开展廉政风险防范管理试点（最终版）

第一篇：开展廉政风险防范管理试点（最终版）

青老发[2010]5号

签发人：王蓉

中共成都市青白江区委老干部局 开展廉政风险防范管理工作实施方案

为扎实推进我局惩治和预防腐败体系建设，根据市纪委《关于印发<成都市开展廉政风险防范管理试点实施方案>的通知》文件精神和区纪委《成都市青白江区开展廉政风险防范管理试点工

作实施方案》，结合我局实际，就开展廉政风险防范管理工作，提出以下实施方案：

一、总体要求

深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针，进一步深化规范化服务型政府（机关）建设和权力公开运行试点工作成果，运用现代管理理念和现代科技手段，着力创新体制机制，构建权力运行的动态监管模式，有效遏制腐败现象的发生，为建设“世界现代田园城市”提供坚强的纪律保障。

二、实施范围和工作目标

（一）实施范围。廉政风险防范管理实施范围包括局领导班子成员及其全体工作人员。重点是我局中具有行政决策、人事管理、财务管理岗位及具体经办岗位。

（二）工作目标。根据区上的总体要求，2010年，做好工作部署，推动面上工作，全面开展廉政风险防范管理试点；2011年，建立层层管理、重点防控、责任到位的廉政风险防控基本框架，探索风险防控机制的持续改进；2012年，建立起比较完善的廉政风险防范管理制度体系，推进惩防体系建设制度创新和工作创新。

三、主要内容和方法步骤

以权力运行为主线，分析岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面存在的风险，通过采取前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”实施风险防范，对风险防范工作实施系统化、科学化管理，着力构建廉政风险防范机制，逐步形成内部管理有制度、岗位操守有标准、事前预防有举措、综合考核有依据的风险防范管理体系。2010年工作内容、时间安排和方式步骤：

（一）前期部署及梳理职权“清单”（8月上旬至8月底）。主要围绕抓好宣传学习、成立组织机构、制定工作方案、召开会议进行部署、梳理职权“清单”等方面开展工作。

1．精心安排部署。召开全局廉政风险防范管理试点工作动员部署会议，传达市区纪委会议及文件精神，统一思想认识，明确廉政风险防范管理试点工作职责、任务、要求，全面启动廉政风险防范管理试点工作。要结合实际制定具体实施方案，主要领导亲自抓负总责，分管领导具体抓，抽调专人负责日常工作，及时召开动员大会进行安排部署。

2．加强学习宣传。组织广大党员干部认真学习中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》，《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》及其他相关规定，通过党员领导干部带头学、辅导学、讨论学、案例学和党课教育等方式组织好党员干部的学习，进一步提高党员干部自觉接受监督、主动参与监督和化解廉政风险的积极性。利用各种宣传方式，教育和引导广大党员干部牢固树立风险意识，真正看到廉政风险的客观存在性与现实危害性，自觉参与廉政风险防范管理试点工作。

3．抓好权力清理。对本单位及工作岗位的职责权力进行梳理，对梳理出来的职权，开具“清单”，并在单位网站和政务公开栏进行公开。

（二）排查廉政风险点（9月上旬至9月中旬）。以群众反映突出的问题、查处的典型案件为线索，以重大事项、重点岗位、重要工作为着力点，采取自己查、群众提、互相找、领导点、组织审等方法，找准岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能出现腐败问题的风险点。

1．岗位职责风险。领导班子成员要查找在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的廉政风险，在贯彻民主集中制、重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面存在的廉政风险；一般岗位工作人员要查找履行职责、执行制度等过程中可能存在的廉政风险，在资金流量大、业务频率高、权力相对集中的业务工作中可能存在的廉政风险。

2．业务流程风险。重点查找由于工作程序和个人自由裁量权空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素。为了更准确地查找风险点，要对岗位的工作职责和工作流程重新梳理一遍，绘制出本单位工作流程图。

3．制度机制风险。重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行政行为失控的因素。在对现有工作制度进行梳理的基础上，查找制度是否有效、管用，是否覆盖各项工作，是否覆盖权力运行的全过程；查找未能根据改革发展和党风廉政建设的需要及时制定、完善相关制度，执行和落实制度不到位，不能形成有效的规范化管理措施等方面的廉政风险。特别是要查找在贯彻执行民主集中制、“三重一大”制度等方面存在的薄弱环节，进一步完善各个领域的有关制度。

