安徽省融资性担保公司规范整顿申报材料目录(新)

第一篇：安徽省融资性担保公司规范整顿申报材料目录(新)

附件2

安徽省融资性担保公司规范整顿申报材料目录

1.重新登记申请。内容包括：公司名称、住所、机构性质、组织形式、注册资金、拟重新登记从事的业务范围等。

2.所在地政府（或主管部门）以正式文件形式以出具的风险处置承诺书。

3.公司营业执照复印件。

4.自查自纠工作总结报告。内容包括：自查到的问题、整改记录、整改到位情况。

5.基本情况登记表及汇总表。

6.发起人（或出资人）承诺书。内容包括：自愿出资、资金来源真实合法、所提供材料真实、履行股东权利和义务、不抽逃资金、不非法开展金融业务、不非法集资等。

7.近期经审计会计报告（或财务报表）。能真实反映公司财务状况及业务经营情况，内容包括累计融资担保金额、期末融资担保责任余额、融资担保收入、投资等其他业务收入、经营利润等。

8.公司章程。内容应载明公司议事规则、决策程序、内审制度、评估制度、事后追究和处置制度、风险预警机制、突发

事件应急机制等内部控制和风险管理制度。

9.董事、监事和高级管理人员情况说明。附上述人员个人简历、身份证、专业技术职称和国家认可的学历证明材料以及公司任职文件。

10.公司股权结构情况说明。详细介绍每位股东基本情况、入股金额及占总股份比例，并附股东主体资格有效证明材料或者自然人身份证复印件。

11.依法设立的验资机构出具的验资证明。说明注册资金到位情况。

12.风险管理情况说明。内容包括责任准备金和赔偿准备金提取、担保放大比列以及对在保业务审查和风险评估情况。

13.公司治理情况说明。内容包括公司主要管理制度、组织结构、“三会一层”及职能部门设置情况等。

14.从业人员基本情况说明。包括从业人员年龄、工作经历、学历情况等。

15.公司发展规划。包括未来业务发展规划、财务发展计划、风险管理计划等。

16.营业场所所有权或使用权的证明材料。

17.公司联系人、联系电话、传真电话、电子邮箱、通讯地址（邮编）。

18.各级监管部门规定的其他材料。

第二篇：马鞍山市融资性担保公司规范整顿方案

附件1 马鞍山市融资性担保公司规范整顿方案

为进一步加强对融资性担保公司的监督管理，促进全市融资性担保行业健康发展，根据《安徽省融资性担保公司规范整顿方案》要求，结合我市实际，制定本方案。

一、目的意义

通过规范整顿工作，切实规范融资性担保机构行为，优化融资性担保行业市场环境，以规范促发展，以整顿促提高，逐步实现全市融资性担保行业发展的良性循环，提升担保行业的整体形象，增强担保行业的整体实力和能力，有效服务全市经济社会发展。

二、规范整顿对象

在《安徽省融资性担保公司管理暂行办法》（以下简称《办法》）出台前设立的从事融资性担保业务的各类担保机构。

三、规范整顿内容

（一）融资性担保机构合规经营情况，特别是是否存在虚假出资、虚报注册资本金、抽逃出资、非法集资、吸收存款、高息放贷等违法违规经营行为；

（二）融资性担保机构经营范围界定情况，即业务范围标注是否清晰、对融资性担保和非融资性担保业务是否作明确区分等；

（三）担保资金是否实行了专户存储；

（四）担保费用收取及风险保证金来源情况；

（五）与金融机构合作情况，如担保放大比例、交存风险保证金比例等；

（六）内部风险控制情况，包括担保评估制度、内部审批流程及担保合同管理情况；

（七）高管人员及主要业务人员情况，包括专业知识，从业经验等；

（八）行业主管部门规定的有关情况。

四、实施步骤

本次规范整顿工作从2010年8月开始，到2011年3月底结束，分四阶段进行，具体安排如下：

（一）工作部署阶段（2010年8月15日至8月31日）成立马鞍山市融资性担保公司规范整顿领导小组（见附件），统一领导、部署并开展我市融资性担保公司规范整顿工作。领导小组办公室设在市政府金融办，张亚莉兼办公室主任。办公室成员由当涂县、各区人民政府负责融资担保业的职能部门负责人和市相关部门的业务科室负责人组成。规范整顿工作完成后，领导小组自行撤销。开展摸底调查，深入分析各融资性担保机构经营管理情况和风险状况，加强对融资性担保机构的政策宣传，制定我市规范整顿方案。

