第一篇：云南省期货基础知识：资产配置的功能试题
云南省期货基础知识：资产配置的功能试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、反向市场牛市套利的操作规则为____ A：买人近期合约，同时卖出远期合约 B：卖出近期合约，同时买人远期合约 C：买人近期和约 D：卖出远期合约
2、早期的期货市场不能吸引大量投机者参与的原因在于__。A．资本投入量大 B．转手困难
C．要求实物交割 D．场所有限 3、1882年，芝加哥期货交易所允许以的方式结束交易。A：实物交割 B：对冲合约 C：现金交割 D：期转现
4、制定《期货交易所管理办法》的法律依据是（）。A．《中华人民共和国宪法》 B．《中华人民共和国民法通则》 C．《期货交易管理条例》 D．《期货公司管理办法》
5、下列关于风险的说法，错误的是。
A：风险表现为不确定性，风险只能表现出损失，没有从风险中获利的可能性，属于狭义风险
B：风险表现为损失的不确定性，风险产生的结果可能带来损失、获利或是无损失也无获利，属于广义风险 C：期货市场风险属于狭义风险
D：期货市场的保值者属于风险厌恶者，投机者则属于风险偏好者
6、一般只进行当日或某一交易节的买卖，很少将持有的头寸拖到第二天，一般为交易所的自营会员。A：长线交易者 B：短线交易者 C：当日交易者 D：抢帽子者
7、期货公司年度报告应当由期货公司的__签署确认意见。A．董事
B．高级管理人员 C．监事
D．财务负责人
8、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在__个工作日内向协会报告。A．5 B．7 C．10 D．15
9、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。
A．资产减值准备 B．净资产减值准备 C．期货风险准备金
D．期货保证金减值准备
10、下列移动平均线中，稳定性最大的是__。A．MA(5)B．MA(10)C．MA(15)D．MA(20)
11、关于现货交易和期货交易对象的说法，正确的有__。A．现货交易涵盖了全部实物商品
B．期货合约所指的标的物是特定类别的商品 C．有商品就有相应的现货交易
D．几乎所有的商品都能够成为期货交易的品种
12、如果交易商在最后交易日仍未将期货合约平仓，则必须__。A．交付违约金 B．强行平仓
C．换成下一交割月份合约 D．进行实物交割或现金交割
13、天气的变化导致能源、农业、保险和旅游业对相关企业产品的需求量变化的期货是。A：天气期货 B：信用期货 C：选举期货 D：指数期货
14、就是技术分析派所使用的信息，据以预测未来市场价格 A：市场信息 B：公共信息 C：全部信息 D：干扰信息
15、股指理论价格上移一个交易成本之后的价位称为。A：无套利区间的下界 B：期货理论价格 C：远期理论价格
D：无套利区间的上界
16、期货投机与赌博的主要区别表现在__。A．风险机制不同 B．参与人员不同 C．运作机制不同 D．经济职能不同
17、下列机构中，__不属于会员制期货交易所的设置机构。A．会员大会 B．董事会 C．理事会
D．各业务管理部门
18、期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定__ A．首席风险官的职责范围 B．首席风险官的任期 C．首席风险官的权利义务
D．首席风险官工作报告的程序和方式
19、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准__ A．不受影响，应当予以批准 B．受影响，应当不予批准
C．受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D．不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制
20、以下有关期权价格的决定因素的说法，正确的有__。
A．买入期权的执行价格与期权费成正比，而卖出期权的执行价格与期权费成反比
B．期权距到期日时间越长，期权费就越高
C．预期波动率越大的货币期权，其期权费越高
D．货币利率越高，期权费越低；利率越低，期权费越高
21、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。A．证券交易委员会 B．全国证券商协会 C．全国期货业协会
D．商品期货交易委员会
22、在芝加哥交易所的大豆期货期权合约中，__是系列期权合约。A．4月大豆期货期权合约 B．5月大豆期货期权合约 C．3月大豆期货期权合约 D．11月大豆期货期权合约
23、某公司刚刚借入一笔资金，但是担心未来市场利率会下降，可利用利率期货进行。
A：空头套期保值 B：多头套期保值 C：空头投机 D：多头投机
24、结算时，交易所将会员的手续费、税金等各项费用从会员的__中直接扣划。A．交易保证金 B．结算准备金 C．交易准备金 D．资金账户
25、当沪深300股指期货指数点为3 000点时，一张合约的价值等于
。A：30万元 B：40万元 C：50万元 D：90万元
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、目前，世界上有色金属期货交易最大的三家交易所为__。A．伦敦金属交易所 B．纽约商业交易所 C．芝加哥商业交易所 D．东京工业品交易所
2、下列关于欧洲美元的说法，正确的有__。
A．欧洲美元之所以冠以“欧洲”两字，是因为最初起源于欧洲而已 B．IMM推出的欧洲美元期货合约一直是非常活跃的利率期货合约 C．IMM推出的欧洲美元期货合约是首次采用现金交割的期货合约
D．欧洲美元是存放于欧洲的非美国银行或美国银行分支机构的美元存款
3、下列说法正确的是（）。
A．期货从业人员应当向客户承诺最低收益额
B．期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务
C．期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
D．期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务
4、下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的是__。A．丙企业实收资本和净资产均达到2亿元 B．乙企业或有负债净占净资产的40% C．丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元，最近2个会计年度内有1个会计年度盈利
D．甲企业净资产占实收资本的50%
5、期货期权合约几乎包括了相关期货合约的所有标准化要素，但其中期货合约中没有的要素有__。A．权利金
B．最小变动价位 C．执行价格 D．合约到期日
6、中央银行采取非冲销式干预外汇，它产生的结果是__。A．改变货币供应量 B．改变汇率
C．有可能改变利率
D．有可能改变其他经济变量
7、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有__。A．口头警示 B．书面警示 C．约见谈话
D．责令处分责任人员
8、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改．
A：占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B：股东未按照出资比例行使表决权
C：报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 D：直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
9、期货期权合约中可变的合约要素是__。A．执行价格 B．权利金 C．到期时间 D．期权的价格
