良好认证审核案例

第一篇：良好认证审核案例

案例 1 沈阳中航某公司审核案例

组织名称：沈阳黎明航空发动机制造有限公司 审核日期：2012 年 6 月 6 日至 6 月 8 日 审核认证范围：资质范围内金属波纹膨胀节，其他形式补偿器（金属套筒补偿器）的设计、开发、生 产和服务；航空发动机机械零部件加工工艺装备、表面涂装、机床零部件及汽车零部件（防撞梁）的生产 和服务（删减 7.3 设计和开发）审核员：中国新时代认证中心 赵廷华 第 1 组测试题（共 5 题）：

A.正确 ○ B.错误

1、设计输出对产品的安全性和正常使用所必需的产品特性应以文件的形式加以规定。

A.正确； ○ B.错误

2、对设计和开发更改应进行适当的评审，应评价更改对已交付产品的影响。

A.正确； ○ B.错误

3、设计和开发输出文件应是充分与适宜的，文件发布前应得到批准。

A.正确； ○ B.错误

4、设计和开发输出，“产品的安全和正常使用所必需的产品特性”，可以体现在《产品说明书》中。



5、设计和开发输出的《产品使用说明书》，由于内容不充分需要更改与修订，不需要对已交付顾客的 《产品使用说明书》进行更改或更新。○ A.正确；

B.错误 其他测试题：

A.技术咨询）。○ C.用户资料的更改或更新

1、交付后的活动通常可包括（○ B.安装和配件供应

A.产品规范 ○ B.产品图

2、适用时，产品的设计输出包括（）。○ C.用户资料）。

C.向顾客通报更改的理由并实施更改

3、已提供顾客的《产品使用说明书》更改时（○ A.应征得顾客的同意 ○ B.不需要征得顾客的同意

4、由于《产品使用说明书》对“产品的安装调试”描述不充分，存在安全隐患，需要对提交顾客的A.合理 ○ B.不合理 ○ C.各承担一半）。《产品使用说明书》进行更改完善，顾客已将产品安装调试完成，顾客提出索赔（案例 2 审核日期：2012年11月8-10日 从一份污水检测报告跟踪的审核发现 组织名称：宝利特集团股份有限公司/浙江宝利特新能源股份有限公司

审核认证范围：10W-310W太阳能电池组件的生产及所涉及的环境和职业健康安全管理 审核员：杭州万泰认证有限公司 蒋顺娟 第 1 组测试题（共 5 题）：

A.需要 ○ B.不需要 ○ C.视现场情况而定

1、当被审核方提供的记录显示，监测数据不符合监视测量规范，还需要到现场进一步验证。

D.pH C.氟化物  B.COD 

2、太阳能电池片生产产生的主要污染物包括： ○ A.SS

3、太阳能电池片生产产生的污水处理方式，先监测排放的原水中 COD、pH、氟化物等污染因子含量和 污水排放量

A.正确 ○ B.错误，再根据实测数据按规定实施加药。

A.正确 ○ B.错误

4、现场审核分析异常，需临时调整审核计划，应与委派的机构报告、确认即可。

B.错误

5、按照实测的原水 COD、pH、氟化物污染因子含量，再按规定的各种药剂配比，配制后的药剂浓度则 无需监测。○ A.正确其他测试题：



1、污水处理系统排放口安装了在线监测仪，其实时监测的污染因子数据更准确，只要实测在线监测 仪显示的数据，企业可免除对污水因子的监测。○ A.正确

B.错误

2、现场审核时发现太阳能电池片材料变化，确保材料变化后的污水得到有效控制，应关注： ○ A.硅片清洗工艺 ○ B.排放的污染物 ○ C.污水处理操作规程

D.以上都是）

 C.不相信坚持追踪）

3、现场审核发现疑点，陪同的企业高层一再表示管理不会有问题，作为审核员你选择：（○ A.相信 ○ B.不相信

D.以上都是 ○ D.不相信不追踪

4、太阳能电池片清洗废水处理一般使用的药剂是：（○ A.氢氧化钙 ○ B.氟化钙 ○ C.硫酸



5、集团公司下设二家不同行业的公司，即使二家公司在同一生产区域内，机构委派的二个审核组是 完全独立的审核，审核时无需关注相关联性。○ A.正确

B.错误 案例 3 内蒙古科电数据服务有限公司 ISMS 审核案例

组织名称：内蒙古科电数据服务有限公司 认证类型：信息安全管理体系 审核员：中国信息安全认证中心 王崇斌 第 1 组测试题（共 5 题）：

1、关于 GB/T 22080-2008 附录 A 说法错误的是： ○ A.附录 A 的控制措施并不完备，组织可以根据自身情况选择使用标准以外的控制措施

B.附录 A 是规范性附录，作为正文的一部分；附录 A 的控制措施不可以删减 ○ C.附录 A“控制目标和控制措施”直接源自并与 GB/T 22081-2008/ISO/IEC 27002:2005 第 5 章 到第 15 章一致

2、GB/T 22080-2008 标准正文与附录 A 的关系是：

B 附录 A 是规范性附录，作为正文的一部分○ A.附录 A 是正文的补充，供建立体系者参考 B.错误○ C.附录 A 是参考性附录，供建立体系者参考

3、通信和操作管理 A.10.10“监视”的目标是防止未授权的信息处理活动。○ A.正确）？

B.ISO 27002

4、ISO 27000 标准族中第一个发布的标准是（○ A.ISO 27001 ○ C.ISO 27003

5、GB/T 22080-2008 标准附录 A 关于 A.10.10.6 控制措施要求组织内或统一安全域内的所有相关信

A.正确 ○ B.错误息处理设施的时钟应按照约定的正确时间源保持同步。

其他测试题：



1、GB/T 22080-2008 标准附录 A 关于 A.10.10.6 控制措施要求说法正确的是：

A.组织内或统一安全域内的所有相关信息处理设施的时钟应按照约定的正确

时间源保持同步 ○ B.组织内的所有相关信息处理设施的时钟应按照约定的正确时间源保持同步 ○ C.检测未经授权的信息处理活动

B.错误

2、实现门禁系统时钟同步可以采用人工校对的方式实现。○ A.正确

B.错误

3、组织建立 ISMS 对 GB/T22080-2008 附录 A 的 133 条控制措施不能删减。○ A.正确

案例 4 认证类型：质量管理体系

浙江易舱物流股份有限公司审核案例

审核时间：一阶段（办公室）2011年11月30日；二阶段（现场）2011年12月19日至12月20日。审核组成员：组长：王志松 组员：王晓敏、徐卫忠（专家）第 1 组测试题（共 5 题）：

1、服务过程实施界面通常可包括（○ A.物—环境 ○ B.人—环境）。○ C.信息的质量的准确性 4 C.人—人）。A.物的质量 ○ B.价格

2、服务产品的质量特性不包括（A.正确 ○ B.错误

3、GB/T 19011-2008 标准 4.1“确定质量管理体系所需的过程”，并没有明确要求过程分解到什么程 度。）。

A.规定确认的准则 ○ B.编制作业指导书 ○ C.对过程工艺参数进行监视和记录

4、“过程确认的安排”适用时包括（A.正确 ○

5、过程要素可以归纳为“5M1E”，但对具体某一过程而言不一定全部有“5M1E”，而且要素的重要 性（即对过程的影响程度）也不相同。

B.错误 其他测试题：

A.正确 ○

1、某服务业组织在策划如何对产品质量进行监测（标准 8.2.4）时，称“采用工作检查和顾客满意度 调查”等方法监测服务质量。

B.错误

C.7.5.1

2、某部门经理定期核查下属员工工作进度是否符合规定要求，属于以下哪个标准条款的情形？ ○ A.8.2.3 ○ B.8.2.4

C.需监测的质量特性）。

3、在策划如何对产品进行监测时，先确定（○ A.不合格处置 ○ B.抽样方法

A.正确 ○ B.错误

4、服务过程往往表现出边实施、边交付的状态。

B.错误

5、某钢管生产企业的《质量手册》对标准7.5.2条款的描述中声称“超声波检测”过程需要确认。○ A.正确

案例 5 ××有限公司××双馈式风力发电机组审核案例

推荐机构：中国船级社质量认证公司 认证类型：产品设计评估认证 审核员：姜峰（组长）、刘芝娜 5 第 1 组测试题：

1、下列属于风机控制电气性能设计评估中的是（○ A.机械零部件选型 ○ B.发电量）。○ C.模型试验 ○ D.资料评审）。○ D.共振风电评估

C.风机控制策略

A.设计评估 ○ B.仿真模拟

2、下列属于第三方产品认证的是（3、设计评估认证是对产品的设计文件和（○ A.领导能力 ○ B.企业文化

C.实物产品 D.市场规模）的设计进行评估。

4、对风机进行设计评估的目的是检查风机的（○ A.B.设计文件领导能力）是否符合设计条件、指定标准和其他技术要求。○ D.市场规模）。○ D.人员安全 ○ C.实物产品

