关于市场主体异常信息联动监管的思考

第一篇：关于市场主体异常信息联动监管的思考

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关于市场主体异常信息联动监管的思考

信用是市场经济的基石，企业信用是企业诚信度的综合反映。作为社会信用体系中最活跃、最关键的因子,企业信用度不高，可能导致社会诚信度降低，市场交易成本和交易风险加大。浙江省诸暨市市场监管局以市场主体异常信息动态数据库为抓手，完善信用约束机制，落实内外联合管理制度，探索建立市场主体异常信息社会化联动监管模式。

异常信息的种类

市场主体异常信息，是指企业（含个体工商户等市场经济主体）在生产经营中产生的，由县级以上行政机关、司法机关及公共服务机构等组织认定的企业失信信息，包含不良信用记录和严重失信记录。从广义角度看，市场主体异常信息包括内部异常信息和外部异常信息两大类。

内部异常信息，是指违反市场监管法律法规的不良记录，具体包括：违反登记管理规定（包括未报告、未公示、无法联系、提供虚假资料、无资质经营等），生产（销售）假冒伪劣产品（商品），食品药品安全（包括食品、药品、保健品、餐饮等），恶意竞争行为（包括限制竞争、商业贿赂、商业秘密、虚假宣传、恶意串通竞价等），商标违法行为，传销行为，合同违法行为，侵害消费者权益行为，其他失信记录。

外部异常信息，是指违反其他部门法律法规的不良信息，具体包括：安全生产事故，环境污染事件，逃废债务记录，偷税漏税记录，侵犯专利权、著作权行为，不良信贷记录，招投标串通行为，拖欠工资及劳动用工违法，违章搭建行为，价格违法行为，法定代表人被追究刑事责任，其他失信记录。

区域信用环境

浙江省于2002年开始“信用浙江”建设，开通运行“信用浙江”网站，向社会公示企业基本信息、诚信信息和失信信息，十几年来，浙江省企业信用体系建设不断提速和完善。今年，省“信用浙江”建设领导小组重新调整成员单位，由省政府、省发改委、省工商局等39个部门组建而成，明确各成员单位在信用体系建设中的工作职责。近期出台的《浙江省企业信用联合奖惩实施办法》（试行），对17种荣誉信息、23种失信信息以及4种信用等级予以归类，并明确了对失信企业应采取的惩戒措施，为提升浙江整体信用度提供制度保障。2002年开始，诸暨市工商、经贸、税务、质监等10个部门成立诸暨市信用工程建设领导小组，并于2011年成功引入司法部门开展“信用管理示范企业”和“诚信守法企业”信用双评活动，通过多部门联合征信、一票否决的方法，累计创建省级信用管理示范企业11家、市级信用企业280家。诸暨市工商局依托企业信用监管联合平台与28个部门联网协作，实现行政处罚记录、股权冻结信息、黑名单等异常信用信息互联互通，加大了对失信企业的联合惩戒力度。

存在的问题 主观认知失偏。由于各部门信用建设进展不平衡，造成对企业异常信息的认知水平也各有不同。主要有3种情况：一是偏内型。有些部门一方面存在对其他部门企业异常信息的需求，而另一方面又不愿意共享本部门异常信息，缺乏对不良信息联防联控的大局意识。二是偏高型。一些部门在信用评级过程中，无视异常信息的存在，盲目将企业信用等级提高，违背了市场竞争公平公正原则，导致信用评级公信力降低。三是偏慢型。不少部门信用建设起步较晚，人力、物力、财力投入不足，异常信息征集制度和评价体系建设、公示平台建设相对滞后，影响了信用建设整体进程。

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部门标准失衡。各部门自定一套企业信用监管体系，存在企业信用等级不匹配、授信标准不统一、奖惩制度不对等问题。笔者对相关部门的调查显示，工商部门将企业信用等级分为AAA、AA、A、B、C、D等6个等级，环保部门将企业信用等级分为绿色、蓝色、黄色、红色、黑色等5个等级，统计部门分为五星、四星、三星、两星、一星以及星级外6个等级，安监部门将企业信用等级分为A、B、C、D等4个等级，金融机构将企业信用等级分为AAA、AA、A、B、C等5个等级。即使是无处罚无奖励的新设立企业在这5个部门的信用等级也不尽相同，工商部门和金融机构对其评定的信用等级为A级、安监部门对其评定的信用等级为B级，环保部门对其评定的信用等级为蓝色，而统计部门对其评定的信用等级为一星。不难看出，不同部门评定企业信用等级的标准有明显差异。

异常信息失联。当前，社会信用体系建设统筹力度还不够，地区之间、部门之间甚至上下级之间尚未完全联网，相互间缺少互动和关注，信息透明度不高、共享不足，企业异常信息呈电子孤岛情形。行政处罚、行政诉讼等信息资源由工商、公安、法院等部门分别掌握，从一个部门只能查询局部的、碎片化、重复的信息，无法获得完整的综合信用信息。同时，各部门掌握的异常信息呈现地域性特点，跨地区的违法信息无法及时共享，整体信用信息的公开化程度低、社会使用率低。由于信用信息的不互通，极有可能导致部门间企业信用等级不匹配。

背信成本失当。背信成本是指市场主体因自身失信行为而付出的代价，包括道德成本、经济成本和法律成本。由于处罚程度、道德约束程度、区域信用联惩体制建设程度的不同，市场主体付出的代价也不同。当失信成本过低，小于失信收益，市场主体认为有利可图时，就可能以逐利为导向选择失信行为。目前，企业受到一个部门的行政处罚，其他部门对其在荣誉评定、信用评级、银行贷款、享受政策优惠及法定代表人出境等方面未能形成联动制约。