10、以下关于趋势线的说法正确的是__。A．趋势线被触及的次数越多，越有效 B．趋势线维持的时间越长，越有效 C．趋势线起到支撑和阻力的作用
D．趋势线被突破后，一般不再具有预测价值
11、在国际上，期货公司的职能一般包括__。
A．根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续 B．从事期货交易自营业务
C．对客户账户进行管理，控制客户交易风险
D．为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询
12、期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于____ A：3年 B：5年 C：7年 D：10年
13、股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的____，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A：产品特征和标的物特征 B：产品特征和风险特性 C：标的物特征和风险特性 D：交割规则和风险特性
14、下列属于利率期货的是__。A．大额可转让存单期货 B．欧元期货
C．欧洲美元期货 D．长期国债期货
15、某投机者以20美分/蒲式耳的权利金买入小麦美式看涨期货期权，执行价格为1200美分/蒲式耳。之后期货价格上升至1240美分/蒲式耳。则权利金上升至60美分/蒲式耳。则该投机者可以（）。
A．要求履约，即按1 240美分/蒲式耳卖出期货 B．卖出期权对冲平仓
C．要求履约，即按1 200美分/蒲式耳买入期货 D．要求履约，即按1 240美分/蒲式耳买入期货
16、在采用金字塔式买入方法时，以下操作不正确的有__。A．在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓 B．持仓的增加应渐次递减 C．持仓的增加应渐次增加 D．持仓的增加应一次性递减
17、在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下因素确定当事人的民事责任．
A：各方当事人是否有过错
B：各方当事人过错的性质与大小 C：过错和损失之间的因果关系 D：过错方是否采取了补救措施
18、如果当前时间是2010年9月4日，那么沪深300股指期货在期货市场上同时有合约。A：IF1009 B：IF1010 C：IF1012 D：IF1103
19、公司制期货交易所的特点不包括__。A．对场内交易承担担保责任 B．以公共利益为目的 C．成本观念强
D．实行自收自支、自负盈亏
20、如果本国货币升值或者升值预感强烈，受计价货币币值变化以及市场套利机制的影响，可能出现的情况包括 A：内外商品比值增加
B：本国商品价格相对国际市场同种商品价格将上升 C：内外商品比值减少
D：本国商品价格相对国际市场同种商品价格将下跌
21、从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币____ A：2000万元 B：3500万元 C：4500万元 D：5000万元
22、（）应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。A．法定代表人
B．经营管理的主要负责人 C．财务负责人 D．监事会主席
23、在下列情况中，出现__情况将使卖出套期保值者出现亏损。A．正向市场中，基差走强 B．正向市场中，基差走弱 C．反向市场中，基差走强 D．反向市场中，基差走弱
24、《期货交易管理条例》明确禁止的行为有（）。A．欺诈 B．内幕交易
C．操纵期货交易价格 D．变相期货交易
25、公司制期货交易所应当履行的义务是． A：执行会员大会、理事会的决议
B：遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策
C：遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定 D：接受期货交易所监督管理
第二篇：湖南省期货从业基础知识：资产配置的功能考试试卷
湖南省期货从业基础知识：资产配置的功能考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、美国13周国债期货成交价为98.580时，意味着面值1 000 000美元的国债期货以价格成交。A：89 645美元 B：99 645美元 C：896 450美元 D：996 450美元
2、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A．百分之六十 B．百分之八十 C．百分之二十 D．百分之四十
3、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是．
A：期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告 B：期货交易所应当制定会员管理办法
C：期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D：期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度
4、反向大豆提油套利的做法是。A：购买豆油和豆粕期货合约 B：卖出豆油和豆粕期货合约
C：卖出大豆期货合约的同时买入豆油和豆粕期货合约 D：购买大豆期货合约的同时卖出豆油和豆粕期货合约
5、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，因实物交割发生纠纷的，____为合同履行地。A：该分支机构住所地 B：期货交易所住所地 C：该期货公司总部 D：期货公司营业部
6、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。A．3个工作日 B．5个工作日 C．7个工作日 D．10个工作日
7、史料记载的最早的期权交易是由____国家的哲学家进行的。A：古罗马 B：腓尼基 C：古希腊 D：荷兰，8、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定 A．20% B．40% C．60% D．100%
9、有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由（）规定。A．期货交易所
B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司
D．中国期货业协会
10、期货交易所的法人代表是（）。A．理事长 B．董事长 C．监事长 D．总经理
11、如果买卖双方在既定价格水平下均要受到成交量的限制，那么市场就是__。A．有广度的 B．窄的
C．缺乏深度的 D．有深度的12、根据确定具体时间点时的实际交易价格的权利归属划分，若基差交易时间的权利属于买方，则称之为。A：买方叫价交易 B：卖方叫价交易 C：赢利方叫价交易 D：亏损方叫价交易
13、期货合约涨跌停板的确定主要取决于__。A．标的物市场价格波动频繁程度 B．标的物市场价格波动波幅大小 C．标的物交割月份 D．标的物交易时间
14、__是产生期货投机的动力。A．低收益与高风险并存 B．高收益与高风险并存 C．低收益与低风险并存 D．高收益与低风险并存
15、期货公司的主要风险源有__。A．对客户执行严格的保证金制度 B．期货公司自身管理不当 C．客户因所有权变动而不能履约 D．期货公司之间的恶性竞争
16、下列关于结算所的作用的表述，正确的有__。A．保证投资者免受违约风险
B．将每笔交易分拆，对期货买方充当卖方，对期货卖方充当买方 C．保证期货买方收到标的资产的实物交割 D．选择哪种资产有期货合约