A.控制电气性能 ○ B.风机气动 ○ C.基础稳性

5、下列属于风力发电机产品设计评估中重要技术指标的是（其他测试题：

 B.发电量）。○ C.风机控制策略）。○ C.风机控制策略）。

1、下列属于风机功率性能设计评估中的是（○ A.机械零部件选型

D.共振风电评估 ○ D.共振风电评估C.风机造价昂贵 ○ D.风机便于运输

2、下列属于风机强度设计评估中的是（○ A.防雷电设计 ○ B.发电量

3、为什么选择对风力发电机进行设计评估认证（○ A.风机发展迅速 ○ B.风机强度过高 案例 6 云南云冶锌业有限公司审核案例

推荐机构：北京新世纪认证有限公司 认证类型：职业健康安全管理体系认证 审核人员：王辉（组长）等6人

第 1 组测试题（共 5 题）：

B.临时防范措施

1、安全检查中有设备设施明显缺陷的或严重问题点的，在隐患整改期间应有（○ A.主管部门负责）。

B.立即整改○ C.按期检查完成情况 ○ D.追查问题原因

2、安全隐患如不立即整改有可能发生事故或事件的应（○ A.制定整改措施，规定完成时间

○ C.和其他安全隐患一同整改 ○ D.根据能力完成

3、消防安全重点单位应当按照灭火和应急疏散预案，至少（完善预案。○ A.一年 ○ B.每季度 ○ D.每半年）进行一次演练，并结合实际，不断）。C.每月

A.正确 ○ B.错误

4、审核前应进行审核准备，包括对被审核方情况的了解。

B.错误

5、审核员审核 S 4.5.1 条款，主管部门有检查，对查出问题有安排，有落实就可以了。没必要追究 实际的有效性。○ A.正确 其他测试题：

B.主管部门以文件形式传递 ○ C.问领导 ○

1、工程技术改造项目属地部门对施工相关信息得到的可追溯途径是（○ A.向主管部门索要

A.隐患风险程度 ○ B.部门的重要性 ○ C.完成人员的能力 ○ D.生产任务D.网上自行查询

2、安全隐患整改措施应根据（

3、安全主管部门对安全进行检查、规定完成的时间，责任部门会制订整改措施并完成。为了提高工 作效率并减少重复工作量，安全主管部门不必再检查落实。○ A.正确

B.错误 7）。）而制定。

B.错误

4、工程技术改造项目属地部门不必知道施工方、工期及作业人员等信息。○ A.正确

B.错误

5、安全隐患不论严重程度，其整改措施、完成时间是一样的。○ A.正确

案例 7 深圳××电子有限公司审核案例

推荐机构：广州赛宝认证中心服务有限公司 认证领域：质量管理体系（TS 16949）认证人员：李 旭波(组长)、彭峰（组员）第 1 组测试题（共 5 题）：

A.形成文件化的规定和要求，要求把事情做对 ○ B.问题整改情况形成记录 ○

1、案例中的 SMT 制造过程，指导员工做好工作的方式是（C.形成做正确事情的途径和要求，做对的事情 ○ D.从目标是否达成来改进工作

2、在质量管理体系中应用过程方法时，强调以下方法的重要性，审核从哪个方面先开始将有效应用 过程方法（）。）。

C.获得过程绩效和有效性的结果 ○ D.在客观测量的基础上，持续改进过程

3、组织： ○○ A.理解和满足要求 ○ B.需要从增值的角度考虑过程

D.以上全部A.必须分析质量和体系运行绩效中的趋势 ○ B.必须策划、收集、整理和分析数据 ○ C.必须确保设定的质量目标是可测量的 A.重点在于对顾客关于组织是否已满足其要求的感受的信息进行评价

4、以过程为基础的质量管理体系模式展现了过程联系，其过程有效性：○ B.测量可以包括内部废品 ○ C.测量必须包括交付计划绩效 ○ D.内部生产效率是重要的评价内容

5、增值的不符合项报告价值体现： ○ D.以上全部A.提升实物质量 ○ B.促进研发改进 ○ C.促进流程和控制改进，促进企业提升改进能力

其他测试题： 

1、组织在持续改进质量管理体系有效性的过程中，可以利用哪些措施或方法？ ○ A.质量目标+审核结果+数据分析+纠正、预防措施

B.质量方针+质量目标+审核结果+数据分析+纠正、预防措施+管理评审

2、一个有效的基于过程的质量管理体系： ○ A.将有一个基于条款的质量手册 ○ C.将建立部门目标就可以实现过程管理 ○ D.将由最高管理者评审以确保其有效性和效率。

3、在本案例中，审核员运用了哪些方法和工具？B.将有质量经理领导

D.以上全部○ A.数据分析 ○ B.纠正措施的效果验证 ○ C.显微仪器验证

案例8 认证机构：广州赛宝认证中心 认证类型：有害物质管理体系 认证人员：陶碧茜、胡嘉、胡雄锋 审核时间：2013年1月4日—6日 惠州市某公司审核案例 第 1 组测试题（共 5 题）：

1、如果企业通过了 QC 080000:2012 体系认证，该企业一定通过了 ISO 9001:2008 体系认证。9 ○ A.正确

B.错误）等要求。

A.2011/65/EU ○ B.2002/96/EC ○ C.94/62/EC ○

2、IEC QC 080000:2012 体系的建立应考虑（D.以上全部

A.正确

3、关于在电子电气设备中限制使用某些有害物质《欧盟议会和欧盟理事会第 2011/65/EU 指令》，即 人们常说的 RoSH2.0 指令。

○ B.错误）。

4、可用于有害物质 Hg 的精确测试方法有（○ A.电感耦合等离子体—质谱法、高效液相色谱法 ○ B.冷原子吸收光谱法、电感耦合等离子体

A.校正仪器 ○ C.冷原子吸收光谱法、X 射线荧光光谱法 ○ D.原子荧光光谱法、X 射线荧光光谱法

5、参考物质的作用是（—质谱法

B.评估测试方法 ○ C.得到材料的确定值 ○ D.以上全部）。其他测试题：

A.正确 ○ B.错误）。

1、注塑制品中使用的溴化阻燃剂可能含有有害物质 PBB/PBDE。

B.点测试法 ○ C.UV-VIS 法 ○

2、当 XRF 测试发现总 Cr 超标，可通过以下方法做进一步定性/定量分析（○ A.比色法

A.QC 080000:2012D.以上全部

3、用于有害物质管理体系认证的标准是（）。○ B.欧盟指令 2011/65/EU ○ C.IECQ 程序规则：IECQ03-5 ○ D.ISO 14000:2004

4、X B.错误射线荧光光谱法（XRF）是一种精确测试。○ A.正确

B.错误

5、使用 XRF 测试仪可测试产品中的有害物质六价铬。○ A.正确

案例 9 江苏力凡胶囊有限公司审核案例

认证机构：方圆标志认证集团有限公司 认证类型：质量管理体系/环境管理体系 认证人员：一阶段/穆世龙、钟永伟、陆竟恒（专家）、陈颖； 二阶段/穆世龙、孙克清、肖兰华、李强（专家）认证范围：质量管理体系：药用明胶空心胶囊的生产 环境管理体系：纯药用明胶空心胶囊的生产及相关管理活动 第 1 组测试题（共 5 题）：

D.以上都是

1、突发事件发生后，审核组应（○ A.向机构报告 ○ B.调整或补充审核计划 ○ C.召开会议讨论主要关注点和相关信息、证据获得途径

D.以上都是

2、药用明胶空心胶囊铬的来源主要有可能是（○ A.加工设备 ○ B.原辅材料 ○ C.生产环境

3、现场审核时获取全部明胶供应商厂家信息可通过以下途径（○ A.合格供应商名录 11）。）。）。

D.以上都是

4、明胶铬含量超标最有可能是使用了废弃动物骨头为原料。○ A.正确○ B.原辅材料及废弃包装物仓库 ○ C.检验记录、报告及生产记录

B.错误）。

B.2.0 mg/kg ○ C.5.0 mg/kg ○

5、《中国药典》2010 版规定的明胶胶囊的铬含量应小于（○ A.20 mg/kg D.0.2 mg/kg 其他测试题：



1、本案例审核中，除了应关注采购控制，还应关注（○ A.库存原辅料及废弃包装物标识 ○ B.原辅材料铬含量检测结果 ○ C.最终产品铬含量检测结果

A.正确 ○ B.错误）。D.以上都是

2、金属铬会在人体内积蓄，具有致癌性并可能诱发基因突变。



3、采购信息应表述拟采购的产品，适当时包括： ○ A.产品、程序、过程和设备的批准要求 ○ B.人员资格的要求 ○ C.质量管理体系的要求

A.正确 ○ B.错误D.以上全部

4、本案例中废弃包装物库存也是一个很好的信息源。

案例 10 金茂（上海）物业服务有限公司能源管理体系审核案例 推荐机构：上 海质量体系审核中心 12 认证类型：能源管理体系审核 审核人员：华鸣、林铧等 第 1 组测试题（共 5 题）：

