海运提单的风险及其防范措施

第一篇：海运提单的风险及其防范措施

南京师范大学泰州学院商学院本科毕业论文

海运提单的风险及其防范措施

海运提单的风险及其防范措施

摘要： 海运提单从出现和开始在经济贸易中运用就占据着举足轻重的地位，是一种核心单据。但是由于提单本身的原因以及海运提单在管理体制上的原因，海运提单还存在着许多缺陷，而这些缺陷就会导致贸易风险，阻碍着经济贸易的进行。由于海运提单所占据着的地位，所以怎样规避防范这些风险也是应该被高度重视的。本文从海运提单是物权凭证，运输契约证明，货物收据的作用出发，尤其是在海运提单在经济贸易中所占据的重要地位上，深入分析了现如今海运提单无单放货等风险问题，也从海运提单自己本身的缺陷和货代体制等不同角度分析了产生这些风险的原因，探索性的提出来解决这些风险的防范措施。如加强对业务人员素质培养，建立国际贸易预防机制等。

目 录

摘要………………………………………………………………………1 第一章 绪 论…………………………………………………………3

1.1本课题的目的、意义以及研究方法„„„„„„„„„„„„„„„„„3 1.2本论文的背景„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„3 1.3海运提单的作用以及发展„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„4

1.3.1海运提单的作用„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„4 1.3.2当前海运提单的发展„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„4 第二章 海运提单存在的风险以及原因……………………………….5

2.1海运提单的风险„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„5

2.1.1无单提货„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„5 2.1.2倒签和预借提单„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„6 2.1.3以保函换取清洁提单„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„6 2.2海运提单存在风险的原因„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„7 第三章 海运提单风险的防范措施…………………………………….8

3.1严格海运提单的使用手续，坚持凭正本提单放货„„„„„„„„„„„8 3.2杜绝或从严掌握预借和倒签提单的使用„„„„„„„„„„„„„„„8 3.3杜绝采用凭保函换取清洁提单的做法„„„„„„„„„„„„„„„„8 结 论……………………………………………………………………10 致 谢………………………………………………………………….11 参考文献……………………………………………………………...12

第一章 绪 论

海运提单是货运代理特别是海运中最重要的货运单证，也是国际贸易单证中的核心单证之一。国际贸易中的海运提单，它是船务公司所签发的货物收据，也是托运人与船方所签订的货物出运契约，同时也是持单人在目的地要求船方提交货物的凭证。这个证件说明了货物运输有关当事人，如承运人、托运人和收货人之间的权利与义务。海运提单作为一种重要的国际航运单证，见证了国际贸易从早期到如今的单证交易，它在国际货物买卖、结算、运输等环节发挥着举足轻重的作用。

目前世界各国对于海运提单的研究都比较重视，不仅源于海运提单的历史悠久在世界经济贸易史上有着举足轻重的地位，而且对于海运提单的风险也会影响着世界各国的经济稳定，从而影响整个世界前进的脚步。本文不仅研究了海运提单的风险和防范措施，还根据经济发展的需要，根据如今网络的发展，还指出了今后纸质海运提单向电子海运提单的发展。

1.2本论文的背景 南京师范大学泰州学院商学院本科毕业论文

海运提单的风险及其防范措施

当今世界货物运输方式呈现多样化的特点，但海运因其悠久的传统及船舶的大型化、船舶装备的现代化、通讯技术的日益发展，特别是班轮运输中货运包装单元化的变革，使海运仍然是国际贸易中采用最多的一种运输方式。有资料显示，“世界贸易量的约80%经由海运完成，其中采用班轮承运的件杂货运输占有很大比重。”①件杂货运输合同大多通过海运提单形式表现出来，租船货物运输中也广泛使用提单，提单仍是使用最为广泛的一种运输单证。尽管海运中产生了一些新的运输单证，尽管提单机制本身面临许多困扰，但提单在长期运用中被赋予的法律功能稳定了它在外贸与海运中重要的贸易单证与运输单证得法律地位。

1.3海运提单的作用以及发展 1.3.1海运提单的作用

海运提单是通过长期应用已经形成了一种惯例，并且拥有了法律、规则作为保证而成为一种有价凭证。《汉堡规则》第1条第7款给提单下的定义是：“提单是证明海上运输合同和货物由承运人接管或装载以及承运人保证凭以交付货物的单据。”我国《海商法》第72条规定：“提单是用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接受或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单据。” 根据海运提单的定义，可以得出海运提单有三个作用：

⑴物权凭证

“收货人或者提单的合法持有者有权凭其提单向承运人提货，也可以在货物到达目的港前办理转让手续或者凭提单向银行办理抵押贷款。”②通俗讲，是谁控制了提单，谁就拥有了这批货物的所有权。提单的物权凭证的特性时的国际贸易成为了一种单证买卖，货物的流转与提单的流转分离，对于国际贸易的发展起到了重要的促进作用。

⑵货物收据

签发提单就表示提单所记载的货物承运人已经接管。根据《海商法》第71条：“提单中载明的向记名人交付货物或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，均构成承运人据以交付货物的保证。”“承运人再受到托运人交付的货物时，应向托运人出具收据，表明承运人已经收到托运人交付的货物或已经将货物装船。该收据的作用还体现在提单所示是承运人收到货物时的货物状况，如数量等，还有是否是清洁提单。”③根据《海牙规则》第3条4款：“托运人持有的提单，应当作为承运人依据其上面记载事项所述收到该提单中所载货物的初步证据。”

⑶运输契约证明

表示托运人与承运人之间订立运输协议的证明文件，是双方处理运输中双方权利和义务问题的主要依据。根据《海商法》第72条，在承运人和托运人之间，提单仅是海上运输合同的证明，而非运输合同本身，但是由于海运提单是可以流通的，对于善意第三人，提单的性质就会发生变化。双方的权利义务关系，仅仅是依据提单记载的有关规定确定。

1.3.2当前海运提单的发展

在全球市场一体化的大趋势下，在国际贸易领域，贸易商们更多的使用计算机以及网络来处理日常业务，以促进交易高效发展。伴随着信息技术的日益发展，海运提单电子化也成为一个热点话题。“电子海运提单顾名思义其实就是将海运提单的一些信息输入保存到电脑，代替纸质海运提单记载，能够在承运人、托运人和收货人等相关的贸易参与方之间相互流转。”④海运提单电子化的实现是整个贸易链接上实现无纸化、电子化的核心环节。电子海运提单的应用受行业发展的限制，但是从目前看来，世界上一些国家或者地区，或者各个行业都有一些尝试性的实验，都取得了一定的成绩，所以海运提单电子化会成为贸易中的必然趋势。

第二章 海运提单存在的风险以及原因

海运提单是进出口贸易中的一个重要单据，在国际贸易中起到巨大的作用。但是毋庸讳言，对于各个贸易参 ①② 刘长清.经贸实务中信用证的风险及防范.中国外经贸出版社.2003.第7页

朱燕,薄涛.海运提单应用中的几个问题［J］.经济论坛,2004,(1).③ 郭寿康，韩立余.国际贸易法.中国人民大学出版社.2005年版.71页 ④ 杨良宜.提单及其附运单证.中国政法大学出版社, 2001 年6 月第1 版南京师范大学泰州学院商学院本科毕业论文

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与者而言，海运提单作为物权凭证广泛使用也带来了各种风险。而近几年还是活动中，利用海运提单诈骗的活动频频出现。并且在实际业务中因为各种特殊原因或者业务特殊需求，许多时候提单的使用难以完全按照规范进行，而需要采取一些变通的手段，这就为参与者们带来了各方面的风险。因此，本文结合案例对海运提单运用中存在的风险进行分析。

2.1海运提单的风险

2.1.1无单提货，其又叫做无正本提单提货

海运提单的作用中有一个功能就是物权凭证，因此凭提单提货时正规情况下所提供的应该是正本提单，这样就为承运人和发货人降低了风险，也为收货人降低了不必要的费用和风险。在海上运输中一般是当货物到达目的港时，承运人就会将货物提交给正本提单持有人，但是由于海上运输是会遇到种种外在因素的影响，在货物抵达后，提单有可能还没有到达收货人手中，这种情况也是很常见的。“由于收货人没有正本提单，会没有办法及时

①销售而产生市场价格波动、货物在码头的压仓费用等等一系列的问题。”这时遇到这种情况如果承运人将货物交给非正本提单持有人，有可能会造成对正本提单持有人的货物侵权，因为这是提取货物的人可能不是合同的买方，这批货物可能会被他人冒领，到时查起冒领人也是一件比较困难的事，这时船方也会有偷货的嫌疑。

有这样一个案例：万宝集团广州菲达电器厂诉美国总统轮船公司无正本提单交货纠纷案。8月14日，长城公司接受菲达电器厂委托，并以托运人的名义向总统轮船公司托运，总统轮船公司签发了一式三份记名提单，提单记载：承运人为总统轮船公司，收货人为艺明公司，装货港黄埔，卸货港新加坡，运费预付。货物运抵新加坡后，艺明公司未依协议向菲达电器厂付款。在没有取得正本提单的情况下，艺明公司先后于9月16日、17日致函总统轮船公司，要求总统轮船公司将货物交给其陆路承运人云翔运输（私人）有限公司承运，并保证承担由此可能产生的任何后果。经新加坡港务当局证实，该两票货分别于9月16日、17日放行。

