运行物资采购管理体系的实践5篇

第一篇：运行物资采购管理体系的实践

运行物资采购管理体系的实践

【摘要】 对于生产企业而言，物资质量安全至关重要。构筑合理的物资采购供应体系，实行有效的过程控制是物资管理部门的首要任务。本文从物资采购质量控制管理、安全管理、环境保护管理和职业健康管理四个方面入手，对物资采购过程的控制机制予以详细介绍，旨在对本单位各部门职责、物资采购管控内容及实施程序予以明确叙述。

【关键词】 质量 安全 环保 健康

1.物资采购质量控制管理

石油石化行业具有连续、全天候生产的特点，装置设备处于高温、高压、高腐蚀状态，介质易燃、易爆、有毒。采购物资是否达到质量要求，直接关系到企业的本质安全。所以物资采购管理者必须牢固树立质量意识，把采购质量放在首位，从需求产生到物资采购和使用的全过程，严格把好物资质量关。为此ISO9001：2008标准中的7.4要素从采购过程、采购信息及产品验证3个方面对采购做了明确的要求。

（1）[1] 采购过程：组织应确保采购的产品符合规定的采购要求。对供方及采购的产品控制的类型和程度应取决于采购的产品对随后的产品实现或最终产品的影响。

组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。应制定选择、评价和重新评价的准则。评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录应予保持。

（2）采购信息：采购信息应表达拟采购的产品，适当时包括：a 产品、程序、过程和设备的批准要求：b 人员资格的要求：c 质量管理体系的要求。在与供方沟通前，组织应确保规定的采购要求是充分与适宜的。

（3）采购产品的验证

组织应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。

当组织或其顾客拟在供方的现场实施验证时，组织应在采购信息中对拟验证的安排和产品放行的方法作出规定。

为此，本中心通过对照上述ISO9001：2008标准中的7.4采购要素的标准内容，进行了实际工作细化操作与规范。

1.1明确本单位各部门质量职责

1.1.1 供应商管理部是中心物资质量检验操作规程的归口管理部门，主要负责：

（1）建立健全中心物资质量检验操作规程制度。

（2）组织对顾客反馈的物资质量检验问题进行追溯，并记录上报。

（3）对中心各部门物资质量检验操作规程执行情况监督和检查。

（4）对出现的物资质量问题进行记录，并纳入对相关供应商和相关业务部门的考核。

1.1.2物流部主要负责：

（1）到货物资质量检验、数量的点验和文件资料的核查；每月向供应商管理部提供物资质量检验信息；对合格物资办理入库手续，对不合格物资进行处置。

（2）质检组负责01类钢材、38类仪表阀和仪表管件、43类紧固件、46类阀门、47类管道配件和非标备品配件等物资的质量检验；如实做好质检记录，定期上报。

（3）物管员负责到货物资数量、规格、型号、包装等外观质量的检验和出入库。

1.1.3采购部主要负责：

执行与采购物资相关的国家强制性标准或行业标准，采购满足客户质量要求的物资，确保到货物资的质量安全；负责化工原料、三剂的委托化验分析；组织大型机组设备、电器、仪表的现场联合验收；审核《发货单》填写是否符合要求，办理报检手续；负责对物资质量问题进行处理。

1.1.4计划控制部主要负责对顾客提报的物资需求计划按《物资需求审核管理程序》进行审核，落实顾客的质量要求，负责过程控制物资的报检，对物资质量问题进行处理。

1.1.5企业管理部主要负责对物资质量检验管理进行考核。

1.2具体管理和执行的方法：

1.2.1严格按照物资供应质量保障体系的规定和要求，明确中心各部门质量管理的职责分工和管控责任。

1.2.2强化物资加工制造过程的质量监督和检查，燕山石化生产建设所需的重要设备材料必须实施第三方监造。

1.2.3实施质量保证金和质量保证函措施，约束供应商供货行为，保证供货质量。

1.2.4执行物资质量问题报告和质量问题处理制度，实施闭环管理。

1.3供应商管理

1.3.1供应商准入和审批：

供应商申请加入中石化网络的，必须符合中石化供应商网络的准入标准，在中石化供应商注册和管理信息系统中注册，具体见《供应商准入、许可供应产品目录变更及信息变更管理操作手册》。

各部门根据中心物资采购实际情况，对推荐准入的供应商，由申请部门填写《供应商网络采购权限申请表》，说明申请的原因和申请的产品，经部门领导审核后，报供应商管理部。

供应商管理部审核供应商提供的资质信息资料和相关部门提供的推荐申请，在征求中心主管领导意见后，组织相关人员进行现场考察，出具现场考察报告。并按燕山分公司、中石化等相关规定进行逐级审批。

1.3.2检查与监督：

供应商管理部对各部门执行供应商管理规定的情况依据表1.物资采购业务内部控制矩阵进行检查和监督，发现问题，督促整改。检查结果与本中心绩效考核挂钩。祥见表1

2.环境保护管理

为落实环保责任制，有效治理环保隐患，从源头上消除和减少污染物产生量，全面推行清洁采购物资工作。保证环保隐患治理及时、规范、有效。本中心依据[2]“GB/T 24001-2004 / ISO 14001：2004 环境管理体系 要求及使用指南4.1要素 总要求 组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。组织应界定环境管理体系的范围、并形成文件。”按采购、仓储、配送等过程进行管理，具体工作内容是：

2.1 获取、识别和更新环保法律、法规和标准

物流部负责获取环境保护法律、法规及标准，识别出中心应该遵守的环境保护法律、法规及标准，确定各适用条款，并对他们及时更新，将有关信息及时传递到有关部门，具体执行《法律法规和其它要求符合性管理程序》。

2.2识别、评价环境因素

2.2.1各部门根据《环境因素识别与环境影响评价管理程序》对本部门的环境因素进行识别，识别出环境因素后，要进行环境影响评价并填写《环境因素识别评价表》，判定其环境影响，确定是否为重大环境因素。

2.2.2各部门将判定的重大环境因素汇总，形成部门的《重大环境因素控制改进措施清单》，由部门负责人审核，交物流部汇总分析、评价，形成中心的《重大环境因素控制改进措施清单》，报中心安全生产管理委员会讨论批准，由经理签发。

2.2.3制定中心的年度环境保护目标

每年12月底之前，物流部负责制定中心下年度的环境保护目标和各部门的分解指标，报企发部汇总，在下年度1月20日之前，编制中心的QHSE目标和指标及各部门的分解指标，报经理办公会讨论，中心绩效考核领导小组通过，经理签发至各部门。