建议

构建协同工作体系。针对当前企业异常信息碎片化状况，部门间应构建一套完善的系统内部上下互通、部门之间横向互动的失信惩防体系，形成“信用一体化”的联合监管格局。笔者建议，在纵向层面自上而下建立国家级、省级、县市级三级联动监管工作机制，上下级之间在工作制度、工作平台、工作流程上紧密衔接，打破地方保护和区域性隔阂；在横向层面成立企业失信联防领导小组，政府牵头，协调工商、税务、环保、质监、统计、金融等多个部门和机构共同参与，制定《企业失信联防工作实施方案》，设置一套各部门团结作战、统一防御的工作制度，定期召开信用异常协防联席会议和协调会，通过企业信用联合监管平台整合各部门资源，形成以政府为中心、多部门协作、企业自律、社会监督的协同工作局面。

搭建共享操作平台。充分借助商事制度改革的契机，利用政务信息共享平台，搭造一个集信用征集、信用评价、信用公示为一体的信息共享操作平台，促进部门间互通有无，对企业的市场准入、存续、退出实施全程信用监管。建立联合征信平台。参考国际上先进的企业信用评级规则，建立国家标准化信用信息归集指标和归集制度，合理划分部门职能，科学设置参评分值；及时录入企业不良信息，掌握本行政区域内企业综合失信状况，准确判断并吸收区域外的企业异常信息。建立科学的信用评价体系。制定基准性信用评价指标体系和评价方法，平衡各部门评定信用等级，不排除个性化的描述，但基准等级必须统一，而且操作简单、易于理解。综合数据校对、数字档案检查、人工交换互查、企业实地走访等方式，提高信用数据质量，树立大数据的权威性。

建立失信联惩制度。建立统一的社会信用代码制度，各部门企业信息以信用代码相关联，建立企业失信联合惩戒制度，形成“一处失信，处处受限”的信用监管格局。加重企业失信

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成本，针对不同的经营异常行为采取不同的惩戒措施。可按照失信程度分为一般性限制和惩罚性禁止两类。对于存在不良信用记录的企业采取加强日常监管和重点抽查、取消优惠政策、限制新项目审批等一般性的信用限制措施。对严重失信企业采取行业性禁止、法定代表人进入黑名单等惩罚性禁止措施。按处罚方式可分为名誉惩戒和行为惩戒两类。名誉惩戒包括撤销荣誉称号、限制评优评先、不良信息公示、列入经营异常名录等。行为惩戒包括予以行政处罚、贷款审批限制、政府采购限制、招投标限制等。同时，加强对失信企业负责人的联惩，严重违法企业的法定代表人应列入黑名单，限制高消费、市场准入等。已经超过惩戒年限且整改到位的企业，可向相关部门申请信用修复。

打造社会监督窗口。除了上级专项督查、区域交叉督查外，应建立诚信义务督导机制和失信举报奖励机制，打造社会化监督窗口，促进企业自律、监管到位。成立诚信义务监督组，邀请片区行风评议监督员、行业协会负责人等人士作为义务监督员，对企业失信行为记录是否真实及信用惩戒和评级情况进行回访复查。开通网上信访平台和举报热线，设置举报信箱，接受公众举报企业违法违规行为。经调查核实确存在失信行为的，应及时调整相关企业的信用等级，并实施后续重点监管。同时，对提供有效线索的举报人进行奖励，切实保护举报人的合法权益。

树立诚信市场导向。政府正面引导。表彰和宣传诚信企业，倡导以诚为本的经营理念，以典型事例激励企业重视自身信用，扩大守信示范效应和辐射效应，促进社会信用体系建设良性循环。行业自我约束。以行业协会为单位，为企业提供信用管理、信息咨询、业务培训和技术支持等多方面服务，制定《行业信用自律通告》，营造守信环境，促进信用自律。正确引导舆论。坚持正确的舆论导向，加大对失信行为的曝光力度，加重失信成本，引导经营者诚信经营。

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第二篇：市场主体监管之我见

刘桥工商所市场主体监管经验做法

近年来，刘桥工商所始终坚持以《无照经营查处取缔办法》为依据，以文明创建工作为契机，以规范市场主体资格检查为突破口，抓好日常监管，突出阶段性重点工作的专项整治，不断整合执法资源，建立联动监管机制，采取全程介入、全面跟踪、全方位指导的市场监管模式，有效提高了辖区市场监管工作水平，特别是指导刘桥濉永路证照示范一条街时，真正做到了“有照”、“悬照”、“验照”三个百分之百，集贸市场全面落实市场业主负责制，建立健全长效管理机制，使该市场面貌焕然一新，省、市、县工商局多次检查均给予充分认可，多次被评为省、市级文明市场，赢得了消费者的赞誉。

刘桥所，既是一个农村市场所，又是一个城乡结合所，她的一举一动均受到上级的高度重视，为此所里下定决心，下大力度对市场进行了整治，下面我把经验做法归纳如下：

一、切实强化职能使命感，高度负责地履行工商行政管理职能 一是要切实增强政治意识、忧患意识、阵地意识，以高度的职能使命感和工作责任感，认真履行法定职责，推进监管执法各项工作的落实。二是要按照权责相当，有权必有责，履职须尽责的要求，紧扣事前定责、事中履责、事后问责三个环节，进一步强化责任建设。三是要紧紧围绕职能目标和任务，严格加强目标管理、健全落实责任机制，强化权责匹配，实现上下之间、部门之间、岗位之间责任的“无缝对接”，保证监管任务分解到岗到人、责任落实到边到底。四是要进一步促进干部严格依照法定权限和程序行使权力，防止和纠正审而不核、巡而不查、处而不力等不规范、不正确的履职行为，确保有法必依、按法办事。

