审计处开展廉政风险防范管理工作总结

第一篇：审计处开展廉政风险防范管理工作总结

审计处开展廉政风险防范管理工作总结

根据学校《关于在我校开展廉政风险防范管理工作的通知》要求，我处以国家审计署提出的“责任、忠诚、清廉、依法、独立、风险”审计价值理念为指导，紧紧围绕审计监督权和队伍管理权，创新管理体制、机制与方法，从源头上预防腐败现象发生，推进依法、廉洁从审，更好发挥审计监督在推进学校反腐倡廉建设中的作用，取得了积极成效。

一、切实加强教育和监督，确保审计人员廉洁自律

审计处重视审计干部行政约束机制的建立健全工作，增强审计人员廉洁自律自觉性。

（一）构建廉政教育预警机制

审计处不定期组织反腐倡廉专题学习，深入推进廉政文化活动开展，把风险意识、廉政要求和思想疏导相结合，不断增强审计干部“生命线”和“高压线”意识。2012年重点组织党员干部对党中央《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《关于实行党风廉政建设责任制的规定》，教育部《直属高校党员领导干部“十不准”》等有关文件的学习与研讨。学习过程中坚持领导干部带头学习，抓住领导干部、热点科室、关键岗位进行针对性教育，注意将民主生活会、领导点评、报刊及网站宣传、案例剖析、参观学习等多种交流与警示形式相结合，教育吸引力显著增强，学习效果显著提升。

（二）规范审计机关决策行为

审计处一直以来认真落实民主集中制原则，健全完善领导班子议事、情况通报、政务公开等重大决策规则和程序，促进决策科学化、民主化。为加强对工程造价咨询机构的管理，规范工程造价咨询机构的选择，2012年审计处会同基建处以公开招标方式选择并建立了学校工程造价咨询机构库，相关项目委托对象从机构库中选取。通过近一年的运行，此机制的建立对于防止行政干预，提高管理透明度，以及利用市场机制扶优限劣和引导工程造价咨询机构提高业务能力起到了积极促进作用。

（三）完善审计制度约束机制

通过多年不断完善，审计处以《东北师范大学审计工作规定》为中心，以《东北师范大学内部审计准则》、《审计质量控制办法》等为补充的审计工作制度体系基本确立。实际工作中认真贯彻执行审计准则，落实审计质量控制制度，推行审计项目审理制度、审计业务会议制度、审计执法过错责任追究制度，基本形成了用制度管理、按制度办事、靠制度管人的工作机制和良好习惯。

（四）健全审计过程约束机制

根据学校本次开展廉政风险防范管理工作通知要求，审计处认真梳理审计实施过程中可能出现的风险点，有针对性强化审计过程约束机制。参照审计署新“八不准”审计纪律和审计组廉政责任规定，一方面，加大对审计人员的内部跟踪监督与互相监督，重点强化审计组进点前的廉政教育、进点后的审计纪律告知、出点后的审计纪律执行情况报告和审计结束后的审计廉政回访工作，做到审计权力运行到哪 里，监督就跟踪到哪里。另一方面，通过审计报告多级复核、审计线索倒查追溯、审计疑点定性合理性审核等措施，实现对审计权力实施的逆向考核。

二、积极发挥审计反腐倡廉功能，为学校发展保驾护航 审计处作为学校监督、控制体系的重要组成部分，在自强化自身建设的同时，突出监督与建设并重的基本职能，较好地发挥了学校内部审计“免疫系统”功能。

（一）关口前移，主动介入学校经济管理重点领域

我们坚持审计关口前移，变事后审计为主向事前防范、事中控制和事后审计相结合转变。通过主动介入管理流程，发现经济管理中的倾向性、苗头性问题，及时纠正，力求将损失降到最低，将风险化解于无形，将权力寻租思想消灭于萌芽。一是以经济责任审计为载体，介入权利运行，通过加强对行政权力的审计监督，规范权力运行。二是以工程结算审计为载体，介入工程管理，通过严控工程造价，压缩权力寻租空间，维护学校权益。三是开展多项专项审计和绩效审计，掌控学校二级单位经营管理现状，为学校决策提供依据。四是以合同审签为载体，介入合同管理，规范学校经济秩序，规避合同执行风险。五是介入招标管理，通过参与学校基建、大宗物资采购，强化对招标行为合法性和规范性的监管力度。六是介入固定资产处置管理，强化对报废理由合理性、报废流程合规性的考核。

