第一篇：国家工商行政管理总局关于加强建材市场合同监管保障灾区重建工作
【发布单位】国家工商行政管理总局 【发布文号】工商市字[2008]124号 【发布日期】2008-06-13 【生效日期】2008-06-13 【失效日期】 【所属类别】政策参考
【文件来源】国家工商行政管理总局
国家工商行政管理总局关于加强建材市场合同监管保障灾区重建工作的通知
(工商市字[2008]124号)
各省、自治区、直辖市及计划单列市、副省级市工商行政管理局：
为贯彻落实国务院《汶川地震灾后恢复重建条例》精神，积极支援灾区恢复重建工作，保障灾区建设有力、有序、有效地开展。现就工商行政管理部门认真履行职责，加强建材市场合同监管工作提出如下意见：
一、高度重视灾区重建工作，切实提高服务灾区建设的责任意识
灾区恢复重建，事关国家大局、事关灾区未来、事关灾区人民的切实利益。目前，灾区恢复重建工作已全面铺开，加强钢材、水泥、木材等重要建材市场监管，确保进入灾区的建材合法、实用、安全，维护建材市场秩序，对灾区建设具有十分重要的现实意义，各地要按照“四个统一”的要求，增强大局意识、责任意识和忧患意识，把服务灾区建设作为当前工作的重中之重，尽职尽责为灾区人民重建家园、恢复生产生活工作条件营造安全、健康的市场环境。
合同监管工作在建材市场交易行为中发挥着至关重要的作用，各级工商行政管理机关要严格依据《中华人民共和国合同法》和《中华人民共和国消费者权益保护法》等法律法规的规定，完善制度，深入开展合同监管工作，尽心尽力促进灾区经济社会恢复和发展。
二、采取有效措施，规范建材市场秩序，保障灾区重建工作
各地要认真贯彻落实国家工商总局《关于进一步加强市场监管切实维护地震灾区市场秩序的通知》精神，采取切实有效的措施，以合同监管为突破口，严格监督建材市场交易行为，积极推广建材买卖合同示范文本，确保进入灾区建材产品质量，杜绝安全隐患。
（一）严格审查合同双方的资格，规范建材合同交易行为。各地要对本地涉及生产经营建材的企业进行一次全面清理，严格审查建材供需双方的经营资格，重点跟踪审查向灾区提供建材的生产、销售企业和建材市场的主体资格。加大监管力度，严厉查处无证无照经营和超范围经营行为，从源头上规范合同双方的交易行为，防止合同一方或双方利用虚假资格签订无效合同行为的发生。
（二）积极指导，减少建材交易合同纠纷。灾区恢复建设迫在眉睫，钢材、水泥、木材等建筑材料都是灾区人民急需的物资，各地要广泛收集、整理建材企业和市场的相关信息以及灾区所需建材信息，及时提供给供需双方，为双方签订供需合同牵线搭桥；积极指导建材生产、经营企业和建材市场，一切以灾区人民利益为重，在建材交易过程中认真签订合同，严格按照合同条款和灾区人民需要履行合同内容，积极主动按约定或法定条件承担违约责任。对于双方订立合同有困难的，工商行政管理部门要派员协助，帮助企业克服困难，优先保证灾区建材物资供应。对已经签订的建材供销合同，要督促企业及时履行；因各种客观原因需要延期履行的，要监督企业及时签订变更或延期供货合同，尽量避免因合同纠纷而影响灾区重建。
（三）积极探索和实施合同履约备案和重大合同鉴证制度。各地对为灾区提供建材的企业、市场要进行跟踪监管，对辖区内的支援灾区恢复建设的加工、销售企业的加工承揽合同、建材销售合同实行合同履约备案。根据实际情况，探索对标的额较大的钢材、水泥、木材等重要建材买卖、承揽以及建设工程合同实行鉴证制度。
（四）严厉打击合同欺诈行为。重点查处下列七种行为：双方恶意串通订立虚假合同；双方互相勾结利用合同提供假冒伪劣产品；虚构合同主体或标的物而影响合同履行；在合同中设置买方无法履行的格式条款；卖方故意不履行或拖延履行合同；利用虚假广告和信息诱骗买方签订合同骗取中介费；利用合同骗取运输费用等。要狠抓合同大要案件的查处，依法从快、从严查处一批扰乱建材市场秩序，破坏灾区恢复重建的企业和个人。
