05指标竞赛管理办法

第一篇：05指标竞赛管理办法

国电霍州发电厂

GUODIAN HUOZHOU POWER

值际指标竞赛办法

生产技术部 2005年10月

指标竞赛管理办法 总则

1.1 为了搞好我厂节能管理，提高机组效率和全厂经济效益，同时促进我厂的上星级和对标管理工作，厂部决定开展值际指标竞赛活动，通过建立激励机制，激发广大运行人员节能降耗的积极性和主动性。1.2生产指标竞赛以值为单位，以完成生产主要指标为目的，按照指标完成情况得分多少进行排队，奖励前四名。

1.3竞赛活动以发电部为主，综合部参与。涉及值长和机、电、炉、水、化、燃运行专业。1.4竞赛周期以每月一次进行。

1.5奖励资金的提取由两部分组成：生产指标完成厂部下达的生产任务，厂部每月奖励2万元；从参赛人员每月奖金中提取10%。作为奖励基金。根据竞赛各值月度指标完成情况，进行统计评分，奖励前四名。

2指标竞赛考评组：

组长：霍治中

副组长：张会学

杨京宇

成员：赵卫军

乔俊杰

栗晋山

柴武泰

陈廷强

段金锁

王改胜 考评组职责

3.1 组长是指标竞赛管理的总负责人，负责全厂指标完成的组织和管理。组织分析指标产生偏差的原因并制定整改措施。每月22日前审核由生产技术部提出的下月指标目标值，通过后报计划营销部。

3.2副组长负责协助组长逐步完善指标竞赛办法和细则；负责对影响指标完成的因素组织分析，制定具体整改措施。

3.3 各成员负责实施整改措施，要经常深入现场，指导本专业人员对偏离目标值的指标进行分析及调整。

3.4 生技部根据同期和月度实际情况，考虑通过努力能够完成生产指标，确定指标定额。4 指标折算分：

4.1各值发电量：第一名得10分、第二名得8分、第三名得6分、第四名得4分、第五名得2分。

4.2违约电量：各值按最少到最大依次为5分、4分、3分、2分、-1分。

4.3发电煤耗（正平衡）：按值完成情况排序，依次得分：5、4、3、2、1分。

4.4厂用电率：按各值完成情况，由小到大依次得分，10、8、6、4、2分。

4.5影响因素剔除数值：

4.5.1炉反冲洗：厂用电量6千KWh。4.5.2炉上水打压：厂用电量1千KWh。4.5.3炉动态联锁试验：厂用电量3千KWh。4.5.4启动机组：厂用电量8千KWh。

4.5.5其它因素影响，以考评组根据实际情况进行核减。竞赛方法及要求：

5.1各参赛值以值长为负责人，对本运行值的安全经济调度负责；对本运行值的指标完成情况负责；对抄表、数据填报的真实性负责，一旦发现有作弊现象，取消本值参赛资格。

5.2值长有权对本运行值各专业的奖励情况进行考核，保证生产调度命令的认真执行。

5.3各值长要在保证生产工作、调度命令正常执行的基础上，通过宣传、合理调度、推广运用新技术、新方法、加强监督督促等搞好本运行值指标完成，不得因影响本运行值指标而推脱、推迟设备消缺或其它正常工作。一旦发生影响正常工作现象，考评组将加倍考核。5.4值际竞赛以安全生产为基础，各值发生一次异常扣5分，发生一次障碍取消参赛资格。

5.5各值安排人员根据指标竞赛要求每班填报指标数据报表。5.6各值长应记录好影响指标完成的因素和影响指标数值，以便在月度汇总时核实剔除。

5.7指标竞赛采取月统计、月公布、月兑现。6 统计及奖励办法：

6.1发电部负责各值指标完成情况的统计、评分、名次排队，要求总指标与生技部统计情况相符。

6.2生技部根据生产指标完成情况，核定是否给予指标完成奖励。6.3发电部每月初将上月指标完成情况进行汇总，经生技部审核后，达到奖励标准，由生产技术部提出请奖报告，报分管领导、厂长批准后领取、发放。发放表由生产技术部保管，并设指标竞赛奖励台帐。6.4厂部奖励按发电部80%、燃料运行7%、水灰运行5%、化学运行3%、考评组5%进行分配。