D.2 个周期

1、用能单位应建立能源计量器具档案，档案中应保存计量器具最近（书。○ A.1 年 ○ B.2 年 ○ C.1 个周期）的检定（测试、校准）证

B.错误

2、能源因素是在组织的活动、产品和服务中，影响能源消耗、能源利用效率的因素。不属于能源评 审的内容。○ A.正确

B.错误

3、生产设备空转、运输工具空载行驶所消耗的能量，应计入企业有效利用能量。○ A.正确

B.错误）。

4、可再生能源是指风能、太阳能、水能、生物能、地热能、海洋能等化石能源。○ A.正确

B.0.5 ○ C.1.0 ○ D.2.0

5、用能单位能源计量器具管理，电能表对于Ⅰ类用户，其准确度等级要求为（○ A.0.5S 其他测试题：

1、合同能源管理机制的实质是：一种以减少的能源费用来支付节能项目全部成本的节能投资方式。这种节能投资方式允许用户使用（○ A.当前 ○ B.过去

C.生产照明 ○ D.以上皆是 C.未来 ○ D.以上皆是）所必须消耗的能量。）的节能收益为用能单位和能耗设备升级，以及降低的运行成本。

2、用于生产的有效利用能量包括为实现工艺和（○ A.物质输送过程 ○ B.生产设备空转

3、能量的当量值是指按照物理学电热当量、热功当量换算的各种能源所含的实际能量。按国际单位 制，折算系数为（○ A.0.5）。○ B.1 ○ C.D.42

A.正确 ○ B.错误

4、组织应对能源绩效参数进行评审，适用时，与能源基准进行比较。案例 11 江苏××电力工程有限公司审核案例

推荐机构：浙江公信认证有限公司 认证类型：建设工程质量管理体系 审核员：杨卫（组长）、陶红杰(高级)、张春红（实习）第 1 组测试题（共 5 题）：

 A.正确 ○ B.错误）。

1、DL/T 838-2003《发电企业设备检修导则》规定了发电机组检修分为 A、B、C、D 四个等级。

D.以上都是）。

2、GB/T 19011-2013 标准中提出的收集信息的方法包括（○ A.面谈 ○ B.观察 ○ C.文件（包括记录）评审

3、GB/T 19011-2013 标准要求（专业）审核员应具有特定领域和专业的知识和技能，包括（○ A.优先关注重要问题 ○ C.与特定领域与专业有关的风险管理原则、方法和技术 ○ D.评定影响审核发现和审核结论的可靠性的因素B.理解审核中运用抽样技术的适宜性及其后果

B.错误）。

4、GB/T 19011-2013 标准给出的 6 项原则中，新增加了“独立性”。○ A.正确

5、DL/T 838-2003《发电企业设备检修导则》规定，对特定项目的策划应包括（○ A.工艺方法 ○ B.质量标准 ○ C.技术、组 织、安全措施

D.以上全部 其他测试题：

1、DL/T 838-2003《发电企业设备检修导则》规定，设备解体后必须做的工作应包括：（○ A.复装的零部件应做好防锈、防腐蚀措施 ○ C.对于已掌握的设备缺陷应进行重点检查，分析原因 ○ D.对设备进行冷态验收

2、DL/TB.不将杂物遗留在设备内

838-2003《发电企业设备检修导则》规定：机组 A 级检修指针对机组某些设备存在问题，对 机组部分设备进行解体检查和修理。○ A.正确

B.错误 14）。

A.正确 ○ B.错误

3、GB/T 19011-2013《管理体系审核指南》中对审核员“能力”的定义为：应用知识和技能获得预期 结果的本领。



4、DL/T 838-2003《发电企业设备检修导则》规定了质检点分 H 点和 W 点，其中 H 点为不可逾越的停 工待检点，W 点为见证点。

A.正确 ○ B.错误



5、GB/T 19011-2013《管理体系审核指南》要求审核员应具备必要的素质包括： ○ A.善于观察 ○ B.与时俱进 ○ C.协同力

D.以上全部 案例 12 推荐机构：浙江省环科环境认证中心 认证类型：环境管理体系 对现场能耗控制的审核 认证人员：胡仙佳、吴晓卫、连彦峰、周爱军 受审核组织名称：湖州煤山南方水泥有限公司 第 1 组测试题（共 5 题）：

B.错误

1、水泥生产中有组织排放的粉尘标准为 50 mg/m。○ A.正确 A.正确 ○ B.错误）。

2、熟料综合煤耗，指在统计期内生产每吨熟料的燃料消耗，包括烘干原燃材料和烧成熟料消耗的燃 料。

C.

3、《水泥工业除尘工程技术规范》中规定，存在燃爆危险的除尘系统应控制（○ A.温度、压力、SO2 ○ B.温度、压力、NOX 温度、压力、CO A.正确 ○ B.错误

4、电除尘运行中应控制各电场的一次电压、一次电流、二次电压、二次电流和振打周期等运行参数。B.错误

5、窑尾废气中 SO2 排放浓度应不大于 800 mg/m。○ A.正确其他测试题：

B.SO2、NOX ○ C.CO2、NOX

1、GB 4915-2004《水泥工业大气污染物排放标准》中所述气态污染物主要有（○ A.SO2、HCI）mg/m。3）。

A.50 ○ B.30 ○ C.100

2、GB 4915-2004《水泥工业大气污染物排放标准》中水泥磨除尘后最高允许排放浓度为（B.错误

3、窑尾废气中 NOX 排放浓度应不大于 200 mg/m。○ A.正确

A.1 小时

4、GB 4915-2004《水泥工业大气污染物排放标准》中颗粒物、气态污染物的最高允许排放浓度，指 处理设施后排气筒中污染物任何（）浓度平均值不得超过的限值。○ C.4 小时 ○ B.2 小时

5、可比熟料综合煤耗，指熟料综合煤耗统一修正后所得的综合煤耗，按熟料 28 d 抗压强度等级修正 到（）等级及海拔高度统一修正。○ A.32.5 ○ B.42.C.52.55 案例13 秦皇岛×××食品工业有限公司审核案例

推荐机构：北京中大华远认证中心 认证领域：质量管理体系、H(27341)体系认证 认证人员：陆曙、刘爱萍

第 1 组测试题（共 5 题）：



1、蜂蜜产品大肠菌群检测检样量的合理选取（○ A.所检产品执行标准的具体指标限量要求

B.所检产品执行标准的具体指标限量要求及查看“大肠菌群最可能数（MPN）检索表”，根据产 品标准换算检样量

2、《食品微生物学检验 ○ A.GB B.GB 4789.3-2010

3、《食品微生物学检验 大肠菌群计数》标准中，表 B1“大肠菌群最可能数（MPN）检索表”，914963-2011 管 16）。

大肠菌群计数》标准是（）。

B.1 0.1 0.1 0.01 0.01 g 0.001 ＜ g均为阴性判定小于 3 MPN/g，采用的 3 个稀释度加入的检样量是（○ A.0.3 ＜ 3）。

（9 管液面不一致）（9 管液面一致）

A.正确 ○ B.错误

4、本案例中，检验员因接种量出现错误，可以认为得出的是假阴性，因为它接种量不足，可能把目 标菌漏掉了，会带来误判的风险。）。



5、大肠菌群是评价食品卫生质量的重要指标之一，其食品卫生学意义是（○ A 作为食品被粪便污染的指标菌 ○ B.作为肠道病原菌污染食品的指标菌

C.A+B 其他测试题：

A.正确 ○ B.错误

1、大肠菌群系指一群在 35～37℃下 48h 内，能发酵乳糖产酸、产气、需氧或兼性厌氧的革兰氏阴性 无芽孢杆菌。

大肠菌群计数》执行，查

2、蜂蜜产品执行标准中大肠杆菌群≤0.3 MPN/g，按《食品微生物学检验

A.正确 ○看“大肠菌群最可能数（MPN）检索表”，根据产品标准换算检样量为 1 g（ml），0.1 g（ml），0.01 g（ml）每。

B.错误），有可能存在其 A.一致 ○ B.不一致

3、本案例中，审核员观测到微生物培养箱中大肠菌群培养试管 9 管液面高度（检测接种量不足的问题。

B.错误

4、本案例受审核企业采用《食品微生物学检验 测大肠菌群。○ A.正确

大肠菌群计数》第二法：大肠菌群平板计数法，检 17

第二篇：良好认证审核案例二(CCAA2014继续教育)

1、沈阳中航某公司审核案例：

测试题：

1设计和开发输出“规定对产品的安全和正常使用所必须的产品特性”。可以体现在《产品使用说明书》中。

答案：A.正确

B.错误 由于提交顾客的《产品使用说明书》中对“产品的安全和正常使用所必须的产品特性”描述不充分，造成产品出现安全事故，生产企业应承担（）责任。答案： A.部分

B.全部

C.设计 已提供顾客的《产品使用说明书》更改时（）。

答案：A.应征得顾客的同意 B.不需要征得顾客的同意C.向顾客通报更改的理由并实施更改 交付后的活动通常可包括（）。

答案： A.技术咨询

B.安装和配件供应

C.用户资料的更改或更新 设计输出对产品的安全性和正常使用所必需的产品特性应以文件的形式加以规定。答案：

A.正确

B.错误 设计和开发输出的《产品使用说明书》，由于内容不充分需要更改与修订，不需要对已交付顾客的《产品使用说明书》进行更改或更新。答案： A.正确

B.错误 设计和开发输出文件应是充分与适宜的，文件发布前得到批准。答案：

A.正确

B.错误 由于《产品使用说明书》对“产品的安装调试”描述不充分，存在安全隐患，需要对提交顾客的《产品使用说明书》进行更改完善，顾客已将产品安装调试完成，顾客提出索赔（）。答案：

