关于开展物业管理行业专项检查工作的实施方案概要

第一篇：关于开展物业管理行业专项检查工作的实施方案概要

关于开展物业管理行业专项检查工作的实施方案

南京市房产管理局 2007年6月1日

根据南京市房产管理局、南京市物价局、南京市工商行政管理局联合下发的《关于开展我市物业管理专项检查工作的通知》，为贯彻落实《中华人民共和国公司法》、《物业管理条例》及《物业服务收费管理办法》等相关法律法规，加大行业管理力度，规范企业行为，提高我市物业管理企业服务水平，经研究决定，市房产局、市物价局、市工商局结合年检工作，联合对全市十三个区（县）物业管理企业开展专项检查，具体实施方案如下：

一、组织领导

成立由市房产局、市物价局、市工商局组成的联合检查领导小组，由市房产局陆春林局长任组长，市物价局张瑞忠副局长、市工商局陆广陵副局长、市房产局郭宏定副局长为副组长。在市房产局设立专项检查办公室，办公室主任由市房产局郭宏定副局长担任，副主任由市房产局房产与物业管理处处长蔡熹蔚、市物业管理办公室主任潘文辉（负责具体组织领导）、市房产监察大队大队长叶福良、市房产局信息中心副主任蒋海琴、市物业协会秘书长王利生、市物价局房地产价格处处长陈仁斌、市工商局市场处处长陈元虎、各区房管局、物价局、工商局（分局）分管局长担任。

专项检查办公室以区县为单位设置13个检查组，同时设立一个综合保障组。分组情况如下：

1、第一组：玄武区

组长：市房产局房产与物业管理处滕政；副组长：玄武区房管局龚志勇；组员由区物价局、工商局（分局）、市物业协会理事单位人员组成，区房管局负责联络工作。

2、第二组：白下区

组长：市物业办张汛石；副组长：白下区房管局金波；组员由区物价局、工商局（分局）、市物业协会理事单位人员组成，区房管局负责联络工作。

3、第三组：秦淮区

组长：市物业办周烨；副组长：秦淮区房管局费松林；组员由区物价局、工商局（分局）、市物业协会理事单位人员组成，区房管局负责联络工作。

4、第四组：建邺区

组长：市物业办朱勇；副组长：建邺区房管局单健生；组员由区物价局、工商局（分局）、市物业协会理事单位人员组成，区房管局负责联络工作。

5、第五组：鼓楼区

组长：鼓楼区房管局陈士发；副组长：鼓楼区房管局周建新；组员由区物价局、工商局（分局）、市物业协会理事单位人员组成，区房管局负责联络工作。

6、第六组：下关区

组长：市物业办胡新芒；副组长：下关区房管局周伟宏；组员由区物价局、工商局（分局）、市物业协会理事单位人员组成，区房管局负责联络工作。

7、第七组：栖霞区

组长：市房产局房产与物业管理处胡俊成；副组长：栖霞区房管局徐智勇；组员由区物价局、工商局（分局）、市物业协会理事单位人员组成，区房管局负责联络工作。

8、第八组：雨花台区

组长：雨花台区房管局顾春晖；副组长：雨花台区房管局庄毅；组员由区物价局、工商局（分局）、市物业协会理事单位人员组成，区房管局负责联络工作。

9、第九组：江宁区

组长：江宁区房管局贡清；副组长：江宁区房管局王兆龙；组员由区物价局、工商局（分局）组成，区房管局负责联络工作。

10、第十组：浦口区

组长：浦口区房管局张和平；副组长：浦口区房管局徐江平；组员由区物价局、工商局（分局）组成，区房管局负责联络工作。

11、第十一组：六合区

组长：六合区房管局郑家贵；副组长：六合区房管局王勇；组员由区物价局、工商局（分局）组成，区房管局负责联络工作。

12、第十二组：溧水县 组长：溧水县建设局罗勇；副组长：溧水县物业办赵启保；组员由区物价局、工商局（分局）组成，区房管局负责联络工作。

13、第十三组：高淳县

组长：高淳县建设局孔祥虎；副组长：高淳县建设局许晨华；组员由区物价局、工商局（分局）组成，区房管局负责联络工作。

办公室设立综合保障组，由周烨负责，胡俊成、胡新芒、张汛石、熊梅竹参加，负责各组联络协调，接待社会投诉和反映，汇总面上情况，撰写专项检查简报、阶段性汇报总结等文字材料。

