我国政府失灵及其纠正与防范

第一篇：我国政府失灵及其纠正与防范

我国政府失灵及其纠正与防范

[摘要]政府在干预市场经济活动时，也会发生失灵的情况，我国政府失灵的原因主要是权力寻租、腐败，政府工作效率低，信息不畅，地方保护主义。要从三个方面防范和纠正政府失灵：明确政府角色、深化政府机构改革、转变政府管理职能。

[关键词]政府失灵；潜在因素；纠正与防范

当政府干预市场经济活动时，其结果往往不尽如人意，即与“市场失灵”相对应，还存在着“政府失灵”。正如萨缪尔森所指出的：“应当先认识到存在着市场失灵，也存在着政府失灵„„当政府政策或集体运行所采取的手段不能改善经济效率或道德上可接受的收入分配时，政府失灵便产生了。”所谓政府失灵就是政府克服市场失灵所导致的效率损失已超过市场失灵所导致的效率损失，即政府未能有效克服市场失灵，甚至阻碍和限制了市场功能的正常发挥，引起了经济关系的扭曲，加剧了市场缺陷和市场混乱，难以实现社会资源的优化配置；或者政府的干预效率低下，成本高昂。政府失灵可以概括为以下几种情况：第一种是政府干预经济活动达不到预期目标。由于缺少足够的财力资源，政府面对众多的“市场失灵”与多元化的社会发展目标，其干预行为往往顾此失彼，陷入干预不足与调控疲软的困境。第二种情况是即使政府干预经济活动达到了预期目标，但是成本高昂，造成大量的社会资源浪费。在这种情况下，政府干预不仅不能有效地克服“市场失灵”，反而加剧和引发其他矛盾，不利于资源配置的优化。第三种情况是虽然政府干预经济活动达到了预期目标，效率也较高，但却带来了其他负面效应。比如政府干预引致政策手段与宏观目标的矛盾与冲突、政府机构扩张、寻租活动猖獗等。

一、政府失灵的理论分析

从现实来看，中国正处于社会转型期，具有发生“政府失灵”的社会基础。推进社会转型的动力主要来源于社会各个层面自身的制度创新，并不伴随社会基本制度的转变，在中国多重转型的交错中间存在许多“灰色地带”，给公共管理权力的运作提供了较多的回旋余地，使得“政府失灵”成为可能，权力运行的软约束加上转型期社会的特点，使得“政府失灵”存在着现实的社会基础。从目前

来看，产生“政府失灵”的潜在因素主要有：

(一)、寻租、内部性、腐败

在现代寻租理论中，一切利用行政权力大发横财的活动都可称为寻租活动，租金则泛指政府干预或行政管制市场而形成的级差收入(即超过机会成本的差价)，一切市场经济中行政管制都会创造出这种差价收入即租金。寻租活动的特点是利用各种合法或非法的手段(如游说、拉关系等)，以获得拥有租金的特权。寻租活动导致政府腐败，因为它使资源配置扭曲，它是资源无效配置的一个根源；寻租作为一种非生产性活动，并不增加任何新产品或新财富，只不过改变生产要素的产权关系，把更大一部分的社会财富装入私人腰包；寻租导致不同政府部门及官员争权夺利，影响政府声誉和增加廉政成本；它妨碍公共政策的制定与执行，降低行政运转效率甚至危及政权稳定。寻租及腐败是经济发展、政治稳定和文化进步的陷阱。一旦落人这个陷阱，就会使社会处于低效、停滞甚至紊乱的状态。公共选择学者一般都将租金归因于政府对自由市场经济的干预。在市场体制下，只有政府才能借助于行政和法律手段，创造不平等的竞争环境并维持归一部分人所有的租金。布坎南认为，只要政府的行动主要限于保护个人权利、人身和财产并实施自愿议价的私人合同，那么市场过程就支配经济行为，并且保证出现的任何经济租金将因竞争性的进入而消失。但是，如果政府行为大大超出了由最低限度的或保护性状态所规定的限度，如果政府像它已经大规模地做过的那样，逐渐干预市场的细节过程，那么租金下降或消失的趋势就会被抵消，并且可能完全停止。因此，“寻求租金的活动同政府在经济中的活动范围和领域有关，同国有部门的相对规模有关”。

公共机构尤其是政府部门及其官员追求自身的组织目标或自身利益而非公共利益或社会福利，这种现象被人们称为内在效应或内部(在)性。有如外部性被看成是市场缺陷或市场失灵的一个重要原因一样，内部性或内在效应被认为是政府失灵的一个基本原因。市场缺陷理论的核心是外在性，政府失灵理论的核心是内在性。既然内部性决定了公共组织尤其是官僚机构的行为及运行，那么它应是各种政府失灵类型的一种最基本的或深层次的根源。它可以用来解释各种政府失灵，然而将它运用来解释政府扩张及低效最为合适。