二、切实强化对市场主体巡查的力度和密度，致力推进“监管型工商”建设

对辖区内的各类市场主体及其经营行为进行监督检查，认真履行监督管理责任，要采取切实有效的监管措施，严把市场主体准入关、经营活动和市场主体的退出关，实行监管关口前移，防患于未然，做

到事先预防、事中监管、事后查处；要依法开展监督检查，从独立部门监管向综合部门联动监管转变，从传统的监管手段和方式向现代化监管方式转变。

1、严把市场主体准入关。工商部门作为市场主体准入的把关者，必须严格依法行政，认真执行前臵审批行政许可制度，切实履行市场主体的市场准入职能。为此，我所在办理各类市场主体登记注册、企业变更登记等业务工作中，对凡涉及危险化学品、烟花爆竹、民爆器材、消防安全、公共和娱乐场所等涉及公共安全、人身安全的行业和领域，要加强登记审查，坚持先证后照，不得随意减少法律、行政法规和国务院决定规定的前臵审批项目。凡规定有前臵审批条件，未经有关部门审批或许可的，一律不得核发营业执照，坚决杜绝“先上车、后买票”的行为。对手续不全的，限期办理；在规定期限内不能办理的，则不予登记或办理变更，责令其办理注销登记；对限期内仍不办理的，必须坚决予以查处并取缔，杜绝不安全生产隐患的企业进入市场。

2、强化市场主体监督管理。充分结合企业年检和个体工商户验照贴花工作的开展，认真开展对涉及公共安全、人身安全的市场主体前臵审批的检查清理，严格规范生产经营主体资格。会同有关部门对辖区内危险化学品、烟花爆竹、民爆器材、消防安全、公共和娱乐场所等市场主体的前臵审批情况进行一次全面检查。对未办理前臵审批许可或行政许可证件失效的，责令其立即停止经营活动并限期办理变更登记或注册登记。要加强市场巡查，消除安全隐患。必须定期组织执法力量会同或配合有关部门，加强对商场、超市、批发市场、游戏厅、歌舞厅、网吧以及学校周边等人员密集场所、易燃易爆经营单位的市场巡查，及时消除安全隐患，依法查处巡查中发现的违法违章行为。

3、坚决取缔无照经营。结合市县局的市场专项整治，把涉及到化学危险品生产经营、烟花爆竹经营、食品经营、网吧、歌舞娱乐场所、学校周边等重热点行业作为查处取缔无照经营的重点行业和重点地区，加大巡查和取缔力度。对从事符合领照条件的一般性无照经营，及时发出限期办照通知书，疏导限期领照；对教育不改的以及从事特殊行业的无照经营，依法立案查处，并发出限改通知书，责令当事人停止经营。对需要办理前臵审批手续的难以取缔的无照经营，将名单及时抄报至县局企业股，由政府出面组织质检、药检、安监、公安、文化、环保等职能部门联合执法、共同取缔。

三、切实强化年检验照贴花工作责任，规范监管执法行为

进一步规范企业年检和个体工商户验照贴花的监管行为，确保履职尽责，将经济户口管理工作推向一个新台阶。

1、进一步严格把好市场主体年检和验照审核关。（1）严格确保年检验照贴花参检率目标的实现。采取有效措施，通过多种形式，确保重点行业的企业和个体工商户参检率100%。（2）严格审查行政许可。在年检、验照贴花过程中，要严格按照《企业检验办法》和总局有关规定，认真审查市场主体经营范围涉及前臵行政许可经营项目的许可证、批准文件。凡原设立时没有许可证、批准文件的，一律不予通过年检和验照贴花，因种种原因已经通过的，要限期补办相关许可证或批准文件；凡是许可证、批准文件有效期届满的，要及时书面通知企业限期办理，并书面抄告相关部门；凡在限期整改时间内不能提交合法、有效的许可证或批准文件的，核减经营范围，直至吊销营业执照。（3）严格年检和验照贴花资料的管理。要按照书式年检和网上年检同步进行的要求，及时、准确、全面地将年检数据录入经济户口管理信息系统，同时将书式年检和验照贴花资料及时、完整地归档。

2、进一步抓好市场主体经济户口管理关。（1）认真弄清辖区内市场主体的真实状态。利用企业年检和个体工商户验照贴花工作，组织人员对辖区内的市场主体进行全面的清查，摸清底数，做到企业以及个体工商户档案数与台帐相符，与系统数据库相符，与统计报表相符。要及时掌握市场主体在业、注销、吊销、歇业等状态，特别是对重热点行业和名存实亡的“空壳”企业要做到了如指掌，达到“户口清、状态明”的经济户口管理基本要求。（2）认真划分重热点行业。根据经济户口管理要求，组织人员对餐饮、食品、网吧等重点行业进

行一次全覆盖、立体式的检查，不留死角。做到一户不漏、一户不错，为实施精确监管提供有力保证。（3）认真履行市场巡查职责。要按照市场巡查的要求，根据不同的监管类型，对不同的市场主体采用不同的巡查频率。一是新办企业必须在6个月之内进行回访。二是重热点行业市场主体每个季度检查一次。三是一般行业的企业每年巡查不少于一次。四是一般行业的个体工商户巡查面每年不得低于20%。五是有举报必查，有交办必查。六是对巡查中发现已经设立的市场主体，要根据其规模、从业人员等主要登记事项的变化，发出书面通知，要求经营者改变组织形式和登记类型，使市场主体的组织形式和登记类型符合登记管理的有关规定。七是认真做好市场巡查情况记录，并将书式记录如实录入到网格中。