菲达电器厂于1994年8月15日向海事法院提起诉讼，认为：货物运抵新加坡后，总统轮船公司在提货人没有出示任何凭证的情况下，将货物交给他人，违反了运输合同承运人的有关义务或保证，侵害了菲达电器厂作为上述货物所有人的利益。请求法院判令总统轮船公司赔偿无提单放货造成其经济损失共162，928.80美元及其利息，并承担本案诉讼费。

提单是承运人据以交付货物、收货人据以提取货物的凭证。“总统轮船公司作为承运人，在核实记名提单收货人的身份后，按照国际惯例仍应凭正本提单放货。总统轮船公司未征得托运人的同意，在没有收回正本提单的情况下将货物交给非提单持有人，违反了承运人应凭正本提单交付货物的基本义务，侵害了菲达电器厂依据其所持有的正本提单对货物享有的物权，应当对无正本提单放货造成菲达电器厂的损失承担赔偿责任。”②

因此可以看出无单放货是一种风险很大的行为，这也是不正规使用海运单据所产生的风险，对各个贸易参与者都不安全，存在很大的风险呢。

2.1.2倒签和预借提单

“倒签提单是指承运人应托运人的要求将提单签发的日期早于实际装船时间的提单，以便符合信用证对于装船时间的规定，便于在该信用证下的结汇顺利进行。预借提单又称无货提单，是指信用证规定装运日期和议付日期已经到了，货物因为某些原因未能及时装船，但是已被承运人接管，或已经开始装运但是没有装运完毕，托运人出示保函，要求承运人签发已装船提单。”③根据国际贸易惯例和有关国家的法律实践，倒签和预借提单实际上是一种欺诈行为，是违法行为，倒签提单违反了卖方按时交货的义务，买方有权提出索赔。而关于预借提单，一旦发生纠纷卖方需要承担与预借行为有关的一切后果和所带来的一切损失。作为非法签发的单证，不仅是提单的个别条款无效，而是使提单作为一个贸易单证使其失去了原有的法律效力，而当事人的争议性质也从合同纠纷变成了侵权纠纷。

这里有一个案例可以说明：美国威克特贸易公司诉中国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司案。1991年7月，中国丰和贸易公司与美国威克特贸易有限公司签订了一项出口货物的合同，合同中，双方约定货物的装船日期为1991年11月，以信用证方式结算货款。合同签订后，中国丰和贸易公司委托我国宏盛海上运输公司运送货物到 ①② 张晓主编．远洋运输业务与海商法．大连海事大学出版社,2003.6.候淑波．国际货物贸易法．法律出版社．2004 年版．第128 页 ③ 王追林．国际贸易法律与实务．武汉大学出版社．2006 年版．第215 页．南京师范大学泰州学院商学院本科毕业论文

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目的港美国纽约。但是，由于丰和贸易公司没有能够很好地组织货源，直到1992年2月才将货物全部备妥，于1992年2月15日装船。中国丰和贸易公司为了能够如期结汇取得货款，要求宏盛海上运输公司按1991年11月的日期签发提单，并凭借提单和其他单据向银行办理了议付手续，收清了全部货款。

但是，当货物运抵纽约港时，美国收货人威克特贸易有限公司对装船日期发生了怀疑，威克特公司遂要求查阅航海日志，运输公司的船方被迫交出航海日表。威克特公司在审查航海日志之后，发现了该批货物真正的装船日期是1992年2月15日，比合同约定的装船日期要迟延达三个多月，于是，威克特公司向当地法院起诉，控告我国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司串谋伪造提单，进行欺诈，即违背了双方合同约定，也违反法律规定，要求法院扣留该宏盛运输公司的运货船只。

在实践中有许多交货人未能在信用证规定的装运日期之前交付运输，(正如本案中的丰和贸易公司)，为使该提单能够符合信用汪规定而付货人可以顺利结汇，交货人往往要求承运人倒签提单，即实际装运日期比提单签发日期晚。倒签提单行为是伪造单据的行为，属于托运人和轮船公司合谋以欺骗收货人的欺诈行为。收货人一旦有证据证明提单的装船日期是伪造的，就有权拒绝接受单据和拒收货物。收贷方不仅可以追究卖方(托运方)的法律责任，而又还可以追究轮船公司的责任。

2.2海运提单存在风险的原因

⑴样式简单，易于伪造

海运提单的作用中可以看出，他它的可流通性和物权凭证的特性对一些不法商人具有极大地诱惑，而且提单的样式比较简单单一，易于伪造。一些不法的商人通过伪造提单来获取暴利，这种做法不仅是不道德的而且也是违法的，这是一种偷盗他人财物的行为。提单样式简单也给这种不法商人提供了便利，因此存在了极大地风险。

⑵业务员素质低，管理不严

在一些公司中业务人员的素质不高，思想也比较松懈，管理制度不严格执行，存在着严重的管理漏洞，业务员也缺乏明辨真伪提单的能力。例如一些公司的员工极其不负责任，他们只看提单，而不去深究提单的来源如何，是否是通过正常合法的途径而来。这是业务素质差带来的风险。

⑶国际货代体系缺少严密制约

国际货运代理体系缺少严密的检测制约措施，还存在着一些缺陷。虽然在1926年成立了国际货运代理协会联合会，但是由于在申请加入联合会的程序上比较繁琐，世界上也有很多国家没有申请加入，而且一个组织的成立，一种制度的建立都需要不断地完善，由于各国对于海运条例的规定存在着一定的差异，因此必定会存在着纠纷，这也会给海运提单的运用带来一定的风险。

第三章 海运提单风险的防范措施

由上一章节可以看出海运提单作为一种单据，具有多种风险，这给贸易带来了一定的隐患，因此研究它的防御措施也是必不可少的，将它防范于未来，这样可以增加贸易的安全性，也在一方面促进了国际贸易的发展，为经济建设做出贡献。

3.1严格海运提单的使用手续，坚持凭正本提单放货。

要做到严格海运提单的使用程序，就要选择制度规范的货运公司，选择责任心强的承运人，始终坚持凭正本提单放货，如果出现收货人还没有受到正本提单，但是货物已经到达目的地这一种情况，则应该及早的发现，及早解决这一问题，尽量避免给对方增加额外的费用，可以同托运人沟通，在不侵犯或是已经得到托运人同意的情况下将货物发给收货人，这样也可以避免货物被他人冒领的风险。所以说选择一个信誉、工作效率较好的合作伙伴，会降低海运提单使用的风险，会使贸易进行的更加顺利。

在国际贸易过程中，对客户资信情况的调查时至关重要的，在与对方进行贸易之前，一定要了解和调查对方的情况，“一是要求对方有可观的资产，经营状况良好，完全有履行合同的能力：二是在诚实信用上过关，不会 4 南京师范大学泰州学院商学院本科毕业论文

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随意的单方撕毁合约，使贸易伙伴遭受损失。”①

3.2杜绝或从严掌握预借和倒签提单的使用。

虽然在我国的实际业务操作中，签发预借或倒签提单是一件常见到的情况，但是“从法律角度而言，出口方预借提单实际上已经构成了伪造装运日期，没有按照规定的时间交货，违背了合同中的装运期要件条款，这时进

②口方是有权利向出口方提出索赔或者拒绝收货的要求的，出口方所负的法律责任是很严重的。”这不仅会是双方造成巨大的经济损失，而且给外贸公司的形象以及货运公司信誉造成极大影响，也会给以后公司的贸易带来一定的损失。

因此为了防止使用倒签和预借提单，在港口拥挤，船期不准的情况下，出口方要考虑到订舱、交货时可能遇到的各种问题，甚至在产品生产时会发生的各种可能因素，与进口方密切联系，要加强合同履行过程中的各个环节，密切与负责的各个部门联系，不要轻易的使用预借和倒签提单，以免破坏了公司 企业形象。

结 论

海运提单的使用潜在着巨大的风险，但是它在国际贸易中所占据的地位与作用也是成正比的，所以在从事贸易过程中，所有的业务员都要认真对待，谨慎处理，严格把关，将风险防范于未然，做到事先积极预防，事中有效控制，事后理智化解，规范自己的业务操作，提高自己的业务素质，保护自己的合法权益。

综上分析，可以得到以下若干较为简短的结论：

1.海运提单是货运代理特别是海运中最重要的货运单证，也是国际贸易单证中的核心单证之一。海运提单具有物权凭证，货物运输契约证明和货物收据的功能。

2．海运单由于管理或者自身缺陷具有着以下几方面的风险：无单提货导致的风险，倒签和预借提单导致的风险，以保函换取清洁提单导致的风险。

3.导致海运提单的风险的原因：它的可流通性和物权凭证的特性对一些不法商人具有极大地诱惑，而且提单的样式比较简单单一，易于伪造；业务人员的素质不高，思想也比较松懈，管理制度不严格执行；际货运代理体系缺少严密的检测制约措施。

4．海运提单风险的防范措施：严格海运提单的使用手续，坚持凭正本提单放货。杜绝或从严掌握预借和倒签提单的使用。杜绝采用凭保函换取清洁提单的做法。

5．综上所述，作者认为，在对待海运提单的风险上，不仅要求业务员在操作中的谨慎以及业务员的业务素质，而且要不断地完善整个航运体系，使其具备完善的监制体系，同时要不断的发展海运提单，海运提单的电子化不仅会提高单据的安全性，降低其使用的风险，也会大大提高业务员的工作效率，大大提高国际贸易的交易速度，进一步促进世界经济的发展。