二、检查范围

全市13个区(县)从事物业管理的企业及所管理的物业项目。检查重点主要是企业管理的住宅项目。

三、工作步骤

本次检查分为企业自查自纠阶段、专项检查阶段、企业整改问题阶段、汇总检查结果和处罚四个阶段。

第一阶段，5月21日至7月20日，各区房管局（县建设局）、物价局、工商局（分局）对本辖区内注册的物业管理企业及其托管的物业项目（重点是住宅项目）展开普查，指导辖区内的各物业管理企业，填报《南京市物业管理企业及托管项目基本情况表》,上南京市房产管理局网站分别填报物业三级资质企业年检表，物业一、二级资质企业数据采集表，在宁外地企业备案表。按照检查内容和要求开展自我检查和自我整改，提高服务水平，规范服务行为；各区房管局（县建设局）开展物业管理企业三级资质年检工作。各区检查组汇总检查 情况，上报市专项检查办公室，安排第二阶段市、区联合检查范围。在此期间设立举报投诉电话，并向社会公布。

第二阶段，7月21日至8月31日，专项检查办公室以区县为单位分成13个检查组，强化组织领导，认真安排检查计划，突出工作重点，针对第一阶段发现的问题及整改情况组织开展专项检查，对检查中发现的问题及时下发整改通知书。

第三阶段，9月1日至9月15日，各检查组督促企业按照整改通知书要求，对企业本身以及托管项目存在的各类问题，认真组织整改，并在9月15日前将整改措施及效果报市专项检查办公室。

第四阶段，9月16日至9月30日，市房产、物价、工商三个部门按照相关法规对整改不力的企业进行执法，并在有关媒体公布。

四、检查内容和标准

检查工作查阅企业资料及现场管理效果两个部分进行。各检查组首先到达企业办公场所，检查企业自身资质、人员资格等有关情况；同时对物业区域现场进行有针对性的抽查。

第一部分:检查物业管理企业

1、获得经年检合格的企业法人营业执照

检查企业法人营业执照是否通过年检，未办理年检或者年检不合格的企业工商部门下发整改通知书，对整改不力的单位依法注销企业法人营业执照。

2、具备物业管理企业资质证书

检查从事物业管理的企业是否取得物业管理企业资质证书，对未 取得资质证书从事物业管理的企业，由行政主管部门下发整改通知书，企业应及时到行政主管部门申领资质证书，行政主管部门视具体情况按照《物业管理条例》第60条规定给予处罚。

3、专业技术人员配备到位

检查企业聘用的物业管理专业人员以及工程、管理、经济等相关专业类的专职管理和技术人员不少于10人具有职称证书。其中，具有中级以上职称的人员不少于5人，工程、财务等业主负责人具有相应专业中级以上职称，对不符合资质等级条件的企业由行政主管部门下发整改通知书，企业应及时将人员配备到位，行政主管部门将视具体情况按照《物业管理企业资质管理办法》相关规定检查企业资质年检是否合格。

4、物业管理人员取得职业资格证书

检查物业管理专业人员（包括企业经理、部门经理、项目经理、管理员）按照国家有关规定取得职业资格证书，对不符合资格条件的企业由行政主管部门下发整改通知书，行政主管部门将视具体情况按照《物业管理企业资质管理办法》相关规定检查企业资质年检是否合格。

5、物业管理及专业技术人员签订劳动合同

检查企业聘用的物业管理人员、专业技术人员是否签订劳动合同，对未签订合同或合同已过期的企业由行政主管部门下发整改通知书，行政主管部门将视具体情况按照《物业管理企业资质管理办法》相关规定检查企业资质年检是否合格。