A.合理

B.不合理

C.各承担一半 使用时，产品的设计输出包括（）。

答案：A.产品规范

B.产品图

C.用户资料 对设计和开发更改应进行适当的评审，应评价更改对交付产品的影响。答案： A.正确

B.错误

2、从一份污水检测报告跟踪的审核发现

测试题 太阳能电池片生产产生污水处理方式，先监测排放的原水中COD、PH、氟化物等污染因子含量和污水排放量，再根据实测数据按规定实施加药。答案：A.正确

B.错误 污水处理系统排放口安装了在线监测仪，其实时监测的污染因子数据更准确，只要实测在监测仪显示的数据，企业可免除对污水因子的监测。答案：

A.正确

B.错误

3太阳能电池清洗废水处理一般使用的药剂是（）。

答案：A.氢氧化钙

B.氧化钙

C.硫酸

D.以上都是 现场审核发现疑点，陪同的企业高层一再管理不会有问题，作为审核员你选择（）。答案： A.相信

B.不相信

C.不相信坚持追踪

D.不相信不追踪 现场审核时发现异常情况，需要临时调整审核计划，与委派的认证机构报告，确认即可。答案：A.正确

B.错误 当被审核方提供的记录显示，监测数据均在标准规定范围，还要到现场进一步核实实际监测需要吗？（）

答案：A.需要

B.不需要

C视现场情况确定 按照实测的原水COD、PH、氟化物污染因子含量，再按规定的各种药剂配比，配置后的药剂浓度则无需监测。答案：A.正确 B.错误 现场时核实发现太阳能电池片材料变化，确保材料变化后的污水得到有效控制，应关注：答案 A.硅片清洗工艺 B.排放的污染物 C.污水处理操作规程 D.以上都是 太阳能电池片生产排放的主要污染物是：（）答案：A.SS B.COD C.氟化物 D.PH 集团公司下设二家不同行业的公司，即使二家公司在同一生产区域内，机构委派的二个审核组是完全独立的审核，审核时无需关注相关联性。答案：A.正确 B.错误

3、XX公司ISMS认证审核案例 ISO27000标准族中第一个发布的标准是（）答案： A.ISO2700

1B.ISO27002 C.ISO27003 通信和操作管理中A.10.10“监视”的目标是：防止未授权信息处理。答案： A.正确

B.错误 实现门禁系统时钟同步可以采用人工同步的方式实施。答案：A.正确

B.错误 GB/T22000-2008标准正文与附录A的关系。

答案： A.附录A是正文的补充说明，供建立体系者参考使用。

B.附录A是规范性附录，作为正文的一部分。

C.附录A是参考性附录，供建立体系者参考使用。

5正确设置计算机时钟对于确保审计记录的准确性非常重要，审计日志可用于调查或作为法律、纪律处理的证据，不准确的审计日志可能妨碍这种调查，并损害这种证据的可信性。答案： A.正确

B.错误 关于GB/22080-2008附录A说法错误的是： 答案：A.附录A的控制措施并不完备，组织可以根据自身情况选择使用标准以外的控制措施

B.附录A是规范性附录，作为正文的一部分；附录A的控制措施不可以删减 C.附录A“控制目标和控制措施”直接源自并与GB/T22081-2008/ISO/IEC27002:2005第5章到第15章一致 大部分信息处理设施自身带有时钟源，只要保证接入系统前时钟一致就可以实现时钟同步。

答案：A.正确

B.错误 组织建立ISMS对GB/T22080-2008附录A的133条控制措施不能删减。答案：A.正确

B.错误 GB/T22080-2008附录A中A.10.10.6要求组织内的所有相关信息处理措施的时钟应按照正确时间源保持同步。答案：A.正确

B.错误 GB/T22080-2008附录A中A.10.10.6控制措施要求说法正确的是： 答案：A.组织内或统一区域内的所有相关信息处理设施的时钟应按照决定正确时间保持同步

B.组织内的所有相关信息处理设施的时钟应按照决定的正确时间源保持同步

C.检测未经授权的信息处理活动

4、浙江易舱物流股份有限公司审核案例 过程要素可以归纳为“5M1E”，但对具体某一过程而言不一定全部有“5M1E”，而且要素的重要性（即对过程的影响程度）也不相同。答案： A.正确 B.错误 服务过程往往表现出边实施、边交付的状态。答案： A.正确 B.错误 ISO9001:2008标准4.1条“确定质量管理体系所需的过程”并没有明确要求过程分解到什么程度。

答案：A.正确 B.错误 某服务业组织在策划如何对产品质量进行监测（8.2.4）时，称“采用工作检查和顾客满意度调查”等方法监测服务质量。答案：A.正确 B.错误 服务过程实施界面通常可包括（）。答案：A.物—环境

B.人—环境

C.人—人 某钢管生产企业的《质量手册》对标准的7.5.2条款的描述中声称“超声波检测”过程

确认。

答案：A.正确

B.错误 “过程确认的安排”适用时包括（）。

答案：A.规定确认准则

B.编制作业指导书

C.对过程工艺参数进行监视和记录 服务产品的质量特性不包括：（）。

答案：A.物的质量

B.价格

C.信息的质量的准确性 某部门经理定期核查下属员工工作进度是否符合规定要求，属于以下哪个标准条款的情形？

答案：A.8.2.3

B.8.2.4

C.7.5.1 在策划如何对产品进行检测时，先确定（）。

答案：A.不合格处理

B.抽样方法

C.需监测的质量特性

5、XX型风电整机产品认证案例 对风机进行设计评估的目的是检查风机的（）是否符合设计条件、指定标准和其他技术要求。

答案： A.领导能力 B.设计文件 C.实物产品 D.市场规模

2下列属于风机控制电气性能设计评估中的是（）。

答案： A.机械零部件选型 B.发电量 C.风机控制策略 D.共振风电评估 下列属于第三方产品认证的是（）。

答案： A.涉及评估 B.仿真模拟 C.模型试验 D.资料评审 下列属于风力发电机机舱内部件的是（）

答案：A.发电机

B.风机叶片

C.塔筒

D.基础 为什么选择对风力发电机进行设计评估认证（）。

答案：A.风机发展迅猛

B.风机强度过高

C.风机造价昂贵

D.风机便于运输 设计评估认证是对设计评估文件和（）的设计进行评价。答案：A.领导能力 B.设计文件 C.实物产品 D.市场规模

7下列属于风机强度设计评估中的是（）。

答案：A.防范电保护

B.发电量

C.风机控制策略

D.共振风电评估 下列属于风机功率性能设计评估中的是（）。

答案： A.机械零部件选型 B.发电量 C.风机控制策略 D.共振风电评估

下列属于风力发电机产品设计评估中重要技术指标的是（）。

答案：A.控制电气性能

B.风机气动

C.基础稳性

D.人员安全

6、良好认证审核案例之安全无小事 安全检查中有设备设施明显缺陷的或严重问题点的，在隐患整改期间应有（）。答案：A.主管部门负责

B.临时防范措施

C.按期检查完成情况

D.追究问题原因 审核员审核S4.5.1条款，主管部门有检查，对查出问题有安排，有落实就可以了，没必要追究实际的有效性。答案：A.正确

B.错误 工程技术改造项目属地部门对施工相关信息的可追溯性途径是（）。答案：A.向主管部门索要

B.主管部门以文件形式传递

C.问领导

D.向网上自行查询 审核前应进行审核准备，包括被审核方情况的了解。答案：A.正确

B.错误 工程技术改造项目属地部门不必知道施工方、工期及作业人员等信息。答案：A.正确

B.错误 安全隐患不论严重程度其整改措施完成时间是一样的。答案：A.正确

B.错误 安全隐患整改措施应根据（）而制定。

答案：A.隐患风险程度 B.部门的重要性 C.完成人员的能力 D.生产任务 消防安全重点单位应当按照灭火和应急疏散预案，至少（）进行一次演练，并结合实际，不断完善预案。

答案：A.一年 B.每季度 C.每月 D.每半年 安全隐患如不立即整改有可能发生事故或事件的应（）。答案：A.制定整改措施，规定完成时间 B.立即整改

C.和其他安全隐患一同整改 D.根据能力完成 安全主管部门对安全进行检查、规定完成时间，责任部门会制订整改措施并完成。为了提高工作效率并减少重复工作量，安全主管部门不必要在检查落实。答案：A.正确

B.错误

7、XX电子有限公司审核案例汇报 案例中的SMT制造过程，指导员工做好工作的方式是（）。

答案：A.形成文件化规定和要求，要求把事情做对

B.问题整改情况形成记录

C.形成做正确事情的途径和要求，做对的事情

D.从目标

达

改进工作 在本案例中，审核员运用了哪些方法和工具：（）。

答案：A.数据分析

B.纠正措施的效果验证

C.量微仪器验证

D.以上全部 一个有效的基于过程的质量管理体系：

答案：A.将有一个基于

质量手册

B.将由质量经理领导

C.将建立部门目标就可以实现过程管理

D.将由最高管理者评审以确保其有效性和效率 组织在持续改进质量管理体系有效性的过程中，可以利用哪些措施或方法？ 答案：A.质量目标+审核结果+数据分析+纠正、预防措施

B.质量方针+质量目标+审核结果+数据分析+纠正、预防措施 以过程为基础的质量管理体系模式展现了过程联系，其过程有效性： 答案：A.重点在于对顾客关于组织是否已满足要求的感受的信息进行评价