（五）在建材企业和市场合同监管中积极开展守合同重信用、诚信经营的宣传教育活动。各地要深入建材生产、经营企业，指导企业抓好合同管理机构、人员、制度“三落实”，督促企业提高合同书面签约率和合同履约率，指导企业依据相关法律、法规进行合同登记备案和鉴证。
三、积极推广合同示范文本，规范企业签约行为
为规范建材市场合同签约行为，防止建材供应方利用合同条款损害灾区人民的合法利益，维护灾区重建中建材需方的合法权益，国家工商总局制定了《钢材买卖合同示范文本》、《水泥买卖合同示范文本》、《木材买卖合同示范文本》、《建材买卖合同示范文本》，各地要积极推广使用合同示范文本，规范双方签约行为。供需双方要认真履行合同签约内容，确保灾区所需物资及时、保质、安全到位，保证灾区重建工作顺利进行。
二○○八年六月十三日
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第二篇：国家工商行政管理总局关于报送陈化粮监管工作先进集体的通知(工%95
【发布单位】国家工商行政管理总局 【发布文号】工商市字[2008]188号 【发布日期】2008-09-03 【生效日期】2008-09-03 【失效日期】 【所属类别】政策参考
【文件来源】国家工商行政管理总局
国家工商行政管理总局关于报送陈化粮监管工作先进集体的通知
(工商市字[2008]188号)
各省、自治区、直辖市工商行政管理局：
2001年以来，各级工商行政管理机关立足职能、爱岗敬业、依法行政、无私奉献，严厉查处倒卖陈化粮和改变陈化粮用途的违法行为，保障了人民群众的身体健康和口粮安全，维护了粮食市场秩序。为深入贯彻落实科学发展观，努力做到监管与发展、监管与服务、监管与维权、监管与执法的统一，着力建设政治上过硬、业务上过硬、作风上过硬的高素质工商行政管理干部队伍，充分发挥先进典型的示范教育作用，国家工商行政管理总局决定，今年在全国工商行政管理系统评选表彰一批陈化粮监管工作先进集体。现就有关事项通知如下：
一、评选范围和表彰名额
(一)评选范围
全国工商行政管理系统陈化粮监管工作先进集体评选范围: 2001年以来从事陈化粮监管工作的各地（市）、县（市、区）工商局（分局）市场监管部门和基层工商所。
(二)表彰名额
评选表彰全国工商行政管理系统陈化粮监管工作先进集体315个(名额分配表见附件一)。
省级工商行政管理局市场监管处的先进集体由国家工商行政管理总局研究决定。
二、评选条件
（一）坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，认真执行党的路线、方针、政策，模范遵守国家的法律、法规。
（二）依法履行职能，按照“四个统一”要求，严格执行陈化粮监管有关规定，在陈化粮监管工作中措施有力，团结协作，工作力度大，狠抓大要案件查处，工作中成绩突出。
（三）要求政治上过硬，积极进取，事业心强；业务上过硬，熟练掌握和正确运用陈化粮监管有关法律法规；作风上过硬，秉公执法，清正廉洁，忠于职守。
（四）坚持改革创新，积极推进陈化粮监管工作制度化、规范化、程序化、法治化建设，具有比较健全的规章制度和科学管理程序，有相应的执行、监督、检查等内外制度措施，推行政务公开，自觉接受群众监督。
（五）依法行政，尽职尽责，发挥工商行政管理职能作用，完善监管措施，严格落实陈化粮监管责任制和责任追究制。
（六）有其他突出成绩的。
三、表彰办法
（一）全国工商行政管理系统陈化粮监管工作先进集体由各省（自治区、直辖市）工商行政管理局统一组织推荐。
（二）陈化粮监管工作先进集体涉及计划单列市、副省级市工商行政管理局或其所辖市、县工商行政管理局（分局）的，按照国家工商行政管理总局的分配名额组织推荐材料，通过省（自治区、直辖市）工商行政管理局统一上报国家工商行政管理总局市场规范管理司。