6.5发电部各运行值按得分多少进行排队，按40%、30%、20%、10%奖励前四名，第五名不得奖；奖励基数为奖金扣款+指标完成奖。6.6发电部负责根据各小指标权重情况，制定保证指标完成的计划措施和岗位奖励分配细则，要保证按对指标贡献的大小进行奖励，不搞平均主义和面面具到，使奖励真正起到激励作用，保证生产指标逐月好转。奖励分配细则报生技部备案。

6.7综合部各专业，根据发电部统计的各值排队情况，按40%、30%、20%、10%奖励前四名班组，奖励基数为奖金扣款+指标完成奖，并制定合理的奖励分配细则，报生技部备案。

6.8各值值长对本值各专业工作情况有考核权，每月根据发电部制定的奖励分配细则，经本值考核后发放月度小指标奖，并将发放表上交发电部留存。7 附则

7.1 本办法解释权归小指标竞赛考评组；

7.2指标竞赛考评组有权根据竞赛过程中指标完成情况，对下一周期指标项目、定额进行增减或修改，以保证激励方向的正确性； 7.3指标竞赛考评组有权根据每年生产经营任务分解情况，对生产指标和奖励办法进行调整。7.4 本办法自2005年10月1日起试行。原有的《运行值际小指标竞赛考核细则》同时作废。

生产技术部 2005/10/10

第二篇：指标竞赛管理办法

******分公司 指标竞赛管理办法

第一章 总则

第一条 为加强*******分公司（以下简称“公司”）所属各风光电场的节能降耗管理，调动生产一线员工工作的积极性与主动性，进一步提高公司管理工作水平，特制定本办法。

第二条 指标竞赛作为提高运行管理、指标管理的手段之一，是我风光电场提高企业效益、经济运行再上新水平的有效管理办法。

第三条

公司指标竞赛实行计划管理、按照以班组指标保证风场指标完成的原则来制定指标竞赛管理办法，指标竞赛本着加强过程控制、明确责任、奖罚分明、便于操作的原则。

第四条 本办法适用于公司所属各风光电场。

第二章 职责要求

第五条 指标竞赛参赛岗位：风光电场的所有岗位，以班组（值）为单位进行评比。第六条 全体生产人员必须牢固树立“安全第一、预防为主”的观念，严格执行安全生产管理标准，任何人不得因为追求指标获奖而擅自采用非可靠的运行方式和调整手段，因此而发生的不安全事故加倍考核，以确保机组安全稳定、经济运行。

第七条 各运维中心主任、技术员、安全员（值长）组成组织成员。风光电场应积极组织、指导做好指标竞赛，对设备运行参数、运检情况、考核指标负有指导、检查、监督责任。

第八条 运维中心主任是风电场指标竞赛的组织领导者，同时也是指标竞赛的“裁判”，对安全生产、稳定运行负有领导责任。在正确执行公司相关规章制度的前提下，对各班组、各岗位执行情况进行监督指导，以保证在指标竞赛中获得较好的成绩。

第九条 各运行、运检班班长是本班指标竞赛的第一责任人。各运行、运检班班员在其班长的领导下，在确保安全运行的基础上，降低各项消耗指标，优化运行方式和运行参数，为提高风电场的经济效益做出贡献。

第十条 风光电场人员要加强学习，不断提高自身业务技术素质，树立全局观念和实事求是的工作作风，在本着创造最佳效益的同时，积极为将来风光电场的安全、经济运行创造有利条件，以确保风光电场设备的可靠性和经济性。严禁各种弄虚作假行为。

