国家工商行政管理总局关于建立商品交易市场信用分类监管制度的指

第一篇：国家工商行政管理总局关于建立商品交易市场信用分类监管制度的指

【发布单位】国家工商行政管理总局 【发布文号】工商市字[2007]208号 【发布日期】2007-09-29 【生效日期】2007-09-29 【失效日期】 【所属类别】政策参考

【文件来源】国家工商行政管理总局

国家工商行政管理总局关于建立商品交易市场信用分类监管制度的指导意见

(工商市字[2007]208号)

为贯彻落实党的十六届六中全会关于加快社会信用体系建设、规范市场主体行为的精神，合理配置市场监管力量，强化监管力度，提高行政监管效能，促进经营者守法经营，诚信经商，努力实现监管与发展、服务、维权、执法的统一，切实维护市场交易秩序和消费者的合法权益，促进经济社会又好又快发展，现就建立商品交易市场信用分类监管制度，提出如下指导意见：

一、商品交易市场信用分类监管的含义及适用范围

商品交易市场信用分类监管，是指工商行政管理机关以商品交易市场开办单位和场内经营者的信用状况、日常经营活动情况和违法行为记录为依据，设定标准，将商品交易市场划分为不同信用类别，并采取不同方式对其实施监管的管理制度。

商品交易市场信用状况依据本《意见》规定的标准和国家工商行政管理总局《关于对企业实行信用分类监管的意见》（工商企字[2003]131 号）、《个体工商户信用分类监管指导意见》（工商个字 [2007]248 号）有关规定进行认定。

商品交易市场信用分类监管适用于已在工商行政管理部门进行企业注册登记的商品交易市场开办单位，场内经营者不包含临时性、季节性进入市场销售自产自销农副产品的农民。

二、商品交易市场信用类别和认定标准

商品交易市场信用状况根据市场开办单位和场内经营者两个经营主体市场准入、经营行为、市场退出等指标进行综合认定，具体分为A 类、B 类、C 类、D 类四个类别。

商品交易市场信用类别由省级工商行政管理局根据本《指导意见》规定，并结合本地实际情况组织进行认定，并报国家工商行政管理总局备案。商品交易市场信用类别实行定期复核制，根据市场信用状况动态检查情况，调整其相应信用等级。具体办法由省级工商行政管理局负责制定并组织实施。

（一）A 类市场认定标准

1、市场开办单位企业信用连续三年以上为 A 级，市场内没有发生过重大或严重商品质量安全责任事故和销售国家明令禁止交易商品的行为。

2、市场经营管理责任主体明确，市场经营管理组织机构、规章制度健全，市场开办单位认真履行市场经营管理职责：

（1）市场开办单位与场内经营者全部签定进场经营合同，双方权利义务责任明确。其中涉及商品安全质量保障、知名品牌商品保护、消费者权益保护等主要责任条款，双方约定具体清晰；

（2）建立经营者市场准入制度，严格审查入场经营者经营资格，掌握场内经营者基本信息和经营信息，并建立登记档案；

（3）建立商品准入管理制度和质量管理责任制度。配备相应的检测机构人员，对关系消费者身体健康和生命安全的产品进行检测管理。在工商行政管理机关组织进行的商品质量监测中，市场商品质量合格率高；

（4）建立市场退出管理制度，及时清退违规经营者和不合格商品；

（5）建立市场检查制度。对市场管理制度实施情况进行经常性的检查，并采取相应的管理措施。市场内配备了市场交易安全电子监控设备设施；

（6）建立品牌商品市场准入和监督制度，掌握场内经营者知名品牌商品经销情况，并建立登记管理档案；

（7）建立消费者权益保护制度，并通过合同与场内经营者约定了消费侵权损害赔偿办法，有机构、人员处理交易纠纷投诉和消费投诉，消费纠纷解决率达到 95% 以上。在市场显著位置设置投诉信箱，公布投诉电话。对消费者投诉率进行统计分析，并把处理结果和投诉者满意度记录备案；

（8）建立信息公示制度。在商品交易市场内显著位置建立信息公示牌，及时发布商品质量监测、商品安全、消费警示和提示、消费者申（投）诉处理、场内经营户的奖惩及违法违规等信息；

（9）积极配合工商行政管理部门市场监管工作。在场内显著位置公布市场管理制度以及行政监督管理部门、投诉机构的地址和电话。对于场内经营者的违法经营行为，能够及时予以制止，并报告工商行政管理及时进行处理；

（10）建立市场服务监督制度，定期对入场的经销商、采购商、消费者进行满意度抽样调查，征询对市场服务意见，并记录在案，及时整改；

（11）建立市场应急管理制度。具有应对紧急突发事件的预案和应急管理队伍；

（12）努力培育客户，积极创造条件吸引知名企业进场经营，引导现有经营主体按照现代流通方式转换经营业态，场内经营者整体素质较高。入场经营的知名企业数不低于场内经营总户数的 20% ；

（13）积极引导场内经营者诚信经营，开展了信用经营户创建活动，建立了场内经营者信用奖惩制度。

3、场内经营者自觉遵守法律和市场管理制度，经营行为规范，A 级信用经营者总数占场内经营者总数的 90% 以上：

（1）证照齐全、亮照（证）经营，有照率、亮照率为 100% ；

（2）建立并认真执行进货验收、索证索票、购销台帐、销售票据、不合格商品退货制度；

（3）经营的商品符合国家质量安全卫生标准，商品标识完整清晰，证件齐全；

（4）交易商品明码标价，属于国家价格管理的商品，符合国家价格管理的有关规定；

（5）计量器具符合法定要求，交易计量准确、公正；

（6）全面履行交易合同。没有故意利用合同实施欺骗和其它违法违约行为的发生；

（7）近三年内有严重违法行为记录的场内经营者占场内经营者总数比例低于 1% ；有一般违法行为记录的场内经营者占场内经营者总数比例低于 3%。

（二）B 类市场认定标准

1、市场开办单位企业信用连续二年以上为 A 级，市场内没有发生过重大商品质量安全责任事故和销售国家明令禁止交易商品的行为。

2、市场经营管理责任主体明确，市场经营管理组织机构、规章制度比较健全，建立并执行了下列管理制度和措施：

（1）市场开办单位与场内经营者全部签定进场经营合同，权利义务责任明确；

（2）建立经营者市场准入制度，认真审查场内经营者经营资格，建有登记档案；

（3）建立商品准入管理制度和质量管理责任制度。配备检测机构人员，对关系消费者身体健康生命安全的产品进行检测管理。在工商行政管理机关组织进行的商品质量监测中，商品质量合格率较高；

（4）建立市场退出管理制度，能够按照国家规定清退违规经营者和不合格商品；

（5）建立市场检查制度。对市场管理制度实施情况进行经常性的检查，并采取相应措施。配备了市场交易安全电子监控设备设施；

（6）建立执行知名品牌商品市场准入和监督查制度，市场内无严重侵权行为发生；

（7）建立了消费权益保护制度，有机构或专职人员处理交易纠纷投诉和消费投诉，消费纠纷解决率达到 90% 以上。在市场显著位置设置投诉信箱，公布投诉电话。通过合同与场内经营者约定了消费侵权损害赔偿办法，消费投诉能够得到较好解决；

（8）建立了信息公示制度。在商品交易市场内的显著位置建立信息公示牌，发布商品质量监测、商品安全、消费警示和提示、消费者申（投）诉处理、场内经营户的违法违规等信息；

（9）配合工商行政管理部门市场监管工作，在场内显著位置公布市场管理制度以及行政监督管理部门、投诉机构的地址和电话。对于场内经营者的违法经营行为，能够及时予以制止，并及时报告工商行政管理进行处理；

