精心组织 稳步实施,扎实推进廉政风险防控管理工作

第一篇：精心组织 稳步实施,扎实推进廉政风险防控管理工作

精心组织 稳步实施 扎实推进廉政风险防控管理工作

去年以来，我行按照中央“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，秉承“忠诚事业、埋头苦干、严细管理”的管理文化理念，在系统内广泛开展了廉政风险防控管理工作，为全行各项工作的稳健发展提供了坚实保障。经过一年来的实践和探索，初步形成了具有农发行特色的廉政风险防控管理机制。

一、提高认识，加强领导，确保廉政风险防控管理扎实开展 推进廉政风险防控机制建设，是推进惩防体系建设和深化党风廉政建设的重要举措和有效途径。辖内各级行按照省行党委的统一部署，加强领导，精心组织，确保这项工作取得实实在在的效果。

（一）加强组织领导，全面推进廉政风险防控机制建设。开展廉政风险防控管理关键在组织领导，重点在落实责任。我行把加强廉政风险防控作为反腐倡廉建设的主要工作来抓，将防控工作延伸到业务工作的各领域、各环节、各岗位，实现廉政风险防控与各项工作相互促进、协调发展。为推动工作开展，去年初，省分行制定下发了《关于实行岗位廉政风险防控管理的实施意见》、《二级分行廉政风险防控管理操作规程》，明确了廉政风险防控的主要内容、方法步骤和阶段性目标，并分别选定一个二级分行泰安市分行和一个县级支行禹城市支行进行了试点，在禹城市支行召开了二级分行 1 纪委书记、监察室主任参加的现场会，并在总结完善试点工作经验的基础上，全面推进廉政风险防控管理工作。今年，针对这项工作的开展情况，为更加扎实有效地推进工作，省行党委又下发了《进一步深化廉政风险防控管理工作意见》，进一步明确工作目标，细化工作要求。各级行领导干部尤其是“一把手”认真履行“一岗双责”，带头分析查找廉政风险，带头制定和落实防控措施。省行不断加强廉政风险防控工作的检查、督导，将廉政风险防控纳入二级分行领导班子成员分片包行责任制；省行机关处室设纪检监察联系员，二级分行部室副职为兼职纪检监察员，明确工作职责，纳入专业条线管理范围，做到业务工作延伸到哪里、风险防控就跟进到哪里、主体责任就落实到哪里，切实形成一级抓一级、一级带一级，层层抓落实的责任体系和齐抓共管的工作格局。

（二）抓好宣传教育，提高对廉政风险防控的认知能力。开展岗位廉政风险防控，提高思想认识是基础。为使广大员工理解认识开展廉政风险防控的内涵意义、自觉接受并主动参与进来，我行积极开展廉政风险防控主题教育，利用集中学习、党委会议、支部活动、民主生活会，开展党风廉政建设研讨，集思广益，研究推进廉政风险防控管理的好方式、好方法。通过正面教育与树立典型相结合，岗位廉政教育与警示教育相结合，主题教育与廉政文化建设相结合等多种教育形式，教育引导广大员工充分认识廉政风险的客观存在和现实危害性，强化员工的风险意识，使他们充分认识开展岗位廉政风险防控，就是要将手中的权力“晒”之于众，让职权在公开、透明的环境中运行，这既是对岗位职权的监督和制约，又是对每一位员工的关心和爱护，更是确保各项业务发展的重要保证，从而增强了员工参与廉政风险防控的主动性和自觉性。

（三）加强检查督导，确保廉政风险防控工作落实。一是建立检查督导机制。按照层级管理原则，加强分类指导，建立经常性地上下级监督制度。省行机关各处室率先垂范，在带头梳理、查找本部门廉政风险点，制定防控措施的同时，加强对专业条线廉政风险防控工作的检查、督导，及时帮助解决工作中遇到的问题，推动形成以岗位为点、以专业为线、以单位为面、上下联动的廉政风险防控机制，保证廉政风险防控机制建设有序推进。各级纪检监察部门切实履行职责，积极建立督查、测评等工作方式，对各行廉政风险防控落实情况及时进行检查督导，促进工作落实。二是建立纠错整改机制。根据检查督导情况，及时纠正问题、完善工作措施、修改管理方案，重点纠改搞形式主义、走过场、做表面文章等问题，确保廉政风险防控工作落到实处。三是建立责任追究机制。按照“一岗双责”的要求，对抓风险防范管理工作不力，责任范围内出现违规违纪问题的，严肃追究相关领导责任。四是建立考核评估机制。结合业务检查活动，按照风险防范管理循环周期半年或一年，对廉政风险防控情况进行考核评估，把考评结果作为奖励、晋级、评先、选优的重要依据。

二、突出重点，抓住关键，确保廉政风险防控管理有序推进 廉政风险防控管理工作环节众多，内容广泛，涉及到反腐倡廉建设的方方面面。具体工作中，我们结合实际，按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的要求，着力抓好风险排查、严密防范和制度保障三个关键环节，积极推进廉政风险防控管理创新，实现反腐倡廉建设和经营管理同步发展。

（一）全面清权，摸清职权底数。摸清职权底数是准确查找廉政风险点的基础。工作中，我们按照“谁行使、谁清理”的原则，对领导班子成员、内设部门负责人和普通员工的岗位职权进行了逐项梳理、界定，确保横向到边、纵向到底、不留死角。尤其对掌握信贷审批、财务管理、大额采购等职权的处室和岗位进行重点清理, 确保部门职权、岗位职责界定清晰。在此基础上，编制“部门职权目录”，明确职权名称、内容、行使主体，避免职责交叉重复和归属不清，防止职权随意扩张和越权行使。同时，以“内容合规、形式简洁、操作简便”为标准，将每个部门工作职权划分为若干必经环节，绘制“部门职权运行廉政风险提示图”，进行“流程再造”，进一步明确各工作环节应注意的廉政风险事项，使权力运行更加明晰、流程更加优化、监督更加到位、管理更加规范。