实践告诉我们，对市场主体实施有效监管，必需坚持日常监管与专项整治相结合，针对不同情况，采取灵活措施，才能够加快步伐，推进规范化管理，实现执法监管到位。

第三篇：市场主体复工监管责任分工

市场主体复工监管责任分工

1.专业市场、农贸市场、便民市场:区市场办。

2.建设项目(包括工地):区住建局

3.南三条市场:南三条管委会。

4.规上服务业、规上企业:区发改局(区工信局)。

5.农林牧副渔业:区农业农村局。

6.规下企业和居家经营者:属地各街镇。

7.写字楼、物流企业:属地各街镇、物业公司。

8.学校、托幼机构、民办教育、教育培训机构:区教育局。

9.影院、歌厅、网吧、健身、儿童游乐设施、娱乐场所:区文体局。

10.大型商场、超市、加油站:区商务局、属地各街镇

11.四小行业[小理发店(小美容院)、小洗浴(小足疗)、小旅店(小宾馆)、小歌厅]、医疗机构、宾馆旅店:区卫生监督所。

12.食品三小(小作坊、小餐饮、小摊点)、餐饮、药品和医疗器械销售等其他沿街门市(有明确的行业监管部门的除外):区市场监管局。

第四篇：市场主体信用分类监管实施办法

《市场主体信用分类监管实施办法》

（国家工商总局政务信息）

为促进社会信用体系建设，加强对市场主体的信用监管，提高工商执法效能，近日，重庆市工商局出台了《市场主体信用分类监管实施办法》。具体内容如下：

第一章 总则

第一条 为进一步促进我市社会信用体系建设，加强对市场主体的信用监管，提高工商行政管理执法效能，根据《国家工商行政管理总局关于对企业实行信用分类监管的意见》（工商企字〔2003〕第131号）和《国家工商行政管理总局关于印发〈个体工商户分层分类登记管理办法〉的通知》（工商个字〔2005〕第26号）、《国家工商行政管理总局关于印发〈个体工商户信用分类监管指导意见〉的通知》（工商个字〔2006〕第248号），制定本办法。

第二条 市场主体信用分类监管是工商行政管理部门立足自身职能，以市场主体的信用状况为主导、并根据所从事的行业、经营地域和预警等状况进行内部分类和评价，划分市场主体的监管等级，并相应采取不同监管措施，以明确监管距离，合理分配监管力量，实行区别重点有针对性地开展信用监管的方式。

第三条 本办法所称市场主体是指属于本市各级工商行政管理机关监督管理职能范围的各类企业、个体工商户和其它市场主体。

第四条 市场主体分类情况用于工商行政管理机关内部监督管理需要，不得随意对外披露或公示。

第二章 市场主体信用分类

第一节 信用分类标准

第五条 依据工商部门掌握的市场主体的信用状况，可以将市场主体分为A、B、C、D四级。A级为守信市场主体，用绿牌表示；B级为警示市场主体，用蓝牌表示；C级为一般失信市场主体，用黄牌表示；D级为严重失信市场主体，用黑牌表示。

第六条 守信市场主体指遵守法律法规和信用原则，具有良好信用的市场主体。企业一年内无任何违反工商行政管理法律法规记录（成立期未满一年的企业自成立以来无任何违反工商行政管理法律法规记录）的，应认定为守信企业。

个体工商户一年内无任何违反工商行政管理法律法规记录（成立期未满一年的个体工商户自成立以来无任何违反工商行政管理法律法规记录）的，应认定为守信个体工商户。

第七条 警示市场主体指有轻微失信行为的市场主体。

企业一年内出现因违反工商行政管理法律法规受到警告、3万元以下罚款、没收3万元以下违法所得或没收价值3万元以下非法财物处罚记录的，应认定为警示企业。

个体工商户一年内出现因违反工商行政管理法律法规受到警告、1千元以下罚款、没收1千元以下违法所得或没收价值1千元以下非法财物处罚记录的，应认定为警示个体工商户。

第八条 一般失信市场主体指有较严重违法行为的市场主体。

企业一年内出现因违反工商行政管理法律法规受到3万元以上（不含本数，下同）罚款、没收3万元以上违法所得、没收价值3万元以上非法财物处罚记录的，应认定为一般失信企业。

个体工商户一年内出现因违反工商行政管理法律法规受到1千元以上罚款、没收1千元以上违法所得或没收价值1千元以上非法财物处罚记录的，应认定为一般失信个体工商户。

第九条 严重失信市场主体指有严重违法行为的市场主体。

因违反相关法律法规被责令停业整顿、责令关闭或被依法吊销营业执照的企业应认定为严重失信企业。因违反相关法律法规被责令停业或被依法吊销营业执照的个体工商户应认定为严重失信个体工商户。

第十条 市场主体信用等级由业务系统按照本办法规定的分类标准自动进行分类。

第二节 信用等级的评定和修复

第十一条 市场主体的信用等级从该市场主体最近一次发生信用分类标准规定的相应处罚记录被认定之日起评定。市场主体同时符合多类信用等级认定标准的，以失信程度最高的信用等级确定其信用等级。