(二)政府机构工作低效率

由于政府是一个非市场机构，其活动属于非市场活动因此非市场化的政府机构运行与企业经营相比，缺乏产权和利润最大化的约束。因为维持政府活动的收入具有非价格来源，非市场化的产出往往难以从经济上度量，使得政府机构运行缺乏一种明确投入——产出标准，这是与市场产品完全不相同的特性。正是这一特性导致了资源配置的失误和低效，且这种失误和低效是从政府机构本身的性质和活动方式中产生的：(1)政府公共产品的供给缺乏竞争活力。国家属于自然垄断范畴，这就决定了政府机构的排他性，使政府成为各种公共产品的垄断供给者，导致公共产品的供给缺乏竞争活力。(2)政府缺乏追求公共利润的动机。由于政府机构和官员与公共利润缺乏直接联系，加之公共产品和服务的成本与收益难以计量，所以与企业经营者追求利润最大化不同，政府机构和官员通常追求公共政策目标的实现，许多活动大都不会刻意去降低成本，甚至出现为达目标而不计成本的情况。(3)政府机构的内在扩张性。著名的帕尔森定律揭示，政府官员的名誉、地位、权力和酬金通常与其所在政府机构的规模成正比，政府官员为了提高其知名度、社会地位及获取更大的权力和更多的酬金，往往希望不断地扩大政府机构规模。(4)缺乏对政府官员的监督。由于监督者所了解的信息是由被监督者提供的，监督者可能受被监督者操纵，从而使被监督者为实现自身利益最大化的政策得以实施。(5)由于政府是一个政权组织，因而市场中存在的各种经济约束对政府往往无效。(6)政府决策方式的民主程序过程长，时间成本增大，也制约了政府机构效率的提高。政府机构工作的多重协调性造成工作低效率。为了监督政府有效地履行其职能，国家在政权设置中设计了各种监督机制，但由于政府所提供的公共服务及物品有着自然垄断性，因而可利用自身所处的垄断地位来封锁一部分公共服务及物品所涉及的有关资源及信息，监督者仅凭被监督者提供的信息去实现监督，很可能被监督者所蒙蔽和操纵。

(三)不完全信息与经济政策的局限

由于缺乏有效的动力刺激和相应的约束，由于政府机构的低效率，特别是由于广泛的私人利益的存在，加之现代社会化市场经济活动的复杂性和多变性，增加了政府对信息的全面掌握和分析处理的难度。而且获取信息的成本也是非常高的。事实上，相当数量的政府都是在不完全信息状态下进行决策的。这样依据不

全面、不准确的信息制定的经济政策，也就很难达到预期效果。

(四)行政性垄断与地方保护主义

在经济转型的过程中，当着手打破传统的中央计划的国有主权体制和中央政府管制，迈向市场经济的时候，各个经济部门就有了各自相对独立的经济利益，有些部门利用自身拥有的管制、调控经济的行政权力，力图保持其部门(行业)的垄断性；有些部门利用价格双轨制度及行政审批特权单独牟取部门利益；甚至还有一些部门总在寻觅机会，一旦发现机会，就打着“规范”、“整顿”的名义去干预，捷足先登掌握“制空权”。在这种情况下，政府不失灵倒是一种奇怪现象。

地方政府的地方保护主义是我国经济发展过程中不可忽视的消极因素，也是导致政府失灵的重要原因。地方政府在经济决策中总是从本地区的经济利益出发，以本地区利益最大化为目标函数，选择最有利于本地区经济发展的战略，采取地方保护主义，限制稀缺资源的自由流动，以本地区预算最大化，保护并发展本地区居民的经济福利。如通过设置关卡，控制本地资源，封锁地区市场，实施资源垄断，强力干预并限制稀缺资源的流动，它破坏了竞争的公平性，极大地制约了稀缺资源的优化配置，导致资源重复配置、资源低效配置。

二、我国“政府失灵”的纠正与防范

(一)明晰政府角色、地位。科学界定政府经济功能

1．政府干预必须基于市场失灵。政府的职责是弥补市场缺陷，超出这一界限的政府活动就是多余的，甚至是有害的。在市场失灵并不存在的领域政府不应该干预，更不能企图代替市场。凡是市场能做的应该放手让市场去做。因为在充分竞争的条件下，市场可以比政府更好地进行资源配置，更有效地组织生产，更好地满足消费者的需要。在竞争不充分时，政府应该做的是创造条件促使其竞争充分，而不是直接参与，与民争利。我们引进政府，是为了使市场失灵的范围和程度缩小，使市场机制能够承担更多的配置职能，而不是为了代替市场。

随着市场机制的不断完善，政府应该也必须有序地不断退出一些经济领域，还位于市场。

2．政府干预必须考虑政府的能力范围和干预效益。政府的基本经济职能是校正市场失灵，但并不是说所有的市场缺陷政府都能完好修补，政府有它自身的能力范围。有些缺陷政府可以修补，有些政府则不能修补并且其效果可能适得其反。同时，对有些政府能够修补的市场缺陷，政府不一定要去修补，因为修补有一个成本问题。从本质上，政府活动也是一种经济活动，有收益也有成本，只有当收益大于成本时，才具有经济上的合理性。

3．依法干预，权力制衡性。现代市场经济是法治经济，法治的作用不仅仅在于约束经纪人行为，更在于约束政府，约束政府对经济活动的任意干预。市场失误需要政府干预，政府也有干预义务和责任，但政府干预主要应依据符合经济理性的且依据立法机关批准的有关法律、规制公开进行，而不是随心所欲的直接干预。在引进政府干预时，必须强化权力制衡体制和法治建设，只有这样，政府干预才具有更大的合法性，才能更准确地释放自己的能力，在纠正市场失灵的同时防止自身的严重失误。