参 考 文 献

[1]张亚芬.国际贸易实务与案例 [M ].北京:高等教育出版社, 2006.11.[2]吴安南,李卫.国际贸易实务[M ].大连:大连理工大学出版社, 2007.8.[3]程敏然,贺亚茹.国际贸易实务与案例[M ].北京:北京大学出版社,中国林业出版社, 2007.8 [4]杨良宜.提单及其附运单证[M].北京: 中国政法大学出版社, 2001.6.[5]冷柏军.国际贸易实务［M］.北京.北京大学出版社.2009.3 [6]张海燕.国际物流[M].沈阳.东北财经大学出版社.2006.7 [7]郭瑜.提单法律制度研究［M］.北京:北京大学出版社.2009.4 [8]金正佳.中国典型海事案例评析.法律出版社，2005.3.[9]法律出版社.《中华人民共和国海商法》.［M］.北京:法律出版社.2001.1 [10]朱燕,薄涛.海运提单应用中的几个问题［J］.经济论坛,2004,(1).[11]王新华.凡是海运提单都是物权凭证吗［J］.商海经,2002,(4).[12]宫焕久,许源.进出口业务教程.［M］.上海.上海人民出版社.2004.5 ①② 余世明，丛凤英主编．国际商务单证．暨南大学出版社，2005.8．

梁书文主编．民法通则贯彻意见诠释．中国法制出版社，2001.6.5 南京师范大学泰州学院商学院本科毕业论文

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第二篇：浅析国际海运提单中的风险及预防措施

目录 引言 3 2 海运提单的性质和作用 4 3 海运提单的主要风险 5 3.1 无提单放货 5 3.2 倒签提单和预借提单 6 3.3 HOUSE提单 7 3.4 凭保函签发清洁提单 7 3.5 记名提单 9 3.6 空头提单 9 4 海运提单存在风险的原因 10 4.1 样式简单，易于伪造 10 4.2 业务员素质低，管理不严 10 4.3 国际货代体系缺少严密制约 10 5 海运提单风险的防范措施 10 5.1 选择资信好的交易伙伴 10 5.2 从严掌握倒签提单、预借提单、凭保函签发清洁提单 11 5.3 分情况谨慎使用记名提单 11 5.4仔细订立信用证条款。避免空头提单 13 5.5 谨慎使用FOB贸易术语,以防船公司无单放货 13 5.6 银行谨慎提供担保,以防船公司凭担保无单放货 14 5.7 积极运用法律手段，及时要求海事司法保护 15 6 结语 16 浅析海运提单的风险和防范措施 摘要

海运提单在国际贸易中具有非常重要的地位和作用，它是国际海上货物运输、尤其是班轮运输中使用的一种重要的单证。但是由于提单本身的性质以及海运提单的管理制度的原因，海运提单还存在许多的不足，而这些不足将会导致国际货物贸易产生风险，阻碍着贸易经济的进行，特别是最近几年来，国际上利用海运提单进行诈骗的行为是越来越频繁，严重影响了各国贸易的顺利进行。为此，本文通过对海运提单中存在的种类风险的分析，提出了相应的防范措施。

关键词：海运提单；风险；防范措施 1 引言

提单是海运运输中的一种最要的单证形式，具有物权凭证，是买卖双方据以收到货款和交货的最要单据。然而，随着国际贸易和航运的日益繁荣，提单风险已经危机到整个提单的正常运作机制，阻碍了国际经济贸易的顺利进行。因海运提单在国际贸易中所占据着重要的地位，所以在明确认识提单存在风险的情况下，怎样规避防范这些风险是相当最要的，同时探索性的提出解决这些风险的防范措施。不能仅仅因为提单风险问题的存在，就把整个提单制度予以否定，应该完善提单相关的法律规范，从严管理海运提单的签署等制度，从而保证提单对国际贸易的进一步发展，发挥更加重要的作用。2 海运提单的性质和作用

海运提单,简称提单(BillofLading,B/L),是承运人(或其代理)应托运人的要求,在收到货物归其掌管后,签发给托运人的一种单据。1978年《联合国海上货物运输公约》(《汉堡规则》),以及中国《海商法》第71条都对提单下过定义,即,提单是指一种用以证明海上货物运输合同和货物已由承运人接管或装船,以及承运人据以保证交付货物的单证。根据海运提单的定义，可以得出海运提单有三个作用: 2.1 物权凭证

“收货人或者提单的合法持有者有权凭其提单向承运人提货，也可以在货物到达目的港前办理转让手续或者凭提单向银行办理抵押贷款。”通俗讲，是谁控制了提单，谁就拥有了这批货物的所有权。提单的物权凭证的特性时的国际贸易成为了一种单证买卖，货物的流转与提单的流转分离，对于国际贸易的发展起到了重要的促进作用。2.2 货物收据

签发提单就表示提单所记载的货物承运人已经接管。根据《海商法》第 71 条:“提单中载明的向记名人交付货物或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，均构成承运人据以交付货物的保证。”“承运人再受到托运人交付的货物时，应向托运人出具收据，表明承运人已经收到托运人交付的货物或已经将货物装船。该收据的作用还体现在提单所示是承运人收到货物时的货物状况，如数量等，还有是否是清洁提单。”根据《海牙规则》第 3 条 4 款:“托运人持有的提单，应当作为承运人依据其上面记载事项所述收到该提单中所载货物的初步证据。” 2.3 运输契约证明

表示托运人与承运人之间订立运输协议的证明文件，是双方处理运输中双方权利和义务问题的主要依据。根据《海商法》第72 条，在承运人和托运人之间，提单仅是海上运输合同的证明，而非运输合同本身，但是由于海运提单是可以流通的，对于善意第三人，提单的性质就会发生变化。双方的权利义务关系，仅仅是依据提单记载的有关规定确定。3 海运提单的主要风险 3.1 无提单放货

无提单放货,又叫无正本提单放货,是指国际贸易中货物运输承担者把其承运的货物交给未持有正本提单的收货人。承运人将货物交给无正本提单的收货人,将损害卖方或银行对于货物享有的合法权利,不但违反运输合同中应有的交货义务,同时也构成侵权,属于违法行为。其责任承担的总原则是:承运人对无提单放货承担全部责任,只要没有免责事由,应负损害赔偿责任而不论主观上有无过错。然而,在实践操作过程中,仍不断出现利用无提单放货进行欺诈的行为。

3.1.1 进口商与船公司(承运人)联合欺诈,无提单放货

在以FOB价格条款成交的国际货物买卖合同中,通常都是由买方来指定船公司(承运人),并指示卖方将买卖合同项下的货物交付给该指定承运人在国内的代理,在航运实践中这种业务被称为“指定货”。这种做法源于买卖双方的约定,本来无可厚非,但近期却频频发生国外不法买方利用指定船公司(承运人)的机会实施欺诈,造成我国出口商蒙受重大损失的案件。这种海运欺诈的基本模式为:国外买方在贸易合同中利用FOB术语与其指定的船公司(承运人)串通,通过无提单放货的形式骗取国内卖方货物。通常导致的结果是:国内卖方货、款两空,国外买方和船公司(承运人)事发后“销声匿迹”或根本没有赔偿能力。进一步讲,即使其有赔偿能力,国内卖方到遥远的国外花费数目不菲的诉讼费和律师费去打一场跨国诉讼也不是一件轻松的事情。

3.1.2 凭担保无单放货

在实际业务中,特别是近洋运输中,如与日本、韩国、香港及东南亚等近洋地区的贸易中,常常会发生货物先于运输单据到达的情况。由于收货人手头没有正本提单,无法及时提货转卖或销售,会产生货物压仓滞港费用、品质变化、市场价格波动等一系列问题。碰到这种情况,习惯上都是通过担保提货的方式予以解决的。即由收货人向船公司提供一份经银行会签的书面保函,要求在没有物权凭证的情况下先提货,日后补交提单。但如果承运人将货物交给非正本提单持有人,其一有可能造成错误交货构成对提单持有人的侵权,在无提单放货过程中,提取货物的不一定是买卖合同的买方,有可能被冒领,提货人往往不易查明,也有船方偷货的可能。其二,可能会发生由于进口商资信不佳,骗取银行信任提取货物后携款私逃。3.2 倒签提单和预借提单

“倒签提单是指承运人应托运人的要求将提单签发的日期早于实际装船时间的提单，以便符合信用证对于装船时间的规定，便于在该信用证下的结汇顺利进行。预借提单又称无货提单，是指信用证规定装运日期和议付日期已经到了，货物因为某些原因未能及时装船，但是已被承运人接管，或已经开始装运但是没有装运完毕，托运人出示保函，要求承运人签发已装船提单。”根据国际贸易惯例和有关国家的法律实践，倒签和预借提单实际上是一种欺诈行为，是违法行为，倒签提单违反了卖方按时交货的义务，买方有权提出索赔。而关于预借提单，一旦发生纠纷卖方需要承担与预借行为有关的一切后果和所带来的一切损失。作为非法签发的单证，不仅是提单的个别条款无效，而是使提单作为一个贸易单证使其失去了原有的法律效力，而当事人的争议性质也从合同纠纷变成了侵权纠纷。