（二）整改规范阶段（2010年9月1日至10月31日）本阶段主要开展以下工作：

1、根据实际需要，选择采取公告、会议、上门通知等多种形式，对全市各类担保机构部署规范整顿工作。

2、各担保机构要对照《办法》中相关规定及此次规范整顿内容开展自查自纠，做到责任领导、工作任务、人员配备、工作职责“四落实”。要对存在的不合规问题、不合规指标自查到位，对自查到的问题要认真梳理，自行整改，详细记录自查问题和整改情况。

3、开展重新登记。各担保机构自查自纠工作结束后，若拟继续开展融资性担保业务，应向市政府金融办提出申请并报送材料，材料内容主要包括：自查自纠后基本情况登记表、县区政府风险处置承诺、自查自纠工作总结报告（包括自查问题和整改情况记录）、有关财务报告（包括主要风控指标达标情况、内部控制和风险防控机制情况）、高管人员基本情况登记表等。

4、做好非融资性担保机构的管理。对于此次规范整顿后，拟不再从事融资性担保业务的机构，市政府金融办将会同工商部门严格明确其经营范围，在经营范围中注明“非融资性担保业务”，并不得以担保名义开展融资性业务。

5、同步做好变更审批工作。对于规范整顿期间同时涉及变更经营范围、注册资金等事项的，应按照《办法》规定及本方案要求，在条件达标合格后，报市政府金融办审批。

规范整顿同时，领导小组各成员单位要加强协作，高度重视并及时处置和打击非法金融活动，同时及时进行工作总结。各县区应于2010年11月30日前将整改规范小结、融资性担保机构基本情况登记表、融资性担保机构基本情况登记汇总表报市政府金融办，2010年12月31日前，市政府金融办报省政府金融办

（三）检查验收阶段（2011年1月1日至2011年1月31日）

市融资性担保公司规范整顿领导小组将结合各担保机构自查自纠后上报的重新登记材料，采取现场检查和非现场检查方式，对自查自纠情况进行验收检查。发现问题的，责令限期整改，其中对于存在严重经营风险、涉及严重非法金融活动且拒不整改的，予以清理退出融资性担保市场。

考虑到此次规范整顿工作的复杂性，第二阶段、第三阶段有关工作可以同步进行，担保机构整改合格后即可进行重新登记验收，并按审批权限予以批复。对验收合格重新登记的担保机构，将按照规定程序发放国家统一监制的经营许可证，具体办法另行通知。

（四）总结提高阶段（2011年2月1日至2011年3月31日）

做好融资性担保公司规范整顿工作总结，并启动对全市融资性担保机构进行定期、不定期现场检查或非现场监管，进一步巩固规范整顿成果，同时不断探索改进监管方式、方法和手段，并逐步建立和强化长效监管机制。