17、最先出现的金融期货是。A：利率期货 B：股指期货 C：外汇期货 D：国债期货
18、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属__。A．期货投资者保障基金 B．期货公司 C．期货交易所
D．期货投资者保障基金管理机构
19、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。A．1个交易日 B．2个交易日 C．3个交易日 D．5个交易日
20、期货交易所统一指定交割仓库，其目的有__。A．方便套期保值者进行期货交易
B．可以保证卖方交付的商品符合合约规定的数量与质量等级 C．增强期货交易市场的流动性
D．保证买方收到符合期货合约规定的商品
21、期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近____年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。A：1 B：2 C：3 D：5
22、期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括__。A．为客户支付手续费
B．依据客户的要求支付可用资金 C．为客户缴存保证金 D．为客户支付税款
23、投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，其中学历的评估分值上限为____ A：5分 B：7分 C：10分 D：15分
24、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）。A． 岗位培训 B．后续职业培训 C．分析师培训 D．学历教育
25、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的______，或有负债低于净资产的______，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（）A．30%；30% B．30%；50% C．50%；30% D．50%；50%
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列选项中，属于期货交易的履约方式的是__。A．对冲平仓 B．到期交割 C．分期付款 D．背书转让
2、除供需关系外，__也能影响期货价格。A．利率 B．汇率 C．战争
D．心理因素
3、交割仓库的法定义务包括（）。A．货物验收义务 B．妥善保管义务 C．申请交割义务 D．货物交付义务
4、外汇期货的投机交易，主要是通过__等方式进行的。A．空头交易 B．多头交易
C．买空卖空交易 D．套利交易
5、以下期权价格与其影响因素的关系正确的有 A：看跌期权中，标的物价格与期权价格成正相关 B：看跌期权中，执行价格与期权价格成正相关 C：标的物价格波动与期权价格成正相关 D：到期日剩余时间与期权价格成正相关
6、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的__家公司兼任董事、监事。A．1 B．2 C．3
D．5
7、期货交易所办理（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A．制定或者修改章程、交易规则 B．上市、中止、取消或者恢复交易品种 C．上市、修改或者终止合约 D．变更住所或者营业场所
8、在国际上，期货公司的职能一般包括__。
A．根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续 B．从事期货交易自营业务
C．对客户账户进行管理，控制客户交易风险
D．为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询
9、《期货交易管理条例》明确禁止的行为有（）。A．欺诈 B．内幕交易
C．操纵期货交易价格 D．变相期货交易
10、在美国每月最先发表的经济指标是____ A：失业率数据和“非农就业”数据 B：房屋开工及建筑许可数据 C：ISM采购经理人指数 D：月度贸易数据
11、期货结算部门的作用是__。A．担保交易履约 B．控制市场风险
C．代理客户买卖期货合约 D．计算期货交易盈亏
12、卖出套期保值主要用于__情况中。
A．商品生产者有库存产品或即将生产、收获某种商品期货实物，担心日后售价下跌
B．储运商、贸易商有现货库存将于日后出售，担心出售时价格下跌 C．加工制造企业为了防止日后购进原料时出现价格上涨 D．加工制造企业担心库存原料价格下跌
13、套期保值队伍的壮大，有助于抑制市场__，稳定市场，扩大市场投资价值。A．过度投机 B．健康发展 C．逼仓行为 D．价格波动
14、期货公司停业时应当向中国证监会提交的申请材料有__。A．停业申请书 B．停业决议文件
C．关于处理客户保证金的报告 D．关于结清期货业务的情况报告
15、张某为某期货公司职员，2008年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告．该期货公司． A：应该将该事情在期货协会备案
B：行为符合《期货从业人员管理办法》规定 C：应该在自己的网站上公告 D：行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理
16、国务院期货监督管理机构在依法履行职责时，可以采取的措施包括（）。A．进入涉嫌违法行为的交易场所调查取证 B．复制与被调查事件有关的财产权登记资料
C．在调查有操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为的当事人的期货交易时，终止被调查当事人的期货交易 D．封存期货交易记录
17、对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以。A：批评
B：协会内通报批评 C：通过媒体公开谴责 D：取消会员资格并公告
18、投机的作用包括__。A．消除价格风险 B．促进价格发现 C．减缓价格波动 D．提高市场流动性
19、全面结算会员期货公司应当按照的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。
A：期货公司 B：中国证监会 C：证券公司 D：期货交易所
20、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括（）。A．警告
B．公开通报批评
C．暂停期货从业人员资格6个月至12个月
D．撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
21、程序化交易系统的设计原则有。A：准确性 B：稳定性 C：高效性 D：简单性
22、下列关于投机交易原则的说法，正确的有__。A．投机者应在交易前对期货合约有足够的认识
B．制订有效的交易计划能够使交易者明确自己应该在什么时候改变交易计划 C．分散投资有利于减少风险性
D．应同时交易不少于10个品种，以充分分散风险
23、依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的__应当与期货交易所保持一致。A．格式 B．内容 C．处理日期 D．处理方式
24、期货公司向客户收取的保证金，依法可以划转的情形包括__。A．购买设备、设施的款项 B．为客户支付手续费、税款 C．为客户交存保证金
D．依据客户的要求支付可用资金
25、下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有（）。A．期货交易所在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金 B．期货交易所在每季度结束后10个工作日内缴纳前一季度的保障基金 C．期货公司缴纳的保障基金来自其投资收益