这里有一个案例可以说明:美国威克特贸易公司诉中国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司案。1991年7月，中国丰和贸易公司与美国威克特贸易有限公司签订了一项出口货物的合同，合同中，双方约定货物的装船日期为1991 年11 月，以信用证方式结算货款。合同签订后，中国丰和贸易公司委托我国宏盛海上运输公司运送货物到目的港美国纽约。

但是，由于丰和贸易公司没有能够很好地组织货源，直到1992 年2 月才将货物全部备妥，于1992 年2 月15 日装船。中国丰和贸易公司为了能够如期结汇取得货款，要求宏盛海上运输公司按1991 年11 月的日期签发提单，并凭借提单和其他单据向银行办理了议付手续，收清了全部货款。但是，当货物运抵纽约港时，美国收货人威克特贸易有限公司对装船日期发生了怀疑，威克特公司遂要求查阅航海日志，运输公司的船方被迫交出航海日表。威克特公司在审查航海日志之后，发现了该批货物真正的装船日期是 1992 年 2 月 15 日，比合同约定的装船日期要迟延达三个多月，于是，威克特公司向当地法院起诉，控告我国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司串谋伪造提单，进行欺诈，即违背了双方合同约定，也违反法律规定，要求法院扣留该宏盛运输公司的运货船只。

在实践中有许多交货人未能在信用证规定的装运日期之前交付运输，(正如本案中的丰和贸易公司)，为使该提单能够符合信用汪规定而付货人可以顺利结汇，交货人往往要求承运人倒签提单，即实际装运日期比提单签发日期晚。倒签提单行为是伪造单据的行为，属于托运人和轮船公司合谋以欺骗收货人的欺诈行为。收货人一旦有证据证明提单的装船日期是伪造的，就有权拒绝接受单据和拒收货物。收贷方不仅可以追究卖方(托运方)的法律责任，而又还可以追究轮船公司的责任。3.3 HOUSE提单

货运提单(HOUSE B/L)是指由货运代理人签发的提单。在法律上和结算上,与海运提单(船东提单MASTER B/L)没有区别。HOUSE提单的出现,一方面顺应了航运业发展的现状;但另一方面,却在某种程度上麻痹了出口商。在以FOB价格条款成交的国际货物买卖合同中,常常出现进口商与契约承运人(一般情况下,签发自己提单的货运代理人,通常称为“契约承运人”,或称“无船承运人”)使用契约承运人自己签发的HOUSE提单联合诈骗。这类案件的共同点是:外国进口商通过在贸易合同中签订FOB价格条款,掌握租船、订舱权,然后指定境外货代(契约承运人)安排运输,再由境外货代委托一家国内货代具体向实际承运人订舱、出运货物,并由境外货代作为契约承运人签发House提单给托运人即国内出口商作为提取货款的凭证,而国内货代实际托运所得海运提单(船东提单)交给境外货代。外国进口商通过境外货代凭实际承运人的海运提单(船东提单)在国外提货,而不对出口商进行付款赎单,进口商持有HOUSE提单却收不到货款。案发后,国内出口商往往找不到契约承运人或该契约承运人根本不来国内应诉。而实际承运人由于已经收回了自己的海运提单,法院不会判其承担责任 3.4 凭保函签发清洁提单

凭保函签发清洁提单是一种在大副已将货物的外表状况批注于收货单上的情况下，托运空头提单是指提单表面记载严格符合信用证,但与货物的实际状况严重不符甚至可能根本没有货。在信用证业务中,只要单据符合信用证的要求,银行即凭单付款,而不审查单据的来源及其真实性。一些不法商人就是利用信用证“单据交易、严格相符”的特点进行诈骗。使用空头提单,并注明是“清洁的”、“已装船的”、“装船期早于合同的交货期”即可。而承运人只有检查货物表面状况的权利和义务,无权随意开封检查,所以承运人无法知道其中货物的真实情况。此外,在一套结汇单据中的其他两项基本单据:卖方发票和保险单均极容易伪造,发票由卖方签发,保险公司在签发保险单时也只依据是否交纳保费,并不查验将来是否有货装上船。所以,只要货物表面状况良好,卖方就可得到清洁提单,会同其他单据一起先向银行结汇,待收到款后便溜之天天,而开证申请人既付了款但又收不到或收不足货而只能望单兴叹。

根据海运提单的性质,绝大多数出口企业都认为凡海运提单均代表货权,属于物权凭证,只要掌握了提单,就掌握了货物所有权。但是在实际操作中,这是极其错误的。海运提单根据收货人抬头方式的不同,可以分为记名提单(Straight B/L)、不记名提单(Bearer B/L)和指示提单(0rder B/L)三种。其中,记名提单又称为直交式提单,是不可转让的海运单据,按照有些国家如美国的惯例,记名提单的收货人可以不凭正本提单,而只需提交身份证明,证明自己确系收货人,承运人即可放货。因此,记名提单已不能作为物权凭证,而仅仅是一份货物收据和运输合同的证明。此外,记名提单限制了收货人为指定的某人(一般为进口方),使出口方失去对货权的控制。如果盲目采用记名提单及对出口商不利的支付方式(如托收),可以使进口商得以既不付款赎单,而同时又领取了货物,导致出口商财货两空。了不影响向银行结汇货款，而向承运人提交一份以承担因签发清洁提单而发生的一切责任为内容的保函，要求承运人在签发提单时，不将收货单上的大副批注内容转移到提单上，而由承运人签发不带有任何批注的提单，使托运人能以清洁提单向银行顺利结汇的变通做法。凭保函签发清洁提单是商业习惯允许的变通做法。商业习惯允许凭保函签发清洁提单的原因，不仅在于使托运人能以清洁提单顺利地结汇，而且也是为了使货运程序能顺利进行。

但是，根据保函签发提单，毕竟违反单证的表示不得虚假的原则。承托人根据保函签发清洁提单，难免不被认为是与托运人共谋的欺诈行为。而且在许多国家，根据法律都有使保函无效的危险。所以，接受保函签发清洁提单，对承运人是有一定风险的。因此，承运人对托运人提出的凭保函签发清洁提单的要求须特别审慎。人为了不影响向银行结汇货款，而向承运人提交一份以承担因签发清洁提单而发生的一切责任为内容的保函，要求承运人在签发提单时，不将收货单上的大副批注内容转移到提单上，而由承运人签发不带有任何批注的提单，使托运人能以清洁提单向银行顺利结汇的变通做法。凭保函签发清洁提单是商业习惯允许的变通做法。商业习惯允许凭保函签发清洁提单的原因，不仅在于使托运人能以清洁提单顺利地结汇，而且也是为了使货运程序能顺利进行。

但是，根据保函签发提单，毕竟违反单证的表示不得虚假的原则。承托人根据保函签发清洁提单，难免不被认为是与托运人共谋的欺诈行为。而且在许多国家，根据法律都有使保函无效的危险。所以，接受保函签发清洁提单，对承运人是有一定风险的。因此，承运人对托运人提出的凭保函签发清洁提单的要求须特别审慎。3.5 记名提单

根据海运提单的性质,绝大多数出口企业都认为凡海运提单均代表货权,属于物权凭证,只要掌握了提单,就掌握了货物所有权。但是在实际操作中,这是极其错误的。海运提单根据收货人抬头方式的不同,可以分为记名提单(Straight B/L)、不记名提单(Bearer B/L)和指示提单(0rder B/L)三种。其中,记名提单又称为直交式提单,是不可转让的海运单据,按照有些国家如美国的惯例,记名提单的收货人可以不凭正本提单,而只需提交身份证明,证明自己确系收货人,承运人即可放货。因此,记名提单已不能作为物权凭证,而仅仅是一份货物收据和运输合同的证明。此外,记名提单限制了收货人为指定的某人(一般为进口方),使出口方失去对货权的控制。如果盲目采用记名提单及对出口商不利的支付方式(如托收),可以使进口商得以既不付款赎单,而同时又领取了货物,导致出口商财货两空。

3.6 空头提单

空头提单是指提单表面记载严格符合信用证,但与货物的实际状况严重不符甚至可能根本没有货。在信用证业务中,只要单据符合信用证的要求,银行即凭单付款,而不审查单据的来源及其真实性。一些不法商人就是利用信用证“单据交易、严格相符”的特点进行诈骗。使用空头提单,并注明是“清洁的”、“已装船的”、“装船期早于合同的交货期”即可。而承运人只有检查货物表面状况的权利和义务,无权随意开封检查,所以承运人无法知道其中货物的真实情况。此外,在一套结汇单据中的其他两项基本单据:卖方发票和保险单均极容易伪造,发票由卖方签发,保险公司在签发保险单时也只依据是否交纳保费,并不查验将来是否有货装上船。所以,只要货物表面状况良好,卖方就可得到清洁提单,会同其他单据一起先向银行结汇,待收到款后便溜之天天,而开证申请人既付了款但又收不到或收不足货而只能望单兴叹。4 海运提单存在风险的原因 4.1 样式简单，易于伪造

海运提单的作用中可以看出，他它的可流通性和物权凭证的特性对一些不法商人具有极大地诱惑，而且提单的样式比较简单单一，易于伪造。一些不法的商人通过伪造提单来获取暴利，这种做法不仅是不道德的而且也是违法的，这是一种偷盗他人财物的行为。提单样式简单也给这种不法商人提供了便利，因此存在了极大地风险。4.2 业务员素质低，管理不严