(二)深化政府机构改革，完善政府组织架构

1．明确政府机构改革的核心，提高政府机构的市场化程度。过去我国政府改革总是重复着精简—膨胀—再精简—再膨胀的恶性循环，其结果是机构越来越多，办事越来越复杂，效率越来越低。这主要是在改革中没有彻底改变政府职能。提高政府市场化程度，就是要

政府有所为有所不为，这样才能提高政府效率。

2．精简机构和人员，有效压缩政府规模。减少政府可使用的资源数量，可以减少工作人员。对现有的政府职能进行并构、重构，该分得分，该合的合，该设的设，该放的放，政府只保留自己应尽的职责，其他职能则转移给市场、企业和中介组织。合理调整政府工作人员的成本一收益，使其权责相对称，并与其他职业劳动者的成本一收益相近。调整权力寻租的成本一收益，加大反腐力度，完善相关法律，使权力腐败的边际收益小于边际成本。

3．完善权力监督的制衡体系，强化权力监督。以权谋私为核心的腐败是导致政府失灵的主要原因之一，为此必须加大法治化监督和惩治的力度，尤其是要尽快建立、完善权力监督和制衡体系，强化对权利的监督。权力具有强制性、腐蚀性和扩张性，公共权力一旦失去监督和制约，它就会遭致非公共利用，会被用来强制性地侵犯他人利益，这便是腐败。治理腐败的关键在于建立一种驾驭、控制公共权力机制。

(三)转变政府管理职能、提高政府行政水平

转变政府职能要以服务导向代替传统的政府中心主义，要从直接的、行政的、参与的、人治的管理转变到间接的、经济手段为主的、裁判式的、法治的、规范程序化的管理。行政水平的高低决定着政府运行的顺畅度，对运行效率也有很大的影响。转变管理职能和提高行政水平的主要措施有：强化服务意识和法律意识，依法行政；提高公务员的理论素质和决策智慧，使行政决策更科学、更合理；加强政府

廉政建设，树立行政决策和行政行为的公平性意识，克服因政府行政水平的影响而出现政府失灵。要在四个方面进行改革：第一，通过制定政策，改善管理，为市场经济发展提供服务，使投资性的经济发展型政府转变成为公共服务性的经济促进型政府。第二，在政府对企业和市场的规制方面，要以加入世贸组织为契机，给企业松绑，打破地方保护主义，为经济发展创造空间。第三，强化依法行政，提高行政效率，降低行政成本，形成行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效的行政管理体制。第四，从约束政府部门和官员的任意权力，反腐败和促进机会平等人手，而不应只盯住对收入的再分配，从源头上铲除滋生不公平的土壤，从根本上解决不公平的问题，确保全面协调可持续发展的和谐社会早日实现。

第二篇：纠正与预防措施

纠正与预防措施管理规程

1.主题内容与适用范围

1.1本标准规定了质量偏差，实验室异常检验结果偏差，自检，外部审计，质量缺陷，生产工艺和质量监测趋势，变更控制，维修；纠正与预防措施的管理，及时发现潜在风险并采取预防性行动，使所建筑工程的质量符合质量标准，减少偏差发生几率的管理内容与要求。

1.2本标准适用于质量偏差，实验室异常检验结果偏差，自检，外部审计，质量缺陷，生产工艺和质量监测趋势，变更控制，维修的管理。2.职责

2.1企业的岗位操作人员、班组长、工长、质检员、工程部门负责人及生产副经理、总工程师、项目经理对本标准实施负责。2.2 总工程师负责监督实施。3.管理内容与要求 3.1 定义

3.1.1 纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的发生所采取的措施。该措施是针对已发生偏差事故的根本原因，为减少或消除偏差事件。

3.1.2 预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在情况的发生所采取的措施，该措施是为了防止不合格或其他潜在不期望情况的发生。

3.1.3 根本原因：通过各种方法和工具，对已发生的偏差事件深入分析而确定偏差事件发生的内在根本因素。3.2 纠正与预防措施内容与要求 3.2.1 职责 3.2.1.1 相关部门：

⑴异常原因分析及改进措施拟定。⑵ 改进措施的实施。⑶ 持续改善之提案、实施。

3.2.1.2技术部：图纸变更等相关信息的接收和反馈。3.2.1.3 采购部：供应商有关信息的传递与接收。3.2.1.4 质量部：改进措施实施情况的追踪与评估。3.2.1.5 安全部：现场安全的检查、记录、追踪、处置。3.2.1.6 公司所有员工有在偏差出现时及时向上级报告的责任。纠正与预防措施管理规程

3.2.1.7质量管理部门负责建立和维护纠正与预防措施（CAPA）系统。3.2.1.8质量管理部门负责纠正和预防措施的批准、变更、跟踪。

3.2.1.9 纠正和预防措施措施负责人负责纠正和预防措施计划的落实执行。纠正和预防措施负责人可由偏差事件调查小组长担任，也可由具有相关资质的人员担任。3.2.2 偏差事件的识别与报告

3.2.2.1 质量偏差与检验结果偏差的识别。

3.2.2.2 对于来自自检、外部审计、质量缺陷、生产工艺和建筑质量监测趋势、变更控制、客户投诉，维修等偏差事件，在确认已存在或潜在质量问题时，应立即报告本部门负责人并由部门负责人或相关人员随后填写“偏差事件报告”二份，一份交质量中心，一份交本部门上级主管负责人。3.2.2.3 偏差事件叙述应清楚以下内容： ﹒应该发生什么？ ﹒实际发生什么？

