担保公司信息披露制度

第一篇：担保公司信息披露制度

(四)信息披露制度

上海_________________________融资担保公司信息披露制度(草案)

目录

第一章总则

第二章信息披露的内容 第三章信息披露的管理 第四章重大风险事件报告制度 第五章附则

第一章总则

第一条为规范上海xx融资担保有限公司(以下简称“公司”)的信息披露行为，保护公司投资人和相关债权人的合法权益，依据《融资性担保公司管理暂行办法》、《上海市融资性担公司管理试行办法》和《融资性担保公司信息披露指引等法律规定以及《上海xx融资担保育限公司章程》,特制定本制度。

第二条公司遵循真实性、准确性、完整性、及时性和可比性的原则，依据法律、法规、规章、国家会计制度和其他相关规定进行信息披露。

第三条由公司综合管理部负责向被担保人和公司各部门收集信息;与银行等相关债权人交流被担保人相关信息、汇报公司的担保业务情况;向监管部门报送公司相关情况资料。

第四条公司将委托在上海市有一定影响力和符合资质要求的会计师事务所承担公司的年度审计工作，对公司的年度财务会计报告进行审计。

第二章信息披露的内容

第五条公司应披露的信息包括:(一)年度报告;(二)重大事项临时报告;(三)法律、法规、规章和监管部门要求披露的其他信息。

第六条公司应按照本办法编制年度报告，披露公司概况、公司治理与内部控制、风险管理、担保业务总体情况和融资性担保业务情况、财务会计报告、资本金构成和资本运用情况等。第七条公司年度财务会计报告由资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表以及财务报表附注组成。

第八条会计报表附注中说明会计报表中重要项目的明细资料和年度业务经营情况，主要包括:(一)本年累计为企业贷款提供融资性担保的笔数、金额;(二)融资性担保放大倍数，即融资性担保业务年末在保余额与年末净资产之比；

(三)用于国债、金融债券及大型企业债务融资工具等信用等级较高的固定收益类金融产品的投资和其他投资的总额、明细以及占年末净资产的比例；

(四)当年未到期责任准备金的提取金额、担保赔偿准备提取金额与一般风险准备提取金额；

(五)本年度融资性担保代偿率，即当年累计融资性担保代偿额与当年累计解除的融资性担保额之比；

(六)公司的存人保证金和存出保证金金额:(七)拨备覆盖率，即当年担保准备金总额与担保代偿余额之比;(八)其他。

第九条公司概况必须包含下列信息:(一)公司简介;(二)经营计划;(三)组织架构、分支机构设置及人员情况；(四)合作的金融机构。

第十条公司披露的公司治理和内部控制信息需包含以下内容:(一)本年度内召开股东会重要决议·(二)董事会的构成及其工作情况;(三)监事的构成及其工作情况;(四)高级管理层成员构成及其基本情况;(五)公司最大十名股东或实际控制人名称、基本情况及报告期内变动情况:(六)内部控制情况，重点披露公司的内控建设和执行情况。第十一条公司在年度报告中披露的风险管理情况需包括:(一)风险管理概况。包括:风险管理的原则、流程、组织架构和职责划分以及新建制度，经营活动中面临的主要风险，准备金的计提标准，代偿损失的核销标准，反担保措施的保障程度，风险预警机制和突发事件应急机制情况;

（二）信用风险管理。包括:信用风险的管理方法，产生信用风险的业务活动，信用风险暴露的期末数；

(三)流动性风险管理。包括:影响流动性的因素，反映流动性状况的有关指标以及流动性资产与一年内到期担保责任的匹配情况，流动性风险自管理方法;(四)市场风险管理。包括:因利率、汇率以及其他因素变动而产生的总体市场风险水平及不同类别市场风险水平，市场风险的管理方法;(五)操作风险管理。包括:由于内部程序、人员、系统的不完善或执行不力，或外部事件造成的风险，操作风险的管理方法;(六)其他风险管理。包括:可能对公司、债权人和其他利益相关者造成严重不利影响的其他风险因素，公司对该类风险的管理方法。