（二）深入排查，找准廉政风险点。查找廉政风险点是廉政风险有效防控的前提和基础。风险点找不准、查不清，建立防控机制就会缺乏针对性和可操作性，既“防不好”，也“控不住”，容易造成“夹生饭”。因此，我们在排查廉政风险点过程中，不避实就虚，不避重就轻，不避难就简，在全面准确、透彻上下工夫，努力做到有的放矢、对症下药。

一是明确查找方法。以界定工作职责为基础，从梳理工作流程入手，按照全员参与的要求，采取自上而下和自下而上相结合的方式，通过自己找、领导提、群众帮等方法，系统梳理每个部门、每个岗位的职责定位和工作流程，全面深入查找可能存在廉政风险的部位和环节，做到职权项目清楚、责权流程清晰、权力运行清透。重点从三个层面查找风险点：(1)查找岗位风险。主要是针对工作职 责逐一梳理，认真分析并查找出个人在思想道德、履行岗位职责、执行制度、行使权力和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及表现形式。(2)查找部门风险。主要是对照职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或潜在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式。(3)查找单位风险。结合单位实际，重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大贷款项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式。

二是明确查找内容。重点从五个方面排查潜在的风险：(1)查找思想道德风险。主要查找由于自身思想道德出现偏差，可能造成个人行为失范或职业操守发生偏移，经营管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致违规操作、以权谋私等严重后果的廉政风险。(2)查找岗位职责风险。主要查找在履行职责、行使职权过程中，不履行“一岗双责”或履行不到位；利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为或滥用职权等风险。(3)查找业务流程风险。主要查找执行制度不严格、违规操作、尽职不到位、职责权力相对集中，缺乏有效制衡和监督制约可能造成的滥用职权、以权谋私等严重后果。(4)查找制度机制风险。主要查找由于未能根据改革发展和党风廉政建设形势的需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻执行不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规性工作措施。(5)查找外部环境风险。主要查找贷款企业对我行相关人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致我行人员行为失范、失职渎职或权钱交易等严重后果。三是明确查找重点。在查找廉政风险过程中，我们本着“紧贴突出问题、紧贴关键环节、紧贴重要岗位”的原则，着力查找领导岗位和重点岗位风险，着力查找重大事项决策、重要人事任免、重大贷款项目安排和大额度资金使用“三重一大”议事决策风险，着力查找贷款管理、会计结算、大额采购等重要环节风险，重点关注涉及员工利益的重点、热点问题，以重点带全面，抓纲张目，既保证把主要精力集中用于重要岗位和重点问题，又促进了工作的顺利开展。

四是逐级审核把关。对查找出的廉政风险，实行按要求逐级上报、逐级审核、严格把关的办法，对查找脱离实际、内容空泛、敷衍搪塞的，要求及时整改，确保查找质量。对查找出的风险点按标准进行分析评估，按风险发生的机率和危害程度确定风险等级、细化风险内容、明确风险形式，编制岗位风险等级目录，实行风险分级分类管理。

（三）制定措施，严密防控廉政风险。制定预防措施是廉政风险防控机制建设的重点和关键。我们按照“岗位定措施、部门定流程、单位定制度”的要求，针对权力运行重点部位和关键环节存在的廉政风险，综合运用教育、制度、监督等措施，建立起全面覆盖、责任到位、管理透明的廉政风险防控体系。

一是开展常态化的廉政教育。把教育作为防控廉政风险的第一道防线，把加强政治学习、强化党性修养作为搞好廉政风险防控机制建设的基础性工作，不断增强教育的针对性、有效性。工作中，我们紧密结合员工的思想实际和廉洁状况，针对不同层面、不同岗位面临的廉政风险，分层分岗开展行之有效的主题教育、示范教育、警示教育和岗位廉政风险教育，不断增强员工的自我防范和保护意识。

二是完善制度化的内控体系。坚持廉政风险防控与加强经营管理有机结合，将廉政建设要求与业务管理规范一起部署，一起检查，一起考核。建立和完善干部交流轮岗、客户经理换户管理，坐班主任异地交流、员工强制休假、经济责任审计、大宗物品采购等制度，强化内控制度体系建设。同时对重点部门、重要岗位人员实行定期约谈制度，对其职权运行出现偏差失误的及时进行纠正，对出现苗头性、倾向性问题的及时告诫提醒，教育帮助员工不犯错误或少犯错误。对发现的违纪违规问题依据有关规定实施问责，对严重违规违纪的依纪严肃查处。

三是推行细节化的延伸管理。积极推进这项工作向领导班子和领导干部决策层面延伸。重点抓好领导班子自身建设和领导决策环节的风险防范。要求领导干部身体力行，率先垂范，带头分析查找班子和个人存在的廉政风险及原因；带头制定和落实防控措施；带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理工作，在解决重点问题、规范权力运行、建立长效机制方面下功夫、见实效。积极推进这项工作向重点部门、重要岗位延伸。实施《支行行长监督办法》和《客户经理监督办法》，突出抓好拥有人、财、物等业务处臵权的关键岗位。对重要事项坚持一事一议，事前进行风险提示，事中加强风险监控，事后进行检查评价。通过严细管理，提升廉洁自律意识和风险防控能力。

三、健全制度，强化监测，构建廉政风险动态防控机制。健全和落实制度是廉政风险防控机制建设的核心和保障。我行 始终坚持把制度建设贯穿于廉政风险防控机制建设的全过程，构建廉政风险防控管理长效机制。

（一）建立廉政风险等级管理机制。每个岗位都有职责，有职责就有职权，有职权的地方，就一定有潜在的廉政风险。工作中，我们根据职权的大小、与客户关系密切程度以及产生腐败可能性的概率“三条”划分标准，将岗位分为A、B、C三个风险管理类别，其风险等级依次降低。即A级风险度最高，C级风险度最低。具体分类：领导班子成员及与客户有直接联系的人员为A级；内设业务管理部门及物品采购人员为B级；除A、B级以外的其它岗位为C级。单位领导班子副职岗位的风险级别则按分处部室中最高的级别确定。在划分程序和方式上，采取自我申报、群众评议、领导班子集体研究，然后填报《岗位廉政风险等级划分申报表》，由上级行纪委、监察部门审查认定。合理划分风险等级，便于有重点实施防控措施。