﹒偏差怎么发生的，什么地方发生的？ ﹒什么时间发生的？

﹒什么时间发现的？怎样发现的？ ﹒立即采取了那些措施？

3.2.2.4识别不合格：对质量环境管理体系各过程输出的信息进行识别： A)过程、质量出现重大问题，或超过本公司规定目标时； B)管理评审发现不合格时； C)相关方对建筑质量书面投诉时； D)内审发现不合格时；

E)供方产品或服务出现严重不合格时；

F)本厂现行质量管理体系文件的规定与标准不符合时； G)其他不符合质量环境管理体系文件规定要求时。3.2.8 纠正和预防措施计划的跟踪

偏差事件发生部门应进行初步调查，并立即采取适当的纠正措施，以减小负面影响。3.2.6 偏差的评估、调查、收集数据、分析等

3.2.6.1 偏差的评估、调查、收集数据、分析等要求执行《生产偏差控制管理规程》和《检验结果异常的调查处理管理规程》。纠正与预防措施管理规程

3.2.6.2 根据评估，在纠正和预防措施计划未制订或执行之前，应先期拿出适当的纠正措施。

3.2.6.3 在质量偏差与检验结果偏差的处理过程中，若能够立即采取有效地纠正措施解决所发生的偏差事件，则无需建立纠正和预防措施计划，立即采用的纠正措施可以不归入纠正和预防措施体系进行管理，只需记录相关内容并跟踪确认后，即可结束纠正和预防措施规程。

3.2.9 制订纠正和预防措施计划

3.2.7.1 针对根本原因制订全面的适当的纠正与预防性措施。

3.2.7.2 是否建立纠正和预防措施整改小组，取决于纠正和预防措施目标达成的风险级别和困难程度。偏差调查小组可以过度为纠正和预防措施整改小组。

3.2.7.3 一般情况若风险级别为次要偏差，则纠正和预防措施计划由质量受权人批准，该计划的跟踪 负责人为纠正和预防措施整改小组长，若风险级别为重要偏差，则纠正和预防措施计划由董事长或总经理批准，该计划的跟踪负责人为总经理或质量受权人。3.2.7.4 确定措施方案

⑴ 建立所有可能的解决方案：可以消除根本原因的长期解决方案，对不能消除根本原因的，列出可以降低风险的解决方案。

⑵ 针对确认的根本原因，审核每一纠正和预防措施的恰当性。⑶ 制订的计划包含人员职责、措施行动、计划完成时间。

⑷ 按风险级别和审批规定，纠正和预防措施计划应获得质量管理部负责人或质量受权人的批准。

⑸ 当发生内部或外部与规范或要求不符合时，可使用QC手法、8D的方法或其他统计分析手法来分析和解决问题。

⑹当发生外部不合格时，按顾客要求的方法作分析解决，并依据其规定方式进行纠正处理。⑺在采取纠正或预防措施的过程中，应视问题的重要性和所承受的程度，适当运用放错法，以有效地解决问题。

⑻ 在正式执行方案计划前应与相关人员做好沟通工

3.2.7.5 责任部门查明原因后，应立即拟定并执行改善措施，于规定期限内完成改善措施，并将不良原因、改善措施、改善效果确认等内容填写相关表单交给质量部。相关部门亦有责任协助改善对策的拟定和执行。

3.2.7.6 质量部收到纠正预防措施单后，应定期跟踪改善措施执行状况，在确认改善对纠正与预防措施管理规程

策执行成效无异议后，将确认结果填写于相关表单上呈管理者代表审核通过后结案。确认无效时重复分析整改至结案。3.2.8 纠正和预防措施计划执行

3.2.8.1 根据批准的计划，纠正和预防措施整改小组和相关部门负责人共同确定行动计划的具体执行。

3.2.8.2 纠正和预防措施计划在执行过程中若因故需要变更、延迟，如截止日期变化，行动责任人变化，整改措施变动，纠正和预防措施负责人均需填写“纠正与预防措施计划修改申请表”向质量中心提出变更申请，获得批准后才能生效执行，批准权为原计划的批准人。

3.2.8.3 纠正和预防措施计划在执行过程中所使用到的文件，证据材料，变更资料，进度报告均应作为纠正和预防措施资料的一部分存档备查。

3.2.8.4、对于存在的不合格应采取纠正措施，以消除不合格原因，防止不合格再发生，纠正措施应与所遇到的问题的影响程度相适应。

3.2.8.5 纠正和预防措施计划在执行过程中整改小组应定期或不定期对该计划的执行情况予以跟踪检查，并将检查结果记录在“纠正与预防措施跟踪表”中，定期报告管理层，必要时，上报药品监管部门。

3.2.8.6.相关责任部门收到相应纠正措施要求表单后，需立即进行相关资料收集及进行原因调查分析，有必要时可要求有关部门开检讨会议。

3.2.8.7 相关部门针对不合格或潜在不合格原因制定纠正预防措施计划，经部门负责人审核，项目经理批准后实施，涉及的相关部门配合。

3.2.8.8 在制定纠正措施或预防措施计划时，应考虑资源、成本、顾客满意以及适用法律、法规要求等方面的影响，评价防止不合格再发生的措施或预防措施的要求以及效率和有效性。