第三章 监督、检查与考核

第十一条 各班组在主任直接领导和监督下，每月不定期组织有关人员对指标竞赛活动的执行情况进行监督检查，对执行不到位的班组、提出警告并进行考核。

第四章 实施细则

第十二条 以班组（值）为单位进行评比，活动的资金来源于我公司经济指标竞赛专项奖励资金。

第十三条 运检班组小指标竞赛评分细则（总分 100 分）

一、风电机等效利用小时评分：（总分 20 分）等效利用小时数=发电量/装机容量

运检班组风电机等效利用小时数评分标准为： 等效利用小时最多的班组得20分，并以20分为基础按名次递减，每降一名次扣2分。

二、风电机可利用率评分：（总分20分）运检班组风电机可利用率评分标准为： 风电机可利用率最高的班组得20分，并以20分为基础按名次递减，每降一名次扣2分，如班组风电机总的可利用率低于98%分数为0分。

1）每个班组的每台风电机均单独进行计算，总的可利用率为单独可利用率的算术平均数。

2)电气设备（如箱变、电缆、开关、主变等）故障造成可利用率降低可以不计入风电机可利用率考核）

三、风电机故障发现次数评分：（总分30分）运检班组风电机故障率评分标准为：

风电机故障率最低的班组得30分，并以30分为基础按名次递减，每降一名次扣3分。

故障率考核范围包括风电机连续停机超过24小时，每出现一次记录一次，班组月累计后进行排名。

四、风电机消缺率评分：（总分30分）运检班组风电机消缺率评分为：

风电机消缺率最高的班组得30分，并以30分为基础按名次递减，每降一名次扣3分。

消缺率以辉腾信息网缺陷记录为考核依据，月底各班组统计自己班组消缺情况。

第十四条 每月各班组评比按照名次，第一名奖励1000元，第二名奖励800元，第三名奖励500元。第四名不奖励不考核，第五名考核300元，第六名考核500元。第十五条 本办法由生产技术部负责解释。

第三篇：电厂运行小指标竞赛管理办法

我厂一、二号机组基建安装工作基本结束，二台机组已正式接产投运，运行状况逐步趋于稳定，为了落实岗位责任制，不断提高运行管理水平，强化我厂基础管理工作，开展运行小指标竞赛活动势在必行。经公司研究决定：自八月一日起在运行岗位开展小指标竞赛活动。通过小指标竞赛活动，能够促进增产节约、节能降耗、优化经济运行方式，不断提高我厂的综合经济效益。

一、竞赛项目

1、生产指标：（1）发电量（2）厂用电率（3）主汽压力（4）主汽温度（5）真空（6）炉水、凝水合格率（7）给水温度（8）除盐水用量（9）飞灰可燃物（10）总补水量（11）发电煤耗率（12）电除尘一、二电场投运率（13）上煤満仓率

2、安全指标：（1）责任障碍以上的扣除全部安全分数（2）两票合格率（3）安规、运规、三制执行情况（4）设备运行方式合理性

二、竞赛单位

机、电、炉、煤、化运行专业，以值为单位进行竞赛，值长是当值值班期间生产活动的组织者和领导者，对小指标竞赛活动负有组织领导责任。

三、协助部门

调度室、运行分场、生技部、安质部等部室，各专业主任及专工要积极协助搞好小指标竞赛活动，对设备运行参数、运行方式、填报数据负有检查、监督责任。对填报的竞赛数据发现错误的，第一次扣5分，第二次扣15分并考核相应负责人。

四、数据采集

1、生产小指标竞赛主要依靠运行数据的采集和统计。要求每位员工具有良好的职业道德和敬业精神，做到公平竞赛。

2、对一些结算数据如发电量、燃煤量、用水量等应在交班前5分钟抄录，且交、接班双方认可。

3、抄录数据要严肃认真、不弄虚作假，不涂改。

五、奖励

1、按当月生产指标、安全指标综合得分排出名次，进行奖励。另设小指标单项奖，单项奖金为每项200元。

2、奖励分配比例：炉

1、机0.8、电0.6。

3、奖金分配原则：值长得当值的总奖金的6%，其余为当值奖金，计算方法：如炉奖金：总奖金（1－6%）÷（炉总系数×1＋机总系数×0.8＋电总系数×0.6）×炉总系数×

