第一篇：岗位廉洁风险识别及管控在反腐倡廉工作中的运用
岗位廉洁风险识别及管控在反腐倡廉工作中的运用
摘 要：岗位廉洁风险识别及管控是风险管理理论和质量管理理论在反腐倡廉工作中的重要运用。通过岗位权力职责分析和梳理，围绕员工在业务中行驶相关权力的活动内容进行分析，识别可能存在的廉洁风险因素，并根据其权力的大小、腐败的可能性以及腐败造成的后果程度进行风险评估，从而确定风险等级，并结合公司实际情况制定其岗位相对应的管控措施。国有企业岗位廉洁风险识别及管控的本质是从源头上预防腐败，能够有效控制和减少腐败行为的发生，促进企业内部自身廉洁建设，营造风清气正的良好生态。
关键词：廉洁风险识别及管控 反腐倡廉 纪检监察岗位廉洁风险识别及管控工作的必要性
岗位廉洁风险识别及管控是风险管理理论和质量管理理论在反腐倡廉工作中的重要运用，也是党风廉政建设融入企业经营管理的重要手段。通过对岗位职责、权力运行环境的分析，同时也是对企业经营管理内控体系的有效体检。按照“突出重点、循序渐进”的工作原则，将廉洁风险管理工作与公司企业内控机制与管理体系有机融合在一起，抓住重点领域、重要环节、关键业务，不断查找分析各个业务环节、各个岗位存在的廉洁风险，有针对性地采取措施予以防控。岗位廉洁风险识别及管控工作实践
岗位廉洁风险识别及管控工作涉及风险管理理论和质量管理理论两个方面，一是将风险识别、风险评估、风险管控等风险管理工作运用到党风廉政建设当中，二是利用“PDCA循环”质量管理理论指导相关工作的顺利开展，通过计划、执行、检查和处理，科学有效地推进廉洁风险管控工作。
2.1 设计及计划阶段
本阶段主要包括四部分工作内容，一是部门及岗位职责梳理；二是岗位廉洁风险识别；三是廉洁风险评估；四是相关管控措施的制定。
目前，公司通过制定管理制度明确各部门、各岗位基本职责内容，通过职责梳理，确定权力运行的环境和内部条件，为风险识别奠定基础。在分析识别时，应加强对人、财、物相关岗位的识别力度，对制度机制、岗位职责和权力运行流程全过程、全方位进行风险排查。
利用一定的参考标准，从权力大小、腐败发生的可能性、腐败产生的后果等几个维度定量分析廉洁风险程度，依次可分为低级别风险、中级别风险、高级别风险。依据评估结果，各岗位结合相关管理制度，明确相关管控措施，对高级别风险，应重点关注和应对。在管控措施应强化权力运行的制约，在风险前期预防、中期管控、后期处理等三个阶段明确工作要点，抓住决策、执行、结果等主要环节，制定切实可行的管控措施。
2.2 贯彻执行阶段
贯彻落实设计及计划阶段制定的风险管控措施是反腐倡廉工作的重要内容。在业务工作中必须依托风险防控体系，及时纠正不正当的行为，将廉洁风险管控措施与党风廉政建设责任制相结合，通过压力传导，责任分解，督促各岗位人员强化廉洁风险管理，让各级领导干部切实履行“一岗双责”。
在日常业务工作中，要把廉洁风险数据库当作负面清单，时刻警醒，经常反思。同时抓住工作中的薄弱环节，不断完善制度体系建设，建立更多、更严的刚性标准，持续提升管理措施的可执行性。对于重要项目、关键业务环节，要全面落实各项风险点管控要求，保持工作记录完整，控制措施到位。
2.3 监督检查阶段
纪检监察部门对廉洁风险管控活动进行监督检查是完善反腐倡廉工作机制，规范权力运行的重要手段。通过事前审查、事中监督、事后监督，不断强化人员履职及权力运行的?O控。同时结合中央会议精神和反腐倡廉工作要求，建立有效的检查评价体系，抓住重要环节、关键岗位，发现问题，坚持“四不放过”原则，及时调整风险管控措施和内容，充分运用执纪监督“四种形态”，在腐败产生之前及早消除诱因，及时提醒一部分人不犯错误或少犯错误。
2.4 考核处理阶段