（10）建立市场应急管理制度。具有应对紧急突发事件的预案和应急管理人员；

（11）创造条件吸引知名企业进场经营，入场经营的知名企业数不低于场内经营总户数的 15% ；

（12）引导场内经营者诚信经营，开展了信用经营户创建活动，建立了场内经营者信用奖惩制度。

3、场内经营者遵守法律和市场管理制度，经营行为规范 ,A 级信用经营者总数占场内经营者总数的 80% 以上：

（1）证照齐全、亮照（证）经营，有照率、亮照率为 100% ；

（2）建立执行进货验收、索证索票、购销台帐、销售票据、不合格商品退货制度较好；

（3）经营的商品符合国家质量安全卫生标准；商品标识完整清晰，证件齐全；

（4）交易商品明码标价，属于国家价格管理的商品，符合国家价格管理的有关规定；

（5）计量器具符合法定要求，交易计量准确、公正；

（6）履行与客户签定的交易合同。没有故意利用合同实施欺骗和其它严重违法违约行为的发生；

（7）近两年内有严重违法行为记录的场内经营者占场内经营者总数比例低于 3% ；有一般违法行为记录的场内经营者占场内经营者总数比例低于 5%。

（三）C 类市场认定标准

1、市场开办单位企业信用为 B 级，市场有严重商品质量安全责任事故发生。

2、市场经营管理组织机构、规章制度不够健全，市场开办单位与进场经营者之间权利义务责任约定不清楚，市场开办单位履行管理职责情况不到位，进场经营资格审查、商品市场准入查验、知名品牌商品保护等主要管理制度落实执行一般；对于场内经营者的违法经营行为制止和处理不及时，不报告相关部门进行处理。

3、在工商行政管理机关组织进行商品质量监测中，市场商品质量合格率稳定性较低。

4、缺乏保障消费者合法权益的制度措施，消费投诉不能得到及时处理和解决，消费纠纷解决率不足 80%。

5、A 级信用经营者总数不足场内经营者总数的 70%，有照率低于 90%。

6、场内经营者不规范经营行为屡有发生，近一年内有严重违法记录的场内经营者占场内经营者总数比例高于 5% ；有一般违法记录的场内经营者占场内经营者总数比例高于 10% ；发生过两次场内经营者因销售假冒伪劣商品被查处事件。

（四）D 类市场认定标准

1、市场开办单位企业信用为 C 级，近一年内有严重违反工商行政管理法规和国家其它法律法规违法行为记录；市场有重大商品质量安全责任事故发生。

2、市场管理机构、制度不健全且落实情况较差，市场开办单位不履行市场经营管理职责，对进入市场交易的经营者经营资格不进行认真审查，放任无照经营者进场经营；对进入市场交易的商品质量不履行查验责任，市场内有伪劣、侵权商品、国家明令禁止交易的商品等销售；消费者合法权益得不到保障，投诉举报率高，消费纠纷解决率不足 70%。

3、在工商部门组织进行商品质量监测中，市场商品质量合格率较低。

4、场内经营者经营行为不规范程度高，A 级信用经营者总数占场内经营者总数的 60% 以下；进货查验、索证索票、购销台帐等商品准入制度没有得到确实执行；商品场内经营者有照率低于 70% ；近一年内有较严重违法行为记录的场内经营者比例占场内经营者总数比例高于 10% ；有一般违法行为记录的场内经营者比例占场内经营者总数比例高于 20% ；发生过两次以上场内经营者因销售假冒伪劣商品被查处事件。

三、市场分类监管措施

工商行政管理机关应根据市场的信用类别实施不同的监管方式、方法。

（一）A 类市场监管措施

除开展专项检查、市场巡查、接申诉举报或发现其他线索开展检查外，一般每季度检查一次。重点检查有过违法行为记录的场内经营者。对检查中发现的没有造成严重后果的轻微违法行为，应以教育和责令改正为主。对市场开办单位和场内经营者验照或变更登记时提供便捷服务，符合条件的当场办理。优先推荐A 类市场参加 “守合同、重信用”单位认定活动。

（二）B 类市场监管措施

除开展专项检查、市场巡查、接申诉举报或发现其他线索开展检查外，至少每季度进行1 至 3 次日常巡查。重点检查有过违法行为记录的场内经营者。对检查中发现的一般性违法行为，应以责令改正和警告为主。对市场开办单位和场内经营者验照或变更登记时，进行针对性的审查。

（三）C 类市场监管措施

除开展专项检查、市场巡查、接申诉举报或发现其他线索开展检查外，至少每季度进行3 次以上日常巡查。重点检查市场开办单位健全市场管理制度及履行管理职责情况，有过违法行为记录的场内经营者。对检查中发现的违法行为，依法查处，并加大市场预警频度；加强对市场开办单位和场内经营者的法律法规培训和责任意识教育，督促其自觉履行管理职责。对市场开办单位和场内经营者验照或变更登记时，进行重点审查。

（四）D 类市场监管措施

除开展专项检查、市场巡查、接申诉举报或发现其他线索开展检查外，至少每周进行一次日常巡查，必要时，检查市场整改情况不受每周检查一次的限制，通过检查及时发现并查处市场内违法经营行为；将市场开办单位和场内经营者列为年检重点检查对象，对违法违章行为，依法从重处罚；公开违法记录，加强对市场开办单位和场内经营者的法律法规教育和惩戒教育，强化其诚实信用、守法经营。对市场开办单位和场内经营者验照或变更登记时，进行全面审查。

经认定的信用类别市场，发生下列行为之一的，经核实后，应立即调整其信用类别，并采取相应的监管措施：

1、销售假冒伪劣商品，并造成严重恶劣影响的；

2、发生严重质量、安全和卫生事故的；

3、监督检查结果证明市场运营不符合信用类别标准的；

4、其他严重违法违规行为。

四、商品交易市场信用分类监管信息网络化建设

各地在开展商品交易市场信用分类监管工作时，要注意与市场监管信息化、网络化建设工作紧密结合起来。在开展商品交易市场信用分类监管工作的同时，将市场信用信息数据库的建设工作和网络监管平台建设列入工作日程，研究制定市场信用信息数据采集、录入、加工、传输和管理标准规范，统一开发具有自动分类、提示、预警，自动解除过期信息，满足多方面查询需求等功能，与各业务软件兼容的商品交易市场信用分类监管软件，并与与网络实现有机对接，逐步建立起互联共享、传输迅速、查询方面、运转高效的商品交易市场信用分类监管网络平台，有效提高市场管理水平和效能。

五、加强组织领导 确保商品交易市场信用分类监管取得实效

各级工商行政管理机关要切实加强对商品交易市场信用分类监管工作的组织领导工作，结合本地实际，制定具体工作实施方案、实施措施、实施步骤，建立健全与商品交易市场信用分类管理相配套的工作机制和工作制度，切实保障人员、资金和技术落实到位。

商品交易市场信用分类监管主要用于工商行政管理机关实施分类监管，严禁利用信用分类搞评比、评定，颁发信用等级牌匾等活动。

各地应于2007 年年底前完成商品交易市场信用分类认定和信息汇总录入工作，初步构建起商品交易市场信用分类监管网络平台框架。各地商品交易市场信用分类认定汇总情况，请各省、自治区、直辖市工商行政管理局于 2007 年 12 月 31 日 之前报总局备案。

为及时掌握商品交易市场发展动态，加强对商品交易市场发展与监管的指导，及时总结推广各地成功创新的市场监管制度、机制和方式，国家工商行政管理总局对于信用度好、辐射面大、政府和社会各界反映良好的A 类信用市场，将确定为重点联系市场。请各省、自治区、直辖市工商行政管理局在完成本地区市场信用分类认定工作后向总局提出重点联系市场荐名单，并于 2008 年 1 月 31 日 之前报送总局。

