供应商管理制度及流程

第一篇：供应商管理制度及流程

供应商管理制度及流程

一、目的

二、适用范围

三、供应商分类

四、供应商管理流程

七、附则

八、附件

附件

2、供应商信息变更清单 附件

3、合格供应商名录

一、目的

XX公司制定本《供应商管理制度》（以下简称为“本制度”），旨在规范公司采购业务的供应商管理流程，以建立统一的供应商管理体系，确保供应商管理的合理性、准确性、及时性以及授权审批的有效性。

二、适用范围 XX公司采购业务部门

三、供应商分类

按照采购策略，对供应商分类 编号 供应商类型 分类特征

1、战略供应商

与其有着长期、广泛合作或频繁交易的正式供应商，此类供应商为公司提供核心技术产品或可能是唯一的供应商，对公司的存在和发展极为重要且难以更换，或者更换的成本很高，其符合以下条件：

（1）与其签订年度框架协议，明确规定有关付款条款、法律条款、采购价格（或不固定价格）等内容；

（2）当每次采购申请提出后，如框架协议中有确定的采购价格时，则无需再进行询价、比价工作；反之，仍必须进行询价、比价工作；

（3）向此类供应商采购时，可以直接向供应商发出采购订单，无需再行签订采购合同。

2、优先供应商

针对某一类产品或服务，与其有着长期合作或频繁交易的正式供应商，此类供应商所提供的产品和服务在其他供应商处也可获得，但其在价格、质量、交付、提前期、反应时间等综合绩效中有优势，总体绩效较好，符合以下条件：（1）与其签订价格备忘录，以确定年度采购价格；（2）当每次采购申请提出后，若申请采购的产品或服务的价格已包含在价格备忘录中，则无需再对其进行询价、比价工作；反之，仍必须进行询价、比价工作；

（3）同时，根据采购合同有关规定确定需要签订采购合同时，需就该笔采购签订单独的采购合同。

3、普通供应商

与其有过合作或交易，但未签订任何框架协议或价格备忘录的正式供应商。需就每次采购申请进行采购询价、比价，然后根据有关规定签订单独的采购合同。

4、临时供应商

在现有合格供应商数据库中，不存在采购需求物料的供应商；但是采购紧急，没有时间开发新的供应商，执行常规的询价比价过程，而采用的供应商。

5、淘汰供应商

公司根据供应商定期评估结果，确定不再与其进行交易的供应商。同时，在采购系统中供应商选择时不允许选择。

6、黑名单供应商

公司根据供应商定期评估结果，发现有欺诈、舞弊或诚信不佳的行为，确定需要提请采购职能部门注意，不再与其进行交易的淘汰供应商。

四、供应商管理流程

1、供应商调查

（1）采购部实施采购前，应对潜在供应商进行调查工作，目的是了解供应商的各项管理能力，以确定其可否列为合格供应商名列。

（2）由采购部、工程部等相关部门人员组成供应商调查小组，对供应商实施调查评估，并填写《供应商调查表》。（3）评价结果由各部门做出建议，供总经理核定是否准予成为本公司之合格供应商。

（4）未经过供应商调查认可的厂商，除总经理特准外，不可成为本公司的供应商。

（5）对供应商的调查评估包括价格评估、技术评估、品质评估等，所需考虑因素如下：

◆ 价格评估：对于供应商所提供的物料价格，采购部应评价原料价格、加工费用、估价方法和付款方式。

◆ 技术评估：对于供应商的生产技术，技术部应评价技术水准、技术资料管理、设备状况及工艺流程与作业标准。◆ 品质评估：对于供应商的品质，采购部应评价品质管理组织与体系、品质规范与标准、检验方法与记录、纠正与预防措施等。

表 2 供应商调查表模板 供应商调查表 供应商编号 供应商名称 调查时间 调查次数 调查评估项目 得分 评分说明 调查评估者 备注 成本 材料价格 加工费用 付款方式 质量 技术水准 资料管理 设备状况 跟踪服务 及时性 到货及时性 到货齐货性 合计

2、供应商定期评估

（1）供应商定期评估小组成员至少应包括：采购部采购员及经理、需求部门经理、财务部经理、合同管理部经理或相应部门的经理授权人。采购部负责召集和领导供应商定期评估小组的工作。

（2）除已淘汰供应商外，供应商评估至少每年进行一次，具体的。除定期评估外，还可以在项目完成后进行项目评估。若供应商的交货期、品质、价格或服务产生重大变化时，应及时对供应商做出评估。表 3 供应商定期评估表模板 供应商定期评估表 说明：

1：本评估表目的是对合作供应商的绩效的综合评估，以持续提高供应商

2：评估相关规定详见供应商管理制度，绩效评估相关责任部门必须本着客观公正进行评估。

3：本表中，除特别注明“非必填项目”外，所有项目必须完整填写。

4：对本评估表存在任何疑问和建议，可咨询采购部。供应商基本信息 供应商名称：

填写供应商全称，必须与系统中供应商名称一致 供应商编号：

填写供应商完整编号，必须与系统中供应商名称一致 供应商所属物料种类：

填写供应商主要所属类别，与系统中保持一致，如建材类供应商

供应商目前等级：

目前在系统中所属的级别，如A类供应商 评估周期：

评估周期，如2009年1月1日至2009年12月31日 评估内容 评分类别/权重 评分项目 得分(0-5分）价格 50% · 价格下降率 · 价格弹性 每天报价时 · 价格透明度 评估其他说明：