（二）建立廉政风险排查动态管理机制。我们对廉政风险排查、确认和风险等级评估的结果，建立廉政风险信息库，及时收集、整理、更新和录入风险信息。根据内设部门职权、工作流程、岗位设臵等变动情况，及时对职权目录、职权运行流程图进行调整。根据需要，每半年对风险防控措施进行相应地调整充实和完善，使这项工作不断得以深化。

（三）建立廉政风险监测机制。通过信访举报、案件查处、监督检查、经济责任审计、干部考核、网络舆情等多种渠道，加强对履行职责、制度机制落实、职权运行实施动态监测，及时发现日常 8 管理中存在的漏洞和薄弱环节以及苗头性、倾向性问题，以便于及早予以解决。

（四）建立廉政风险后期处置机制。针对廉政风险较大的重要部门、重点岗位和关键环节，从投诉举报、内部审计、案件分析、述职述廉、个人重大事项报告、舆情信息采集、重点工作推进、定期走访等方面收集廉情信息，进行定期分析评估。对群众投诉和日常监督检查发现问题，按问题性质、影响程度、轻重缓急，定期向有关单位和个人发出“红、橙、黄”三色预警警报，并督导被预警个人、单位及时改正问题。一是谈话提醒。对预警信息中涉及一般性问题的单位负责人和当事人，及时进行谈话提醒。二是书面预警。对存在苗头性、倾向性问题的单位和个人，由上级行党组下发《廉政风险预警通知书》予以警示，并责令限期整改到位，由所属分管领导督办落实，当事单位或当事人必须在规定时间内书面报告整改情况。三是通报批评。对于确实存在违反党风廉政建设相关规定的，其过错行为尚不够追究党纪政纪责任的单位和个人，在一定范围内通报批评，责令涉及单位负责人和当事人书面检查，并视情调整职务或岗位。

（五）建立廉政风险防控管理评估考核机制。实行《廉政风险防控台账》管理，分别建立岗位职责、岗位风险、风险信息三类台账，将部门、岗位的风险点、风险形成原因、防控措施进行系统整合，详细记载廉政风险防控管理措施的落实情况。市分行每季度、支行每月检查记载一次，为本单位廉政风险的分析、预测、评估提供依据。通过定期自查、上级检查、社会评议、领导班子和领导干部廉政指数测评等方式，对廉政风险防控措施的落实情况进行考核，将其纳入党风廉政建设责任制考评、惩防体系建设监督检查、述职述廉等内容，纳入单位、部门的绩效考核，并根据考核结果，纠正存在问题，完善工作程序，修正风险内容。

四、开展廉政风险防控管理的几点启示

实施岗位廉政风险防控管理，作为深入推进反腐倡廉建设的一项新机制、新举措，经过实践探索我们得到以下几点启示：

（一）开展廉政风险防范管理，必须坚持与中心工作有机结合。岗位廉政风险防控管理，管理的是风险防控工作，而风险与具体的岗位密切相关，涉及职权运行的每一个环节。只有将防控措施与业务工作紧密结合、成为全面风险管理不可缺少的组成部分，相关工作人员才能在开展业务的时候不折不扣地贯彻和执行这些防控措施。一方面通过查找工作中的廉政风险点，制定防范措施，落实到每一个岗位，责任清楚，目标明确，使防范工作具有很强的针对性和可操作性；另一方面通过对防范措施落实情况的检查考核，推动各项业务工作的健康发展，实现反腐倡廉工作与业务工作的有机结合。只有把推进廉政风险防控机制建设与业务工作有机结合，与业务工作融为一体，贴近中心工作，才能构建起符合实际、操作性强、有效管用的科学防控体系。去年，省行党委组织各处室对本条线合规经营管理，分别二级分行和支行制定了常态化检查标准，与《廉政风险防控机制建设考核办法》等有机结合，科学运用检查与评议，定量与定性相结合等方法，既有效地遏制了操作风险、市场风险、信用风险等演变为道德风险、腐败风险，又为廉政风险防控及时提供广泛的、动态的、不断变化的信息。**市分行提出廉政和经营两个风险防范管理同时推进、同步进行的工作思路，在严格落实省行 大客户定期分析制度中，先后开展了对食品加工企业盈亏平衡分析监测，纺织企业开工率调查，涉足房地产、小额贷款公司等高危产业企业的资金链条压力测试，增强风险防控的前瞻性，发现风险信号及时预警处臵，实现了廉政风险和业务风险同步防范，有机结合，有效克服了廉政风险管理与业务风险管理相脱节，形成“两张皮”的现象。

（二）开展廉政风险防范管理，必须坚持正面教育与领导干部率先垂范相结合。廉政风险防范管理工作，是规范职权运行、正确履行职责的一项基础性反腐倡廉工作。这项工作的顺利扎实开展，必须突出正面教育和自我教育，使广大员工真正感受到这项工作的开展是对自身的爱护和保护。同时，要充分发挥领导干部的表率作用，否则，工作就很难推开，更不会出成效。因而我们在工作中，特别强调要把领导干部的廉政风险防范作为重要抓手，以此带动整体工作的开展。如**市分行在强化党员领导干部表率作用的同时，实行内设部门副职兼任纪检员制度，明确工作职责，充分发挥中层干部的承上启下的作用，保证了这项工作的有效开展。泰安市分行开展“廉洁一生、幸福一生”专题教育，提高员工对职业愿景的认同感，为其自觉参与廉政风险排查和积极化解风险提生成内在动力。该行还围绕构建员工不想违的思想道德防线、不能违的制度防线、不敢违的警示防线，全面实施了廉政风险防控标准化工程。

