第一篇：12.天津贵金属交易所会员单位分支机构及客户维护管理办法
天津贵金属交易所会员单位分支机构及客户维护管理办法（试运行）
第一章 总则
第一条为了规范天津贵金属交易所（以下简称“交易所”）会员单位的经营活动，加强对交易所会员单位的监督管理，维护交易各方的合法权益，保障市场秩序，控制市场风险，根据国家有关法律、法规和交易所有关规定，制定本办法。第二条本办法适用于交易所全体会员单位及其分支机构。第二章 业务模式
第三条会员单位只能在其注册所在地及其在交易所备案的分支机构注册所在地开展业务及经营活动。会员单位及其分支机构可以借助居间人拓展市场、发展客户。第四条会员单位设立的分支机构应当符合以下条件：
（一）有独立、固定的经营场所和相关设施；
（二）分支机构有健全的组织机构、财务管理制度、贵金属业务管理制度、风险控制制度；
（三）分支机构负责人最近二年无违法、违规记录；
（四）分支机构业务岗位人员具备贵金属投资经验或其它金融行业从业经验；
（五）承认交易所各项业务管理办法；
（六）法律、法规和交易所规定的其他条件。
第五条本办法所指居间人是指由交易所会员单位报交易所备案，符合《中华人民共和国合同法》有关规定向会员单位报告订立合同的机会或者提供订立合同的媒介服务并收取相应报酬的企业法人或自然人。第三章 业务管理
第六条会员单位设立的分支机构名称必须以会员单位名称+分公司、营业部、办事处、代表处等字样的格式注册。
第七条会员单位应当对分支机构建立规范、完善的岗位责任制度、业务操作规程、财务核算制度、资金调拨管理制度、风险控制制度以及结算制度、客户投诉管理制度、人事管理制度等规章、制度、流程。对日常事务、资格审核、业绩考核、档案文档等统一管理。第八条会员单位及其分支机构按照《天津贵金属交易所宣传管理办法（试运行）》安排宣传工作，宣传时要客观、准确同时要充分地向投资者提示风险。第九条交易所每年不定期会对会员单位分支机构进行抽样或全面检查，并将检查结果作为对会员单位年终评审的重要指标。第四章备案制度
第十条会员单位设立分支机构的，应当在取得相关分支机构证照之日起10个工作日内向交易所提交下列材料进行备案：
（一）关于设立分支机构的股东会或者董事会决议；
（二）分支机构相关证照复印件；
（三）分支机构负责人的简历及身份、学历证明和公司相应的任职文书；
（四）分支机构的管理制度文本；
（五）分支机构拟任用从业人员名单及其身份证明；
（六）分支机构经营场所的使用证明；
（七）交易所规定的其他文件材料。
第十一条会员单位分支机构变更负责人的，会员单位应当在负责人变更后的5个工作日内向交易所提交变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明备案。
第十二条会员单位分支机构变更营业场所的，应当妥善处理客户档案资料并及时向客户履行告知义务，并在经营场所变更后的5个工作日内向交易所提交下列材料备案：
（一）变更分支机构营业场所说明书；
（二）对客户妥善处理的情况报告；
（三）拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明文件；
（四）交易所规定的其他材料。
第十三条会员单位分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的客户，结清业务并终止经营活动。会员单位在分支机构终止后的5个工作日内向交易所提交下列材料备案：
（一）终止分支机构说明书；
（二）拟终止分支机构的决议文件；
（三）关于处理客户资料、资金，结清业务并终止经营活动的情况报告；
（四）交易所规定的其他材料。第五章 客户维护
第十四条会员单位必须建立客服中心，对外公布服务热线，保障24小时受理客户的各项诉求。
第十五条会员单位必须安排专人或专岗受理客户投诉。对客户的投诉要积极应对，妥善处理，将可能造成的影响尽量控制在最小的范围。
第十六条客户投诉原则上由会员单位自行处理，3人及以上投诉事项、纠纷金额超过50万元或涉及诉讼的必须书面报备交易所。第六章 罚则
第十七条会员单位及其分支机构违规处罚等级的划分，包括：(一）出具整改意见书或通报批评；
（二）对公司高级管理人员进行监管谈话并对相关管理人员及工作人员进行强制培训；
（三）暂停开新客户；
（四）暂停开新仓交易；
（五）取消会员资格。
