深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法

第一篇：深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法

1.会员应当通过多种形式和渠道向客户告知创业板市场投资者适当性管理的具体要求，并做好解释和宣传工作。该说法：

1.2.A 正确 B 错误

正确

2.投资者应当客观评估自身的风险承受能力，审慎决定是否申请开通创业板市场交易。该说法：

1.2.A 正确 B 错误

正确

3.具有三年以上（含三年）股票交易经验的自然人投资者可以申请开通创业板市场交易。该说法：

1.2.A 正确 B 错误

正确

4.会员应当及时地规范和约束客户交易行为。该说法：

1.2.A 正确 B 错误

正确

5.深圳证券交易所可以对违反本办法的会员采取书面警示、约见谈话、要求整改或通报批评等监管措施或纪律处分措施。该说法：

1.2.A 正确 B 错误

正确

6.《创业板市场投资风险揭示书》签署___交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易。

1.A 两个 2.3.4.B 三个 C 五个 D 十五个

正确

7.尚未具交易经验的自然人投资者，在按照第六条第一款的要求签署《创业板市场投资风险揭示书》时，应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。上述文件签署___交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易。

1.2.3.4.A 两个 B 三个 C 五个 D 十五个

正确

8.深圳证券交易所可以对违反本办法的会员采取书面警示、约见谈话、要求整改或通报批评等监管措施或纪律处分措施。该说法：

1.2.A 正确 B 错误

正确

9.客户不配合会员适当性管理或提供虚假信息的，会员可以警告但没有权利拒绝为其开通创业板市场交易。该说法：

1.2.A 正确 B 错误

正确

10.具有三年以上（含三年）股票交易经验的自然人投资者可以申请开通创业板市场交易。该说法：

1.2.A 正确 B 错误 正确

11.《创业板市场投资风险揭示书》一式两份，由_______________签署并核对相关内容后再予签字确认。

1.2.3.4.A 会员经办人员 B 会员经办人员见证客户 C 客户 D 会员

正确

12.会员应当及时地规范和约束客户交易行为。该说法：

1.2.A 正确 B 错误

正确

13.会员无需在营业场所现场与客户书面签署《创业板市场投资风险揭示书》。该说法：

1.2.A 正确 B 错误

正确

14.会员应当通过多种形式和渠道向客户告知创业板市场投资者适当性管理的具体要求，并做好解释和宣传工作。该说法：

1.2.A 正确 B 错误

正确

15.《创业板市场投资风险揭示书》签署___交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易。

1.2.3.A 两个 B 三个 C 五个 4.D 十五个

第二篇：20090715 深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法

深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法

第一条 为促进创业板市场规范发展，引导投资者树立正确的投资观念，理性参与创业板市场交易，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》、《深圳证券交易所会员管理规则》等规章、规范性文件和业务规则，制定本办法。

第二条 会员应当切实履行创业板市场适当性管理职责，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等相关信息，有针对性的进行风险揭示、客户培训、投资者教育等工作，引导客户在充分了解创业板市场特性的基础上开通和参与交易。

第三条 会员应当建立健全创业板市场投资者适当性管理的具体业务制度和操作指引，并通过多种形式和渠道向客户告知创业板市场投资者适当性管理的具体要求，做好解释和宣传工作。

第四条投资者应当客观评估自身的风险承受能力，审慎决定是否申请开通创业板市场交易。

第五条 具有两年以上（含两年）股票交易经验的自然人投资者可以申请开通创业板市场交易。

交易经验的起算时点为投资者本人名下账户在深圳、上海证券交易所发生首笔股票交易之日。

（法宝联想: 其他规范性文件约1篇）

第六条 会员应当在营业场所现场与客户书面签署《创业板市场投资风险揭示书》。《创业板市场投资风险揭示书》一式两份，由会员经办人员见证客户签署并核对相关内容后再予签字确认。

上述文件签署两个交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易。

第七条 尚未具备两年交易经验的自然人投资者，如要求开通创业板市场交易，在按照第六条第一款的要求签署《创业板市场投资风险揭示书》时，应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。风险揭示书必须由营业部负责人签字确认。

上述文件签署五个交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易。

第八条 客户不配合会员适当性管理或提供虚假信息的，会员可以拒绝为其开通创业板市场交易。

第九条 会员应当妥善保管客户创业板市场适当性管理的全部记录，并依法对客户信息承担保密义务。

第十条会员应当采取多种有效方式和途径，针对客户的不同需求和特点，向其讲解创业板市场的性质、相关法规及规则，持续提示参与交易可能面临的风险。

第十一条 会员应当持续加强对客户的服务，针对市场变化，及时提醒客户关注风险，引导客户理性、规范地参与创业板市场交易。

第十二条 会员应当根据深圳证券交易所（以下简称“本所”）相关规则对客户在创业板市场的交易活动进行监督，发现存在异常交易行为和涉嫌违法违规行为的，应当告知、提醒客户，并及时向本所报告。