（三）推荐的陈化粮监管工作先进集体要分别报送《全国工商行政管理系统陈化粮监管工作先进集体汇总表》（见附件二）、《全国工商行政管理系统陈化粮监管工作先进集体审批表》（见附件三）。同时报书面先进事迹材料（字数控制在2000字以内，A4纸仿宋3号字打印），并通过网络报送电子版。审批表、汇总表可在国家工商行政管理总局网站下载，网址为：www.xiexiebang.com
附件一：全国工商行政管理系统陈化粮监管工作先进集体名额分配表。
附件二：全国工商行政管理系统陈化粮监管工作先进集体汇总表。
附件三：全国工商行政管理系统陈化粮监管工作先进集体审批表。
国家工商行政管理总局
二ＯＯ八年九月三日
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第三篇：国家工商行政管理总局关于商品包装物广告监管有关问题的通知
国家工商行政管理总局关于商品包装物广告监管有关问题的通知
各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局：
为了规范和加强对商品包装物广告的监管，现就有关问题通知如下：
一、商品包装中，除该类商品国家标准要求必须标注的事项以外的文字、图形、画面等，符合商业广告特征的，可以适用《广告法》规定进行规范和监管。
二、包装物广告内容违法的，除法律有明确规定的以外，按照以下原则定性和处理：
（一）包装物广告含有虚假内容的，依照《广告法》、《反不正当竞争法》关于虚假广告或者引人误解的虚假宣传处理。
对于认定为含有虚假内容的包装物广告，应当立即停止广告的发布。可以责令并监督有关当事人采用粘贴、覆盖等措施停止违法行为；必要时，可以采取相应措施防止虚假包装物广告扩散或者以其他形式继续发布。
（二）包装物广告含有其他违法内容，但不构成虚假的，依照《广告法》相应规定处理。上述违法广告一般不采取商品查封、扣押等措施。
三、包装物广告内容违法案件的管辖，除法律有明确规定以外，按照以下原则进行管辖：
（一）工商行政管理机关在监督检查中发现包装物广告内容违法的，应当按照《关于加强广告执法办案协调工作的指导意见》（工商广字［2004]163号）第四条第二款规定，依法查处。广告主在本省辖区的，照此执行。
（二）包装物广告内容违法涉及两个以上省（自治区、直辖市），已经立案尚未结案的，省级工商行政管理机关可以报请国家工商行政管理总局，由国家工商行政管理总局进行协调，必要时可以指定一省进行统一查处。
二00五年十一月十五日
关于加强广告执法办案协调工作的指导意见（试行）
为进一步加大对虚假违法广告查处力度，保证全国执法标准和尺度统一，切实做到依法行政，维护广告市场公平竞争秩序，根据 《广告法》、《行政处罚法》和《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》，针对广告执法办案中的实际情况和有关问题，提出如下指导意见：
一、工商行政管理机关的广告监管部门应当加强广告违法案件的查办工作，并对基层工商所的广告违法案件查处工作进行指导。
二、对报纸、电视、广播、杂志、互联网站等大众传播媒介的广告违法案件，由违法行为发生地（即媒介广告经营登记所在地）县级以上工商行政管理机关管辖，实行分级管理的，适用级别管辖。
三、各级工商行政管理机关应当做好跨地区广告违法案件的协调配合、统一查处工作。
国家工商行政管理总局负责组织、指导、协调和督办跨省（自治区、直辖市，以下简称省）广告违法案件的查处工作，直接或者参与办理全国性重大违法虚假广告案件。
省级工商行政管理机关负责本辖区内广告违法案件查处的组织、指导、协调和督办工作，直接或者参与办理本辖区内的重大违法虚假广告案件。