第十二条公司在年度担保业务总体情况和融资性担保业务情况中披露的信息需要包括但不限于下列信息:(一)承保情况:期末在保余额、当年累计相保额、近三年累计担保额;(二)代偿情况:当年新增代偿额、近三年累计代偿额;(三)追偿及损失情况:当年代偿回收额、近三年累计代偿回收额和累计损失核销额；

(四)准备金情况:未到期责任准备金余额、担保赔偿准备金余额、一般风险准备金余额；

(五)集中度情况:最大十家客户集中度明细、最大三家关联客户集中度明细;(六)放大倍数:担保业务放大倍数、融资性担保业务放大倍数;(七)业务质量:担保代偿率、代偿回收率、担保损失率、拨备覆盖率;(八)接受监管部门检查和整改的情况。-第十三条公司披露的年度重大事项主少应包括下列内容:(一)公司第一大股东变更及原因:(二)董事长、监事、总经理变动及原因；(三)公司名称、章程、注册资本和住所的变更;(四)公司合井、分立、解散等事项·(五)公司重大诉讼事项;

（六）其他可能严重危及公司正常经营、偿付能力和资信水平，影响地区金融秩序和社会稳定的事件。

重大事项临时报告应当至少包括:重大事项发生的时间、基本情况、可能产生的影响、已采取和拟采取的应对措施。

第三章信息披露的管理

第十四条 公司综合管理部负责本公司的年度信息披露。公司应当保证所有披露的信息真实、准确、完整、并就其保证承担相应的法律责任。

第十五条公司的年度报告和重大事项临时报告由法定代表人签署。第十六条 公司综合管理部于每月10日前，向区主管部门报送上月度经营报告、财务会计报告；每季度首月15日前，向区主管部门报送上季度合法合规经营和资本金运用情况。

第十七条公司综合管理部于每年4月30日前披露上一年度报告，因特殊原因不能按时披露的，应当至少提前10个工作日向监管部门申请延期披露。

第十八条综合管理部应及时向市金融办和区主管部门报告公司股东会和董事会等会议的重要决议。

第四章重大凤险事件报告制度

第十九条 公司建立重大风险事件报告制度，公司董事、监事、高级管理人员和持有公司5%以上股价的股东负有报告义务。

第二十条 本办法所称的重大风险事件，是指可能严重危及公司正常经营、偿代能力和资信水平，影响地区金融秩序和社会稳定的事件。

第二十一条 公司在重大风险事件发生3小时内向区县主管部门报告简要情况，12小时内报告具体情况。重大风险事件具体包括以下情形：

(一)公司引发群体事件的;(二)公司发生担保诈骗、金额可能达到净资产5%以上的担保代偿或投资损失的;

（三）公司重大债权到期未获清偿致使其流动性困难的，或已经无力清偿到期债务的；

（四）公司主要资产被查封、扣押、冻结的;(五)公司因涉嫌违法违规被行政机关、司法机关立案调查的;(六)公司主要出资人虚假出资、抽逃出资的，或主要出资人对公司造成其他重大不利影响的；

(七)公司董事会、监事或高级管理人员在3个月内有二分之一以上辞职的;

（八）公司主要负责人失踪、非正常死亡的，或被司法机关依法采取强制措施的；

（九）其它监管部门要求报告的情况

第五章附则

第二十二条本制度未尽事宜或者与《融资性担保公司管理暂行办法》、《上海市融资性担保公司管理试行办法》寺规定以及本公司章程规定不一致的，按照《融资性担保公司管理暂行办法》、《上海市融资性担保公司管理试行办法》等规定以及本公司章程办理。