非必填项目，如有需要单独说明事项，可另做文字说明。

评估部门：

价格评估一般供应商管理组 评估人：

估人签名

评估日期：填写评估日期 付款条件 20% · 付款账期

评· 付款条款弹性 评估其他说明：

评估部门：

评估人：

评估日期： 交货 15% · 供货及时度 · 供货完整性 · 送货弹性 · 退货难易度 评估其他说明：

评估部门：

评估日期： 品质及服务 15% · 符合ISO等专业质量标准认证 · 产品质量稳定性 · 问题处理的及时性 · 紧急应对能力

评估人：

· 增值服务 · 对祈福重视度 评估其他说明：

评估部门：

评估人：

评估日期： 诚信

· 是否存在不诚信记录 评估其他说明：

评估部门：

评估人：

评估日期： 评估结论 评估结论： 审数据维护人：

（3）供应商定期评估及分类方法：首先，评估人员需确定具体评估指标及其相应的权重（％），权重之和为100％；然后，评估人员给各个评估指标打出考核分数，分值为5分到0分的整数，参考标准详见表4；其次，该供应商的总得分=；

批

人

：

最后，根据供应商评估结果对其进行分类：

得分在几分以上（含）的供应商评为优秀供应商，采购交易时应予优先考虑，建议其所属供应商类型为框架协议供应商或价格备忘录供应商；

考核总分在几分（含）-几分（不含）的供应商评为符合要求供应商，可以正常交易，建议其所属供应商类型为普通供应商；

考核总分在几分（含）-几分（不含）的供应商评为待整改供应商，建议对其进行订单减量、各项稽查及改善辅导措施。考核总分在几分以下的供应商评为淘汰供应商，终止交易，供应商信息在“采购系统”中供应商选择时禁用。

评估过程中评为黑名单供应商，终止交易。供应商信息在“采购系统”中供应商选择时禁用，并提示所有部门在以后的交易中不选择该供应商。

3、供应商资料的维护和变更（1）新增供应商

采购部筛选确定新增供应商后，应尽快在进入正式交易谈判之前获取供应商的如下相关资料：营业执照复印件、税务登记证复印件、法人组织机构代码证复印件（适用于法人供应商）或身份证复印件（适用于个人供应商）、最近财年的财务报表(适用于上市公司)、供应商诚信声明函、公司银行账号说明（适用于法人供应商）或个人签字的收款银行账户说明（适用于个人供应商）、相应的资质证书或质量认证证书等。

采购员将上述资料收集完整后，填写《承办商/供应商资料表》并提交采购部经理审核，以建立供应商档案。在与供应商的业务合作过程中，采购部就及时更新《承办商/供应商资料表》。

（2）供应商信息变更情况主要包括：供应商收款方名称、开户行及银行账号变更、供应商名称变更、供应商地址变更、供应商联系人或联络方式变更、根据供应商定期审核结果变更。

供应商信息变更必须由供应商提供的相应的资料包括但不限于：

l 供应商收款方名称、开户行、银行账号变更:加盖其公章的收款公司银行账号说明（适用于法人供应商）或个人签字的收款银行账户说明（适用于个人供应商）；

l 供应商名称变更：加盖其公章的供应商名称变更通知函、加盖其公章的营业执照复印件、税务登记证复印件、法人组织机构代码证复印件；

l 供应商地址变更：加盖其公章的供应商地址变更通知函； l 供应商联系人或联络方式变更：加盖其公章的供应商联系人或联络方式变更通知函。

采购员收集上述资料后，需填写《供应商信息变更清单》，以确认供应商资料收集的完整性，然后一并提交采购部经理审核。供应商资料和信息的变更由采购部经理审批后，采购员更新《承办商/供应商资料表》和《合格供应商名录》并予以存档。

七、附则

本制度由公司采购部制定，经总经理核准签发，自2009年几月几日起实施执行，未尽事宜以采购部发文为准。本制度由采购部负责解释。

八、附件

附件

2、供应商信息变更清单 供应商信息变更清单 供应商名称： 采购类型： 序号 变更类型 资料名称

是否已获得（Y/N）是否变更（Y/N）备注 1 供应商收款公司名称、开户行、银行账号变更 供应商收款公司银行账号开户证明(法人供应商)个人签字的收款银行账户说明（适用于个人供应商）2 供应商名称变更

加盖其公章的供应商名称变更通知函 3 加盖其公章的营业执照复印件 4 加盖其公章的税务登记证复印件 5 加盖其公章的法人组织机构代码证复印件 6 待准入考察供应商资料提供检查清单 7 供应商地址变更

加盖其公章的供应商地址变更通知函 8 供应商联系人或联络方式变更

加盖其公章的供应商联系人或联络方式变更通知函 附件

3、合格供应商名录 合格供应商名录 序号 厂商编号 名称 联系方式 供应材料 最后复查时间 备注

审批人签字： 日期：

第二篇：电商资质及流程

（一）所需资质

1.互联网经营许可证（ICP）

2.互联网药品信息服务资格证书； 3.互联网药品交易服务资格证书；

4.医疗器械经营企业许可证；（已有）

5.药品经营质量管理规范认证证书（即GSP证书）；（已有）6.药品经营许可证；(已有)

