查，提出评估意见。

第三条【工作要求】接受委托的县级司法行政机关应当及时组织调查，依法全面了解情况，客观公正做出评估，在规定的期限内将调查评估意见提交委托机关。

第四条【委托情形】 对于下列情形，人民法院、人民检察院、公安机关、监狱可以委托县级司法行政机关进行调查评估：

（一）人民检察院拟对犯罪嫌疑人提出适用社区矫正的量刑建议的。

（二）人民法院拟对被告人判处管制、宣告缓刑或者决定暂予监外执行的，但是人民检察院已经委托司法行政机关进行调查评估的除外。

（三）人民法院拟对被告人适用禁止令的。

（四）监狱、看守所拟对罪犯提请暂予监外执行的。监狱、看守所拟对罪犯提请假释的，应当委托县级司法行政机关进行调查评估。

第五条 【委托程序】人民法院、人民检察院、监狱、看守所委托调查评估时，应当向被告人、犯罪嫌疑人、罪犯居住地县级司法行政机关发出调查评估委托函，并附带下列材料：

（一）人民法院委托时，应当附带起诉书或者自诉状。

（二）人民检察院委托时，应当附带起诉意见书。

（三）监狱、看守所委托时，应当附带终审法院的刑事判决书、执行通知书、历次减刑裁定书以及罪犯在服刑期间的表现情况。

调查评估委托函应当包括被告人、犯罪嫌疑人、罪犯的姓名、住址、案由以及委托机关联系人和联系方式等内容。

委托机关发出调查评估委托函，应当派员送达或者采取邮政特快专递等方式送达，不得通过案件当事人、法定代理人、诉讼代理人或者其他利害关系人转交县级司法行政机关。

第六条【调查时限】县级司法行政机关应当自收到调查评估委托函及附带材料之日起十日内完成调查评估，向委托机关提交调查评估意见。遇有特殊情况需要延长调查评估时限的，应当征得委托机关同意。

对于适用简易程序的案件，县级司法行政机关应当自收到调查评估委托函及附带材料之日起七日内完成调查评估工作。遇有特殊情况，征得委托机关同意后可以延长二日。

对于适用速裁程序的案件，县级司法行政机关应当在收到调查评估委托函及附带材料之日起五个工作日内完成调查评估工作。

县级司法行政机关发现被告人、犯罪嫌疑人、罪犯居住地不属于本行政区域的，应当及时与委托机关联系，并将相关材料退回。

第七条【调查人员】县级司法行政机关应当组织两名以上工作人员进行调查评估，其中至少有一名社区矫正执法人员。

第八条【调查回避】调查人员有下列情形之一的，应当自行回避，或者由县级司法行政机关作出回避决定：

（一）是本案的当事人或者是当事人的近亲属的。

（二）本人或者其近亲属与本案有利害关系的。

（三）担任过本案的证人、鉴定人、辩护人、诉讼代理人 的。

（四）与本案当事人有其他关系，可能影响调查评估公正性的。

第九条【调查内容】调查人员应当了解被告人、犯罪嫌疑人、罪犯的基本情况，并重点调查以下情况：

（一）居所情况，是否有固定的居所。

（二）家庭和社会关系，包括家庭成员情况，家庭经济状况，共同生活的家庭成员的接纳态度，社会交往和主要社会关系等。

（三）一贯表现，包括工作学习表现，遵纪守法情况，是否有不良嗜好、行为恶习等。

（四）犯罪情况和悔罪表现，包括犯罪原因，主观恶性，是否有犯罪前科,认罪悔罪态度等。

（五）犯罪行为的影响，包括被告人、犯罪嫌疑人、罪犯的工作单位、就读学校、居住地村（居）民委员会、公安派出所以及被害人对其犯罪行为和适用社区矫正的意见态度等。

（六）需要调查的其他事项。

第十条【调查方式】调查人员可以采取走访、谈话、查阅资料等方式，向被告人、犯罪嫌疑人、罪犯的家庭成员、工作单位、就读学校、所在社区居民、村（居）民委员会、公安派出所、被害人等调查了解情况。

调查人员进行调查时，应当出示调查评估委托函和工作证件。

第十一条【调查材料】调查时，应当制作调查笔录，调查人、被调查人、记录人在调查笔录上签字确认。被调查人拒绝签字的，应当在笔录注明。必要时，在调查过程中可以录音、录像。

向有关单位收集调取的书面调查材料，应当加盖单位印章。向个人收集调取的书面调查材料，应当由本人签名确认或者盖章。

第十二条【出具调查评估意见】调查人员应当认真梳理分析调查掌握的情况，对犯罪嫌疑人、被告人、罪犯是否可以适用社区矫正进行评估，形成初步的调查评估意见提交县级司法行政机关。