（二）重心下移，力求审计监督无盲点

我们坚持审计重心下移，审计工作开展中坚持走进基层、走进群众，不放过可能存在的任何疑点，力求审计监督无盲点。一是加大现 金盘点力度，对于二级独立核算单位，审计中均实施了现金盘点，在评估被审计单位资金管理规范性，发现“账外账”、“小金库”线索等起到了积极作用。二是加大对固定资产抽查盘点力度，及时发现出租、出借、报账不及时等现象。三是加大对基建中材料管理、隐蔽工程、土石方工程等的抽检力度，规避偷工减料、损失浪费现象的发生。四是加大收费票据、收费系统等的抽检力度，及时发现入账不及时、账外账等违规行为。五是加大对支出票据、工资发放系统等的抽检力度，及时发现虚列支出、套现等违规行为。

（三）强化预防，在解决问题上下功夫

审计工作以构建“不能腐败”的制约机制为终极目标，在加大气力发现问题的同时，更为重视从体制机制角度提出相关管理建议，推进各部门、各单位健全自身管理行为。对于带有普遍性、倾向性和苗头性的重要问题，主动与相关职能部门会商，探索从源头上预防和治理腐败的有效途径，采取有力措施，切实做到超前防范。

以上对我处一年来开展廉政风险防范管理工作情况进行了阶段性总结，下一阶段我们将以此为基础，在提高审计人员自身拒腐防变能力上下功夫，在提升审计反腐倡廉能力上下功夫，做到风险防范工作常态化、体系化、制度化。

审

计

处 2012年12月1日

第二篇：开展廉政风险点防范管理工作总结[范文]

泽库县国土资源局开展廉政风险点防范管

理工作总结

自2011年全县推行廉政风险防范管理工作以来，我局在州国土资源局的领导下，紧密结合国土资源部门特点和实际，开展了以切实提高风险意识，动态排查重点岗位，合理划定风险等级，科学制定防范措施等防控管理工作，实现了从事后惩处向源头预防的转变，促进了单位廉政建设，廉政风险防范管理工作取得了阶段性成效。

一、加强组织领导、提高思想认识。

“加强组织领导，提高思想认识”是开展廉政风险防范管理的前提和基础。局机关把廉政风险防范管理工作作为一项重大政治任务，自觉纳入全局工作进行考虑。一是廉政风险防范管理工作领导小组，先后3次召开会议研究部署工作。按照“分级负责，归口管理、分工协作”的要求，将廉政风险防范责任落实到每个股室和个人，形成局长负总责、亲自抓，股室负责人直接抓，全体干部群众积极参与的领导体制和工作机制。二是及时制定印发了《开展廉政风险防范管理工作的实施方案》，明确廉政风险防范管理工作的指导思想、目标任务、方法步骤和具体要求；同时针对个人廉政风险点，制定了《廉政防范管理措施》，做到任务、时间、措施三落实，确保了廉政风险防范管理工作的有序开展。截止目前开展个人廉政风险动态查找两次。三是抓好学习宣传，着力营造良好氛围。局机关利用集中学习日，每周五组织全体干部

职工认真学习廉政风险防范管理工作的相关文件和廉政方面相关规定，广泛宣传廉政风险防范管理工作的紧迫性和必要性，教育引导干部职工牢固树立廉政风险防范意识，主动参与到廉政风险防范管理工作中来。同时，将廉政风险防范管理教育纳入党风廉政建设宣传教育总体部署，通过开展述职述廉、民主评议、讲党课、观看警示教育片等方式，教育广大干部职工深入认识查找廉政风险，筑牢廉政防线的重要性，为廉政风险防范管理工作的有效开展奠定坚实的思想基础。截止目前，已组织干部集中学习廉政学习13次，参加省、州、县级相关学习及会议7人（次）。四是主动接受监督，注重国土资源对外形象的树立。一致以来，将政风行风建设及党风廉政建设工作纳入到日常管理工作当中。主动接受当地党委、政府的监督。公开国土资源行政审批事项、重点领域、重点环节、接受社会各界监督。主动邀请辖县人大代表、政协委员参与监督，进一步完善政风行风监督员制度，不断提升监督水平。坚决杜绝腐败现象的发生。此外，局“一把手”利用集中学习和日常工作接触多次教育引导广大干部职工要树立良好的对外形象，从日常接人待物、为群众办实事等方面改进工作态度、提高工作效率。通过一系列行之有效的措施，近几年政风行风建设取得明显成效，在支持地方经济发展、保护耕地等方面受到上级主管部门和县党委、政委的一致好评。