B.测量可以包括内部废品

C.测量必须包括计划绩效

D.内部生产效率是重要评价内容 组织：

答案：A.必须分析质量和体系运行绩效中的趋势

B.必须策划、收集、整理和分析数据

C.必须确保设定的质量目标是可测量的D.以上全部 增值的不符合报告价值体现：

答案：A.提升实物质量

B.促进研发改进

C.促进流程和控制改进，促进企业提升改进能力

D.以上全部 在质量管理体系中应用过程方法时，强调以下方面的重要性，审核从哪个方面先开始将有效应用过程方法：（）。

答案：A.理解和满足要求

B.需要从增值角度考虑过程

C.获得过程绩效和有效性的结果

D.在客观测量的基础上，持续改进过程 过程是：

答案：A.通常是组织内的一个部门

B.不一定是增值活动

C.仅仅在生产部门应用

D.将输入转化成输出的一连串活动 以顾客关注焦点：

答案：A.应该是组织内所有过程内固有的性质

B.内部顾客可以不考虑为关注焦点

C.以顾客为焦点必须超越顾客期望

D.应该通过一个单个绩效指标来测量

8、惠州市XX有限公司审核案例

测试题 用于有害物质管理体系认证的标准是（）? 答案： A.IEC QC080000:201B.欧盟指令2011/65/EU

C.IECQ程序规则，IECQ03-5

D.ISO14001:2004 IEC QCO80000-2012体系的建立应考虑（）等要求。

答案：A.2011/65/EU

B.2002/96/EC

C.94/62/EC

D.以上都是 X射线荧光光谱法（XRF）是一种精确测试。答案：A.正确

B.错误 注塑制品中使用的溴化阻燃剂可能含有有害物质PBB/PBDE。答案：A.正确

B.错误 当XRF测试发现总Cr超标，可通过以下方法做进一步定性/定量分析（）。答案：A.比色法

B.点测试法

C.UV-VIS法

D.以上全部 使用XRF测试仪可测试产品中的有害物质六价铬。答案：A.正确

B.错误 如果企业通过了QCO80000:2012体系认证企业一定通过了ISO9001:2008体系认证。答案：A.正确

B.错误 可用于有害物质Hg的精确测试方法有（）？

答案：A.电感耦合等离子体-质谱法、高效液相色谱法

B.冷原子吸收光谱法、电感耦合等离子体-质谱法

C.冷原子吸收光谱法、X射线荧光光谱法

D.原子荧光光谱法、X射线荧光光谱法 参考物质的作用是（）。

答案：A.校正仪器

B.评估测试方法

C.得到材料的确定值

D.以上全部

10、关于在电子电气设备中限制使用某些有害物质的欧盟议会和欧盟理事会第2011/65/EU指令，即人们常说的RoHS2.0指令。答案：A.正确

B.错误

9、江苏XX胶囊有限公司审核案例 明胶铬含量超标最有可能是使用了废弃动物骨头为原料。答案： A.正确

B.错误 现场审核时获取全部明胶供应商厂家信息可通过以下途径（）。

答案：A.合格供应商名录

B.原辅材料及废弃包装物仓库

C.检验记录、报告及生产记录

D.以上都是 卫生部发《食品添加剂明胶企业卫生规范》<2005>明令禁止将鞣制后蓝矾皮加工的明胶用于食品加工。

答案：A.正确

B.错误 药用明胶空心胶囊铬的来源主要有可能是（）。

答案：A.加工设备

B.原辅材料

C.生产环境

D.以上都是 本案例审核中，除了应关注采购控制，还应关注（）。

答案：A.库存原辅材料及废弃包装标识

B.原辅材料铬含量检测结果

C.最终产品铬含量检测结果

D.以上都是

6《中国药典》2010版规定的明胶胶囊的铬含量应小于（）。答案：A.20mg/kg

B.2.0mg/kg

C.5.0mg/kg

D.0.2mg/kg 金属铬会在人体内蓄积，具有致病性并可能诱发基因突变。答案：A.正确

B.错误 突发事件发生后，审核组应（）。

答案：A.向机构报告

B.调整

补充审核计划

C.召开会议讨论主要关注点的相关信息、证据获得途径

D.以上都是 本案例中废弃包装物仓库也是一个很好的信息源。答案：A.正确

B.错误 采购应表述你采购的产品，适当时包括：（）

答案：A.产品、程序、过程和设备的批准要求

B 人员的资格要求

C.质量管理体系要求

D.以上都是

10、金茂（上海）物业服务有限公司审核案例 用能单位能源计量器具管理，电能表对于I类用户，其准确度等级要求为（）。答案：A.0.5S

B.0.5

C.1.0

D.2.0 能量的当量值是指按照物理学电热当量、热功当量、电功当量换算的各种能源所含的实际能量，按国际单位制，折算系数为（）。答案：A.0.5

B.1C.2

D.4 生产设备空转、运输工具空载行驶所耗的能量，应计入企业有效利用能量。答案：A.正确

B.错误 当采购对能源绩效有重大影响的能源服务、设备和产品时，组织应建立和实施相关准则，评估其在计划的或预期的使用寿命内对能源使用、能源消耗和能源效率的影响。答案：A.正确

B.错误 组织应对能源绩效参数进行评审，适用时，与能源基准进行比较。答案：A.正确

B.错误

6用于生产的有效利用能量包括为实现工艺和（）多必须消耗的能量。答案:A.物质输送过程 B.生产设备空转 C.生产照明 D.以上皆是 用能单位应建立能源计量器具档案，档案中应保存计量器具最近（）的检定（测量、校准）证书。

答案：A.1年

B.2年

C.1个周期

D.2个周期 合同能源管理机制的实质是：一种以减少的能源费用来支付节能项目全部成本的节能投资方式，这种节能投资方式允许用户使用（）的节能收益为用能单位和能耗设备升级，以及降低的运行成本。

答案：A.当期

B.过去

C.未来

D.以上都是 可再生能源是指风能、太阳能、水能、生物能、地热能、海洋能等化石能源。答案：A.正确

B.错误

11、江苏XX电力工程有限公司审核案例 DL/T838-2003《发电企业设备检修导则》规定了发电机组检修分为A、B、C、D四个等级。

答案：A.正确

B.错误 DL/T838-2003《发电企业设备检修导则》规定，对特殊项目的策划应包括：（）。答案：A.工艺方法

B.质量标准

C.技术、组织、安全措施

D.以上全部 DL/T838-2003《发电企业设备检修导则》规定了质检点分H点和W点，其中H低昂为不可逾越的停工待检点，W点为见证点。答案：A.正确

B.错误 DL/T838-2003《发电企业设备检修导则》规定，机组A级检修指针对机组某些设备存在问题，对机组部分设备进行解体检查和修理。答案：A.正确

B.错误 GB/T19011-2012《管理体系审核指南》确定的6项审核原则中新增了“独立性”原则。答案：A.正确

B.错误 GB/T19011-2012《管理体系审核指南》要求（专业）审核员应具有特定领域和专业的知识与技能包括：（C）

答案：A.优先关重要问题B.理解审核中运用抽样技术的适宜性及其后果 C与特定领域与专业有关的风险管理原则、方法和技术

D评定影响审核发现和审核结论可靠性的因素 DL/T838-2003《发电企业设备检修导则》规定，设备解体后必须做的工作应包括：（）。答案：A

B

C

D GB/T19011-2012《管理体系审核指南》中对审核员“能力”的定义为：应用知识和技能获得预期结果的本领。答案：A.正确

B.错误

12、在停窑情况下对现场能耗控制的审核 窑尾废气中SO2排放浓度应不大于800毫克/立方米。答案：A.正确

B.错误 可比热料综合能耗，指熟料综合煤耗统一修正后所得的综合煤耗，按熟料28d抗压强度应等级修正到（）等级及海拔高度统一修正。答案：A.32.5

B.42.5

C.52.5 GB/T4915-2004《水泥工业污染物排放标准》中颗粒物、气态污染物的最高允许排放浓度，指处理设施后排气

中污染物任何（）浓度平均值不得超过的限值。答案：A.1小时

B.2小时

C.4小时 电除尘运行中应控制各电场的一次电压、一次电流、二次电压、二次电流和

打周期等运行参数。

答案：A.正确

B.错误 水泥生产中有组织排放的粉尘标准均为50毫克/立方米。答案：A.正确

B.错误 GB/T4915-2004《水泥工业污染物排放标准》中所气态污染物主要有（）。答案：A.SO2、HCl

B.SO2、NOX

C.CO2、NOX GB/T4915-2004《水泥工业污染物排放标准》中水泥磨除尘后最高允许排放浓度为（）毫克/立方米。

答案：A.50

B.30

C.100 熟料综合煤耗，指在统计期内生产每吨熟料的燃料消耗，包括烘干原材料和烧成熟料消耗的燃料。

答案：A.正确

B.错误

13、秦皇岛XX食品工业有限公司审核案例 蜂蜜产品大肠菌群检测样量的合理选取：（）。答案：A.所检产品执行标准的具体指标限量要求

B.所检产品执行标准的指标限量要求及查看“大肠菌群最可能数（MPN）检索表”，根据产品标准换算检样量。《食品微生物学检验 大肠菌群计数》中，表B1大肠菌群最可能数（MPN）检索表，表内所列检样量如改用1g（ml），0.1g（ml），0.01g（ml）时，表内数字应降低10倍。答案：A.正确

B.错误 大肠菌群系指一群在35-37℃下48h内，能发酵乳糖酸、产气、需氧或兼性厌氧的革兰氏阴性无芽孢杆菌。答案：A.正确

B.错误 大肠菌群的是评价食品卫生质量的重要指标之一，其食品卫生学意义是：（）。答案：A.作为食品被粪便污染的指标菌

B.作为肠道病原菌污染食品的指标菌

C.A+B 《食品微生物学检验 大肠菌群计数》中，表B1大肠菌群最可能数（MPN）检索表，9管均为阴性判定小于3MPN/g采用的3个稀释度加入的检样量是：（）。答案：A.0.1g（ml），0.01g（ml），0.001g（ml）