县级司法行政机关应当对调查材料及评估意见进行审核，制作《调查评估意见书》，连同相关调查材料复印件一并提交委托机关。《调查评估意见书》同时抄送居住地人民检察院。第十三条【评估采信】委托机关应当认真审查县级司法行政机关的调查评估意见，作为适用或者提请适用社区矫正的参考。

第十四条【补充调查】委托机关认为需要进一步调查核实情况的，可以自行调查，也可以委托县级司法行政机关补充调查。补充调查应当在三日内完成。

第十五条【采信反馈】委托机关对调查评估意见的采信情况，应当及时书面告知接受委托的县级司法行政机关，同时抄送居住地人民检察院。

第十六条【档案规定】委托机关应当将《调查评估意见书》以及相关调查材料复印件归入案件卷宗。

县级司法行政机关应当建立调查评估档案。对于被依法适用社区矫正的罪犯，县级司法行政机关应当将调查评估档案归入罪犯执行档案。

第十七条【保密规定】委托机关工作人员和接受委托的县级司法行政机关工作人员不得向办案之外的人员泄露调查评估意见及调查材料内容，对调查中涉及的国家秘密、商业秘密、个人隐私以及被封存的犯罪记录的情况，应当保密。第十八条 【未成年人特殊规定】对未成年被告人、犯罪嫌疑人、罪犯进行调查评估，应当对其身份采取适当的保护措施，对其调查材料予以保密，充分保障其合法权益。

对未成年被告人、犯罪嫌疑人、罪犯进行调查评估，可以邀请共青团、妇联、教育部门、未成年人保护组织的工作人员参加。

对未成年被告人的调查评估意见，可以作为法庭教育和量刑的参考。

第十九条 【检察监督】人民检察院依法对社区矫正调查评估工作实行监督。如果发现有违法的情况，应当提出纠正意见或者检察建议。

有关机关对人民检察院提出的纠正意见或者检察建议没有异议的，应当及时纠正、整改，并将有关情况通报人民检察院；对人民检察院提出的纠正意见或者检察建议有异议的，应当书面说明理由。

人民检察院履行监督职责时，可以向人民法院、公安机关、司法行政机关等有关单位和个人调查核实情况。

第二十条【法律责任】调查人员弄虚作假、徇私舞弊或者有其他违反规定的情形，由司法行政机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十一条【生效时间】本办法自下发之日起施行。

第二篇：专题组织生活会意见、建议征求情况汇总

专题组织生活会意见、建议征求情况汇总

1、支部征求到的意见、建议：

（1）加强党员集中政治学习次数，丰富学习内容，活化学习方式。

（2）加强党群联系，充分发挥支部堡垒作用，丰富业余文化生活，多组织文体娱乐活动。

（3）全心全意为党员服务。

2、支部书记朱德全同志征求到的意见、建议：

（1）努力提高科学、文明决策水平

（2）加强干群间联系，多关心党员生活、工作，更好的为中心干部职工做好服务

（3）做好带头模范作用

（4）进一步重视对中心年轻优秀干警的教育和培养，以便尽早吸收到组织中来

3、司法局局长、党组书记袁胜征求到的意见、建议：（1）进一步深化政治理论学习，进一步增强党性意识；

（2）发扬遵守党纪党规优良传统，做讲纪律的模范带头人；

（3）进一步加强责任意识，经常与党员和群众开展谈心活动，及时了解掌握党员、群众的思想动态。关心关爱离退休党员方面有待于加强；强化干部知识和能力与从事的工作相匹配、相适应，素质高、能力强等方面的培训和教育工作；

4、矫正中心主任、基层科科长唐思尧同志征求到的意见、建议：

（1）协助领导提高科学、文明决策水平

（2）加强自身管理，做好模范表率作用

5、党员杨丽君同志征求到的意见、建议：

（1）做好本职，努力提升业务知识技能，更进一步做好本职工作。

第三篇：民主生活会征求群众意见及建议情况的报告

公司召开领导干部民主生活会前 征求职工群众意见及建议情况的报告

公司党委：

根据公司《关于开好公司党员领导干部民主生活会的通知》的安排，10月9日至10月10日，由纪检监察部牵头，会同政工部、人资部先后到发电支部、检修支部、燃管支部召开了有党员、群众、中层干部参加的征求意见会。经过统计，全公司 4个党支部，共有79人参加了征求意见会（其中：中层干部9人；党员29人；群众41人）。现将收集到的意见、建议情况报告如下：