6、物业管理及专业技术人员经过继续教育培训

检查企业聘用的物业管理人员、专业技术人员是否经过继续教育培训，对未参加继续教育培训的由行政主管部门督促企业落实相关人员培训。

7、签订物业(前期物业)服务合同

检查企业托管项目是否签订物业（前期物业）服务合同，合同是否到期，对有条件签订合同但未签订合同或合同已过期的企业由行政主管部门下发整改通知书，企业应及时整改，行政主管部门将视具体情况按照《物业管理企业资质管理办法》相关规定检查企业资质年检是否合格。

8、企业从网上准确填报资质申报系统或数据采集系统。

9、企业每季按规定填写《物业管理经营情况表》、《企业主要财务指标基层表》。

第二部分:根据物业服务合同载明的服务事项，检查物业管理企业托管项目现场，查看服务管理效果；检查该物管区域是否按通知要求对报修电话等进行公示；同时检查该物管处是否存在其他违规行为。

1、检查该物管区域是否按通知要求对报修电话等进行公示，对未按要求进行公示的，由行政主管部门督促企业落实。

2、物业管理用房

检查物业管理用房用途，企业是否未经业主大会同意擅自改变物业管理用房的用途。违反规定的，检查组下发书面整改通知，整改不力的，按照国务院《物业管理条例》第六十五条给予处罚。

3、物业管理交接

检查企业退出物业项目交接情况，是否按规定按时移交物业管理的相关设施和必要资料。违反规定的，检查组下发书面整改通知，整改不力的，按照《江苏省物业管理条例》第四十一条、《南京市物业管理办法》第四十条给予处罚。

4、物业管理收费

检查企业是否按物价部门规定收取物业管理费用，前期物业管理收费是否经物价部门备案或核准，有无擅自提高物业服务收费标准、违规收费行为。违反规定的，检查组下发书面整改通知，整改不力的，按照《南京市物业管理收费办法》给予处罚。

5、按照该项目物业服务合同载明的服务标准，检查物业管理企业托管项目现场，查看服务管理是否达合同约定。如企业服务未达合同约定，要求物业管理企业整改。

6、现场查看管理服务效果，随机调查业主意见，根据检查中发现的问题要求物管企业立即整改。

7、检查组将对以上检查内容的整改情况进行回访，如发现整改不力的，记入企业诚信档案并在行业内通报批评。

五、相关事宜

1、各区房管局要结合本次专项检查，安排专人负责2007年度物业管理三级企业资质年检工作，组织辖区内各物业管理企业按照有关要求按时填报网上信息以及完成相关工作，资质检查结果报市局。

2、市专项检查办公室将在普查前汇总各区物业项目投诉纠纷情 况，以便各区检查组开展有针对性的检查，重点解决业主投诉多、意见大的问题。各区普查中，辖区内物业企业托管的物业项目不在本辖区的，各区房管局（县建设局）通过2007年度物业管理三级企业资质年检工作汇总情况，交辖区检查组进行检查。

3、各区检查组要以本次检查为契机，彻底摸清辖区内企业及托管项目的基础信息，建立基础档案、物业项目存在的矛盾及企业违规情况，检查时根据检查内容对各物业管理企业及托管项目现场进行检查、指导，疏理发现的问题，要求企业落实整改措施，并每周一上午汇总上报市专项检查办公室。4、13个检查组建立检查例会制度，汇总检查情况，疏理问题，研究对策，并向市专项检查办公室上报；市专项检查办公室定期举行各组长例会，通报检查情况，分析检查中发现的问题，研究处罚措施。

5、市房产局给每个检查组安排一定的工作补贴。各区房管局负责安排检查路线、检查车辆、检查人员工作餐及必要的防暑降温费。

第二篇：关于开展物业管理行业专项检查工作的实施方案

关于开展物业服务企业专项考核工作的实施方案

根据《平原县物业服务企业信用档案管理暂行办法》，为加大行业管理力度，规范企业行为，提高我县物业管理企业服务水平，经研究决定对县物业管理企业开展专项检查，具体实施方案如下：