D．期货公司应当缴纳的保障基金由期货交易所代扣代缴
第三篇：山西省期货基础知识：价格发现的功能模拟试题
山西省期货基础知识：价格发现的功能模拟试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、______的形成表示市场内买方和卖方彼此争持：买方在价格偏低时买入，价位因而上涨；卖方在价格偏高时卖出，价位因而回落。A．旗形 B．矩形 C．三角形 D．正方形
2、期货公司独立董事应当重点关注和保护（）的利益，发表客观、公正的独立意见。A．公司 B．客户 C．控股股东 D．中小股东
3、股指期货的投资主体可以有__。A．自然人 B．法人 C．中金所 D．国家
4、为投资者办理股指期货开户手续的主体有__。A．期货公司
B．从事中间介绍业务的证券公司 C．证券公司 D．中期协 5、1977年8月，芝加哥期货交易所上市的（），是迄今为止国际期货市场上交易量最大的金融期货合约。A．3个月欧洲美元期货含约 B．中期国债期货合约
C．长期国债期货合约 D．国民抵押协会债券期货合约
6、下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有__。A．中国证监会依法对首席风险官进行监督管理 B．中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理 C．证券交易所对首席风险官进行自律管理
D．中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督
7、香港恒生指数期货最小变动价位涨跌每点为50港元，某交易者在4月20日以11950点买入2张期货合约，每张佣金为25港元。如果5月20日该交易者以12000点将手中合约平仓，则该交易者的净收益是__港元。A．-5000 B．2500 C．4900 D．5000
8、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（）和协调配合机制。
A．信息共享 B．定期互访 C．联席会议 D．沟通交流
9、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交__名推荐人的书面推荐意见。A．1 B．2 C．3 D．5
10、若某投资者买入1份执行价格为1 050元/吨的大豆看涨期权，权利金为100元/吨；同时卖出一份执行价格为1 080元/吨的大豆看涨期权，权利金为90元/吨。则大豆现货价格为__元/吨时，该投资者达到盈亏平衡。A．1 060 B．1 070 C．1 080 D．1 050
11、证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前____各项风险控制指标符合规定标准。A：3个月 B：6个月 C：1年 D：2年
12、在证券公司为期货公司提供中间介绍业务的人员必须（）。A．具备期货从业资格 B．具备代理人从业资格 C．具备银行从业资格
D．经中国期货业协会批准
13、按道氏理论的分类，趋势分为__等类型。A．主要趋势 B．次要趋势 C．长期趋势 D．短暂趋势
14、期货投资基金风险控制的具体内容包括__。A．风险测量
B．风险控制的原则和目标 C．风险管理方法 D．投资限制
15、期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守制度． A：一户一码 B：一户多码 C：多户一码 D：混码交易
16、下列关于结算所的作用的表述，正确的有__。A．保证投资者免受违约风险
B．将每笔交易分拆，对期货买方充当卖方，对期货卖方充当买方 C．保证期货买方收到标的资产的实物交割 D．选择哪种资产有期货合约
17、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司__以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。A．3% B．5% C．7% D．15%
18、通过期货交易形成的价格的特点有__。A．公开性 B．权威性 C．预期性 D．周期性
19、期货交易所的风险主要包括__。A．管理风险 B．技术风险 C．代理风险 D．交割风险
20、期货公司应当在（）交易闭市后为客户提供交易结算报告。A．每日 B．每周 C．每季度 D．每
21、套期保值并不是消灭风险，而只是将其转移出去，转移出去的风险需要有相应的承担者，__正是期货市场风险的承担者。A．期货投机者 B．套期保值者 C．套利者 D．期货公司
22、下列关于会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议的说法，不正确的是（）。
A．因故可以委托其他理事代为出席 B．应明确授权范围
C．每位理事只能接受一位理事的委托代为出席理事会会议 D．可以采用口头委托的形式
23、期货市场生存与发展的基础是__。A．价格频繁波动 B．设计期货合约 C．组织监督交易 D．稳定的期货价格
24、期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定__ A．首席风险官的职责范围 B．首席风险官的任期 C．首席风险官的权利义务
D．首席风险官工作报告的程序和方式
25、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准__ A．不受影响，应当予以批准 B．受影响，应当不予批准
C．受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D．不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货公司变更住所时应向拟迁入地的中国证监会派出机构提交的材料有（）。A．变更住所的详细计划
B．拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明 C．妥善处理客户保证金和持仓的报告 D．变更住所申请书
2、期权价值是指期权的现值，不同于期权的到期日价值，下列影响期权价值的因素表述正确的是____ A：股价波动率越高，期权价值越大 B：股票价格越高，期权价值越大 C：执行价格越高，期权价值越大 D：无风险利率越高，期权价值越大
3、期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是__。A．了解客户 B．贴近客户 C．分类管理 D．集中管理
4、影响期权价格的因素有__。A．标的物的价格及执行价格 B．标的物价格波动率 C．距到期日的剩余时间 D．无风险利率
5、关于对股指期货投资者的诚信状况评估，下列说法正确的是（）。
A．期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息
B．投资者只能提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告作为诚信记录的证明
C．投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明
D．期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估
6、下列关于限价指令的说法不正确的有__。A．必须按限定价格或更好的价格成交 B．下达指令时，客户不必指定具体价位 C．成交速度快
D．可以有效锁定利润
7、某投资者对铜期货进行卖出套期保值。卖出10手铜期货建仓，基差为-30元/吨。若该投资者在这一套期保值交易中的盈利为2000元，则平仓时的基差为__元/吨。A．-70 B．-20 C．10 D．20