第十三条 本所对在创业板市场从事异常交易行为的投资者实施口头警示、书面警示等监管措施的，会员应当及时与客户取得联系，告知本所的相关监管要求和措施，规范和约束客户交易行为。

对出现重大异常交易行为的客户，本所可以限制其交易，会员应当予以配合。

第十四条 会员应当采取切实有效措施，对本所要求关注的重点监控账户和重点监控股票的交易进行监控，防范违法违规行为和异常交易行为的发生。

第十五条 会员应当指定专门部门受理客户投诉，妥善处理与客户的矛盾与纠纷，认真记录有关情况，并按照本所要求将客户投诉及处理情况向本所报告。

第十六条 本所对会员遵守和执行本办法的情况进行监督检查。会员或相关人员违反本办法的，本所将依据《深圳证券交易所会员管理规则》等有关业务规则，采取书面警示、约见谈话、要求整改或通报批评等监管措施或纪律处分措施，并向中国证监会报告及通报证监会相关派出机构。

第十七条本办法由本所负责解释。

第十八条本办法自二○○九年七月十五日起施行。

第三篇：《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》（小编推荐）

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办

法》的通知

各会员单位：

为促进创业板市场规范发展，引导投资者理性参与证券投资，促进创业板市场健康发展，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》及本所《会员管理规则》等相关业务规则，本所制订了《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》，现予发布，自2009年7月15日起施行。请各会员单位认真做好实施工作。

附件1：《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》

附件2：关于《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》征求意见与修改情况说明（略）

深圳证券交易所

二OO九年七月一日

附件1：

深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法

第一条 为促进创业板市场规范发展，引导投资者树立正确的投资观念，理性参与创业板市场交易，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》、《深圳证券交易所会员管理规则》等规章、规范性文件和业务规则，制定本办法。

第二条 会员应当切实履行创业板市场适当性管理职责，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等相关信息，有针对性的进行风险揭示、客户培训、投资者教育等工作，引导客户在充分了解创业板市场特性的基础上开通和参与交易。

第三条 会员应当建立健全创业板市场投资者适当性管理的具体业务制度和操作指引，并通过多种形式和渠道向客户告知创业板市场投资者适当性管理的具体要求，做好解释和宣传工作。

第四条 投资者应当客观评估自身的风险承受能力，审慎决定是否申请开通创业板市场交易。

第五条 具有两年以上（含两年）股票交易经验的自然人投资者可以申请开通创业板市场交易。

交易经验的起算时点为投资者本人名下账户在深圳、上海证券交易所发生首笔股票交易之日。

第六条 会员应当在营业场所现场与客户书面签署《创业板市场投资风险揭示书》。《创业板市场投资风险揭示书》一式两份，由会员经办人员见证客户签署并核对相关内容后再予签字确认。

上述文件签署两个交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易。

第七条 尚未具备两年交易经验的自然人投资者，如要求开通创业板市场交易，在按照第六条第一款的要求签署《创业板市场投资风险揭示书》时，应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。风险揭示书必须由营业部负责人签字确认。

上述文件签署五个交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易。

第八条 客户不配合会员适当性管理或提供虚假信息的，会员可以拒绝为其开通创业板市场交易。

第九条 会员应当妥善保管客户创业板市场适当性管理的全部记录，并依法对客户信息承担保密义务。

第十条 会员应当采取多种有效方式和途径，针对客户的不同需求和特点，向其讲解创业板市场的性质、相关法规及规则，持续提示参与交易可能面临的风险。

第十一条 会员应当持续加强对客户的服务，针对市场变化，及时提醒客户关注风险，引导客户理性、规范地参与创业板市场交易。

第十二条 会员应当根据深圳证券交易所（以下简称“本所”）相关规则对客户在创业板市场的交易活动进行监督，发现存在异常交易行为和涉嫌违法违规行为的，应当告知、提醒客户，并及时向本所报告。

第十三条 本所对在创业板市场从事异常交易行为的投资者实施口头警示、书面警示等监管措施的，会员应当及时与客户取得联系，告知本所的相关监管要求和措施，规范和约束客户交易行为。