一、考核范围

城区范围内从事物业管理的企业及所管理的物业项目：荣兆物业（金河源小区）、兴房物业（帝景城小区、西苑小区）、星空之平物业（檀都小区、观源小区）、至诚物业（丽水豪廷小区）、聚福物业（聚福花园）、华都物业（名士豪廷、市政公寓）、方圆物业（南都御景、新城家园）

二、考核流程

第一阶段，6月xz日至6月x日，每天上午对一个小区实地察看，下午例会进行总结

第二阶段，6月x日至6月x日，物业办针对第一阶段发现的问题及整改情况组织开展专项检查，对检查中发现的问题及时下发整改通知书。

第三阶段，6月x日至6月x日，督促企业按照整改通知书要求，对企业本身以及托管项目存在的各类问题，认真组织整改，并在x月x日前将整改措施及效果报物业办。

三、考核人员

由县房管中心牵头，邀请消防大队等职能部门及小区业主等社会各界人士参加。

四、相关事宜

结合本次专项检查，及物业管理三级企业资质年检工作，将不符合条件的检查结果报市中心。

第三篇：开展专项检查工作总结报告

关于开展《廉政准则》贯彻执行情况

专项检查工作总结的报告

《廉政准则》贯彻执行情况专项检查工作开展以来，我处高度重视，充分认识到专项检查的重要性和必要性，并将此项工作纳入重要议事日程。同时，我处严格按照《关于开展〈中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则〉贯彻执行情况专项检查工作的通知》要求，逐步、逐条进行检查落实，基本完成了自查自纠和督查整改阶段工作，现将本次专项检查工作开展情况总结如下：

一、认真组织学习，营造专项检查工作氛围

（一）广泛动员，营造学习氛围。自《廉政准则》由中共中央颁布施行以来，我处严格按照《关于贯彻实施〈中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则〉的通知》要求，积极组织党员领导干部和职工进行学习，并坚持把贯彻执行《廉政准则》与各项高速公路管理工作相结合，与党员领导干部的日常教育相结合。同时，我处及时召开动员会，动员党员领导干部深入开展自查自纠。

（二）精心组织，创新学习载体。学习伊始，我处便将学习《廉政准则》纳入中心组学习计划和党员领导干部、职工的思想教育计划，及时召开了主题为“贯彻落实《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》，切实加强领导干部作风建设”的民主生活会，并以《廉政准则》为重点，深入一线，进行宣传，征求意见和建议。此外，我处还通过召开

座谈会、组织生活会、上党课、观看警示教育片、辅导光盘、观摩廉政教育基地、撰写心得体会等多种形式，不断增强党员领导干部的党性修养，提高他们的廉洁从政意识。特别是接到局通知后，我处及时下发有关通知，要求每名党员采取网上自学的方式，重温《廉政准则》和《关于领导干部报告个人有关事项的规定》，并利用电子公告屏等有效载体，大力营造浓厚的学习氛围。

二、开展专项治理，探索防范风险有效途径

只有加强源头治理，才能深化廉政建设。自《廉政准则》颁布实施以来，我处与当前开展的规范权力运行制度修订工作相结合，不断探索防范风险有效途径，切实把制度贯穿于教育、监督、预防、惩治等各个环节。

在领导干部廉洁自律方面突出突出问题专项治理工作中，我处着重抓好“小金库”、路政执法与治超管理、通行费减免以及职工招录等谋取不正当利益的专项治理。一是“小金库”专项治理。根据党中央、国务院和省的有关要求，我处高度重视“小金库”治理工作，不断开展自查、不定期检查和抽查，并将检查结果进行公示。上半年，我处严格按照省治金办的有关部署和要求，深入开展了“小金库”全面复查工作，复查结果进行了公示，同时形成了全面复查报告，并向人民群众作出了郑重承诺。截止目前，我处没有以会议费、培训费套取资金设立“小金库”；没有虚列利息支出、手续费、虚假理赔等套取资金设立“小金库”；没有隐匿收入设立“小金库”；没有违规收费、罚款及摊派设立“小金