2.3制定环境保护管理方案

2.3.1物流部负责与燕山石化公司有关部门沟通，结合技改技措和安全环保隐患治理项目，编制中心《HSE管理方案一览表》。制定实施方法、报主管经理审核，经经理办公会讨论批准，经理签发后下发至各有关部门。

2.3.2各部门就对具有重大环境影响的活动和过程实施控制，这些活动和过程包括：

（1）危险化学品及剧毒品的采购、运输、装卸、仓储和配送；

（2）技术改造项目的立项、规划、设计和施工；

（3）废弃物的处理、贮存和利用；

（4）能源、资源的消耗。

2.4对供应商环保管理

供应商管理部在对供应商进行资质审核、表现评价时，应考虑供应商的有关环保方面的内容。采购部在采购过程中，要将中心的有关环保方面的要求告知供应商，并对其所提供的三剂、设备、原辅材料、备品配件等产品的环保要求，在合同或协议中提出，不符合要求的应退货或限期整改。对危险化学品的管理执行《危险化学品管理程序》。

2.5环境监测与评价

2.5.1物流部负责环境监测和评估环境质量，确定监测点位、项目、频率，保证对废弃物排放数量和质量进行有效的监控。

2.5.2物流部要定期对中心的废弃物排放状况及环境质量做出评价，为中心环境保护工作决策提供依据。执行《环境和职业健康安全绩效监视与测量管理程序》。

2.6检查监督

2.6.1所有新、改、扩建项目的环境保护管理工作应遵守国家、地方政府和公司的建设项目环境保护管理办法（条例），环保三同时的具体工作由物流部按照有关建设项目环境保护管理规定执行。

2.6.2物流部每半年组织各部门对环保设施、废弃物排放源等作业环境进行巡检，并做好记录，进行监督与考核。

3.职业健康管理

为实现关心爱护员工健康，预防职业病危害，提高员工自我保护能力，本中心依据[3]“GB/T 28001-2001 职业健康安全管理体系 规范中的4.3.4职业健康安全方案 组织应制定并保持职业健康安全管理方案，以实现其目标。方案应包含形成文件的：a为实现目标所赋予组织有关职能和层次的职责和层次的职责、权限；b实现目标的方法和时间表。”的标准格式，采取具体工作措施：

3.1获取、识别和更新职业健康安全法律、法规和标准

物流部负责获取职业健康安全法律、法规及标准，识别出中心应该遵守的法律、法规及标准，确定各适用条款，并对他们及时更新，将有关信息及时传递到有关部门，具体执行《法律法规和其它要求符合性管理程序》。

3.2危害识别与风险评价

3.2.1物流部负责组织各部门对中心的工作场所以及采购、仓储、配送等过程进行危害识别与风险评价，具体执行《危害识别与风险评价管理程序》。

3.2.2各部门对所识别的不可容忍的风险以及重大风险进行汇总，形成部门的《重大及不可容忍的风险控制改进措施清单》，报物流部，物流部进行汇总，形成本中心的《重大及不可容忍的风险控制改进措施清单》，提交中心安全生产管理委员会讨论批准，经理签发。

3.3制定中心的年度职业健康安全目标

每年12月底之前，物流部负责制定中心下年度的职业健康安全目标和各部门的分解指标，报企发部汇总，在下年度1月20日之前，负责编制中心的QHSE目标和指标及各部门的分解指标，报经理办公会讨论，经理签发至各部门。

3.4制定职业健康安全管理方案

物流部负责与燕山石化公司有关部门沟通，结合技改技措和安全环保隐患治理项目，组织有关部门制定中心管理方案，报主管经理审核，经理办公会讨论批准，经理签发至各有关部门。物流部组织有关部门定期对管理方案进行评审。

3.5对供应商职业健康安全管理

供应商管理部在对供应商进行资质审核、表现评价时，应考虑供应商的有关职业健康安全方面的内容。采购部在采购过程中，要将本中心的有关职业健康安全方面的要求告知供应商，并对其所提供的化工三剂、设备、原辅材料、备品配件等产品的职业健康安全要求，在合同或协议中提出，不符合要求的应退货或限期整改。对危险化学品的管理执行《危险化学品管理程序》。

3.6检查监督和不符合纠正

3.6.1物流部定期组织相关部门进行综合性安全检查；定期对特种设备进行安全检查；

3.6.2经理办不定期对中心的卫生状况进行检查；

3.6.3各部门对本部门的职业健康安全、卫生进行检查，查出的问题要及时整改。

结语：

中石化燕山分公司物资装备中心经过物资采购管理体系的推进，依据GB/T 19001-2008 idt ISO 9001：2008《质量管理体系要求》、GB/T 24001-2004 idt ISO 14001：2004 《环境管理体系规范及使用指南》、GB/T 28001---2007《职业健康安全管理体系 标准及使用指南》三个标准进行了物资采购全过程控制，通过对物资采购管理体系的有效运行，充分规范了本中心物资采购管理工作，提升了物资采购在物资质量安全、环境保护、健康三个方面管理工作的质量水平。保证了物资采购质量本质安全。

参考文献：

[1]GB/T 19001-2008 / ISO 9001：2008 质量管理体系 要求7.4 采购要素中三项内容.《中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局 中国国家标准化管理委员会2008-12-30 发布》6-7.[2]GB/T 24001-2004 / ISO 14001：2004 环境管理体系 要求及使用指南4.1要素 总要求.《中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局 中国国家标准化管理委员会2005-05-10 发布》 3-4.[3]GB/T 28001-2001 职业健康安全管理

体系 规范中的4.3.4职业健康安全。《中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局 中国国家标准化管理委员会2001-11-12发布》 8-10.作者简介：李新恩，1962年生，中国石油化工股份有限公司北京燕山分公司物资装备中心 经济师。研究方向：物资质量检验管理。

（作者单位： 中国石化北京燕山石化分公司物资装备中心）

第二篇：物资管理中心管理体系运行报告-2014

2014管理体系运行报告

编制：

审批：

物资管理中心

2014年12月8日

物资管理中心管理体系运行报告

自体系认证以来，物资中心在质量、安全环保管理方面取得了不小的进步。2014年，物资中心工作任务重，人手少，但在公司领导的正确领导下，在中心人员的齐心协力下，在其他部门的积极配合下，物资部还算圆满地完成了2014年的各项工作任务，现具体总结如下：

1.文件管理与执行落实情况方面

在文件管理与执行落实情况方面，我单位做到了根据公司、分公司和体系文件的要求，我单位逐步健全、完善了各个岗位的QHSE职责，按照“谁主管、谁负责”的原则，做到了任务具体、责任到人；制定完善了岗位工作说明书，明确了各岗位的工作任务、工作职责、HSE职责和工作计划。