1六、评比考核

1、安全生产：在小指标竞赛中，运行人员应加强监督、严禁拼设备，各运行参数应在规定的技术范围内运行。

2、生产指标：以各运行岗位、值长、生技统计填报的数据为依据，3、各专业要积极协作，检查、指导各专业、班组运行工作，认真及时地填报、收交竞赛表格并根据考核细则计算出各班得分，于次日前填报交生技部，生技部汇总后每天网上传阅，次月2日汇总报竞赛领导小组审批。

七、奖金分配：小指标第一名：4000元，第二名：2600元，第三名：1000元，第四名：800元，三、四名中有单项第一名的另外加奖200元，燃料运行小指标总奖金为1000元，化学运行小指标总奖金为800元，检修小指标竞赛总奖金为800元，上述专业或分场应制订出小指标分配办法报竞赛领导小组批准。

八、小指标奖金发放以当月计划完成情况而定，完成当月计划按上述基数发放，完不成月度计划按完成月度的计划的百分比相应核减，在竞赛中如有值认为拿不到一、二名而消极怠工将取消小指标竞赛并对本值奖金进行考核。

九、竞赛领导小组

组长：

成员：

第四篇：小指标竞赛方案

裂解车间全员成本目标管理创争红旗竞赛活动方案

为认真落实“学茂名、见行动、保安全、创效益”活动安排，深入推进“比、学、赶、帮、超”活动开展，切实践行李总的“安全生产是天职，经济运行是水平”科学理念，广泛开展全员成本目标管理，提高广大职工成本意识，结合乙烯装置运行实际情况，为进一步优化装置运行，提升各项经济技术指标，节能降耗，车间决定在五个运行班组开展小指标竞赛活动。

一、组织机构 组长：主任、书记

成员：副主任、工会主席、团总支、生产技术组、设备组、裂解工艺组、分离工艺组、各横班。

二、实施方案

1、按照“学茂名、见行动、保安全、创效益”及“比、学、赶、帮、超”活动的要求，结合车间工作实际情况，组织召开专题会议，认真分析乙烯装置运行的实际状况，有针对性的制定科学的小指标竞赛活动的各项指标内容如下：（暂定，以后根据具体情况进行增补调整）

1.1、控制各运行裂解炉COT，稳定装置操作，提高产品收率。（控制参数根据生产指令，距规定温度波动偏差小的班组获得优胜）

1.2、提升裂解炉自产SS品质，TIC10X-20（515℃）（距规定温度波动偏差小的班组获得优胜）

1.3、DA-106塔顶温度，TI2102（247℃）。（距规定温度波动偏差小的班组获得优胜）

1.4、DA-104水界面LC144控制30%。（距规定值偏差小的班组获得优胜）（目前改为DA104塔塔顶温度TI153）

1.5、大机组油温控制，TI2044/3000/5011/8044（42℃）（距规定温度波动偏差小的班组获得优胜）(改为DA1202塔灵敏板温度 TI1240)

1.6、GB201三段吸入温度控制，TI209（46.5℃）。（距规定温度波动偏差小的班组获得优胜）

1.7、脱甲烷塔塔顶温度控制减少乙烯损失，TI341。（温度低的班组获得优胜）1.8、脱甲烷塔塔顶温度控制减少乙烯损失，TIA2340。（温度低的班组获得优胜）

1.9、乙烯精馏塔塔釜乙烯损失量，S422/2407（乙烯含量低的班组获得优胜，乙烯采出不合格取消本班次评选资格）

1.10、丙烯精馏塔塔釜丙烯损失量，S474/1474/2453（丙烯含量低的班组优胜，丙烯采出不合格取消本班次评选资格）(改为多采聚合级丙烯)1.11、控制H-DA101塔顶温度H-TI901（53℃），H-DA102塔釜温度H-TI906（147℃），降低芳烃损失。（距规定温度波动偏差小的班组获得优胜）