库”等现象。二是路政执法与治超管理的专项治理。加大执法力度，实行路段管理人员定位；案件处理跟踪，实行“痕迹化”管理；加强纪律约束，杜绝吃拿卡要行为，同时要求全体执法人员重视执法程序，规范执法。此外，为加强对超限车辆的核查，成立了专门的领导小组，以确保收费和路政队伍人员互相监督，防止舞弊行为的发生。三是通行费减免专项治理。我处制定了《收费站车道保畅预案》、《收费站突发事件应急预案》、《收费站应急保畅实施方案》等相关制度,严格执行“绿色通道”车辆减免费政策，设立专用车道优先放行，保证了鲜活农产品运输车辆顺利通行，实现了收费工作规范、有序。四是职工招录专项治理。严格按照招录制度进行招录，不走人情，并提交支委会讨论通过。五是工程招标、材料与设备采购与租赁等方面的专项治理。几年来，我处通过一系列的制度，流程更加规范，采购更加透明。截止目前，无违规现象。六是公务车专项治理。我处制定了严格的公务用车制度，做到了合理调配车辆，车辆的使用费用也明显降低。七是节能降耗专项治理。我处始终提倡“节能降耗”，反对“铺张浪费”。为此，管理处从源头上治理腐败现象的滋生，做到节约办公、文明办公，科学办公。如随手关灯、关电脑、不定稿不打印等。

此外，我处不断完善以民主集中制为核心的集体决策制度、信息公开制度等，确保形成用制度管权、管人、管事、管钱的长效机制，真正使各岗位职权沿着制度化、规范化、程序化的轨道运行。

三、开展自查自纠，剖析廉政从政问题根源

1、自查。开展专项检查工作以来，我处积极组织党员干部对照“八个严禁”、“52个不准”进行自查自纠。在自查自纠过程中，主要采取以党小组和党员责任区为单位，召开专题分析会的形式进行自查。同时，不断督促党员干部认真反思，查找有没有违反《廉政准则》的行为。

自《关于领导干部报告个人有关事项的规定》实施以来，我处严格执行，并坚持述职述廉制度，不断建完善领导干部廉政档案。同时，班子成员每半年开展一次自查，处长每年述职述廉一次，全处党员干部个人重大事项也均能及时报告。截止目前，我处无违反“八个严禁”、“52个不准”和《关于领导干部报告个人有关事项的规定》的情况。

2、查摆出的问题。一是重事务，轻学习。缺乏学习的压力感和紧迫感。个别同志从客观上强调工作忙、任务重，没有处理好工作和学习之间的关系；二是重指导，轻实践。个别同志存在的作风不够扎实、工作不够深入、缺乏深入实践考察和研究等问题；三是重安排，轻要求。在工作安排上，个别同志强调每项工作都要有新的提高、有新的发展。但在具体落实上，没有用一流的标准。

四、深入进行整改，制定专项检查整改措施

根据此次查找出的问题，我处及时制订具体的整改措施，并采取一些有效的办法加以解决。

一是加强理论学习，提高自身素质。我处进一步加强理

论学习，并结合工作实际，以党课、做报告、自学等多种方式，拓宽干部职工的知识面，提高素质，以适应新的形势，新的变化。

二是密切联系群众，深入调查研究。开展专项检查工作以来，我处不断发扬密切联系群众优良作风，深入群众，开展调查研究，虚心听取干部群众意见和建议，切实把群众满意不满意，高兴不高兴，答应不答应，拥护不拥护作为衡量工作好坏的标准。

三是突出以人为本，执政为民理念。三年来，我处高度重视用路人需求，及时以宣传单等形式，向用路人解答宣传有关政策，做好提示工作，并努力做好紧急救援和路政文明执法等方面工作。

四是以身作则。班子成员率先垂范，充分发挥模范带头作用，严格按制度办事。

五是廉洁自律。党员领导干部认真贯彻执行《党员领导干部廉洁从政若干准则》、《关于党员领导干部报告个人有关事项的规定》等法规，时刻严格要求自己，基本达到政治上坚定、工作上务实、作风上过硬、廉政上过关的要求。