（三）开展廉政风险防范管理，必须坚持抓好重点岗位与重要环节的风险防控。权力在哪里运行，廉政风险防控就延伸到哪里，从源头上遏制腐败行为的发生。推进廉政风险防控机制建设，必须注重信贷管理、会计结算、大额采购等重点岗位，加强风险评估，制定防控措施，实行风险防控项目化管理，使风险防控全面覆盖，更具针对性和实效性。只有把廉政风险防控融入到贷前调查、贷款审查、贷款审批、贷后尽职管理等环节，对不同类型的风险进行专项防控，才能真正有效地发挥风险防控的作用，保持风险防控管理的持久活力和不竭动力。如省行营业部针对支行行长、客户经理在主体管理和主体业务中处于关键环节，且易发问题的实际，对支行行长和客户经理实行重点监督管理。**市分行开展客户经理尽职记录展评等活动，强化对重点岗位、关键环节人员的尽职履职管理，切实解决小错不断、大错不犯和屡查屡犯等问题，做到“没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处”，起到抓本治标的作用，保一方和谐平安。

（四）开展廉政风险防范管理，必须做到与规范管理相结合。通过制定和完善风险点防控管理措施，进一步规范职权运行，促进全面风险管理，有效堵塞机制和制度上存在的漏洞，切实做到用制度管人、管事、管钱、管物，使员工养成在制度框架内和自我约束中遵守合规的好习惯，自觉做到识别风险、查找风险、防范风险、远离风险，促进各项业务管理的科学化、制度化、规范化。年初，省行制定下发了《贷款大客户及预警客户效能监察暂行办法》，加大对信贷管理制度执行情况的监督检查力度，着力解决执行标准不高、执行力度不大、执行措施不力、执行能力不强等问题。临沂市分行以廉政风险为切入点，细化贷款制度和新规，实行贷款客户分类现场监测等办法，及时了解客户风险节点，发现重大风险苗头，两级行联动处臵，及时化解，实现了建行以来贷款零风险。省行客户二处从梳理管理事项和工作流程入手，下发了《客户二处重点风 险预警客户监管流程》和《关于弱质客户实行贴身管理的意见》，根据注意事项先行的原则，对预警和弱质客户实行重点监测和管理。省行营业部历城区支行多年来坚持每天的班前会制度，对每个岗位、每项工作的注意事项进行具体提示，提高了管理的针对性和有效性。

（五）开展廉政风险防范管理，必须注重强化保障与基础管理工作。任何一项工作的顺利开展都离不开强有力的保障措施，建立廉政风险防控管理机制也是如此。从我们的工作实践来看，廉政风险防控管理机制建设，必须坚持和完善以下保障措施。一是要有效整合资源，形成工作合力。推进廉政风险防控管理机制建设，党委统一领导是前提，纪委组织协调是保证，部门齐抓共管是关键，员工参与是基础。因此，要建立完善奖惩导向机制，有效落实党风廉政建设责任制，充分调动各方的工作热情，使部门之间形成“大协调、大预防、大廉政”的工作机制和工作合力，实现齐抓共管、密切配合、各展所长、优势互补。二是要强化监督考核，实行问责监控。要在单位内部建立岗位廉政风险定期检查制度，加强内部监督和社会监督，对廉洁承诺、防控措施落实情况进行定期监督检查。要把廉政风险防控工作纳入惩防体系建设检查考核的范围，并将考核结果作为评价领导班子和领导干部的重要依据。纪检监察部门要不定期开展专项检查，对制度落实不力、防控措施不到位的，及时指出，责成整改。三是要加强内控，消除职权风险。防控廉政风险，人是最重要的因素。针对易发多发腐败问题的重要岗位，要按规定进行轮岗交流，以消除员工因任职时间长，造成思想松懈或利益关系缠身而导致的廉政风险。

（六）开展廉政风险防控管理，必须注重突破工作中的难点。从实践情况看，有的单位和部门在开展廉政风险防范管理中，就事论事，缺乏针对性，并未将廉政风险防范管理工作与健全制度有机结合起来，所制定的防控措施存在治标不治本、不能切中要害、难以从源头上有效预防腐败等问题。因此，必须将工作重心放在重要环节和重点岗位，抓住人、财、物管理和职权运行的关键环节，尤其要加强对支行行长和客户经理的监督管理。在具体操作层面上要注重突破四个方面的难点：一是要突破风险识别不准确的难点。准确识别风险点是廉政风险管理的关键，在查找风险点并进行分析评估的时候，要根据不同部门、单位的特点，围绕部门、单位职权运行的各个环节，有针对性地提出风险防控的具体标准，建立相应的指标体系，确保查找出的风险点客观、真实。二是要突破工作开展持续性的难点。权力与风险相伴，有权力就有风险，有风险就需要防控。因此，加强廉政风险防控需要长期努力，建立廉政风险防控管理的长效机制。三是要突破工作开展流于形式的难点。廉政风险点防控管理自身也存在由于制度设计不够全面、缺乏配套措施等问题，导致流于形式的风险。工作中要坚持“科学设计、民主决策、程序公开、运行规范”的方法，强化针对性和可操作性。同时应吸收和借鉴反腐倡廉建设的先进经验和有效做法，保持开放性，凝聚多元化的风险防控管理的合力，保障工作的实效。四是要突破工作开展障碍性的难点。廉政风险防控管理机制建设，势必要触及一些人甚至是一些部门的切身利益，导致部分人和部门产生抵触。从我们开展工作情况来看，实践中确实存在一定的阻力和障碍。因此，必须强化“一把手”不抓廉政风险防控就是失职，不认真抓就是不尽职，抓不好就是不称职”的责任意识，使其自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉政风险。

我行在加强廉政风险防控管理方面作了一些探索，也取得了一定成效，但与总行的要求和兄弟行的做法还有差距。下一步，我们将认真贯彻落实中央和总行的部署，把廉政风险防控管理工作摆在更加突出的位臵，为全面推进惩治和预防腐败体系建设做出更大的努力。