（二）申请程序

1.“互联网经营许可证（ICP）”申请程序（1）申请说明

ICP证是网站经营的许可证，国家对经营性ICP实行许可证制度；对非经营性ICP实行备案制度。根据国家《互联网管理办法》规定，经营性网站必须办理ICP证，否则就属于非法经营。

ICP经营许可证除了需要第一次的办理之外，还需要进行年检和续期，以ICP经营许可证续期为例，企业需要提交以下的申请材料，具体包括了企业法人营业执照副本复印件(递交材料时需要原件核实)、组织机构代码证副本复印件、法人的身份证复印件、公司章程复印件、股东身份证复印件（如果股东为企业的提供企业营业执照副本复印件）、验资报告/审计报告、技术人员的身份证、学历证明、简历的复印件(5名左右)。

（2）申请条件(经营性ICP许可证)第一，经营者为依法设立的公司，注册资金大于等于100万的内资公司。第二，有与开发经营活动相适应的资金和专业人员； 第三，有为用户提供长期服务的信誉或者能力； 第四，有业务发展计划及相关技术方案；

第五，健全的网络与信息安全保障措施，包括网站安全保障措施、信息安全保密管理制度、用户信息安全管理制度；

第六，涉及到ICP管理办法中规定须要前置审批的信息服务内容的，已取得有关主管部门同意的文件；

第七，国家规定的其他条件。

（3）申请材料(经营性ICP许可证)第一，公司法定代表人签署的经营增值电信业务的书面申请。第二，ICP备案登记表。

第三，公司的企业法人营业执照副本及复印件并加盖公司公章。

第四，公司概况。包括公司基本情况，拟从事增值电信业务的人员、场地和设施等情况。第五，公司近一年经会计师事务所审计的财务报告或验资报告（新公司仅提供验资报告）。

第六，公司章程，公司股权结构及股东的有关情况。

第七，从事新闻，出版，教育，医疗保健，药品和医疗器械等互联网信息服务的，应提交有关主管部门前置审批的审核同意文件。

第八，从事经营ICP业务的可行性报告（含经营服务项目、范围、业务市场预测、投资效益分析、发展规划、工程计划安排、预期服务质量、收费方式和标准）和技术方案（含网络概况及结构、组网方式、网络选用的技术及标准、设备配置等）。

第九，为用户提供长期服务和质量保障的措施。（包括后续资金保障，技术力量保障，商业经营保障，内置管理模式）。

第十，信息安全保障措施。（包括网站安全保障措施，信息安全保密管理制度，用户信息安全管理制度）。

第十一，接入基础电信运营商的证明即服务器托管协议（预期服务保障）。第十二，公司法定代表人签署的公司依法经营电信业务的承诺书。

第十三，证明公司信誉的有关材料（新申请公司无此项，由非经营性公司转为经营性公司需提供）。

第十四，网站必须登陆备案网站管理系统进行备案（新申请公司无此项，由非经营性公司转为经营性公司需提供）。

（4）申请流程

第一，申请企业向所在地省级通信管理部门申报相关材料； 第二，省级通信管理部门申报相关材料对经营性ICP单位提交的材料进行审查，在规定时间内作出批准或不予批准的决定。予以批准的，颁发增值电信业务（互联网信息服务类）经营许可证。

第三，非经营性ICP许可证的申办企业，在办理备案时，须填报《互联网信息服务备案登记表》，一式二份交省级通信管理部门进行备案登记。

第四，ICP许可证应当在其网站主页的显著位置标明其经营许可证编号或备案编号。

2.“互联网药品信息服务资格证书”的办理程序

（1）申请说明

互联网药品信息服务，是指通过互联网向上网用户提供药品(含医疗器械)信息的服务活动。互联网药品信息服务分为经营性和非经营性两类。经营性互联网药品信息服务是指通过互联网向上网用户有偿提供药品信息等服务的活动。非经营性互联网药品信息服务是指通过互联网向上网用户无偿提供公开的、共享性药品信息等服务的活动。

拟提供互联网药品信息服务的网站，应当在向国务院信息产业主管部门或者省级电信管理机构申请办理经营许可证或者办理备案手续之前，按照属地监督管理的原则，向该网站主办单位所在地省、自治区、直辖市（食品）药品监督管理部门提出申请，经审核同意后取得提供互联网药品信息服务的资格。

按照《互联网信息服务管理办法》取得医疗保健、药品和医疗器械主管部门审核同意后，申请取得“互联网药品信息服务资格证书”或办理备案手续。

（2）申请条件

第一，互联网药品信息服务的提供者应当为依法设立的企事业单位或者其它组织； 第二，具有与开展互联网药品信息服务活动相适应的专业人员、设施及相关制度； 第三，有2名以上熟悉药品、医疗器械管理法律、法规和药品、医疗器械专业知识，或者依法经资格认定的药学、医疗器械技术人员。

（3）申请材料 第一，互联网药品信息服务申请表(国家食品药品监督管理局统一制发)； 第二，企业营业执照复印件（新办企业提供工商行政管理部门出具的名称预核准通知书及相关材料）；