3.2.8.9纠正或预防措施的实施由质量部进行监控和跟踪；质量部在每月的品质会上通报纠正或预防措施的实施情况。3.2.8.10 纠正或预防措施的验证、评审

⑴ 纠正或预防措施实施完成后，由质量部或行政部对其实施的有效性进行验证和评审。⑵ 纠正和预防措施无效，需重新进行原因分析，并制定和实施新的纠正或预防措施，直至问题解决。

⑶ 相关部门应视状况将经质量部门确认有效的改善措施记录于相关文件中予以标准化，纠正与预防措施管理规程

实施有效的纠正或预防措施导致的对文件的更改，按《文件控制程序》执行。⑷ 纠正与预防措施的实施状况应提交管理评审。纠正与预防措施之记录，依《记录控制程序》执行。

3.2.9 纠正或预防措施的终止

纠正或预防措施终止的标志，只有在确认纠正和预防措施计划中的整改措施已全部完成，且该措施的合理性，有效性得到了认可，该计划才能终止。3.2.9.1 确认整改措施全部完成的条件：

⑴、查明了原因，原因分析，采取了统计技术或试验的方法来确定原因并做到： A)过程、产品质量、出现重大问题，或超出本公司规定目标时，质量部根据不合格事

实作出原因分析，由相关部门制定纠正措施并实施，质量部跟踪验证。a)过程检验无法再调整的不合格品时(应开“制程异常处理单”)； b)成品检验判不合格时(应开“纠正预防措施单”)；

B)管理评审出现不符合时，由行政部记录不符合事实及原因分析，责任部门制定纠

正措施，行 政部及质量部跟踪验证。

C)相关方提出异议时，接受部门记录不合格事实，质量部或行政部确认属实后进行

原因分析，由责任部门制定纠正措施并实施，质量部跟踪验证并是将结果反馈回投诉

接受部门。

a)甲方监理提出问题时，由质量部作出分析，并开出《客户投诉处理单》，责任部门落实执行，质量部跟踪结果回复给业务部及客户。

b)周围居民等投诉时，由行政部作出分析，填纠正预防措施单，责任部门落实行政部跟踪结果回复给相关方。

D)内审发现不合格时；依《内部审核控制规程》执行。

E)供方产品或服务出现严重不合格时；进料检验中，若发现来料不符合本公司验收标准时，质量部开据《材料异常反馈通知单》由供应部转交供应商，要求提出纠正措施并反馈回本公司。质量部在实施纠正措施后一批来料中进行跟踪验证。当同一产品向同一供方连续发生两次纠正措施而质量未有明显改善，取消合格供方资格。

F)公司现行管理体系文件与标准不符时，在管理评审时提出。按B)的规定执行。G)其他不符合方针、目标或体系文件要求的情况时，根据具体情况执行。H)品质月报告之针对性品质问题；根据具体情况执行纠正预防措施单。纠正与预防措施管理规程

I)其他工作品质发生严重不合格时；根据具体情况执行纠正预防措施单。⑵ 所有的措施计划已经完成。

⑶ 所有的变更完成，过程中所有发生的变更予以了记录。⑷ 所有相关的员工的变更实施后经过了培训，且能掌握相关内容。⑸ 相关信息已反馈到质量受权人和整改措施负责人。⑹ 确认了措施的实施对产品和服务不会造成不利影响。⑺ 纠正与预防措施文件记录齐全，存档于质量管理部门。3.2.9.2 确认整改措施合理性、有效性 ⑴ 根本原因已经找到