在一些公司中业务人员的素质不高，思想也比较松懈，管理制度不严格执行，存在着严重的管理漏洞，业务员也缺乏明辨真伪提单的能力。例如一些公司的员工极其不负责任，他们只看提单，而不去深究提单的来源如何，是否是通过正常合法的途径而来。这是业务素质差带来的风险。

4.3 国际货代体系缺少严密制约

国际货运代理体系缺少严密的检测制约措施，还存在着一些缺陷。虽然在 1926 年成立了国际货运代理协会联合会，但是由于在申请加入联合会的程序上比较繁琐，世界上也有很多国家没有申请加入，而且一个组织的成立，一种制度的建立都需要不断地完善，由于各国对于海运条例的规定存在着一定的差异，因此必定会存在着纠纷，这也会给海运提单的运用带来一定的风险。海运提单风险的防范措施 5.1 选择资信好的交易伙伴

在国际贸易交往中,对客户的资信情况全面了解是保障业务顺利进行的先决条件。若由于对交易伙伴的资信情况没有进行很好的调查和了解,仅凭熟人介绍或贪小便宜与之成交, 则往往容易出事，所谓资信情况好, 包括两个方面:一是资产情况好, 有相当可观的资产, 且经营状况好,有履约能力;二是能在诚实信誉的原则上履约,不会随意撕毁契约。面对经济的迅速发展,在外贸出口业务中, 海上运输是货物运输的主要方式, 海运提单在其中就发挥着不可估量的作用,所以我们一定要重视海运提单的使用,要杜绝和从严掌握倒签提单和预借提单, 严格控制海运提单的签署，选择资信好的交易伙伴,选择可靠的船公司运载货物, 积极拿起法律武器来维护自己的合法权益,才能减少因海运提单导致的风险。5.2 从严掌握倒签提单、预借提单、凭保函签发清洁提单

倒签提单、预借提单、凭保函签发清洁提单均是托运人与承运人在合谋之下进行的, 因此这三种虚假行为的后果, 双方都要承担法律责任, 相关当事人应从严掌握, 积极预防。

对于买方, 应充分预见货物装船的时间, 在信用证中规定的货物最后装船时间应宽裕, 以保证货物在规定的时间内装船。目前我国港口拥挤, 船期不准时客观情况, 出口公司在签约、订舱、交货时需充分考虑到这些因素。一旦发现货物延期装船不可避免, 宁愿与买方协商修改信用证条款以修改最迟装运日期;或者改变付款方式, 如将信用证付款改为银行托收付款。假如协商不成, 卖方最好选择放弃, 即解除合同。若因此涉诉, 买方追究卖方的责任, 法院亦会考虑买方不同意修改信用证或改变付款方式以减少损失的因素, 即双方均有过错, 由双方承担责任。如果卖方不愿意放弃, 在协商不成的情况下, 仍然装船交货, 则因此单证不符, 银行拒绝结汇, 卖方将收不到货款。对于表面状况不良, 最合适的方法是及时调换货物, 如时间不够, 可以与收货人协商延展装运期。

对于承运人, 即使在卖方出具保函的情况下要求开立清洁提单或倒签提单、预借提单, 也应当毫不犹豫地拒绝。因为倒签提单、预借提单或凭保函签发清洁提单属于欺诈行为, 担保人为欺诈出具的担保将被视为无效, 法院往往以无效保函而驳回承运人的诉讼请求, 承运人的利益将难以保障。

5.3 分情况谨慎使用记名提单

随着记名提单诈骗案的增多,记名提单在国内外做法不一致已经为大家所知,因此不必完全禁止使用记名提单,而是在对美国、多米尼加共和国等国家进行进出口贸易时,分情况谨慎使用。

5.3.1 放单前电汇(前T/T)

本来作为一种先付款、后交货的方式,前T/T对于出口商的收款是完全没有风险的,不论采取记名提单的方式甚至电放货物都是可以的。但实际操作中有些出口商会应进口商的要求采取先发运货物并将提单副本传真给对方,在收到T/T付款后再将正本提单寄出的做法。这种情况下如果采用记名提单,仍可能出现出口方不付款而凭提单副本提走货物的情况。所以,在未确定对方已付款前,仍应避免签发记名提单。如进口方要求,可以采取的变通办法是先以非记名提单的方式排载,在收到付款后,再要求承运人签发为记名提单。否则,也有可能出现前TIT名存实亡、丧失收款保障的情况。

5.3.2 通过D/P收汇时,对方要求以记名提单进行托收

这种情况应坚决拒绝。因为首先通过D/P方式收款银行只是代为托收并代为保管提单,并不承担付款责任。既然双方选择通过D/P方式,以非记名提单进行托收应是必然的选择。作D/P时主动权在出口方,应坚持只以凭指示提单(空白提单因是对任何提单持有人放货,对于进出口双方安全性都较差所以目前已少用)托收。否则,将可能丧失控制物权的机会。

5.3.3 信用证(L/C)要求用记名提单交单

由于信用证付款方式的特点是以银行信用代替商业信用,并以“单单相符、单证相符”作为付款的绝对条件,因此许多出口商往往对于信用证项下记名提单的风险防范不够。实践中,经常有出口商因为单据有不符点被拒付,银行退单后却发现货物已被领走。为了防范这种情况,最好的选择当然是尽可能避免接受要求记名提单的信用证,要求开证人将记名提单改为凭指示的提单。因为后者既可以确保出口商和银行通过提单控制物权,而对于进口商提货又是没有影响的。进口商如果坚持要记名提单,其动机反而是值得怀疑的。如出口商为了拓展业务的需要不得不接受以记名提单交单,应首先通过有关渠道(如国内银行及国内外的业务关系)对开证行的资信情况进行查证,因为通过提单来控制物权对开证行是同样重要的。资信良好的开证行在接受要求记名提单的开证条件时,也必然要对开证申请人即进口商作较为审慎的核查,而且也不会动辄无理拒付。其次,出口商应十分仔细地做好单据,尽可能地避免因“不符点”而被拒付的可能性。最后还要对对方所在国的法律作一定的了解,如美国法律规定记名提单的承运人可以无单放货是以“发货人未有相反要求”为前提,托运人在托运过程中应通过书面方式强调承运人要凭正本提单交付货物并留下证据,一旦无单放货时可以追究承运人的责任,当然这是不得已而为之的选择。

5.4仔细订立信用证条款。避免空头提单

空头提单诈骗案的受骗对象大都是些第三世界的发展中国家,原因是:（1）它们买货一味追求最低价,往往忽略了对于卖方的认识,乱签买卖合约,忽视对卖方的信用调查,就贸然开出信用证给没有“信用”的人。这样就很容易被骗子所利用,骗子当然可以轻易地出低价吸引它们,因为这几乎不用成本。(2)第三世界国家大都对国际贸易不太熟悉,往住只以国际商会规定的三种基本单证(即卖方发票Shippers Invoice、装船提单Shipped Bills 0f lading、保险单Insurance Policy)为议付条件,亦使骗子们有可乘之机。(3)信用证本身“纯单据”业务的性质为空头提单提供了可乘之机。

针对上述三点,受骗是完全可以避免的,信用证性质所形成的漏洞可以通过信用证的内容来加以克服。进口商作为开证申请人应在单信用证中拟定条款严格限制出口商行为,特别是严格规定单据的签署人、单据的填写内容来阻卖方欺诈。在规定的信用证议付条件时,除了要求提交发票、提单、保险单三种必须的基本单据之外,还须附加一些不容易被假冒的制造商品质证书和与之内容相符的官方出具的商品检验证书、出口原产地证书等。例如,在信用证中可规定卖方必须提供公证商行出具的装船证书,证实船舶已按提单上日期装载货物;也可规定卖方提供由国际上有名望的检验机构或当地商会组织签发的检验证书证实船舶装载的货物符合信用证的规定,如SGS证书(即瑞士通用鉴定公司提供的商品检验报告);要求签署提单的承运人或承运代理人为信誉卓著、管理良好的大型运输企业,这样可大大增加对买方权益的保障。

5.5 谨慎使用FOB贸易术语,以防船公司无单放货

在国际贸易合同订立过程中,作为出口商,在订立国际贸易合同时应当保持警惕,充分注意到“指定货”本身的风险。为控制风险,建议出口商最好采用CIF条款,力拒FOB条款,以便由自己控制货物的运输环节,自己选择信誉良好的船公司,可以有效地防止船公司船东的欺诈,如货物在目的港被无单放货。

但如果外商坚持FOB条款并指定船公司和货代安排运输,为了交易的达成,出口商可退一步接受使用FOB贸易术语,接受指定的船公司,但不能接受未经外经贸部批准在华经营国际货运代理业务的货代企业或境外货代代表处安排运输,并向外商解释,任何未经批准在华经营货代业务并签发提单的行为是非法的。

如外商仍坚持指定境外货代,为不影响出口,必须严格按程序操作,即指定境外货代的提单必须委托经我部批准的货运代理企业签发并掌握货物的控制权,同时由代理签发提单的货代企业出具保函,承诺货到目的港后须凭信用证项下银行流转的正本提单放货,否则要承担目前,我国尚未出台国际货运代理提单管理办法。因此,在以FOB贸易术语达成交易的情况下,外贸公司不要轻易接受货代提单,尤其是外商指定的境外货代提单。如接受指定货代提单,货物的控制权就始终掌握在境外货代手中,实际承运人无法控制货权,只能听从货代的指令。退一步讲,卖方出于商务上的考虑不得不接受契约承运人的HOUSE提单,那么国内出口商应要求已在我国交通部备案的契约承运人提单,这样一旦发生纠纷,可以得到赔偿,否则一味迁就外国进口商等于自己入瓮。