落实考核处理制度，是对风险管控工作的重要总结和反馈。对措施不落实、工作不力导致发生严重违规违纪行为或重大腐败案件的，要追究相关人员责任。要坚决打击和遏制以权谋私、权钱交易等职务犯罪行为，以“零”容忍的态度惩治腐败。对顶风违纪的，要严肃查处。对于管控措施落实到位，廉洁风险管控意识强的部门和个人要加以表扬，树立榜样。部门考核结果应该作为绩效考核、人员升迁的重要依据，切实督促领导干部履行党风廉政建设责任。岗位廉洁风险识别及管控工作思考
通过岗位廉洁风险识别及管控，使廉洁风险管控相关要求有效地融入公司管理制度，在内部控制的同时完成廉政建设，为中心工作顺利完成提供有利条件。
1.重视廉洁文化及制度建设。在岗位廉洁风险识别工作中，廉洁文化的提升，有利于风险信息的收集和评估，同时在管控措施的制定时更具体，更切实可行。在另一方面，有效地贯彻落实岗位廉洁风险管控措施要求企业必须加强制度建设，进而从源头上预防风险的发生，围绕费用管理、接待管理、公车管理、培训管理等领域制定标准明确、要求严格的管理制度文件，确保廉洁风险可控、在控。
2.重视压力传导、责任分解。为强化各级管理人员“一岗双责”责任意识，将廉洁风险管控纳入部门绩效考核当中，将管人与管事相结合，管业务与反腐倡廉相结合，画出红线，推动廉洁风险管控工作细化到各部门、各岗位。在开展业务工作的同时，各部门、各岗位要对照廉洁风险清单及管控措施，自己照照镜子，发现问题，及时纠正业务行为。遇到新问题、新环境，要重新识别业务工作廉洁风险，制定相关管控措施，逐渐完善廉洁风险防控体系。
3.强化专项监督检查，抓住企业关键少数。采购、招标、业务招待、差旅费、通讯费、车辆管理等领域为廉洁风险管控的重要内容，纪检部门要强化相关业务工作的监督管理，抓住这些关键业务关键岗位。另外中层以上领导干部是贯彻落实党风廉政建设工作任务，切夯实党风廉政建设基础中坚力量，要强化这些关键人员的廉洁教育和廉洁风险预防，充分利用监督执纪“四种形态”，定期对关键少数人员开展党风廉政建设例行谈话，不断明确公司各项廉政要求，廉洁风险管控措施，适当提提醒，扯扯袖，从而提升其廉洁从业意识，为公司各项业务工作的顺利开展提供有利保障。
作者简介：
姓名：陈龙，性别：男，民族：汉，学历：本科。
第二篇：岗位廉洁风险防控工作总结
岗位廉洁风险防控工作总结
根据公司党委纪检统一部署要求，现将我分公司岗位廉洁风险防控工作开展情况进行总结如下：
一、加强组织领导，狠抓规划落实，确保工作顺利开展。
1、加强组织领导
工作开展时，我分公司党支部及时成立了岗位廉洁风险防控小组，由党支部书记任组长，工段长、各班组班组长任成员，领导小组下设办公室，负责组织实施分公司的权值梳理工作，各职能管理人员积极主动配合这一工作的开展。
2、制定规划方案
研究制定了《“排查岗位廉洁风险防控”活动实施方案》，部署有关工作，全面启动廉政风险防范管理工作。
二、扎实深入开展岗位廉洁风险防控管理工作
1、梳理职权清单，根据我分公司办公特点，对内设机构和工作岗位的权利、职责等进行研究梳理，并将各项权利运行过程以流程图的方式明确下来。
2、查找评估廉洁风险。一是查找廉洁风险源。把行使的行政权利纳入风险点查找范围，采取自己找、同事帮、领导提、组织审的工作方法，从领导到员工结合工作，认真查找个人的思想道德风险和岗位廉洁风险、二是查找风险点，重点查找在新党员发展、办公用品采购管理、车辆日常维护管理、公务接待管理、印章管理、档案管理、资金管理、“小金库”管理、仓库管理、班组人员管理、备件制作管理、敏感岗位人员管理等12个环节。填写了《单位不廉洁风险隐患防控表》并上报至公司纪检部门。三是评定风险等级，针对查找出的廉洁风险点，按照危害程度和发生频率等进行分析评估，确定不同的风险等级，对已自查出的各类廉洁风险，经岗位廉洁风险防控管理小组开会审核把关后，在公示栏上进行公示，并审核备案。四是研究制定各项廉政风险防范措施，针对岗位风险提出防控措施后，都经分管领导审核后报党支部备案，职能办公室风险在研究制定具体防控措施后，审核备案，针对单位风险，在制定具体防控措施和相关工作程序后，报公司纪委审核。