融资性担保公司规范整顿工作指引，另行通知。

二〇一〇年八月十二日

附件：

马鞍山市融资性担保公司规范整顿领导小组（建议名单）

组长：

张摘月

市政府 副组长：

邢修桂

市政府

曹义灿

市政府金融办

成员：

舒慕苏

市发展改革委 张

清

市经信委 李超先

市财政局 董晓红

市商务局 郑发宁

市工商局 袁传发

市人民银行 张怒放

银监分局 杨

衡

市公安局经侦支队 耿玉基

市政府法制办 张志强

当涂县政府 陈国双

花山区政府 胡定保

雨山区政府 刘

军

金家庄区政府 张亚莉

市政府金融办

领导小组办公室设在市政府金融办，张亚莉兼办公室主任。

第三篇：安徽省融资性担保公司变更事项申报材料目录

安徽省融资性担保公司变更事项申报材料目录

一、变更名称申报材料

1.变更申请书。包括申请变更具体事项，变更原因说明。

2.公司基本情况综合报告。内容包括注册资本、股权结构、业务发展、风险管理等情况。

3.工商行政管理部门核发的企业名称变更核准通知书

4.公司原营业执照、机构代码证、税务登记证复印件。

5.省政府金融办规定的其他材料。

二、变更营业场所申报材料

1.变更申请书。包括申请变更具体事项，变更原因说明。

2.公司基本情况综合报告。内容包括包括注册资本、股权结构、业务发展、风险管理等情况。

3.变更后营业场所所有权或使用权证明材料

4.公安、消防部门出具的变更后营业场所安全、消防设施合格证明等文件。

5.省政府金融办规定的其他材料。

三、变更经营业务范围申报材料

1.变更申请书。包括申请变更具体事项，变更原因说明。

2.公司基本情况综合报告。内容包括包括注册资本、股权结构、业务发展、风险管理等情况。

3.可行性研究报告。

4.公司有权机构（董事会或股东大会）通过的变更决议。

5.省政府金融办规定的其他材料。

四、变更公司章程申报材料

1.变更申请书。包括申请变更具体事项，变更原因说明。

2.公司基本情况综合报告。内容包括包括注册资本、股权结构、业务发展、风险管理等情况。

3.修改前的公司章程、修改后的公司章程及修改情况说明。

4.公司有权机构（董事会或股东大会）通过的变更决议。

5.省政府金融办规定的其他材料。

五、变更高级管理人员申报材料

1.变更申请书。包括申请变更具体事项，变更原因说明。

2.公司基本情况综合报告。内容包括包括注册资本、股权结构、业务发展、风险管理等情况。

3.拟任公司高级管理人员情况介绍。附个人简历、身份证、专业技术职称和国家认可的学历证明材料。

4.公司有权机构（董事会或股东大会）通过拟任公司高级管理人员的决议。

5.拟任高级管理人员无犯罪证明和信用记录资料。

6.省政府金融办规定的其他材料。

六、变更组织形式申报材料

1.变更申请书。包括申请变更具体事项，变更原因说明。

2.公司基本情况综合报告。内容包括包括注册资本、股权结构、业务发展、风险管理等情况。

3.公司有权机构（董事会或股东大会）通过变更组织形式的决议。

4.省政府金融办规定的其他材料。

七、申请增加注册资本申报材料

1.变更申请书。包括申请变更具体事项，变更原因说明。

2.公司基本情况综合报告。内容包括包括注册资金、股权结构、业务发展、风险管理等情况。

3.公司有权机构（董事会或股东大会）通过的增加注册资本的决议，国有独资或控股担保公司还应提交有关管理部门的批准文件。

4.增加注册资本方案和可行性研究报告。

5．拟新增股东基本情况。

（1）企事业法人股东名称、法人代码、住所、成立日期、拟入股金额及所占总股份比例、归还银行贷款情况。附法人代码证、营业执照复印件、最近2年经审计的会计报告；

（2）自然人股东姓名、身份证号码、住所、拟入股金额及占总股份比例、信用记录资料，财产有效证明材料。

6.拟入股企业法人的有权机构同意向融资性担保公司出资

入股的决议。

7.拟入股企业法人关于入股资金来源真实合法性、其本身及关联企业向融资性担保公司入股情况、关联企业向境内其他金融机构投资入股情况（包括所持股份与股份比例）以及企业法人提供上述资料真实性的书面声明。