第二十三条本制度由公司董事会制定，并负责修改和解释。第二十四条本制度经公司董事会审议通过之日起实施。

第二篇：投资担保公司信息披露制度

建盛和投资担保公司信息披露制度

第一章总则

第一条、为加强本公司信息披露工作管理，规范信息披露行为，保护本公司股东及其他公司利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》，中国银监会《融资性担保公司信息披露指引》等其他相关法律、法规政策的规定，特制定本制度。

第二条、本制度所称“信息”是指所有可能对本公司经营产生较大影响的信息，以及法律、法规及监管部门要求披露的信息。

第三条、以下人员和机构应根据本制度承担信息披露义务。

一、持有本公司5%以上股份的股东

二、本公司董事和董事会

三、本公司监事

四、本公司高级管理人员

第四条、信息披露应遵循以下原则

一、依法会规原则

二、真实、准确、完整原则

三、主动、及时披露原则

四、公开、公平、公正、同时原则

五、持续披露原则

第五条、本公司信息披露渠道包括：网站、报纸、电话、电子邮箱等。

第六条、承担信息披露义务的人员和机构应当确保其所披露信息内容的真实、准确、完整、没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第二章 信息披露的内容

第七条、本公司信息披露形式包括定期报告和临时报告。

第八条、本公司定期报告分为年报、中期报告和季度报告。报告应当在每个会计结束起三个月内编制完成并披露。中期报告应当在每个会计的上半年结束之日起一个月内编制并披露，季度报告应当在每个会计第三个月、第六个月、第九个月结束后一个月内编制完成并披露。

第九条、本公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩预告。

第十条、本公司需要进行信息披露的临时报告包括但不限于下列几项：

一、发生可能对公司经营较大影响的重大事件。

二、股东大会及部分董事会决议。

三、股东或股权发生变更。

四、本公司章程、注册资本、注册地址、名称发生变更。

五、董事、监事、高级管理人员任期届满发生变动。

六、与本公司有重大业务交易的企业出现市场动荡。

七、依照有关适用法律和其他规章，或监督管理机构、章程有关要

求，应予披露的其他重大信息。

第三章 信息披露的程序

第十一条、信息披露应履下列程序

一、信息提供者起草并认真核对相关信息资料。

二、办公室对似披露的信息进行审核。

三、公司负责人进行审查。

四、董事长或经董事会授权的董事及高级管理人员签发

五、公司综合办公室根据相关规定，将有关信息披露文件及时送

往有关监管部门。

第四章 信息披露的管理和责任

第十二条、本公司董事长为信息披露管理的第一责任人。本公司总经理是信息披露第一负责人，综合办公室负责向监管部门、董事、股东报告信息。

第十三条、信息披露事项由公司总经理负责，公司综合办公室具体开展本公司信息披露工作。

第十四条、本公司财务管理部门及其他相关部门有信息披露配合义务，以确保本公司披露的及进、准确和完整。

第十五条、董事及董事会的责任

董事会全体成员必须勤勉尽责，保证信息披露内容真实、准备、完整、没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担连带责任。