第二篇：廉政风险防控管理工作实施意见

为切实贯彻落实党的十七届四中全会、中央纪委十七届五次全会、省纪委九届六次全会和市委六届六次、市纪委六届七次全会精神，进一步建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，加强本局和所属各单位干部廉洁从政教育、监督，根据中央、省市党委政府和纪检监察部门关于开展廉政防控管理工作的文件和会议

精神，特制定本实施意见。

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，围绕权力运行的重点岗位和关键环节，综合运用教育、制度、监督等措施，主动超前预防，做好廉政风险防控管理工作，从源头上预防腐败，促进本局党员和干部职工廉洁从政，进一步推进惩治和预防腐败体系建设。

二、总体目标

通过认真分析查找权力运行的风险点和薄弱环节，树立廉政风险防控管理意识；明晰风险点的岗位、部位和环节，进行科学评估；建立廉政风险防控和监管机制，拓展从源头上防治腐败工作领域；增强干部廉洁从政、依法行政意识，降低廉政风险，为推进本局干部职工队伍建设和本市畜牧经济乃至整个德阳经济社会发展又好又快发展提供有力保证。

三、工作原则

（一）以人为本。廉政风险防控管理要体现以人为本的理念，最大限度降低廉政风险，为干部职工廉洁从政、预防腐败构建“防护网”。

（二）注重预防。廉政风险防控管理要坚持关口前移，预防在先，以教育为基础、制度为保证、监督为关键，形成有利于惩治和预防腐败的思想观念、文化氛围和制度保证。

（三）突出重点。廉政风险防控管理，要突出本局重点部位和关键环节，坚持以决策、审批、执法、司法、财务、人事、基建等岗位和人员为重点。

（四）公开透明。廉政风险点防控管理要牢固树立为民服务的理念，推行阳光政务，自觉接受社会监督，增强透明度。

四、主要内容

廉政风险防控管理的主要内容是：围绕部门职能，进行权限梳理、确认、登记；以规范权力运行为核心，查找重点岗位、关键环节和重点人员在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面，可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点；依险设防，有针对性地制定防控措施、制度，加强事前预防、事中监管和事后处置，防治腐败行为发生，提高预防腐败工作水平。

五、方法步骤

廉政风险防控管理工作，按照“廉政风险自查、廉政风险评估、制定防控措施、加强廉政风险监管”四个阶段组织实施（四阶段工作详细安排见附件1）。

（一）廉政风险自查（2010年8月-9月30日）

1、摸清权力“家底”。结合我局工作实际，先由各中层机构对照机构职能分工，对各项权力进行一次全面清理，逐一登记，填写《廉政风险防控管理权力清单登记表》（2），经由本局分管领导初审和领导小组会审后，确认权力清单。

2、查找廉政风险点。在各项权力普遍登记的基础上，围绕权力运行，首先由各相关的中层机构对可能产生廉政风险的环节进行甄别、筛选，通过自己找、群众议、组织提、领导小组集体定等办法，确定廉政风险点。

廉政风险点的查找，要重点对易发问题和诱发腐败的重点岗位、关键环节、重点人员进行分析、查找：

（1）工作岗位特殊，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的情况。

（2）工作程序和个人自由裁量权空间大，可能造成权力失控和行为失控的情况。

（

第三篇：廉政风险防控管理工作实施意见

关于开展廉政风险防控管理工作的

实施方案

为加强对权力运行的监督制约，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，有效预防腐败，根据县委县政府《关于开展廉政风险防控管理工作的实施意见（试行）》）文件精神，结合我局实际，现就开展廉政风险防控管理工作制定如下实施方案。

一、指导思想、工作原则和目标要求

（一）指导思想。从重点岗位和关键环节入手，排查廉政风险，改进监管方式，健全内

控机制，构筑制度防线，实现超前预防、全程监管、预警防控，从源头上防治腐败，促进党员干部廉洁从政，为推进全县人社事业跨越赶超、社会和谐稳定提供坚强政治保证。

（二）工作原则。开展廉政风险防控管理工作应遵循以下原则：

坚持以规范权力运行为核心，最大程度地降低廉政风险，增加权力运行透明度，实现对权力运行的全过程、全方位监控。

坚持突出重点与整体推进相统一，既要抓重点、抓关键，以重点突破带动全面发展；也要多层次、全方位铺开，把廉政风险防控管理延伸到每个科室、每个岗位。

坚持与业务工作紧密结合，把廉政风险防控管理融入到业务工作全过程，确保廉政风险防控管理与业务工作两不误两促进。

坚持把科技防控贯穿始终，依托电子办公、业务管理等信息系统建立各种电子监控平台，提高风险防控的信息化、科技化水平。

坚持廉政风险排查、制度建设和监督检查有机结合，实行部门职权目录、权力运行流程图、廉政风险点、防控措施及责任主体“五公开”，逐步建立多层次、全方位、制约有效的权力运行体系。

（三）目标要求。按照突出重点、全面开展、扎实推进、务求实效的总体要求，今年年

底建成相关工作配套制度体系，形成比较完善的廉政风险防控管理长效机制，推动全局反腐倡廉建设取得新成效。

二、主要内容和方法步骤

紧密结合实际，围绕监督和制约权力运行，从单位、内设机构、岗位三个层次，认真查找在工作职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生廉政风险的问题，采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，着力形成以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控机制，提高预防腐败工作的科学化、系统化和规范化水平。

（一）广泛宣传发动（6月10日前）。建立廉政风险防控管理工作领导小组和工作小组，负责廉政风险防控管理工作的组织协调和具体实施。通过召开动员会、开展主题教育、举办专题讲座等多种途径进行宣传教育，让党员干部真正认识到廉政风险的客观存在及其现实危害性，理解开展廉政风险防控管理的内涵及重要意义，明确指导思想、目标要求、主要内容和方法步骤，切实提高廉政风险防控的主动性和自觉性，为开展廉政风险防控管理工作奠定坚实的思想基础，营造良好的社会环境。