二、认真查找风险，综合评定风险等级，为开展廉政风险防范管理奠定基础。查找风险点是风险管理的前提，对此局长带头，全体干部职工参与，采取从下到上，从上到下，个人自查，股室排查和互查、集体审定和公示等方法，对岗位职责、业务流程、制度机制等方面易发生的不廉洁行为和不作为、乱作为等薄弱环节，认真查找潜在的廉政风险点，并按风险发生的几率和危害程度，制定具体防控措施，建立了主动预防、超前防范、关口前移等制度。截止目前，已组织全体干部职工和各股室开展廉政风险自查两次，经过审定，确定单位风险点56个，一级风险点4个，二级风险点35个。廉政风险表现形式为17个方面，制定防范措施54条。

三、完善防控措施，着力构建防线，建立健全预防腐败工作长效机制。

我局在查准、找细、找实廉政风险点的基础上，针对4类风险，采取有效措施积极防控。一是构建前期预防防线。围绕4类风险点制定防控措施，完善相关工作程序，在一定范围内予以公开公示，并将廉政风险点及防控措施、党员廉政承诺等内容制作成桌牌，主动接受群众监督。此外，局机关安排专人对局成立以来的60多项工作制度进行梳理，修改完善4项，新制定3项，进一步规范内部管理制度。二是构建中期监控防线。对风险防控实施领导负责，采取联合审批、集体决议等措施进行防范。对二级风险，由局长重点监控；对三级风险，由股室责任人监控。三是构建后期管理防

线。主动接受上级部门监督检查，并建立局内部经常性监督制度，同时将检查、考核结果作为落实党风廉政建设责任制的重要依据，并与评优评先工作结合起来，及时发现问题，及时纠正问题。

四、以“四推进”活动为抓手，构建党风廉政建设制度体系。根据全州国土资源系统开展的以推进“服务高效化建设、目标责任化建设、管理规范化建设、监督多样化建设”为主要内容的“四推进”活动要求，我局以活动的开展为契机和有效抓手，努力构建具有国土资源部门特色的惩防体系。一是推进服务高效化。强化主动作为意识，重点做好服务建设项目用地，建立跟踪服务机制，全面开展农村宅基地登记发证工作，提高办事效率。此外在全局上下全面推行首问责任制、AB岗位制、服务承诺制等制度，进一步增强服务意识、提升服务能力、改善服务质量。二是推进目标责任化建设。依据现阶段的工作任务建立效能、党风廉政、政风行风、耕地保护、“文明机关”创建等多项目标考核责任制，抓好落实。三是推进管理规范化建设。通过补充、完善相关内部管理制度，努力实现管理工作规范化，杜绝因不当行为引发投诉、复议、诉讼案件。规范各类信息公开、公布，增强管理的透明度。四是推进监督多样化建设。主动接受各级各部门和广大群众的监督，建立定期研究、评议、汇报、征求意见的国土资源监督机制，采取全方位、多层次、全过程的监督，加强对重点领域、关键环节的监督，使“阳光行政”落到实处。

五、全面广泛参与，构建惩防体系，廉政风险防范管理工作取得初步成效。

经过一年的探索实践，廉政风险防范管理工作初步显现出成效。

一是干部职工廉政风险防范意识普遍提高。查找风险点的过程，是一个对廉政风险的认识和识别的过程，也是一个自我反省、自我教育、自我防范和自我监督的过程，通过查找廉政风险，过去的模糊变为明晰，盲从变为自觉，使干部职工识别风险的能力明显提高，防范风险的意识大增强。