第三，网站域名注册的相关证书或者证明文件。从事互联网药品信息服务网站的中文名称，除与主办单位名称相同的以外，不得以“中国”、“中华”、“全国”等冠名；除取得药品招标代理机构资格证书的单位开办的互联网站外，其它提供互联网药品信息服务的网站名称中不得出现“电子商务”、“药品招商”、“药品招标”等内容；

第四，网站栏目设置说明（申请经营性互联网药品信息服务的网站需提供收费栏目及收费方式的说明）；

第五，网站对历史发布信息进行备份和查阅的相关管理制度及执行情况说明； 第六，食品药品监督管理部门在线浏览网站上所有栏目、内容的方法及操作说明； 第七，药品及医疗器械相关专业技术人员学历证明或者其专业技术资格证书复印件、网站负责人身份证复印件及简历；

第八，健全的网络与信息安全保障措施，包括网站安全保障措施、信息安全保密管理制度、用户信息安全管理制度；

第九，保证药品信息来源合法、真实、安全的管理措施、情况说明及相关证明。

（4）申请流程

第一，各省、自治区、直辖市（食品）药品监督管理局对本辖区内申请提供互联网药品信息服务的互联网站进行审核，符合条件的核发《互联网药品信息服务资格证书》。省、自治区、直辖市（食品）药品监督管理部门在收到申请材料之日起5日内做出受理与否的决定，受理的，发给受理通知书。

第二，省、自治区、直辖市（食品）药品监督管理部门自受理之日起20日内对申请提供互联网药品信息服务的材料进行审核，并作出同意或者不同意的决定。同意的，由省、自治区、直辖市（食品）药品监督管理部门核发《互联网药品信息服务资格证书》，同时报国家食品药品监督管理局备案并发布公告。

3.“互联网药品交易服务资格证书”的办理程序

（1）申请说明

互联网药品交易服务包括为药品生产企业、药品经营企业和医疗机构之间的互联网药品交易提供的服务，药品生产企业、药品批发企业通过自身网站与本企业成员之外的其他企业进行的互联网药品交易以及向个人消费者提供的互联网药品交易服务。上述所称本企业成员，是指企业集团成员或者提供互联网药品交易服务的药品生产企业、药品批发企业对其拥有全部股权或者控股权的企业法人。

从事互联网药品交易服务的企业必须经过审查验收并取得互联网药品交易服务机构资格证书。

（2）申请条件

通过自身网站与本企业成员之外的其他企业进行互联网药品交易的药品生产企业和药品批发企业应当具备以下条件：

（一）提供互联网药品交易服务的网站已获得从事互联网药品信息服务的资格；

（二）具有与开展业务相适应的场所、设施、设备，并具备自我管理和维护的能力；

（三）具有健全的管理机构，具备网络与交易安全保障措施以及完整的管理制度；

（四）具有完整保存交易记录的设施、设备；

（五）具备网上查询、生成订单、电子合同等基本交易服务功能；

（六）具有保证网上交易的资料和信息的合法性、真实性的完善管理制度、设施、设备与技术措施。

向个人消费者提供互联网药品交易服务的企业，应当具备以下条件：

第一，依法设立的药品连锁零售企业；

第二，提供互联网药品交易服务的网站已获得从事互联网药品信息服务的资格； 第三，具有健全的网络与交易安全保障措施以及完整的管理制度； 第四，具有完整保存交易记录的能力、设施和设备；

第五，具备网上咨询、网上查询、生成定单、电子合同等基本交易服务功能； 第六，对上网交易的品种有完整的管理制度与措施； 第七，具有与上网交易的品种相适应的药品配送系统；

第八，具有执业药师负责网上实时咨询，并有保存完整咨询内容的设施、设备及相关管理制度；

第九，从事医疗器械交易服务，应当配备拥有医疗器械相关专业学历、熟悉医疗器械相关法规的专职专业人员。

（3）申请资料

第一，从事互联网药品交易服务申请表；

第二，拟提供互联网药品交易服务的网站获准从事互联网药品信息服务的许可证复印件；

第三，业务发展计划及相关技术方案；

第四，保证交易用户与交易药品合法、真实、安全的管理措施； 第五，营业执照复印件；

第六，保障网络和交易安全的管理制度及措施；

第七，规定的专业技术人员的身份证明、学历证明复印件及简历； 第八，仪器设备汇总表；

第九，拟开展的基本业务流程说明及相关材料；

第十，企业法定代表人证明文件和企业各部门组织机构职能表。

（4）申请流程

第一，申请从事互联网药品交易服务的企业，应当填写国家食品药品监督管理局统一制发的《从事互联网药品交易服务申请表》，向所在地省、自治区、直辖市（食品）药品监督管理部门提出申请。

第二，省、自治区、直辖市（食品）药品监督管理部门收到申请材料后，在5日内对申请材料进行形式审查。决定予以受理的，发给受理通知书。

第三，省、自治区、直辖市（食品）药品监督管理部门按照有关规定对通过自身网站向个人消费者提供互联网药品交易服务的申请人提交的材料进行审批，并在20个工作日内作出同意或者不同意进行现场验收的决定，并书面通知申请人。

第四，省、自治区、直辖市（食品）药品监督管理部门同意进行现场验收的，应当在20个工作日内组织对申请人进行现场验收。经验收合格的，省、自治区、直辖市（食品）药品监督管理部门应当在10个工作日内向申请人核发并送达同意其从事互联网药品交易服务的互联网药品交易服务机构资格证书。.4.“医疗器械经营企业许可证”的办理程序