（二）排查廉政风险（7月底前）。结合实际，认真梳理职责流程，查找廉政风险点，评估确定风险等级，为制定廉政风险防控措施打好基础。

1、梳理职责流程。按照职权法定、权责一致的要求，对单位、内设机构和每个工作岗位的职责权限作出明确界定，编制“职权目录”。在此基础上，围绕决策、执行、监督三个环节，对原有工作程序进行认真梳理，分析查找可能导致腐败行为的环节和部位，以合法、创新、实效为基本原则，进一步优化工作流程，绘制业务工作和职权运行流程图，最大限度堵塞权力运行监管漏洞。

2、查找廉政风险点。按照自上而下和自下而上相结合、自查与帮查相结合的方法，重点围绕决策权、行政审批权、干部人事权、财物管理权等方面，对每个单位、每个科室、每个岗位的职责定位、法定权限和工作流程进行认真排查，重点查找四类风险：一是岗位职责风险。重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素。如领导班子成员岗位，主要查找在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的廉政风险，在贯彻落实民主集中制、重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面存在的廉政风险；中层岗位，主要查找审批、管理等环节可能存在的廉政风险，在行使行政审批权、现场决策权和内部管理权等过程中可能存在的廉政风险；一般工作岗位，主要查找履行职责、执行制度等过程中可能存在的廉政风险。二是业务流程风险。重点查找由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素。三是制度机

制风险。主要查找由于缺乏工作制度及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行政行为失控的因素。要通过对现有工作制度进行梳理，查找制度是否有效管用，是否覆盖各项工作，是否覆盖权力运行的全过程；查找未能根据党风廉政建设需要及时制定完善相关制度，执行和落实制度不到位，不能形成有效的规范化管理措施等方面的廉政风险，进一步完善有关制度。四是外部环境风险。结合本单位实际和岗位特点，重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。

3、评估风险等级。对排查出的廉政风险，通过个人提、群众评、集体定等形式进行审查评估。根据风险发生的机率大小、可能造成的危害程度，将廉政风险等级划分为三级。一级廉政风险是发生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险，如有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险等；单位领导班子正职岗位，与经济发展和人民群众生产生活密切相关的岗位，具有行政审批权和执法权的岗位，从事人事、财务、物资、采购、基建等管理的岗位，应确定为一级廉政风险。二级廉政风险是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险，如有可能违反《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》等相关法规，受到纪律处分的风险等；具有一般经济管理、社会事务管理、公共服务等职能的岗位，应确定为二级廉政风险。三级廉政风险是发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。

4、建立信息档案。排查廉政风险过程中，要组织有关人员认真填写《岗位廉政风险自查表》（见附件2）、《内设机构廉政风险自查表》（见附件3）、《单位廉政风险自查表》（见附件4），按程序审核确认后，建立《岗位廉政风险和等级目录》（见附件5）台帐，形成廉政风险信息档案，实行集中规范管理。其中，将《单位廉政风险自查表》、《岗位廉政风险和等级目录》一式两份并电子版报局**科备案。各单位要将岗位风险和廉政风险等级通过一定形式进行公示，接受群众监督。同时，根据经济社会发展、行政职能转变和预防腐败的需要，不断修订完善廉政风险信息档案。

（三）健全防控措施（8月－10月）。根据排查评估的廉政风险等级，有针对性地制定防控措施，建立以岗位为点、程序为线、制度为面环环相扣的廉政风险防控机制，对可能发生的腐败行为实施有效控制。

1、抓好前期预防。针对存在的廉政风险，从单位、内设机构、岗位“三个层面”，提出防范控制风险的具体措施，在思想道德建设和制度机制层面主动做好防控，从源头排除可能发生不廉洁问题的隐患。深入开展权力观和廉洁从业教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性，更加自觉地做到自重、自省、自警、自励。结合岗位廉政风险的实际，规范工作流程，细化自由裁量权，修订完善规章制度，实行对权力的有效监督和制约，消除廉政风险的发生隐患。完善办事公开机制和廉政承诺制，大力推行党务政务公开，主动接受群众和社会的监督，确保权力在阳光下运行。加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度，防止廉政风险发生。通过采取前期预防措施，做到岗位职责明确、廉政风险清楚、监督重点突出、防控措施得力，各项制度有机衔接，形成符合本单位实际的廉政风险预防体系。

2、实施中期监控。根据岗位廉政风险不同等级，实行分级管理、分级负责和重点防控。对确定为一级廉政风险等级的，由局主要领导负责实施重点监控；对确定为二级廉政风险等级的，由局分管领导负责；对确定为三级廉政风险等级的，由内设机构负责人直接管理和负责。针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，及时进行跟踪监控，通过开展民主评议等活动，加强防控管理。认真落实廉政谈话、报告个人有关事项、述职述廉、民主生活会等制度，加强对党员干部的监督。通过设立举报箱、举报电话等形式，及时发现存在或可能发生的廉政风险，运用督导、纠错、诫勉谈话、打招呼提醒等方式，化解廉政风险。严格执行民主决策制度和财务审批制度，凡涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等事项，必须经领导班子集体研究决定。

3、严格后期处置。针对日常监控中发现的漏洞和薄弱环节，完善廉政风险防控措施，把廉政风险和隐患消除在萌芽状态。对有明显风险表现的个人及时进行提醒和纠错，防止可能出现或正在演变的腐败问题发生。对群众有投诉、社会有反映、不按照规定落实廉政风险防控措施的，采取谈话提醒、诫勉纠错等措施，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。对整改不力，群众仍有反映的，按照有关规定从严问责。