第十八条会员单位及其分支机构有下列行为之一的，交易所根据违规处罚的等级给予相应的处罚措施：
（一）违反本办法第三条规定的；
（二）违反交易所规定收取相关费用的；
（三）因恶性竞争引起投诉的；
（四）投诉处理不当引起社会不良影响的；
（五）未及时向交易所报备分支机构相关资料的；
（六）报备的分支机构资料不真实的；
（七）不能提供24小时服务的；
（八）拒绝受理投资者投诉，投资者直接投诉至交易所的。第十九条本办法未作规定的违规违约行为处理，参照国家相关法律、法规及交易所其他规章制度执行。第七章附则
第二十条本办法由交易所负责解释、修订。第二十一条本办法自颁布之日起执行。
第二篇：天津贵金属交易所简介
天津贵金属交易所简介 天津贵金属交易所（以下简称交易所）是根据国务院关于《推进滨海新区开发开放有关问题的意见》（国发﹝2006﹞20号）的政策精神，经天津市政府同意，市金融办批准，由天津产权交易中心发起设立的公司制交易所。交易所于2008年12月30日在天津滨海新区空港经济区注册，注册资本金为一亿元人民币，其中天津产权交易中心持股20.8%；中国黄金集团公司持股12%；北京国储汇金投资管理有限公司持股20%；北京融创金源投资管理有限公司持股20%；天津奥力孚国际贸易有限公司持股19.2%；天津融汇金属资源股权投资基金管理有限公司持股8%。公司营业范围为“贵金属（含黄金、白银）、有色金属现货批发、零售、延期交收，并为其提供电子平台；前述相关咨询服务及许可的其它业务”。
交易所是依据2003年国务院关于取消人民银行对黄金市场的若干审批权限，黄金交易逐步开放的政策，也是按照在天津滨海新区金融先行、先试的要求设立的。交易所采用具有中国特色的分散式柜台交易模式，24小时连续交易与国际黄金市场接轨。交易所的设立是滨海新区金融先行先试的重要创新实践之一，是对我国黄金市场体系的补充，对我国金融市场体系的完善，有利于规范和引导场外黄金交易市场发展，逐步把握我国在国际黄金市场上的话语权和定价权。
交易所于2010年2月开始试运行，2012年2月正式运行。目前交易所上市交易的品种有铂、钯、白银、黄金四种贵金属。2010总成交金额为1,432亿元，创税1,500余万元；2011年总成交额为16,309亿元，创税约1.6亿元；截至2012年1月，交易所共有签约会员85家，保有客户逾13万户。
未来交易所的发展目标是实现“三个一”：打造一个创新型分散式柜台交易平台；发起设立一支金属资源基金；建成一个贵金属产业园。
第三篇：天津贵金属交易所简介
天津寳鑫盈贵金属经营有限公司
天津贵金属交易所简介
国务院关于《推进滨海新区开发开放有关问题的意见》（国发【2006】20号）鼓励天津滨海新区进行金融改革和创新，明确在金融企业、金融业务、金融市场和金融开发等方面的重大改革原则上可安排在天津滨海新区先行先试。中央赋予天津滨海新区的先行先试政策给贵金属市场的设立提供了绝好的契机，在天津设立贵金属交易市场，是对我国黄金交易市场体系的补充，是对我国金融市场体系的完善，有利于规范和引导场外黄金交易市场发展。
天津贵金属交易所（以下简称“交易所”）是经天津市政府批准，由天津产权交易中心为主发起，在天津滨海新区注册的公司制法人。经国务院同意,国家发展和改革委员会批复的《天津滨海新区综合配套改革试验金融创新专项方案》中明确提出支持天津产权交易中心增加交易品种。贵金属交易所作为天津产权中心的创新型交易平台，主要为金银等贵金属的现货及现货延期交收交易提供电子交易平台和相关服务。交易所实行会员制，采取24小时不间断交易，时间及价格与国际市场接轨。
交易所将秉承“公开、公平、公正”的原则，统一组织、严格监管，保证贵金属交易试点工作安全、平稳推进
公司简介
天津宝鑫盈贵金属经营有限公司于2010年注册于天津，是以黄金现货交易和黄金投资咨询为主的黄金投资企业，是天津贵金属交易所综合类会员（会员编号118），并荣获本“优秀会员单位”称号。
宝鑫盈从事现货黄金、白银等贵金属产品的买卖业务及相关的投资管理业务，公司主要为投资者提供天津贵金属交易所现货黄金延迟交收业务、实物黄金的销售与回购等贵金属投资品种的相关服务，并为广大客户提供一个创新性的黄金电子交易平台，方便客户以更快捷、更简便的方式来进行黄金、白银的交易。