第十二条 市场主体信用等级修复是指有不良信用记录的市场主体经过规定的信用等级修复期限后，工商行政管理机关根据信用分类标准，重新评定其信用等级。

第十三条 B级和C级市场主体信用等级修复期限为信用等级评定后一年。市场主体在信用等级修复期限内发生信用分类标准规定的新的处罚记录的，从新的处罚记录被认定之日起信用等级修复期限重新开始计算。

被责令停业整顿的D级企业和被责令停业的D级个体工商户的信用等级修复期限为停业期结束恢复营业后一年。其他情况的D级市场主体不能进行信用修复。

第十四条 市场主体信用等级由业务系统按照本办法的规定自动进行评定和修复。

第三章 市场主体行业风险分类

第十五条 依据市场主体行业风险状况，可以将市场主体分为高危行业、公众聚集场所、热点行业和一般行业市场主体。

第十六条 高危行业市场主体指经营范围涉及前置许可，且与人身安全和公共安全相关，需要工商行政管理部门重点监管的市场主体。高危行业包括以下行业：

（一）道路运输行业；

（二）水路运输行业；

（三）煤矿开采行业；

（四）非煤矿山开采行业；

（五）危险化学品经营行业；

（六）民用爆炸物品经营行业；

（七）药品经营行业；

（八）食品经营行业（包括食品生产加工行业和食品销售行业）；

（九）其它高危行业市场主体。

第十七条 公众聚集场所市场主体指经营场所为公众聚集场所，需要工商行政管理部门加强监管的市场主体。公众聚集场所包括以下场所：

（一）歌舞厅；

（二）影剧院；

（三）住宿服务场所；

（四）茶楼、茶座、酒吧；

（五）餐饮服务场所；

（六）商场；

（七）网吧；

（八）游戏厅；

（九）洗浴（含洗脚）服务场所；

（十）其它公众聚集场所。

第十八条 热点行业市场主体指阶段性引起社会关注，需要工商行政管理部门加强监管的行业的市场主体。热点行业包括以下行业：

（一）广告行业；

（二）粮食行业；

（三）废旧金属经营行业；

（四）报废车回收拆解行业；

（五）农资经营行业；

（六）中介行业；

（七）其它热点行业。

针对辖区监管工作实际变化，热点行业范围将适时进行调整。

第十九条 一般行业市场主体指除高危行业、公众聚集场所和热点行业以外的其它市场主体。

第二十条 市场主体属于多种行业的，以风险度最高的行业确定其风险行业类别。

第四章 市场主体经营地域分类

第二十一条 依据市场主体经营地点的不同位置对监管工作的不同要求，可以将市场主体分为重点监管区域和一般监管区域市场主体。

第二十二条 重点监管区域主要包括以下区域：

（一）学校周边；

（二）商业繁华地区；

（三）旅游景区；

（四）车站、码头；

（五）农村集贸市场；

（六）其它重点监管区域。

各区县局、直属局可以针对辖区监管工作实际对上述重点监管区域进行调整，并划定其具体区域范围。

第二十三条 一般监管区域市场主体指重点监管区域市场主体以外的其他市场主体。第二十四条 各区县局、直属局可以针对辖区监管工作实际，决定是否采取市场主体经

营地域分类。

各区县局、直属局未采取市场主体经营地域分类的，其辖区市场主体视为一般监管区域市场主体。

第五章 市场主体预警分类

第二十五条 依据警示情况，可以将市场主体分为预警市场主体和无预警市场主体。第二十六条 预警市场主体指具有警示信息的市场主体，无预警市场主体指没有警示信息的市场主体。

第二十七条 警示信息由业务管理系统根据业务规则自动产生或由相关人员根据工作需要录入。

除由业务管理系统根据业务规则自动产生的警示信息外（如全国、全市黑牌企业及法定代表人（负责人）信息、一人有限责任公司信息、未年检企业、案件查处信息等），相关人员应录入市场主体下列警示信息：

（一）主体资格警示，包括：登记材料不全、被有关部门撤销或者吊销许可、股权被冻结、有关部门建议吊销执照、企业应办理变更登记、经营场所限制或冻结、产权未过户、企业应办理注销登记（含经营期限到期）；

（二）法定代表人、董事、经理资格警示，包括：因企业破产自企业破产清算完结之日起未逾3年；个人所负数额较大的债务到期未清偿；因犯有贪污贿赂罪、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪被判处刑罚，执行期满未逾5年；因犯有其他罪，被判处刑罚，执行期满未逾3年；因犯罪被判处剥夺政治权利，执行期满未逾5年；正在被执行刑罚或者正在被执行刑事强制措施；正在被公安机关或者国家安全机关通缉；

（三）企业名称警示；

（四）重点行业专项整顿；

（五）违法违规情况警示，包括需要警示的案件立案信息、大要案件及典型案件；

（六）退出市场未经清算的清算责任人；

（七）其它警示信息。

第六章 市场主体信用分类监管措施

第二十八条 根据市场主体的信用分类、行业风险分类、经营地域分类等情况可以将市场主体分为Ⅰ类监管等级、Ⅱ类监管等级、Ⅲ类监管等级、Ⅳ类监管等级市场主体。市场主体符合多类监管等级条件的，以最高监管等级确定其监管等级。