5.6 银行谨慎提供担保,以防船公司凭担保无单放货

这一类围绕凭担保无单放货的诈骗案件之所以能够得手的主要原因在于:(1)在未收到单据而出具提货担保时,银行不可能像在收到单据后出担保那样知道货物的详细情况,诸如货物的件数、唛头以及提单的编号等重要内容银行往往不是十分清楚,银行所知道的只是大概的货价和笼统的货名。(2)行骗的进口商有一定金额的赔偿担保或信托收据,这样就容易给出具担保的开证行造成一个所借单据金额未突破赔偿担保金额的假象。(3)行骗者往往还利用相同的货名以蒙蔽船方,从而提走别人的货物。

防范这类诈骗有效措施有:(1)开证行在开证时就在信用证中明确规定货物的唛头,在提货担保上打出货物唛头,并应加信用证号码。这样开证申请人就只能提取信用证中所规定的货物,出担保的开证行成不会有很大的风险了。(2)开证行还可以通过议付行获得货物的详情资料,了解单据是否已被议付,是否真的有这笔货物,以避免受骗。(3)开证行还可以要求进口商在他的赔偿担保或信托收据中说明承担无限责任,并且还可要求他提供担保抵押品,或由信誉良好的第三人提供无限责任担保。

5.7 积极运用法律手段，及时要求海事司法保护

寻求海事法院的保护时应注意：第一，发现外方有诈骗迹象时，及时向海事法院提起诉讼。因为有时一旦国外不法商人的诈骗行为得逞，我方就无处寻觅行骗人，即便能够找到，他也不会轻易应诉，不会轻易执行判决。以伪造单据诈骗为例，如果行骗人伪造的全套单据（包括提单）完全符合信用证的要求，根据《UCP500》惯例，议付行即应履行付款义务。若赶在银行付款之前亦即诈骗方得到货款之前，及时向海事法院提起诉讼则可避免损失该货款；若在付款之后才向法院起诉，行骗商可能已逃之夭夭，法院作出判决也无法执行。第二，提出诉讼保全措施，这是使不法外商诈骗目的不能得逞的重要措施。申请诉讼保全后，海事法院及时对诈骗者所有或诈骗标的物实施扣押或冻结，确保日后对诈骗案件司法判决的实际进行。但是，如果提出的诉讼保全是冻结信用证项下的货款，则该请求必须在银行承兑之前提出，因为在远期信用证付款情况下，如果银行已承兑了汇票，则银行在信用证项下的责任就变成了汇票项下的无条件的付款义务，法院也就无权对该货款实施保全措施。6 结语

海运提单的使用潜在着巨大的风险，这些风险严重干扰了国际贸易秩序，阻碍了国际经济贸易进一步发展，但是它在国际贸易中所占据的地位与作用也是成正比的。我们知道任何一项法律制度的存在都是一个不断完善发展的过程，提单制度也不例外，所以在从事贸易过程中，所有的业务员都要认真对待，谨慎处理，严格把关，将风险防范于未然，做到事先积极预防，事中有效控制，事后理智化解，规范自己的业务操作，提高自己的业务素质，保护自己的合法权益，同时要确保国际贸易顺利的进行，进一步促进世界经济的发展。参考文献

[1] 尹东年,郭瑜.海上货物运输法.人民法院出版社，2004 年版，121-123 [2] 郭瑜.提单法律制度研究.北京大学出版社，2004 年版，23-24 [3] 李仁峰, 张文斌.论海运提单的风险及防范措施[ J].航海技术, 2004年第 5期.[4] 涂奇.浅谈提单的性质与作用[ J].职教与经济研究, 2004年 3月.[5] 曹晶晶.论海运提单的风险及相应防范措施[ J].沿海企业与科技,，2009年第二期。[6]《海运提单在进出口业务中的风险防范》.当代经理人.2006（21）：131-132 [7]黄辉.《海运提单风险产生的原因》.《中国储运》.2009（6）：93-94

第三篇：第八章 海运提单教案

第八章 海运提单

[学习目的]了解海运提单的基本含义及其在外贸业务中的作用，掌握海运提单的缮制技巧，理解海运提单的基本内容。[计划学时]三讲6学时 [重点与难点] 重点：海运提单的基本内容 难点：海运提单的缮制技巧。

[教学方法]案例导课，分析引出内容，强调海运提单的外贸单证业务中的重要性，课堂精讲。布置作业两次，并批改。[教学手段与教具]教学大纲、教案、教材和其他相关教材，单据模板。[教学过程设计] 第一讲（2个课时）第一节 海运委托书 第二节 海运提单理论概述 第二讲（2个课时）

第三节 海运提单的主要内容及条款解析 第四节 海运提单的缮制 第三讲（2个课时）第五节 实训指导

布置作业：本章节的作业形式：纸制作业

第一节 海运委托书

一、海运委托书的含义 何谓海运委托书

海运委托书又叫托运单（Booking Note），是托运人根据贸易合同和信用证条款内容填制的，向承运人或其代理办理货物托运的单证，也是船公司缮制提单的主要依据。

提问：

1、哪一方缮制海运委托书？

2、海运委托书能证明什么？

二、海运委托书缮制样本

1、海运委托书的内容

参照书中海运委托书样本，解释海运委托书个项目内容。

2、海运委托书缮制

解释海运委托书个项目内容缮制依据。

三、租船订舱业务流程

结合书中租船订舱业务流程图，说明租船订舱业务过程。第二节 海运提单理论概述

一 海运提单的含义

海运提单（MARINE BILL OF LADING或OCEAN BILL OF LADING），简称“提单”（B/L），是由承运人或其授权的代理人签发给托运人，表明已将特定的货物装上船并经海洋运至目的地的收据和物权凭证。

二、海运提单的作用

1、货物收据

海运提单是承运人或其代理人签发的货物收据（Receipt for the Goods），确认承运人已经按海运提单所列内容收到货物。提单一经承运人签发，即表明承运人已将货物装上船舶或已确认接管。

2、物权凭证

海运提单的合法持有人凭海运提单可在目的港向轮船公司提取货物，也可以在载货船舶到达目的港之前，通过转让海运提单而转移货物所有权或凭以向银行办理抵押货款。

3、运输契约的证明

海运提单是托运人和承运人之间的运输契约的证明（Evidence of Contract of Carrier），是承运人与托运人处理双方在运输中的权利和义务问题的主要依据。

4、收取运费的证明

海运提单可以作为收取运费的证明，以及在运输过程中起到办理货物的装卸、发运和交付等方面的作用。

5、索赔依据

海运提单是向船公司或保险公司索赔的重要依据。

三、提单的种类

1.按货物是否装船划分

(1)已装船提单(on board B/L or shipped B/L)是指承运人在货物已经装上指定船舶后签发的提单。已装船提单必须以文字表明货物已装上船只。

(2)备运提单(received for shipment B/L)也称收妥待运提单，是指承运人已收到托运人的货物，在等待装运期间所签发的提单。

2.按对货物的外表状况是否有不良的批注划分(1)清洁提单(clean B/L)是指货物在装船时表面状况良好，承运人在提单上不带有宣称货物受损、或包装有缺陷的不良批注的提单。(2)不清洁提单(foul B/L)是指承运人在签发的提单上带有明确宣称货物、或包装有缺陷的不良批注的提单。3.按提单中收货人栏的填写方式划分(1)记名提单(straight B/L)也称收货人抬头提单，是指提单上的收货人栏内填明具体收货人名称。

(2)指示提单(order B/L)是指提单上的收货人栏内填写“凭指示”（to order）即不记名指示或“凭某人指示”（to the order of„）即记名指示字样的提单。

(3)来人提单(Blank B/L or open B/L or bearer B/L)也称来人抬头提单，是指提单上的收货人栏内不写明具体收货人的名称，只写明货交提单持有人(to bearer),或空白不填。4.按提单内容的繁简程度划分 5.按不同的运输方式划分 6.按签发提单的时间划分

本讲小结：通过本讲，使学生理解海运委托书的含义，掌握海运委托书的缮制；理解海运提单的含义和作用；理解不同种类海运提单的含义。第三节 海运提单的主要内容及条款解析

课前提问（5分钟）：

1、海运委托书的含义？

2、海运提单的作用？

一、海运提单的主要内容

海运提单的内容分为正面和背面。正面为主要内容，包括：承运人名称、托运人名称、收货人名称、船名、装运港、目的港、货物名称、唛头、件数、重量、体积、提单签发日期、地点及份数、承运人或其代理人签字。

背面内容印有运输条款，这些条款是表明承运人与托运人以及其他关系人之间承运货物的权利、义务、责任与免责，是解决他们之间争议的依据。

1、托运人（Shipper or Consinger）

又称发货人，在信用证项下，托运人一般为信用证受益人，如果信用证无具体规定，可以以第三方作为托运人；在托收项下为合同卖方。本栏目通常填写托运人的全称和地址。

2、收货人（Consignee）

又称抬头人，提单的抬头决定了海运提单的性质和货权的归属。信用证项下的提单必须严格按照信用证的提单条款填制。根据抬头人不同，我们将提单分为三类。参见上节提单抬头人。例4：