4．外部环境风险。结合自身实际和岗位特点，从工作对象、服务对象等方面，重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。

（三）进行风险评估（9月下旬至10月上旬）。组织力量进行分析、评估，按可能产生违纪违法行为（1级）、违规行为（2级）、轻微违规行为（3级）3 个等级，确定排查出来的风险点的风险等级，经审核后在一定范围公示。

1．进行集中评估。由试点工作领导小组成员、中层干部代表、一般干部代表及部分行业专业人士、服务对象为成员的廉政风险评估小组，对查找出来的风险逐项进行评估，确定等级，并形成评估会议纪要。

2．建立风险台账。经评估后确定等级的廉政风险点按要求形成台账，各单位根据业务特点可另建细化台账，台账形成后在一定范围内予以公示。

（四）制定防范措施和制度（10月中旬至11月上旬）。按照查找出的风险点情况，开展岗位廉政教育，制定针对性和可操作性强的防范措施，并适时将风险防范措施上升、固化为反腐倡廉制度，逐步围绕权力运行建立健全相应的配套制度体系，形成以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控机制。

1．加强事前预防。主要是从加强教育培训、完善制度机制层面主动做好防范，从源头排除可能发生不廉洁问题的隐患。深入开展权力观和廉洁从业教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性。完善政务公开机制和廉政承诺制，主动接受群众和社会的监督。结合查找出的风险点，规范工作流程，加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度，建立廉政风险预警机制，防止廉政风险发生。

2．突出事中监控。要对廉政风险点、风险级别、防控措施、监控责任人等信息进行整理汇总，在门户网站设立廉政风险管理专栏进行公开，接受群众监督。认真落实廉政谈话、个人重大事项报告、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，加强对党员干部的监督。严格执行民主决策制度和财务审批制度，凡涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等事项，必须经领导班子集体研究决定。加强工程建设领域专项治理，探索建立工程建设领域重点部门廉政风险防范机制。充分发挥电子政务和电子监察预防腐败的作用，积极探索利用科学技术手段约束公共权力的新方式新途径。

3．严肃事后处置。通过设立举报箱、举报电话等形式，畅通群众投诉渠道，并在重点岗位公布监督电话。对群众举报、监督机关反映，不按照规定落实廉政风险防范措施的，采取谈话提醒、诫勉纠错、责任追究等措施，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。对整改不力、效能低下、问题严重的，按照相关规定，予以责任追究。

四、工作措施和要求

（一）加强领导，落实责任。为保障此项工作落实，成立老干局廉政风险防范管理工作领导小组，区委组织部副部长、区委老干部局局长王蓉同志任组长，区委老干部局副局长徐胜利、区委老干部局调研员柯伟任副组长，成员有邓廷全、邹丽萍。

（二）创新制度，重在建设。针对排查出的廉政风险点，着力在制度创新上下功夫、见成效。通过进一步加强反腐倡廉教育、监督、预防、惩处制度建设，最大限度地减少体制障碍和制度漏洞，充分发挥制度在惩防体系建设中的综合作用。

（三）强化监督，务求实效。整合监督资源，综合运用内部监督和外部监督，加强对廉政风险的动态防控和实时监督，不断强化制度执行力。

中共成都市青白江区委老干部局

2010年8月25日

主题词：廉政工作

方案

中共成都市青白江区委老干部局

2010年8月25日

（共印5份）

第二篇：工商局开展廉政风险防范管理试点工作总结汇报

今年3月份，我局被市局定为全市工商系统开展廉政风险防范管理试点单位。按照市局的工作部署，我局在党风廉政建设工作中，精心谋划，统一部署，做到“围绕构筑防范线、责任线、辅助线、预警线、监督线五条线”，积极探索廉政风险防范管理工作，取得了初步成效，具体情况汇报如下：

(一)围绕廉政风险防范管理这条主线，营造廉政文化

建设浓厚氛围

我们将廉政风险防范管理这条主线贯穿在廉政文化建设活动的始终，同部署、同启动、同实施、同推进，积极探索，强势推动，创新廉政文化教育活动形式。

1、全面动员部署，统一思想认识。

市局党风廉政建设会议后，我局迅速行动，成立领导小组，制定《廉政风险防范管理工作实施方案》等相关方案，对廉政风险防范管理工作进行了具体部署和动员，统一了干部职工对试点活动的理解和认识，增强了对开展活动的自觉性和紧迫性。