六是强化培训。针对职工提出的有关培训事宜，形成了培训计划，细化了培训内容。同时，根据不同的业务需要，分类进行培训，主要采取讲座、座谈、授课、委培、自培等方式进行，以满足职工对业务知识的需要。

总之，通过《廉政准则》贯彻执行情况专项检查工作的开展，进一步完善了我处有关制度，解决了当前存在的一些实际问题。同时，进一步规范了各岗位工作流程，使每名职工对本岗位职权有了一个新的认识，为推进全处的党风廉政建设工作奠定了坚实的基础。

第四篇：《关于开展物资采购专项检查工作的实施方案》

关于开展物资采购专项检查工作的实施方案

牵头单位：运行司

为进一步规范烟草行业物资采购行为，加强对物资采购工作的管理监督，按照《 2008年烟草行业整顿规范生产经营秩序和加强内部管理监督工作要点》（国烟办[2008]89号）要求，制定本实施方案。

一、指导思想

认真贯彻落实全国烟草工作会议精神，紧紧围绕建设“严格规范，富有效率，充满活力”中国烟草的总体任务要求，通过开展物资采购专项检查，着力推进采购管理规章制度与内部监管长效机制的建设，全面推行公开招标，坚持实行阳光采购与痕迹管理，切实加强对物资采购工作全过程、全方位的监督管理，为行业平稳发展奠定坚实基础。

二、检查对象

（一）烟草系统工业企业，包括各中烟工业公司、具有独立法人资格的卷烟工业企业、烟机制造企业、滤棒生产企业等；

（二）烟草系统商业企业，包括各级烟草专卖局（公司）、烟叶生产购销公司、打叶复烤企业、进出口专业公司等；

（三）烟草系统事业单位，包括科研设计院所、培训中心、学校等。

三、检查范围

重点围绕 2008年实施的烟用材料、烟机零配件、烟叶种植配套物资、交通工具、一般设备及办公自动化设备、燃料、10万元及以上的防灾救灾物资、批量1万元以上的办公耗材（含软件）等方面的大宗（大额）物资

采购开展检查。烟用材料包括5类专卖品卷烟材料与14类非专卖品卷烟材料，烟叶种植配套物资包括7类物资，烟机零配件主要是烟草专用机械零配件。

四、检查内容

开展物资采购专项检查工作，要着重检查各项制度是否完善，决策程序是否规范，实施过程是否合规，监督检查是否到位。

（一）管理制度完善性

检查物资采购的各项管理制度建设情况。管理制度应根据烟草专卖法、招标投标法、合同法等法律法规与国家局的有关规范性文件（包括《关于加强卷烟工业企业烟用材料采购规范管理的规定》、《关于规范烟机零配件采购行为的若干规定》、《烟机零配件网上交易监管工作管理办法》及烟叶种植配套物资采购方面的行业有关规定等）。物资采购制度要覆盖机构与职责、集中采购目录、资质认证、计划预算管理、采购方式、招标投标管理、采购程序、合同管理、质量管理、档案资料（记录）管理、咨询投诉程序、监督管理等采购活动内容。

（二）决策程序规范性

物资采购决策程序的履行情况。采购活动决策的依据、决策过程及民主决策等方面情况。

（三）实施过程合规性

1、供应商管理。供应商管理实行企业内控的资质认证制，包括供应商资质认证、资质复核与进入退出机制。供应专卖品卷烟材料的供应商应持有烟草专卖生产企业许可证。

2、采购计划与预算。采购预算应按规定程序审批；采购计划经过审批后实施；专卖品卷烟材料采购计划按国家局、总公司下达的计划编制执行。

3、采购程序。符合招标条件的采购项目应当进行招标；招标过程按照招标投标法及规定程序进行；实施招标以外采购方式的，应得到批准或授权，并按照规定的程序进行；采购部门应组织对供应商履约的验收；按照规定流程和审批程序对符合支付条件的采购项目支付采购资金。