如信用证要求Full set of B/L made out to order，则收货人栏填写：To order。

如信用证要求Full set of B/L made out to order of Applicant，则收货人栏填写：To order of ABC Co.。（注：ABC Co.为Applicant的名称）

如信用证要求Full set of B/L made out to our order，则收货人栏填写：To Order of XYZ Bank。（注：XYZ Bank为开证行名称）

如信用证要求Full set of B/L made out to order of shipper，则收货人栏填写：To Order of shipper。

3、被通知人（Notify Party）

按信用证规定填写，通常是开证申请人。如信用证无规定，则正本提单可留空不填。但提交给承运人随船附带的提单副本一定要注明被通知人的详细名称、地址和电话号码等，以便货物运到目的港后，承运人能够及时联系被通知人,便于被通知人做好报关、提货的准备。托收方式下的被通知人一般填托收的付款人。例5：

如信用证规定“Notify applicant”,此栏填写开证申请人全称和地址。

如信用证规定“Notify applicant and us”，此栏填写开证人和开证行名称。

4、前段运输（Pre carriage by）

如果货物需要转运，填写承运船舶的名称；如果货物不需要转运，此栏留空。

5、收货地（Place of Receipt）

如货物需要转运，填写收货地名称。无需转运，此栏可留空不填。

6、海运船只、航次（Ocean Vessel Voy.No.）填写实际船名和航次。

7、装运港（Port of Loading）填写装运港名称。

8、卸货港（Port of Discharge）

填写卸货港（目的港）名称。信用证项下提单卸货港一定要按信用证规定办理。但若信用证规定两个以上港口，或笼统写“××主要港口”如“European Main Ports”（“欧洲主要港口”）时，只能选择其中之一或填明具体卸货港名称。若有重名港，港口名称后还应加上国名，以避免货物送错地方。

9、交货地(Place of Delivery)填写最终的目的地名称。如果货物目的地是目的港的话，此栏留空不填。

10、提单号码(B/L NO.)提单号码由承运人或代理人提供。提单上必须注明提单号以便核查，否则该提单无效。

11、唛头（Marks)同商业发票上的唛头保持一致。

12、包装与件数（No.＆ kind of Packages）

同发票的外包装件数保持一致。一般散装货物该栏只填“In Bulk”，大写件数栏可留空不填。如为多种包装，应分别注明件数和包装单位，并计算其总数。如是集装箱运输，由托运人装箱的整箱货加注集装箱数量，如“2 CONTAINERS”。

13、商品名称（描述）(Description of Goods)商品名称应按信用证规定的品名以及其他单据如发票名称来填写，避免画蛇添足。如信用证规定是Shoes（鞋子），在提单中不能描述成Men’s casual shoes（男士轻便鞋）。如果品名繁多、复杂，则银行接受品名描述用统称表示，但是不能与信用证或发票的货物描述冲突。

14、毛重（Gross Weight）填写承运货物的总毛重，除非信用证另有规定，一般以千克为重量单位。

15、体积（Measurement）

填写承运货物的总尺码，一般以立方米表示。

16、总包装件数的大写（Total Number of Containers or Packages）

用英文大写表示，此栏数目应与（12）栏件数保持一致。例如：货物件数为400CARTONS，则此栏填写： FOUR HUNDRED CARTONS ONLY。

17、签发地点与日期（P1ace and date of Issue）提单的签发地应为装运地。提单的签发日期则是装运日期（装船完毕的时间），该日期不能迟于信用证或合同规定的最迟装运日期。

18、正本提单签发的份数（No.of Origina1 B/L）此栏显示的是船公司开具正本提单的份数，每份正本提单效力相同，通常有三份。只有正本提单可以流通，用于交单议付提货，其中如果一份正本提货，其余各份即失效。如信用证对提单正本份数有规定，则应与信用证规定一致。例6：

如信用证规定：“Full set of 3/3 Origina1 c1ean on board ocean Bil1 of Lading„.”，这就表明提单签发的正本三份，向银行议付时必须是三份正本。

19、装船批注的日期和签署

如果要求出具已装船海运提单，而提单没有预先印就“已装船”（Shipped on board„）字样的，则必须在提单上批注（on board）及日期,装船批注中的日期即视为货物的装运完毕日期。20、提单签署

提单可以由下列四类人员之一签署证实。承运人；承运人代理人；船长；船长代理人。

21、背书

提单的抬头做成指示抬头，通常要求转让人（背书人）在提单背面写明或者不写明受让人，并签名，即通常所说的背书。背书分为记名背书、不记名背书等方式。

记名背书是指背书人在提单背面写明被背书人的名称，并有被背书人签名的背书形式。例7：

DONGFENG公司将提单背书转让给JHON CO.，可做以下背书： TO DELIVER TO JHON CO.DONGFENG CO.SEP.21,2009 不记名背书又称空白背书，是指背书人在提单背面签名，但不记载任何受让人的背书形式。例8：

DONGFENG公司收到的信用证规定“Full set of B/L made out to order endorsed in blank”,则背书做成： DONGFENG CO.SEP.21,2009

22、其他缮制要求

（1）运费条款（FREIGHT CLAUSE）。根据使用的价格术语而填制，当采用CIF、CFR时，应填制“FREIGHT PREPAID”，当采用FOB时，应填制“FREIGHT COLLECT”，此内容一般在提单的运费和费用栏内或在提单空白处填上。

（2）若为集装箱运输，提单上还应打印集装箱号码（Container No.)和铅封号(Seal No.)，通常填制在唛头下方空白处。

（3）若信用证要求提单上加注信用证号码以及其他信息，根据实际情况加注在提单空白处。

二、信用证项下的海运提单条款 1．关于抬头人 2．关于提单份数 3．关于运费

4．信用证中提单的其他要求

第四节 海运提单的缮制

本节的内容是根据第三节海运提单的主要内容及条款解析进行的具体缮制，所以本节主要根据具体操作实例，说明各项填制内容。

1、托运人（Shipper or Consinger）：信用证提单条款中未规定托运人，所以按照（59A）填写。

本业务填写XI’AN CHANGLONG TEXTILES TRADING CO LTD,HUANCHENG ROAD, XI’AN, CHINA。

2、提单抬头（Consignee）：信用证（47A）规定“FULL SET OF CLEAN ON BOARD BILLS OF LADING TO YOUR ORDER BLANK ENDORSED AND NOTIFY APPLICANT(SHOWING FULL NAME AND ADDRESS)AND FREIGHT PREPAID TO TORONTO INDICATING FREIGHT CHARGES”，因为在这里YOUR指的是信用证的受益人。本业务填写TO ORDER OF XI’AN CHANGLONG TEXTILES TRADING CO LTD,CHINA 13

3、被通知人（Notify Party）：信用证（47A）规定“NOTIFY APPLICANT(SHOWING FULL NAME AND ADDRESS)”，意思是被通知人要求是开证申请人并要求写出全名和地址，查信用证中的APPLICANT为 JOHNSON TEXTILES INC 4456,RAIN ST56.TORONTO,CANADA。

本业务填写JOHNSON TEXTILES INC 4456,RAIN ST56.TORONTO,CANADA

4、前段运输（Pre carriage by）：因为货物无需转运。本业务不填写，留空。

5、收货地（Place of Receipt）：因为货物无需转运。本业务不填写，留空。

6、船名和航次（Ocean Vessel Voy.No.）：本次装货船名为DONG FENG；航次号V.021M。本业务填写DONG FENGV.021M。

7、装运港（Port of Loading）：信用证（44A）规定装运港为TIANJIN，具体装运港为TIANJIN,XINGANG。本业务填写XINGANG,TIANJIN。

8、卸货港（Port of Discharge）：信用证（44B）规定卸货港为“TORONTO”。本业务填写TORONTO。

9、交货地(Place of Delivery)：因为货物目的地就是目的港。

本业务不填写，留空。

10、提单号码(B/L NO.)：本次货物提单号码为Z201011321。本业务填写Z201011321。

11、唛头（Marks)：信用证（47A（2））规定唛头为“J.T.I/CLN01/TORONTO/1-UP”。本业务填写J.T.I.CLN01 TORONTO 1-283 在信用证对唛头的规定中，一般在用数字描述时用1-UP，这里的UP是指外包装数，具体填写时根据包装数填写。

12、包装与件数（No.＆ kind of Packages）：发票中的包装件数为283BALES。本业务填写283BALES。

13、商品名称(Description of Goods)：信用证（45A）规定货物品名为“100% COTTON OLIVE GREEN COLORED CLOTH”。本业务填写100% COTTON OLIVE GREEN COLORED CLOTH。

14、毛重（Gross Weight）：按照装箱单中的总毛重填写。本业务填写7880KGS。

15、体积（Measurement）：按照装箱单中的总体积填写。本业务填写20.2 CBM。

16、货物总包装件数的大写（Total Number of Containers or Packages）：根据12项的包装件数大写填写，开头加“SAY”，结尾加“ONLY”。

本业务填写SAY TWO HUNDRED AND EIGHTY THREE BALES ONLY。

17、签发地点与日期（P1ace and date of Issue）：根据实际情况，签发地点和日期填写TIANJIN,JAN.28.2010。本业务填写TIANJIN,JAN.28.2010。