8、期货投资咨询从业人员行为准则是对等方面的基本规定和要求 A：职业品德 B：执业纪律
C：专业胜任能力 D：职业责任
9、目前，世界上有色金属期货交易最大的三家交易所为__。A．伦敦金属交易所 B．纽约商业交易所 C．芝加哥商业交易所 D．东京工业品交易所
10、下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述，正确的有__。
A．非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B．非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告的确认
C．非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提出异议
D．非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认
11、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括． A：经营计划 B：公司章程草案
C：设立期货公司申请书
D：发起人名单及其审计报告
12、期货交易的履约方式包括__。A．到期交割 B．对冲平仓 C．背书转让 D．分期付款
13、若某投资者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入1手(1手=10吨)大豆期货合约，成交价格为4000元/吨，而此后市场上的5月份大豆期货合约价格下降到3 980元/吨，该投资者再买入1手该合约，那么当该合约价格回升到__时，该投资者是获利的。A．3 985元/吨 B．3 995元/吨 C．4 005元/吨 D．4 015元/吨
14、现货交易、远期交易、期货交易三者之间的联系包括__。A．远期交易属于现货交易，是现货交易在时间上的延伸 B．期货交易属于现货交易，是现货交易在时间上的延伸
C．期货交易与远期交易主要表现在两者均为买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的商品
D．期货交易是一种高级的交易方式，它以现货交易为基础
15、下列债务凭证中不属于商业信用的是__。A．商业本票 B．商业汇票 C．国债
D．银行存单
16、物价总水平对金融期货的影响体现在 A：总需求的变化 B：资产结构的调整 C：利率 D：汇率
17、看涨期权的买方要想通过对冲平仓了结在手的合约，需要__。A．买入看涨期权 B．卖出看涨期权 C．买入看跌期权 D．卖出看跌期权
18、下列关于期权特点的说法，正确的有__。A．期权买方取得的权利是在未来的
B．期权买方在未来买卖的标的物是特定的
C．期权买方只能买进标的物，卖方只能卖出标的物
D．期权买方在未来买卖标的物的价格视未来标的物实际价格而定
19、趋势分析常用的工具有__。A．支撑线和阻力线 B．趋势线
C．黄金分割线 D．百分比线 20、按照是否针对特定环境或投资者而进行个性化的设计，期货投资分析报告可以分为____ A：定期报告和不定期报告
B：分析报告、投资方案和策略报告 C：短期、中期和长期投资报告 D：评论性报告和深度研究报告
21、在下列期货交易所中，采取分级结算制的交易所有。A：中国金融期货交易所 B：上海期货交易所 C：大连商品交易所 D：郑州商品交易所
22、下列关于远期外汇交易的说法，正确的有__。
A．远期外汇交易是交易双方在成交时约定于未来某日按新的汇率交收一定数量某种外汇的交易方式
B．在套期保值时，远期外汇交易的针对性比外汇期货强，可以对冲掉所有风险 C．远期外汇交易没有交易所、结算所为中介，面临着对手的违约风险
D．远期外汇交易由于交易数量、期限、价格可由交易双方自行商定，因而流动性远远高于外汇期货交易
23、关于对称三角形态说法正确的是__。
A．对称三角形的出现说明价格可能按原有趋势运动
B．如果原有趋势是上升，对称三角形形态完成后是突破向下 C．对称三角形有两条聚拢的直线，两直线的交点称为顶点
D．对称三角形一般应有六个转折点，这样上下两条直线的支撑压力作用才能得到验证
24、下列关于期权交易基本策略的说法，不正确的有__。
A．买进看涨期权所面临的最大可能亏损是权利金，可能获得的盈利是无限的 B．买进看跌期权的盈亏平衡点的标的物价格等于执行价格加权利金
C．卖出看涨期权所获得的最大可能收益是权利金，可能面临的亏损是无限的 D．卖出看跌期权所获得的最大可能收益是权利金，可能面临的亏损是无限的
25、下列关于套期保值者、投资者和套利者之间关系的描述正确的有__。A．投机者、套利者承担了套期保值转移出来的风险
B．投机、套利交易促进市场流动性，促进了期货市场价格发现功能的实现 C．没有了投机交易，期货市场就成了一个赌场
D．套利保值交易能够为生产经营者规避风险，并能将风险消灭
第四篇：云南省基金从业资格：资产配置的主要类型模拟试题
云南省基金从业资格：资产配置的主要类型模拟试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25 2.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错
3.关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。
A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露 B．开放日的收益公告，应在当日进行披露
C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率
4.__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A．基金销售服务费；印花税 B．基金交易费；印花税 C．基金销售服务费；佣金 D．基金交易费；佣金
5.根据投资目标的不同，基金可以分为__。A．契约型基金与公司型基金
B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主动型基金和被动(指数)型基金
D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)6.基金托管人需要对__出具意见。A．基金公司财务报告 B．基金财务会计报告 C．中期基金报告 D．基金报告
7.场外认购LOF份额，应使用__。A．上海人民币普通证券账户 B．深圳人民币普通证券账户
C．中国结算公司上海开放式基金账户 D．中国结算公司深圳开放式基金账户 8.通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。A．道德风险 B．逆向选择 C．基金投资风险 D．基金价格波动性
9.关于开放式基金，以下说法错误的有__。
A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则
D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
10.根据运作方式的不同，基金可以分为__。A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金
D．主动型基金和被动型基金
11.下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外
B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍 D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制 12.基金运作费用包括__。A．申购费 B．审计费 C．信息披露费 D．分红手续费