（1）申请说明

根据《医疗器械经营企业许可证管理办法》的规定，经营第二类、第三类医疗器械应当持有《医疗器械经营企业许可证》，但是在流通过程中通过常规管理能够保证其安全性、有效性的少数第二类医疗器械可以不申请《医疗器械经营企业许可证》。不需申请《医疗器械经营企业许可证》的第二类医疗器械产品名录由国家食品药品监督管理局制定。

（2）申请条件

第一，具有与经营规模和经营范围相适应的质量管理机构或者专职质量管理人员。质量管理人员应当具有国家认可的相关专业学历或者职称；

第二，具有与经营规模和经营范围相适应的相对独立的经营场所； 第三，具有与经营规模和经营范围相适应的储存条件，包括具有符合医疗器械产品特性要求的储存设施、设备；

第四，应当建立健全产品质量管理制度，包括采购、进货验收、仓储保管、出库复核、质量跟踪制度和不良事件的报告制度等；

第五，应当具备与其经营的医疗器械产品相适应的技术培训和售后服务的能力，或者约定由第三方提供技术支持。

（3）申请资料

第一，《医疗器械经营企业许可证申请表》；

第二，工商行政管理部门出具的企业名称预核准证明文件；

第三，拟办企业质量管理人员的身份证、学历或者职称证明复印件及个人简历； 第四，拟办企业组织机构与职能；

第五，拟办企业注册地址、仓库地址的地理位置图、平面图（注明面积）、房屋产权证明（或者租赁协议）复印件；

第六，拟办企业产品质量管理制度文件及储存设施、设备目录； 第七，拟办企业经营范围。

（4）申请流程

第一，申请人应当向拟办企业所在地省、自治区、直辖市（食品）药品监督管理部门或者接受委托的设区的市级（食品）药品监督管理机构提出《医疗器械经营企业许可证》的发证申请。

第二，对于申请人提出的《医疗器械经营企业许可证》发证申请，省、自治区、直辖市（食品）药品监督管理部门或者接受委托的设区的市级（食品）药品监督管理机构，对于申请事项属于本部门职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照要求提交全部补正申请材料的，发给《受理通知书》。《受理通知书》应当加盖受理专用章并注明受理日期。

第三，省、自治区、直辖市（食品）药品监督管理部门或者接受委托的设区的市级（食品）药品监督管理机构依据医疗器械经营企业检查验收标准对拟办企业进行现场核查，并根据本办法对申请资料进行审查。第四，食品药品监督管理部门在受理之日起30个工作日内，认为符合要求的，应当作出准予核发《医疗器械经营企业许可证》的决定，并在作出决定之日起10日内向申请人颁发《医疗器械经营企业许可证》。

5.“药品经营质量管理规范认证证书”的办理程序

（1）申请说明

GSP认证是药品监督管理部门依法对药品经营企业药品经营质量管理进行监督检查的一种手段，是对药品经营企业实施《药品经营质量管理规范》情况的检查、评价并决定是否发给认证证书的监督管理过程。《药品经营质量管理规范认证证书》由国家食品药品监督管理局统一印制。《药品经营质量管理规范认证证书》有效期5年，有效期满前3个月内，由企业提出重新认证的申请。省、自治区、直辖市药品监督管理部门依照本办法的认证程序，对申请企业进行检查和复审，合格的换发证书。审查不合格以及认证证书期满但未重新申请认证的，应收回或撤销原认证证书，并予以公布。

（2）申请条件

第一，具有企业法人资格的药品经营企业，或非专营药品的企业法人下属的药品经营企业，或不具有企业法人资格且无上级主管单位承担质量管理责任的药品经营实体。

第二，具有依法领取的《药品经营许可证》和《企业法人营业执照》或《营业执照》。第三，企业经过内部评审，基本符合《药品经营质量管理规范》及其实施细则规定的条件和要求。

第四，在申请认证前12个月内，企业没有因违规经营造成的经销假劣药品问题(以药品监督管理部门给予行政处罚的日期为准，下同)。

（3）申请资料

第一，药品经营质量管理规范认证申请书； 第二，《药品经营许可证》和营业执照复印件；

第三，企业实施《药品经营质量管理规范》情况的自查报告； 第四，企业非违规经销假劣药品问题的说明及有效的证明文件；

第五，企业负责人员和质量管理人员情况表(式样见附件2〔略〕)；企业药品验收、养护人员情况表(式样见附件3〔略〕)；

第六，企业经营场所、仓储、验收养护等设施、设备情况表(式样见附表4〔略〕)； 第七，企业所属非法人分支机构情况表(式样见附件5〔略〕)； 第八，企业药品经营质量管理制度目录；

第九，企业质量管理组织、机构的设置与职能框图； 第十，企业经营场所和仓库的平面布局图。

（4）申请流程

第一，药品经营企业将认证申请书及资料报所在地设区的市级药品监督管理机构或者省、自治区、直辖市药品监督管理部门直接设置的县级药品监督管理机构(以下简称为初审部门)进行初审。