⑵ 采取的措施不会造成负面影响。

⑶ 措施恰当，类似的问题不会再重复出现。

第三篇：纠正与预防措施

纠正与预防措施管理规程

1.主题内容与适用范围

1.1本标准规定了质量偏差，实验室异常检验结果偏差，自检，外部审计，质量缺陷，生

产工艺和质量监测趋势，变更控制，维修；纠正与预防措施的管理，及时发现潜在风险并采取预防性行动，使所建筑工程的质量符合质量标准，减少偏差发生几率的管理内容与要求。

1.2本标准适用于质量偏差，实验室异常检验结果偏差，自检，外部审计，质量缺陷，生

产工艺和质量监测趋势，变更控制，维修的管理。

2.职责

2.1企业的岗位操作人员、班组长、工长、质检员、工程部门负责人及生产副经理、总工程师、项目经理对本标准实施负责。

2.2 总工程师负责监督实施。

3.管理内容与要求

3.1定义

3.1.1纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的发生所采取的措施。该

措施是针对已发生偏差事故的根本原因，为减少或消除偏差事件。

3.1.2预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在情况的发生所采取的措施，该措施是

为了防止不合格或其他潜在不期望情况的发生。

3.1.3根本原因：通过各种方法和工具，对已发生的偏差事件深入分析而确定偏差事

件发生的内在根本因素。

3.2纠正与预防措施内容与要求

3.2.1职责

3.2.1.1 相关部门：

⑴异常原因分析及改进措施拟定。

⑵ 改进措施的实施。

⑶ 持续改善之提案、实施。

3.2.1.2技术部：图纸变更等相关信息的接收和反馈。

3.2.1.3 采购部：供应商有关信息的传递与接收。

3.2.1.4 质量部：改进措施实施情况的追踪与评估。

3.2.1.5 安全部：现场安全的检查、记录、追踪、处置。

3.2.1.6 公司所有员工有在偏差出现时及时向上级报告的责任。

3.2.1.7质量管理部门负责建立和维护纠正与预防措施（CAPA）系统。

3.2.1.8质量管理部门负责纠正和预防措施的批准、变更、跟踪。

3.2.1.9 纠正和预防措施措施负责人负责纠正和预防措施计划的落实执行。纠正和预防措

施负责人可由偏差事件调查小组长担任，也可由具有相关资质的人员担任。

3.2.2偏差事件的识别与报告

3.2.2.1质量偏差与检验结果偏差的识别。

3.2.2.2对于来自自检、外部审计、质量缺陷、生产工艺和建筑质量监测趋势、变更控

制、客户投诉，维修等偏差事件，在确认已存在或潜在质量问题时，应立即报告本部门负责人并由部门负责人或相关人员随后填写“偏差事件报告”二份，一份交质量中心，一份交本部门上级主管负责人。

3.2.2.3偏差事件叙述应清楚以下内容：

﹒应该发生什么？

﹒实际发生什么？

﹒偏差怎么发生的，什么地方发生的？

﹒什么时间发生的？

﹒什么时间发现的？怎样发现的？

﹒立即采取了那些措施？

3.2.2.4识别不合格：对质量环境管理体系各过程输出的信息进行识别：

A)过程、质量出现重大问题，或超过本公司规定目标时；

B)管理评审发现不合格时；

C)相关方对建筑质量书面投诉时；

D)内审发现不合格时；

E)供方产品或服务出现严重不合格时；

F)本厂现行质量管理体系文件的规定与标准不符合时；

G)其他不符合质量环境管理体系文件规定要求时。

3.2.8纠正和预防措施计划的跟踪

偏差事件发生部门应进行初步调查，并立即采取适当的纠正措施，以减小负面影响。

3.2.6偏差的评估、调查、收集数据、分析等

3.2.6.1偏差的评估、调查、收集数据、分析等要求执行《生产偏差控制管理规程》和《检验结果异常的调查处理管理规程》。

3.2.6.2根据评估，在纠正和预防措施计划未制订或执行之前，应先期拿出适当的纠正

措施。

3.2.6.3在质量偏差与检验结果偏差的处理过程中，若能够立即采取有效地纠正措施解

决所发生的偏差事件，则无需建立纠正和预防措施计划，立即采用的纠正措施可以不归入纠正和预防措施体系进行管理，只需记录相关内容并跟踪确认后，即可结束纠正和预防措施规程。

3.2.9制订纠正和预防措施计划

3.2.7.1针对根本原因制订全面的适当的纠正与预防性措施。

3.2.7.2是否建立纠正和预防措施整改小组，取决于纠正和预防措施目标达成的风险级

别和困难程度。偏差调查小组可以过度为纠正和预防措施整改小组。

3.2.7.3一般情况若风险级别为次要偏差，则纠正和预防措施计划由质量受权人批准，该计划的跟踪负责人为纠正和预防措施整改小组长，若风险级别为重要偏差，则纠正和预防措施计划由董事长或总经理批准，该计划的跟踪负责人为总经理或质量受权人。

3.2.7.4确定措施方案

⑴建立所有可能的解决方案：可以消除根本原因的长期解决方案，对不能消除根本原因的，列出可以降低风险的解决方案。

⑵ 针对确认的根本原因，审核每一纠正和预防措施的恰当性。

⑶ 制订的计划包含人员职责、措施行动、计划完成时间。

⑷按风险级别和审批规定，纠正和预防措施计划应获得质量管理部负责人或质量受权人的批准。

⑸当发生内部或外部与规范或要求不符合时，可使用QC手法、8D的方法或其他统计分

析手法来分析和解决问题。

⑹当发生外部不合格时，按顾客要求的方法作分析解决，并依据其规定方式进行纠正处理。⑺在采取纠正或预防措施的过程中，应视问题的重要性和所承受的程度，适当运用放错法，以有效地解决问题。

⑻ 在正式执行方案计划前应与相关人员做好沟通工

3.2.7.5责任部门查明原因后，应立即拟定并执行改善措施，于规定期限内完成改善措

施，并将不良原因、改善措施、改善效果确认等内容填写相关表单交给质量部。相关部门亦有责任协助改善对策的拟定和执行。

3.2.7.6质量部收到纠正预防措施单后，应定期跟踪改善措施执行状况，在确认改善对

策执行成效无异议后，将确认结果填写于相关表单上呈管理者代表审核通过后结案。确认无效时重复分析整改至结案。

3.2.8纠正和预防措施计划执行

3.2.8.1根据批准的计划，纠正和预防措施整改小组和相关部门负责人共同确定行动

计划的具体执行。

3.2.8.2纠正和预防措施计划在执行过程中若因故需要变更、延迟，如截止日期变化，行动责任人变化，整改措施变动，纠正和预防措施负责人均需填写“纠正与预防措施计划修改申请表”向质量中心提出变更申请，获得批准后才能生效执行，批准权为原计划的批准人。