18、正本提单签发的份数（No.of Origina1 B/L）：信用证要求全套提单，一般为THREE。本业务填写THREE。

19、装船批注的日期和签署：本业务下货物于2010年1月28日装船完毕，此日期即为装船批注日期。本业务填写JAN.28.2010。

20、提单签署(AS CARRIER)：签署公司名称和签章。本业务填写HUA YUAN SHIPPING CO.，签章：马洋。

21、信用证（46A）中要求“INDICATING FREIGHT CHARGES”，因此需要在运费栏内写清楚运费的金额，根据实际运费填写。本业务填写USD1438.00。

22、信用证（47A（1））规定“ALL DOCUMENTS MUST SHOW L/C NO AND ISSUING BANK”，所以在提单的空白处填写L/C NO以及ISSUING BANK名称。

本业务填写L/C NO ：XZ-1031 ISSUING BANK：CANADIAN COMMERCIAL BANK TORONTO。

23、信用证46A提单要求BLANK ENDORSED，所以提单背面应空白背书。

本业务在提单背面填写：

XI’AN CHANGLONG TEXTILES TRADING CO LTD JAN,28,2009 本讲小结： 通过本讲，使学生掌握海运提单的缮制技巧，理解海运提单的基本内容。

第五节 实训指导

本节为实训操作练习环节，要求学生根据已经给出的资料，缮制海运提单和审核海运提单。本节实训重在培训学生对海运提单内容的理解和缮制技巧的掌握。

上机操作练习，要求学生根据已经给出的资料，缮制海运提单，通过练习考核，判断学生是否掌握海运提单的缮制。

第四篇：海运提单和航空货运单对比分析

海运提单和航空货运单对比分析

随着世界各国生产的进一步发展同国际贸易额的不断扩大，国际货物运输量也相应增加，这就加大了运输任务。为了适应国际贸易进一步发展的需要，各种现代化运输工具不断得到改进，运输体系结构和经营管理工作也不断完善和日趋现代化，这对加强国际间的经济联系，深化国际分工，促进国际贸易的发展，都起了而且仍在继续起着很重要的作用。

到目前为止，共有公路、铁路、航空、水路和管道五大运输方式，各种运输方式有着自己的适用范围和优缺点，在各自的领域内发挥着无法替代的作用。本文从分类、性质、签发人、作用和功能等方面就其中的两种——水路和航空的最主要的单证，即海运提单和航空货运单，进行对比和分析。

提单(Bill of Lading B/L)一般提单都是在海运上应用的。海运提单（Ocean Bill of Lading）是船方或其代理人在收到其承运的货物时签发给托运人的货物收据，也是承运人与托运人之间的运输契约的证明，法律上它具有物权证书的效用。收货人在目的港提取货物时，必须提交正本提单。

运单(Way bill)运单在海运、空运、陆运和铁路运输中都得到广泛的应用。航空货运单（Air Waybill，缩写：AWB），托运人托运航空货物必须填写的单据，航空公司承运货物必须出具航空货运单。航空货运单是承运人与托运人之间签订的运输契约，也是承运人或其代理人签发的货物收据。航空运单还可作爲核收运费的依据和海关查验放行的基本单据。但航空运单不是代表航空公司的提货通知单。在航空运单的收货人栏内，必须详细填写收货人的全称和地址，而不能做成指示性抬头。

海运提单，是承运人收到货物后出具的货物收据，也是承运人所签署的运输契约的证明，提单还代表所载货物的所有权，是一种具有物权特性的凭证。海运提单的作用如下：

1．提单是承运人签发给托运人的收据，确认承运人已收到提单所列货物并已装船，或者承运人已接管了货物，已代装船。

2．运输契约证明

是托运人与承运人的运输契约证明。

承运人之所以为托运人承运有关货物，是因为承运人和托运人之间存在一定的权利义务关系，双方权利义务关系以提单作为运输契约的凭证。

3．货权凭证

提单是货物所有权的凭证。谁持有提单，谁就有权要求承运人交付货物，并且享有占有和处理货物的权利，提单代表了其所载明的货物。

航空运单的条款有正面、背面条款之分。各航空公司所使用的航空运单则大多借鉴IATA所推荐的标准格式，不同的航空公司会有自己独特的航空运单格式，但差别并不大。航空运单的这种标准格式，也称中性运单。值得注意：海运提单的条款也有正背面之分，但各个航运公司的海运提单可能千差万别。

航空运单(Airway bill)是由承运人或其代理人签发的重要的货物运输单据，是承托双方的运输合同，其内容对双方均具有约束力。航空运单不可转让，持有航空运单也并不能说明可以对货物要求所有权。在货物所有权这一点，航空运单(Airway bill)与国际铁路运单相似，与海运提单有很大不同。具体来讲，航空运单有6项功用：

(一)航空运单是运输合同

AWB是发货人与航空承运人之间的运输合同。与海运提单不同，航空运单不仅证明航空运输合同的存在，而且航空运单本身就是发货人与航空运输承运人之间缔结的货物运输合同，在双方共同签署后产生效力，并在货物到达目的地交付给运单上所记载的收货人后失效。

(二)航空运单也是货物收据

航空运单是承运人签发的已接收货物的证明，在发货人将货物发运后，承运人或其代理人就会将其中一份交给发货人(即发货人联)，作为已经接收货物的证明。除非另外注明，它是承运人收到货物并在良好条件下装运的证明。

(三)航空运单是承运人据以核收运费的帐单

航空运单分别记载着属于收货人负担的费用，属于应支付给承运人的费用和应支付给代理人的费用，并详细列明费用的种类。

(四)航空运单是报关单证之一

出口时，航空运单是报关单证之一。在货物到达目的地机场进行进口报关时，航空运单也通常是海关查验放行的基本单证。

(五)航空运单同时可作为保险证书

如果承运人承办保险或发货人要求承运人代办保险，则航空运单也可用来作为保险证书。

(六)航空运单是承运人内部业务的依据

航空运单随货同行，证明了货物的身份。运单上载有有关该票货物发送、转运、交付的事项，承运人会据此对货物的运输做出相应安排。

提单本身是物权凭证(也就是说，提单代表货物)，可以转让，可以背书。而海运单不是，海运单仅仅代表了货主和承运人之间存在一个运输合同，承运人需按照合同要求提供运输服务，当然，由于海运单不是物权凭证，因此也不能转让。

同时，由于物权凭证这一属性，提单可以不记名，持有提单的人就被视爲货物的合法拥有者。而运单是必须是记名的，持有运单的人也不能被视爲货物的所有者，货物的合法拥有者必须是运单上记名的人。

航空运单与海运提单有很大不同，却与国际铁路运单相似。它是由承运人或其代理人签发的重要的货物运输单据，是承托双方的运输合同，其内容对双方均具有约束力。航空运单不可转让，持有航空运单也并不能说明可以对货物要求所有权。

航空运单的正本一式三份，每份都印有背面条款，其中一份交发货人，是承运人或其代理人接收货物的依据；第二份由承运人留存，作爲记账凭证；最后一份随货同行，在货物到达目的地，交付给收货人时作爲核收货物的依据。

航空运单不仅证明航空运输合同的存在，而且航空运单本身就是发货人与航空运输承运人之间缔结的货物运输合同，在双方共同签署后産生效力，并在货物到达目的地交付给运单上所记载的收货人后失效。

综上，航空货运单，与海运提单相比少了“物权凭证”这一重要特征。收货人凭身份证明就可以提货。如果收货人提货后拒付货款，可能面临钱、货两空的不利情况。

海运提单是物权凭证，谁合法持有谁就拥有货物的所有权。买方必须在银行赎单或承兑以后才能拿到提单，这样在货款上就有了保证。如果提单不清洁而买方不赎单，卖方仍旧握有提单，仍旧保有货物的所有权，起码不会出现钱、货两空的情况。

第五篇：海运提单的含义和性质作用

海运提单的含义和性质作用

海运提单，简称B/L，是承运人或其代理人收到货物后签发给托运人的货物收据，以及承运人据以保证交付货物的凭证。

1.它是承运人或其代理人出具的货物收据，证实其已按提单的记载收到托运人的货物

2.它是代表货物所有权的凭证，提单的合法持有人拥有支配货物的权利，因此提单可以用来向银行议付货款和向承运人提取货物，也可用来抵押或转让

3.它是承运人和托运人双方订立的运输契约的证明。提单条款规定了承、托双方的权利和义务、责任和豁免，是处理纠纷的法律依据。

保险的基本原则

1、保险利益原则

2、最大诚信原则

3、补偿原则

4、近因原则

单独海损与共同海损的区别

1、前者是风险直接导致损失；后者是为了解除或减轻这些风险而人为造成的损失

2、前者由受损方自己承担；后者由受益方按获救财产价值的多少，按比例共同分摊

3、前者的损失一般是被保险的货物；而共同海损的损失，除被保险货物除外，还包括支出的特殊费用

信用证的特点

1、信用证付款是一种银行信用

2、信用证是独立于合同之外的一种自足的文件

3、信用证业务是一种纯粹的单据业务

发盘的构成条件

发盘也称报盘、发价、报价，法律上称为“要约”，是指交易一方向另一方提出购买或出售某种商品的各项交易条件，并愿意按照这些条件达成交易、订立合同的意思表示。

1、发盘要有特定的受益人

2、发盘内容要十分确定

3、发盘中必须明确表示受盘人受其约束

4、发盘必须送达受盘人