一、对领导班子及成员的总体评价：

1、公司领导班子求真务实，尽职尽责。

二、生产管理

2、希望公司能对新老两厂人员培训同等进行，利于大家在同一起跑线上公平竞争新岗位。

3、目前设备老化严重，为缩减检修费用，设备修理仅停留在表象，存在较大安全隐患。

4、希望公司考虑无大小修工作时，安排检修职工轮流休息，确保职工工作效率。

5、希望公司职称评聘工作分开，多给职工评选机会，激励职工更好地开展工作。

6、公司设备老化严重，维护安全运行职工付出较多，希望公司在职工完成每个安全天数目标时，给予奖励，激励员工更好地开展工作。

7、目前公司设备出现安全事故时，都会考核到人，希望有关部门能分清是否为人为原因，不是认为原因的事故不做考核。

8、燃管设备调试期间出现较多问题，无法正常使用，请公司联系厂家及时解决便于工作的开展。

9、燃管工作已开展，但现场没有煤样储存间和员工休息室等应该配备的设施，请公司尽快解决。

三、安全稳定

10、希望公司以正式的渠道宣传并公布新老两厂人员定员、分配、去留等事宜，让职工能提前对工作及生活等作好后续安排。

11、家属区养狗应规范管理，不影响职工正常休息。

12、为确保职工安全，建议加强家属区治安管理，增加家属区照明。

13、为确保职工队伍稳定，希望公司出台优惠的内退政策，解决一部分富余人员。

14、较多年轻职工担心去新厂上班后小孩无人照管，希望公司继续执行停薪留职制度，小孩独立后，本人可继续工作。

15、职工加班后所得补休假较多，但目前人少活多，补休假根本没有时间使用，请公司考虑其他补偿加班方式。

16、因为人员剧减，老厂职工工作较多，但新老两厂职工收入差距较大，福利制度也不相同，如同在 食堂就餐，所需费用都不一样，职工反映强烈，希望公司做合理安排。

四、福利待遇

17、新老两厂职工对公司交通车停放地点离市区较远，同时取消班次较多以及XX至XX交通车取消等事宜意见较大，希望公司按照以人为本理念，从确保职工方便出行、安全出行考虑，解决有关交通车事宜。

18、介于目前物价上涨幅度较大的实际情况，建议公司适当增加员工夜餐津贴、高温补贴、误餐费以及交通费等，确保职工生活质量。

19、公司面临关停，希望发取暖设备，增发烤火补贴。20、部分职工担心老厂关停不能去新厂后收入剧减，希望公司考虑确保这部分职工的收入。

21、公司老职工较多，现在医务所为常日班工作制，就医较不方便，希望解决。

22、今年职工体检一直未开展，希望公司组织开展职工体检。

23、生产准备部人员已进入施工现场工作，但施工津贴一直未发，希望公司对这些人员发放施工津贴。

24、有部分员工所干岗位工作与所得岗位收入不相匹配（拿低岗位的收入在高岗的岗位工作），这在很大程度上影响工作的正常和安全进行，请公司考虑调整。

25、因为人员少，燃管人员每天工作均在12小时以上，请公司考虑补发加班费。

26、食堂较小无法满足现有人员正常就餐，很多职工都不到食堂吃早餐，每月硬性扣缴的200元早餐费不合理，请解决。

27、员工希望能单人单间住宿。

第四篇：评估报告-调查

风险管理部评估自查报告

根据中国银监会下发的《关于进一步深化整治银行业市场乱象的通知》（银监发[2018]4号）、《关于印发张子艾总裁在进一步深化整治银行业市场乱象工作视频会议上的讲话的通知》（中东发[2018]6号）、总公司《关于开展进一步深化整治银行业市场乱象工作的通知》（中东法[2018]1号）及《天津市分公司关于落实深化整治银行业市场乱象工作的实施方案》（中东津险[2018]18号）要求，分公司风险管理部全体成员高度重视，在去年各专项检查的基础上，结合2016、2017两个审计意见及整改落实情况，重新自查，认真查找原因，逐条落实整改要求，吸取教训，杜绝类似问题再次发生。

一、组织领导安排

（一）成立“风险管理部深化整治工作自查小组”。

为响应分公司深化整治工作领导小组此次整治工作号召，确保工作有序开展并取得实效，我部成立由部门全体员 1 工组成的“风险管理部深化整治工作自查小组”（以下简称“自查小组”），专项保障深化整治工作自查工作的开展和落实。