B.1g（ml），0.1g（ml），0.01g（ml）本案例中检验员因接种量出现错误，可以认为得出的是假阴性，因为它接种量不足，可能把目标菌漏掉了，会带来误判的风险。答案：A.正确

B.错误 《食品微生物学检验 大肠菌群计数》标准是（）。答案：A.GB14963-2011

B.GB 4789.3-2010 本案例受审核企业采用《食品微生物学检验 大肠菌群计数》第二法，大肠菌群平板计数法，检测大肠菌群。答案：A.正确

B.错误 本案例中审核员观测到微生物培养箱中大肠菌群培养试管9管液面高度（）,有可能存在其检测接种量不足的问题。答案： A.一致

B.不一致 蜂蜜产品执行标准中大肠菌群

0.3MPN/g，按《食品微生物学检验 大肠菌群计数》执行，查看“大肠菌群最可能数（MPN）检索表”，根据产品标准换算检样量为1g（ml），0.1g（ml），0.01g（ml）每 答案：A.正确

B.错误

第三篇：审核报告良好案例

《质量管理体系审核报告重点章节评判标准及良好案例》

从资料审查、顾客反馈等方面可知，我司出具的一些《审核报告》存在严重问题：

1、张冠李戴。企业名错，审核组姓名错……

2、错别字连篇。

3、空洞无物，不能为企业提供价值。

4、缺乏必要的生产工艺流程描述，缺少产品标准、检验结果的引述，不能为技委会作出认证决定提供依据。

质量管理体系审核报告重点章节评判标准及良好案例

基本的生产/业务流程

生产/业务过程描述不清的直接评为C级。如：“订单 → 采购 → 生产 → 销售 → 服务”，描述的不是产品/服务形成的过程。良好案例：

镀锡加工工艺流程：磨板→上板→除油→三级纯水洗→微蚀→三级纯水洗→预浸→镀锡→三级纯水洗→中和→三级纯水洗→烘干→检验 过程识别及相互作用的评价：

良好案例：

该公司按照管理体系方法，依据GB/T19001－2008/ISO9001：2008标准建立了质量手册，应用过程方法综合描述了管理职责、资源管理、营销管理、产品实现策划（客户要求的确定过程、原材料采购过程、加工过程，确定其中的微蚀、镀锡、酸洗、镀银为关键/特殊过程）、交付服务、监视测量、分析改进质量管理体系各过程，过程识别的结果基本保持完整，各过程的相互关系和作用保持明确、合理，编制了相应的作业文件/规程和表单。删减合理性的评价：

良好案例：

该公司根据行业特点和产品实现过程实际，经识别和评价，删减了标准7.3条款，并在质量手册中描述了删减的合理性。经现场验证，该公司的产品属配套产品，依据顾客提供的图纸、技术要求和、或工艺要求生产，其工艺方法成熟固

第1页

共6页 定，该公司无产品设计职能，删减7.3合理。方针、目标评价：

良好案例：

该公司制定了文件化的质量方针和质量目标。“优质高效、技术领先、准时出货、完善服务”的质量方针得到了持续的贯彻，并通过实施“成品合一次检验合格率：≥98%；顾客满意度：≥80分”的质量目标使方针落到实处；现场查核有关资料显示，2008两项目标达成，分别为：100%和85分。表明该公司质量体系保持了实现其质量方针、目标和持续改进的能力。自我改进机制评价：

内审、管理评审的有效性评价： 良好案例：

该公司对内审、管理评审进行了系统的策划，并按策划组织了内部质量审核和管理评审活动。查今年4月2日内审和4月6日管理评审的情况反映：内审、管理评审组织管理符合要求，有明确的结果和结论；并对内审的1项不合格，管理评审提出了培训人才、改善设备、提高检测能力等方面的改进要求，落实了整改及其跟踪。

纠正/预防措施及持续改进有效性评价：

未具体描述体系的改进业绩或存在的不足的，不能评为A级。良好案例：

该公司具有较强的持续改进能力，一年来采取了以下改进措施：

a)对生产工艺流程进行了重新审视，针对产品质量、生产效率、环境保护、安全生产，提出并实施43项技术改进措施。

b)对内部审核提出的31项不符合项和管理评审提出改进要求进行认真的整改。

c)降低接着剂涂层厚度，加强监视，防止硫化过程的鼓泡现象，增强了接着力。

d)对切管工位进行改造，提高了效率，准时交货率。e)加强了模具的检查和清理，减少了不良品。f)提高了工艺文件的直观性，减少的操作失误。

g)派遣员工到日本本部学习，带回了实用的技术和管理方法。

第 2 页

共6页 资源管理评价：

人力资源： 良好案例：

该公司的质量管理体系组织结构基本合理，目前有员工20余人，产品实现策划、生产和工艺管理、营销、采供、检验、技术操作等核心人员具有满足要求的能力。通过经常性的岗位/技能培训，提高了车工、热处理工、钳工、试验员等员工的质量和服务意识及操作技能。基础设施及工作环境：

未具体描述主要的基础设施、设备的，未描述是否具备基本的生产/服务条件的，不能评为A级。良好案例：

该公司以铸件、锻件为主要原材料，生产柴油机喷油泵总成出油阀偶件系列产品、汽车用门铰链双联板（后叉座）系列产品，工厂占地约10000平方米，厂房面积约4000平方米，配置了磨床、车床、铣床、研磨机、钻床、滚丝机、时效箱、清洗机、专用工装等，满足目前产品生产的能力和精度需求，具备年产50万件的生产能力。公司规定了生产环境的安全、文明和定置管理制度，并为保持工作环境的适宜性配置了充足的资源，现场设施齐全完好、工作环境良好。产品实现过程评价：

设计开发过程： 良好案例：

该公司近几年加快了技术创新的步伐，根据市场需求和客户要求，加大了压力容器的设计开发力度。设计文件（包括：设计图样、计算书，各系统设计图样）符合《压力容器安全技术监察规程》及GB150《钢制压力容器》的有关规定，编制了强度计算书、安装(使用)说明书。对样件进行了压力容器外观检查和几何尺寸测定，提供了焊缝外观、焊接试板与材料的理化检验报告，热处理报告，无损探伤和耐压试验，保温、防腐和静电接地检验。按方案进行了试车，并进行了气密性试验，结果表明产品的外形、功能和性能，符合设计输入和预期的要求，并获得国家专利许可。采购过程控制：

第 3 页

共6页 良好案例：

该公司建立并保持《采购控制程序》和《合格供方评定程序》，识别了采购物资和外包过程的重要性，通过对供应商的选择与评价，确定了一批钢材，铸造加工、锻造加工、热处理加工的合格供应商。通过外观检查，尺寸检验，性能验证等方式，对每批产品的质量进行确认，不合格产品实施拒收，并作为供应商重新评定的依据。但对阀座供方之一的常州邦威机械公司提供不出合格评定和批准的证据，见不符合项报告（1/2）。生产和服务提供：

未说明生产/业务过程，或过程描述与企业实际不符的直接评为C级。良好案例：

该公司对柴油机喷油泵总成出油阀偶件系列产品和汽车用门铰链双联板（后叉座）系列产品的实现过程进行了策划，编制了毛坯加工、热处理、磨削、二次时效、精磨、装配、性能试验、包装入库作业指导书等工艺文件和检验规程，确定了出油阀偶件的精磨及双联板的铣槽和钻孔为关键过程、出油阀偶件的热处理和时效为特殊过程。由生产部组织车间对关特过程的工艺参数和产品质量特性进行监视和测量。以控制生产过程和产品质量。但查见车间对二次时效的工序参数与工艺文件不符，见不符合项报告（2/2）。

该公司利用生产计划单、工位器具、标牌、产品技术文件、包装标识等，对顾客产品/采购产品/半成品/成品及其状态进行标识、并对产品生产、输送和保护全过程进行管理，以确保产品质量特性的符合性。监测装置控制：

未说明组织使用的主要监测装置的，直接评为C级。良好案例：

该公司配备了板厚测量仪，二次元量测仪，阻抗测试仪，铜厚测试仪，COD测试仪，离子污染测试仪，金相显微镜，高压测试仪，电子天平，胶流量测试机，UV光度计，镀层膜厚测试仪，剥离强度试验机，凝胶时间测试机，多功能膜厚测试仪，铜离子测试仪等检验和试验设备，具备较强的检测能力。

●监视和测量方面评价：

顾客要求识别、顾客投诉处理及顾客满意度评价：

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共6页 良好案例：

该公司生产的柴油机喷油泵总成出油阀偶件系列产品和汽车用门铰链双联板（后叉座）系列产品主要为柴油机厂和汽车零部件厂配套。收集并保存了顾客提供的产品图纸，产品质量检验规程，国家的有关泵类、阀类、连接件的产品标准和法规要求。该公司对与产品有关的要求进行了评审和确认，并通过调查、回访和接受顾客的来访等形式，与顾客建立了有效的沟通。顾客反馈/投诉能得到妥善处理。该公司还通过走访、定期问卷调查等形式开展顾客满意度调查，2008年顾客满意度为98.8%，实现了目标要求。产品监测、满足适用法律法规要求的评价：