三、务实创新，推进廉洁风险防控工作的顺利实施
岗位廉洁风险防控工作是我分公司今年的一项重要工作，也是一项全新的工作，在明确职权后，各负责人积极主动，从摸清底数，明确全职，完善规程、规范运行、强化监督、预防腐败入手，具体经办人员明确分工，各负其责。通过逐个剖析以前未引起足够重视的、潜在或者隐藏的权力事项，做到工作流程编制过程中不漏一项权职，不丢一个环节。领导严格把关，在认真组织、仔细修改后反馈到各经办人员，对于不符合要求的及时协调修改，对于敷衍应付，不符合要求的退回重办。开展此项工作以来，我分公司认真贯彻上级工作指示精神和部署。以岗位廉洁建设工作的开展为载体，立足本职工作，踏踏实实地开展风险防控工作，取得了一定的成效，但与目标要求还有一定的差距，在今后的工作中，我们将进一步规范岗位廉洁风险控制工作流程，努力达到权力在阳光下运行，规程在法律内操作，管理在发展中进步，资金在监管下使用。
第三篇：出纳岗位风险管控体系研究
出纳岗位风险管控体系研究
摘要：出纳作为企业资金、票据、证券以及财务印章的管理人员，在企业经营管理中发挥着非常重要的作用，而做好出纳岗位的风险管控，是确保企业稳定健康发展的重要前提。本文对出纳岗位面临的风险进行了分析，并提出了风险管控体系，希望能够为企业的风险管理提供一些参考。
关键词：出纳；风险；管控
中图分类号：F233 文献识别码：A 文章编号：1001-828X（2017）007-0-01
前言
市场经济背景下，企业面临着越发激烈的市场竞争，对于资金、票务等的管理提出了更加严格的要求，承担相应职责的出纳岗位也因此面临着较高的风险性。做好出纳岗位的风险管控，构建完善的管控体系，对于保障企业的资金安全，推动企业可持续发展意义重大。
一、出纳岗位的风险问题
出纳的主要职责，是对单位的资金、票据、有价证券、财务印章等进行保管，对货币资金进行结算，同时也必须做好相应的服务决策，保障单位的资金安全。从出纳岗位工作的特点出发，其一旦出现问题，必然会带来巨大的损失。就目前来看，出纳岗位中存在的风险问题大致可以分为两种不同的类型：
1.人为失误：出纳岗位面临的工作异常繁杂，不可避免的会在工作中出现一些错误，如保险柜密码泄露、货币清点不准确、财务印章遗失等，都可能给企业造成相应的损失。人为失误属于一种客观现象，很难完全避免，出纳人员应该树立良好的职业道德和责任意识，认真对待自身的工作，尽量?p少工作中的失误。
2.违规操作：一是主观性违规，即在明知违规的情况下，从谋取个人私利的角度，利用管理方面的漏洞故意出错，包括违规付款、私增票据、挪用公款等；二是客观性违规，通常指由于不完善的公司制度所引发的风险问题，例如，在没有经过人事部门核准的情况下，出纳人员可以自行发放薪资；企业以现金支付为主的形式导致现金的盘点繁琐，容易流失；报销机制不健全，在完成报销后，相关票据没有及时处理，导致重复报销等问题[1]。
导致上述风险问题的原因，一方面是人员素质问题，部分出纳人员没有经过专业的技能培训，缺乏良好的业务能力，无法很好的胜任出纳岗位的实际需求，给单位带来了相应的财务风险。同时，也有部分财会人员虽然专业能力较强，但是缺乏职业道德，在工作中置法律法规于不顾，存在有隐瞒收入、挪用公款等现象。另一方面是制度问题，财务制度的不完善，给予了部分财会人员以可乘之机，例如，在提取现金时，没有安排相应的保卫人员，或者没有对单位现金进行定期或者不定期的盘点，缺乏有效的工作交接等，制度的缺失在很大程度上影响了企业的财务安全。