2、强化舆论宣传，营造浓厚氛围。

主要抓好了“二报一栏”：

一是在县局设立廉政文化建设学习活动专栏，及时反映活动动态，交流工作经验，宣传先进典型。

二是加强廉政建设工作报道，共发出简报5期。

三是县局和各工商所出版专题墙报6期，同时悬挂横额7幅，营造了良好的氛围。

3、开展征文和理论调研活动。

一是在全系统开展以“深入学习实践科学发展观”为主题的征文、调研活动，共收到征文和调研论文共8篇，深化了干部职工对廉政文化建设活动的认识。

二是参加市局和县委组织的演讲比赛，我局一名同志两次获演讲比赛二等奖。

(二)紧扣两个环节，确保工作扎实有效

在开展廉政风险防范工作过程中，我们主要抓好了“学”与“查”这两个环节，循序渐进，确保工作扎实有效。

1、狠抓学习，提高思想认识。

教育学习是探索廉政风险防范管理的重要内容。我们将风险防范教育渗透到各个部门、各个岗位和个人，通过开展作风教育、宗旨教育、警示教育和廉政风险教育，从多方面提高干部职工的思想认识。一是邀请市委党校陈校长到我局作职业道德专题辅导报告，进一步强化职业道德风险意识。二是组织干部职工深入学习实践科学发展观，撰写心得体会86篇，进一步强化廉政风险意识。三是认真召开各党支部专题组织生活会，以党支部为单位，组织机关、基层的广大党员干部，深入开展学习讨论活动，开展宗旨教育，增强宗旨意识。四是开展警示教育。计划组织干部职工听服刑人员现身说法，用反面材料警示人，通过警示教育，使干部职工正确对待手中权力，经常算好“政治、经济、名誉、家庭、友情、自由和健康”七笔账，自觉增强党性观念，筑牢思想道德防线，老老实实做人，干干净净干事。

通过抓好学习，全体干部职工加强了党性修养，进一步增强做好预防腐败工作的责任感和紧迫感，为下一步查摆廉政风险点奠定了基础。

2、深入查摆，找准廉政风险点。

查准找全廉政风险点是风险防范的关键环节。在这一阶段，我们动员全系统干部职工把视野、触角深入延伸到各个部门和具体岗位，做到部门和个人岗位风险清楚明了，确保权力运行到哪里，风险防范措施就要跟进到哪里，教育制度监督就要落实到哪里。

(1)做好调查工作，摸清思想动态。组织开展民意调查，调查结果显示，全系统86名干部职工都认为有必要开展廉政风险防范管理工作，为深入开展该项工作打下了基础。

(2)开展“廉政风险大家谈”活动，消除思想顾虑。

一是全系统干部职工就廉政风险防范管理撰写心得体会，提高对开展该项工作必要性和紧迫性的认识。二是组织局机关全体干部召开廉政风险防范管理讨论会，各抒己见，深入剖析本部门和个人的廉政风险点。

(3)深入查摆，找准找全风险点。采取自己找、领导点、群众提、互相帮等形式，围绕思想认识、学习作风、制度执行和贯彻执行国家总局“六项禁令”、省局“八条禁令”等几方面深入查找干部职工中存在的问题。对查摆出来的问题进行了梳理归纳、分类汇总，我们认为在这几个方面共存在多个风险点：一是具有干部人事权的部门存在的风险点：干部职工的调资方面存在风险;干部的选拔和调动等方面存在风险;人事档案管理中存在风险。二是具有行政执法权的部门存在的风险点：案件处罚的自由裁量权方面存在风险;案件线人费的管理方面存在风险;暂扣、没收的物品管理方面存在风险。三是具有行政审批权的部门存在的风险点：企业有关档案资料查阅和查询方面存在风险;对特殊行业的经营地址进行实地审查方面存在风险;受理、审核政府招商引资引进的企业存在风险。四是具有行政收费权的部门存在的风险点：不按标准定费存在风险;定额票的使用存在风险;五是具有财物管理权的部门存在的风险点：票据的管理方面存在风险;单据的审核方面存在风险;汽车维修方面存在风险;政府采购方面存在风险。