第二，对认证申请的初审，一般仅限于对申请书及申报资料的审查。

第三，初审部门应在收到认证申请书及资料起10个工作日内完成初审，并移送省、自治区、直辖市药品监督管理部门审查。省、自治区、直辖市药品监督管理部门在收到认证申请书及资料之日起25个工作日内完成审查，并将是否受理的意见填入认证申请书，在3个工作日内以书面形式通知初审部门和申请认证企业。不同意受理的，应说明原因。

第四，对同意受理的认证申请，省、自治区、直辖市药品监督管理部门应在通知初审部门和企业的同时，将认证申请书及资料转送本地区设置的认证机构。

第五，认证机构收到省、自治区、直辖市药品监督管理部门转送的企业认证申请书和资料之日起15个工作日内，应组织对企业的现场检查。

第六，根据检查组现场检查报告并结合有关情况，认证机构在收到报告的10个工作日内提出审核意见，送交省、自治区、直辖市药品监督管理部门审批。

第七，对认证合格的企业，省、自治区、直辖市药品监督管理部门应向企业颁发《药品经营质量管理规范认证证书》。

6.“药品经营许可证”的办理程序

（1）申请说明

按照《药品管理法》第14条规定，药品经营许可证分为药品批发企业、药品零售企业两类。

（2）申请条件

第一，开办药品批发企业的条件：具有保证所经营药品质量的规章制度；企业、企业法定代表人或企业负责人、质量管理负责人无《药品管理法》第76条、第83条规定的情形；具有与经营规模相适应的一定数量的执业药师。质量管理负责人具有大学以上学历，且必须是执业药师；具有能够保证药品储存质量要求的、与其经营品种和规模相适应的常温库、阴凉库、冷库。仓库中具有适合药品储存的专用货架和实现药品入库、传送、分检、上架、出库现代物流系统的装置和设备；具有独立的计算机管理信息系统，能覆盖企业内药品的购进、储存、销售以及经营和质量控制的全过程；能全面记录企业经营管理及实施《药品经营质量管理规范》方面的信息；符合《药品经营质量管理规范》对药品经营各环节的要求，并具有可以实现接受当地（食品）药品监管部门（机构）监管的条件；具有符合《药品经营质量管理规范》对药品营业场所及辅助、办公用房以及仓库管理、仓库内药品质量安全保障和进出库、在库储存与养护方面的条件。国家对经营麻醉药品、精神药品、医疗用毒性药品、预防性生物制品另有规定的，从其规定。

第二，具有保证所经营药品质量的规章制度；具有依法经过资格认定的药学技术人员；经营处方药、甲类非处方药的药品零售企业，必须配有执业药师或者其他依法经过资格认定的药学技术人员。质量负责人应有一年以上（含一年）药品经营质量管理工作经验。（经营乙类非处方药的药品零售企业，以及农村乡镇以下地区设立药品零售企业的，应当按照《药品管理法实施条例》第15条的规定配备业务人员，有条件的应当配备执业药师。企业营业时间，以上人员应当在岗。）；企业、企业法定代表人、企业负责人、质量负责人无《药品管理法》第76条、第83条规定情形的；具有与所经营药品相适应的营业场所、设备、仓储设施以及卫生环境。在超市等其他商业企业内设立零售药店的，必须具有独立的区域；具有能够配备满足当地消费者所需药品的能力，并能保证24小时供应。药品零售企业应备有的国家基本药物品种数量由各省、自治区、直辖市（食品）药品监督管理部门结合当地具体情况确定。国家对经营麻醉药品、精神药品、医疗用毒性药品、预防性生物制品另有规定的，从其规定。

（3）申请资料 第一，开办药品批发企业的申请资料：拟办企业法定代表人、企业负责人、质量负责人学历证明原件、复印件及个人简历；执业药师执业证书原件、复印件；拟经营药品的范围；拟设营业场所、设备、仓储设施及周边卫生环境等情况。

第二，开办药品零售企业的申请资料：拟办企业法定代表人、企业负责人、质量负责人的学历、执业资格或职称证明原件、复印件及个人简历及专业技术人员资格证书、聘书；拟经营药品的范围；拟设营业场所、仓储设施、设备情况。

（4）申请流程

第一，申办人向拟办企业所在地的省、自治区、直辖市（食品）药品监督管理部门提出筹建申请，并提交申办药品批发企业/药品零售企业的申办材料；

第二，食品药品监督管理部门对申办人提出的申请，应当根据下列情况分别作出受理/不予受理的处理：

第三，食品药品监督管理部门自受理申请之日起30个工作日内，依据本办法第四条规定对申报材料进行审查，作出是否同意筹建的决定，并书面通知申办人。不同意筹建的，应当说明理由，并告知申办人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利；

第四，申办人完成筹建后，向受理申请的（食品）药品监督管理部门提出验收申请，并提交相关材料；

第五，在收到验收申请之日起30个工作日内，依据开办药品批发企业验收实施标准组织验收，作出是否发给《药品经营许可证》的决定。符合条件的，发给《药品经营许可证》；不符合条件的，应当书面通知申办人并说明理由，同时告知申办人享有依法申请行政复议或提起行政诉讼的权利。

第三篇：购买商标的流程及注意事项

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购买商标的流程及注意事项

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商标一旦被人注册，就不能被其他人注册，那么，这个时候如果其他人想使用此商标，可以选择只是使用此商标或者想商标注册人员购买此商标，那么，购买商标的流程是怎样的呢?购买商标有哪些注意事项呢?