2.QHSE分解目标完成方面

我单位根据QHSE管理体系文件的要求和渤钻二钻的1号文件精神，我单位根据公司的QHSE方针和目标，结合本单位的实际情况，制定了QHSE工作分解指标。通过对体系文件的学习和执行、认真管理，到目前为止，经过考核鉴定合格。

3.检查和自查自改中出现的问题及隐患的整改

我单位迎接多次月度安全检查、季度安全大检查专项检查和体系内部审核等各种形式的检查，查出问题及事故隐患后，针对这些问题及时整改，并且做到了举一反三，通过检查前后的自查、纠正等工作，整改、完善了类似的问题，最大程度地避免了同类问题的再次发生。

4.培训宣传方面

我单位固定每周1次安排1-2个小时作为培训时间，对员工进行

体系文件的宣贯，同时，根据实际情况不定时的进行以上级文件、会议精神和各种安全常识为主要内容的培训学习，使员工充分认识到了安全的重要性，在日常工作中能主动的遵守各种规章制度以避免违章，能识别本岗位的安全风险并合理规避，能查找出事故隐患并及时整改。

5.合规性评价方面

（1）新安全生产法方面 ○1根据《安全生产法》中第二十七条规定“ 生产经营单位的特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得相应资格，方可上岗作业。特种作业人员的范围由国务院负安全生产监督管理部门会同国务院有关部门确定。”建议青海项目部和二连项目部，操作叉车人员按规定取证后方可上岗。

○2根据《安全生产法》中第三十六条规定“生产、经营、运输、储存、使用危险物品或者处置废弃危险物品的，由有关主管部门依照有关法律、法规的规定和国家标准或者行业标准审批并实施监督管理。生产经营单位生产、经营、运输、储存、使用危险物品或者处置废弃危险物品，必须执行有关法律、法规和国家标准或者行业标准，建立专门的安全管理制度，采取可靠的安全措施，接受有关主管部门依法实施的监督管理。”建议（1）钻井队拉运氧气、乙炔由专门运输车辆。（2）针对氧气、乙炔的储存建立专门的安全管理制度。

3根据○《安全生产法》中第四十条规定“生产经营单位进行爆破、吊装以及国务院安全生产监督管理部门会同国务院有关部门规定的其他危险作业，应当安排专门人员进行现场安全管理，确保操作规程的遵守和安全措施的落实。” 建议物资中心部分人员进行指挥吊车工作的司索证的取证工作。

4根据○《安全生产法》中第六十九条规定“承担安全评价、认证、检测、检验的机构应当具备国家规定的资质条件，并对其作出的安全评价、认证、检测、检验的结果负责。”建议对在分公司内部使用的气瓶等的检测、检验机构，进行调查摸底，是否具备国家规定资质条件。

（2）环境保护法方面

我单位日常工作中产生的污水在使用过程中，员工牢固树立节约用水意识，减少了污水排放。在用水过程中尽量使用肥皂或使用无磷洗衣粉以达到降低水质污染的目的。我单位严格按公司有关规定执行，管理到位，生产、生活污水排放均符合国家相关法律法规的规定。办公室垃圾定期清理，没有堆积易燃物造成安全隐患。

6.物资采购方面

采购人员牢固树立“为公司节约每一分钱”的观念，严格遵守公司的物资采购管理制度，对每一采购品种进行采购前询价，比价，议价，坚持同等质量比价格，同等价格比质量，最大限度为公司节约成本的原则，严格控制采购成本，保质保量地完成了全年的采购任务。采购时限方面，采购人员按照每月的采购计划，并结合各井队实际情况，合理安排进货时间，努力做到既不积压库存，又不耽误生产，有效降低生产成本。

7.库房保管方面

仓库仓储的物料品种繁多，出入库数量变化频繁。仓库保管员都以严谨扎实的工作作风保证了账目清楚，帐帐相符，账物相符，为每次的仓库实物盘点提供了有力准确的数据。

8.实际工作中的困难、建议和改进

（1）我中心工作人员多是全方位人才，因工作需要，各岗位人员更换频繁，造成工作衔接不充分，给日常工作的正常开展带来了较大困难。建议各岗位在更换人员前留足新老交接时间。

（2）结合今年的专业路内审，可以看出各岗位分工不够明确，建议在以后工作中明确分工，以促进各项工作进一步完善。

2014年的工作虽已基本圆满完成，但回顾反思，仍存在许多不足之处，为了在2015年使各项工作再上一个台阶，取得更大进步和新的成绩，做工作计划如下：

1、采购方面

（1）采用多种灵活方式，加强供应商市场信息的搜集和整理，随时掌握各原辅料的最新市场动态和价格，以求购得质优价廉的产品，继续降低生产成本。

（2）加强采购及付款账目管理，力求做细做准，为公司提高科学准确的决策及付款依据，同时也为公司提供有效的原辅料价格的分析。

2、仓储方面

（1）加强培训管理工作，严格分工，做到“三专”“四落实”：即：专人管理，专库储存，专帐记录；数量、质量、品种、地点四落实。

（2）制定并完善各项管理制度，完善各种规范要求，并制定各项考核细则，推进仓库标准化和创新化管理，努力降低各种成本。

（3）加强物料控制工作，提高物料管理水平，及时反馈物料信息，为计划，采购，物控工作提供参考信息。

（4）物料出入库把好复核关，严格按照规章制度凭单收发货，做到数量准确。仓库一定要按照安全，方便，节约的原则，以保证仓库工作在新的一年圆满完成，确保全年无事故。

2015年是我公司形势严峻的一年。物资中心人员有信心在公司领导的正确领导下，加强业务学习，努力提高自身素质，与时俱进，以跟上公司前进的步伐，继续为公司的发展贡献自己的一份力量。

第三篇：采购管理体系

襄阳鹰牌荣华轴承有限公司采购管理体系

1．鹰牌荣华轴承有限公司采购管理的基本原则

1．1．物资采购：实行质量优先、价格竞争、相对集中、服务及时的原则；

1．2．供应商的选择：实行从企业的产品开发、生产能力、工艺制造、质量管理水平、供货服务和财务状况等方面进行择优选择的原则；

1．3．供应商关系：为战略合作伙伴关系，实行利益共享、风险共担的原则； 1．4．供应商管理：实行评价、动态管理、优胜劣汰（5%-10%）的原则； 1．5．供货质量：实行质量赔偿和激励的原则； 1．6．采购过程：实行规范、公平、公正、公开的原则； 2．采购管理体系 2．1供应商管理组织机购

2．1．1 采 购 部--------------供货部门 2．1．2 质 量 管 理 部--------------质量检验部门 2．1．3 技 术 中 心--------------技术部门

