第一篇：疫苗事件：监管与问责
疫苗事件：监管与问责
疫苗事件：监管与问责2016-03-24 17:54:29
关于这次举国关注的疫苗事件，综合来自各方面的信息，现在大致可以确定的事实是：第一，事件涉及的是二类疫苗，不是一类疫苗。它最大的危害是疫苗可能失效，也就是说如果失效，接种者接种后就不会起到应有的免疫作用。第二，这一疫苗事件，问题主要出在流通渠道的监管缺位方面。第三，尽管问题的爆发点在疫苗流通领域，但从事件发生的前因后果看，监管漏洞多多，可以说是多处失守，系统性失控，全线崩溃。疫苗监管体系的致命短板，在此次疫苗事件中暴露无遗。
这次疫苗事件的教训是极为沉痛和多方面的，笔者认为尤为重要的是如下两个方面。
一、谁来监管监管者？是一个必须面对和回答的问题。
此次疫苗事件凸显了疫苗监管体系的致命短板是监管缺位。疫苗是事关人民健康的重要药品之一，在这样的领域里，一个有待罪之身的人竟然能够从事疫苗经营，且有恃无恐地违反相关规定，成功逃避监管，堂而皇之地将疫苗流通到消费终端！事情看来匪夷所思，但却真真实实的发生了。从从业的资质审查到疫苗流通渠道，分明有道道关口横在面前，只要一道关口发生作用，问题就不会发生，可是这些关口却全然没有把住，全部都形同虚设，才让这个女人如同过五关斩六将的关羽，如入无人之境般酿成这一惊世大案。我们有《中华人民共和国药品管理法》，有《疫苗储存和运输管理规范》，有《疫苗流通和预防接种管理条例》，法律之网可说疏密有致，如果那些食人民之粟的官员们认真执行这些法律，庞某母女岂能瞒天过海？可惜的是那些庄严的法律法规只是被印在纸上贴在墙上说在嘴上，对庞姓母女来说，就成了连麻雀都吓不住的纸糊稻草人。
监管缺位的根源是什么？当然有多重原因，比如懒政怠政，比如相关部门职责不清推诿扯皮，比如有的监管者与被监管者利益勾连、沆瀣一气等。但事情还在陆续曝光中，个中真相还远远没有浮出水面，因而我们对此不能进行有罪推定和妄加猜测。但确凿无疑的是，无论监管缺位的原因何在，关键在于对监管者缺乏有力和有效的监督制约措施，从而导致监管者的不作为问题得不到及时察觉和有力矫正。由于整个监管链条产生了“断裂”和“脱节”，才使直至问题酿成甚至直到引起媒体广泛报道和社会高度关注后才被引起重视。纵观这些年发生的诸多食品药品安全事件，有关部门的应对措施几乎如出一辙，毫无长进，即救火式应对、公关式应对和搪塞式应对，本应事前进行的监管却本末倒置，直到产生问题后举止失措，头疼医头脚疼医脚甚至弄出头疼医脚的笑话，风暴过后则一切照旧。
对监管者的监管之所以乏力，一个重要原因就是在吏治管理上走不出路径依赖的误区，对官员的管理和政绩考察的渠道在相对封闭的渠道内进行。想想看吧，多少年来，无论食品药品领域还是其他领域，只要出了问题，大家总是强调加强监管，但尽管上上下下喊破嗓子，却总是按下葫芦浮起瓢，问题就出在监管系统的自我封闭上。封闭和垂直管理导致封闭运作，各部门的职责交叉又导致职责不明，成为出问题后推诿扯皮的绝佳借口。因此，谁来监管监管者，就成为包括这次疫苗事件在内的诸多重大事件倒逼出来，且让我们不得不面对并作出回答的问题。
如何加强对监管者的监管？当然有诸多渠道，比如健全和完善官员的政绩考核体系，比如通过进一步明确行政机关的职能职责定位以防止三个和尚没水吃的现象等，但最重要的，当是发挥包括传媒在内的全社会和多方位监督。就拿这次疫苗事件来说，如果创新社会监督模式，疏通社会监督渠道，庞姓母女长达5年，将疫苗未经严格冷链存储运输销往全国24个省市的行为不被暴露的概率能有多大？相关管理部门失职渎职的行为又何以能长期不被暴露于光天化日之下？
在这个问题上，更为关键的是将其放到当代中国法治和民主进程的大环境下予以考量和谋划，要把自上而下的监管和自下而上的监督有机结合起来，尤其是要通过充分发挥广大人民群众的监督作用来构筑全方位和多层次的监督机制和社会纠错机制，来打造完整的监管链条，从而有效防止在关键的监管环节上“掉链子”。在事关人民群众生命安全的食品问题上，如果只是停留在自上而下的监督甚至具体的问责上，如果广大人民群众只是充当或麻木或悲愤的看客角色甚至仅仅充当受害者的角色，那么无论多么猛的风暴也只能水过地皮湿，风过了无痕。而广大人民群众，也只能继续领略审丑疲劳的无奈和饱受身心戕害的酸楚。