（四）强化监督检查（11月－12月）。要把加强廉政风险防控管理考核与工作目标考核和党风廉政建设责任制考核等结合起来，定期或不定期地进行检查考核。通过定期自查、上级检查、社会评议等方式，不断强化对防控效果的监控，建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究等机制。对不按照规定落实廉政风险防控措施的，采取提醒警示、谈话诫勉、责任追究等措施，及时帮助和督促其纠正；对整改不力的，按照相关规定作出处理。局组织人事科要按照分级预警、层次管理的原则，加强检查指导和督促落实，及时督促存在风险防控薄弱环节的单位和个人，采取有效措施，控制和化解廉政风险。

三、工作要求

（一）提高认识，加强领导。廉政风险防控管理工作是从源头上预防腐败的一项重要举措。充分认识开展廉政风险防控管理的重要性，牢固树立风险防控意识，融入到业务工作之

中，加强组织领导，周密安排部署，认真组织实施。全局领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控管理，提升防控能力，发挥表率作用，推动各项工作顺利进行。

（二）落实责任，扎实推进。成立由局主要负责同志任组长的工作领导小组，落实分管领导和具体承办人员，研究制定具体实施方案，扎实开展工作。局牵头科室要加强对全系统开展廉政风险防控管理工作情况的督促检查，及时发现和解决存在的问题。

（三）突出重点，务求实效。加强廉政风险防控管理，要突出领导班子和中层干部、关键岗位和重点人员，多层次、全方位铺开，确保做到不漏岗、不缺项。要把开展廉政风险防控管理工作与 “三重一大”事项报告备案制度相结合，认真抓好落实。定期分析防控机制运行过程中出现的新情况新问题，不断完善相关对策和措施，切实把风险防控融入到岗位职责之中，不断增强廉政风险防控管理的实效。

第四篇：扎实推进廉政风险防控体系建设

扎实推进廉政风险防控体系建设，确保队伍廉洁从检

近年来，我院紧紧围绕政法干警核心价值观要求不断加大检察机关自身廉政建设力度，通过前移预防关口、查找风险迹象、界定风险责任，着力构建“廉政教育全方位、规章制度全覆盖、监督管理全过程”的廉政风险预警防控体系，有力地强化了队伍管理，推动了各项检察业务工作的平稳快速发展。近三年来，我院先后被省委省政府评为“全省文明单位”，被湖北省人民检察院汉江分院评为“先进检察院”，三次被市委评为“党风廉政建设先进集体”。我们的主要做法是：

一、立足“严”、“准”、“实”，明确预警防控思路

廉政风险预警防控是一项新的工作，在实践中难免遇到一些困难和问题，我院结合检察工作实际，重点研究，紧紧围绕从严、从准、从实三方面明确预警防控思路。

思想认识上突出一个“严”字。廉政、办案风险防控涉及全局，需要各科室各部门和全体干警的支持配合，首先，我院每年年初都要集中三天时间组织全体干警深入开展学习讨论，充分认识防范风险的重要意义，特别是对干警自身成长安全的保护意义，保证思想上严格深入；其次，明确导向，强调有风险并不等于有问题，查找工作环节中的潜在风险，不是对个人搞“问题清理”，更不是搞“个人过关”运动，而是对岗位负责，使干警消除思想顾虑，保证认识上科 1

学严谨；最后，党组成员、各科室局处队负责人带头做好表率，积极查找检察业务、检察队伍、检察事务廉政风险，主动填写相关表格，形成良好的氛围和正确的导向，保证意识上严格执行。

分类管理上突出一个“准”字。我院将所有工作细分到检察业务、检察队伍、检察事务各工作岗位上，对有必要且能够细分到工作环节的再进一步细分到具体的环节，通过个人自查、部门检查、专项检查、建立廉政档案等方法和步骤，力求科学和准确，全面确立了检察业务、检察队伍、检察事务三大类共计34项廉政风险。

解决措施上突出一个“实”字。一是在制定解决措施上具有针对性。我院通过对现在的管理制度进行清理，将有效的保留，过时的进行废止，有缺陷的进一步进行完善，经院党组研究决定，确有必要新制定或要及时制定的及时制定或拟定计划。同时从干警的具体工作岗位出发细化了风险形式，分类从权力制衡、工作程序、纪律、监督、查处等多方面制定出具体的防范措施。二是在落实解决措施上具有务实性。在前期预防上，通过开展廉政教育，实施廉政风险迹象预警对有风险的检察干警进行定期预警，对干警在思想上流露出的不良情绪和不良行为，早发现、早提醒、早引导、早纠正。在中期监控中，实施动态监控岗位行为，监督制度机制的落实和权力运行，及时发现苗头性和倾向性问题，采取廉政谈话、述职述廉、民主生活会、民主评议等多种形式，加强对党员干部的监督，纠正存在的问题，防止风险的发生。

在后期处置中，对已经发现的问题，采取诫勉谈话、责令整改、组织处理、纪律处分等手段防止可能出现或正在演变的腐败问题的发生。

通过狠抓落实，形成了我院“内控防范有制度、岗位操作有标准、事后考核有依据”预警防控思路，利于进一步推动我院党风廉政建设和自身反腐败工作的深入开展，为服务保障、推动检察工作科学发展提供了坚强的政治保障。

二、强化“找”、“防”、“控”，加大预警防控力度 我们相继制定出台了《潜江市人民检察院廉政风险迹象管理办法》和《潜江市人民检察院廉政风险防范管理实施办法》，紧密结合检察工作实际，从“找”、“防”、“控”三方面入手，通过风险排查、风险预防、风险控制三个步骤，采取评估风险等级、梳理权力岗位和部门、规范权力运行、加强风险预警、强化考核追责等手段，力争做到将反腐关口前移，加强对廉政风险节点的有效监控。