对出现重大异常交易行为的客户，本所可以限制其交易，会员应当予以配合。

第十四条 会员应当采取切实有效措施，对本所要求关注的重点监控账户和重点监控股票的交易进行监控，防范违法违规行为和异常交易行为的发生。

第十五条 会员应当指定专门部门受理客户投诉，妥善处理与客户的矛盾与纠纷，认真记录有关情况，并按照本所要求将客户投诉及处理情况向本所报告。

第十六条 本所对会员遵守和执行本办法的情况进行监督检查。会员或相关人员违反本办法的，本所将依据《深圳证券交易所会员管理规则》等有关业务规则，采取书面警示、约见谈话、要求整改或通报批评等监管措施或纪律处分措施，并向中国证监会报告及通报证监会相关派出机构。

第十七条 本办法由本所负责解释。

第十八条 本办法自二○○九年七月十五日起施行。

发布部门： 发布日期：2009年07月01日 实施日期：2009年07月15日(中央法规)

第四篇：创业板市场投资者适当性管理暂行规定

证监会公告[2009]14号

为保护投资者合法权益，引导投资者理性参与证券投资，促进创业板市场健康发展，我会制定了《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》，现予公布，自2009年7月15日起施行。

中国证券监督管理委员会

二〇〇九年六月三十日

创业板市场投资者适当性管理暂行规定

第一条 为保护投资者合法权益，提示创业板市场风险，引导投资者理性参与证券投资，促进创业板市场健康发展，根据《证券公司监督管理条例》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等法规和规章，制定本规定。

第二条投资者参与创业板市场，应当熟悉创业板市场相关规定及规则，了解创业板市场风险特性，具备相应风险承受能力，并按照规定办理参与创业板市场相关手续。

第三条深圳证券交易所应当制订创业板市场投资者适当性管理的具体实施办法。

第四条证券公司应当建立健全创业板市场投资者适当性管理工作机制和业务流程，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好及其他相关信息，充分提示投资者审慎评估其参与创业板市场的适当性。

第五条投资者申请开通创业板市场交易时，证券公司应当区分投资者的不同情况，向投资者充分揭示市场风险，并在营业场所现场与投资者书面签订《创业板市场投资风险揭示书》。

《创业板市场投资风险揭示书》必备条款由中国证券业协会另行制订。第六条投资者申请开通创业板市场交易，应当配合证券公司开展的投资者适当性管理工作，如实提供所需信息，不得采取弄虚作假等手段规避有关要求。投资者不配合或提供虚假信息的，证券公司可以拒绝为其提供开通创业板市场交易服务。

第七条中国证券登记结算有限责任公司（以下简称登记结算公司）、深圳证券交易所应当为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。

第八条证券公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、深圳证券交易所和中国证券业协会的有关规定和要求，结合创业板市场特点，制定有针对性的投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式和经费预算。

第九条证券公司应当在业务流程中落实创业板市场投资者适当性管理的各项规定，持续做好投资者教育和风险揭示工作。

第十条证券公司应当指定经理层高级管理人员和专门部门，组织实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面工作，并强化内部责任追究机制。

第十一条证券公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。

第十二条深圳证券交易所和中国证券业协会按照会员管理的要求，对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面情况进行自律监管，对发现的违规行为及时采取自律措施，向中国证监会报告并通报证监会相关派出机构。

第十三条中国证监会对深圳证券交易所、登记结算公司、中国证券业协会实施创业板市场投资者适当性管理及投资者教育方面的情况进行指导、监督和检查。

中国证监会及其派出机构对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面情况进行监督检查。对发现的违规行为，依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令处分有关人员等监管措施。

第十四条本规定自2009年7月15日起施行。

第五篇：创业板市场投资者适当性管理问答

创业板市场投资者适当性管理问答

（创业板投资者服务热线专栏第11期）

1．问：什么时候开始可以申请开通创业板交易？

答：依照深圳证券交易所与中国证券登记结算公司7月2日向证券公司发布的“关于发布《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》的通知”要求，投资者最早自7月15日起可以向证券公司提出开通创业板市场交易的申请，具体受理日期请按照证券公司的内部安排而定。

2．问：是否需要7月15日起“尽早”去营业部办理申请开通手续？或者等到创业板首批股票上市交易前才去办理相应手续？

答：自7月15日起一直到创业板正式推出后，投资者都可以随时到证券公司办理创业板交易的开通申请手续。从15日到创业板首批股票上市交易前，证券公司将根据客户预约申请的情况进行统一安排，以保证开通手续能够有序进行。投资者可以通过网上和到现场向证券公司提出申请，但签署风险揭示书及特别声明必须到营业部的现场办理。

需要特别提请投资者注意的是，大家不必赶在7月15日开始几天“扎堆”去营业部办理申请手续，也尽量不要等到创业板首批股票1 上市交易前才抢着去办理，而应尽可能依照各证券营业部的统一安排，有序地分期分批去办理，以提高效率，避免因拥挤而带来长时间的等待和不便。