二 00 七年九月二十九日

本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。

第二篇：国家工商行政管理总局关于对企业实行信用分类监管的意见

国家工商行政管理总局文件

工商企字[2003]第131号

国家工商行政管理总局关于对企业实行

信用分类监管的意见

各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局：

诚实信用是市场经济的基本准则，加强企业信用建设是我国社会信用体系建设的重要组成部分，是整顿和规范市场经济秩序的治本之策，是建立征信国家的基础。工商行政管理部门作为国家主管市场监督管理和行政执法的职能部门，加强企业信用建设，对于推动社会信用体系的建设，营造良好的市场环境，促进交易安全，维护生产经营者和消费者的合法权益，具有重要意义。为加强企业信用分类监管，提高执法效能，现提出如下意见：

一、企业信用监管指标体系

企业信用监管指标体系立足工商行政管理职能，由市场准入、经营行为和市场退出三方面的信用指标构成，同时将工商行政管理职能以外反映企业信用状况的指标作为参照。

(一)市场准入指标

该指标所反映的是在确认市场主体资格和经营资格过程中企业的信用状况，内容包括设立登记和变更登记情况，核心在于企业是否符合法定条件，提交的申请材料是否真实、合法、有效。

主要涉及以下指标：

1．名称；

2．投资人的身份；

3．股东会、董事会决议；

4．章程或合伙协议；

5．法定代表人(合伙事务执行人)、董事、监事、经理的身份证明、任职资格和任职文件；

6．出资情况及验资报告；

7．前置审批文件；

8．经营范围及经营方式；

9．住所使用证明；

10．经营期限；

11．变更登记情况；

12．分支机构情况；

13．企业分立、合并及减少注册资本时债务清偿或者债务担保情况；

14．年检申报材料；

15．法定备案情况；

16．法定公告情况。

(二)经营行为指标

该指标反映的是企业在经营活动中的信用状况，内容包括年检、日常检查、专项检查、举报、投诉，以及违反工商行政管理规定处罚情况，核心在于企业是否守法经营，在交易活动中是否遵循诚实信用原则。主要涉及以下指标：

1．经营范围、经营方式等登记事项遵守情况；

2．对外投资情况；

3．合同签订和履约情况；

4．公平交易情况；

5．广告行为；

6．商标使用情况；

7.消费者权益保护情况；

8．动产抵押情况；

9．资产负债和损益情况；

10．其他经营行为。

(三)市场退出指标

该指标反映的是企业在退出市场过程中的信用状况，内容包括注销登记和吊销营业执照情况，核心在于退出市场是否依法进行清算。主要涉及以下指标：

1．破产宣告、解散或吊销事由；

2．清算人；

3．清算公告情况；

4．清理债权债务情况；

5．清算报告。

(四)参照指标

该指标是除工商行政管理职能以外反映企业信用状况的指标，在制定企业信用监

管等级标准和实施企业分类时作为参考。

主要涉及以下指标：

1．资产状况；

2．银行信用等级、金融债务情况；

3．行政许可和资质管理情况；

4．生产许可证和产品质量检验情况；

5．财产担保情况；

6．有关行政处罚情况；

7．司法判决、股权冻结情况；

8．其他与信用相关的企业情况。



二、企业信用分类标准

企业信用标准包括道德和法律两个范畴，工商行政管理部门作为行政执法机关，所设定的信用指标反映了企业遵守法律和法律行为规范的情况，标准应属于法律范畴。结合企业行为本身与信用关系的密切程度，依据企业信用指标所反映的信用状况，将企业信用标准分为守信标准、警示标准、失信标准和严重失信标准。

(一)守信标准

遵守法律法规和诚实信用原则，具有良好商业信用。具体认

定标准是：

1．具备法定条件；

2．投资人的出资已到位；

3．年检为A级(当年设立的企业不涉及)；

4．除不可抗力、对方当事人违约以及依法变更、解除的合同外，合同履约率达100％；

5．一年内无任何违反工商行政管理法律法规记录；

6．以下情况在认定时作为参考：

(1)资产状况良好；

(2)一年内在有关行政部门无行政处罚记录、司法机关无违法记录；

(3)获得符合国家规定的有关信用类荣誉称号；

(4)银行信用良好。

(二)警示标准

有一定的失信行为。具体认定标准是：

1．具备法定条件；

2．以非货币出资在企业设立后法定期限内尚未办理过户手续；

3．除不可抗力、对方当事人违约以及依法变更、解除的合同外，合同履约率虽未达100％，但无合同欺诈行为；

4．有违反工商行政管理法律法规给予警告和3万元以下(含3万元)罚款记录；

5．以下情况在认定时作为参考：

(1)经营上出现较大亏损；

(2)在有关部门有降低资质等级记录；

(3)持有其他企业的股权被司法机关冻结且尚未解除；

(4)银行信用等级较低。

(三)失信标准

有较严重的违法行为。具体认定标准是：

1．具备法定条件；

2．年检为B级；

3．利用合同进行欺诈；

4．有违反工商行政管理法律法规给予3万元以上罚款或责令停业整顿记录；

5．以下情况在认定时作为参考：

(1)已出现严重资不抵债；

(2)在有关部门有3万元以上罚款、责令停业整顿或有违反专项规定被有关部门吊销相关行政许可、取消资质但不构成吊销营业执照处罚记录；

(3)法定代表人有因违法经营被追究刑事责任记录；

(4)有严重骗贷行为记录。

(四)严重失信标准

有严重违法行为，被责令关闭或被依法吊销营业执照。

三、企业分类管理的措施

分类管理是以企业登记和各类监管信息为基础，根据企业信用标准将企业相应地分为不同的管理类别，即A、B、C、D四级。A级为守信企业，用绿牌表示；B级为警示企业，用蓝牌表示；C级为失信企业，用黄牌表示；D级为严重失信企业，用黑牌表示。这种分类是工商行政管理部门从工作职能出发，就企业信用行为本身有针对性地实施不同的管理措施，以期达到有效监管的目的，是工商行政管理制度的一种创新。各级工商行政管理机关要按照信用分类标准认真做好企业信用的分类监管工作，不搞评比，不搞评估，要坚持公开、透明的原则，建立内部监督机制，切实防止利用企业信用分类管理谋取不正当利益。

实施分类管理是企业信用监管的重要环节，关键是要建立相应的管理机制。(一)建立企业信用激励机制。对A级企业要重点予以扶持，并享受以下待遇：

1．符合年检免审条件的，随到随检；

2．除专项检查和举报外免于日常检查；

3．在服务方面可以开辟“绿色通道”，提供便利；

4．公开良好信用记录。

(二)建立企业信用预警机制。对B级企业实行警示制度，在日常工作中予以提示，并采取以下监管措施：

1．采取案后回查；

2．办理登记和年检时进行重点审查；

3．公开违法记录。

(三)建立企业失信惩戒机制。对C级企业要作为重点监控对象，并采取以下强制性监管措施：

1．列入重点监控对象并采取案后回查；

2．办理登记时进行重点审查；

3．年检时列为B级，并依法进行限制；

4．加强日常检查，不受一年一次检查规定的限制，随时检查；

5．公开违法记录。

(四)建立企业严重失信淘汰机制。对D级企业，属于责令关闭的，要依法办理注销登记；属于吊销营业执照的，要发布吊销公告，并实施以下措施加强后延监管工作：

1．采取案后回查，重点检查其是否已停止经营活动并进行清算。回查中发现未停止经营活动的，要予以取缔，未进行清算的，要注明未经清算和负有清算责任的投资人，待清算完结后，再消除未经清算的提示；

2．对被吊销营业执照企业设立的分支机构要责令停止经营活动并依法办理注销登记，对其投资的相关企业，要责令限期办理变更登记，以此督促被吊销营业执照企业进行清算，否则对分支机构和相关企业要依法予以查处；