我们将查找出来的廉政风险点统一制定成表格，放在各股室电脑屏保

上，时时警醒干部职工廉洁自律。

(三)构筑五道防线，初步建立廉政风险防范框架

针对查找出来的风险点，我们从构筑防范线、责任线、辅助线、预警线、监督线五方面着手，加强制度建设，认真落实各项防范措施，初步建立廉政风险防范管理框架。

1、制定前期防范措施，构筑廉政风险防范线。

前期防范措施是针对风险点采取的预防性

措施，主动防范查找出来的廉政风险点，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

一是举办系列业务学习培训班。先后举办执法、市场、登记、企管、12315投诉举报、电脑、财务等一系列的学习班，提高履岗能力，降低行政风险。二是规范财务管理，防范财务风险。召开县局局务会，进一步规范全局的财务管理行为，杜绝监管漏洞，防范财务风险，确保财务安全。三是加强工商廉政文化建设。在全系统所有的计算机上安装廉政警句和图片，在县局机关和工商所悬挂格言警句，不断拓宽弘扬廉政文化的渠道，加强廉政文化建设。四是做好“三项服务”。要求登记注册窗口的工作人员增强服务意识，提高服务水平，为服务对象提供“贴身服务、跟踪服务、延时服务”三项服务。五是推进干部任前廉政谈话制度。对新提拔的中层干部和岗位轮换的干部全部进行任前廉政谈话，提出廉政要求，加强廉政教育，促进廉洁从政。

2、筑牢廉政风险预警线和辅助线。

一是制定《县工商局廉政风险预警制度》、《县工商局廉政风险等级管理办法》等规定，采取发放《监察通知书》等相应措施，筑牢廉政风险预警线。二是签订《县工商局干部职工廉政承诺书》和《家庭助廉承诺书》。干部职工及家庭监督人双方签订相关承诺书，明确干部职工及家庭监督人的责任，加强对干部职工的监督。使廉政风险防范管理工作深入到每一个干部家庭。

3、建立健全责任、监督机制，构筑廉政风险责任线和监督线。

健全规章制度，从内部和外部两方面加强对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，确保各项前期防范措施落实到位。

(1)内部监控：

一是实行“一把手末位表态制”。对干部的提拔、调动，讨论方案时，规定一把手最后一个表态，切实加强对一把手的监督。

二是探索“批案”处理方法。办案单位在开展专项行动中或商品抽检中查获的一批同类性质的经济违法违章案件,称为“批案”。在处理“批案”时,办案单位在调查取证结束后,先进行批案集中讨论，案与案之间做到自由裁量权适度平衡;然后集中案件当事人召开案件处理的座谈会,详细告知各当事人的经营情况、违法行为轻重、处罚结果，避免执法人员滥用自由裁量权进行寻租。

三是完善县工商局党风廉政建设相关制度，加强廉政风险防范，增强干部的责任意识和自律意识，确保工作的延续性。四是与各单位层层签订责任书，健全岗位、执法、内勤等方面责任机制，增强干部职工工作责任感。

(2)外部监督：

一是探索和推进工商所长向监管服务对象述职述廉制度，去年我们选择桃川工商所进行试点，今年准备在全县4个工商所全面铺开。这项工作得到了当地政府、部门、监管服务对象的好评。

二是推进监管、执法机制创新。利用局域网，把行政处罚结果和实施的行政强制措施放到红盾网，公开接受干部职工的查阅、咨询和监督，促进阳光执法。三是发放廉政监督卡。在登记注册大厅的政务公开栏摆放廉政监督卡，公开县局纪检组长、监察室、督察室负责人、工商所廉政监督员的联系电话，拓宽监督的渠道，受到监管服务对象的好评。

针对发现的问题，我们通过警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，对存在风险表现的个人进行告诫，对可能发生的腐败问题实施超前处置，及时纠正偏差，避免廉政风险演化为腐败行为。

(1)完善考核制度，做到奖惩结合。一是制定《县工商行政管理局廉政风险管理办法》，对各单位思想道德和岗位职责风险进行防范，加强了对行政行为的廉政监控。二是制定基层工商所监管工作目标量化考核办法和先进股室考评办法，以激励的机制促进各股所职能到位、监管到位。

(2)加强监督检查，促进规范管理。比如我们在落实诗句“两个禁令”和改进工作作风方面加强了监督检查和制度落实。

(3)加强综合督察。针对发现的问题，我们视情节和当事人的认识态度，采取渐进式的四步处置方法：一是口头警告，提醒注意。二是在局域网上发出督察通报、督察建议或工作要求。