二是对重点部位和关键环节的监管更加得力有效。通过廉政风险防范管理工作的开展，着重抓好财务管理、后勤采购、执法监察、宅基地登记发证等重要领域和重要环节的风险防范管理，使监督更加得力有效。

三是廉政风险防范工作的管理逐步完善。通过近一年来的工作实践，对廉政风险防范工作的管理、思路开始明晰，措施逐步到位，质量明显提高，向系统化、规范化、制度化迈出了重要一步。

二〇一二年三月二十三日

第三篇：如何开展廉政风险防范管理

如何开展廉政风险防范管理

一要建立工作体系。在各单位党组织的统一领导下，发挥党风廉政建设责任制的作用，成立由党组主要领导为组长的廉政风险防范管理工作领导小组，具体负责整体工作的组织实施、监督指导和检查考核，为开展这项工作提供坚强组织保障。

二要开展宣传培训。通过动员会、“三会一课”、中心组学习、机关干部集中学习、座谈会、内网等多种形式，广泛宣传发动，使全体党员干部充分认识做好廉政风险防控工作的重要意义，明确防控工作的基本要求，提高全员参与尤其是党员干部参与的主动性和积极性。

三要查找廉政风险点。结合学习实践科学发展观活动，在每一个权力岗位、每一个工作环节认真查找容易导致腐败的薄弱环节，确定风险点，制定针对性的防范措施，将预防腐败的关口前移，最大限度地降低廉政风险。

四要以建立健全制度机制为核心制定廉政风险防范管理措施。

五要执行好风险防范管理措施，防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。

六要按照廉政风险防范管理的考核标准，通过自查自纠、专项检查及重点抽查等方法，对廉政风险排查和防范管理措施落实情况进行检查考核。

七是修正完善廉政风险防范管理措施。根据考核结果，总结经验，奖优惩劣；纠正存在问题，修正廉政风险内容，完善防范措施。

第四篇：廉政风险防范管理工作总结

灵武市人民医院廉政风险防范管理

工作总结

按照市卫生局关于在我市卫生系统开展廉政风险防范管理工作的部署，我院成立了廉政风险防范管理工作领导小组，并且认真制定了《灵武市人民医院廉政风险防范管理工作实施方案》，并抓住重点环节，扎实推进，取得了较好的效果。

一、主要做法

1．建立健全组织机构，完善工作机制

为切实加强廉政风险防范管理机制工作的领导，医院成立了由院党支部书记、院长任组长，党支部委员、副院长任副组长，党办、院办、医务科、护理部为主要成员的廉政风险防范管理工作领导小组。制定下发了《灵武市人民医院廉政风险防范管理实施方案》，明确了医院廉政风险防范管理工作的指导思想、对象、范围、内容和具体要求等。建立领导责任制，各科室主任、护士长对本科室廉政风险防范建设负责，同时将廉政风险防范工作纳入了医院党风廉政建设责任制工作目标，层层签订了责任书，年终与党风廉政建设责任制一并考核。

2．五项措施抓好廉政风险防范管理工作

一是建立健全组织机构。成立廉政风险防范管理工作领导小组，负责廉政风险防范管理工作的组织、协调和实施。二是签订党风廉政建设责任制，明确任务，狠抓落实。三是明确廉政风险防范内容，即：思想道德风险防范、制度机制风险防范、岗位职责风险防范。四是实施科学规范管理。采取前期防范、中期监控、后期处臵等措施，依托计划、执行、考核、修正的循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理。五是开展学习宣传教育。每月双周星期五下午时间，采取听讲座、观看反腐倡廉光盘和自学等方式开展学习教育活动，并做好学习记录。

3．认真查找廉政风险点

按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，医院在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，创造性地将现代医院管理理论引入反腐败工作中。院领导首先根据所在的岗位、所负职责积极查找思想道德风险点、岗位职责风险点、制度机制风险点，采取自己找不准，就相互找。科主任找不准的，就必须发动群众来补充。科室找不准就由院领导查。对风险点找的不够准确的同志加以引导，继续深入的查找，经过两轮的自查后、又在党支部会上开展互查，经过三轮的反复查找，历时一个多月的时间，最后全团委的共查找廉政风险点8条。其中1名科级领导干部，查找廉政风险点1条；一般干部查找廉政风险点7条。