3．对吊销营业执照负有清算义务的投资人在未履行清算义务的情况下，可限制其对外投资；

4．对被吊销营业执照负有个人责任的法定代表人，以及法律法规规定进行限制的原法定代表人或有关人员依法进行限制；

5．公开违法记录并选择典型予以公示。

四、实行企业信用信息记录制度

企业信用记录，既是建立“经济户口”的重要内容，也是企业信用信息收集的过程，是加强企业信用建设的基础性工作。企业信用信息主要包括登记信息、各类监管信息，以及与信用密切相关的其他信息。一方面，要抓好自身业务中生成的企业信用信息的记录。工商行政管理各职能机构以及派出机构要在日常工作中，按照“谁登记，谁录入；谁检查，谁录入；谁处罚，谁录入”的原则，及时、准确、完整地记录企业的各种信用信息。另一方面，要重视整合相关部门产生的企业信用信息。加强与税务、银行、海关、质检、外汇管理等有关部门的信息沟通和信息交换，及时采集有关部门对企业实施许可证和资质管理的信息、行政处罚信息，以及与信用有关的其他信息，进一步充实企业信用信息。

五、实行企业信用信息披露制度

(一)公开企业身份记录

企业登记事项是企业最基本的信息，属于社会公共信息，是了解企业信用的原始数据，要依法予以公告或提供社会查询服务。

(二)公开违法行为记录

对涉及企业信用的重大信息要进行披露，对所有行政处罚要按照结果公开的原则，作为企业信用信息予以记录并可提供社会查询；对吊销营业执照的企业要依法发布吊销公告。

(三)公示典型违法企业

对违法情节特别严重、社会反响强烈的典型案件，要通过新闻媒体进行曝光，并将该企业予以公示。



六、加快企业信用监管体系建设

企业信用监管体系建设是一项系统工程，简称“金信工程”。各级工商行政管理机关要高度重视，列入重要议事日程，加强领导，统一规划，制定切实可行的实施方案，有计划分步骤地抓好落实。搞好企业信用监管，必须切实加强基础性建设，重点是加强企业信用监管信息网络建设，为实施有效监管提供有力的技术保障。在信息网络建设上，各级工商行政管理机关要树立全国一盘棋的思想，遵循国务院信息化工作领导小组确定的“统一标准、联合建设，互联互通、资源共享”的指导方针，避免各自为政、重复建设造成不必要的资金浪费。要切实加强信息机构的建设，加大资金投入，确保“金信工程”的顺利实施。要按照企业信用监管指标体系和实施分类管理的要求，统一指标体系，统一技术标准，抓紧开发全国统一的企业信用监管软件，软件开发既要立足现实需要，又要着眼将来，有前瞻性。要在开发统一软件的基础上，建立统一的信用监管平台，通过联网实现资源共享，为有效发挥工商行政管理部门的整体优势，建立上下联动、密切配合、运转高效的管理机制打下良好基础。各级工商行政管理机关要从实际出发，因地制宜，统筹安排，分步实施，梯度推进。大中城市等发达地区要在2004年底实现联网，较发达地区要在2005年底实现联网，2007年底要在各省、自治区、直辖市联网的基础上实现全国联网。

此外，承担地方政府交办的区域性企业信用管理建设任务的工商行政管理机关，要实现与“金信工程”的对接，并为此不断积累经验。

各级工商行政管理机关要切实加强企业信用监管工作，以信用监管为核心，着力制度创新，推进职能整合，实现全程监管，建立与社会主义市场经济体制相适应的企业监管机制，使企业准入“优生”、存续“优育”、退出“善终”，为促进我国社会信用体系建设和维护良好的市场经济秩序发挥积极作用。

二○○三年十月三十一日

第三篇：工商局2010年开展商品交易市场信用分类监管工作总结

工商局2010年开展商品交易市场信用分类监管工作总结 为创新我市市场监管机制，提高市场监管效能，推进社会信用体系建设，根据国家工商行政管理总局《关于建立商品交易市场信用分类监管制度的指导意见》（工商市字〔2007〕208号）和《xx省工商系统商品交易市场信用分类监管信息化建设试点方案》（川工商办〔2008〕229号）的有关规定，以及省局2010年工作要求，现将我市开展商品交易市场信用分类监管工作的有关情况汇报如下：

一、我市开展市场信用分类监管工作的基本情况

3月4－5日，在xx市召开的全省工商系统市场信用分类监管工作现场会上，省局要求市场信用分类监管工作是今年全省工商系统市场监管工作的重点工作，必须把这项工作全面铺开，全面实施。为认真贯彻省局会议精神，把市场信用分类监管工作落到实处，市局领导高度重视，成立了以局长庞晓龙任组长、副局长曹刚为副组长的商品交易市场信用分类监管工作领导小组，市场科、信息中心、企业、个体、商广、消保等相关科室负责人为成员。办公室设在市场科，负责组织、落实商品交易市场信用分类监管工作的目标、任务，推行商品交易市场信用分类监管工作。

3月22、23日，市局召开了xx市商品交易市场信用分类监管工作会议，会议组织参观了xx区大山坪工商所开展市场信用分类监管的工作进展情况，现场观摩了xx区百子图农贸市场市场信用分类工作从指标采集、信息录入、市场信用类别和经营者信用等级上报初步认定的整个工作流程。在市局视频室对区、县具体从事市场信用分类工作的同志开展培训，对市场信用分类电脑操作流程、22个指标的内容，以及在实际操作中要注意的事项进行了讲解，讨论了相关的具体问题，进一步加深了对市场信用分类监管工作的认识，增强了大家搞好这项工作的信心和决心，收到了较好的效果。紧接着市局出台了《xx市工商系统商品交易市场信用分类监管工作实施方案》（川工商泸办〔2010〕53号），对全市开展市场信用分类监管工作制定了实施方案，提出了工作要求，明确了具体任务。明确了今年必须完成市场信用分类监管的四类市场：一是省、市级“三化”市场；二是城区商品交易市场；三是正在进行升级改造的农贸市场；四是乡镇人民政府所在地的市场。区、县60％的市场今年要完成市场信用分类工作。

全市有139个市场开展市场信用分类监管工作，已核准认定市场116个。在核准认定的116个市场中，农副产品综合市场67个，消费品综合市场38个，工业品市场7个，生产资料综合市场4个。市场信用类别分别为a类市场73个、b类市场18个、c类市场24个、d类市场1个，分别占62.93％、15.52％、20.69％、0.86％，已通过核准认定的市场占市场数的83.45％。

各区、县完成市场信用分类监管工作情况如下：

xx区市场数33个，上报核准认定市场26个，已认定26个，其中a类市场22个，b类市场4个，完成市场数的78.79％；

xx区市场数35个，上报核准认定市场26个，已认定25个，其中a类市场9个，b类市场8个，c类市场8个，完成市场数的71.43％ xx区市场数20个，上报核准认定市场14个，已认定13个，其中a类市场11个，b类市场2个，完成市场数的65％

xx县市场数31个，上报核准认定市场26个，已认定26个，其中a类市场22个，c类市场3个，d类市场1个,完成市场数的83.88％； 合江市场数20个，上报核准认定市场15个，已认定12个，其中a类市场6个，b类市场2个,c类市场4个,完成市场数的60％； 叙永市场数12个，上报核准认定市场10个，已认定2个，其中a类市场1个，c类市场1个,完成市场数的16.67％；