四、工商行政管理机关在本辖区内对查处异地广告主、广告经营者确有困难的，可经由省级工商行政管理机关移送广告主、广告经营者所在地省级工商行政管理机关处理，并报国家工商行政管理总局备案。
工商行政管理机关对在本辖区发现的在包装物上含有违法广告内容的案件，在立案前应当报省级工商行政管理机关备案。该省级工商行政管理机关发现本辖区内有两个以上工商行政管理机关对同一广告主的包装物上的违法广告进行查处的，应当进行协调，必要时可指定一地工商行政管理机关统一查处。该省级工商行政管理机关应当将包装物上含有违法广告的情况通知广告主所在地省级工商行政管理机关对广告主进行处理，并报国家工商行政管理总局备案。
五、工商行政管理机关在行政处罚中，发现广告主或广告经营者在其他地区从事违法广告活动的，应当通知有管辖权（违法行为发生地）的工商行政管理机关予以查处，并抄报上级工商行政管理机关。对属于外省工商行政管理机关管辖的广告违法案件，应当经由省级工商行政管理机关通知有管辖权的省级工商行政管理机关予以处理，并报国家工商行政管理总局备案。（见附件：《广告违法案件协调查处函》）
六、两个以上工商行政管理机关因管辖权发生争议的，报请共同上一级工商行政管理机关指定管辖。
七、国家工商行政管理总局对同一广告主跨省发布同一商品或者服务违法广告的，可以根据实际情况进行协调，部署各地对广告主、广告经营者、广告发布者予以查处。必要时可以指定广告主所在地工商行政管理机关或者违法行为发生地工商行政管理机关对广告主进行查处。
省级工商行政管理机关对同一广告主在本辖区内多个地区发布相同违法内容的广告，应当及时部署各地对广告主、广告经营者、广告发布者予以查处。必要时可根据实际情况指定一地工商行政管理机关对广告主进行查处。
八、国家工商行政管理总局或者省级工商行政管理机关对下列案件进行督办：
（一）社会影响恶劣、情节严重的违法虚假广告或者不良广告；
（二）对上级工商行政管理机关部署查处的案件、其他工商行政管理机关通知协调查处或者移送的案件，未及时调查处理的；
（三）广告监测通报或者公告中涉及的典型违法广告案件。
九、各级工商行政管理机关在执法办案中遇到的对案件管辖、同一违法行为的认定、案件定性、法规适用、处罚幅度等有争议的，应当逐级向各自的上级机关报告。
十、上级工商行政管理机关对下级工商行政管理机关在执法中的行政处罚畸轻畸重、执法不到位等不规范执法行为，应当责令其予以改正。
十一、国家工商行政管理总局将逐步在内部网站建立各地广告执法协调信息公示平台，内容包括：各地查处案件信息、移送案件信息、委托调查取证信息、通知协调查处违法广告信息、督办信息、协助配合工作的进展情况等。省级工商行政管理机关应当充分利用内部网站，将执法办案中有关协调办案的动态信息，及时上传到国家工商行政管理总局，以加强各地执法信息的沟通联络和协助配合。同时也对各地广告监管执法工作进行综合评价提供依据。
《广告法》第四条和《反不正当竞争法》第九条分别对虚假广告和利用广告作引人误解的虚假宣传作了禁止性规定，《广告法》第三十七条和《反不正当竞争法》第二十四条又分别规定了处罚种类及幅度不同的罚则。那么，怎样准确定性虚假广告与利用广告作引人误解的虚假宣传呢？
有一种观点认为，利用广告作引人误解的虚假宣传属于虚假宣传的范畴，而利用广告作虚假宣传与虚假广告含义相近，因此内容涉嫌虚假的广告既违反了《广告法》的规定，又违反了《反不正当竞争法》的规定，属于法理学中法条竞合现象。