2．1．4 财 务 部--------------价格审定及货款支付部门 2．1．5 人 力 资 源 部--------------监督部门 2．2．采购管理职责 2．2．1．采购部门

(1)负责潜在供应商的推荐、资格认可以及合格供应商确定的组织工作，提供潜在供应商所有的相关资料；

（2）编制物资采购计划，按确定的合格供应商及采购流程实施相应的采购业务；（3）组织物资采购招投标、议标工作；（4）组织对供应商的业绩评定和资源分配；（5）负责供应商的管理；（6）负责付款计划的制定； 2．2．2．质量管理部门

（1）参与供应商资格的评定，参与确定合格的供应商；（2）负责合格供应商所供商品质量的检验、质量跟踪管理；（3）参与采购物资招投标、议标工作；

（4）负责合格供应商质量业绩的评价和考核，参与供应商的评价和整合工作；（5）负责合格供应商的质量改进和培训；（6）负责供应商供货质量的索赔；（7）负责与合格供应商签订质量保证协议； 2．2．3．技术部门

（1）参与供应商资格的评审；

（2）负责提供外购主材及辅材的采购标准；（3）参与采购物资招投标、议标工作；（4）参与供应商的评价和整合工作；

（5）负责与合格供应商签订技术协议、保密协议，并向合格供应商提供产品图纸、产品接收标准等相关文件；

（6）对供应商供货样品的鉴定；（7）负责合格供应商的技术培训； 2．2．4．财务部

（1）参与供应商资格的评审；

（2）负责采购结算价格的审定及货款结算；（3）参与采购物资招投标、议标工作；（4）参与商供货质量的索赔工作； 2．2．5．监督部门

负责对公司采购管理全过程实施监督； 3．采购业务管理

3．1．采购业务管理的依据：依据采购控制程序实施，确定合格供应商名录和供应商A、B、C管理方案

3．2．采购计划、采购合同、采购订单的管理：采购部根据销售部门制订的年、季、月度销售计划及追加计划和物控部门提供的紧急采购计划，编制、季度、月度采购计划和紧急采购计划，同时与合格供应商签订相应的采购合同，合同的签订要遵守国家相关法规和本公司的相关规定，并在每月15日前向供应商提供下月采购计划，要求供应商按具体的时间、数量和质量要求供货，并要求供应商提供相关的材质报告、检验报告和供货产品清单；

3．3．采购标准和相关技术要求管理：技术部门根据生产部、采购部、物控部、销售部的信息，制订并下达采购标准，与合格供应商签订《技术协议》、发放产品接收准则、检验规范、技术文件，并与其签订保密协议。

3．4．采购价格管理: 3.4.1．财务部负责制定物资采购询价、比价、审价的程序； 3.4.2．总经理负责对本公司所有物资采购价格进行审批； 3.4.3．财务部对本公司所有物资采购价格进行审核；

3.4.4．采购部负责采购物资的询价、比价、谈价及签订购货合同或协议；

（1）询价：物资采购均应采取3家以上的竞争性询价，采购员应通知供应商提供经签字或盖章确认的书面报价；采购员负责询价资料的准备工作，并保证询价资料的完整性和准确性，采购员要随时做好询价记录，按一定的方法归入供应商档案，便于跟踪；采购员接到供应商报价后，要评审报价的完整性和准确性。

（2）比价：采购部采购物资必须采用比质、比价、竞争采购的方式，要求参加竞价的供应商不少于3家，并在竞价的基础上与供应商进行多轮谈判，每轮谈判后目标价格重新确定，采购员要做好书面记录，并存档。

（3）审价：采购部将货比三家的供应商报价资料报财务部，,财务部在3日内根据自己的信息渠道收集的市场价格信息对采购物资的价格进行审核，并上报总经理批准；采购部根据总经理批准的价格与供应商签订合同；合同签订后采购部将合同复印件交财务部，作为财务支付货款依据。经过审核未被批准的价格，采购部重新按原程序进行询价、比价、审价；当供应商提出调价时采购部要求供应商重新提供报价单，采购部按原程序进行询价、比价、审价；财务部负责所有购进物资和外协加工价格的审核，一是总经理审定价格之前对所采购物资的价格进行审核；审核依据:供应商报价资料；采购部提供的比价资料；收集的市场信息；二是采购员报价之前对发票价格进行审核；审核发票价格的依据是公司已审定的物资采购价格目录及所签订的合同。

采购部必须按采购计划数量进行购买，并对所购物资的质量和价格负责。所购物资价格明显高于现行市场价格并没有理由的,财务部发现后不予上帐。

询价、比价、审价资料由采购部及时归入供应商档案，为便于对采购价格的事后监督，每一笔采购业务都要登记备案，登记的内容包括单位名称、商品名称、规格型号、价格、技术标准、售后服务以及付款方式等。

财务部负责建立物价信息收集网络，及时获得国内外产品价格信息资料，为全公司提供信息服务，公司内部建立部门之间信息交换、沟通和反馈制度，保证物资采购价格管理过程中得到及时的信息支持。在市场价格不稳定时期，每月或者不定期提出市场价格预计情况和分析资料；监督和指导采购部调整采购价格。

3.5.5．采购物资质量管理：质量管理部门根据采购部门的信息与合格供应商签订《质量保证协议》；供应商所供货物数量的验收由物控部仓库管理员核对；所供货物的质量验收由质量管理部门按签订合同中约定的技术、质量标准进行检验；对由于供应商的产品质量问题造成的损失，由质量管理部门按双方签订的《质量保证协方议》进行质量索赔。

3.5.6．供应商发票管理：供应商开具税务发票必须符合国家税务部门和本公司的相关规定。供应商对已使用的物资必须及时开具发票，采购人员、财务人员收到票后须及时核对发票，办理财务挂帐或退票手续，收到的发票须在当月处理完毕，特殊情况不得超出税务部门规定的期限。

4.供应商的管理

4.1.1．供应商资源信息获取的途径（1）现有供应商；（2）供应商自荐；

（3）通过媒体可网上收集相关供应商信息；（4）公司相关部门或员工推荐；（5）顾客指定或其他途径获得； 4.1.2．供应商应具备的条件

（1）产品工艺技术先进,具备国家相关生产经营资质，生产检验设备齐全，生产能力可满足批量生产的需求；（2）具有较强的质量保证能力；（3）具有较强的产品开发能力；

（4）企业生产经营及财务状况良好，具有良性发展的潜力；（5）产品价格合理；（6）售后服务优秀； 4．1．3．供应商选择的步骤

（1）采购部通过各种渠道收集符合本公司需求的相关供应商信息；

（2）采购部对收集的供应商信息进行筛选、比较、确认，对基本满足公司需求的供应商发给《供应商基本情况调查表》，供应商返回调查表后，要进行进一步的分析、确认，并邀请质量、技术部门等单位对供应商进行现场调查。根据所掌握的供应商信息，对达到满足公司要求的供应商由采购部填写《合格供应商评审表》，提交公司质量管理部门、技术部门、财务部门等单位进行评价，必要时要求供应商提交产品样品进行检验。经评审合格的供应商报公司领导批准后纳入《合格供应商名录》。