对于工业产品，未说明应满足的产品质量标准（特别是强制性产品质量标准），也未列示必要（带CMA计量认证标志）的第三方产品检验结果的，直接评为C级。良好案例：

该公司建立并实施了原材料、过程产品和成品检验制度，通过进货验证、过程检验/验证和成品检验控制产品质量。检验过程策划合理，资源配备较充分，符合产品的特点和控制的要求。提供了国家固定灭火系统和耐火件质量监督检验中心的检验报告（有CMA计量认证标志），检测结果显示，防火门的加工工艺质量、材料与配件、门扇质量、尺寸公差、形位公差、配合公差、灵活性、可靠性、耐火性能等指标均符合GB 12955-2008《防火门》、GB 8624-2006《建筑材料及其制品燃烧性能分级》、GB/T 7633-87《门和卷帘的耐火试验方法》等标准的要求。填芯材料的产烟毒性，达到国家GB/T 20285－2006标准要求，燃烧性能能够国家GB/T 8624－2006标准A1级要求。过程监视和测量：

良好案例：

该公司通过操作工自检、质检部门巡检等形式对产品质量和工艺参数进行控制；通过生产质量例会、工艺纪律检查和数据分析等形式监视和分析生产、销售/服务过程；通过定期内部审核对管理体系进行监视；通过质量目标特别是分解目标的考核，对过程能力进行监视和测量。以便及时采取措施提高过程能力和产品质量。

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共6页 不合格品控制情况评价：

良好案例：

该公司建立并保持了相应的程序文件，对于房屋施工捆扎不对、地面不平、装饰面污染、布线不齐等工程施工质量问题，大部分采用返工返修方式处理；原材料不合格通常作退货处理；对业主验收发现的问题上门维修或更换处理。所有问题的整改由施工管理人员、项目监理人员重新验收，不合格现象基本得到控制。

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共6页

第四篇：案例 IATF169492016认证审核准备资料(供参考)

案例

IATF169492016认证审核准备资料（供参考）

4.1 组织环境，4.2理解相关方需求

证据：环境因素识别清单、组织发展规划、内外部环境变化对质量体系的影响分析报告、组织宏观分析报告、SWOT矩阵分析报告、组织内外部环境定期监视、评审报告、应对措施，相关方清单，相关方需求分析。4.3确定质量体系的范围：

证据：组织简介与产品简介、体系范围（如橡胶管、油封、密封条的设计、制造及销售所包含的人员、场所及班次）、不适用条款说明、公司确认的所有过程的清单、文件化信息清单、顾客要求及特殊要求清单、顾客特殊要求评审记录。4.4质量管理体系及其过程: 证据：1.公司组织机构图/管理体系机构图。2.公司各过程职能分配表。3.公司顾客导向过程与支持过程相互关系矩阵图。4.过程顺序及相互作用图。5.顾客导向过程－COP清单。6.支持过程－SP清单。7.管理过程－MP)清单。8.外包过程清单。9.外包风险可行性分析报告。10.过程绩效指标一览表。11.程序文件及管理文件清单。12.章鱼图/乌龟图证据：新旧版本标准差距分析报告、换版行动计划、过程清单、乌龟图、过程分析清单及措施、过程绩效一览表及其过程绩效统计表、过程相互作用图、内外部环境对质量管理体系的影响分析报告。证据：质量体系过程网络图、乌龟图、最高管理者对过程效率的思路与要求、程序文件、作业文件、检验文件、操作规程、产品标准管理制度、过程流程图、样本、绩效指标统计表、纠正措施/8D报告组织是否确定过程所需的资源并确保其可用性？证据：员工花名册、设备、工装清单、监视测量设备清单、厂区平面布置图、知识清单、员工素质矩阵表。

组织是否分派过程的职责和权限？证据：部门职责、岗位说明书、组织机构图、部门结构图、组织部门任命书、部门绩效考核标准。组织如何应对确定的风险和机遇？证据：风险与机遇措施控制流程、风险与机遇清单、风险与机遇分析矩阵、风险与机遇的措施。

组织如何改进过程和质量管理体系？证据：数据分析报告、内部审核、过程审核、管理评审、纠正措施、8D报告、合理化建议方案、持续改进记录、过程变更信息。

组织是否保留文件化信息？证据：文件清单、记录清单、文件发放记录、文件更改记录。

最高管理者应如何确保以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？证据：顾要求清单、顾客特殊要求客清单、顾客合同、顾客质量协议/技术协议/保密协议、顾客图纸、法律法规、顾客满意度分析报告、顾客要求评审记录。

组织如何确定和应对影响产品符合性以及增强顾客满意度的能力的风险和机遇？证据：与外部供方签订的供货合同、质量协议、外部供方业绩监控记录、第二方审核计划及记录、产品设计输入、输出的评审记录、设备能力计算、过程能力指数、过程风险辨识清单、信息反馈与纠正措施、产品放行制度、质量职责。

组织如何始终致力于增强顾客满意度？证据：持续改进方案、培训记录与评估、设备改进和先进设备引进清单、顾客满意度测量与分析报告、顾客业绩监控记录、顾客信息反馈与纠正措施。最高管理者如何制定、实施和和保持质量方针？证据：质量方针及含义解释、质量目标、质量方针的宣贯记录。

组织如何沟通质量方针？证据：质量方针宣贯记录、宣贯方式、总经理办公会议记录、现场提问3-5名员工回答质量方针、官方网站宣传质量方针的信息或宣传资料。

最高管理者如何确保组织内部岗位的职责和权限得到分派、沟通和理解？证据：公司组织机构图、公司质量管理体系组织机构图、各部门组织机构图、各部门人员工作岗位职责/权限/资格说明书、质量体系运行报告、影响管理体系的变更报告、总经理办公会议记录、抽查现场员工理解职责的理解程度。

最高管理者如何分派组织权限，以确保质量管理体系符合标准要求，并确保各过程获得其预期输出？证据：岗位考核标准、绩效指标一览和统计表、公司各过程职能分配表。最高管理者如何在分派职责和权限过程中，以规定报告质量管理体系的绩效及其改进机会，特别是最高管理者的报告？证据：管理评审会议记录、沟通记录、授权书、体系变报告、最高管理者的批复。

最高管理者如何在分派职责和权限，以确保组织内推动以顾客为关注焦点？证据：以顾客为关注焦点意识的培训记录、顾客信息传递记录。

最高管理者如何在分派职责和权限，以确保在策划和实施质量管理体系变更时保持其完整性？证据：变更通知单、结构、流程、规范、产品和交付方式变更时的风险评估报告及措施。组织在策划管理体系时如何考虑风险与机遇，以满足体系要求的?证据：环境因素清单、风险与机遇分析和措施组织策划的风险与机遇措施是否进行评价其有效性？是否对产品的符合性影响相适应？证据：风险改善计划（包括风险描述、风险区域、改善目标、改善周期、改善步骤、责任担当、资源需求、检查担当、检查结果）、风险措施（包括规避风险、承担风险、消除风险源、改变风险的可能性和后果、分担风险）、风险与机遇控制的绩效指标及评价报告、风险与机遇措施对产品影响分析。组织是否在相关职能、层次和质量管理体系所需过程建立质量目标？注：按质量方针所确定的目标框架制定质量目标证据：公司级目标、部门级目标、过程目标、质量目标实施统计表、质量目标的更新记录、目标未达成的措施组织是否保持有关质量目标文件化信息？证据：质量目标文件、质量目标实现的方案与计划、质量目标实现的评价记录。当组织确定需要质量管理体系进行变更时，变更是否按策划的方式实施？证据：变更信息清单、国家政策的变更对质量管理体系的影响分析（企管部）、组织的变更对质量管理体系的影响分析(企管部)、设备和工艺变更对质量管理体系影响预测分析（技术、质管部)、供应变更对质量管理体系的影响分析(采购部)、市场的变更对质量管理体系影响预测分析(销售部)。组织是否确定并提供为建立、实施。保持和持续改进质量管理体系所需资源?证据：1.资源清单（人力资源、基础设施资源、过程运行环境资源、监视和测量资源、组织的知识资源等）；2.资源预算。

组织如何确保并配备所需的人员，以有效实施质量管理体系并运行和控制其过程？证据：招聘计划、部门人员需求报告、培训计划、培训记录、岗位说明书（学历、技能、培训、经验）、人力资源规划、员工名册、特殊工序及特殊特性人员证书、特种岗位人员持证率（天车司机、电工、电焊工、机动车司机、叉车司机、电梯工、压力容器）、工程技术人员资格、内审员和质检员资格证书。组织如何确定、提供并维护所需基础设施，以及运行过程并获得合格产品？

证据：设备申请购置单、设备台帐及档案、设备工装定期保养维护计划与记录、设备维修单、主要设备日常点检、运转情况记录、设备履历表、设备工装处置申请单、设备验收报告、设备工装易损件最低库存定额.、设备效率统计表、设备完好率统计表、特种设备准用证及检定合格证和上岗证

（如行车/叉车/压力容器/锅炉等）、组织发展规划。组织如何确定、提供并维护其所需的环境，以运行过程并获得合格产品？证据：过程环境清单及管理方案、作业文件、设备操作规程、工艺流程卡、产品、状态标识、现场定置图及安全制度、通道及区域线、员工应知应会内容、5S检查记录、应急计划、危险源、污染源识别清单及管理方案。当利用监视和测量来验证产品和服务符合要求时，组织如何确定并提供有效和可靠的资源？（含溯源）证据：监视和测量资源清单、周检计划、检定证书、计量器具购置申请单、检测试验计量器具发放记录表、检验与试验设备封存报废申请表、检定规程及校准记录（针对自检的器具）、计量管理人员的资格、检验测量和试验设备的操作保养规定、计量机构资质证明、试验室手册（实验范围、试验方法、实验设备清单、实验报告等）