法条竞合的处理原则是：上位法优于下位法，特别法优于一般法，新法优于旧法。由于《广告法》与《反不正当竞争法》处于同一法律位价，因此不存在上位法优于下位法的问题。从特别法优于一般法的原则来看，《反不正当竞争法》的适用范围要比《广告法》的适用范围广泛，更具有一般法的特征，所以《广告法》属特别法。从新法优于旧法的原则来看，《反不正当竞争法》是于1993年9月2日颁布、1993年12月1日施行的，而《广告法》是1994年10月27日颁布、1995年2月1日施行的，《广告法》属于新法。《广告法》第四十九条明确规定：“本法自1995年2月1日施行，本法施行前制定的其他有关广告的法律、法规的内容与本法不符的，以本法为准。”这一条款明确排除了虚假广告适用其他法律法规定性的可能性。因此，只要是内容虚假的广告均应适用《广告法》来定性。
另一种观点认为，虚假广告和利用广告作引人误解的虚假宣传，是法律规定的两种不同的违法行为，应当根据两者之间的区别视具体情况加以判断。第一，违法行为的外延不同。对虚假广告一般可从两大方面加以认定：一是广告中所宣传的产品和服务本身并不存在，二是广告所宣传的产品和服务的主要内容（包括产品和服务所能达到的标准、效用、使用的注册商标、获奖情况以及产品生产企业和服务提供单位等）与事实不符。其“虚假”的侧重点在于无中生有，所宣传的内容不客观、不真实。利用广告作引人误解的虚假宣传，是利用广告宣传等方式，诱导消费者对实际存在的商品及其质量、制作成分、性能、用途、生产者、有效期限、产地等作出与事实不符（一般是向更好、更优等方面）的判断；广告不是这种虚假宣传的唯一载体，还可能有其他方法（如标价签等）。第二，受直接侵害的对象不同。从《广告法》第四条“广告不得含有虚假的内容，不得欺骗和误导消费者”的规定中不难看出，虚假广告的直接侵害对象是广告的受众——消费者。《反不正当竞争法》第二条第二款规定：“本法所称的不正当竞争，是指经营者违反本法规定，损害其他经营者的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为。”因此，利用广告作引人误解的虚假宣传，不仅仅直接损害消费者的合法权益，同时损害了其他经营者的合法权益。这里的“其他经营者”应理解为特定的竞争对象，既可能是某个特定的企业，也可能是同行业中其他竞业者。第三，后者具有法律适用的独特性。从表面现象上看，利用广告作引人误解的虚假宣传似乎从属于虚假广告的范畴，但从法律层面上看，《反不正当竞争法》第九条的规定，是对特定范围的广告违法行为（如商品的质量、制作成分、性能、用途、生产者、有效期限、产地等方面的宣传）的一种定性，其行为的目的或效果为引人误解和虚假。即使从法条竞合的角度来讲，也应当适用特殊性优于一般性的原则依据《反不正当竞争法》来定性，而不应适用《广告法》。笔者同意这种观点。
第四篇：国家工商行政管理总局关于商品包装物广告监管有关问题的通知
国家工商行政管理总局关于商品包装物
广告监管有关问题的通知
工商广字[2005]第173号
各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局：
为了规范和加强对商品包装物广告的监管，现就有关问题通知如下：
一、商品包装中，除该类商品国家标准要求必须标注的事项以外的文字、图形、画面等，符合商业广告特征的，可以适用《广告法》规定进行规范和监管。
二、包装物广告内容违法的，除法律有明确规定的以外，按照以下原则定性和处理：
（一）包装物广告含有虚假内容的，依照《广告法》、《反不正当竞争法》关于虚假广告或者引人误解的虚假宣传处理。
对于认定为含有虚假内容的包装物广告，应当立即停止广告的发布。可以责令并监督有关当事人采用粘贴、覆盖等措施停止违法行为；必要时，可以采取相应措施防止虚假包装物广告扩散或者以其他形式继续发布。
（二）包装物广告含有其他违法内容，但不构成虚假的，依照《广告法》相应规定处理。上述违法广告一般不采取商品查封、扣押等措施。
三、包装物广告内容违法案件的管辖，除法律有明确规定以外，按照以下原则进行管辖：