三是通过提醒、告诫后仍未改正的，进行通报批评或诫勉谈话。如今年我们对桃川工商所的内勤管理出现的问题在全局进行了通报批评，有效地纠正其出现的问题。四是发现有违纪违法行为的，一律予以严肃处理。

(四)初步成效

我局认真探索廉政风险防范管理工作，通过构筑五道防线，加强了纪律教育，推进了全系统的党风廉政建设，促进了各项工作上新台阶。

1、党性观念明显增强。我们通过着力解决干部队伍中少数同志党的意识不够牢固，社会主义理想信念不够坚定，党员先进性不够突出等问题，进行了系统的纪律教育，使党员干部的宗旨意识和党性观念进一步增强。

2、机关作风明显改善。

我们通过着力解决形式主义、官僚主义，工作飘浮、报喜不报忧、办事效率低下、作风不扎实等问题，领导都能做到以身作则，从自己做起，模范带头落实有关内勤管理制度。工作人员都能够按照规定着装和佩戴标志，没有穿着制服不规范的现象。各单位坚持“为民、便民、利民”的原则，积极改进工作作风、创新工作方法，努力增强服务意识和提高服务质量，各单位没有上黄色网站、安装游戏、上班时间玩游戏和上班时间挂qq进行聊天等情况。

3、廉政风险防范意识得到增强。通过查找风险点、公开风险点，制定风险防范措施，在全系统干部中形成了制度约束与个人自律相结合、内部监督与外部监督相结合的良好局面，增强了党员干部的风险意识和廉政意识，筑牢了拒腐防变的思想道德防。

4、促进了各项工作上新台阶。我局多次被市局和县政府评为优秀单位，工作得到了上级领导的肯定。

廉政风险防范管理是新鲜事物，我局在二个月的试点工作中做了一些工作，探索了一些做法，但离省、市局的要求仍有差距，我们一定在积极探索中寻找更大的发展空间。

第三篇：如何开展廉政风险防范管理

如何开展廉政风险防范管理

一要建立工作体系。在各单位党组织的统一领导下，发挥党风廉政建设责任制的作用，成立由党组主要领导为组长的廉政风险防范管理工作领导小组，具体负责整体工作的组织实施、监督指导和检查考核，为开展这项工作提供坚强组织保障。

二要开展宣传培训。通过动员会、“三会一课”、中心组学习、机关干部集中学习、座谈会、内网等多种形式，广泛宣传发动，使全体党员干部充分认识做好廉政风险防控工作的重要意义，明确防控工作的基本要求，提高全员参与尤其是党员干部参与的主动性和积极性。

三要查找廉政风险点。结合学习实践科学发展观活动，在每一个权力岗位、每一个工作环节认真查找容易导致腐败的薄弱环节，确定风险点，制定针对性的防范措施，将预防腐败的关口前移，最大限度地降低廉政风险。

四要以建立健全制度机制为核心制定廉政风险防范管理措施。

五要执行好风险防范管理措施，防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。

六要按照廉政风险防范管理的考核标准，通过自查自纠、专项检查及重点抽查等方法，对廉政风险排查和防范管理措施落实情况进行检查考核。

七是修正完善廉政风险防范管理措施。根据考核结果，总结经验，奖优惩劣；纠正存在问题，修正廉政风险内容，完善防范措施。

第四篇：廉政风险防范管理

为推进党风廉政建设和反腐倡廉工作的深入开展，把廉政风险防范管理作为加强党风廉政建设的切入点，通过关口前移、预防在先，逐步建立起廉政风险防范管理机制，切实推进廉政风险防范管理工作，现将有关工作安排通知如下：

一、确立廉政风险点

结合行政审批权、行政执法权、队伍管理权、财务管理权等，找准高风险部位和关键环节，科学分析可能引发不廉洁行为甚至违纪违法问题的廉政风险点，认真查找、分析本单位工作中存在的廉政风险薄弱环节、重点环节、重点岗位,积极推行廉政建设风险防范管理，我局在满都拉图工商所设立廉政警示教育基地，有效预防廉政风险,建立符合工商特点的惩防体系,最大限度地降低腐败风险，减少不廉洁行为的发生,进一步增强工商干部的廉洁自律意识和自我防范能力。