古蔺市场数5个，上报核准认定市场4个，a类市场1个，由于市场没有办理营业执照，另外3个市场都是c类市场。

开展市场信用分类监管工作较好的是xx区、合江、xx县、xx区。

二、主要作法

（一）加强组织领导，完善制度建设，把信用分类监管工作作为今年上半年的重点工作来抓。

一是健全组织，明确工作目标。各区县都成立了由局长任组长，分管副局长任副组长，相关科室负责人和所长为成员的领导小组。下发了《商品交易市场信用分类监管信息化建设工作方案》，明确工作目标、内容、措施和工作要求，细化了工作任务、工作要求和完成时限。形成了局长亲自抓，分管局长具体抓，相关股室和工商所共同抓的工作格局面，做到了城乡环境综合整治、国卫迎复审、市场信用分类工作紧密联系，互为补充，重点工作和中心工作两不误。

二是明确工作人员和工作责任。由市场股工作人员和工商所市场监管人员共同指导各个市场开展市场信用分类工作，做到分工明确、责任到人。

三是完善信用分类监管制度，制定了商品交易市场信用分类监管巡查制度、信用信息征集制度、信用评定实施办法、经营户信用评定结果公示制度，形成了从信用信息采集、信用类别评定、分类监管到综合信息反馈的一整套市场信用分类监管操作规程,为建立全方位、多层次的分类监管长效机制打下了良好基础。

四是指导帮助市场开办方开展信用分类监管工作。根据市场情况，分别指导市场开办方制订了具体可行的信用分类管理方案，形成了市场准入、商品准入管理和质量管理责任、市场退出、市场检查、消费者权益保护、信息公示、市场服务监督等制度和措施，有力保证了市场信用分类监管工作的全面开展。

各区、县按照《xx市工商系统商品交易市场信用分类监管工作实施方案》中的工作任务和时间安排，认真对市场进行了排查摸底工作，掌握底数，摸清情况，填写《商品交易市场信用分类监管市场基本信息登记表》、《商品交易市场信用分类监管市场内经营户基本信息登记表》，对市场内经营户的信息予以采集，完善了市场登记台账。根据企业、个体信用分类标准和办法，对各个市场内企业和场内经营户的经营主体资格、日常经营活动情况和违法违规行为等多项指标进行逐户采集认定，并对市场开办者和场内经营者的日常经营活动情况、信用状况、市场管理制度建设等内容进行了进一步规范和完善，使市场开办单位和场内经营者从市场准入、经营行为、市场退出等三个方面都按市场分类的标进行规范。

（二）加强宣传，落实市场开办方职责，提升商品市场的整体信用水平。

一是多次组织市场开办者及部分经营者召开座谈会，强调市场信用建设的重要性，增强市场开办者和全体经营户的质量意识、售后服务意识、自律意识、诚信经营意识和参与意识，促使市场开办者及经营者完成了从“要我做”到“我要做”的思想转变。xx区在市场信用分类工作中广泛印发市场信用分类监管宣传材料，利用市场内广播、专栏等多种形式大力宣扬开展市场信用分类监管的意义和作用，为开展市场信用分类监管工作营造良好的舆论氛围。

二是明确市场开办单位作为市场管理第一责任人的义务，指导市场开办单位明确管理机构和责任人，落实市场管理职责。帮助市场开办者建立经营者商品质量承诺制度、重要商品索票索证制度、商品入市备案制度等自律制度。

三是帮助市场开办者加强对场内经营者管理。主要是要求市场业主配合工商部门对场内经营者的资格审查，督促经营者依法登记，具备合法的经营主体资格，做到有照、亮照经营；督促市场开办者加强对场内商品质量检查及公示。落实经营户品牌代理制度，保护品牌商品标志，加强对经营者诚信经营的规范。

四是明确开办者与场内经营者在信用管理方面的权利和义务，引导开办者对场内经营者实施信用管理，建立《商品交易市场场内经营者信用奖惩制度》和《场内经营者信用奖惩评分标准》，按照“谁监管、谁负责、谁检查、谁录入”的原则，将经营户的22项信用分类指标录入综合系统，监管人员可随时掌握查询经营者的基本情况和信用等级，及时、动态地调整监管方式和监管重点，增强了分类监管的针对性和有效性，进一步提高了市场的自我管理能力，提高了市场的信用管理水平。

（四）开展场内经营户信用等级评定活动。

按照《xx市农贸市场场内经营者信用奖惩制度》和《xx市农贸市场经营户信用管理考评表》的要求，由经营者主动申报信用等级，工商部门联合市场主办方进行信用采集，其他部门提供市场经营者信息，对场内经营者进行信用等级认定，以考评表中上四大项（34小项）为经营户考评项目，总分100分。考评人按实际对经营户不足情况予以相应减分，总分85分以上为a级，75分－84分为b级，65分－74分为c级，65分以下为d级。通过评比，进一步促进了场内经营者的质量意识、售后服务意识、自律意识和诚信经营意识，对市场整体信用水平的提高起到了积极地推动作用。

（五）落实区域巡查责任制，强化对市场和场内经营者的分类监管对商品交易市场实施监管分为两个方面。一方面是对市场整体情况的监管，主要是对市场开办者管理制度是否健全、管理行为是否规范、管理措施是否落实进行检查。另一方面是直接检查场内经营者经营行为和重点商品。我局认真落实区域巡查责任制，以企业信用分类监管和个体经营户信用分类监管为基础，明确巡查责任人员的管理区域、监管任务、巡查效能，在市场信用等级评定过程中，加强了对场内经营户的经营主体规范。规范了品牌商品代理行为、加强了商标管理、广告管理、重要商品的索证索票管理等。对评定出的b级经营户实行了重点监管，将其列为帮助扶持对象，通过加强服务，促使其达到a级信用等级，并可适当减少日常监督检查，实现市场的长效监管，保障商品交易市场信用体系建设的有效进行。

为创新我市市场监管机制，提高市场监管效能，推进社会信用体系建设，根据国家工商行政管理总局《关于建立商品交易市场信用分类监管制度的指导意见》（工商市字〔2007〕208号）和《xx省工商系统商品交易市场信用分类监管信息化建设试点方案》（川工商办〔2008〕229号）的有关规定，以及省局2010年工作要求，现将我市开展商品交易市场信用分类监管工作的有关情况汇报如下：

一、我市开展市场信用分类监管工作的基本情况

3月4－5日，在xx市召开的全省工商系统市场信用分类监管工作现场会上，省局要求市场信用分类监管工作是今年全省工商系统市场监管工作的重点工作，必须把这项工作全面铺开，全面实施。为认真贯彻省局会议精神，把市场信用分类监管工作落到实处，市局领导高度重视，成立了以局长庞晓龙任组长、副局长曹刚为副组长的商品交易市场信用分类监管工作领导小组，市场科、信息中心、企业、个体、商广、消保等相关科室负责人为成员。办公室设在市场科，负责组织、落实商品交易市场信用分类监管工作的目标、任务，推行商品交易市场信用分类监管工作。

3月22、23日，市局召开了xx市商品交易市场信用分类监管工作会议，会议组织参观了xx区大山坪工商所开展市场信用分类监管的工作进展情况，现场观摩了xx区百子图农贸市场市场信用分类工作从指标采集、信息录入、市场信用类别和经营者信用等级上报初步认定的整个工作流程。在市局视频室对区、县具体从事市场信用分类工作的同志开展培训，对市场信用分类电脑操作流程、22个指标的内容，以及在实际操作中要注意的事项进行了讲解，讨论了相关的具体问题，进一步加深了对市场信用分类监管工作的认识，增强了大家搞好这项工作的信心和决心，收到了较好的效果。紧接着市局出台了《xx市工商系统商品交易市场信用分类监管工作实施方案》（川工商泸办〔2010〕53号），对全市开展市场信用分类监管工作制定了实施方案，提出了工作要求，明确了具体任务。明确了今年必须完成市场信用分类监管的四类市场：一是省、市级“三化”市场；二是城区商品交易市场；三是正在进行升级改造的农贸市场；四是乡镇人民政府所在地的市场。区、县60％的市场今年要完成市场信用分类工作。