（一）工商行政管理机关在监督检查中发现包装物广告内容违法的，应当按照《关于加强广告执法办案协调工作的指导意见》（工商广字［2004]163号）第四条第二款规定，依法查处。广告主在本省辖区的，照此执行。
（二）包装物广告内容违法涉及两个以上省（自治区、直辖市），已经立案尚未结案的，省级工商行政管理机关可以报请国家工商行政管理总局，由国家工商行政管理总局进行协调，必要时可以指定一省进行统一查处。
二○○五年十一月十五日
第五篇：国家工商行政管理总局关于对企业实行信用分类监管的意见
国家工商行政管理总局文件
工商企字[2003]第131号
国家工商行政管理总局关于对企业实行
信用分类监管的意见
各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局：
诚实信用是市场经济的基本准则，加强企业信用建设是我国社会信用体系建设的重要组成部分，是整顿和规范市场经济秩序的治本之策，是建立征信国家的基础。工商行政管理部门作为国家主管市场监督管理和行政执法的职能部门，加强企业信用建设，对于推动社会信用体系的建设，营造良好的市场环境，促进交易安全，维护生产经营者和消费者的合法权益，具有重要意义。为加强企业信用分类监管，提高执法效能，现提出如下意见：
一、企业信用监管指标体系
企业信用监管指标体系立足工商行政管理职能，由市场准入、经营行为和市场退出三方面的信用指标构成，同时将工商行政管理职能以外反映企业信用状况的指标作为参照。
(一)市场准入指标
该指标所反映的是在确认市场主体资格和经营资格过程中企业的信用状况，内容包括设立登记和变更登记情况，核心在于企业是否符合法定条件，提交的申请材料是否真实、合法、有效。
主要涉及以下指标：
1．名称；
2．投资人的身份；
3．股东会、董事会决议；
4．章程或合伙协议；
5．法定代表人(合伙事务执行人)、董事、监事、经理的身份证明、任职资格和任职文件；
6．出资情况及验资报告；
7．前置审批文件；
8．经营范围及经营方式；
9．住所使用证明；
10．经营期限；
11．变更登记情况；
12．分支机构情况；
13．企业分立、合并及减少注册资本时债务清偿或者债务担保情况；
14．年检申报材料；
15．法定备案情况；
16．法定公告情况。
(二)经营行为指标
该指标反映的是企业在经营活动中的信用状况，内容包括年检、日常检查、专项检查、举报、投诉，以及违反工商行政管理规定处罚情况，核心在于企业是否守法经营，在交易活动中是否遵循诚实信用原则。主要涉及以下指标：
1．经营范围、经营方式等登记事项遵守情况；
2．对外投资情况；
3．合同签订和履约情况；
4．公平交易情况；
5．广告行为；
6．商标使用情况；
7.消费者权益保护情况；
8．动产抵押情况；
9．资产负债和损益情况；
10．其他经营行为。
(三)市场退出指标
该指标反映的是企业在退出市场过程中的信用状况，内容包括注销登记和吊销营业执照情况，核心在于退出市场是否依法进行清算。主要涉及以下指标：
1．破产宣告、解散或吊销事由；
2．清算人；
3．清算公告情况；
4．清理债权债务情况；
5．清算报告。
(四)参照指标
该指标是除工商行政管理职能以外反映企业信用状况的指标，在制定企业信用监
管等级标准和实施企业分类时作为参考。
主要涉及以下指标：
1．资产状况；
2．银行信用等级、金融债务情况；
3．行政许可和资质管理情况；
4．生产许可证和产品质量检验情况；
5．财产担保情况；
6．有关行政处罚情况；
7．司法判决、股权冻结情况；
8．其他与信用相关的企业情况。
二、企业信用分类标准
企业信用标准包括道德和法律两个范畴，工商行政管理部门作为行政执法机关，所设定的信用指标反映了企业遵守法律和法律行为规范的情况，标准应属于法律范畴。结合企业行为本身与信用关系的密切程度，依据企业信用指标所反映的信用状况，将企业信用标准分为守信标准、警示标准、失信标准和严重失信标准。