4、痕迹管理。采购过程中有关档案资料（记录）的保存、销毁按照规定进行。

（四）监督检查到位性

内部监督检查部门按照规定及时进行监督活动并保存记录；监管情况纳入企务公开范畴。

五、检查时间和方法

自查阶段（4-7月）：各单位依据本实施方案制订本单位物资采购自查方案并开展自查，原则上7月底前完成自查总结并上报国家局。

抽查阶段（8-11月）：国家局、总公司组织专项检查组到有关企业重点抽查。

六、检查要求

（一）提高认识，加强领导。各单位要认真领会物资采购专项检查的重要意义，切实加强对专项检查工作的组织领导。主要领导要高度重视，主管领导具体负责，职能部门和整顿办共同牵头，相关职能部门要积极支持、参与和配合。各单位要认真制订物资采购自查及整改方案，做到严密

组织，突出重点，狠抓落实，确保本单位专项检查工作有序开展。

（二）组织实施，边查边改。各单位要按照自查及整改方案组织实施自查和整改工作。对照国家法律法规和国家局有关物资采购规范性文件，完善本单位物资采购有关制度，建立物资采购规范管理的长效机制。对本单位 2008年实施的物资采购项目进行清查，并针对存在的问题认真整改。国家局将对抽查中发现的问题进行通报，并责令相关单位限期整改。

第五篇：（原创）“小金库”专项检查工作实施方案

XX公司“小金库”专项检查工作实施方案

根据

公司《关于开展“小金库”专项检查的通知》（办〔2014〕

1号）要求，按照公司整体工作部署，结合实际对开展好“小金库”专项检查工作，制定如下实施方案：

一、组织机构和人员

XX成立“小金库”专项检查工作领导小组。

组

长：

成员：

工作职责：全面负责和领导XX“小金库”专项检查工作，听取专项检查工作的汇报，研究和决定XX“小金库”专项检查重大事项等。

XX“小金库”专项检查工作设办公室。

主

任：

成员：

工作职责：贯彻落实

xx公司

专项检查工作的指示和决定；负责整体组织、指导和协调XX机关科室、各单位开展好“小金库”专项检查工作；对专项检查中发现的问题进行研究，按要求向公司汇报专项检查计划，并上报相关资料。

二、专项检查范围

检查期间为2010年至2014年会计，重大事项追溯到以前。涵盖全部表内表外企业（单位）、账内账外资金资产，各项“小金库”资金的收支数额，以及201年底“小金库”资金滚存余额和形成的资产。

三、专项检查内容和重点

严格按照中共中央纪委、监察部、财政部、审计署、国务XX国资委联合印发的《国有及国有控股企业“小金库”专项治理实施办法》（中纪发〔2010〕29号）开展检查。凡违反法律法规及其他有关规定，应列入而未列入符合规定的单位账簿的各项资金（含有价证券）及其形成的资产，均属于“小金库”。“小金库”包括但不限于以下表现形式：

（一）隐匿收入设立“小金库”

1．用销售商品收入、提供劳务收入等营业收入设立“小金库”；

2．用资产处置、出租、使用等其他收入设立“小金库”；

3．用股权投资、债权投资取得的投资收益设立“小金库”；

4．用政府奖励资金、社会捐赠、企业高管人员上交兼职薪酬、境外企业和中外合资企业中方人员劳务费用结余、罚没收入、押金及保证金等其他收入设立“小金库”。

（二）虚列支出设立“小金库”

1．虚列产品成本、工程成本、采购成本、劳务成本等营业成本设立“小金库”；

2．虚列研发支出、业务招待费、会议费、销售服务费、手续费、培训费、咨询费等期间费用设立“小金库”；

3．虚列职工工资、福利费用、劳务费用、社会保险费用、工会经费、管理人员职务消费等人工成本费用设立“小金库”。

（三）转移资产设立“小金库”

1．以虚假会计核算方式转移原材料、产成品等资产设立“小金库”；

2．以虚假股权投资、虚假应收款项核销等方式转移资产设立“小金库”；

3．以虚假资产盘亏、毁损、报废方式转移资产设立“小金库”；

4．以虚假交易方式转移资产设立“小金库”。

（四）以其他形式设立“小金库”