4．向社会公示廉政风险点和廉政风险点的防范措施

将已查找到的廉政风险点和廉政风险点的防范措施，分层次的面向全社会进行公示。公示方式：院班子成员的廉政风险点和廉政风险点的防范措施在医院办公场所的公示栏中进行公示。

二、初见成效

一年来的探索与实践表明，医院廉政风险防范管理工作有效促进了惩防体系建设和《党内监督条例》的落实，创新了反腐倡廉工作方法，深化了预防腐败制度建设，加大了治本力度，优化了党风廉政建设工作格局，同时，通过对权力运行实施有效监督，已带来了“以廉促政”的联动效应。而通过查找风险点、公开风险点，制定风险防范措施，在全院和广大党员干部中形成了自律与他律相结合、组织监督与群众监督相结合的良好局面，增强了党员干部的风险意识和廉政意识。一是严格目标管理制度。医院根据部门、岗位和人员的工作内容、任务和责任，结合规范化管理的有关规定，以量化的形式，分别设臵具体工作目标，同时制定目标考核办法，严格实行目标管理，大大促进了医务工作者尽职尽责，提高工作效率和工作质量。二是制定明确的行为规范。开展效能监察，往往开始轰轰烈烈，最后草草收场，其中主要的原因之一，就是缺乏明确的行为规范，不能做到令行禁止，使效能监察缺乏应有的威慑力。因此医院制定了各项工作的规范细则，明确什么可为，什么不可为，避免或减少问题的 发生。三是严肃纪律，严格责任追究。实行严格的责任追究制，主要是为了解决监察对象未能正确履行职责，出了问题怎么办的问题，使各级责任主体感受到政府的各项决策部署不抓不行，不认真抓、抓得不严出了问题更不行，从而增强监察对象的压力感、危机感和责任感，确保医院的各项重大措施落实到位。四是进一步完善政务公开制度。重点加大药价、收费等群众关心的项目公开力度。

三、存在问题

尽管医院在廉政风险防范管理工作中取得了一定成绩，但仍存在一些不容忽视的问题，主要表现在：

1．在认识上有些领导干部、党员对开展廉政风险防范管理工作的目的、意义及任务不甚了解，存在抓不抓廉政风险防范管理工作无关紧要的思想。有的同志认为这是领导干部的事，自己无职无权与我关系不大；有的部门负责人认为单位没钱没有腐败的条件。

2．廉政风险防范管理工作各项制度还有待进一步完善，还没有一套科学、合理，适合不同岗位的考核标准。

3．有的科室虽然也开展一些工作，但存在单纯任务观点，就事说事，不能举一反三；或有措施，无落实，无检查。

四、几点启示

1．减压增压，少犯错误。

医院领导干部认为，随着风险防范管理工作的逐步推 进，人们的思想观念、工作方式在悄然转变。曾经认为是“革自己命”的同志说这是工作的“减压阀”。可在纪检干部看来，这却是个“增压器”，把纪检监察人员从幕后推到了前台。这“一减一增”其实也正是风险防范管理的初衷所在。在反腐倡廉工作中，预防更重要，让干部少犯错误，甚至不犯错误，更能体现卫生工作的真正意义。

2．一下一上，共同监督。

院领导把自己的岗位职责风险点逐一公布于众，还诚恳地请群众给予监督。这一“自上而下”的公开，“晒”出了权力运行规则，让同级和群众明白了监督内容。定期举行行风评议工作、采取定期自查、群众举报等方式，为“自下而上”监督畅通了渠道。“一下一上”之间，搭建起了上下互动、共同监督的平台，有效的达到了预防腐败的真正目的。

3．查找风险、防微杜渐

通过组织学习、座谈等方式让让大家逐渐理解，查找风险点，不是要“整谁”，其目的是为了减少发生腐败的可能，防微杜渐，是为了从根本上保护干部。廉政风险防范管理工作防范的是廉政风险，管理的是防范工作，这一理论开始深入人心，大家充分的认识到每个有权力的岗位都有可能产生腐败，这就是廉政风险。包括贪念、侥幸心理，制度不完善导致的监督管理“空当”或者“灰色地带”，每一个权力岗位的自由裁量空间，等等，具体可分为思想道德风险、制度 机制风险、岗位职责风险三类。因此，“廉政风险防范管理工作能不能不落于形式，首先就要看风险点能不能找准。查找不准的坚决不能过关，自己找不准，就相互找。部门找不准就上级查。自己单位找不准的，就必须发动群众来补充。我们认为只有找准了廉政风险点，才能实现无病早预防，有病对症下药，使医院远离腐败现象的滋生。