3.2.8.3纠正和预防措施计划在执行过程中所使用到的文件，证据材料，变更资料，进

度报告均应作为纠正和预防措施资料的一部分存档备查。

3.2.8.4、对于存在的不合格应采取纠正措施，以消除不合格原因，防止不合格再发生，纠正措施应与所遇到的问题的影响程度相适应。

3.2.8.5 纠正和预防措施计划在执行过程中整改小组应定期或不定期对该计划的执行情

况予以跟踪检查，并将检查结果记录在“纠正与预防措施跟踪表”中，定期报告管理层，必要时，上报药品监管部门。

3.2.8.6.相关责任部门收到相应纠正措施要求表单后，需立即进行相关资料收集及进行

原因调查分析，有必要时可要求有关部门开检讨会议。

3.2.8.7 相关部门针对不合格或潜在不合格原因制定纠正预防措施计划，经部门负责人审

核，项目经理批准后实施，涉及的相关部门配合。

3.2.8.8 在制定纠正措施或预防措施计划时，应考虑资源、成本、顾客满意以及适用法律、法规要求等方面的影响，评价防止不合格再发生的措施或预防措施的要求以及效率和有效性。

3.2.8.9纠正或预防措施的实施由质量部进行监控和跟踪；质量部在每月的品质会上通报

纠正或预防措施的实施情况。

3.2.8.10 纠正或预防措施的验证、评审

⑴ 纠正或预防措施实施完成后，由质量部或行政部对其实施的有效性进行验证和评审。⑵纠正和预防措施无效，需重新进行原因分析，并制定和实施新的纠正或预防措施，直

至问题解决。

⑶ 相关部门应视状况将经质量部门确认有效的改善措施记录于相关文件中予以标准化，实施有效的纠正或预防措施导致的对文件的更改，按《文件控制程序》执行。

⑷ 纠正与预防措施的实施状况应提交管理评审。纠正与预防措施之记录，依《记录控制

程序》执行。

3.2.9 纠正或预防措施的终止

纠正或预防措施终止的标志，只有在确认纠正和预防措施计划中的整改措施已全部完成，且该措施的合理性，有效性得到了认可，该计划才能终止。

3.2.9.1 确认整改措施全部完成的条件：

⑴、查明了原因，原因分析，采取了统计技术或试验的方法来确定原因并做到：

A)过程、产品质量、出现重大问题，或超出本公司规定目标时，质量部根据不合格事

实作出原因分析，由相关部门制定纠正措施并实施，质量部跟踪验证。

a)过程检验无法再调整的不合格品时(应开“制程异常处理单”)；

b)成品检验判不合格时(应开“纠正预防措施单”)；

B)管理评审出现不符合时，由行政部记录不符合事实及原因分析，责任部门制定纠

正措施，行 政部及质量部跟踪验证。

C)相关方提出异议时，接受部门记录不合格事实，质量部或行政部确认属实后进行原因分析，由责任部门制定纠正措施并实施，质量部跟踪验证并是将结果反馈回投诉接受部门。

a)甲方监理提出问题时，由质量部作出分析，并开出《客户投诉处理单》，责任部门落实执行，质量部跟踪结果回复给业务部及客户。

b)周围居民等投诉时，由行政部作出分析，填纠正预防措施单，责任部门落实行政部跟踪结果回复给相关方。

D)内审发现不合格时；依《内部审核控制规程》执行。

E)供方产品或服务出现严重不合格时；进料检验中，若发现来料不符合本公司验收标准时，质量部开据《材料异常反馈通知单》由供应部转交供应商，要求提出纠正措施并反馈回本公司。质量部在实施纠正措施后一批来料中进行跟踪验证。当同一产品向同一供方连续发生两次纠正措施而质量未有明显改善，取消合格供方资格。

F)公司现行管理体系文件与标准不符时，在管理评审时提出。按B)的规定执行。G)其他不符合方针、目标或体系文件要求的情况时，根据具体情况执行。

H)品质月报告之针对性品质问题；根据具体情况执行纠正预防措施单。

I)其他工作品质发生严重不合格时；根据具体情况执行纠正预防措施单。⑵所有的措施计划已经完成。

⑶所有的变更完成，过程中所有发生的变更予以了记录。

⑷所有相关的员工的变更实施后经过了培训，且能掌握相关内容。⑸相关信息已反馈到质量受权人和整改措施负责人。

⑹确认了措施的实施对产品和服务不会造成不利影响。

⑺ 纠正与预防措施文件记录齐全，存档于质量管理部门。

3.2.9.2确认整改措施合理性、有效性

⑴根本原因已经找到

⑵采取的措施不会造成负面影响。

⑶措施恰当，类似的问题不会再重复出现。

第四篇：政府失灵

政府失灵

我们认为政府失灵就是政府为了矫正和弥补市场机制的功能缺陷所采取的立法、行政管理以及各种经济政策手段，在实施过程中往往会出现各种事与愿违的结果，最终导致政府干预经济的效率低下和社会福利损失。目前我国现实生活中存在政府失灵，主要表现在以下两个方面：

（一）无效调节导致政府失灵

在那些本该由政府发挥作用的领域，却由于财力不足、制度不完善等原因，致使政府应该进入的领域而没有进入或没有完全进入，政府有心无力，调控手段缺乏力度，调控机制运转不灵，调控效果难以到位，从而造成了政府失灵。

一是政府社会保障能力偏低。亚当.斯密曾指出，“少数人的富裕，是以多数人的贫穷为前提的”。有资料表明，一个巨富人的背后，至少有500 个穷人。也就是说，市场经济必然导致贫富分化，贫富分化严重，必然影响社会稳定，这就客观要求政府营造“安全阀”。然而迄今为止，我国政府的社会保障、社会福利的体制仍不健全，很多地方的社会保障基金还未完全建立，覆盖面还不完全。