二、对此次疫苗事件的相关失职渎职者必须问责，但应认真吸取过去问责的教训。
此次疫苗事件发生后，舆论界要求对相关监管部门启动问责的呼声很高，这种呼吁当然有其正当性和必要性。但从多年的实践来看，起始于非典，延续于毒奶粉、矿难、火灾和重大交通事故等突发事件的问责制，尽管不能低估其在整饬吏治中的积极作用，但其弊端也日渐显现，主要可归纳为如下三误：
首先是容易导致对公众注意力的误导。此前许多在突发事件中被问责的官员，检视其在事件中所起的作用，有些很难找到与自身职责规范的明显相悖之处。在此种情况下通过问责把责任归咎于个人，无疑会把公众对制度反思的注意力引向对个人行为的评判，而前者才是最最重要的。错误的视角，只能将公众的视线引向误区、盲区。
其次是容易导致对官员责任的误判。在举起问责的利剑之前，首先要以相关制度为依据，将导致问题产生的制度性原因和个人责任区分得一清二楚。如果在问责后不仅官员个人不知错在何处，甚至连整个社会也一头雾水，问责之举的严肃性和权威性将从何谈起？其意义又在何处？
另外是吏治利器的误用。毋庸讳言，对于政府机构效率低下，官员个人责任感淡漠等群众反应强烈的问题必须采取坚决措施，而问责则可以起到当头断喝、以儆效尤的良好效果。但常常令人失望的是，由于在赏罚不明的情况下误用甚至滥用这一手段，便衍生出导致令国人悻悻然愤愤然的现象——许多被问责的官员时隔不久便改头换面复出，其实想想这并非难以理解：当问责的板子抽打在委屈的屁股上，打过之后自然就该揉一揉捏一捏。如果殉葬品永远殉葬替罪羊永远替罪，那才是最可怕的事情。
总之，渎职就是渎职，违法就是违法，犯罪就是犯罪。既然我们坚持依法治国，就要将吏治纳入法治的轨道之内，对失职渎职和违法犯罪者就应该毫不犹豫地依法进行严肃处理！在事涉人民生命安全的问题上来不得半点含糊，更不是一句大而化之甚至语焉不详的问责就可以解决的！更应注意的是，在处理突发性公共卫生事件和其它各种公共安全事件中，本该严肃的问责制，不能仅用作应对社会舆论压力的手段。若要使问责制变成吞噬官场痼疾的猛虎，首先须将其关进设计严密的制度笼子予以“驯化”。只有从制度层面健全问责制度，问其所问，责其所责，且不把问责变成有些人所形容的“躲猫猫”，才能起到杀鸡儆猴、以儆效尤的作用。如果将鸡赶得满院子乱飞却把刀子丢得远远，猴子就会越来越肆无忌惮、有恃无恐。
（此博文使用了笔者此前有关博文中的一些观点，特此说明）
第二篇：人民日报评问题疫苗案问责
人民日报评问题疫苗案问责:坚决维护最广大人民身体健康
青海新闻网08-1708:20
只有坚持最严谨的标准、最严格的监管、最严厉的处罚、最严肃的问责，才能维护好最广大人民身体健康。
“坚决守住公共安全底线，坚决维护最广大人民身体健康”。8月16日，中共中央政治局常务委员会召开会议，听取关于吉林长春长生公司问题疫苗案件调查及有关问责情况的汇报，并进行严肃问责。这充分体现了以习近平同志为核心的党中央对人民群众切身利益的高度负责，对药品安全质量监督工作的高度重视，对全面从严治党、坚定去疴除弊的有力担当。