深入排查风险点，加大“找”的力度。岗位廉政风险点防范管理工作能不能不流于形式，关键要看能不能科学地确定廉政风险点。我院分类明确了风险点位置：即各局、科、室、队全体干警，执法办案部门，可能利用其为他人带来直接或间接、近期或分期的不当利益和好处，从中谋取私利的科室（单位）及工作岗位；权力较大、较灵活，有自由裁量权的科室（单位）及工作岗位；权力运行需要公开、需要民主决策、需要监察机构监察履行职责的科室（单位）及工作岗位；没有直接拥有人、财、物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的科室（单位）及工作岗位。通过深入排查工作实践中检察业务、检察队伍、检察事务廉政风险迹象及干警廉洁自律等方面的不足，为制定防范管理措施提供有效依据，进而防止腐败行为的发生。

准确把握风险点，严把“防”的关卡。我院在对查找出的廉政风险点进行分类整理、归纳分析基础上，针对发现的工作风险点，制定了两道预防关卡：一类是突出共性的，主要是针对各科室局处队的职能建立议事规则、执法、财务（内勤）等相关管理制度，规范操作程序，完善责任追究制度。另一类是突出个性的，主要是根据各个廉政风险点不同的特点以及产生风险的原因进行认真评估分析，将廉政风险点分为检察业务、检察队伍、检察事务廉政风险三类34项，并按照轻重缓急的原则将廉政风险点分为一级、二级、三级，情况紧急的定为一级，出现苗头的定为二级，存在可能的定为三级，严格落实预防工作。

积极处置风险点，抓实“控”的效力。为牢牢控制和及时化解岗位廉政风险，我院通过建立三种机制促使各类防控措施落到实处。一是建立有效监督机制。要求各科室局处队改变依靠纪检监察来进行督察推动这一老观念，在本部门成立监督员，对本部门此项工作开展情况进行督察。二是建立廉政风险处置机制。通过对查找出的岗位廉政风险点进行动态监控，在发现存在或可能发生廉政风险时，及时向相关部门或岗位个人发出预警信号，各科室局处队根据掌握的廉政风险迹象，视程度由责任人采取口头提醒、谈心疏导、制发

廉政风险预警提示书等方式进行处置，化解廉政风险。院督察组在实施检务督察时发现有廉政风险迹象的，也与分管领导一起采取不同方式进行处置，处置情况记录在案并向院纪检监察室备案。三是建立责任追究机制。实行岗位廉政风险月查制（各部门每月自查一次）和季报制，对管理制度不落实、防范措施不到位的部门，责成整改，确保廉政风险防范预警机制的有效运行；对不认真开展岗位廉政风险防范机制建设而引发违纪违法事件的，将按规定追究部门负责人和相关责任人的责任，分管领导还要负连带责任。

三、狠抓“三结合”，提升预警防控实效

为进一步提高廉政风险预警防控工作的质效，全面推进党风廉政工作的深入开展，我院认真抓好“三个结合”：一是预警防控与各专项教育、专项检查活动相结合。紧密结合“发扬传统、坚定信念、执法为民”主题教育实践活动、“强化检察管理年”活动、“维护人民群众合法权益、解决反映强烈突出问题”专项检查、深化治庸问责等活动的要求展开排查，对历次教育活动中排查出的廉政风险新迹象迅速启动预警防控措施加以监督纠正，确保尽早、全面地将各类风险迹象化解在萌芽状态。二是预警防控与检务督察相结合。将廉政风险防范管理工作的思想道德风险、业务流程风险、岗位职责风险融入到检察业务、检察队伍、检察事务工作的各个环节，加强防范，做好预防。每个季度开展一次廉政风险排查、一次防控措施执行情况的督查考核，对廉政风险防控情况进行预警，纠正存在的问题。检务督察部门不定期明察

暗访，尤其是对重点部门和办理案件、内勤工作、扣押冻结款物等重点岗位的防范措施是否到位进行监督检查。三是预警防控与优化廉政环境建设相结合。通过邀请人大代表、政协委员召开座谈会、发放征求意见表等形式，定期收集对检察机关廉政建设的意见和建议。充分发挥廉政监督员和人民监督员的作用，向他们征求意见和建议，对他们提出的问题及时进行整改。

第五篇：廉政风险防控管理工作自查报告

为把廉政风险防范管理工作落到实处，更好地推动全局整体工作水平，按照德阳市纪委、监察局《关于对廉政风险防控管理工作进行检查的通知》（纪发〔2011〕11号）文件要求，我局认真开展自查工作，查找自身存在的问题，采取有效措施进行整改，自查工作深入扎实。现将我局廉政风险防控管理工作自查情况汇报如

下：

一、成立廉政风险防控领导小组

我局高度重视廉政风险防控工作，建立健全了廉政风险防控管理机制，成立了以局长洪池同志任组长的廉政风险防控工作领导小组，组织机构健全。

二、构建廉政风险防控体系

我局制定了《全面开展廉政风险防控管理工作的实施意见》、建立健全了廉政风险防控责任分解表、网络体系、廉政风险防控管理权力清单登记表以及惩治和预防腐败体系基本框架等一系列的防控体系。

三、开展廉政风险防控管理工作宣传

坚持以宣传教育廉政风险防控管理工作为主线，利用宣传栏、板报等形式宣传廉政风险防控知识，使机关干部处于廉政文化的氛围中，提高廉政观念。

局机关积极开展廉政建设自查情况，了解干部的思想作风情况以更好地改进工作，严格实行责任追究制度，工作中逐步建立完善以告诫警示组织处理和纪律处分等责任为主的追究体系，有力促进党风廉政和反腐败工作的顺利开展。

四、存在的问题

我局廉政风险防控管理工作领导小组对机关干部查找廉政风险点的情况进行了全面检查，对不符合规定的，要求重新查找。通过廉政风险防控管理工作，初步积累了一些经验和做法，但也存在不足之处，廉政风险防控管理工作缺乏长期宣传教育计划，党风廉政教育活动开展仍不够深入，我们将在今后的工作中加以改进。通过查找廉政风险点，使机关干部充分认识到查找廉政风险点的重要意义，树立了高度的工作责任心和使命感，为廉政风险防控管理工作的顺利开展奠定了基础。