公司以打造国际一流黄金、白银投资企业为己任，不断凸显品牌核心价值，丰富品牌文化，树Baoxinyin Precious Metals Management Co., Ltd.天津寳鑫盈贵金属经营有限公司
立品牌形象，与业界同仁一道为中国黄金、白银市场的发展做贡献。凭借我们的诚信、务实、专业与合作伙伴共同分享黄金投资的丰厚回报，为广大的黄金投资者提供最卓越的服务。
企业文化
一、我们的愿景
最具盈利能力、最优秀、最权威的黄金、白银交易公司
我们致力于提供最优秀的服务
我们专注于黄金、白银现货等市场的投资，我们顺应金融市场发展的趋势，适应不同类型客户的特点，响应不断变化的客户需求，与合作伙伴共同分享黄金投资的丰厚回报，为广大投资者提供最新最好的服务。
我们坚持做强的发展战略
宝鑫盈以打造“中国最权威的黄金、白银交易公司”为已任，我们立足当前，集中优势资源，培育差异化的核心竞争力，坚持专业战略研究，重点突破，多方位发展的方针，努力成为专业领域的行业领跑者。
我们争创一流企业
我们力争成为拥有一流人才团队、一流管理水平、一流服务品质、一流经营业绩和一流品牌声誉的的黄金、白银交易公司。
二、企业核心
以人为本以客为先汇聚财智共享成长
汇聚人才与资本
我们以海纳百川的博大胸怀广聚英才，我们以一流的经营业绩和价值共融的理念吸引社会优良资本，借助资本构筑舞台来成就人才，汇聚人才集成智慧以驾驭资本，融汇知识和资本的力量创造财富，并实现人与资本的最高价值。
以客户为先，追求最高水平的服务标准
宝鑫盈的服务网络已覆盖全国众多省市，并具备完善的客户服务体系，自客户信息录入开始，该客户就成了宝鑫盈的服务对象，可以享受到宝鑫盈公司带给他们的便得条件。我们不断以提高服务质量，以客户为中心做为公司长期的发展战略，成为客户的最佳伙伴。以客户的成功为喜悦，Baoxinyin Precious Metals Management Co., Ltd.天津寳鑫盈贵金属经营有限公司
以客户的满意为责任。
追求共享与共赢
我们追求的不仅是自己的成功，而是与客户、员工和社会携手并进，通过服务客户、成就员工、回报社会，共同创造的多方共赢的局面。
我们为客户提供专业化的服务，持续为客户创造价值，驱动客户财富的稳定增长。我们努力构筑一个快乐的事业发展平台，帮助员工不断提升能力，实现员工的持续成长和对事业的追求。我们规范经营、创新发展，维护客户权益，并努力为客户创造更好的回报。我们创造企业财富的同时真情回馈社会，积极履行企业公民的职责，和社会一起分享我们的成长。
三、企业精神
稳健经营
我们以其稳健经营为主旨、效益优先为理念，机制完善、讲求实效管理，全国顶级黄金投资专家提供的对宝鑫盈客户的专业操作意见和建议，以政策为导向，定期与政府相关部门、金融机构、行业协会、经济学家进行广泛密切的合作，为客户提供一手资料，进行行业指导，贯彻执行稳健经营的措施。
追求卓越
“追求卓越”是我们全体成员坚守的价值观。“追求”是我们的主体性表达，它体现了企业和员工的一种能动性和自律性、一种追求完美的强烈愿望。
在公司的发展过程，追求卓越表现在培养一流人才、拥有一流客户、创造一流业绩，从而成就一流的金融企业。
培养一流的员工
一流的企业离不开一流的员工。我们坚持以人为本，视人才为企业发展的第一资源，通过多层级培训、多手段促学、多途径锻炼和多岗位交流等方式，锻造一支忠于公司、勤思善学、自律进取、富有激情和执行力的高素质职业化队伍。
拥有一流的客户
一流的企业拥有一流的客户。我们以客户为中心，时刻保持对客户需求的敏锐观察力与迅速反应能力，坚持在技术研发和制度流程上不断创新，通过良好的技术支持、高效的服务，以及精益求精的职业精神服务客户，提升客户价值，从而实现客户与企业的双赢。
Baoxinyin Precious Metals Management Co., Ltd.天津寳鑫盈贵金属经营有限公司
创造一流的业绩
一流的企业离不开一流的业绩。我们持续改进公司管理，改善业务流程和组织架构，务实创新，同心协力创建一个高绩效的组织。务实是我们一贯坚持的作风，我们立足公司实际，默默耕耘注重成果。创新是我们持续发展的动力，我们鼓励和支持创新，以创新推动业绩的稳步增长。协助精神是我们在竞争中的取胜之道，我们至诚合作创造一流业绩，实现从优秀到卓越的跨越。
Baoxinyin Precious Metals Management Co., Ltd.