二是政府的社会控制能力偏低。政府的社会控制能力主要表现在打击违法犯罪、维护正常的市场经济秩序和打击预防职务犯罪、遏制权力寻租这两个方面。由于法制法规不健全、不完善，不法商人钻法律法规的空子，加之“有法不依，执法不严”，个别公职人员特别是司法执法人员与黑社会势力、经济犯罪分子相互勾结，致使我国市场经济环境还不尽理想。

三是政府汲取社会资源能力偏低。政府汲取社会资源的重要手段是财政收入。目前中国政府财政收入占国内生产总值的比重仍较低。

（二）过度干预导致政府失灵

在那些本该由市场发挥作用的领域，过多地使用行政手段来管理经济，政府应该退出的领域而没有退出或没有完全退出，权力集中，责任无限，结果不仅没能弥补市场的缺陷，反而扬短抑长，妨碍了市场机制正常发挥作用。政府过度干预导致政府失灵。

一是政府仍然直接介入微观经济活动。有资料表明，中国可能是世界上行政审批最多的国家，中央和中央各部门颁布的各种审批规定就有2500余项，至于地方政府及其部门颁布的种种审批项目，其数量也不在此下，致使政府仍然或多或少地控制企业的人、财、物，并对企业的产、供、销发挥不同程度的影响。政府过多地干预微观经济活动，导致市场运行主体（企业或私人）缺乏应有的自主经营权，活力不强，而且容易助长惰性，什么都找政府，市长昨天帮助跑资金、跑项目，今天到企业现场办公，后天接待职工上访。

二是政府仍然配置部分资源。政府配置资源，不但难以保证资源合理使用，而且资源的安全性也成为问题。始于1998年的国债建设资金至今已发行了9100亿元，尽管在拉动内需方面起到积极作用，但审计结果表明，几乎所有国债项目都或多或少地存在着违规违纪问题。

三是政府越界抢夺市场和社会的职能。除了纯粹公共产品（如外交、国防）必须由政府承担提供外，我国政府还承担了许多应由企业或社会承担的准公共产品，不但滋生了腐败和浪费，而且扭曲了市场机制。

第五篇：不符合纠正与预防措施控制程序

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不符合 纠正与预防措施控制程序 目的

为对实际存在的或潜在的不符合采取纠正与预防措施，以防止不符合的重复发生或产生新的不符合。2 适用范围

适用于对不符合原因的调查、纠正与预防措施的制定和控制。3 职责

3.1 相关责任部门制定纠正与预防措施，并落实实施。3.2相关主管部门进行跟踪、监督和验证。4 工作程序

4.1 不符合信息来源

a、监测、测量中发现的不符合；

b、相关管理部门在巡查中发现的不符合； c、由于法律、法规、标准的变更引起的不符合； d、内审、外审、管理评审中发现的不符合；

e、相关方合理抱怨及职工在生产实践中发现的不符合； f、紧急情况或事故发生时及事故调查时发现的不符合。4.2 不符合原因调查

4.2.1 发现不符合的部门或监测人员，应及时将不符合内容填写在《不符合项报告》上，并传达到发生不符合的责任部门或人员及管理者代表；

4.2.2 较复杂或较严重的不符合由管理者代表组织有关部门人员共同进行原因调查，一般性的不符合由责任部门负责进行原因调查。4.3 不符合项的纠正与预防措施

4.3.1 对不符合项，由各责任部门负责制定纠正与预防措施，并填在《不符合项报告》上，由责任部门负责人签字，报管理者代表审批，如问题较为简单，责任部门可自行处理，不必填写《不符合项报告》。

4.3.2 制订的纠正和预防措施的内容应与问题的严重性和伴随的环境影响相适应。4.3.3 纠正与预防措施由产生不符合的责任部门认真落实和实施，按要求采取纠正与预防措更多免费资料下载请进：http://www.xiexiebang.com

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施，以减少和消除由此而产生的影响及防止不符合的重复发生。

4.3.4 当不符合涉及到其他部门配合时，发生不符合的责任部门应向主管部门报告，由主管部门协调组织有关部门共同确定纠正与预防措施，并要求发生不符合部门和相关部门共同实施。

4.3.5 责任部门认真落实措施并保证效果，不符合纠正后及纠正与预防措施得到落实后，由责任部门负责人签字，并将报告单提交办公室予以确认。4.4 跟踪、监督与验证

4.4.1 办公室要对《不符合项报告》中内容的落实情况与实际效果进行跟踪和监督，直至不符合项的消失和措施的落实，将验证结果填写在《不符合项报告》上。

4.4.2 办公室负责对纠正措施和预防措施实施效果进行验证，验证工作可采用现场检查或通过记录、资料对比的方式，验证记录要有充分的事实和根据。

4.4.3 责任部门未能按期完成纠正措施或措施的实施未达到预期效果的，如无正当理由或未能提出可接受的修正期限，由办公室向管理者代表报告，由管理者代表协调整改工作，直至问题的解决。

4.5 纠正与预防措施所引起的文件更改，由办公室负责。

4.6 在本程序中所形成的记录由办公室及相关部门负责管理，并执行《记录控制程序》 5 引用文件

HBG02-01-B-0 《文件控制程序》 HBG02-02-B-0 《记录控制程序》 相关记录

HBR13 《不符合项报告》

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