13.关于现金比例变化法的说法，错误的是__。
A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 B．较为直观
C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力 D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好 14.基金产品风险等级应当至少包括__。A．低风险等级 B．中风险等级 C．无风险等级 D．高风险等级
15.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。A．金融股权 B．金融期货 C．金融互换
D．结构化金融衍生工具
16.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。
A．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点 B．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算 C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则 D．当日的申购与赎回申请可以随时撤销 17.基金宣传推介材料可以__。A．违规承诺收益或者承担损失 B．夸大或者片面宣传基金 C．登载基金的过往业绩
D．登载单位或者个人的推荐性文字
18.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管机构
19.连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。
A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法 B．接受全额赎回 C．暂停接受赎回申请
D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 20.基金销售机构应__。
A．不在同一时间代销多只基金
B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份
D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》 21.债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。A．证券发行主体的不同
B．是否在证券交易所挂牌上市交易 C．募集方式的不同
D．证券所代表权利性质的不同
22.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售费率的监控机制
C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 23.当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。A．合格境内机构投资者资格的申请及审核 B．QDII基金产品的申请及核准 C．经营外汇业务资格申请，D．基金份额发售 24.根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计的年末净资产均不低于（）亿元人民币。A．1 B．5 C．10 D．20 25.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。A．金融股权 B．金融期货 C．金融互换
D．结构化金融衍生工具
26.《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A．1 B．2 C．3 D．5 27.份额净值保持在1元人民币不变的是__。A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金
D．货币市场基金
28.根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A．运作方式 B．投资对象 C．投资目标 D．投资理念
29.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。A．市场准入监管 B．日常持续监管 C．现场检查 D．非现场检查
30.当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。A．了解你的产品 B．了解你的客户 C．了解你的价值 D．了解你的服务 31.股票具有的特征有__。A．收益性 B．流动性 C．永久性 D．参与性
32.封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。__ A．100；100 B．1000；500 C．500；100 D．500；1000 33.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。A．《证券市场基础知识》 B．《证券投资基金》 C．《证券发行与承销》 D．《证券投资基金销售基础知识》
34.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。A．流通市场是发行市场的前提 B．发行价格受交易价格影响 C．发行市场是流通市场的延续 D．发行市场是流通市场的基础
35.基金信息披露的内容不包括__。A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露
36.目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A．资产结构化理财产品 B．利率结构化理财产品 C．股权结构化理财产品
D．挂钩不同标的资产的理财产品
37.首次公开发行股票的定价方式是__。A．询价方式 B．协商定价方式 C．上网竞价方式 D．市价折扣方式
38.在我国，基金行业自律性组织是__。A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．中国银监会
D．中国登记结算公司
39.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认
C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性
D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议
40.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。A．清算 B．结算 C．交收 D．结账
41.投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。A．9900 B．9901 C．9990 D．10000 42.国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。A．公开管理原则 B．实质管理原则 C．成本控制原则 D．质量控制原则
43.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值
44.基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。A．及时更新原有的客户记录
B．定期向客户提供有用的信息服务