2、本次小指标竞赛所选各指标参数，按照考核要求，每天进行评价一次，每月进行评价汇总，对优胜班组进行奖励。

三、实施时间：2010年10月26日正式实施。

四、活动开展要求

1、小指标竞赛活动的开展必须在保证装置安全稳定的前提下开展活动。系统调整在安全稳定前提进行优化。

2、各系统在交接班时必须保持在一个稳定状态，坚决杜绝为提升本班指标对下一班造成不利影响，否则取消本班次相应指标的评选资格，并根据车间绩效考核制度进行相应考核。

3、各横班要定期对小指标竞赛活动的开展进行总结。

4、值班长、班长、运行工程师要对小指标竞赛活动高度重视，积极组织协调，做好前后系统的优化调整，确保活动能够优化装置运行，提升各项经济技术指标，产生效益。

五、奖惩考核

1、车间每月从综合奖中拿出一定额度对取得小指标竞赛的优胜班组进行奖励。（每个指标获得优胜班组奖励车间月度综合奖0.5%）

2、在物质奖励的同时，开展争扛小红旗竞赛，对取得小指标竞赛的优胜班组奖励小红旗一面（竞赛活动看板上粘贴）。

3、年底根据开展活动取得的具体成效，车间将向厂部推报优秀成果，申请奖励；同时，根据班组夺得小红旗数目多少结合班组综合考评，向厂部推荐评选优秀班组及优秀班组长。

裂解车间

第五篇：证券公司风险控制指标管理办法

证券公司风险控制指标管理办法

（征求意见稿）第一章 总则

第一条 为加强对证券公司风险的监管，督促证券公司加强内部控制，防范风险，根据《证券法》等有关法律、行政法规的规定，制定本办法。

第二条 证券公司应按照本办法规定的风险控制指标和中国证监会制定的《证券公司净资本计算规则》编制净资本计算表和风险控制指标监管报表，并确保数据真实、准确、完整。

中国证监会和公司注册地的中国证监会派出机构（以下简称“中国证监会及其派出机构”）可以根据审慎监管需要，要求设有子公司的证券公司提供以合并数据为基础编制的净资本计算表和风险控制指标监管报表。

第三条 证券公司的董事、高级管理人员应当对公司半、净资本计算表和风险控制指标监管报表签署书面确认意见。

证券公司的法定代表人、经营管理的主要负责人、财务负责人应当对公司月度净资本计算表和风险控制指标监管报表签署书面确认意见。

在证券公司净资本计算表和风险控制指标监管报表上签字的人员，应当保证净资本计算表和风险控制指标监管报表真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏；对净资本计算表和风 险控制指标监管报表内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

第四条 证券公司经营管理的主要负责人应至少每半年向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标具体情况和达标情况，并获得股东的签收确认证明文件。

第五条 证券公司应在每月前10个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送上月的净资本计算表和风险控制指标监管报表，并抄报上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，中国证券业协会。

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管需要，要求证券公司按周或按日编制并报送净资本计算表和风险控制指标监管报表。

第六条 证券公司应聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其净资本计算表和风险控制指标监管报表进行审计。

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管需要，要求证券公司聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其月度净资本计算表和风险控制指标监管报表进行审计。

第七条 会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对证券公司净资本计算表和风险控制指标监管报表的真实性、准确性、完整性进行核查和验证，并对审计报告的真实性、合法性负责。

第二章 风险控制指标标准

第八条 证券公司经营《证券法》第一百二十五条第(一)项至第(三)项业务的，其净资产不得低于人民币5千万元，净资本不得低于人民币2千万元。证券公司经营《证券法》第一百二十五条第(四)项至第(七)项业务之一的，其净资产不得低于人民币1亿元，净资本不得低于人民币5千万元。