第二十九条 同时满足下列条件的市场主体为Ⅰ类监管等级市场主体：

（一）信用分类为A级；

（二）行业风险分类为一般行业；

（三）经营地域分类为一般监管区域；

第三十条 对Ⅰ类监管等级市场主体实施以下监管措施：

（一）实行激励机制，除专项检查、回访和申（投）诉举报调查外可以免于日常检查（发现情况，随时检查）；

（二）在年检验照时，提供便捷服务。对经申请符合年检免审条件的企业，经登记机关认定后，年检时免予审查；

第三十一条 符合下列任一条件的非高危行业市场主体为Ⅱ类监管等级市场主体：

（一）信用分类为B级；

（二）行业风险分类为公众聚集场所或热点行业。

第三十二条 对Ⅱ类监管等级市场主体实施以下监管措施：

（一）除专项检查、回访和申（投）诉举报调查外，每年至少巡查一次（发现情况，随时检查）；

（二）在日常工作中予以提示，办理变更登记、年检或验照时进行针对性审查；

（三）对预警市场主体，应根据预警内容在业务工作中予以关注；

（四）市场主体违法失信信息进入重庆市企业联合征信系统，提示相关部门加强协同监管；

（五）有关单位向工商行政管理机关申请出具市场主体信用证明的，应在信用证明中注明其违法失信行为。

第三十三条 满足下列任一条件的市场主体为Ⅲ类监管等级市场主体：

（一）信用分类为C级；

（二）行业风险分类为高危行业；

（三）监管区域分类为重点监管区域。

第三十四条 对Ⅲ类监管等级市场主体实施以下监管措施：

（一）除专项检查、回访和申（投）诉举报调查外，加强日常检查，每半年至少巡查一

次（发现情况，随时检查）。区县局、直属局可根据监管工作实际，对辖区需要特别监控的C级、高危行业以及重点监管区域的市场主体提高巡查频率（可改设定为每个季度至少巡查一次或每个月至少巡查一次）；

（二）在办理变更登记、年检或验照时进行重点审查；

（三）对预警市场主体，应根据预警内容在业务工作中予以重点关注；

（四）实行严管机制，作为重点监管对象加大监管力度，对检查中发现的问题及时纠正和查处。对涉及人身安全和公共安全的违法行为，依法果断采取强制措施，防止恶性事件发生;

（五）市场主体违法失信信息进入重庆市企业联合征信系统，提示相关部门加强协同监管；

（六）有关单位向工商行政管理机关申请出具市场主体信用证明的，应在信用证明中注明其违法失信行为。

第三十五条 Ⅳ类监管等级市场主体指信用等级为D级的市场主体。

第三十六条 对Ⅳ类监管等级市场主体实行惩戒淘汰机制。对停业整顿的个体工商户，重点检查工商行政管理机关的行政处罚是否执行到位，违法经营行为是否改正，对其新的违章违法行为，从重从严查处，在登记和验照时，加强全面审查；对责令关闭的企业，要督促其依法办理注销登记；对依法吊销营业执照的市场主体，实施以下措施加强后延监管工作：

（一）自吊销之日起三个月内进行案后回查，重点检查其是否已停止经营活动并进行清算；

（二）回查中发现未停止经营活动的，要予以取缔，企业未进行清算的，要注明未经清算和负有清算责任的投资人，待清算完结后，再消除未经清算的提示；

（三）对被吊销营业执照企业设立的分支机构不予年检，并责令依法办理注销登记；对其投资设立相关企业，要督促其办理变更登记；

（四）对被吊销营业执照企业负有个人责任的法定代表人，以及法律法规规定进行限制的原法定代表人或有关人员依法进行限制；

（五）依法公开违法记录并选择典型予以公示；

（六）有关单位向工商行政管理机关申请出具市场主体信用证明的，应在信用证明中注明其违法失信行为；

（七）被吊销营业执照的市场主体违法失信信息进入重庆市企业联合征信系统和全国黑牌企业数据库，提示相关部门加强协同监管。

第三十七条 区县局、直属局可根据监管工作实际对市场主体监管等级进行合理调整，但不得低于本办法规定的监管等级。

第七章 市场主体信用分类监管工作规范

第三十八条 各业务处（科）室应加强对本业务口市场主体分类监管工作的督促落实，确保分类监管工作全面实施到位。

第三十九条 各级工商行政管理机关在完善企业和个体工商户经济户口的基础上，应逐步建立属于各级工商行政管理机关监督管理的广告媒体单位、商标注册人、无照经营户等其它市场主体的经济户口。

第四十条 各级工商行政管理局应全面落实网格化监管，根据监管工作需要将辖区划分为若干网格片区，并明确每个网格片区的分管干部及其监管职责，实现网格片区划分率100%。

第四十一条 各级工商行政管理局应按以下要求全面落实辖区经济户口认领，实现经济户口认领率100%：

（一）企业应在核准登记后三个工作日内认领到所属监管网格片区；

（二）个体工商户应在核准登记后两个工作日内认领到所属监管网格片区；

（三）商标应在商标信息录入业务管理系统后五个工作日内认领到所属监管网格片区；

（四）广告经营许可证、固定格式印刷品、户外广告应在登记后十五个工作日内认领到所属监管网格片区；

第四十二条 各级工商行政管理机关应按以下权限落实重点行业标注工作，实现重点行业标注率100%：

（一）注册登记部门负责新设立和变更登记市场主体重点行业的标注；

（二）工商所在监管工作中发现市场主体重点行业标注错误的，工商所可进行重点行业标注的修改。

第四十三条 各级局应按照本办法要求，根据本辖区监管工作实际对重点监管区域市场主体进行标注。

第四十四条 录入的警示信息实行“谁警示，谁解除”的原则，由录入警示信息的部门负责解除。

第四十五条 监管巡查干部应按本办法要求实施市场主体巡查工作，实现分类监管巡查

到位率100%，并在巡查结束后两个工作日内将巡查记录录入相应的业务管理系统。

第五篇：工商所市场主体监管巡查工作规范

工商所市场主体监管巡查工作规范

第一章 总 则

第一条 为规范市场主体监管巡查工作，健全监管机制，落实监管责任，提高监管效能，依据相关法律、法规及省、市局文件规定，制定本工作规范。

第二条 工商所依照法律法规和上级有关规定，以经济户口管理系统为依托，以网格化监管模式为基础，以信用分类监管和风险监管为原则，对本辖区内市场主体经营资格和经营行为实施巡查监管。