(一)守信标准
遵守法律法规和诚实信用原则，具有良好商业信用。具体认
定标准是：
1．具备法定条件；
2．投资人的出资已到位；
3．年检为A级(当年设立的企业不涉及)；
4．除不可抗力、对方当事人违约以及依法变更、解除的合同外，合同履约率达100％；
5．一年内无任何违反工商行政管理法律法规记录；
6．以下情况在认定时作为参考：
(1)资产状况良好；
(2)一年内在有关行政部门无行政处罚记录、司法机关无违法记录；
(3)获得符合国家规定的有关信用类荣誉称号；
(4)银行信用良好。
(二)警示标准
有一定的失信行为。具体认定标准是：
1．具备法定条件；
2．以非货币出资在企业设立后法定期限内尚未办理过户手续；
3．除不可抗力、对方当事人违约以及依法变更、解除的合同外，合同履约率虽未达100％，但无合同欺诈行为；
4．有违反工商行政管理法律法规给予警告和3万元以下(含3万元)罚款记录；
5．以下情况在认定时作为参考：
(1)经营上出现较大亏损；
(2)在有关部门有降低资质等级记录；
(3)持有其他企业的股权被司法机关冻结且尚未解除；
(4)银行信用等级较低。
(三)失信标准
有较严重的违法行为。具体认定标准是：
1．具备法定条件；
2．年检为B级；
3．利用合同进行欺诈；
4．有违反工商行政管理法律法规给予3万元以上罚款或责令停业整顿记录；
5．以下情况在认定时作为参考：
(1)已出现严重资不抵债；
(2)在有关部门有3万元以上罚款、责令停业整顿或有违反专项规定被有关部门吊销相关行政许可、取消资质但不构成吊销营业执照处罚记录；
(3)法定代表人有因违法经营被追究刑事责任记录；
(4)有严重骗贷行为记录。
(四)严重失信标准
有严重违法行为，被责令关闭或被依法吊销营业执照。
三、企业分类管理的措施
分类管理是以企业登记和各类监管信息为基础，根据企业信用标准将企业相应地分为不同的管理类别，即A、B、C、D四级。A级为守信企业，用绿牌表示；B级为警示企业，用蓝牌表示；C级为失信企业，用黄牌表示；D级为严重失信企业，用黑牌表示。这种分类是工商行政管理部门从工作职能出发，就企业信用行为本身有针对性地实施不同的管理措施，以期达到有效监管的目的，是工商行政管理制度的一种创新。各级工商行政管理机关要按照信用分类标准认真做好企业信用的分类监管工作，不搞评比，不搞评估，要坚持公开、透明的原则，建立内部监督机制，切实防止利用企业信用分类管理谋取不正当利益。
实施分类管理是企业信用监管的重要环节，关键是要建立相应的管理机制。(一)建立企业信用激励机制。对A级企业要重点予以扶持，并享受以下待遇：
1．符合年检免审条件的，随到随检；
2．除专项检查和举报外免于日常检查；
3．在服务方面可以开辟“绿色通道”，提供便利；
4．公开良好信用记录。
(二)建立企业信用预警机制。对B级企业实行警示制度，在日常工作中予以提示，并采取以下监管措施：
1．采取案后回查；
2．办理登记和年检时进行重点审查；
3．公开违法记录。
(三)建立企业失信惩戒机制。对C级企业要作为重点监控对象，并采取以下强制性监管措施：
1．列入重点监控对象并采取案后回查；
2．办理登记时进行重点审查；
3．年检时列为B级，并依法进行限制；
4．加强日常检查，不受一年一次检查规定的限制，随时检查；
5．公开违法记录。
(四)建立企业严重失信淘汰机制。对D级企业，属于责令关闭的，要依法办理注销登记；属于吊销营业执照的，要发布吊销公告，并实施以下措施加强后延监管工作：
1．采取案后回查，重点检查其是否已停止经营活动并进行清算。回查中发现未停止经营活动的，要予以取缔，未进行清算的，要注明未经清算和负有清算责任的投资人，待清算完结后，再消除未经清算的提示；