证券公司经营《证券法》第一百二十五条第(一)项至第(三)项业务，同时经营第(五)项的，其净资产不得低于人民币1亿元，净资本不得低于人民币5千万元。

证券公司经营《证券法》第一百二十五条第(一)项至第(三)项业务，同时经营第(四)项、第（六）项、第(七)项业务之一的，其净资产不得低于人民币2亿元，净资本不得低于人民币1亿元。

证券公司经营《证券法》第一百二十五条第(四)项至第(七)项业务中两项以上的，以及同时经营第(一)项至第(三)项业务的，其净资产不得低于人民币5亿元，净资本不得低于人民币2亿元。

第九条 证券公司经营证券业务的，除应符合中国证监会规定的其他条件外，还必须符合以下风险控制指标标准：

（一）净资本与净资产的比例不得低于40%；

（二）净资本与负债的比例不得低于8%；

（三）净资产与负债的比例不得低于20%；

（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；

（五）对外担保金额与净资产的比例不得超过20%。

第十条 证券公司经营证券经纪业务的，除应符合中国证监会规定的其他条件外，还必须符合以下风险控制指标标准：

（一）净资本不得低于公司托管客户的交易结算资金总额的10%；

（二）净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于1千万元。

第十一条 证券公司经营证券自营业务的，除应符合中国证监会规定的其他条件外，还必须符合以下风险控制指标标准：

（一）自营股票规模不得超过净资本的1倍；

（二）自营业务规模不得超过净资本的2倍；

（三）持有一种股票的市值与该股票总市值的比例不得超过5%；

（四）持有一种非股票类证券的市值与该证券总市值的比例不得超过10%。

第十二条 证券公司经营证券承销与保荐业务的，除应符合中国证监会规定的其他条件外，还必须符合以下风险控制指标标准：

（一）单项承销业务规模不得超过净资本的80%；

（二）合并承销业务规模不得超过净资本的300%，且合并股票承销业务规模不得超过净资本的150%。

第十三条 证券公司经营证券资产管理业务的，除应符合中国证监会规定的其他条件外，还必须符合以下风险控制指标标准：

（一）集合资产管理业务规模不得超过净资本的10倍；

（二）定向资产管理业务规模不得超过净资本的20倍；

（三）专项资产管理业务规模不得超过净资本的30倍。第十四条 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，除应符合中国证监会规定的其他条件外，还必须符合以下风险控制指标标准：

（一）对单个客户融资业务规模不得超过净资本的1%；

（二）对所有客户融资业务规模不得超过净资本的10倍；

（三）对单个客户融券业务规模不得超过净资本的1%；

（四）对所有客户融券业务规模不得超过净资本的10倍。第十五条 中国证监会对各项风险控制指标设臵预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的80%。

第三章 监管要求与监管措施

第十六条 证券公司各项风险控制指标应持续符合监管要求，即证券公司每个会计期间的风险控制指标都应符合规定标准。

第十七条 证券公司应根据自身的资产负债状况和业务发展情况，建立动态的净资本监控机制和补足机制，确保以净资本为核心的风险控制指标在符合监管要求的基础上保持充足、合理的水平。

第十八条 证券公司在开展自营、承销、资产管理、融资融券等各项业务及向股东分配利润时，应事先就有关业务及向股东分配利润等事项对公司净资本等风险控制指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

第十九条 证券公司的财务会计报告或净资本计算表和风险控制指标监管报表被注册会计师出具了无法表示意见或否定意见的，中国证监会及其派出机构可以直接认定其净资本等风险控制指标低于规定标准。第二十条 证券公司的财务会计报告或净资本计算表和风险控制指标监管报表被注册会计师出具了保留意见或带有说明段无保留意见的，证券公司应就涉及事项进行专项说明。涉及事项不属于明显违反会计准则、制度及证券公司净资本计算规则等有关规定的，中国证监会及其派出机构可要求证券公司说明该事项对公司净资本等风险控制指标的影响；涉及事项属于明显违反会计准则、制度及证券公司净资本计算规则等有关规定的，中国证监会及其派出机构可要求证券公司限期纠正、重新编制净资本计算表；证券公司未限期纠正的，中国证监会及其派出机构可以直接认定其净资本等风险控制指标低于规定标准。