第四篇：天津贵金属交易所官方声明公告
天津贵金属交易所官方声明公告——交易模式变革
各会员单位：近期全国范围内对于交易市场的清理整顿已经全面铺开，这对于市场中天津贵金属交易所这样长期以来一直坚持守法、规范经营的交易所来说，无疑是一个振奋的消息，这场全国范围内的清理整顿标志着虽然在短期内整个行业会受到一定的影响，但是为这个行业未来长远健康的发展打下坚实的基础。
中信控股天津贵金属交易所以来，为了更好地服务实体经济，从今年年初开始设计并计划开发适应新形势下的新的交易模式。在与证监会及其他相关部门进行了多次卓有成效的沟通后，在市场面对清理整顿还在困惑的时候，津贵所已就新交易模式的整体思路得到了认可。
目前津贵所已经对于新交易模式进行了几次优化，相信已走在行业前列。通过中信集团、津贵所与证监会和相关主管部门的大量沟通，我们相信新的交易模式将证明是我们的又一次创新，将使津贵所继续引领市场。在未来的更加规范的市场中，必然继续占有绝对优势和领先地位，会让伴随我们成长和发展的各位会员与客户拥有更多的机会与动力。
在不断砥砺前行的同时，交易所将着力做到，在新交易模式不断优化的过程中，既要确保符合监管部门的要求，同时更要充分维护各位会员和广大客户的合法权益，新交易模式将一如既往的保持现有交易机制中的优势，以满足客户的交易习惯和偏好，确保交易的活跃程度并在此基础上保证各位会员的权益诉求。
站在再一次引领市场的前夜，交易所希望得到广大会员一如既往的支持与鼓励，让我们并肩携手，共同迈向下一次成功！
第五篇：天津排放权交易所会员管理办法
天津排放权交易所会员管理办法
第一章总则
第一条为规范天津排放权交易所（以下简称“交易所”）会员管理和会员服务工作水平，维护排放权市场秩序，保护会员的合法权益，根据交易所各项业务管理办法、规则的相关规定，特制定本办法。
第二条本办法适用于交易所各类会员。
（一）本办法所称会员是指依法设立、符合本办法第二条第三款规定的通过交易所从事节能减排权益交易及相关业务专业服务的法人或其他经济组织。
（二）交易所会员可分为：交易会员（经纪类交易会员、综合类交易会员和试点企业会员）和服务提供商会员（合同能源管理会员和其他服务类会员）。交易所涉及业务按照本办法相关规定通过交易所会员进行。交易所将根据市场情况和业务发展需要面向社会提供服务。
（三）交易所会员应符合以下资质条件：
1、依法成立的中资控股企业；
2、符合法律法规和规范性文件规定开展相关业务的资质，能够承担其业务范围内的责任和义务；
3、经纪类交易会员入会资质除满足1、2条件之外，还需具备：
（1）注册资本金不低于5000万元人民币；
（2）全国营业网点不少于20家；
（3）会员单位各营业网点客户拥有率不得低于全国平均水平50%；
（4）具有良好的信誉和经营业绩。
4、综合类交易会员入会资质除满足1、2条件之外，还需具备：
（1）注册资本金不低于一亿元人民币；
（2）除具备经纪类交易会员相关条件外，单个会员单位还须拥有总量不低于500万吨的经国家核定通过的CDM项目或天津市碳配额等符合交易所规定的交易品种。
5、试点企业会员：
按照《天津市碳排放权交易管理暂行办法》纳入天津市碳排放权交易试点的企业，由交易所和交易会员提供服务。
（四）交易会员下属客户应符合以下资质条件：
1、机构投资者应符合以下条件：
（1）依法成立的中资控股企业；
（2）符合法律法规和规范性文件规定开展相关业务的资质，能够承担其业务范围内的责任和义务。
2、个人投资者应符合以下条件：
（1）年龄18-60周岁；
（2）具有国家法律规定的独立民事行为能力人；
（3）具有一定投资经验、行业背景知识及抗风险能力；
（4）金融资产不低于30万元人民币。第三条会员权利
（一）一般权利
1、参与开发有中国特色又符合国际标准的交易机制；
2、可获得专家咨询以及节能减排领域相关综合信息咨讯，根据会员种类，享受交易所提供不同层级的信息资讯及相关业务信息；