第十六条、监事的责任

一、监督本公司信息披露执行情况。监事对信息披露的实施情况

进行定期或不定期检查，发现重大缺陷时应及时督促本公司

董事会进行改正。

二、监事负责监督本公司董事与高级管理人员履行信息披露相

关职责的行为。

三、监事必须保证所提供披露的文件材料的内容真实、准确、完

整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并对信息披露

内容的真实性、准确性和完整性承担个别连带责任。

第十七条、高级管理人员的责任

一、高级管理人员应当及时以书面形式定期或不定期向董事会

报告本公司经营情况，重大合同的签订与执行情况，资金运

用情况，同时必须保证这些报告的真实性、准备性、及时性

和完整性。

二、高级管理人员有责任和义务答复董事会关于涉及本公司定

期报告、临时报告及本公司其他情况的询问，以及董事会代

表股东、临管机构作出质询，提供有关资料，并承担相应责

任。

第十八条、信息披露管理部门的职责

一、综合办公室为本公司信息披露的报告负责人，负责准备和递

交监管部门所要求的信息披露文件，组织完成监管机构布置的信息披露任务

二、协助董事、监事和高级管理人员了解信息披露相关法律、法

规、规章和本公司章程。

三、经董事会授权、协调和组织信息披露事宣，包括建立信息披

露制度，保证本公司信息披露的及时性、合法性、真实性和

完整性。

第五章 信息披露的纪律与职责

第十九条、本公司对相关人员违反本制度，发生以下作为，给本公司造成损失的，将对相关责任人给予批评、警告、直至解除其职务的处分，并根据监管部门的要求，将有关处理结果报相关机构备案。

一、编造虚假信息的。

二、信息报告不准确、不及时、不完整的。

第六章附则

第二十条、本公司确立董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和

保管制度，本公司信息披露的信息公告实行实物存档管理。

第二十一条、本制度未尽事宣，按国家有关法律、法规、规章、临管部门的有关规定以及本公司章程的规定执行，本制度如与国家今后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的本公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和本公司章程的规定执行。

第二十二条、本制度由本公司信息披露管理部门负责制订，自董事会审议通过之日起生效。

第二十三条、本制度由本公司董事会负责解释。

建盛和投资担保公司

2011年3月29日

第三篇：XX担保公司信息披露制度

上饶市信州区心诚担保有限公司

信息披露制度

第一章总则

第一条为加强上饶市心诚担保有限公司（以下简称公司）信息披露工作管理，规范信息披露行为，保护本公司股东及其他利益相关者的合法权益，根据《江西省融资性担保公司管理试行办法》、《融资性担保公司信息披露指引》、《企业会计准则》等有关规定，制定本制度。

第二条本制度所称“信息”是指所有可能对本公司经营利润产生较大影响的信息，以及法律、法规及监管部门要求披露的信息。

第三条以下人员和机构应根据本制度承担信息披露义务

(一)持有本公司5%以上股份的股东

(二)本公司董事和董事会

(三)本公司监事

(四)本公司高级管理人员

第四条信息披露应遵循以下原则：

(一)依法合规原则

(二)真实、准确、完整原则

(三)主动、及时披露原则

(四)公开、公平、公正原则

第五条承担信息披露义务的人员和机构应当确保其所披露信息内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第二章信息披露的内容

第六条本公司应当披露的信息包括：

(一)报告；

(二)重大事项临时报告；

(三)法律、法规、规章和监管部门规定披露的其他信息。

第七条本公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩预告。

第八条本公司需要进行信息披露的报告包括但不限于下列事项：

(一)公司概况

(二)公司治理和内部控制

(三)风险管理

(四)担保业务总体情况和融资性担保业务情况

(五)资本金构成和资金运用情况

(六)财务会计报告

本公司委托外部评级机构进行主体信用评级的，应当将公司信用评级报告内容概要在报告中予以披露。

第九条本公司应当在公司概况中披露下列信息：

(一)公司简介

(二)经营计划

(三)组织架构、分支机构设置及人员情况

(四)合作的金融机构

第十条本公司应当在公司治理和内部控制中披露下列信息：

(一)公司最大十名股东或实际控制人名称、基本情况及报告期内变动情况；

(二)本内召开的股东(大)会重要决议；

(三)董事会的构成及其工作情况；

(四)监事会的构成及其工作情况；

(五)高级管理层的构成及其基本情况；

(六)内部控制情况，重点披露公司内部控制建设和执行情况。

第十一条本公司应当披露下列风险管理情况：

(一)风险管理概况。包括：风险管理的原则、流程、组织架构和职责划分以及新建制度，经营活动中面临的主要风险，准备金的提取标准，代偿损失的核销标准，反担保措施的保障程度，风险预警机制和突发事件应急机制情况；