疫苗关系人民群众健康，关系公共卫生安全和国家安全。这起问题疫苗案件发生以来，总书记高度重视，多次作出重要指示，要求立即查清事实真相，严肃问责，依法从严处理，坚决守住安全底线，全力保障群众切身利益和社会稳定大局。药品安全性命攸关，容不得半点马虎。维护疫苗等药品安全，就要进一步完善法律法规和制度规则，明晰和落实监管责任，尤其要严厉打击那些利欲熏心、无视规则的不法企业，打击那些敢于挑战道德和良知底线的人。举一反三，重典治乱。纵观这起案件，从疫苗生产者逐利枉法，到地方政府和监管部门失职失察，吉林长春长生公司问题疫苗案不仅暴露出监管不到位等诸多漏洞，也反映出疫苗生产流通使用等方面存在的制度缺陷。这充分说明，药品安全一丝都不能放松，监管检查一刻都不能松懈，只有坚持最严谨的标准、最严格的监管、最严厉的处罚、最严肃的问责，才能维护好最广大人民身体健康。药品安全是最基本的公共安全，既是民生问题、经济问题，也是政治问题，承载着人民群众对美好生活的向往。各级党委和政府要认真落实总书记重要指示精神，深刻认识药品安全的敏感性和重要性，切实承担起应有的责任，为维护最广大人民身体健康构筑牢不可破的堤坝。
第三篇：行政监督与问责
行政监督与问责
温家宝2010年6月23日在国务院常务会议上再一次强调：依法行政！！温家宝强调：“继续加强对行政权力的监督，严格行政问责”；“必须加大《纲要》实施力度，全面推进依法行政，不断提高政府执行力和公信力，努力实现建设法治政府的目标”；“依法查处各种违法行为，维护良好的经济社会秩序。加强行政执法程序建设，落实和完善行政执法责任制，坚决纠正不执法、乱执法现象”“四要加强行政监督和问责。大力推进政务公开，完善群众举报投诉制度，高度重视舆论监督，保障人民群众的监督权。对社会各界反映的问题要认真调查、核实，及时作出处理。坚决落实领导干部问责制度，有错必究、有责必问”；“六要健全推进依法行政的领导体制和机制，强化行政首长作为第一责任人的责任，加强政府法制机构建设，切实提高公务员特别是领导干部依法行政意识和能力”。
强化对行政权力的制约监督，确保权力不被滥用
今年政府工作任务重、头绪多，要注重推进管理创新，提高办事效率和工作透明度，加强对权力的制约监督，保证行政权力规范运行和正确行使。尤其要防止利用扩大公共投资的机会为本部门、本单位和个人谋取私利。
第一，坚持科学民主决策。今年政府的公共投资决策事务明显增加，要求也明显提高。要坚持科学民主决策，提高决策质量，注重实际效果。对符合条件、手续完备的项目，特别是民生工程、灾后重建、生态环境、技术改造和消除“瓶颈”制约的重要项目，要按程序加快核准、批复。同时，要继续健全科学民主决策各项制度。重大决策必须充分发扬民主、集体研究决定，严禁领导干部个人决定大额度资金使用、重大项目安排，干预工程建设招投标和政府采购的正常程序。凡是专业性、技术性较强的决策，要经过专家充分论证，涉及重大公共利益和群众切身利益的决策，要向社会公开征求意见。
第二，深入推进政务公开。公开透明是保证权力不被滥用、公共投资不出问题的有效办法。要深入推进政务公开，凡应该公开、能够公开的事项都要及时全面公开。要拓展公开渠道，提高公开层次，增加公开内容，创造条件让人民更好地了解政府、监督政府、批评政府。继续全面推行公共企事业单位办事公开制度，方便群众办事和实施监督。今年特别要把公开透明原则贯穿于落实扩内需、保增长政策的全过程，项目实施和资金管理使用不准搞暗箱操作，保证每个环节都透明运行，最大限度地减少发生腐败行为的机会。
第三，推进行政问责制度和绩效管理制度。行政问责的根本目的在于强化行政监督、提高政府执行力和公信力。今年要重点抓好三个方面的行政问责：对中央关于保增长、保民生、保稳定各项政策执行不力的要问责；对公共资金使用不当、投资项目出现失误的要问责；对发生损害群众生命财产的重特大安全事故的要问责。要继续推进行政问责的制度化、规范化，进一步明确问责范围、问责程序，加大问责力度，增强行政问责的针对性、操作性和时效性，坚决纠正行政不作为和乱作为。要建立政府绩效管理制度，引导各级干部特别是领导干部形成符合科学发展观要求的正确政绩观。
第四，严肃查办违纪违法案件。查办案件是反腐败的最重要、最直接、最有效手段。按照中央的部署，今年要重点查办发生在领导机关和领导干部中的腐败案件。要始终保持严厉惩处腐败分子的高压态势，坚决查处利用行政审批权、行政执法权等搞官商勾结、权钱交易的腐败案件。加大查办商业贿赂案件的力度，既要惩处受贿行为，又要惩处行贿行为；既要查处国（境）外经济组织在我国内地的商业贿赂行为，也要查处我国企业在境外的商业贿赂行为。对于发现的腐败案件和腐败分子，不管涉及什么单位、什么人，都要依法严惩，绝不姑息，绝不让腐败分子逍遥法外。要加强国际合作，加大对逃亡在境外的腐败分子的追逃缉捕力度，绝不让他们逍遥境外。