3、参加交易所组织或提供的各类交流活动，并可参与新兴环境交易市场和金融创新产品的设计；
4、按照交易所规定，使用交易所网站资源，发布会员信息并提供链接，增大宣传力度。
（二）专属权利
1、经纪类交易会员：
（1）享有交易所提供的相关排放权益的交易代理权；
（2）使用交易所提供的交易席位及交易系统；
（3）交易席位转让的增值收入，新受让方必须符合交易所会员资格的准入条件。
2、综合类交易会员：
（1）享有交易所提供的相关排放权益的交易代理权和自营权；
（2）使用交易所提供的交易席位及交易系统；
（3）交易席位转让的增值收入，新受让方必须符合交易所会员资格的准入条件。
3、合同能源管理会员：
（1）交易所提供的合同能源管理项目开发的业务信息优先知情权；
（2）交易所提供的合同能源管理项目的全面咨询服务，促进项目合规操作；
（3）利用交易所合同能源管理综合服务平台所拥有的渠道、融资、技术等方面的资源开发合同能源管理项目；
（4）交易所为合同能源管理项目提供的融资服务包括但不限于合同能源管理项目信托计划、融资租赁、保证保险、绿色信贷、收益买断、项目保理等六种模式融资。
4、其他服务类会员：
（1）使用交易所交易场所和设施，开展从事与其经营范围及经营权限相符的产权转让、技术挂牌交易的咨询、服务业务；
（2）交易所提供的减排量核证登记服务，对会员开发项目节能效果的节能量进行核算，并登记为可供交易的减排量资源，目前可进行CDM项目开发登记，未来将涉及中国自愿减排量登记等内容；
（3）参与研究交易所开发的国家型、国际型等各类型课题项目并分享研究结果；
（4）参与交易所提供的国内与国外低碳技术、资金交流平台项目；
（5）享有交易所根据未来市场情况和业务发展，面向社会提供其他类型交易服务。
第四条会员义务
（一）诚实守信、规范运作、接受交易所自律管理；
（二）按时缴纳交易所规定的各项费用；
（三）建立有效风险防范机制，确保交易所交易运营安全；
（四）确保客户执行交易所结算、交收结果，并承担相应责任；
（五）建立有效的信息反馈机制，按照交易所要求与授权，及时准确地在交易所指定网站或其它媒体公布有关信息；
（六）建立严格的资料审核机制和开户审核制度，确保提交交易所的各类资料、报告、报表的真实、准确、完整，没有误导性陈述；
（七）建立有效的自律监督检查机制，保证在交易所交易行为的合法合规性
第五条交易会员为客户开户前，应向客户充分揭示碳排放权交易风险，不得以任何形式向客户做获利保证。
第二章会员资格管理
第六条符合本办法第二条第（三）款规定的法人或其他机构可申请成为交易所会员。申请成为交易所会员须按照交易所规定的方式提交下列文件：
（一）会员申请表；
（二）承诺函；
（三）注册登记文件(正、副本)；
（四）组织机构代码证（正、副本）；
（五）法定代表人身份证明文件和授权文件（如签字人不是法定代表人）；
（六）会员业务代表身份证明文件和授权文件；
（七）公司章程或组织性文件（复印件）。注：第（三）、（四）以及第（五）、（六）项提及的身份证明文件需提交加盖公章的复印件，其余文件提交原件。
第七条确认申请文件符合要求后发付款通知，待收到款项后，再向该机构颁发《确认函》和《会员资格证书》。
第八条有下列情形之一的，会员应当自该情形发生之日起5个工作日内，向交易所备案或办理变更登记：
（一）会员名称变更；
（二）会员住所变更；
（三）会员法定代表人变更；
（四）会员代表变更。
会员发生
（一）至
（三）项变更登记，应当向交易所提交下列文件：
1、会员申请表；
2、机构变更的批准文件；
3、变更后的企业注册登记文件；
4、变更后的章程或组织性文件；
5、交易所要求提交的其他文件。
会员发生第（四）项变更，应向交易所备案并提供变更后的会员业务代表信息。
第九条会员变更申请文件齐备的，交易所予以受理，自受理之日起10个工作日内换发会员资格证书，并予以公告。