第二十一条 中国证监会及其派出机构对证券公司净资本等风险控制指标数据的计算与生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期和不定期检查。

第二十二条 证券公司净资本等风险控制指标与上月相比变化超过20%的，应当在该情形发生之日起三个工作日内，向中国证监会及其派出机构作出书面报告，说明基本情况和变化原因。

第二十三条 证券公司净资本等风险控制指标不符合预警标准或规定标准的，应当在该情形发生之日起一个工作日内，向中国证监会及其派出机构书面报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限；同时，证券公司应当在该情形消除的次日，书面报告中国证监会及其派出机构。

第二十四条 证券公司净资本等风险控制指标不符合预警标准 的，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则区别情形采取以下监管措施：

（一）下发监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司对潜在风险和控制措施作出说明；

（二）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取限制高风险业务规模、调整资产负债结构等措施提高净资本等风险控制指标水平；

（三）要求公司在进行重大业务决策时，至少提前五个工作日向中国证监会及其派出机构报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响；

（四）责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告；

（五）其他监管措施。

第二十五条 证券公司净资本等风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则区别情形采取以下监管措施：

（一）下发整改通知书并抄送公司主要股东，责令公司限期整改；

（二）停止批准增设、收购营业性分支机构；

（三）停止批准新业务；

（四）限制分配红利；

（五）限制公司向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；

（六）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；

（七）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；

（八）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；

（九）限制公司业务活动，责令暂停部分业务；

（十）其他监管措施。

第二十六条 证券公司净资本等风险控制指标不符合规定标准、逾期未改正的，中国证监会将依法采取以下监管措施：

（一）认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选；

（二）撤销公司有关业务许可；

（三）责令公司停业整顿；

（四）责令公司关闭。

第四章 罚则

第二十七条 证券公司拒不报送或者提供净资本计算表和风险控制指标监管报表等资料，或者报送、提供的净资本计算表和风险控制指标监管报表等资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将依法给予处罚。对公司董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将视情节轻重，采取监管谈话、警示或公开警示、记入诚信档案、认定为不适当人选等监管措施和依法给予处罚。

第二十八条 会计师事务所未勤勉尽责，导致经审计的净资本计算表或风险控制指标监管报表有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将责令改正，依法给予处罚。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，将视情节轻重，采取监管谈话、警示或公开警示、记入诚信档案等监管措施和依法给予处罚。

第五章 附则

第二十九条 本办法有关用语定义如下：

（一）负债、流动负债是指公司的对外负债，不含代买卖证券款；资产、流动资产是指公司自身的资产，不含客户资产。

（二）自营股票规模是指证券公司的股票投资按成本价计算的金额；自营业务规模是指证券公司的金融产品投资按成本价计算的金额，基本计算公式为：自营业务规模=股票投资成本+衍生产品投资成本+基金投资成本+债券投资成本。

（三）单项承销业务规模是指证券公司为一家发行人承担包销义务的承销金额；合并承销业务规模是指证券公司同时为多家发行人承担包销义务的承销金额合计，“同时”是指多家发行人的发行期有交叉、且发行尚未结束。

（四）资产管理业务规模是指证券公司接受委托进行管理的本金合计。

（五）重大业务是指可能导致公司净资本等风险控制指标发生10%以上变化的业务。

第三十条 中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管需要，对风险控制指标及其标准，自营、承销、资产管理、融资融券等业务规模的计算口径进行调整。

第三十一条 本办法自2006年11月1日起施行。附件：证券公司风险控制指标监管报表