组长：

副组长：

组员：

二、评估自查情况

（一）发现的主要问题

1.纸质版档案未上传完全。

根据《中国东方资产管理股份有限公司资产档案管理办法》（中东发[2017]31号）、《关于资产档案管理系统上线运行的通知》要求，纸质版档案资料需要扫描成PDF格式文件，并上传系统。经部门自查，我部纸质版档案未上传完全。

2.会议档案未整理完全。

按照公司档案管理文件要求，分公司召开的会议档案应按序整理齐全，包括但不限于立项会、预审会、决策会、评审会等会议档案材料。

经部门自查，截至2018年2月2日，原风险管理部、2 现经营管理二部李阳尚有22期立项会、30期评审会档案未整理完毕。风险管理部尚有12期评审会档案未整理完毕。风险管理部尚有13个立项会项目、11个预审会项目档案未整理完毕。风险管理部尚有10期评审会档案未整理完毕。

3.资产包尽调律所选聘整改。

经资产经营一部提出需求，2017年12月12日分公司第76次评估审核与中介机构管理委员会会议纪要批复决定，同意我司选聘金诺律师事务所对天津地区银行资产包法律尽职调查项目提供法律服务。

依照公司法律合规部《关于金融不良资产包收购法律尽职调查律师中介机构选聘有关事项的通知》（中东法发[2017]45号）要求，“各分公司可履行一次选聘程序，同时选聘多家（3家或3家以上）律师中介机构开展银行金融不良资产包收购法律尽职调查工作。”

故我司需对金诺律师事务所委托事项进行整改。

（二）问题处置和风险化解情况

1.逐步将纸质版档案上传完整。

风险管理部作为立项会、预审会、决策会、评审会等会议的组织部门，会议档案数量众多。去年公司又出台新系统，致使档案整体上传工作进程开展缓慢。今后在严格遵守落实公司档案管理办法的前提下，尽快上传齐全电子版档案。

2.整理齐全部门会议档案。

针对部门尚未整理齐全的各会议档案，部门各相应岗位人员将加班加点，依照档案管理办法规定要求，于下周末前整理齐全相关会议档案。

3.整改资产包尽调律所选聘事项。

2018年2月分公司第2次评估审核与中介机构管理委员会会议纪要批复决定，我司终止与金诺律师事务所的合作关系，单独签订大连银行资产包项目《律师尽职调查及相关法律服务协议》。

专此报告

风险管理部

2018年2月2日

第五篇：调查评估报告

关于宿迁市添锦装饰材料有限公司

2011授信评估的调查报告

一、客户基本概况

法定名称：宿迁市添锦装饰材料有限公司，成立于2007年10月，行业分类：塑料制品业，注册时间：2007年10月25日，注册地址：泗阳县经济开发区东区，天津路9号，企业性质：自然人独资企业，注册资本：450万元，法定代表人李大武。拥有一名股东李大武，无关联企业。经营范围：PVC扣板及配套线条生产、销售；自营和代理商品及技术的进出口业务。

二、财务及经营情况分析

1、资产情况

该企业目前总资产1479万元。

固定资产1002万元，主要为：土地17亩，评估价值102万元；现有房屋9050平方米，总价值500万元，其中厂房7000平方米，职工宿舍1500平方米，办公楼面积550平方米；机器设备400万元（折旧后），主要为PVC扣板生产线16条和建筑模板生产线1条以及相应配套设备，具体附清单。

流动资产542万元，其中货币资金15万元；库存原材料、半成品、及产成品330万元（见附件清单），主要原材料为PVC树脂、光油、稳定剂、钛粉等；应收账款70万元（明细提供全部为个人往来，单笔金额较小，总共33笔，均为销售应收款）；应他应收款127万元（为法人对外投资临时借出款）。

2、负债情况

该企业目前总负债571万元，主要为短期借款450万元（其中江苏农合行250万元、江苏银行200万元，全部为我单位保证担保）、应付账款119万元（明细提供全部为个人往来，单笔金额较小，总共30笔，合计金额119万元，主要为购买原材料欠款）。

3、生产经营情况

企业现有生产线16条，满负荷月产量可达35万平方，调查时根据企业提供的3月份日报表、出库单、账务明细反映产量在23万平方，按照均价15元/平方，生产时间为11个月，企业年销售额为3790万元，但是根据企业提供的2010年全年销售额为2500万元，另外根