第四篇：关于政府采购监管与问责的调研报告
政府采购是规范财政支出、节约财政资金、提高资金使用效率，从源头上防治腐败的一项重要举措。我国自《政府采购法》实施以来，政府采购得到长足发展，但也还存在着一些问题和不足，亟待解决。最近，我们围绕“加强政府采购监管和问责制度建设”这一课题开展了调研，对当前政府采购的现状及存在问题进行了总结分析，提出了一些对策建议。
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近年来**省政府采购监管工作的基本情况
近年来，**省政府采购规模逐年扩大，政府采购的经济效益和社会效益不断提高。2003年，全省政府采购仅45.53亿元，2006年达到133.44亿元。2008年底，全省政府采购规模实际完成190亿元，节约率7.9%。与此同时，各相关职能部门进一步加大监督力度，强化制度建设，规范运作程序，推动政府采购有序进行。
健全规章制度。先后研究出台了《**省政府采购评审委员会工作规程（暂行）》、《**省政府采购评审专家抽取暂行办法》、《**省政府采购评审专家库管理暂行办法》、《**省政府采购供应商质疑处理暂行办法》等20多个规范性文件。各市州结合实际也相继出台了一些管理办法，如《成都市市级协议供货管理办法（试行）》、《广元市市级政府采购工作规程》、《巴中市市级政府采购询价采购工作规程》等。
完善监管体系。省、市、县三级普遍建立了政府采购中心，在采购管理机构统一监督管理下具体实施政府采购事项，基本形成了“管采分离、机构分设、政事分开、相互制约”的监管体系。全省建立了纪检监察、财政、审计等部门的联合协调监督机制，通过专项检查、举报受理等方式加强了日常监管。一些地区还通过在采购过程中推行电子化监控摄像技术手段，报送《政府采购项目信息记录表》，对采购过程实行全程动态监管。
规范采购运行。2005年正式启用“**政府采购网”作为全省政府采购信息发布平台，承担全省政府采购信息的发布和相关政策法规的宣传，在此基础上开发了“专家管理系统”和“代理机构管理系统”，研发了“政府采购电子评标系统”，建立了全省政府采购评审专家库，目前全省入库专家共2200余名，基本实现了省内跨地区、跨部门政府采购资源共享。
当前政府采购中存在的主要问题
法规制度不够完善。由于相应法规缺少实施细则和相关配套制度，执行中还存在一些政策的空白点。比如现有法规对政府采购各参与主体的职能定位比较原则，政府采购审批管理的权限和职责不明确，容易导致多头管理、各行其是等现象发生。对于委托代理采购、部门集中采购等也是有原则性的规定，但对什么是部门集中采购、部门集中采购是否需要委托集中采购机构代理采购，缺乏明确规定，给实际监管带来难度。
采购运作不够规范。主要表现在：一是集中采购中心作为一个事业单位由谁管理，对谁负责，缺乏明确规定，一定程度存在“ 既当裁判员，又当运动员”现象。二是由于政府采购预算约束刚性不足，预算编制支出项目细化不够，通用性的办公用品没有集中统一配置标准，容易造成政府采购随意性较大，每次采购规模小、效率低，节约财政资金的潜力有待深化。三是评审专家库虽已初步建立，但数量少、门类不齐、总体资质水平偏低。尤其市州一级评审专家较为缺乏，有的市州进入政府采购评审专家库的仅20余人。大多数专家为兼职，一些还兼任了企业顾问，一定程度上影响了评标的科学、合理、权威，容易导致专家倾向性评标以及专家评审采购的物品“质次价高”等现象。