2．对被吊销营业执照企业设立的分支机构要责令停止经营活动并依法办理注销登记，对其投资的相关企业，要责令限期办理变更登记，以此督促被吊销营业执照企业进行清算，否则对分支机构和相关企业要依法予以查处；
3．对吊销营业执照负有清算义务的投资人在未履行清算义务的情况下，可限制其对外投资；
4．对被吊销营业执照负有个人责任的法定代表人，以及法律法规规定进行限制的原法定代表人或有关人员依法进行限制；
5．公开违法记录并选择典型予以公示。
四、实行企业信用信息记录制度
企业信用记录，既是建立“经济户口”的重要内容，也是企业信用信息收集的过程，是加强企业信用建设的基础性工作。企业信用信息主要包括登记信息、各类监管信息，以及与信用密切相关的其他信息。一方面，要抓好自身业务中生成的企业信用信息的记录。工商行政管理各职能机构以及派出机构要在日常工作中，按照“谁登记，谁录入；谁检查，谁录入；谁处罚，谁录入”的原则，及时、准确、完整地记录企业的各种信用信息。另一方面，要重视整合相关部门产生的企业信用信息。加强与税务、银行、海关、质检、外汇管理等有关部门的信息沟通和信息交换，及时采集有关部门对企业实施许可证和资质管理的信息、行政处罚信息，以及与信用有关的其他信息，进一步充实企业信用信息。
五、实行企业信用信息披露制度
(一)公开企业身份记录
企业登记事项是企业最基本的信息，属于社会公共信息，是了解企业信用的原始数据，要依法予以公告或提供社会查询服务。
(二)公开违法行为记录
对涉及企业信用的重大信息要进行披露，对所有行政处罚要按照结果公开的原则，作为企业信用信息予以记录并可提供社会查询；对吊销营业执照的企业要依法发布吊销公告。
(三)公示典型违法企业
对违法情节特别严重、社会反响强烈的典型案件，要通过新闻媒体进行曝光，并将该企业予以公示。
六、加快企业信用监管体系建设
企业信用监管体系建设是一项系统工程，简称“金信工程”。各级工商行政管理机关要高度重视，列入重要议事日程，加强领导，统一规划，制定切实可行的实施方案，有计划分步骤地抓好落实。搞好企业信用监管，必须切实加强基础性建设，重点是加强企业信用监管信息网络建设，为实施有效监管提供有力的技术保障。在信息网络建设上，各级工商行政管理机关要树立全国一盘棋的思想，遵循国务院信息化工作领导小组确定的“统一标准、联合建设，互联互通、资源共享”的指导方针，避免各自为政、重复建设造成不必要的资金浪费。要切实加强信息机构的建设，加大资金投入，确保“金信工程”的顺利实施。要按照企业信用监管指标体系和实施分类管理的要求，统一指标体系，统一技术标准，抓紧开发全国统一的企业信用监管软件，软件开发既要立足现实需要，又要着眼将来，有前瞻性。要在开发统一软件的基础上，建立统一的信用监管平台，通过联网实现资源共享，为有效发挥工商行政管理部门的整体优势，建立上下联动、密切配合、运转高效的管理机制打下良好基础。各级工商行政管理机关要从实际出发，因地制宜，统筹安排，分步实施，梯度推进。大中城市等发达地区要在2004年底实现联网，较发达地区要在2005年底实现联网，2007年底要在各省、自治区、直辖市联网的基础上实现全国联网。
此外，承担地方政府交办的区域性企业信用管理建设任务的工商行政管理机关，要实现与“金信工程”的对接，并为此不断积累经验。
各级工商行政管理机关要切实加强企业信用监管工作，以信用监管为核心，着力制度创新，推进职能整合，实现全程监管，建立与社会主义市场经济体制相适应的企业监管机制，使企业准入“优生”、存续“优育”、退出“善终”，为促进我国社会信用体系建设和维护良好的市场经济秩序发挥积极作用。
二○○三年十月三十一日
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