8.境内金融机构作为拟新增股东的，应提供其注册地监督管理机构出具的书面意见。

9.拟新增股东承诺书。内容包括：自愿出资、资金来源真实合法、所提供材料真实、履行股东权利和义务、不抽逃资金、不非法开展金融业务、不非法集资等。

10．增加注册资本后的股权结构。

11．验资报告和股东出资证明。

12．省政府金融办规定的其他材料。

八、申请减少注册资本申报材料

1.变更申请书。包括申请变更具体事项，变更原因说明。

2.公司基本情况综合报告。内容包括包括注册资金、股权结构、业务发展、风险管理等情况。

3.公司有权机构（董事会或股东大会）通过的减少注册资本的决议，国有独资或控股担保公司还应提交有关管理部门的批准文件。

4.拟减资股东的基本情况。

（1）企事业法人股东名称、法人代码、住所、成立日期、拟减资金额及所占总股份比例；

（2）自然人股东姓名、身份证号码、住所、拟减资金额及占总股份比例。

5．增加注册资本后的股权结构。

6.省政府金融办规定的其他材料。

九、股权转让申报材料

1.变更申请书。包括申请变更具体事项，变更原因说明。

2.公司基本情况综合报告。内容包括包括注册资本、股权结构、业务发展、风险管理等情况。

3.公司董事会同意股份转让的决议。

4．持有公司股份5%以上的股东转让其持有股份须报送股东大会通过的决议。

5．转让股数、转让价格及转让意向书。

6．股份受让方是企业事业法人的，应提供受让方的基本情况材料，并附受让方工商执照副本复印件及其经审计的近2年的会计报告。

7.股份受让方是自然人的，应提供绍受让方的基本情况材料，并附受让方的身份证复印件、所属资产证明材料、信用记录和无犯罪记录证明材料

8．股份受让方与公司股东之间关联关系的说明。

9．省政府金融办规定的其他材料。

十、分立或者合并申报材料

1.变更申请书。包括申请变更具体事项，变更原因说明。

2.公司基本情况综合报告。内容包括包括注册资本、股权结构、业务发展、风险管理等情况。

3．公司股东大会关于公司分立或合并的决议。

4．债权债务安排方案。

5．资产分配计划和资产处分方案。

6．省政府金融办规定的其他材料。

十一、解散或者破产申报材料

1．申请书。详细说明解散或破产的原因。

2．公司股东大会关于公司解散或者破产的决议。

3．清算组织及其负责人。

4．清算程序。

5．债权债务安排方案。

6．资产分配计划和资产处分方案。

7．省政府金融办规定的其他材料。

第四篇：广东省融资性担保公司规范整顿工作指引

广东省融资性担保公司规范整顿工作指引

为稳步推进我省融资性担保公司规范整顿工作，根据《广东省〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》（下称《实施细则》）和《广东省融资性担保公司规范整顿方案》（下称《规范整顿方案》），制定本工作指引。

一、通告

（一）可参照省金融办提供的规范整顿通告通稿发布本市通告。

（二）《规范整顿方案》印发当日，省金融办在本办网站公布《规范整顿方案》。

（三）在《规范整顿方案》公布后的3个工作日内，省金融办在《南方日报》发布规范整顿通告，各市金融局（办）在当地主流报纸发布规范整顿通告。

二、登记

（一）申报登记。

担保公司（含国家有关部门或中央企业依法出资设立并控股的担保公司）持经营融资性担保业务的有效证明等资料，到工商注册所在市金融局（办）申报登记；省属融资性担保公司（包括省直有关部门或省属企业依法出资设立并控股的担保公司）到省金融办申报登记。申报登记应提交的资料有：