第三条 工商所实行所长负责制。工商所岗位责任人，依据规定的职责和工商所的分工，按照属地管理、分工负责、协作配合、各负其责的原则，各自履行法定和分工岗位职责，承担岗位责任。

工商所合理设定监管责任区，辖区内所有市场主体，分别对应划归到相应的监管责任区和监督检查人员。每个监管责任区配备不少于两名监督检查人员，监督检查人员在监管区域内分片承担监管任务，实行各自负责、共同监管的AB岗制度。

第四条 上级工商局登记注册的市场主体，工商所应于5个工作日内认领，并为其建立“经济户口”监督管理书式档案。工商所登记的市场主体应于3个工作日内建立“经济户口”监督管理书式档案。认领时应落实到相应的巡查组，并按照有关规定进行分类、分级。

第五条 责任区监管责任人职责：

（一）建立辖区各类市场主体经济户口；

（二）负责市场主体开业登记注册前的现场调查核实，对个体工商户验照和企业年检初审；

（三）对辖区内无照经营实施监管；

（四）依法对辖区市场主体实施监督管理；

（五）片区监管的其它事项（包括违法违章行为查处、专项检查、消费维权、紧急情况应对等）。

（六）完成上级交办的其他市场主体监管工作。

第六条 巡查人员进入市场主体巡查时，应按规定着工商制服，并出示执法证件；实施检查的执法人员不得少于两人。

第二章 巡查内容 第七条 对市场主体监督巡查的内容主要包括：

（一）是否未经登记注册擅自从事经营活动；

（二）是否在工商部门核准登记的经营范围内从事经营活动；

（三）是否擅自改变住所等营业执照登记的事项；

（四）是否按照规定悬挂营业执照；

（五）已经注（吊）销或营业执照有效期届满的市场主体，是否仍然从事经营活动；

（六）是否有伪造、涂改、出租、出借、出售、转让营业执照的行为；

（七）营业执照的经营期限是否在有效期限内；

（八）涉及前置审批许可的市场主体许可证件及批准文件是否真实、合法、有效；

（九）分期出资的企业是否按照规定时间出资；

（十）使用的牌匾、印章、信笺、产品或包装上使用的企业名称与营业执照上核准的企业名称是否相符；

（十一）是否按照规定申请办理企业检验或个体工商户验照；

（十二）被依法责令改正或处罚后，是否履行了《责令改正通知书》或《行政处罚决定书》的内容；

（十三）是否有其他违反工商行政管理法律、法规、规章的行为。第八条 发现巡查内容未设定但属于违法行为的检查项目，应予以监督检查。第三章 实施巡查 第九条 巡查监督方式包括：

（一）定期检查。对新设立的企业领取营业执照后3个月内进行回访，6个月内进行经营情况检查。

（二）日常巡查。对辖区市场主体按照上级要求的频次开展检查；

（三）专项检查。根据专项整治统一部署要求，组织检查；

（四）专门检查。接到申诉举报或有关单位通报后开展检查；

（五）案后回查。对因严重违法被立案查处结案后，在规定的时间内，检查其是否有继续从事违法违规经营行为；

（六）追源检查。巡查人员检查中发现商品存在质量问题时，根据索证索票提供的证据追查源头；

以上六种检查方式为实地检查。第十条

巡查监督前的准备：

（一）通过监管业务信息系统了解掌握辖区经济户口信息，掌握企业有无警示信息、限制事项，是否属重点或风险行业，是否在重点监管区域内，企业信用分类（A、B、C、D）监管类别等情况；

（二）携带监督巡查所需的证件、文书和检查工具。主要包括：巡查人员的有效执法证件、《巡查记录》、接受检查（询问）通知书、现场检查笔录纸、扣押物品文书、照相机等。

第十一条 巡查监督的步骤：

（一）现场查看。按巡查内容的要求，核查市场主体有无涉嫌违反工商行政管理法律法规行为；

（二）记录检查情况。检查人员把检查情况如实填写在《巡查记录》中，检查人员和被检查单位（人）应当盖章（签名）确认，对收集到的证据材料应按规定予以登记保存；

（三）提出处理意见。现场检查完毕后，检查人员对发现的问题，能够当场纠正的，应向市场主体当面提出改正要求，并记录在《巡查记录》中；不能当场纠正的，应在《巡查记录》上提出处理意见报领导审批；需要立案查处的按办案程序办理；

（四）现场制发非处罚类行政文书。当场纠正市场主体轻微违法违规行为，应当场发出非处罚类的行政文书，同时，巡查人员要留存一份备案。

巡查监督应区别不同的检查对象，突出重点检查项目，参照《工商所市场主体监管巡查流程图》（附件一），在规定时限内实施检查。

第十二条 巡查监管后的处理：

（一）录入信息系统。检查人员在现场检查后3个工作日内，将检查情况及处理意见录入到安徽工商综合监管业务信息系统和网格化监管系统；

（二）报请审核。检查情况录入完毕后，检查人员应按照报审的权限和规定，把需要报审的《巡查记录》及相关证据材料报工商所领导审核；

（三）审核。工商所长签署审核意见；需报上级领导审核的，按规定报审；

（四）办理。经办人按领导审核意见进行办理；

（五）资料归档。检查资料应在审核后的5个工作日内存入市场主体的监管档案。

第十三条 巡查监管频次。按照信用分类监管与风险监管相结合的要求，对信用等级为A（AA）级的市场主体，实行激励机制，予以扶持，巡查周期每年不少于一次；对信用等级为B级的市场主体，实行预警机制，巡查周期每季度不少于一次；对信用等级为C级的市场主体，实行惩戒机制，巡查周期每月不少于一次；对D级企业实行惩戒淘汰机制，加强对其退出市场行为的后延监管，及时跟踪巡查，直至确认其退出市场为止。