监督管理不够严密。目前对政府采购的监督比较偏重于事后监督，如何及时有效地发现并解决运作过程中存在的问题有待进一步加强。比如部分供应商采取陪标串标等各种手段影响评审结果，甚至与采购人串通进行“幕后交易”等。采购单位在编制采购技术参数时故意设置不合理条件限制竞争，招标文件明显倾向特定供应商，存在指定性和排他性倾向。
相关信息透明度不够高。目前政府采购中还存在信息公开不够，透明度不高，社会公众不知晓，相关当事人不明了等问题，这就可能导致采购人指定品牌、代理机构干预评审、评标专家受利益驱动、供应商相互勾结搞串标陪标、政府官员与企业搞权钱交易等问题的发生。
责任追究不够到位。虽然相关的法规规章明确了政府采购中的各种违法行为，但对违法行为的认定、违法的责任、处分的档次等缺乏具体实施细则，可操作性不强。依据现有的相关规定，问责对象主要是针对直接责任人，对主要负责人决策失误，领导不力，管理不到位，不正确履行职责等问题，由于缺乏相应的问责规定，因此较难实施问责。在问责方式方面，对政府采购相关机构中属于公务员的问责方式主要限于行政处分或刑事处罚，很少运用组织处理等措施。
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进一步加强政府采购监管与问责的对策思考
从根本上解决政府采购中的问题，必须坚持制度规范与监管问责并重，建立健全有效的监管和问责机制。
建立信息化运行机制。搭建以采购管理、电子采购、决策支持三大模块为主要内容的信息化基本框架，采购程序、采购过程、采购结果都通过信息化那一世小说网 穿越小说网 网游小说网 http://www.xiexiebang.com平台向全社会公开，确保政府采购在公开、公平、公正透明的前提下实现竞争，真正做到以公开促公正、以阳光防腐败。一是推行电子化采购。建立供应商名录库和政府采购商品价格信息库，商品价格全部上网公开，协议供货和定点采购一律实行网上竞价。二是建立全国统一的专家库。整合全国范围内的专家资源，实行分级分类管理，随机抽取，管用分离，资源共享，网络互通。建立专家工作档案，实行动态管理，及时清除不合格专家。三是建立统一的政府采购信息发布平台。规范采购信息发布的程序、格式和范围，依托采购网站，在网上专家管理和抽取基础上，实现网上询价，网上招投标和网上评标。
建立精细化管理机制。逐步推行规范化标准化管理模式，减少人为操作的空间。一是严格编制政府采购预算和计划。实行政府采购预算和计划的编制与部门预算“统一编制，统一汇总，统一审查，统一批复”，由采购中心根据预算和计划情况有针对性地开展分期分批集中统一采购，以形成政府采购规模效益。二是严格实行部门采购资金集中直接支付。在支付中心设立政府采购专户，根据采购结果通过专户将资金直接支付给供应商。三是推行技术参数格式化。在充分市场调研基础上，针对不同产品的特性和功能要求建立较为完善的设备采购参数数据库，杜绝指定性和倾向性。在规范技术参数的基础上推行统一的招标文件范本。四是推行部门办公用房装修、办公设备等公用设施标准化配置。积极引入iso9000质量管理体系，对通用设备建立一套定量与定性相结合的采购指标体系，通过公开招标方式，增设协议和定点供货渠道，由全省统一组织实施，实现资源共享。
建立动态化监控机制。切实强化对政府采购的全程监督和动态监督。一是建立政府采购的预算———预审———执行———考评———检查的全过程管理制度。监管部门要提前介入，关口前移，对政府采购实行全方位、全过程监管。二是建立评标结果后续审查机制。不仅要监督商品和服务的价格和质量，还要把商品的售后服务和合同履行情况等纳入监督视野。三是纪检监察、财政、审计等部门要从自身职能出发找准监督着力点。财政部门主要着眼于管理制度和操作程序，审计部门重在采购资金的使用，纪检监察部门主要从工作人员执行相关工作纪律条规的角度开展监督。