全市有139个市场开展市场信用分类监管工作，已核准认定市场116个。在核准认定的116个市场中，农副产品综合市场67个，消费品综合市场38个，工业品市场7个，生产资料综合市场4个。市场信用类别分别为a类市场73个、b类市场18个、c类市场24个、d类市场1个，分别占62.93％、15.52％、20.69％、0.86％，已通过核准认定的市场占市场数的83.45％。

各区、县完成市场信用分类监管工作情况如下：

xx区市场数33个，上报核准认定市场26个，已认定26个，其中a类市场22个，b类市场4个，完成市场数的78.79％；

xx区市场数35个，上报核准认定市场26个，已认定25个，其中a类市场9个，b类市场8个，c类市场8个，完成市场数的71.43％ xx区市场数20个，上报核准认定市场14个，已认定13个，其中a类市场11个，b类市场2个，完成市场数的65％

xx县市场数31个，上报核准认定市场26个，已认定26个，其中a类市场22个，c类市场3个，d类市场1个,完成市场数的83.88％； 合江市场数20个，上报核准认定市场15个，已认定12个，其中a类市场6个，b类市场2个,c类市场4个,完成市场数的60％； 叙永市场数12个，上报核准认定市场10个，已认定2个，其中a类市场1个，c类市场1个,完成市场数的16.67％；

古蔺市场数5个，上报核准认定市场4个，a类市场1个，由于市场没有办理营业执照，另外3个市场都是c类市场。

开展市场信用分类监管工作较好的是xx区、合江、xx县、xx区。

二、主要作法

（一）加强组织领导，完善制度建设，把信用分类监管工作作为今年上半年的重点工作来抓。

一是健全组织，明确工作目标。各区县都成立了由局长任组长，分管副局长任副组长，相关科室负责人和所长为成员的领导小组。下发了《商品交易市场信用分类监管信息化建设工作方案》，明确工作目标、内容、措施和工作要求，细化了工作任务、工作要求和完成时限。形成了局长亲自抓，分管局长具体抓，相关股室和工商所共同抓的工作格局面，做到了城乡环境综合整治、国卫迎复审、市场信用分类工作紧密联系，互为补充，重点工作和中心工作两不误。

二是明确工作人员和工作责任。由市场股工作人员和工商所市场监管人员共同指导各个市场开展市场信用分类工作，做到分工明确、责任到人。

三是完善信用分类监管制度，制定了商品交易市场信用分类监管巡查制度、信用信息征集制度、信用评定实施办法、经营户信用评定结果公示制度，形成了从信用信息采集、信用类别评定、分类监管到综合信息反馈的一整套市场信用分类监管操作规程,为建立全方位、多层次的分类监管长效机制打下了良好基础。

四是指导帮助市场开办方开展信用分类监管工作。根据市场情况，分别指导市场开办方制订了具体可行的信用分类管理方案，形成了市场准入、商品准入管理和质量管理责任、市场退出、市场检查、消费者权益保护、信息公示、市场服务监督等制度和措施，有力保证了市场信用分类监管工作的全面开展。

各区、县按照《xx市工商系统商品交易市场信用分类监管工作实施方案》中的工作任务和时间安排，认真对市场进行了排查摸底工作，掌握底数，摸清情况，填写《商品交易市场信用分类监管市场基本信息登记表》、《商品交易市场信用分类监管市场内经营户基本信息登记表》，对市场内经营户的信息予以采集，完善了市场登记台账。根据企业、个体信用分类标准和办法，对各个市场内企业和场内经营户的经营主体资格、日常经营活动情况和违法违规行为等多项指标进行逐户采集认定，并对市场开办者和场内经营者的日常经营活动情况、信用状况、市场管理制度建设等内容进行了进一步规范和完善，使市场开办单位和场内经营者从市场准入、经营行为、市场退出等三个方面都按市场分类的标进行规范。

（二）加强宣传，落实市场开办方职责，提升商品市场的整体信用水平。

一是多次组织市场开办者及部分经营者召开座谈会，强调市场信用建设的重要性，增强市场开办者和全体经营户的质量意识、售后服务意识、自律意识、诚信经营意识和参与意识，促使市场开办者及经营者完成了从“要我做”到“我要做”的思想转变。xx区在市场信用分类工作中广泛印发市场信用分类监管宣传材料，利用市场内广播、专栏等多种形式大力宣扬开展市场信用分类监管的意义和作用，为开展市场信用分类监管工作营造良好的舆论氛围。

二是明确市场开办单位作为市场管理第一责任人的义务，指导市场开办单位明确管理机构和责任人，落实市场管理职责。帮助市场开办者建立经营者商品质量承诺制度、重要商品索票索证制度、商品入市备案制度等自律制度。

三是帮助市场开办者加强对场内经营者管理。主要是要求市场业主配合工商部门对场内经营者的资格审查，督促经营者依法登记，具备合法的经营主体资格，做到有照、亮照经营；督促市场开办者加强对场内商品质量检查及公示。落实经营户品牌代理制度，保护品牌商品标志，加强对经营者诚信经营的规范。

四是明确开办者与场内经营者在信用管理方面的权利和义务，引导开办者对场内经营者实施信用管理，建立《商品交易市场场内经营者信用奖惩制度》和《场内经营者信用奖惩评分标准》，按照“谁监管、谁负责、谁检查、谁录入”的原则，将经营户的22项信用分类指标录入综合系统，监管人员可随时掌握查询经营者的基本情况和信用等级，及时、动态地调整监管方式和监管重点，增强了分类监管的针对性和有效性，进一步提高了市场的自我管理能力，提高了市场的信用管理水平。

（四）开展场内经营户信用等级评定活动。

按照《xx市农贸市场场内经营者信用奖惩制度》和《xx市农贸市场经营户信用管理考评表》的要求，由经营者主动申报信用等级，工商部门联合市场主办方进行信用采集，其他部门提供市场经营者信息，对场内经营者进行信用等级认定，以考评表中上四大项（34小项）为经营户考评项目，总分100分。考评人按实际对经营户不足情况予以相应减分，总分85分以上为a级，75分－84分为b级，65分－74分为c级，65分以下为d级。通过评比，进一步促进了场内经营者的质量意识、售后服务意识、自律意识和诚信经营意识，对市场整体信用水平的提高起到了积极地推动作用。

（五）落实区域巡查责任制，强化对市场和场内经营者的分类监管对商品交易市场实施监管分为两个方面。一方面是对市场整体情况的监管，主要是对市场开办者管理制度是否健全、管理行为是否规范、管理措施是否落实进行检查。另一方面是直接检查场内经营者经营行为和重点商品。我局认真落实区域巡查责任制，以企业信用分类监管和个体经营户信用分类监管为基础，明确巡查责任人员的管理区域、监管任务、巡查效能，在市场信用等级评定过程中，加强了对场内经营户的经营主体规范。规范了品牌商品代理行为、加强了商标管理、广告管理、重要商品的索证索票管理等。对评定出的b级经营户实行了重点监管，将其列为帮助扶持对象，通过加强服务，促使其达到a级信用等级，并可适当减少日常监督检查，实现市场的长效监管，保障商品交易市场信用体系建设的有效进行。

三、严格督导督查，确保工作出成效 为开展好市场信用分类监管工作，各区、县局不断加强对市场信用分类监管工作的督查。xx县工商局在市场信用分类监管工作中，措施有力，督查到位，专门下发了《关于开展市场信用分类监管工作检查考核的通知》（泸工商合办〔2010〕70号），成立了以局长刘孝成、分管局长刘锋为组长的两个考核组，分别率市场股、消保股、注册股等相关股室人员，对全县7个工商所涉及的22个市场开展市场信用分类监管工作进行检查，专门制订了《xx县工商局市场信用分类监管工作考核表》，该考核表包含了7大项27个小项内容，公正、客观、全面地反映了各工商所开展该项工作情况，并将考核结果作为今年市场监管工作年终绩效考核的重要依据，如因履职不到位，被市工商局考核验收扣分的，县局将严格问责追责。