二、抓好廉政风险防范教育

通过学习先进人物、观看廉政警示片等形式开展廉政教育。加强对开展廉政风险点防范管理工作目的、意义的宣传，提高干部对开展风险点管理工作重要性和紧迫性的认识。把廉政风险点防控工作与廉政文化建设相结合，同时，在OA办公网“廉政建设”栏目、办公场所放臵、张贴清廉、务实、为民等廉政警句格言，营造良好的防控氛围。

三、开展岗位自查

全体干部根据自己所在工作岗位特点，对工作运行的每个环 －１－

节深入细致地查找廉政风险点，对可能存在的各种风险进行自查，使查找风险点的过程成为每个干部明确自身岗位职责的过程。

四、制定完善预防措施

针对查找出的风险点，制定和完善有针对性的、具体的、可

操作的防控措施。根据各类岗位风险点不同对象，定期开展教育、学习和培训。重申国家工商总局“六项禁令”、自治区工商局“八条禁令”，加强对“禁令”的贯彻力、执行力和督察力，将干部臵于制度之中进行规范。在开展内部监督的基础上，开展外部监督，实行廉政风险点公开我局通过当地电视媒体向社会公开承诺，引导社会力量对廉政风险点监督,确保监督效果。结合今年开展的反腐倡廉宣传教育月活动和民主测评行风，经常对市场主体进行走访，开展问卷调查，召开经营者代表和行风监督员座谈会，听取他们的意见和建议，发挥行风评议代表和廉政监督员的作用。将防控廉政风险工作与业务工作相结合，确保廉政风险管理有效推进，初步形成自律与他律相结合，组织监督与群众监督相结合的工商廉政风险防范管理体系，促进干部廉洁从政和队伍建设健康发展。

二〇一〇年九月十七日

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第五篇：廉政风险防范管理

廉政风险防范管理

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，坚持以科学发展观为统领，突出构建惩治和预防腐败体系这条主线，按照预防腐败工作向专业化、规范化、法制化推进的要求，运用现代管理理念和科技手段，积极拓展从源头上防治腐败工作领域，推动全区反腐倡廉建设的深入开展。

二、廉政风险防范管理的主要内容

（一）廉政风险防范管理的基本含义

廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，采取前期预防、中期监控、后期处臵等措施，按照计划、执行、考核、修正“四个环节”的循环管理方式，以一年为一个周期，对预防腐败工作实施系统化管理的过程。其核心是将党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性，作为一种风险进行有效控制，防止和减少腐败行为发生。廉政风险防范管理，着眼于防范和关口前移，为预防党员干部腐败建立防火墙，为推进和落实惩治和预防腐败体系建设提供机制和抓手。

（二）廉政风险防范管理的风险种类

廉政风险防范主要是围绕廉政风险来开展防范和管理工作的。廉政风险主要包括思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险和外部环境风险等“五类风险”：

思想道德风险：主要体现在思想道德和作风两个方面。主要表现为放松政治理论学习和世界观改造，理想信念动摇；漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义；阳奉阴违、独断专行、弄虚作假；贪图享受、铺张浪费、骄奢淫逸等。

制度机制风险：主要体现在没有将已有的制度机制内化为单位内部的规范工作流程，没有找出权力运行各环节上制度机制不落实的症结。主要表现为不能

适应改革发展和党风廉政建设的形势需要，未及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强、贯彻落实不到位；部分机制缺乏有效的工作措施。

岗位职责风险：主要体现在明确涉及人、财、物审批权力的各个岗位的权力行使规则，以及对岗位权力的有效监督上。主要表现为违反廉洁自律规定，利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，滥用职权；不履行“一岗双责”，失职渎职，不作为等。

业务流程风险：主要表现为业务流程设计存在缺陷、执行不力，评估衡量体系缺失、不能及时优化，导致效果与目标的偏离等。

外部环境风险：主要表现为行政管理对象和业务往来中可能对相关行政人员和主管人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员和主管人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉政风险。