3．问：开通创业板市场交易具体要经过哪些流程？ 答：投资者申请参与创业板市场的流程大致分为四步： 第一步，投资者应尽可能了解创业板的特点、风险，客观评估自身的风险承受能力，审慎决定是否申请开通创业板市场交易。

第二步，投资者通过网上或到证券公司营业场所现场提出开通创业板市场交易的申请。

第三步，投资者在提出开通申请后，应向证券公司提供本人身份、财产与收入状况、风险偏好等基本信息。证券公司将据此对投资者的风险承担能力进行测评，并将测评结果告知投资者，作为投资者判断自身是否适合参与创业板交易的参考。

如果风险测评结果显示投资者的风险承受能力较弱，不适合参与创业板交易，投资者应当审慎考虑是否直接参与创业板交易或者选择通过购买投资基金等方式间接参与。

第四步，投资者在证券公司经办人员的见证下，需按照要求到证券公司的营业部现场签署风险揭示书（未具备两年交易经验的投资者还应抄录“特别声明”）。证券公司完成相关核查程序后，在规定时间内为投资者开通创业板市场交易。

4．问：投资者如何确认自己的交易经验？ 答：证券公司将依据中国证券登记结算公司提供的数据对投资者的首次股票交易日期进行查询，并根据查询结果对投资者的交易经验进行认定。

除此之外，投资者自己也可通过中国证券登记结算公司网站对本人证券账户的首次股票交易日期进行参考性查询，查询方式见中国证券登记结算公司网站上的查询指南，网址为：http://www.xiexiebang.com/。

5、问：我已具备两年交易经验，如何开通创业板市场交易？ 答：具备两年交易经验的投资者，向所属证券公司营业部提出开通申请后，需要认真阅读并现场签署《创业板市场投资风险揭示书》，证券公司经办人员见证投资者签署过程并核对相关内容后再予签字确认。上述文件签署两个交易日后，经证券公司完成相关核查程序，可为投资者开通创业板市场交易。投资者在此期间也可以撤回开通申请。

6．问：我的交易经验暂时还未达到两年，如何开通创业板市场交易？

答： 对未具备两年交易经验的投资者，原则上不鼓励直接参与创业板市场交易。投资者可以通过购买创业板投资基金、理财产品等方式间接参与。如果投资者审慎评估了自身风险承担能力坚持要申请，则必须在营业部现场按要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，并就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。证券公司在完成相关核查程序，并经过营业部负责人签字核准后，方可在上述文件签署五个交3 易日后为其开通交易。投资者在此期间也可以撤回开通申请。

7．问：投资者是否必须亲自到证券公司营业场所现场办理开通手续？

答：原则上投资者必须本人亲自到证券公司营业部现场签署风险揭示书等相关文件。针对投资者年龄超过70周岁、身体残疾或者身处国外等特殊情况，证券公司可视需要安排工作人员上门与其签署风险揭示书或接受持公证委托书的代理人代为申请办理。

8．问：是否必须到原先开户的营业部办理开通手续？ 答：投资者原则上应在目前进行交易的开户营业部办理开通手续，但证券公司所属营业部也可以受理在本公司异地营业部开户投资者的开通申请和进行风险揭示书的签署。

9．问：在办理开通手续时，为什么要向证券公司提供个人基本情况和风险偏好等信息？

答：由于创业板市场投资风险相对较高，并非所有投资者都适合直接参与创业板市场。因此，证券公司需要对投资者进行必要的了解，包括投资者的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资目标、风险偏好等信息。在了解这些基本信息的基础上，证券公司将对投资者的风险承受能力进行测评，帮助投资者判断其风险认知和承受能力，提示风险。通过了解客户的信息，证券公司还将在此基础上开展有针对性的风险揭示、投资者培训和教育等工作，不断做好投资者的服务工作，提高证券公司服务水平。

需要强调的是，投资者必须如实、完整地提供上述个人信息，证4 券公司则必须对投资者提供的个人信息保密。对于明显提供虚假信息或提供信息不完整的客户，经劝导无效后，创业板投资者适当性管理的相关法规明确授权证券公司可以拒绝为此类投资者开通创业板市场交易。

10．问：跨证券公司转托管后，原先的开通申请是否还有效？ 答：对于跨证券公司转托管，在甲公司提出申请但未开通交易期间发生的转托管，投资者到乙公司需要重新提出申请办理开通。已经开通创业板交易的转托管，投资者可向乙公司出具在甲公司签署的风险揭示书复本，乙公司在复核签署时间等内容后，可以为其开通创业板交易。