第十条会员不再具备交易所的会员条件的，应当按照交易所要求申请终止会员资格。会员解散或者被吊销注册证明或者依法宣告破产时，应当进入清算或者破产程序前告之交易所并申请终止会员资格。
第十一条会员申请终止会员资格，应当向交易所提交下列文件：
（一）申请书；
（二）有关批准文件或者决定书；
（三）会员资格证书；
（四）业务清理情况说明；
（五）交易所要求提交的其他文件。
第十二条会员未按本办法第十条规定申请终止会员资格的，交易所可以决定取消其会员资格，并书面通知该会员。
会员对上述决定有异议的，可自收到通知之日起15个工作日内向交易所申请复核。第十三条交易所同意终止会员资格申请或者决定取消会员资格的，注销其会员资格，并予以公告。会员资格证书自决定注销之日起失效。
交易所注销会员资格的，被注销会员应当及时办理相关手续，交清费用。第三章日常管理
第一节会员代表
第十四条会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。
会员代表由会员指派的专人担任。
会员应当为会员代表履行职责提供便利条件，会员董事、监事、高级管理人员及相关人员应当配合会员代表的工作。
第十五条会员代表应当履行下列职责：
（一）遵守法律、法规和交易所各项业务办法管理，忠实、勤勉地履行职责，接受交易所自律管理；
（二）办理交易所规定会员单位的资格、席位、交易权限管理等相关业务；
（三）组织与交易所业务相关的会员内部培训以及参加交易所举办各类资格及业务培训；
（四）协调会员单位参与交易所交易及相关合作业务并保障顺利实施；
（五）定期浏览交易所网站会员专区，及时接收交易所发送的业务文件，并予以协调落实；
（六）及时更新会员专区中的会员相关资料及其他信息；
（七）督促会员及时履行报告与公告义务；
（八）督促会员及时交纳各项费用；
（九）交易所要求履行的其他职责。
第十六条会员代表出现下列情形之一的，会员应当立即予以更换：
（一）连续三个月以上不能履行职责；
（二）在履行职责时出现重大错误，产生严重后果的；
（三）交易所认为不适宜继续担任会员代表的其他情形。
会员代表空缺期间，会员法定代表人应当履行会员代表职责，直至会员推荐新的会员代表。
第二节报告与公告
第十七条会员向交易所报送的信息和资料应当真实、准确、完整。会员应当向交易所履行下列定期报告义务：
（一）经纪类和综合类交易会员，每年4月30日前报送本单位上一的交易情况报告及会员自有资金与代理客户资金严格分离的措施等方面的风险控制监管报告；
（二）服务提供商会员，每年4月30日前报送上一承做业务量报告；
（三）交易所规定的其他报告义务。
交易所可根据需要调整上述报告的报送时间。第十八条有下列情形之一的，会员应当自该情形发生之日起5个工作日内向交易所报告：
（一）会员发生本办法第八条所列的变更事项的；
（二）会员或者会员董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或者受到刑事、行政处罚的；
（三）有关交易所信息在董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（四）主管部门和交易所规定的其他事项。第十九条会员发生下列情况的，应当在出现下列情况之日起三个工作日内立即向交易所报告，并持续报告进展情况：
（一）重大业务风险；
（二）重大环保事故；
（三）重大技术故障；
（四）不可抗力或者意外事件可能影响正常交易的；
（五）其他影响正常经营的重大事件。会员发生前款第（三）、（四）项异常情况的，应当在其营业场所予以公告。第二十条交易所可以根据审慎监管原则，要求会员对排放权交易、业务经营、合规管理、风险控制和技术系统运行等情况进行自查，并提交专项自查报告。
第二十一条会员被依法托管的，托管方应当自主管部门批准托管方案之日起5个工作日内将托管方案等文件报交易所备案。会员被托管不能影响其按照本办法履行义务，否则交易所有权决定是否暂停或取消该会员资格。第三节会员收费