按照商品交易市场信用分类监管工作的要求，督促市场开办单位建立完善了12项信用管理制度，切实履行了市场管理的职责，做到了定期对市场内的商品进行检查、登记，落实索证索票和台帐建立等制度，并督促场内经营者自觉遵守质量管理、诚信经营、售后服务等制度；充分调动了市场主办单位和入场经营者两方面的积极性，增强了责任意识和诚信意识，加强了对市场内各项经营设施的建设和维护；使市场开办方、场内经营者、基层干部深刻认识到了开展商品交易市场信用分类监管工作的重要意义和必要性，自觉增强了监管、服务市场的积极性和主动性。

四、积极探索建立长效监管机制的途径 商品交易市场信用分类监管工作的推行，对提升市场开办方的管理水平和市场信用程度，加强自律能力，规范市场秩序，提升市场服务档次，必将发挥积极的作用。但在开展中还需进一步完善市场管理各项制度，对各市场开办单位加强宣传动员。由于市场开办方管理市场职责发挥不够，主动性没有充分调动起来和许多制度流于形式，不能持久坚持，造成开展市场信用分类监管工作由工商部门督促才去进行，不督促不进行。在今后的工作中，还将继续探索，深入研究，不断完善市场信用管理体系，运用市场信用信息提高信用监管效能，运用信息化手段加强市场动态监控，使全市商品交易市场向标准化、科学化、制度化迈进。

五、存在问题

1、相当一部分市场没有办理营业执照，无主体资格。主要原因：一是一部分老市场，土地使用产权不明晰，无市场业主，大多是政府交给所在社区代管。二是一部分市场面积过小，经营状况差，无经济效益，因此市场业主不愿办理营业执照。三是一部分市场设施简陋，安全不达标，建设和消防等部门不予以验收，市场无法取得产权证明和消防证明，因而给办理营业执照带来困难。

2、宣传力度不够。对市场开办单位进行市场信用分类宣传不够，市场开办单位对市场分类监管意识淡薄，甚至有的工商干部都认为开展市场信用分类是多此一举的工作，工商所未对场内经营者发放信用分类自评表，也未如实对场内经营者作出信用等次的考评建立和完善市场及场内经营者信用档案上不规范、不齐全，与场内经营者签订进场经营合同不规范，信息录入、指标采集不认真、不真实，实际操作不熟练。

3、市场管理制度不完善。市场及场内经营者信用档案上不规范、不齐全，开办单位未及时补充完善各项管理制度，制度未上墙。

4、由于人员变动，负责市场信用分类的同志业务不熟悉。市场及场内经营者基本信息录入不准确，部分不齐有缺失，场内经营者基本信息数据与现场采集信息数据相差甚远，很难统一。

5、有的县上报的市场，核准认定情况都是a类市场，对市场信用分类类别评定不准确，不真实，不能达到对不同市场信用分类等级实施不同的监管方式的目的。

六、下一年工作安排

为确保全市市场信用分类监管工作任务的完成，各区县局务必在7月底以前全面完成“四类”市场的信用分类工作，要继续做好以下几方面的工作：

1、继续抓好查漏补缺工作。确立今年应完成市场信用分类监管的市场，一定要督促市场业主、所在工商所必须完成。凡是有市场固定设施、摊位、门市、经营户缴纳了租金的市场，没有办理营业执照的，各区县要逐一研究，落实解决的办法，办理营业执照；

2、进一步核实市场信息录入和指标采集的准确性。在检查市场基本信息、开办单位信息、经营者信息的录入情况有误的地方要及时纠正过来，22个指标的采集要真实，否则反映的市场信用类别不科学、不客观。

3、完善市场管理制度。市场内12项制度不全、不规范的，要进一步完善，必须有商品交易市场信用分类监管的痕迹。

4、各区县要作好准备，市局近期将对以通过核准认定的市场进行检查验收，检查结果，要作为今年市场工作目标考核的依据。

第四篇：国家工商行政管理总局关于商品包装物广告监管有关问题的通知

国家工商行政管理总局关于商品包装物广告监管有关问题的通知

各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局：

为了规范和加强对商品包装物广告的监管，现就有关问题通知如下：

一、商品包装中，除该类商品国家标准要求必须标注的事项以外的文字、图形、画面等，符合商业广告特征的，可以适用《广告法》规定进行规范和监管。

二、包装物广告内容违法的，除法律有明确规定的以外，按照以下原则定性和处理：

（一）包装物广告含有虚假内容的，依照《广告法》、《反不正当竞争法》关于虚假广告或者引人误解的虚假宣传处理。

对于认定为含有虚假内容的包装物广告，应当立即停止广告的发布。可以责令并监督有关当事人采用粘贴、覆盖等措施停止违法行为；必要时，可以采取相应措施防止虚假包装物广告扩散或者以其他形式继续发布。

（二）包装物广告含有其他违法内容，但不构成虚假的，依照《广告法》相应规定处理。上述违法广告一般不采取商品查封、扣押等措施。

三、包装物广告内容违法案件的管辖，除法律有明确规定以外，按照以下原则进行管辖：

（一）工商行政管理机关在监督检查中发现包装物广告内容违法的，应当按照《关于加强广告执法办案协调工作的指导意见》（工商广字［2004]163号）第四条第二款规定，依法查处。广告主在本省辖区的，照此执行。

（二）包装物广告内容违法涉及两个以上省（自治区、直辖市），已经立案尚未结案的，省级工商行政管理机关可以报请国家工商行政管理总局，由国家工商行政管理总局进行协调，必要时可以指定一省进行统一查处。

二00五年十一月十五日

关于加强广告执法办案协调工作的指导意见（试行）

为进一步加大对虚假违法广告查处力度，保证全国执法标准和尺度统一，切实做到依法行政，维护广告市场公平竞争秩序，根据 《广告法》、《行政处罚法》和《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》，针对广告执法办案中的实际情况和有关问题，提出如下指导意见：

一、工商行政管理机关的广告监管部门应当加强广告违法案件的查办工作，并对基层工商所的广告违法案件查处工作进行指导。

二、对报纸、电视、广播、杂志、互联网站等大众传播媒介的广告违法案件，由违法行为发生地（即媒介广告经营登记所在地）县级以上工商行政管理机关管辖，实行分级管理的，适用级别管辖。

三、各级工商行政管理机关应当做好跨地区广告违法案件的协调配合、统一查处工作。

国家工商行政管理总局负责组织、指导、协调和督办跨省（自治区、直辖市，以下简称省）广告违法案件的查处工作，直接或者参与办理全国性重大违法虚假广告案件。

省级工商行政管理机关负责本辖区内广告违法案件查处的组织、指导、协调和督办工作，直接或者参与办理本辖区内的重大违法虚假广告案件。

四、工商行政管理机关在本辖区内对查处异地广告主、广告经营者确有困难的，可经由省级工商行政管理机关移送广告主、广告经营者所在地省级工商行政管理机关处理，并报国家工商行政管理总局备案。

工商行政管理机关对在本辖区发现的在包装物上含有违法广告内容的案件，在立案前应当报省级工商行政管理机关备案。该省级工商行政管理机关发现本辖区内有两个以上工商行政管理机关对同一广告主的包装物上的违法广告进行查处的，应当进行协调，必要时可指定一地工商行政管理机关统一查处。该省级工商行政管理机关应当将包装物上含有违法广告的情况通知广告主所在地省级工商行政管理机关对广告主进行处理，并报国家工商行政管理总局备案。