对食品、农资经营者巡查周期不超过15天；对易燃易爆、网吧、共公娱乐场所等涉及人民群众财产安全的市场主体按照上级规定加大巡查频次；对一般项目的经营主体每半年巡查不少于一次。

第四章 分类处理

第十四条 根据监督检查发现的不同情形，按照分工职责或者报经批准，依照本规范分类处置要求，分别依法采取相应的处置措施。

第十五条 首次发现下列情形的无照经营或超范围经营行为，一般采取行政劝导措施，当场予以教育或警示，督促其改正，并下发书面《责令改正通知书》，限期办照或变更登记：

（一）企业下岗失业人员从事不涉及危害人体健康、重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源，以及食品生产经营、农资生产经营等重点行业的；

（二）所从事经营项目无须取得许可证或者其他批准文件即可取得营业执照，且经营条件、经营范围、经营项目符合法律、法规规定的；

（三）所从事经营项目已经依法取得许可证或者其他批准文件，但未依法领取营业执照的；

（四）营业执照有效期届满后未按照规定重新办理登记手续，擅自从事经营活动的;

（五）超范围经营一般经营项目的；

（六）擅自改变住所或法定代表人（负责人）变动未办理变更登记的。第十六条 发现下列情形的无照经营，应从速从快依法立案查处：

（一）危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源的；

（二）从事食品生产经营、农资生产经营以及涉及安全生产的等重点行业的无照经营；

（三）应当取得而未依法取得许可证或者其他批准文件和营业执照，擅自从事无照经营的；

（四）已经办理注销登记或者被吊销营业执照，擅自从事经营活动的；

（五）经责令限期改正而未在规定期限内办理营业执照的；

（六）上级交办、相关部门移送、群众举报反映强烈等无照经营行为。

查处无照经营行为，主体类型明确且有证据证明的，分别按《公司法》、《个人独资法》、《合伙企业法》、《企业法人登记管理条例》、《个体工商户条例》等立案查处；主体类型不明确的，按《无照经营查处取缔办法》立案查处。查处附件二所列的无照经营行为，除依据《无照经营查处取缔办法》规定外，还应按对应法律法规定性或处罚（详见附件二）：

第十七条 发现下列情形的无照经营，应下发书面《责令改正通知书》，责令停止违法经营活动，并向上级报告，由企业监督管理股依照《庐江县查处无证无照经营联动监管暂行办法》规定抄告相关部门；已经立案的，移送其他部门查处：

（一）无证无照经营商业保险业务，由保险监督管理机构查处；

（二）无证无照从事动物诊疗活动，由动物卫生监督机构查处；

（三）无证无照经营证券业务，由证券监督管理机构查处；

（四）无证无照从事生猪屠宰活动，由商务主管部门查处；

（五）无证无照从事个体诊所，由卫生主管部门查处；

（六）无照经营构成犯罪，由司法机关追究刑事责任；

（七）法律、法规规定由其他部门查处的无证无照经营行为，由其他部门查处。

第十八条 发现涉及安全生产的问题，检查人员应依法按下列不同情况处理：

（一）发现属于工商行政管理职责范围内处理的安全生产隐患问题，应及时依法处理。需要向上级领导报告的，应及时报告；

（二）发现超出工商行政管理部门职责范围的安全生产隐患或其它违法违规问题，经领导批准后及时书面函告有关职能部门。需向上级或当地政府报告的，应及时报告；

（三）发现重大安全事故隐患并且情况紧急的，应按《国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定》第九条规定，可以采取包括责令暂时停产或停业的紧急措施，并向上级机关和当地政府报告有关情况。第十九条 根据申诉举报情况实施检查的，应及时上报检查情况及处理意见，并按规定将办理结果反馈实名申诉举报人。

第二十条 发现处置内容未设定但属于违法违规行为的，应依法查处。

第五章 信息录入

第二十一条 按照“谁检查、谁录入、谁处罚、谁录入”的原则，建立监管巡查机读档案。

对录入的监管信息要准确、真实、及时、有效。

第六章 督查考核

第二十二条 市场主体监管，作为网格化监管的重要方面，按照县局《网格化监管工作督查考核办法》实施阶段性督查和综合督查考核，并执行相应的奖惩制度。

第二十三条 发现有下列情形之一的，依照有关规定，追究监管责任人和有关人员的过错责任：

（一）玩忽职守，应实施检查、行政处罚而不作为的；

（二）虚假检查或者在检查过程中弄虚作假的；

（三）未按规定核查、处理有关申诉、举报，造成严重不良影响的；

（四）超过巡查周期未发现无照经营行为等其它未履行监管法定职责或日常监管巡查不到位的。

第七章 附 则

第二十四条 本规范与上级规定相抵触的，按上级有关规定执行。第二十五条 本规范由庐江县工商行政管理局企业监督管理股会同法规股负责解释。

第二十六条 本规范自印发之日起执行。