(二)信用风险管理。包括：信用风险的管理方法，产生信用风险的业务活动，信用风险暴露的期末数；

(三)流动性风险管理。包括：影响流动性的因素，反映流动性状况的有关指标以及流动性资产与一年内到期担保责任的匹配情况，流动性风险的管理方法；

(四)市场风险管理。包括：因利率、汇率以及其他因素变动而产生的总体市场风险水平1

及不同类别市场风险水平，市场风险的管理方法；

(五)操作风险管理。包括：由于内部程序、人员、系统的不完善或执行不力，或外部事件造成的风险，操作风险的管理方法；

(六)其他风险管理。包括：可能对公司、债权人和其他利益相关者造成严重不利影响的其他风险因素，公司对该类风险的管理方法。

第十二条本公司应当就本担保业务总体情况和融资性担保业务情况分别披露下列信息：

(一)承保情况：期末在保余额、当年累计担保额、近三年累计担保额；

(二)代偿情况：当年新增代偿额、近三年累计代偿额；

(三)追偿及损失情况：当年代偿回收额、近三年累计代偿回收额和累计损失核销额；

(四)准备金情况：未到期责任准备金余额、担保赔偿准备金余额、一般风险准备金余额；

(五)集中度情况：最大十家客户集中度明细、最大三家关联客户集中度明细；

(六)放大倍数：担保业务放大倍数、融资性担保业务放大倍数；

(七)业务质量：担保代偿率、代偿回收率、担保损失率、拨备覆盖率；

(八)接受监管部门检查和整改的情况。

第十三条本公司应当披露本年末资本金构成及本资金运用明细。

第十四条本公司披露的财务会计报告应当至少包括：资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表以及财务报表附注。

本公司披露的财务会计报告应当按照《企业会计准则》的有关规定编制。

第十五条本公司发生重大事项，应当制作重大事项临时报告并及时披露，法律、法规、规章及有关规定禁止披露的信息除外。重大事项包括但不限于下列情况：

(一)公司第一大股东变动及原因；

(二)公司董事长、监事会主席(监事长)、总经理变动及原因；

(三)公司名称、公司章程、注册资本和住所的变更；

(四)公司合并、分立、解散等事项；

(五)公司的重大诉讼事项；

(六)其他可能严重危及公司正常经营、偿付能力和资信水平，影响地区金融秩序和社会稳定的事件。

第十六条本公司披露的重大事项临时报告应当至少包括：重大事项发生的时间、基本情况、可能产生的影响、已采取和拟采取的应对措施。

第三章信息披露的程序

第十七条信息披露应履行下列程序：

(一)信息提供者起草并认真核对相关信息资料；

(二)风险管理部对拟披露的信息进行审核；

(三)公司负责人进行审查；

(四)董事长或经董事会授权的董事及高级管理人员签发；

(五)公司办公室根据相关规定，将有关信息披露文件及时送往有关监管部门。

第四章信息披露的管理和责任

第十八条本公司应于每年4月30日前披露上一年报告，因特殊原因不能按时披露的，应当至少提前1 O个工作日向监管部门申请延期披露。

第十九条本公司应当将重大事项临时报告自事项发生之日起3个工作日内及时披露。第二十条本公司可以采用邮寄、电子邮件或其他适当的方式将报告和重大事项临时报告送达债权人及其他利益相关者，同时将报告报送监管部门。

第二十一条本公司董事会或总经理对公司披露信息的真实性、准确性、完整性和及时性负责。公司的报告和重大事项临时报告由法定代表人签署。

第二十二条信息披露事项由公司总经理负责，风险管理部具体开展本公司信息披露工作。

第二十三条本公司财务管理部门及其他相关部门负有信息披露配合义务，以确保本公司披露的及时、准确和完整。

第二十四条董事及董事会的责任：

董事会全体成员必须勤勉尽责，保证信息披露内容真实、准确、完整、没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担连带责任。