1、申请书。包括申请事项、公司简况、业务经营情况等。

2、《担保机构基本情况登记表》（附件一）。

3、经年审的企业法人营业执照，或事业单位法人证。

4、经营融资性担保业务的有效证明：与银行金融机构等债权人（1-2家）签订的担保业务合作协议。

如果合作协议无法确认该担保公司实际有经营融资性担保业务，市金融局（办）可以要求其提供以下一项或多项资料，作为补充证明：

（1）贷款卡复印件，贷款卡查询授权书,贷款卡信息系统中的企业基本信息和当前对外担保余额信息记录。

（2）与被担保人签订的担保合同（2-3份）。

（3）合作银行（1-2家）出具的担保业务合作证明。5、2009年12月后新设或变更的融资性担保公司，应提供省金融办的批准文件。

6、市金融局（办）要求提供的其他资料。

以上资料的原件与复印件经核对无误后，原件即退回申请人。复印件装订成册送市金融局（办），数量由各市金融局（办）自行确定。

（二）审查确认。

各市金融局（办）对担保公司提交的资料进行审查，确认是否列为规范整顿对象，并于10个工作日内填列《申报规范整顿登记回执》，将审查结果告知申请人。

规范整顿对象的认定，以是否实际有经营融资性担保业务为标准。2008年3月8日至2010年9月30日期间，凡有经营融资性担保业务业绩的担保公司，均列为规范整顿对象。其中，为维护国家法律法规的严肃性，对2010年3月8日《融资性担保公司管理暂行办法》（以下简称《管理办法》）颁布实施后新设立的未经省金融办批准违规经营融资性担保业务的担保公司，一律要提供书面材料作出说明。

融资性担保公司省内分支机构，待其总公司申报登记获确认后，持总公司登记确认回执复印件，分支机构营业执照，到所在市金融局（办）办理预登记。分支机构注册地与总公司注册地在同一地级市的，可与总公司一并参加规范整顿。

（三）登记造册。

登记期限截止后，各市金融局（办）对经确认的融资性担保公司填列《担保公司规范整顿登记汇总表》，统一登记造册，并于5个工作日内将本市登记工作情况总结、登记汇总表和各担保公司登记资料（1份）报省金融办备案。省金融办汇总全省的登记名册，抄告省工商局和广东银监局，由其分别转发省内各市工商局和各银行金融机构。

三、自查整改

（一）经登记确认的融资性担保公司，对照《实施细则》规定的标准自查自纠，逐项落实整改。规范整顿的重点内容见附件二。

（二）没有达到《实施细则》规定标准的担保公司，应及时努力完成指标，规范整改。其中，有关调整事项需报经监管部门审查批准的，应及时向市金融局（办）提出变更申请。

（三）融资性担保公司整改工作后期，应聘请有法定资格的、熟悉担保业务的审计机构，对其资产负债、业务经营等情况进行专项审计，出具审计报告。专项审计工作由各市金融局（办）统一组织，所选择的审计机构需经市金融局（办）认可。

审计报告应至少包括但不限于以下内容（附最近一期经审计的财务会计报表）：

1、资本金来源及到位情况。2、2010年3月8日《管理办法》颁布后，担保公司业务经营合规性、客户保证金管理、风险拨备等情况。

3、融资性担保业务审慎性指标达标情况。

4、公司内部治理和风险控制情况。

（四）融资性担保公司完成专项审计后，可向原申报登记机关申报审核验收。申报审核验收的截止时间原则上为2011年2月28日。

申报验收时应提交以下资料：

1、验收申请书。如变更公司名称的要提供工商部门的名称预先核准通知书。

2、规范整顿情况报告。包括规范整顿工作情况、对照规范整顿重点内容自查发现的问题、违规情况说明、整改措施和结果、以及拟保留分支机构名单等。

3、专项审计报告。

4、股东关于入股资金来源合法性及持续出资的承诺书（附件三）；持有5%以上（含5%）股权的股东简介。

5、公司董事、监事和高级管理人员的任职资格证明。

6、营业场所所有权或使用权证明，消防设施合格证明。

7、市金融局（办）要求提供的其他资料。

申报验收材料应装订成册，数量由各市金融局（办）自行确定。

四、审核验收

（一）验收工作的组织。各市金融局（办）牵头成立验收工作组，按照“申请一家，验收一家”的原则，具体组织审核验收工作。验收工作组成员由各市根据实际需要确定，必要时，可聘请熟悉融资担保业务的专业中介机构协助审核工作。