当要求测量溯源时，测量设备是否能够对照溯源到国际或国家标准的测量标准？当不存在上述标准时是否 保留作为校准或检定依据的文件信息？证据：校准计划与记录、检定证书、周检计划、校准清单、校准规则与周期

当要求测量溯源时，组织是否识别测量设备其校准的状态？证据：校准状态标识、测量设备调整记录。测量设备不符合时，组织如何确定以往测量结果的有效性，是否采取了适当措施？证据：测量设备失准时间记录、措施记录（维修、保养、调整、校准）、以往产品再检验记录。与ISO/IEC 17025等同的国家标准为：GB/T 15481:2001??组织是否确定所需的知识，以运行过程并获得合格产品和服务？组织是否使这些知识保持并在必要范围内得到？为应对变化组织是否进行了知识的更新？证据：知识识别清单（含范围、分类、知识源、获取渠道、储存与管理、应用与推广、更新）、知识有效性评价记录、培训计划、培训记录、相关专业证书、过程绩效统计表。

如何确定人员具备的能力？组织是否基于教育、培训和经历确保这些人员是胜任的？组织如何在适用时采取措施并评价措施的有效性？是否有人员能力的证据？证据：人员培训需求报告（含招聘计划）、员工登记表（档案）、培训划（含特殊人员的顶岗计划）、员工培训记录卡片、培训效果评估表、员工满意度调查表、员工满意度调查分析报告（含整改方案）、试卷、教材、激励证据（含政策、方案）、特岗/特殊工种证书（含清单）、培训合格率/持证上岗率统计表、新员工/转岗/代理人员/特岗培训记录、员工素质矩阵及技能评价表、员工绩效评价记录。

组织如何确保受控人员知道：质量方针、质量目标、质量管理体系有效性的贡献、及不符合质量管理体系要求的后果？证据：质量意识、质量文化培训记录、总经理办公例会记录、现场审核对员工抽样问话记录。现场审核时在某工序问操作工人；

1）产品失效后对顾客产品质量的影响是什么？

2）对环境有哪些影响？

3）本工序的质量标准是什么？

4）设备出现故障应如何处理？

5）公司的质量方针是什么？ 7.3.2员工激励与授权证据：1.人员培训需求报告（含招聘计划）；2员工登记表（档案）；3.培训计划（含特殊人员的顶岗计划）；4.员工培训记录卡片；5.培训效果评估表；6.员工满意度调查表；7.员工满意度调查分析报告（含整改方案；）8.试卷、教材；9.激励证据（含政策、方案）；10.特岗/特殊工种证书（含清单）；11.培训合格率/持证上岗率统计表；12.新员工/转岗/代理人员/特岗培训记录；13.员工素质矩阵及技能评价表。??组织如何确定与质量管理体系相关的内外部沟通？证据：内部沟通记录（总经理办公会议记录、质量例会记录、生产例会记录）、通知、广告、简报内部网络、板报、内部质量信息反馈、外部质量信息（退货、投诉、抱怨、索赔、顾客中断、供方产品退货）、变化时的沟通记录（质量环境和内部条件变化时；顾客和利益相关方要求变化时；质量体系范围变化时；质量体系过程调整时；质量方针目标变化时；分析评价结果时；顾客满意度变化时；顾客投诉和不符合时；）

质量管理体系的文件化信息包括哪些？是否进行标示说明？是否进行控制？（含7.5.2、7.5.3条款）证据：1.管理手册2.按过程编写的程序文件3.应有的三层文件3.1体系策划书；3.2质量方针质量目标管理办法3.3分解的质量目标3.4三年发展规划、经营计划3.5部门职责与岗位描述含人员能力、技能识别3.6度培训计划；3.7员工激励办法3.8安全生产管理制度3.9产品接收准则与检验规程3.10更改控制方法3.11选择、评价和重新评价供应商的准则3.12作业指导书（作业准备/加工/包装/架卸模/搬运/返工/ 检验/试验/装配/生产设备操作/试验设备操作）3.13设备 维护目标3.14仓库管理制度3.15实验室手册含范围/程序/人员资格等3.16过程绩效指标一览表3.17文件编号方法。1.管理评审记录2.教育培训技能经验3.实现过程以及所产生的产品完全满足要求的证据4.与产品有关要求的评审结果以及评审所产生的相应措施5.设计和开发输出6.设计和开发评审结果所需措施7.设计和开发验证结果以及所需措施；8.设计和开发确认结果以及所需措施9.设计和开发更改评审结果以及所需措施；10.供应商评价结果以及评价所产生的措施11.当产生的输出不能由后续测量和监控加以验证时，组织所需的对过程确认的证实12.记录清单13.在有可追溯性要求时，产品的唯一性标识14.丢失、损坏或发现不适用的顾客财产15.当不存在国际或国家测量标准时用于测量设备校准或验证的标准16.当测量设备被发现不符合要求时，以前测量结果的确认17.测量设备校准或验证记录18.内部审核结果19.过程变更生效日期的记录20.产品符合可接收标准的证据以及表明授权放行产品的人员记录21.不合格品性质以及所采取的后续措施，包括获得让步的记录22.授权期限数量届满的记录23.纠正措施结果24.退货产品试验/分析的记录；25.外来文件清单26.文件签收、分发回收记录表27.受控文件清单28.文件/记录修改记录29.文件处理审批单30.文件/记录更改通知31.文件发放差错率统计32.作废文件/图纸/记录销毁清单33.作废保留文件/图纸/记录清单7.5.3.2.1记录的保存

证据：1.质量记录清单（含保存期限）2.质量记录查阅复印申请表3.作废文件图纸记录销毁清单4.过期记录处理申批单5.作废保留文件图纸记录清单6.质量记录归档率统计7.质量记录归档台账8.电子文件的管理规定。

来产品实现的策划是否确定产品要求

证据：过程清单、过程风险清单、产品要求清单、产品标准、法律法规要求； 产品实现的策划是否有记录

证据：生产计划、材料请领单、生产随工单或工艺卡、生产统计月报、生产调整计划、作业准备的验证、作业指导书（搬运、贮存、包装、防护和交付）、产品标识和产品状态标识、操作人员培训及资格、能力的认可、过程中的不合格品的评审与处置、在制品、成品储备定额，优化目标、在制品、成品贮存状况检查记录、在制品、成品库房帐、卡、物一致、批次管理，产品可追溯性控制、生产区域平面图（定置区域、定置图、颜色管理）、生产例会制度（会议记录、纪要）、生产能力评估表、生产图纸、材料标准、产品标准、检验规程、工艺流程图、设备、工装台账、产品首检、巡检记录、产品检验、实验报告、现场限度样本、计量器具清单及合格证书、应急计划及信息反馈单、5S日常检查（公司、部室、车间、班组）、.5S活动月份检查结果评比、展示、特殊过程运行记录。

是否有产品的接收准则？证据：产品检验规程（原材料、过程、最终）、抽样方案、特殊特性清单； 是否有符合产品要求的资源？

证据：设备台账、计量器具台账、知识清单、培训记录、相关证书

策划的输出是否满足运行需要？证据：顾客及相关方要求清单、过程运行记录、人员能力一览表、接收准则。是否有变更？是否评审变更的后果？是否有外部过程？ 证据：变更的风险风险报告、风险评估报告、风险控制措施、外包过程清单、外包过程风险分析、外包方评价准则、外包方监控记录、外包方质量协议或合同。

在与顾客沟通时是否提供有关产品的信息？证据：合同、质量协议、顾客要求清单、沟通程序文件、沟通的方式、信息反馈。与顾客沟通时是否处理了问询、合同或订单，包括变更？证据：合同变更通知、销售计划变更通知、生产调整计划、变更信息传递记录。

是否获取产品反馈，如顾客投诉？证据：顾客信息反馈记录、投诉、退货、索赔清单、评审记录、8D报告。如何控制顾客财产？证据：顾客财产清单、顾客财产管理办法、顾客财产标识。

关系重大时是否有应急措施？ 证据：应急计划、产品召回办法。

产品要求是否得到规定？证据：顾客要求评审记录、顾客要求清单（顾客规定的要求、交付与交付后要求、已知用途要求、法律法规要求、三包要求）、售后服务记录。

如何满足顾客要求？证据：组织不能满足顾客要求的风险、组织的能力（设备能力、检测能力、开发能力、体系证书、CCC证书、监控记录）、抽取的样本（品种、规格、牌号）、制造可行性报告。

第五篇：ISO9001认证审核质量方针

ISO9001认证审核质量方针

核心提示：只有在整体的审核结果基础之上才能对质量方针及其是否已得到有效贯彻进行真正意义上的评估.只有在整体的审核结果基础之上才能对质量方针及其是否已得到有效贯彻进行真正意义上的评估.ISO9001审核方法应该包括:

1、与管理者进行交谈以了解他们对质量的态度和承诺.2、通过查阅管理评审的记录,可评价最高管理者在建立、实施、监视和更新质量方针中所做的承诺及参与的程度.3、评估管理层是否已有效地将质量方针在组织的各个层次上“翻译”成能够理解的词语和指示,并在各个相关的职能层次上都有与之相对应的质量目标.4、与组织的员工进行访谈,以了解他们在组织的质量方针如何与他们自身活动相互关联方面的意识、理解和认知,但别挑剔这些员工用什么术语来表达他们的理解.5、收集质量方针通过适当的沟通方式已得到有效传达的证据.