一、购买商标的流程

1、准备申请书件

应提交的申请书件为：

(1)《转让申请/注册商标申请书》

(2)转让人和受让人的身份证明文件(复印件)

(3)委托代理的提交受让人出具的《代理委托书》，直接在受理大厅办理的提交受让方经办人的身份证原件和复印件

(4)申请移转的，还应当提交有关证明文件

(5)申请文件为外文的，还应提供经翻译机构签章确认的中文译本

(6)提供公证处的商标卖方申明公证书

2、提交申请书件

1、申请人直接到商标注册大厅来办理的，申请书件准备就绪后，在商标注册大厅的受理窗口提交，由窗口的工作人员确认该申请书件是否合格。

2、委托商标代理机构办理的，由该商标代理机构将申请书件送达商标局。

3、缴纳转让规费

一份转让申请需缴纳转让规费1000元。

如果是委托商标代理机构办理的，申请人应向商标代理机构缴纳转让规费和代理费，商标局收取的转让规费从该商标代理机构的预付款中扣除。

二、购买商标有哪些注意事项呢?

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首先我们需确认商标所有者是否还存在，如果是企业我们需确认企业是否已经注销，如果是个人的我们需确认个人是否已经死亡。如果企业注销或个人死亡已满一年，那商标的所有权便消失了，这样的商标是不能购买的(转让中所作的声明公证便是确认所有人是否还存在的最好方法)。

再是确认商标的状态和商标所处的注册阶段。

有些商标是在初审公告期、公众异议期、复审期间等，会严重影响商标受让后的价值评估。商标代理机构一般不建议买方购买这样的商标，这样的商标不一定能够成功转让到买方名下或者转过去也处于权利不稳定状态。但是，如果买方看中了该商标，商标代理人也会根据情况进行建议，价格也会有所不同，要根据实际情况作出不同的建议。例如，在初审公告期间的商标有可能被他人提异议，如果异议成功，商标将不能通过国家商标局的审批，事前如果已经签订了商标转让合同并付款，便会给买家造成经济损失。商标的状态可在国家工商局官方网站上查询，买方也可以实时登陆网站咨询赞标商标转让网的工作人员。购买商标最好上专业的商标转让网站。

最后需确认商标在转让之前是否已经许可他人使用并且时间尚未到期，或商标在转让前已经被质押抵债或已经被转让，这些情况最好委托专业的商标代理机构进行确认。

因各地方的规定有所差别，购买商标的流程也可能会有所不同，因此，如果相要购买商标，可以到当地的有关部门进行咨询，另外，在购买商标之前，一定要先了解此商标的有关信息，必要时可以请专业人员一同参与此流程，尽量减少购买商标之后的不必要的麻烦。

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第四篇：投诉管理制度及流程

医院投诉管理制度

第一条 患者及其家属等有关人员（以下统称投诉人）对医院提供的医疗、护理服务及环境设施等不满意，以来信、来电、来访等方式向医院反映问题，提出意见和要求的行为称投诉。

第二条 医教科、院办公室作为医院投诉管理部门，负责受理、调查、核实、组织协调和指导全院的投诉处理工作。医教科、院办公室由专人负责投诉接待工作。各科室负责人有义务协助医教科、院办公室做好投诉的管理工作。各部门、科室应当积极配合医教科、院办公室开展投诉事项的调查、核实及处理工作。

第三条 医院投诉接待实行“首诉负责制”。投诉人向有关部门、科室投诉的，被投诉部门、科室的工作人员应当予以热情接待，对于能够当场协调处理的，应当尽量当场协调解决；对于无法当场协调处理的，接待的部门或科室应当主动引导投诉人到医教科或院办公室投诉。如遇法定节徦日、双休日、夜间值班期间由医院总值班负责接待、协调、处理。

第四条 投诉接待人员应当认真听取投诉人意见，核实相关信息，并如实填写《医院投诉登记表》，如实记录投诉人反映的情况，并经投诉人签字确认。

第五条 医教科、院办公室对匿名投诉要进行登记并认真核查，发现问题要及时督促相关部门进行整改，提高医疗服务质量确保医疗安全。

第六条 投诉接待人员应当耐心细致地做好解释工作，稳定投诉人情绪，避免矛盾激化。

第七条 医教科或院办公室接到投诉后，应当及时向当事科室和相关人员了解、核实情况，在查清事实、分清责任的基础上提出处理意见，并反馈投诉人，当事科室和相关人员应当予以积极配合。

第八条 对于涉及医疗质量安全、可能危及患者健康的投诉，医院应当立即采取积极措施，预防和减少患者损害的发生。对于涉及收费、价格等能够当场核查处理的，应当及时查明情况，立即纠正。

第九条 对于情况较复杂，需调查、核实的投诉事项，一般应当于3个工作日内向投诉人反馈相关处理情况或处理意见。对于投诉涉及多个科室，需组织、协调相关部门共同研究的投诉事项，应当于5个工作日内向投诉人反馈处理情况或处理意见。反馈可以通过电话、信件或走访等形式实现。

第十条 不属于投诉范围的，接待人员应向投诉人说明原因，做好解释疏导工作。第十一条 投诉人采取违法或过激行为的，投诉接待人应及时通知保卫科或院领导，并采取自我保护的措施适时脱离现场，及时报警。