（三）廉政风险防范管理工作的主要方法和步骤

廉政风险防范管理工作的主要内容是如何防范和控制这些风险不演变成违纪违法行为，其防范和控制主要分计划、执行、考核和修正四个环节来进行。

1、计划环节

（1）查找风险点。界定“五类风险”是开展廉政风险防范管理工作的基础，找准“风险点”是前期预防的关键。各试点单位根据腐败行为的变化特点，结合反腐倡廉工作实际，发动广大党员干部从单位工作职能、具体岗位职责、党员干部的思想道德、日常工作和生活中查找廉政风险的表现，通过界定“五类风险”，重点查找工作实践中教育、制度、监督不到位和党员干部廉洁自律等方面不足。（2）制定具体方案。各试点单位根据工作实际，将前期预防措施明确为具体工作任务，以监控和处臵为手段，制定实施中期监控和后期处臵的具体办法，做到责任到人、任务明确、机制健全，最终形成工作方案。

2、执行环节

分前期预防、中期监控、后期处臵三个方面对廉政风险防范管理的整个过程进行系统管理。

（1）前期预防措施。主要是在前期界定风险的基础上，针对党员干部日常工作生活中可能出现的风险，综合运用廉政教育、谈心活动、人文关怀、听证质询、办事公开、权力制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等各种前期预防工作措施，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，预防腐败行为发生。

（2）中期监控机制。主要是发挥好各类监督渠道的作用，通过利用民主生活会、群众评议、舆论监督、信访举报、政风行风热线、行政投诉等方式为主的信息监测，各试点单位的定期自查，有针对性的明查暗访、专项检查等，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，形成对廉政风险的有效监控。

（3）后期处臵办法。主要是针对中期监控发现的问题，视情节严重程度，按照干部管理权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改三种措施，对存在风险表现的个人进行告诫，对前期预防不到位的单位进行督导，及时纠正工作中的失误和偏差，避免问题演化发展成违纪违法行为。

3、考核环节

主要任务是对风险防范管理工作进行质量考核。将廉政风险防范管理作为评价落实党风廉政建设责任制和推进惩防体系建设的一项重要内容，纳入每年对全地区各单位的督查和考核之中，全面系统地考核评估风险防范各项措施的落实情况。

4、修正环节

主要是根据考核结果，纠正存在的问题，改进防范措施，完善体系，启动下一个工作周期。通过考核阶段的综合评估，责令相关单位和部门及时纠正存在的问题，并进行跟踪督导，对拒不落实或落实不力的单位、部门，依据相关规定，追究主要领导责任。每个周期结束，及时总结工作经验，查漏补缺，进一步修正完善廉政风险防范管理工作。

三、廉政风险防范管理的试点单位

经地委研究，地区财政局、民政局、地税局为地直廉政风险防范管理试点单位，托里县财政局、民政局、地税局联动进行廉政风险防范管理试点。地、县（市）纪委监察局机关同时启动廉政风险防范管理工作。托里县廉政风险防范管理试点工作由托里县委负责。

四、廉政风险防范管理试点工作的方法和步骤

（一）筹备启动阶段（2月至3月上旬）

地区廉政风险防范管理工作领导小组制定下发《开展廉政风险防范管理试点工作的意见》及相关配套文件。召开试点单位廉政风险防范管理工作动员会，安排部署相关工作，组织对试点单位和相关人员进行培训，开展广泛宣传活动。各试点单位结合实际，制定工作方案，建立组织机构，做好准备工作。

（二）查找风险点阶段（3月中旬至4月中旬）

查找风险点是廉政风险防范管理的基础性工作，也是廉政风险防范管理工作的关键环节，必须紧密结合本单位、本部门和本人的实际，突出重点，围绕思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五个方面，分三个层次，有选择有重点地查找廉政风险点。

1、查找领导班子风险。结合本单位特点，重点查找领导班子在贯彻民主集中制、“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）以及具有高风险业务方面存在的廉政风险点。

2、查找科室风险。针对人、财、物、事和执法执纪等重要岗位，科室负责人组织科室（部门）全体人员对照职责，查找本科室在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险点。

3、查找岗位风险。各单位、各科室负责人组织党员干部对照各自的岗位职责和制度要求，全面查找个人在岗位职责、思想道德和外部环境等方面存在的廉政风险点。

查找风险点采取自己找、群众帮、领导提、集体定等多种方式进行。查找出来的岗位、科室和领导班子风险点要经过领导班子审核把关，由本单位廉政风险防范管理工作领导小组办公室备案，进行登记汇总和建立台账，并在一定范围内进行公示。其中领导班子和科级以上干部风险点于4月10日前报地区廉政风险防范管理工作领导小组办公室审核。