4．2．合格供应商的管理 4．2．1．合格供应商的业绩考评

合格供应商的日常业绩由采购部、质量部门从物品质量、交货期、整改、服务及额外运费等几方面考核，每月或每季进行一次评价，根据评价结果对合格供应商按优秀（A级）、合格（B级）、基本合格（C级）、不合格（D级）进行分级排序，实行等级管理。

（1）对A级供应商给予表彰并从供货比例、财务结算等方面给予优先；（2）对B级供应商应限量采购；

（3）对C级供应商，暂停采购；向其提出整改建议，整改后若不能通过新供应商评审程序，取消其供应商资格，通过评审的保留其合格供应商资格；

（4）对D级供应商取消其供货资格； 5．供应商产品质量赔偿和激励机制

为提高产品质量，落实产品质量责任，保证供需双方和公司用户的合法权益，根据《中华人民共和国产品质量法》和《中华人民共和国消费者权益保护法》的有关规定，本公司将制订产品质量赔偿和激励的管理办法，对供应商所供的产品质量责任、质量赔偿原则、质量赔偿程序、质量赔偿项目进行分类、质量损失的计算方法、质量赔偿的申诉、质量惩戒和激励方面作出明确规定。

供应商在与本公司签订供货协议或合同的同进必须签订《质量保证协议》和《技术协议》。协议中应明确规定产品质量要求、验收标准、抽样方法和标准、检验设备和手段、接收准则和拒收内容。

对产品质量稳定、信誉高、售后服务周到、顾客调查满意度高的优秀供应商，本公司将从供货份额、货款结算等方面予以优先办理。

6．供应商健储管理

本公司逐步实行物资零库存管理，并与供应商协商和签订有关协议，推行物资零库存财务结算方式。所为物资零库存结算，就是供应商结算以我公司已用商品为结算依据，没用产品作代储商品管理，代储商品不作为结算的依据，货款结算为当月货款除一定比例的质量保证金外，下月予以滚动结算。

7．采购控制程序 7．1．采购输入：产品实现策划活动时，财务部负责提供材料消耗定额，技术部门负责提供产品技术规范和验收标准，生产部负责提供生产计划。

7．2．供方调查：采购部根据产品技术规范及质量要求，在国内外同行业厂家或主要原材料生产厂家中，选择至少三个以上具有良好信誉及质量保证的厂家进行调查，调查内容包括：供方基本情况、生产能力、检验和质量保证能力、交付能力等。公司大宗物资采购必须采取招标、竞标方式，由相关部门组成招标小组实施。

7．3．采购计划：采购部根据实际库存量和销售部编制的销售计划及生产部编制的生产计划，编制采购计划，经领导批准后实施。销售部应于每年的１２月３１日前制订出下一的销售总计划，应于每月的３１日前制订出配套和市场的月度销售计划，7．4．采购信息控制：采购合同、采购订单中应列明所购物品的名称、型号、规格、类别、数量、技术标准、质量标准、验收标准、价格、交货期。

7．5交期跟踪：为保证交货期，采购部必须要求合格供应商具有100%的交货能力，列明交货期要求，订单数量，产品资料，以使合格供应方能满足此期望。采购员应跟踪交货期进度，确保存按期采购入库，要求采购员提前以电话、传真、信函或亲自到厂商处跟催，以确保采购产品按时供应。采购物品入库按规定办理入库报检手续。

7．6．采购产品检验：采购物品进厂入库由仓库管理员验证物品名称、规格型号、数量等项目，并报检；质量管理部门根据有关进货检验规范的要求，对物品进行必要的进货检验；必要时，质量管理部门派检验员前往供货方现场进行采购物资验证或要求供方检验部门提供质量证明资料。质量管理部门按照相关检验规范进行采购物品检验并开具相关检验单。

对日常进货进货检验中发现的批量不合格或严重不合格项目时，由采购部书面通知合格供方，提出纠正和预防措施要求并限期改正。

采购体系流程图采购流程采 购 输 入供 方 调 查供 方 评 审供 方 批 准合 格 供 方 控 制合 格 供 方 管 理《合格供方业绩评审》《合同管理》《销售计划》《生产计划》《物资采购计划》《采购订采购计划完成率95%单》《采购合同》供方评价完成率100%对应表格《产品材料消耗定额》《供方调查表》《供方评审表》考核批标备注采 购 计 划采 购 信 息 控 制交 货 期 跟 踪采 购 产 品 验 证合 格 供 方 监 控额外运费记录不合格品控制记录合格供方质量问题反馈表供方质量问题整改验证率100%

采购合同管理办法

合同作为明确合同双方权利的义务的依据，具有法律约束力，故凡在经营管理活动中以公司名义与外界发生经济往来的，应当签订经济合同，合同均采用书面形式。

一、采购合同的内容： 采购合同的条款构成了采购合同的内容，应当在力求具体明确，便于执行，避免发生纠纷的前下，具备以下主要条款：

１．商品的品种、规格和数量：

商品采购分材料采购和成品采购，商品的品种应具体，避免使用综合品名；商品的数量多少应按国家统一的计量单位标出。必要时，可附上商品品种、规格、数量明细表。如：锻件采购应列明所用轴承钢型号、毛坯流量、是退火件还是淬火件等。

２．商品的质量和包装： 合同中应规定商品所应符合的质量标准，注明是国家或部颁标准；无国家和部颁标准的应由双方协商凭样订（交）货；对实行保换、保修、保退办法的商品，应写明具体条款；对商品包装材料、包装式样、规格、体积、重量、标志、及包装物的处理等，均应有详细规定。

３．商品的价格和结算方式： 合同中对商品和价格的规定要具体，规定作价的办法和变价处理等，规定结算方式和结算程序。

４．交货期限、地点和发送方式： 交（提）货期限（日期）要按照有关规定，并考虑双方的实际情况、商品特点和交通运输条件等确定。同时，应明确商品的发送方式（送货、代运、自提）。