第十二条 医院定期召开投诉分析会议，分析产生投诉的原因，发现医院管理、医疗质量的薄弱环节，针对突出问题提出改进方案，并加强督促落实。

第十三条 医院工作人员有权对医院管理、服务等各项工作进行内部投诉，提出意见、建议，医院各有关部门应当予以重视，并及时处理、反馈。

第十四条 医院建立投诉档案，按时间及科室立卷归档，留档备查。投诉档案应包括：投诉人基本信息；投诉事项及相关证明材料；调查、处理及反馈情况；其他与投诉事项有关的材料。

第十五条 在发生重大医疗过失行为或医疗事故后，医教科应按《重大医疗过失行为和医疗事故报告制度的规定》及时向卫生行政部门报告。

第十六条 投诉情况纳各科室工作质量考核体系。第十七条 投诉处理程序：

第五篇：仓库管理制度及流程

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仓库管理制度

一、目的

 通过制定仓库的管理制度及操作流程规定，指导和规范仓库人员的日常工作行为，对有效提高工作效率起到激励作用。

二、适用范围

 仓库的所用工作人员

三、职责

 仓库主管负责仓库一切事务的安排和管理，协调部门间的事务和传达与执行上级下达的任务，培训和提高仓库人员行为规范及工作效率。

 仓管员负责物料的收料、报检、入库、发料、退料、储存、防护工作。 仓务员负责单据追查、保管、入帐。

 仓库杂工负责货物的装卸、搬运、包装等工作。

四、仓储管理规定

1、原材料收货及入库

 仓库收货时的原材料必须有物料部门提供的采购订单。

 仓库人员与采购共同确认送货单的数量和实物，如不符由采购人员联系供货商处理，并由采购人员在送货单签字确认实收数量。

 仓库人员对已送往仓库的原材料及时通知质控部进行物料品质检验。

 对质控部检验合格原材料进行开“物料入库单”并经仓库主管签名确认后进仓，对不合格原材料进行退货。

 仓库当天送来的原材料当天处理完毕，如有特殊最迟不得超过一个星期。

 仓库对已入库的原材料进行分区分类摆放，不得随意堆放，如有特殊情况需在当天内完成。 仓库对不合格的原材料放在指定的退货区，由仓库主管、采购共同确定退货。

2、原材料出库

 仓库的生产原材料出库依据是物料部门提供的采购报料单，生产通知单中生产数量，及厂部所规定的原材料损耗进行核料，并由部长签名确认。

3、退厂原材料的处理

 对采购来的不良物料需要及时通知采购部，并由采购部给予处理意见且签名确认后，可暂放仓库，待采购部把原材料退与供应商。

 对于不良原材料不可以办理出入库用续。

4、成品的收货及出库

A.成品的收货及入库

 严格按照 “成品入库单”进行操作

 所有入库之成品必须为合格之产品，并由质控部提供质量检验合格报告之允许入库的成品，否则拒绝入库。

 对合格产品且与送货单一致的及时办理入库手续。并按要求存放好。

B.成品的出货

 按照 “发货通知单”进行操作。

 营销部对于即将出库之成品通知生产部、质控部、仓库，由质控部检验合格，并办理相关出库手续后方可发货。

五、货物管理

 货物的维护：物料在收货、、入库、摆放、储存、发货过程中遵守安全原则，做到防损、防水、防晒等安全措施。

 每天检查货物信息，如发现储位不对、帐物不符、品质问题及时反馈和处理。 保持货物的正确标示，由仓管负责，对于错误标示及时更正。 货物的单据、帐由仓库记帐人把电子档和手工单据一同交到财务。每月的单据由其分类保管好，做到帐、物一致。

六、货物的盘点

 仓库货物盘点由财务、仓库以及主管部门拟定盘点计划时间表和盘点流程。

 盘点过程中需要其他相关部门予以配合，需入库和发料统一按内部盘点安排操作。

 盘点时保证做到盘点数量的准确性、公正性，严禁弄虚作假、虚报数据。盘点过程中严禁更换不同的盘点人员，以免少盘、多盘、漏盘等。所有的盘点数据都需盘点人员签名确认。

七、仓库的安全、卫生管理

 仓库每天都对仓库区域进行清洁整理工作，并将仓库内的物料整理到提定的区域内，达到整洁、整齐、干净、卫生、合理的摆放要求。

 对仓库内货物摆放做出合理的摆放和规划。 仓库卫生可以在仓库空闲的时间进行。

 仓库内保持安全通道畅通，不可有堆积物，保证人员安全。 仓库内严禁烟火，严禁非仓库人员非工作需要进入仓库。

 仓库内的规划区域要有明确标识（如：物料摆放区、安全通道、物料报废区、物料发放区、等），其中物料摆放区内要分类分小区存放，且有清楚的标识。 上下班关闭窗户及锁上仓库门。

 做好及时检查物货，如有异常或者安全隐患及时处理和上报。

八、仓库人员的工作态度及作风

    仓库工作人员应该培养良好的工作态度和作风，形成良好的工作习惯。

仓库工作人员要求做事细心，认真，负责，诚实，有良好的团队意识及职业道德。对于上级下达的任务要按时按质完成。

其他的工作制度和行为准则依厂部规定为准则。