建立制度化约束机制。在宏观层面，建议加快对《政府采购法实施条例》的研究修改，尽快出台对《政府采购法》的司法解释，进一步明确采购代理机构的法律定位。在微观层面，要针对政府采购运作中的一些重点部位和关键环节设计制度规定。一是建立采购项目责任人制度。采购代理机构对每个采购项目都应确定一名责任人，授权其在职责范围内全面负责该项目的采购事宜，并承担相应责任。项目责任人实行任职资格考试制度，持证上岗。二是建立政府采购代理机构业务考核制度。由政府采购监管部门围绕采购价格、节支效果、采购质量、采购效率以及执行政府采购法规制度情况，进行客观公正的考核，并定期公布考核结果。三是建立评审专家回避制度。明确规定专家在被抽取参加政府采购评审中，如发现或知道与采购供应商有利害关系的，有义务主动提出并实行回避。
建立刚性化问责机制。坚持用权必问责，问责必到人，切实强化政府采购各参与人的责任意识，确保其依法依规开展工作。一是明确承担责任的主体。政府采购代理机构、采购单位、政府采购监管部门及其责任人员以及供应商、评审专家等参与政府采购的部门和人员，都是政府采购的责任主体，根据其在政府采购中担当的不同职责，都应承担相应责任。二是明确问责方式。政府采购既涉及行政层级的内部管理，又涉及政府相关部门与市场主体的行政监管，同时还涉及平等主体之间的合同交易，因此其问责方式也是多样的，既要采用相应的行政手段、纪律手段和法律手段，也要重视综合运用通报批评、停职、辞职等组织处理手段以及罚款、吊销营业执照、暂停或取消执业资格、列入不良行为记录名单等经济处罚手段。
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第五篇：从“三友事件”看证监会监管与问责机制的漏洞
从“三友事件”看证监会监管与问责机制的漏洞
一、新闻报道
2010年3月26日，江苏三友（002044）突然发布公告称，公司高管层已间接收购大股东股权，成为实际控制人；而收购时间竟然发生在2004年之前。江苏三友历年公布的材料中，“至少13份法律文书说谎”。更令人惊讶的是，上市中介机构、南通市18个政府部门对江苏三友递交的虚假上市材料，没有公开表示过质疑。
二、事件背景
实际上，至少在南通，江苏三友是一家“明星”企业。这家由南通友谊实业有限公司（以下简称友谊实业）与日本三轮株式会社共同投资设立，有着十年左右历史的服装制造公司，在行业内屡获殊荣，并于2005年5月18日挂牌深交所中小板，成为江苏省第一家上市的中外合资企业。不过，这次让江苏三友更加“出名”的，是一则看似普通的公告。
2010年3月26日，江苏三友发布了一则关于股权变动的公告。也就是在这个公告发布后，江苏三友股价由涨转跌。
该公告称，3月26日，江苏三友接到控股股东南通友谊实业有限公司通知，因友谊实业原控股股东南通市纺织工业联社将其持有的友谊实业53.125%股权转让给张璞（江苏三友董事长）等9名自然人，友谊实业控股股东由南通市纺织工业联社变更为张璞，张璞也由此成为江苏三友的实际控制人。
不过，令人惊讶的是，这一切都发生在5年前，也就是江苏三友上市之前。
依据中国证监会2003年9月发布的《进一步规范股票首次发行上市有关工作的通知》（当时适用，后由于2006年5月18日《首次公开发行股票并上市管理办法》实施而废止），申请首次公开发行股票并上市的发行人，最近三年内其实际控制人应当没有发生变更，管理层未发生重大变化，持续经营相同业务。
如此看来，江苏三友当时并不具备上市资格。
2010年4月1日，因“涉嫌违反证券法律法规”，中国证券监督管理委员会江苏监管局向江苏三友下达立案调查通知书，对其进行立案调查。
三、分析与建议
令人惊讶的并不只是江苏三友自身的行为，还有另一个由此衍生而来的，或许更为复杂的事实——被隐瞒的股权变动，居然已是一个“公开”的秘密。
江苏三友事件暴露后，除了对这家公司诚信的谴责之声越来越多外，还有一种呼声渐起——国元证券（000728）作为江苏三友的上市保荐机构、主承销商理应知晓相关情况，却未尽其督导义务；而另外两家中介机构江苏天衡会计师事务所、北京天银律师事务所的相关人员也难辞其咎。最关键的是，证监会在这五年间，始终保持了沉默，监管机制到底出现了怎样的漏洞，导致被江苏三友所利用，从而瞒天过海了呢？