５．商品验收办法： 合同中要具体规定在数量上验收和在质量上验收商品的办法、期限和地点。

６．违约责任： 签约一方不履行合同，违约方应负物质责任，赔偿对方遭受的损失。在签订合同时，应明确规定，供应者有以下三种情况时应付违约金或赔偿金：

（１）未近合同规定的商品数量、品种、规格供应商品；（２）未按合同规定的商品质量标准交货；（３）逾期发送商品。

７．合同的变更和解除条件： 在什么情况下可变更或解除合同，什么情况下不可变更或解除合同，通过什么手续来变更或解除合同等情况，都应在合同中予以规定。

除此之外，采购合同应视实际情况，增加若干具体的补充规定，使签订的合同更切实际，更有效力。

二、采购合同的签订 １．签订采购合同的原则：（１）合同的当事人必须具备法人资格。这里的法人，是指有一定的组织机构和独立支配财产，能够独立从事商品流通活动或其他经济活动，享有权利和承担义务，依照法定程序成立的企业。（２）合同必须合法。也就是必须遵照国家的法律、法令、方针和政策签订合同，其内容和手续应符合有关合同管理的具体条例和实施细则的规定。（３）必须坚持平等互利，充分协商的原则签订合同。（４）当事人应当以自己的名义签订经济合同。委托别人代签，必须要有委托证明。（５）采购合同应当采用书面形式。

２．签订采购合同的程序：

签订合同的程序是指合同当事人对合同的内容进行协商，取得一致意见，并签署书面协议的过程。一般有以下五个步骤：

(1)订约提议。订约提议是指当事人一方向对方提出的订立合同的要求或建议，也称要约。公司采购部根据所需采购的物品制定初始采购合同，合同中列明采购物品的规格、型号、单价、付款期限、交货日期、结算方式等，采购部将合同传真至供应商手中。

(2)接受提议。接受提议是指被对方接受，双方对合同的主要内容表示同意，经过双方签署书面契约，合同即可成立，也称承诺。承诺不能附带任何条件，如果附带其他条件，应认为是拒绝要约，而提出新的要约。新的要约提出后，原要约人变成接受新的要约的人，而原承诺人成了新的要约人。实践中签订合同的双方当事人，就合同的内容反复协商的过程，就是要约→新的要约→再要约→……直到承诺的过程。供应商确认些合同所列内容后，字后将此合同传回公司采购部。采购部将此件作为合同附件存档。

(3)填写合同文本。采购部根据初始合同填写正式合同一式二份,将加盖本公司合同章的正式合同以邮寄或传真的方式传入合格供应方手中,合格供应方将加盖合同章的完整合同寄回或传回本公司,合同签订完毕。

(4)履行签约手续。按合同规定的内容跟踪交期、质量和结算货款。保证采购任务的顺利完成。

有的经济合同，法律规定还应获得主管部门的批准或工商行政管理部门的签证。对没有法律规定必须签证的合同，双方可以协商决定是否签证或公证。

三、采购合同的管理

采购合同的管理应当做好以下几方面的工作：

１．加强采购合同签订的管理

加强对采购合同签订的管理，一是要对签订合同的准备工作加强管理。在签订合同之前，应当认真研究市场需要的和货源情况，掌握公司的经营情况、库存情况和合同对方单位的情况，依据本公司的购销任务，收集各方面的信息，为签订合同、确定合同条款提供信息依据；二是对签订合同过程加强管理，在签订合同时，要按照有关的合同法规定的要求，严格审查，使签订的合同合理合法。

２．建立合同管理机制和管理制度，以保证合同的履行

建立合同登记、汇报检查制度，以统一保管合同、统一监督和检查合同的执行情况，及时发现问题，采取措施，解决纠纷，保证合同的履行。同时，可以加强与合同对方的联系，密切双方的协作，以利于合同的顺利实现。有关修改合同的文书、图表、传真件等均视为合同的组成部分，合同作为公司对外经济活动的重要法律依据和公司内部明确职责的凭证，有关人员应保守合同秘密，并及时按机密程度专门归档合同正本一份存财务部，一份存办分室，只有一份正本的，正本存财务，复印件存办公室。

各有关人员应按合同妥善保管与合同有关的资料，包括与有关的文书、图表、传真件以及合流转单等。

3．每一合同履行完毕或长期合同的每一阶段完成，各有关人员应及时将上述有关资料整理清楚，交档案整理清楚，交档案管理人员存档。以上资料不得随意得置、销毁、4．处理好合同纠纷

当经济合同发生纠纷时，双方当事人可协商解决。协商不成，可以向国家工商行政管理部门申请调解或仲裁，也可以直接向法院起诉。

５．信守合同

合同的履行情况好坏，不仅关系到公司经营活动的顺利进行，而且也关系本公司的声誉和形象。

第四篇：物资集中采购审计实践谈

物资集中采购审计实践谈

2005-09-05 10:22 来源：中国内部审计·黄靖 我要纠错 |打印 | 大 | 中 | 小

5年来，沈阳军区各级审计部门严格按照法定程序办事，从物资采购需求申报、资金预算安排、组织询价签约、实物验收存储直至经费结算管理，对物资集中采购活动全过程实施跟踪审计，有效地强化部队集中采购意识，狠抓钱物转变环节监控，促进采购行为规范管理，提高了物资保障效益。

一、集中采购审计发现的主要问题

1、部分领导干部对集中采购精神理解不够深入。一些领导干部完全忽视或没有意识到集中采购要求军需（物资）部门以相对独立的第三方身份参加采购活动，实现采购方、供货方、组织方三方相互鉴证、制约，共同对整个采购活动的合规性、真实性、有效性进行监督的重要意义。主要表现为主管领导“一支笔”没有按照集中采购的要求，对物资采购资金结算进行严格的把关，一些符合集中采购要求的物资采购没有通过集中采购渠道，出现了个别采购价格高于集中采购价格，虚增采购、虚假采购、高档采购等问题，甚至干脆以自购价格低的名义逃避集中采购。

2、部门之间利益纠葛直接影响集中采购实施绩效。集中采购实现了军队物资、营房、卫生等部门共同对物资采购活动进行监督，同时建立了部门之间的相互制约关系，从根本上改变了传统管理模式下，个别部门独自说了算的现象。采购活动的组织、决策程序更加透明，责任分工更加详实，必然给过去所谓的权力部门带来阵痛或不适应。特别是大宗物资采购中，部门之间对集中采购的意见分歧较大，各持己见，推卸责任。

3、物资采购组织部门监管责任落实不到位。物资采购组织部门没能实现对物资采购活动的全过程进行有效监管，仅停留在合同商洽、签约这一局部环节上，个别组织部门认为部队与供应商签约后，服务费收到账面，自己任务就算完成了，对于合同履约符合程度的调查，货物进场验收的监理，保证金依法收取等相关组织管理责任没能有效行使。如物资进场验收时，没有到场进行监理，完全将验收权放给采购方，事后采购方与供应商就质量问题出现分歧时，自身没有确凿证据，无法进行有效调解。更为严重的是出现了为回避矛盾，在集中采购政策上搞变通的违规问题。