C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D．针对市场变化及时提供新的服务和产品 45.基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A．长期性原则 B．针对性原则 C．强制性原则 D．一致性原则
46.金融衍生工具的特征有__。A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性
47.下列属于我国基金交易费用的有__。A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费
48.基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。A．家庭规模 B．社会阶层
C．家庭生命周期 D．交通通信条件 49.制定和执行交易计划。A．研究部 B．投资部 C．交易部 D．法律部
50.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。A．总资本和资本充足率符合有关规定
B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
第五篇：云南省2015年期货基础知识：我国境内的期货交易所试题
云南省2015年期货基础知识：我国境内的期货交易所试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、以下关于套利行为描述不正确的是。A：没有承担价格变动的风险 B：提高了期货交易的活跃程度 C：有助于套期保值的顺利实现
D：促进交易的流畅化和价格的合理化
2、下列期货合约中，在大连商品交易所上市交易的有__。A．黄大豆2号合约 B．玉米合约
C．优质强筋小麦合约 D．棉花合约
3、期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行__义务。A．向投资者充分揭示股指期货风险 B．严格验证投资者资金
C．测试投资者的股指期货基础知识 D．介绍股指期货法律法规
4、期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的__的比例缴纳。A．百分之五至十 B．万分之五至十 C．百万分之五至十 D．千万分之五至十
5、道氏理论所考虑的是趋势的 A：方向 B：期间 C：幅度 D：规模
6、制定《期货从业人员管理办法》的目的是（）。A．加强期货从业人员的资格管理 B．规范期货从业人员的执业行为 C．维护社会期货管理秩序
D．推动社会主义市场经济的稳定发展
7、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起__个工作日内做出批准与否的决定。A．5 B．10 C．15 D．20
8、____风险管理的目标是维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。A：期货交易所 B：期货公司 C：客户
D：期货行业协会
9、假定投资者6月份有300万资金，拟买入A、B、C三种股票，每种股票投资100万，如果6月份相应的期货指数为 1 500点，每点100元，三种股票的 β系数分别为3、2.6、1.6，为规避股票价格上涨的风险，该投资者应买进指数期货合约__份。A．192 B．96 C．48 D．24
10、在何种情况下，基差绝对值变大对多头套期保值较为有利____ A：正常市场 B：逆价市场
C：期货价格现货价格 D：以上皆非
11、下列关于期货市场的作用的说法，不正确的是__。A．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济
B．农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响
C．期货交易需要对大量信息进行加工，因此期货交易形成的未来价格信号具有滞后性
D．期货交易所形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势
12、下列关于期货交易结算的表述，错误的是__。A．客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理
B．期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算 C．期货交易所应当在当日及时将结算结果通知客户 D．期货交易所实行当日无负债结算制度
13、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为__。A．商业银行 B．证券公司 C．养老基金 D．养老保险
14、最早的金融期货品种——外汇期货是在____被推出的。A：1971年 B：1972年 C：1973年 D：1974年
15、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易还应当发布情况． A：标准仓单数量
B：标准仓单数量和可用库容 C：可用库容
D：以上选项均不正确
16、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括__。A．投资者的经济实力 B．股指期货产品认知能力 C．投资者的获利能力 D．投资经历
17、首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当__。A．及时向期货公司住所地公安部门报告 B．及时向期货公司总经理报告 C．立即向期货交易所报告
D．立即向公司住所地中国证监会振出机构报告
18、设r=6%，d=2%，6月30日为6月份期货合约的交割日，4月1日、5月1日、6月1日及6月30日的现货指数分别为 4100点、4200点、4280点及4220点。不考虑交易成本，则下列说法正确的有__。A．4月1日的期货理论价格是4140点 B．5月1日的期货理论价格是4248点 C．6月1日的期货理论价格是4294点 D．6月30日的期货理论价格是4220点
19、股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的__，审慎决定自己是否参与股指期货交易。A．生理及心理承受能力 B．产品认知能力 C．风险控制能力 D．经济实力
20、小麦生产商以20元的期权费在敲定价格2000元处买入一份看跌期权。如果最终现货价跌到1500元，则该生产商可获得的(不计手续费)销售收入是__元。A．2020 B．2000 C．1980 D．1500
21、金融期货交易不需要指定交割仓库，但交易所会指定交割银行。负责金融期货交割的指定银行，必须具有（）。A．良好的金融资信 B．较强的进行大额资金结算的业务能力 c．先进、高效的结算手段 D．先进、高效的结算设备
22、第一家推出期权交易的交易所是__。A．CBOT B．CME C．CBOE D．LME
23、我国期货交易所采用分级结算制度的是。A：中国金融期货交易所 B：郑州商品期货交易所 C：大连商品交易所 D：上海期货交易所
24、期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（）人。A．1 B．2 C．3 D．5
25、国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处（）年以上有期徒刑，可以并处没收财产。A．3 B．5 C．7 D．10
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、卖出套期保值是那些准备在将来某一时间内必须____某种商品时，价格仍能维持在目前自己认可的水平的商品者常用的保值方法。A：卖出 B：生产 C：购进 D：销售
2、下列交易的对象是一种权利的是__。A．期货交易 B．期权交易 C．现货交易 D．远期交易