第二十五条监事的责任

(一)监督本公司信息披露执行情况。监事对信息披露的实施情况进行定期或不定期检查，发现重大缺陷时应及时督促本公司董事会进行改正；

(二)监事负责监督本公司董事与高级管理人员履行信息披露相关职责的行为；

(三)监事必须保证所提供披露的文件材料的内容真实、准确、完整、没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并对信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

第二十六条高级管理人员的责任

(一)高级管理人员应当及时以书面形式定期或不定期向董事会报告本公司经营情况、重大合同的签订与执行情况、资金运用情况和盈亏情况（遇有重大或紧急事情时可口头报告），同时必须保证这些报告的真实性、准确性、及时性和完整性；

(二)高级管理人员有责任和义务答复董事会关于涉及本公司定期报告、临时报告及本公司其他情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构作出质询，提供有关资料，并承担相应责任。

第五章信息披露的职责与纪律

第二十七条信息披露管理部门的职责：

(一)风险管理部为本公司信息披露的指定负责人，负责准备和递交有关监管部门所要求的信息披露文件，组织完成监管机构布置的信息披露任务；

(二)协助董事、监事和高级管理人员了解信息披露相关法律、法规、规章和本公司章程；

(三)经董事会授权、协调和组织信息披露事宜，包括建立信息披露制度，保证本公司信息披露的及时性、合法性、真实性和完整性。

第二十八条本公司对相关人员违反本制度，发生以下行为，给本公司造成损失的，将对相关责任人给予批评、警告、直至解除其职务的处分，并根据监管部门的要求，将有关处理结果报相关机构备案：

(一)编造虚假信息的；

(二)信息报告不准确、不及时的。

第六章附则

第二十九条本公司确立董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度，本公司信息披露的信息公告实行实物存档管理。

第三十条本制度没有规定、但不披露相关信息可能导致对公司经营管理和风险状况产生错误判断的，本公司应当将相关信息视为关键信息及时予以披露。

第三十一条本制度由本公司风险管理部门负责制订，自董事会审议通过之日生效。第三十二条本制度由本公司董事会负责解释。

上饶市心诚担保有限公司

二0一一年三月三十日

第四篇：小额贷款公司信息披露制度(草案)（本站推荐）

XXX小额贷款股份有限公司信息披露制度

第一章 总 则

第一条 为健全和规范XXX小额贷款公司(以下简称“公司”)的信息披露工作，确保信息披露的真实，准确，完整，及时，公平，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，根据国家有关法律，法规，规章和公司《章程》的有关规定，制定本制度。

第二章 信息披露的基本原则

第二条 本制度所称信息披露是指将可能对公司产生重大影响而投资者尚未得知的信息，在规定的时间内，以规定的方式向股东公布的行为。公司信息披露的内容包括定期报告和临时报告。报告，半报告为定期报告，其他报告为临时报告。公司应当按照有关法律、法规、规章和公司《章程》等的要求，披露定期报告和临时报告。监管当局认为有必要披露的信息，也应当予以披露。

第三条 信息披露是公司的持续责任，公司应该忠实诚信地履行信息披露的义务。公司信息披露要体现公开、公平、公正对待所有股东的原则，真实，准确，完整，及时，公平地报送及披露信息，确保没有虚假、误导性陈述和重大遗漏。公司将《XX报纸》作为信息披露的指定载体。

第三章 信息披露事务的管理

第四条 公司股东会授权公司某职位负责组织和协调公司信息披露事务。公司某职位负责有关涉及信息披露有关方面的联系，并接待来访，回答咨询，联系股东，对外提供公司公开披露的资料。

第五条 不能以新闻发布或答记者问等形式代替公司的正式公告。

第六条 公司发现已披露的信息(包括公司发布的公告和媒体上转载的有关公司的信息)有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告，补充公告或澄清公告。