1据企业提供的银行往来明细平均每个月往来为290万元，平均账龄为

1.5个月，测算其年销售额为2300万元，与企业提供的报表数据基本吻合，所以报表反映销售额基本真实，由此倒推测算企业2010年月产值在15万平方，企业2010年生产销售能力只达到43%，情况不是很理想。企业贷款从去年10月份开始由250万元增加至450万元，主要用于扩大生产规模，此次调查时月产量已经达到23万平方，所以对于该企业应每个月盘点核实其日报表、出库单等由此测算其生产能力占比。

从公司电费缴纳情况来看，企业2009年用电量每月在9万元，2010年用电量每月在16万元左右，事实上公司自正式投产以来企业产量在逐步增加，从2007年成立时的4条生产线发展到2008年8条生产线、2009年12条生产线、2010年16条生产线，规模逐渐扩大，工人从原有的20人到现有130人。2010年工资每月在17万元左右，公司工资发放正常，无拖欠工人工资现象，从工资发放及企业电费缴纳情况来看企业生产经营正常。

三．非财务情况分析

1、企业发展前景

该公司是一家集开发、生产、销售及贸易于一体的小型个人独资扣板生产销售企业，公司与多家行内企业建立长期良好的合作关系，产品主要销往江苏、山东、安徽、河南等地，这些企业和法人代表李大武均有着多年的合作关系。另外该公司现已取得了自营出口许可证，并已联系了部分国外客户，也签订了外销订单，行业稳定性较好。该公司属于县工业园区管委会招商引资企业，政府给予一定的支持。

2、企业管理层素质

该公司法人代表、投资人李大武自1995年起就在无锡市华威新

型塑料制造有限公司工作，先后任过班长、车间主任、沈阳分公司制造部经理、西安分公司经理、公司副总经理，法人代表在金融机构无不良信用记录。

3、组织与人力资源情况

企业组织架构等基本情况：该厂为个人独资企业，各部门负责人由投资人李大武任命。李大武任总经理兼法人代表，企业下设副总经理办公室、销售部、行政人事部、财务部、采购部，企业具有完备的内部工作制度。现有员工人数120余人。

4、与我公司业务合作紧密关系

该公司现有银行贷款450万元，全部由我公司保证担保；其核心资产（房产、土地）全部抵押给我公司作为反担保，反担保措施较好。

四、信用等级评估建议

根据以上情况分析，该公司基本情况良好，第一还款来源较充足，按照我公司法人客户信用评级标准测算综合得分为75分（信用评级标准测算表附后），属于BB级客户。

五、第二还款来源（反担保）评估分析

该企业现有可用于反担保的核心资产有：

1、房产9050平方米，2009年下半年建造，产权明晰，无产权纠纷，其中：厂房7000平方米，钢架结构；职工宿舍1500平方米，砖混结构，三层；办公楼面积550平方米，砖混结构，二层，综合估值500万元，可用于反担保净值为：500*0.7=350万元。

2、土地17亩，可用于反担保净值为17亩*6万=102万元。

3、机器设备原值427万元，现估价342万元，可用于反担保净值为：342*0.4=137万元。

根据以上情况，该公司可用于反担保总额合计为589万元。

企业可用于反担保总额589万元，现有贷款总额450万元均由我公司担保，目前该公司尚有139万元反担保额度可用，第二还款来源比较充足。

六、可授信额度分析

1、反担保综合能力额度分析

根据该企业可用于抵押的核心资产净值为589万元，客户信用评级为BB级，反担保能力覆盖比率为100%得出，反担保综合能力额度为589*100%=589万元。

2、销售收入额度分析

该企业2010销售收入2500万元，企业信用评级为BB级，系数为0.8，销售定额比率30%。按销售收入可测算授信额2500*30%*0.8=600万元。

3、资产负债授信额度分析

该企业2010总资产为1379万元，实际资产负债率为36%，资产定额比率为70%，企业评级系数0.8。按资产负债情况可测算授信额1379*70%*0.8=772万元。

七、结论

综上所述，从该企业财务情况分析，该企业目前生产经营正常，固定资产及基础建筑已初步完成，主营业务收入增长率超过10%，保持较好的增长势头，产品、市场较为稳定，短期内尚未面临产品更新的风险，属于成长型公司，但该企业短期债务偿还能力较弱。从非财务情况分析，主要负责人行业经营经验丰富，经营相对稳定，在周边地区同行业生产规模较大，行业竞争风险较小。从已提供核心资产反担保情况分析，企业已将所有核心资产全部抵押我公司，且抵押净值大于现在担保额度，与我公司合作关系紧密。综合考虑，该企业在我公司可授信额度建议为650万元。

第一调查人： 邢 悦

第二调查人： 高孝梅

调查日期：2011年3月31日