3、下面关于基差交易的说法正确的有__。
A．买卖期货合约的价格是通过现货价格加上或减去双方协商同意的的基差来确定的
B．基差交易大都是和投机交易结合在一起进行的 C．基差交易是期货交易中较高层次的交易方式 D．通过基差交易可以实现完全的套期保值
4、期货从业人员出现以下（）情况时，机构应在10个工作日内向中国期货业协会报告。
A．期货从业人员被解聘 B．期货从业人员死亡
C．期货从业人员辞职、退休
D．期货从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为
5、《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括__。A．促进期货公司依法稳健经营
B．加强期货公司内部控制和风险管理 C．维护期货投资者合法权益 D．完善期货公司治理结构
6、下列关于投机交易原则的说法，正确的有__。A．投机者应在交易前对期货合约有足够的认识
B．制订有效的交易计划能够使交易者明确自己应该在什么时候改变交易计划 C．分散投资有利于减少风险性
D．应同时交易不少于10个品种，以充分分散风险
7、关于套利限价指令正确的是。
A：如果套利者希望以一个理想的价差成交，可以选择使用套利限价指令
B：套利限价指令是指当价格达到指定价位时，指令将以指定的或更优的价差来成交
C：限价指令可以保证交易能够以指定的甚至更好的价位来成交
D：在使用限价指令进行套利时，必须注明的是买入、卖出期货合约的种类和月份
8、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿．甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元，那么对甲、乙、丙投资者应得到的保障基金补偿的说法正确的有． A：甲应得到5万元补偿 B：乙应得到10万元补偿 C：丙应得到240万元补偿 D：丙应得到242万元补偿
9、保障基金的后续资金来源包括。
A：期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3％缴纳 B：期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的5％缴纳
C：期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的5‰～10‰的比例缴纳 D：保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产
10、商品基金经理．CPO的主要职责有__。A．组建并管理期货投资基金
B．聘用托管人管理基金的储备现金 C．保管基金资产，计算财产本息
D．监管保证金的变动，控制基金的风险头寸
11、下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。
A．期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露
B．期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时，以自身利益优先
C．期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易的客户利益优先
D．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待
12、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应确认该投资者____可用资金余额不低于人民币50万元。． A：交易日当日日终保证金账户 B：前一交易日日终保证金账户 C：c．10日内保证金账户平均余额 D：30日内保证金账户平均余额
13、商品期货主要包括。A：农产品期货 B：金属期货 C：能源期货 D：利率期货
14、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查期货公司高级管理人员。A．合法合规性 B．合理性
C．风险管理状况 D．公司经营状况
15、套期保值能够有效规避价格风险的原理包括__。A．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相同 B．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相反 C．期货市场和现货市场交易方向相同，期限互配
D．随着期货合约到期日来临，现货价格与期货价格呈现趋同性
16、套期保值的基本原理是__。A．建立风险预防机制 B．建立对冲组合 C．转移风险
D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险
17、下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有__。
A．期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格 B．期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格 C．期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务
D．期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务
18、期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人． A：相应的责任追究程序 B：应当承担的责任 C：责任限制制度 D：赔偿额度
19、期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A．向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的 B．在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
C．不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的 D．隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的20、在____中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报。A：无效市场 B：弱式有效市场 C：半强式有效市场 D：强式有效市场
21、全球最大的农产品期货交易所是__。A．芝加哥商业交易所 B．芝加哥期货交易所 C．纽约商业交易所 D．纽约期货交易所
22、期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括．
A：变更营业部营业场所申请书 B：营业部的管理制度文本
C：变更营业部营业场所的详细计划
D：对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
23、期货交易所（），应当经中国证监会批准。A．合并、分立 B．变更注册资本 C．变更名称
D．清算组制定的清算方案
24、期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括__。A．责令整改
B．暂停受理申请开立新的交易编码 C．暂停或者限制业务
D．调整或者取消会员资格
25、下列属于期货交易所职能的有__。A．制定业务规则
B．制定期货合约的标准化条款 C．组织和监督期货交易 D．监控市场风险
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