第七条 公司对外发布的信息披露文件(包括定期报告和临时报告)如经监管当局审核后提出审查意见或要求公司对某一事项进行补充说明时，某职位应当及时向董事长或董事长指定的董事报告，据其指示及时地组织有关人员答复监管当局，按要求作出解释说明，刊登补充公告。

第四章 信息披露的工作程序及责任

第八条 信息披露前应严格履行下列审查程序:

1、提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料并签字确认；

2、进行合规性审查并签字；

3、董事长(或授权人)签发。

第九条 公司董事长有权以公司名义披露信息。

第十条 公司有关部门对于事项是否需要披露有疑问时，应及时向某职位或通过某职位向监管当局咨询。公司不能确定有关事项是否必须及时披露的，应当报告监管当局审核后决定是否披露及披露的时间和方式。公司公开披露的信息必须在第一时间报送监管当局。

第十一条 信息披露职位的责任

1，某职位为公司与监管当局的指定联络人，负责准备和递交监管当局要求的文件，组织完成监管机构布置的任务。

2、协调和组织信息披露事项，包括建立信息披露制度和重大信息的内部报告制度，明确公司各部门的有关人员的信息披露职责及保密责任，负责与新闻媒体及投资者的联系；接待来访，回答咨询；联系股东、董事；对外提供公司公开披露过的资料。其他机构及个人不应干预某职位按有关法律、法规及规则的要求披露信息的工作。

第十二条 董事的责任

1、公司董事会全体人员必须保证信息披露内容真实，准确，完整，没有虚假、误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露的真实性，准确性和完整性承担个别及连带责任。

2、未经董事会决议或董事长授权，董事不得以个人名义代表公司或董事会向公众发布、披露公司未经公开披露过的信息。

第十三条 监事的责任

1，监事会需要通过媒体对外披露信息时，需将拟披露的监事会决议及说明披露事项的相关附件交由某职位办理具体的披露事务。

2，监事会全体成员必须保证所提供披露的文件材料的内容真实，准确，完整，没有虚假、误导性陈述或重大遗漏，并对信息披露内容的真实性，准确性和完整性承担个别及连带责任。

3，监事会及监事个人不得代表公司向股东和媒体发布和披露公司未经公开披露的信息。

4、当监事会向股东大会或监管当局报告董事和其他高级管理人员损害公司利益的行为或对涉及检查公司的财务、对董事，主任和其他高级管理人员执行职务时违反法律、法规或者章程的行为时，应及时通知董事会，并提供相关资料。

第十四条 公司某职位为公司信息披露的常设机构和股东来访的接待机构。除董事长、某职位外，任何人不能代表公司回答股东的咨询，更不能披露公司的任何信息。

第十五条 如属于监管当局规定的应当披露的某项信息，董事长或其指定的董事不同意披露该信息时，办公室应按照有关规定向监管当局如实汇报，如监管当局认为应披露时，公司应当履行信息披露义务并承担责任。

第十六条 董事长或其指定的董事无论是否同意披露某项信息，均应在信息公告文本上签署同意披露或不同意披露的明确意

见。必要时，可在签署意见前征求公司常年法律顾问或其他中介机构的意见和建议。

第十七条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密或者监管当局认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导外界，并且符合以下条件的，应向监管当局申请暂缓披露，说明暂缓的理由和期限:

1、拟披露的信息尚未泄露；

2、公司业务经营尚未因该项信息披露所涉及事项发生异常波动。

第十八条 公司拟披露的信息属于商业秘密或者监管当局认可的其他情形，披露可能导致公司违反国家有关保密的法律法规或损害公司的利益可以向监管当局申请豁免披露。

第五章 定期报告

第十九条 公司应当在每个会计结束之日起两个月内编制完成报告。报告应当编制成正本和摘要两种形式。其格式和内容包括：

1、重要提示。内容包括董事会及其董事的承诺、报告编制者及其声明、报告是否审计。

2、公司基本情况。包括名称、注册地、邮编、联系电话、法人代表、联系人、主要财务数据和指标。

3、股本变动及股东情况。

4、董事会、监事会、经营班子基本情况。

5、董事会对本报告期整体经营情况的评价。

6、重要事项说明。包括法人治理情况、分红送配、重大业务活动、重大诉讼等。

7、备查文件目录。

8、财务报告及完整的会计报表《资产负债表》、《损益表》、《业务状况表》、《利润分配表》。

公司报告中的财务会计报告必须经具有相关业务资格的会计师事务所审计。

第二十条 公司应当在报告经董事会审议后的2个工作日内向监管当局报告，并将报告正文和摘要放存公司办公室备查。

第六章 临时报告

第二十一条 公司应当在股东大会召开之前15日内通知股东。股东大会通知中应当列明会议召开的时间、地点、方式，以及会议召集人等事项，并充分完整地披露所有提案的具体内容。在股东大会结束后，公司应及时将股东大会决议和公告文稿报送监管当局,并将股东大会决议和公告文稿放存公司办公室备查。

第二十二条 接收、捐赠资产应在接受、捐赠资产实施日起三十个工作日内进行信息披露。

第二十三条 公司其他重大事件的信息披露包括：重大法律诉讼、董事会、监事会人员、高级管理人员变动、重大资产变动等。

第二十四条公司应当关注传播媒介对公司的报道。对公司正常经营和业务发展可能产生重大影响的信息，应当发布媒体信息澄清公告。

第七章 信息披露文件的存档管理

第二十五条公司对外信息披露的文件(包括定期报告和临时报告)要建立专卷存档保管。股东大会文件，董事会文件，监事会文件，信息披露文件要分类专卷存档保管。

第八章 信息保密

第二十六条 公司董事，监事，高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信息的工作人员，对公司业务经营产生重大影响的未公开披露的信息负有保密的责任和义务，不得泄露未公开披露的有关信息，否则，对由此产生的不良影响负全部责任。

第二十七条 当董事会得知有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄露，或者公司业务经营已经受此信息影响明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息予以披露。

第二十八条 由于有关人员的失职给公司造成严重影响或损失时，应对其给予处分，并追究其赔偿的责任。

第二十九条 本制度经董事会审议通过后生效，由董事会解释。

年月

第五篇：信息披露制度

XX研究院 信息披露制度

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为保证研究院信息公开、公平、公正，做好相应公益事业，特制定本制度。

第一条 研究院严格按照法律、法规和《章程》规定的信息披露的内容和格式要求，真实、准确、及时地报送披露信息。如发生变化及时到相关部门办理登记备案。

第二条 信息披露要体现公开、公正、公平的原则，将研究院对社会可能产生重大影响，而社会公众尚未得知的重大信息，在规定的时间内，通过新闻媒体、公开栏、互联网上向社会公众公布，并送达业务主管单位和登记管理机关备案。第三条 信息披露的内容

1.研究院应当披露的信息包括工作报告，举行的学术交流、信息咨询等重大活动，财务状况、承诺服务项目等。2.筹资和接受捐赠随时将筹资目的、资金使用方向和接受捐赠、资助财物的使用情况，项目进展情况向社会公众披露。3.承诺服务项目，应将服务内容、服务形式、服务责任及收费标准等向社会公众披露。

4.研究院章程、注册地址、名称发生变更的要及时予以披露。5.国家相关法律、法规及章程规定的及其他应披露的重大信息。6.信息披露的时间和格式，应遵循和结合研究院的具体情况，在具体行为发生的前后的2日内进行披露。

第四条 信息披露前应严格履行下列审查程序：

1.提供信息的社会组织负责人要认真核对相关信息资料； 2.研究院理事会进行审查通过；

3.经业务主管单位审查同意并经登记管理机关核准后予以披露。4.对玩忽职守导致信息披露违规，在社会上造成严重影响或损失的，视情节轻重给予处分，赔偿损失或者撤换、罢免，直至追究相关责任。

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