（二）验收的重点内容。验收的重点包括机构建设、业务经营和接受监管情况等三个方面，具体内容见《规范整顿验收工作简表》。

（三）验收意见的出具。验收工作组对申请验收的担保公司规范整顿情况进行审核（包括现场、非现场检查等方式），每名审核人员填列《规范整顿验收工作简表》并签名；验收工作组参考审核人员验收结论，进行集体评议，出具初审意见。

1、初审合格的，由市金融局（办）通知担保公司，并将初审意见、申报验收材料装订成册，一式11份，附市金融局（办）请示（2份），报省金融办组织审核验收。

2、初审不合格的，由验收工作组提出整改意见，担保公司逐项落实整改；条件达标后，在申报验收截止日期前可再次提出验收申请。

五、核准并颁发经营许可证

对各市金融局（办）报送的验收请示及相关材料，省金融办组织召开广东省融资性担保公司准入审核委员会进行审核；审核通过的，由省金融办颁发经营许可证，担保公司凭该许可证到工商行政管理部门办理营业执照变更登记。

2011年3月31日规范整顿时限满后，未申请审核验收的，以及审核验收不合格的（包括初审不合格），均作为未通过审核验收处理。

融资性担保公司分支机构的审核验收工作，参照上述程序和要求进行。

六、分类处置

（一）规范整顿审核验收合格的融资性担保公司，由省金融办颁发经营许可证，经营融资性担保业务。

（二）不申报登记、申报登记未获确认、以及未通过审核验收的担保公司，不得经营融资性担保业务，由工商行政管理部门依法处理其营业执照有关事宜。2011年3月31日规范整顿期满后未通过审核验收的担保公司名单，省金融办、市金融局（办）要及时通报省、市工商局。

此类公司如要求经营融资性担保业务，应在所在市规范整顿工作完成后，按照新设立融资性担保公司的程序和标准申请报批。

第五篇：关于广东省融资性担保公司规范整顿的通告（模版）

关于广东省融资性担保公司规范整顿的通告

2008年03月12日 21:22 来源：信息部 浏览字体：打印页面

粤金〔2010〕44号

根据《广东省融资性担保公司规范整顿方案》，广东省人民政府金融工作办公室从通告之日起至2011年3月31日止，组织有关单位以国家七部委《融资性担保公司管理暂行办法》和《广东省〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》为依据，对融资性担保公司规范整顿。规范整顿的对象是：2008年3月8日至2010年9月30日期间，有经营融资性担保业务和融资性再担保业务业绩的各类担保机构及其分支机构。

符合规范整顿对象条件的机构，请于指定的时间内，持经营融资性担保业务的有效证明等资料，到相关部门申报登记参加规范整顿。其中，省属担保机构（省直有关部门或省属企业依法出资设立并控股的担保机构），请于2010年11月17日之前，到省人民政府金融工作办公室（广州市东风中路305号省府大院7号楼）申报登记（联系人：黄雄、廖晓生，电话：020-83135608、83135337）；其他担保机构，到注册所在地地级以上市金融工作局（办）申报登记，具体由各地级以上市金融工作局（办）另行通告。申报登记所需的资料清单，请在省金融办网站（）下载，或到地级以上市金融工作局（办）索取。

参加规范整顿的担保公司，可自主选择保留、重组、合并、转型（退出融资担保业务经营）等方式规范整顿；其中，采取重组、合并方式的，在申报登记时要提交其对存量融资性担保业务的处理方案，妥善处置存量业务。

逾期不申报登记或申报登记未获确认的担保公司，不参加本次规范整顿，不得经营融资性担保业务，由工商行政管理部门依法处理其营业执照有关事宜。此类公司如要求经营融资性担保业务的，须待所在市规范整顿工作结束后，按照新设立融资性担保公司的标准和程序申请报批。

广东省人民政府金融工作办公室

二〇一〇年九月三十日

（此通告于2010年10月8日在《南方日报》A2版刊登）