（三）制定防范措施和组织实施阶段（4月下旬至8月下旬）

各试点单位紧紧围绕排查确定的各类风险点，认真落实执行环节要求的前期预防措施，有针对性地制定防范措施。个人岗位风险由在岗人提出具体防范措施，以统一表格的形式在一定范围内公示，并报本单位党组织审核和廉政风险防范管理领导小组办公室备案。科室风险防范措施由本科室集体研究制定，由主管领导把关，报本单位廉政风险管理工作领导小组办公室备案。领导班子、领导干部防范措施分别由领导班子和领导干部本人制定，由党政主要领导把关。其中领导班子、科室及科级以上党员干部防范措施于5月10日前报地区廉政风险防范管理工作领导小组办公室审核、备案。

各单位党组织和廉政风险防范管理工作领导小组办公室按照执行环节中廉政风险中期监控机制和后期处臵办法，组织对审核后的防范措施进行实施和监控。要建立监督监控的信息平台和台账，切实加强对党员干部的监督管理。对监控中发现的问题，采取警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，及时纠正偏差，避免廉政风险演化为腐败行为。地区廉政风险防范管理工作领导小组通过定期或不定期的抽查，采取听取汇报、查阅资料、个别谈话、问卷调查等方式，对各单位落实廉政风险防范管理工作情况进行监督检查。

（四）考核评估阶段（9月上旬）

1、考核评估内容。主要包括三项内容：一是基础工作落实情况，包括机构是否健全、宣传教育是否到位、风险点查找是否准确、防范措施是否得力、制度建设是否完善等。二是效果是否明显，包括群众信访、群众投诉和违纪案件以及党员干部廉洁从政情况。三是本单位干部职工和社会群众评价情况，包括干部群众和服务对象满意度是否提高，是否促进了党群干群关系等。

2、考核评估方式。在各单位对廉政风险防范管理工作进行自查的基础上，地区廉政风险防范管理工作领导小组通过信息监测、定期检查、重点抽查等方式，对领导班子及党员干部落实廉政风险防范管理工作的情况进行考核评估。

（五）修正完善阶段（9月中旬至10月上旬）

各试点单位根据检查考核结果，及时纠正存在的问题，修正风险内容，完善工作措施，进入下一个工作周期。地区廉政风险防范管理工作领导小组在总结试点经验的基础上，进一步扩大廉政风险防范管理实施范围。

五、总体要求

（一）深入宣传，提高思想认识

廉政风险防范管理是推进惩治和预防腐败体系建设的一项重大举措。各试点单位要将廉政风险防范管理工作作为新时期加强党的建设的一项重要任务，布臵好、落实好。积极运用各种宣传教育方式，使广大党员干部特别是领导干部充分认识开展廉政风险防范管理工作的重要意义，明确工作程序、工作方法，确保工作质量。其他未列入试点的单位也要积极思考、认真研究、大胆探索，发挥积极性和主动性，结合工作和党员干部的思想实际，开拓廉政风险防范的新途径，推动我区反腐倡廉建设不断深入。

（二）建立体系，加强组织领导

成立地区廉政风险防范管理工作领导小组，与地区惩治和预防腐败体系建设领导小组一套人马两块牌子，具体负责组织、协调、实施、指导、检查、考核等项工作。地区廉政风险防范管理工作领导小组办公室设在地区纪委。各试点单位

也应成立由党政主要领导为组长的廉政风险防范管理工作领导小组，对本单位廉政风险防范管理工作负总责，纪委（纪检组）负责组织实施。

（三）强化监督，确保工作落实

各级廉政风险防范管理工作领导小组办公室要结合工作开展的各个阶段和各个工作环节，采取多种方式，有针对性地进行督促、检查和指导，及时发现问题，积极解决问题，增强廉政风险防范管理工作的实效性。

（四）总结完善，建立长效机制

各试点单位要根据工作实际，对已界定的风险，建立长效防范机制；对新的风险和多次发生的问题，及时制定有效的防控措施，加大风险防范管理力度。要加强廉政风险防范管理工作的交流，不断总结经验，积极完善各项工作措施，不断扩大廉政风险防范管理工作成果。要在做好检查总结的基础上，及时制定下一周期的工作方案，做到循环推进，真正建立起预防腐败的长效工作机制。