二0一一年十一月八日 6

第五篇：廉政风险防范管理工作总结

廉政风险防范管理工作总结

按照县局廉政风险防范管理工作领导小组的整体部署，紧紧结合本单位的工作实际，为进一步加强风险防范意识，增强单位人员正确行使职权、廉洁执法的自觉性，认真组织开展了廉政风险防范工作，现将工作总结如下：

一、开展思想动员，切实加强组织

为使廉政风险点防范管理工作取得实效。根据县局党风廉政风险防范管理工作精神，结合自身实际，我局及时召开会议，使大家充分的认识到廉政风险防范管理工作防范的是廉政风险，管理的是防范工作，每个有权力的岗位都有可能产生腐败。先后组织学习了《关于实行党风廉政建设责任制的规定》、《廉政准则》等反腐倡廉制度。引导全体人员进一步提高反腐倡廉的自觉性使大家充分认识到开展这项工作的主要目的和重要意义，提高全体人员参与活动的自觉性、主动性，切实为抓好这项工作打下坚实的思想基础。由局长全面负责廉政风险防范管理工作，副局长负责对各项措施的督导和落实情况进行监督。

二、查找风险、防微杜渐

1、梳理职权清单。查找风险点是廉政风险点防范管理工作的第二阶段，也是关键环节，为扎实做好这一阶段工作，按照“***号”文件，对查找风险点提出具体要求，围绕风

险点查找重点内容。根据工作特点，对工作岗位的权力、职责、等进行研究梳理，填写了风险点汇总表，并将各项职责运行过程以及流程图打印出来。

2、查找评估廉政风险。一是查找廉政风险源，把行使的行政权力纳入风险点查找范围。找准风险点，查找不准的坚决不能过关，自己找不准，就相互找。自己单位找不准的，就发动群众来补充。确保风险点找的更准、更实。查找在思想道德、制度机制、岗位职责方面的廉政风险。实现无病早预防，有病对症下药，远离腐败现象的滋生。二是查找风险点，重点查找个人岗位风险、单位风险，填写了个人《廉政和监管风险点个人自查表》、《岗位廉政与监管风险个人查找和防范承诺表》和单位《单位廉政和监管风险防范评价书》、《单位廉政风险点防范管理工作廉政风险点统计表》。三是评定风险等级，针对查找出的廉政风险点，按照危害程度和发生频率等进行分析评估，确定不同的风险等级。

三、结合岗位、制定和落实

在查找风险点之后，对单位人员落实防范措施的自查自纠情况，及时研究和解决存在的问题，有针对性地结合岗位制定防范措施，做到“早防范、早发现、早纠正、早查处”帮助和督促单位人员及时纠正工作中失误和偏差，消除风险隐患，有效预防职务犯罪和不廉洁行为的发生，避免工作失误、失职，防止违纪、违法案件的发生，促进廉政、勤政工

作的深入开展。

四、开展顺利、成效明显

通过廉政风险点查找工作的扎实有效开展，进一步强化了关键岗位人员的责任意识和廉政从政意识，使单位全体人员对本岗位的工作职责、岗位职责和廉政风险有了更加清醒的认识，切实提高抵御风险的能力。

五、存在不足

尽管我单位廉政风险防范管理工作取得了一定成绩，但仍存在一些不容忽视的问题，主要表现在：

（一）风险防范的意识还不够强，主动性不是很高。

（二）防范风险点查找的还不够细，需进一步深化。针对存在的问题，我单位将在以后的工作中，进一步建立健全风险防范措施，加强廉政建设，达到内强素质、外塑形象的目的。

五、下一步的工作

一是进一步加强教育，筑审思想防线；二是进一步完善防范措施，修订完善制度；三是加大监督力度，形成长效机制。