本人经过诸多资料的查阅与思考，从证监会监管与问责机制漏洞产生的原因，造成的后果以及现今能够采取的整改措施三方面入手，对本事件及事件背后反映出的问题进行了一系列分析。
（一）证监会监管与问责机制漏洞产生的原因
第一，我国证券投资市场的监督处罚机制过于软弱。在2005年证监会“问责风暴”掀起之前，中国证券市场对于这些行为的处罚力度软弱无力，更多的是通过证券交易所进行谴责。其中最夸张的，面临众多问题的“ST宁窖”管理层曾受到的公开谴责竟然多达70人次！可见，谴责对于上市公司高管来说连隔靴搔痒都算不上了。没有刑事处罚的震慑，有些人在上市时就开始铤而走险，大肆造假，以期获取公司上市时的巨大利益。因此，建立一个公开透明的、有震慑力的监督处罚机制迫在眉睫。
第二，证券行业整体问责制缺位。从2004年开始，中国证监会就开始实施对麻烦缠身的券业进行一次彻底调查的计划，目的是利用调查结果来制定行业长期发展规划。不过证监会一位高级官员安抚各证券公司，证监会决不会使用普查得到的资料作为处罚各机构以往违规的依据，也不会允许任何机构以此来追究以往所犯错误的责任。有人指出，“违背国家法律的，如果在调查中有违法事实，为什么不能得到处罚？”没有问责制，国家和投资者的很多钱已经流到他们个人的口袋里，而他们依然可以逍遥法外。
第三，基金业高管违法现象日增。在南方证券的国债违规融资事件中，由于资金链告急，南方证券总部高管在内部会议上亲自为各分公司布置融资任务，事实证明，南方证券高管负有直接责任。但是，最终的责任还是投资者来承担了，现在没人再去追究高管的责任，相关人员并没有得到应有的处罚。监管层出台了很多政策，但很多的仅仅是停留在政策层面。
（二）证监会监管与问责机制漏洞产生的后果
第一，国有资产流失，国家蒙受巨大损失。在2004年，受到证监会谴责的公司就高达近30家，创出了当时的历史新高。我们可以想象，在如此之多的案件当中，国家人民的财产受到了多大的损失，后果不可谓不严重。
第二，众多投资者承担了诸多金融事件的主要责任。南方证券的国债违规融资事件、基金高管私设私分小金库等等事件，无一不是投资者在为违法者买单，出现了大规模的金融事件，往往是最底层的普通投资者承受最大的风险与损失，这是在如此软弱的监管体制下才可能出现的现象。
第三，股市持续低迷。2001-2005年，持续了将近5年的熊市到底是什么原因造成的？除了不可控的市场因素、不可知因素之外，是否监管不力导致的大量违法违规金融事件的破坏也是其中较为重要的原因之一呢？由此可见，对于证券市场的监管不力如若继续下去，于国于民都是一场金融灾难。
（三）对证监会监管的建议及现今能够采取的整改措施
第一，强化证券业的监督处罚制度。相对于违法者上市成功后获得的实际收益，证券法等相关法律法规对有关信息披露违法行为的处罚，在违法者眼中是“无所谓”的。一般性的“谴责”根本不能使其重视，只有证监会下决心、出狠招，利用强有力的法律刑事手段进行震慑，才能起到一定的效果。
第二，推行行业整体问责制。必须利用证监会在整个证券业的地位与作用，在全行业开展积极的、公平的、公开的问责机制，无论是何时何地何人何事，一律依法秉公问责，对于违法的直接责任者处以强力的惩罚，才能遏制不正之风，营造良好的行业氛围。
第三，金融监管部门加强合作，突出重点。根据2004年8月18日，国务院总理温家宝主持的国务院常务会议的精神，应当着重加强对市场准入、公司治理结构、内部控制、重要金融业务和高级管理人员的监管。
第四，建立长期有效的行业信用体系。任何行业都必须强化信用体系思想，才能在全社会建立起一种对每个公民同等约束，合理评价的社会信用体系。证券行业作为一个高风险的行业，更应该率先建立起信用体系，使行业内各企业互相监督，使证监会监管效果更佳明显。
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