1．利用假发票、假合同、假票据等方式骗取资金设立“小金库”；

2．利用银行票据贴现等融资方式骗取资金设立“小金库”；

3．利用无法支付的往来款项等方式骗取资金设立“小金库”；

4．设立账外公司。设立账外公司违规经营，形成账外资产；

5．以个人名义在银行存放和以个人名义保管单位公款；

6．违规收费设立“小金库”；

7．上下级单位之间相互转移资金设立“小金库”；

8．利用其他方式设立“小金库”。

四、时间进度和安排

此次“小金库”专项检查工作自八月中旬开始至10月底结束，采取自查自纠和重点检查相结合的方式进行，分为四个阶段。

（一）第一阶段：动员部署阶段（8月中旬至8月25日）。

和科室、各单位要把“小金库”专项检查工作摆上重要议事日程，要按照实施方案的要求，结合自身实际情况认真组织实施。

（二）第二阶段：全面自查阶段（8月25日—9月25日）。

各科室、各单位要按照专项检查计划的要求，组织对本科室、本单位范围内各种违法违规问题进行清理，进行如实记录、立即纠正，并实行零报告制度。

（三）第三阶段：继续自查及重点抽查阶段（9月26日—10月20日）。

各科室、各单位继续自查自纠，在此基础上，迎接XX公司“小金库”专项检查工作小组的检查。

（四）第四阶段：整改报告阶段（10月21日—10月30）。

各科室、各单位对专项检查阶段查出的问题认真组织研究，做到整改落实到位、资金资产处置到位、违纪责任人员处理到位。在整改过程中要深入剖析问题产生的原因，强化源头治理，持续优化内部控制，完善相关制度，建立“小金库”治理的长效机制。

五、“小金库”专项检查问题处理原则

对各科室、各单位自查和被查发现的“小金库”，要严格按照“依纪依法，宽严相济”的指导思想进行处理，总的原则是“自查从轻从宽，被查从重从严”。

1、“小金库”专项治理工作鼓励自查自纠，对自查发现的问题从轻从宽处理。凡自查认真、纠正及时的，对责任单位可从轻、减轻或免予经济处罚，对有关责任人员可从轻、减轻或免予处分。对自查出的“小金库”，应区分“小金库”形成的性质与来源进行相应账务处理，对国家和集团公司有明确规定的，各单位要依照规定立即整改；无明确规定或各单位不能准确定性的问题，要及时报XX“小金库”专项检查工作小组办公室。对未整改的问题，应在检查整改报告中说明原因及整改期限。

2、对查出“小金库”、存在重大问题未及时发现、发现问题存在瞒报或未整改的单位和部门，对主要领导、分管领导和直接责任人，一律按《中共中央办公厅、国务XX办公厅关于深入开展“小金库”治理工作的意见》（中办发〔2009〕18号）精神，进行从重处理，按照组织程序先予以免职，再依据有关规定追究责任。

3、对在“小金库”专项治理工作中弄虚作假、压案不查、对抗检查、拒不纠正、销毁证据、突击花钱、打击报复举报人的，或在专项检查工作中走过场的，追究责任，严肃处理。

六、有关要求

1、加强组织领导。严肃财经纪律和深入开展“小金库”治理，是保障中央八项规定贯彻执行的重要举措。各科室、各单位要提高思想认识，端正工作态度，要由本单位负责人统一领导“小金库”专项检查工作。

2、加强沟通协调。遇到重大或特殊情况的，可随时汇报。在自查过程中，如果有把握不准的问题，也要及时向检查小组办公室报告。

3、建立长效机制。一方面通过自查自纠和重点检查，查清并纠正设立“小金库”等资产和资金管理中存在的不规范行为；另一方面要以专项检查工作为契机，摸清“小金库”产生的根源，通过完善体制、健全制度和强化监管，建立防治“小金库”的长效机制。

4、按要求上报相关资料。各科室、各单位要按“小金库”专项检查工作要求，按时间节点上报相关资料。上报资料由科室负责人，单位两个主要领导签字背书。

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