二、集中采购审计采取的主要对策

1、狠抓领导机关的大宗物资采购管理，形成抓机关促基层、抓大头促全局的良好态势。军区每年制定审计实施方案时，要求各级从机关物资采购和取暖煤、药材等大宗物资采购入手，通过加强对机关物资集中采购审计监督，既规范了机关采购行为，也为广大基层部队做好示范作用，自上而下地强化管理，使集中采购精神在各级机关、部队得到全面贯彻落实。从群众关注的、易出现问题的大宗物资采购入手，采取抓大带小的方式，逐步促进所有类型物资采购管理公开、透明、高效。

2、搞好采购需求申报审计，督促采购安排合理合规。从集中采购管理源头抓起，力争采购需求申报科学合理，资金预算安排合规有序。与物资部门密切配合，在集中采购招标、谈判、询价前，对采购方上报的采购需求要素，参照历年上报情况和实地考查情况，进行逐一审定。属于重复采购、超标准采购的，从勤俭建军的角度要求采购方予以压减；属于质量标准要求过高的，及时与采购方进行沟通，从减缓经费保障压力的角度，审定物资质量标准的底限，合理降低质量要求，实现经费保障最佳效果。与财务部门密切配合，结合经费预算安排审计，对集中采购预算安排进行审定，要求集中采购的资金预算必须列入集中支付，按照要求统一结算管理，强化主管领导、财务人员对采购资金结算的有效监控。

3、搞好采购资金结算审计，督促采购管理规范高效。任何形式的采购活动都要进行资金结算，只要把住资金结算这一重要关口，所有的采购活动都能规范到法规、政策要求上来。审计人员把采购资金结算管理作为经费决算审计的重要内容，严格按照集中采购管理规定审查采购资金结算，重点查证采购方式选择是否符合集中采购要求，采购结算内容是否严格执行预算，采购结算时点和方式是否依照合同规定执行等等。通过审查预算执行情况，找出超预算、超标准采购项目，为进一步查实盲目采购、高档采购和虚假采购提供了大量有价值的线索。通过审查合约履行情况，认真查验物资采购是否通过集中采购，履约保证金的收缴是否及时、足额，资金结算前是否按合同要求对货物进行验收，货款支付是否按合同规定的时限和方式及时结清。

4、搞好采购管理流程审计，督促采购责任明晰有序。审计部门一是结合领导干部经济责任审计，将物资集中采购规定执行情况作为领导干部履行经济责任好坏的重要评价标准，让各级领导干部意识到物资集中采购管理是经济管理工作的重要组成部分，使其严格按照集中采购要求重新确定管理流程，并明确管理人员的权限和责任。二是每年年终利用配合物资、卫生部门对集中采购执行情况进行联合检查的时机，以军区的名义对部队集中采购执行情况好坏进行通报，强化各级领导者的采购意识，督促集中采购尽快融入部队管理实践，让审计建议成为落实后勤改革精神，提高后勤保障效益的“助推器”、“方向标”。

三、集中采购审计主要成果

1、引起军区首长对集中采购活动的高度关注，积极运用物资采购审计监督成果。在审计实践中，各级审计人员注重发现问题，剖析原因，探求根源，讲实话，办实事，以理服人。向军区首长呈送报告所反映的问题力求准、深、透，引起了军区和联勤首长的关注。军区首长要求对检查中发现的问题，要严肃认真地对待，务必克服；对不能积极参加集中采购的，或采购率较低的，要提醒主要领导负起责任来，抓好落实，审计要继续坚持下去。

2、纠正采购组织“跑偏”行为，力求将集中采购精神落到实处。面对部分办公设施、用品采购中，组织部门私下为自行采购行为补办集中采购手续；药材采购中，主管部门要求中小医院可自行选定供药商，由药商支付一定转标费，以中标单位名义供药等有悖于集中采购精神的变通行为。审计部门及时向军区首长做了专题汇报，及时纠正了错误的组织行为，查处了相关责任人，确保了集中采购精神落到实处。

3、制止部队逃避集中采购行为，力争对符合集中采购的物资实行统管。少数部队领导本位主义思想较重，在采购管理上总想留点余地便于自己“灵活掌握”。审计人员认真查实取证、搞清事实，一经发现自购价格高于集中采购定价的、或无故不参加集中采购等问题，要求当面纠正，指明领导责任，向上级党委作了汇报并下发了通报，有效地将采购管理规范到集中采购要求上来，逐步提升部队“阳光采购”、计划采购、节约采购、统采统供的管理水平。

4、建立健全集中采购机制，强化物资采购组织管理。在对大宗物资集中招标中，针对少数部队提出的物价变动大，供货商单方毁约，合同履约率较低，引发经济损失等问题。审计部门督促采购组织部门搞好签约后续服务，并定期向采购单位通报物资市场价格变动情况。遇价格变动过大时，及时组织供应商与采购单位及时签订补充协议，依法维护部队合法权益。对小、散的采购需求，由军区物资（药材）采购供应站统一组织购置、配送，有效解决了供应商与小、散单位供需不畅的问题。物资采购组织部门在大宗货物验收时，到场进行实物交割监理，严格依照合同把好验收关。

5、集中采购精神得到全面落实，采购审计成效明显。5年来，先后对辽宁、吉林、黑龙江、内蒙古地区驻军取暖煤、设备设施、办公用品等物资采购审计金额数亿元，节省经费6000多万元。仅2004审计军区药材采购2000余个品种，金额逾亿元，节省经费达到900多万元。经过连续4年不懈的努力，物资集中采购总量逐年增加，特别是临时性、专项任务中的物资采购也逐步纳入集中采购范围。

第五篇：2011管理体系运行报告

2011管理体系运行报告一、三审结果综述

通过三审证明我司的质量/环境/职业健康安全管理体系在整体上运作是符合标准和法律法规的要求，是有效和适宜的，同时在审核中也发现具体细节方面做的还不很充分，故利用三审所提供的改进契机，为管理体系的持续改进创造更大的提升空间。针对三审具体汇报如下： 1、2011年管理评审：

2011管理评审在评价管理体系运行有效性、适宜性的基础之上，共输出需改善项3个，涉及2方面内容，分别为QEHS管理体系运行、目标/指标管理、环境职业健康安全管理。对评审中输出的内容各责任部门已对其进行分析，并制定了相应的改进措施，现将其改进情况总结如下：