第二十二条会员费用
会员按照本办法规定缴纳下列费用：
（一）入会费和年费；
（二）交易席位费（适用于交易会员）；
（三）特许加盟费（适用于服务提供商会员）。
收费标准和支付要求由交易所另行规定。
第二十三条会员资格的维持
交易所相关部门将组织会员资格评审委员会，每两年对会员入会基本条件进行重新审核，结合会员业务统计情况等综合指标，对会员资格的维持进行评判。
第二十四条会员拖欠交易所相关费用的，逾期一个月内给予口头告知并再发催款通知，逾期三个月暂停办理相关业务权利，逾期六个月取消其会员资格。
第二十五条会员被主管部门依法指定托管、接管的，应当按照交易所要求交纳为保证排放权交易正常进行发生的相关费用，如不能按时交纳的，交易所可视情况采取相应措施，包括第二十四条所述措施。第四节纠纷解决
第二十六条会员应当指定部门受理客户投诉，并按照交易所要求将与交易相关的客户投诉及处理情况向交易所报告。会员之间发生的业务纠纷，会员应当记录有关情况，以备交易所查阅。
第二十七条会员之间、会员与客户之间发生的业务纠纷可能影响正常交易的，相关会员应当自该情形出现之日起2个工作日内向交易所报告。
会员之间发生的业务纠纷，经双方协商同意，可以提请交易所予以调解。第四章监督检查
第二十八条交易所可根据监管需要，采用现场和非现场的方式对会员排放权业务活动中的风险管理、交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查。
第二十九条交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：
（一）口头警示；
（二）书面警示；
（三）要求整改；
（四）约见谈话；
（五）专项调查；
（六）暂停受理或者办理相关业务；
（七）提请主管部门处理。
交易所采取前款第（一）项至第（六）项监管措施时，可视情况通报主管部门。
第三十条会员应当积极配合交易所监管，按照交易所要求及时说明情况，提供相关的业务报表、账册、原始凭证、开户资料及其他文件、资料，不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料，不得提供虚假的、误导性的或者不完整的资料。第五章纪律处分
第三十一条会员违反《业务规则》，交易所责令改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：
（一）在会员范围内通报批评；
（二）在指定媒体上公开谴责；
（三）暂停或者限制交易；
（四）取消交易权限；
（五）取消会员资格。
交易所采取上述纪律处分时，可视情况通报主管部门。
会员受到第（三）、（四）、（五）项纪律处分的，应当自收到处分通知之日起五个工作日内在其营业场所予以公告。
第三十二条会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施：
（一）在会员范围内通报批评；
（二）在指定媒体上公开谴责。
前款规定人员累计3次受到交易所纪律处分的，可同时报请主管部门认定其为不适当人选。同时，交易所有权要求会员承担相应责任。
第三十三条会员不服本办法纪律处分决定，会员董事、监事、高级管理人员不服本办法纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向交易所申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。
复核的有关事项按照交易所相关规定办理。
第三十四条会员对交易所处理有异议的，提请中国国际经济贸易仲裁委员会天津国际经济金融仲裁中心仲裁。第六章附则
第三十五条本办法由交易所负责解释。
第三十六条本办法自发布之日起实行。
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