五、工商行政管理机关在行政处罚中，发现广告主或广告经营者在其他地区从事违法广告活动的，应当通知有管辖权（违法行为发生地）的工商行政管理机关予以查处，并抄报上级工商行政管理机关。对属于外省工商行政管理机关管辖的广告违法案件，应当经由省级工商行政管理机关通知有管辖权的省级工商行政管理机关予以处理，并报国家工商行政管理总局备案。（见附件：《广告违法案件协调查处函》）

六、两个以上工商行政管理机关因管辖权发生争议的，报请共同上一级工商行政管理机关指定管辖。

七、国家工商行政管理总局对同一广告主跨省发布同一商品或者服务违法广告的，可以根据实际情况进行协调，部署各地对广告主、广告经营者、广告发布者予以查处。必要时可以指定广告主所在地工商行政管理机关或者违法行为发生地工商行政管理机关对广告主进行查处。

省级工商行政管理机关对同一广告主在本辖区内多个地区发布相同违法内容的广告，应当及时部署各地对广告主、广告经营者、广告发布者予以查处。必要时可根据实际情况指定一地工商行政管理机关对广告主进行查处。

八、国家工商行政管理总局或者省级工商行政管理机关对下列案件进行督办：

（一）社会影响恶劣、情节严重的违法虚假广告或者不良广告；

（二）对上级工商行政管理机关部署查处的案件、其他工商行政管理机关通知协调查处或者移送的案件，未及时调查处理的；

（三）广告监测通报或者公告中涉及的典型违法广告案件。

九、各级工商行政管理机关在执法办案中遇到的对案件管辖、同一违法行为的认定、案件定性、法规适用、处罚幅度等有争议的，应当逐级向各自的上级机关报告。

十、上级工商行政管理机关对下级工商行政管理机关在执法中的行政处罚畸轻畸重、执法不到位等不规范执法行为，应当责令其予以改正。

十一、国家工商行政管理总局将逐步在内部网站建立各地广告执法协调信息公示平台，内容包括：各地查处案件信息、移送案件信息、委托调查取证信息、通知协调查处违法广告信息、督办信息、协助配合工作的进展情况等。省级工商行政管理机关应当充分利用内部网站，将执法办案中有关协调办案的动态信息，及时上传到国家工商行政管理总局，以加强各地执法信息的沟通联络和协助配合。同时也对各地广告监管执法工作进行综合评价提供依据。

《广告法》第四条和《反不正当竞争法》第九条分别对虚假广告和利用广告作引人误解的虚假宣传作了禁止性规定，《广告法》第三十七条和《反不正当竞争法》第二十四条又分别规定了处罚种类及幅度不同的罚则。那么，怎样准确定性虚假广告与利用广告作引人误解的虚假宣传呢？

有一种观点认为，利用广告作引人误解的虚假宣传属于虚假宣传的范畴，而利用广告作虚假宣传与虚假广告含义相近，因此内容涉嫌虚假的广告既违反了《广告法》的规定，又违反了《反不正当竞争法》的规定，属于法理学中法条竞合现象。

法条竞合的处理原则是：上位法优于下位法，特别法优于一般法，新法优于旧法。由于《广告法》与《反不正当竞争法》处于同一法律位价，因此不存在上位法优于下位法的问题。从特别法优于一般法的原则来看，《反不正当竞争法》的适用范围要比《广告法》的适用范围广泛，更具有一般法的特征，所以《广告法》属特别法。从新法优于旧法的原则来看，《反不正当竞争法》是于1993年9月2日颁布、1993年12月1日施行的，而《广告法》是1994年10月27日颁布、1995年2月1日施行的，《广告法》属于新法。《广告法》第四十九条明确规定：“本法自1995年2月1日施行，本法施行前制定的其他有关广告的法律、法规的内容与本法不符的，以本法为准。”这一条款明确排除了虚假广告适用其他法律法规定性的可能性。因此，只要是内容虚假的广告均应适用《广告法》来定性。

另一种观点认为，虚假广告和利用广告作引人误解的虚假宣传，是法律规定的两种不同的违法行为，应当根据两者之间的区别视具体情况加以判断。第一，违法行为的外延不同。对虚假广告一般可从两大方面加以认定：一是广告中所宣传的产品和服务本身并不存在，二是广告所宣传的产品和服务的主要内容（包括产品和服务所能达到的标准、效用、使用的注册商标、获奖情况以及产品生产企业和服务提供单位等）与事实不符。其“虚假”的侧重点在于无中生有，所宣传的内容不客观、不真实。利用广告作引人误解的虚假宣传，是利用广告宣传等方式，诱导消费者对实际存在的商品及其质量、制作成分、性能、用途、生产者、有效期限、产地等作出与事实不符（一般是向更好、更优等方面）的判断；广告不是这种虚假宣传的唯一载体，还可能有其他方法（如标价签等）。第二，受直接侵害的对象不同。从《广告法》第四条“广告不得含有虚假的内容，不得欺骗和误导消费者”的规定中不难看出，虚假广告的直接侵害对象是广告的受众——消费者。《反不正当竞争法》第二条第二款规定：“本法所称的不正当竞争，是指经营者违反本法规定，损害其他经营者的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为。”因此，利用广告作引人误解的虚假宣传，不仅仅直接损害消费者的合法权益，同时损害了其他经营者的合法权益。这里的“其他经营者”应理解为特定的竞争对象，既可能是某个特定的企业，也可能是同行业中其他竞业者。第三，后者具有法律适用的独特性。从表面现象上看，利用广告作引人误解的虚假宣传似乎从属于虚假广告的范畴，但从法律层面上看，《反不正当竞争法》第九条的规定，是对特定范围的广告违法行为（如商品的质量、制作成分、性能、用途、生产者、有效期限、产地等方面的宣传）的一种定性，其行为的目的或效果为引人误解和虚假。即使从法条竞合的角度来讲，也应当适用特殊性优于一般性的原则依据《反不正当竞争法》来定性，而不应适用《广告法》。笔者同意这种观点。

第五篇：国家工商行政管理总局关于商品包装物广告监管有关问题的通知

国家工商行政管理总局关于商品包装物

广告监管有关问题的通知

工商广字[2005]第173号

各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局：

为了规范和加强对商品包装物广告的监管，现就有关问题通知如下：

一、商品包装中，除该类商品国家标准要求必须标注的事项以外的文字、图形、画面等，符合商业广告特征的，可以适用《广告法》规定进行规范和监管。

二、包装物广告内容违法的，除法律有明确规定的以外，按照以下原则定性和处理：

（一）包装物广告含有虚假内容的，依照《广告法》、《反不正当竞争法》关于虚假广告或者引人误解的虚假宣传处理。

对于认定为含有虚假内容的包装物广告，应当立即停止广告的发布。可以责令并监督有关当事人采用粘贴、覆盖等措施停止违法行为；必要时，可以采取相应措施防止虚假包装物广告扩散或者以其他形式继续发布。

（二）包装物广告含有其他违法内容，但不构成虚假的，依照《广告法》相应规定处理。上述违法广告一般不采取商品查封、扣押等措施。

三、包装物广告内容违法案件的管辖，除法律有明确规定以外，按照以下原则进行管辖：

（一）工商行政管理机关在监督检查中发现包装物广告内容违法的，应当按照《关于加强广告执法办案协调工作的指导意见》（工商广字［2004]163号）第四条第二款规定，依法查处。广告主在本省辖区的，照此执行。

（二）包装物广告内容违法涉及两个以上省（自治区、直辖市），已经立案尚未结案的，省级工商行政管理机关可以报请国家工商行政管理总局，由国家工商行政管理总局进行协调，必要时可以指定一省进行统一查处。

二○○五年十一月十五日