1)、QEHS管理体系运行方面：针对纠正预防措施的执行及验证存在不及时现象，质保部及各部门车间大多都能及时地对发现的不合格、不达标问题进行原因分析，并采取相应的纠正预防措施，同时质保部及其他相关验证人员不定期对纠正预防措施的执行状况和效果进行跟踪和验证，及时提供必要的说明，必要时采取通报等处理措施。2)、目标/指标管理方面：①针对采购部对采购准时率、采购综合合格率不达标的状况，主要是由模具问题引起，对产品的更改没有及时做好沟通，在跟踪审核中发现其仍有未达标现象存在，对引起不达标的问题均有相关的原因分析和改善措施。②生产过程报废率不达标的主要原因是电镀车间废品率高造成。针对降低电镀废品率的问题，车间从控制毛坯质量、控制产品掉槽、控制电镀不良、控制返磨品、控制碰伤品、报废单处理5个方面分别制定了采取相应的改善，在随后的跟踪验证中发现未有不达标现象发生。

3)、组织架构及职能整合方面：对新增的物控部、监审部和职能更改后的采购部三个部门的架构和工作职责进行落实，目前已根据现状增加了《各单位职责权限》与各单位《岗位说明书》对更改的组织进行指导。

4)、顾客满意度方面：在2011年的公司经营目标环境职业健康安全管理纳入了顾客满意度，但在跟踪验证中发现2011年营销系统未系统对该目标进行统计分析。

5)、环境职业健康安全管理：①各单位对三体系的方针均做了相关的宣贯、培训，但在验证中发现其有效性不强；②对新的自动抛光工艺有关的环境与危险源识别/评价做了相应的更新，但跟踪发现仍有个别不充分之处。2、2010年第三方审核：

质量管理体系审核：在2010年2月份船级社对我司质量体系的监督审核中，共提出2个建议项；其主要分布在7.0条款“产品实现”中，特别是其中的7.5.1条款“生产和服务提供的控制”，和7.3条款“设计和开发”占的比例较大，同时8.0条款“测量、分析和改进”也占有一定比例。

环境职业安全健康管理体系审核：在2010年2月份船级社对我司环境职业健康安全双体系监督审核中，共提出1项不符合，2项观察建议项，其主要分布在4.4.6 条款“运行控制”，4.4.7条款“应急准备和响应”，4.3.1条款“环境因素、危险源识别/评价”，4.5.1条款“监视与测量”。针对两次监督审核中发现的问题各职能单位已及时采取了相应的纠正/预防措施，包括对特殊工种的培训，技术文件与实际不符之处的调整，关键控制点的设置，计量器具的规范管理、重要危险源/环境因素的监视与测量等方面，改善措施有效性已在09年的内部审核中得以验证。3、2011年QEHS管理体系的内部审核情况： 在2011年12月份的内部审核工作中，为充实体系团队的力量和吸纳更多人员来推进体系的工作，公司首次采用了内审员聘任制，来自不同岗位的2名内审员对管理体系涉及的7个职能单位和管理层进行为期3天的集中式审核，共开出112个需改善项，其中一般不符合项6个，观察项4个，建议项2个，未发现严重不符合项。不符合项主要分布在4.4.6 条款“运行控制”，4.4.7条款“应急准备和响应”，4.2.3条款“文件控制”等方面，对需改善项各责任单位已制定和实施了相应的纠正/预防措施，其有效性在随后的工作中已得以验证，对部分项目的改进仍需进一步跟进。但审核也存在一定的不足之处，最主要的就是检查的深度不够，原因：①审核时间安排紧张；②个别内审员对公司各工序的控制了解不够，能力上有些许不足。建议对其人员的能力进行培训，同时各内审员应注重自身能力和提高，以更好在体系工作方面起到带头作用。注：三审发现的数据统计详见附表一

二、管理体系的运行业绩

1、促进了公司的管理工作

公司的管理体系经过有效运行，加强了质量/环境/安全管理工作、提高了产品质量、节约了资源能源、减少了职业安全事故的发生和损失。公司运行管理体系所制定的《管理手册》、《程序文件》、各类作业指导文件和操作规程等，对管理活动进行了规范和强制执行，使日常管理活动能够做到有法可依、有据可查，也使各岗位员工能够明确工作的职责和要求，从而达到最佳的工作效率、创造优良的工作业绩、生产出质量合格的产品、降低安全事故/事件的发生。

2011年以来，公司从“质量问责制”、“质量年活动”、“安全月活动”等方面，继续加强了管理体系运行的管理和指导，取得了良好的效果，从而支持和保证了管理体系的有效运行和不断保持完善。管理体系运行业绩的取得，是公司领导重视、各单位努力的结果。通过多次内、外部审核可以发现：公司管理体系的运行日趋完善合理，各类质量记录的填写不断规范，各项管理工作基本能按照管理体系文件的要求严格有序的进行，公司管理体系的运行保持了有效性、持续性。

2、产品/服务质量得到了保证和不断提高

公司依据GB/T19001：2008；GB/T24001：2004；GB/T28001：2001标准制定的《管理手册》和《程序文件》，能够控制产品设计、生产、采购、销售、质管等各环节的工作质量，从而生产出顾客满意、质量过硬的产品。公司质量管理体系的有效运行，保证了质量管理工作的科学性、严格性和真实性，产品质量得到了保证和不断提高。

在2011年的管理工作中，依据管理体系文件的要求，公司各个部门之间加强了内部沟通，提高了工作效率，如新扩展的ERP信息交流平台功能，为内部人员的沟通提供了便利。在与外部的沟通和服务质量上，公司加强了与顾客的沟通和联系，提高了服务质量，保证出现问题及时解决，把满足顾客的要求和期望放在了工作的首位，在服务工作中取得了良好的效果。

三、管理体系运行存在的问题点及原因分析

1、个别体系文件操作性不强。

原因分析：各职能单位未依据实际工作对体系文件主动、及时提出修改意见。

2、全员参与力度不足，且全员的体系意识有待提高。

原因分析：各单位对员工的体系方面宣传、培训力度不足。

3、部分单位对数据的统计分析不足，所制定的纠正预防措施可行性/有效性不强。

四、管理体系的改进意见和建议

通过认真分析、客观评价公司管理体系的运行效果，依据内、外部管理体系审核的结果可以发现：公司的管理体系还需进行持续改进和不断完善。

公司管理体系需在以下几个方面进行持续改进和不断完善：

1、管理体系运行所要求的数据分析、纠正预防措施和改进措施，需在以后的工作中不断加强。

2、加强全公司的内、外部培训工作，特别要重视培训的有效性，以达到真正意义上的提高全员的质量/环境/安全意识、业务素质和工作质量。

体系办

2011-12-28