二、出纳岗位风险管理体系的构建
结合上述分析可知，导致出纳岗位风险的因素包括了人的因素和制度因素，想要实现对于风险的有效管控，构建完善的出纳岗位风险管理体系，就必须对这两个方面的问题进行同时解决。
1.注重人员培训
出纳人员的能力和素养在很大程度上决定了单位财会工作的成效，也关系着财务风险的防控。对于企业而言，必须重视财会队伍的建设，一方面，出纳的选拔不仅需要强调专业能力，还必须关注职业道德和专业素养，坚持以德为先，不能只关注能力而忽视素质。另一方面，应该加强对于出纳人员的培训工作，不断提升其业务素质，引导其积极学习最新的财会政策，了解市场的动态变化，从企业的实际情况出发，切实做好出纳工作，降低企业在经营管理中面临着财务风险。
2.强调制度建设
完善健全的制度是企业得以稳定发展的基础，针对出纳岗位中的潜在风险，企业应该重视起来，完善财务管理制度、内部控制制度、考核制度和奖惩制度，确保出纳工作的顺利开展。
（1）优化库存限额：一般情况下，银行会根据企业的规模和生产经营情况，提供一定的库存现金限额控制，而企业只能在限额之内进行现金的领取，并且严格依照相关规范的要求进行操作，对于超支现金或者不符合规定的现金支出，可以拒绝支付。因此，在日常业务中，企业做好库存限额控制，尽量减少现金开支，以网上银行的转账为主，降低现金领用环节的风险[2]。
（2）做好账实盘点：盘点工作是保障资金和物资安全的一种有效手段，对于出纳岗位而言，一是应该对库存的现金、票据等进行每日盘点，做好相应的登记工作。企业管理层应该定期派专人做好出纳资金的抽查工作，确保账实相符；二是应该由出纳人员定期向上级领导提交资金的日报、周报和月报，为企业管理决策的制定提供参考依据；三是应该做好银行存款的账实盘点工作，加强与银行部门的沟通，定期进行账单核对，编制银行余额调节表，对于没有能够及时到账的款项，应该高度重视并查明原因，督促银行做好清账工作，避免资金的流失问题。
（3）强调实物隔离：在出纳岗位工作中，收据、支票以及财务印章的管理非常重要，直接关系着企业的资金安全。对此，企业应该做好实物隔离控制，将空白支票和财务印章分开，个人名章和财务专用章分开，安排专人进行保管，避免个人统一保管的情况。应该完善支票使用登记制度，由领用单位负责人签字盖章，避免空白支票的遗失。不仅如此，企业还应该强调收据管理，对于收据的存根联和记账联，应该进行定期或者不定期的抽查，及时发现问题。
（4）注重过程跟踪：出纳岗位的工作十分复杂繁琐，因此经常会出现先请示付款，然后补充相关手续的情况，而如果出纳人员遗忘，则会导致付款手续的不健全，影响企业的资金安全。对此，应该强调过程跟踪控制，严格依照相关规范进行操作，对手续不全的付款事项进行记录并且限期查补，如果超过限期仍然没有补充相关手续，则可以采取相应的惩戒措施[3]。
三、结语
总而言之，出纳岗位在企业经营管理中占据着非常重要的位置，也是企业开展财务风险控制的关键环节。考虑到出纳岗位中存在的风险，企业应该做好出纳人员的选拔和培训，加强制度建设，形成完善的出纳岗位风险管控体系，确保企业资金的规范化运作，强化内部监督审计的力度，保障相关制度的可靠落实，为企业的长远稳定发展提供一个可靠的资金环境。
参考文献：
[1]许果.会计信息系统风险控制体系研究[J].大众理财顾问，2016（8）：108.[2]郭延孟.出纳岗位风险管控体系探究[J].商业会计，2013（10）：85-86.[3]万艳玲.出纳岗位工作分析及构想[J].合作经济与科技，2011（1）：90-91.
第四篇：安全风险管控及应对
一、危险源的辨识及常见危险源
建筑装饰企业管理体系中的危险源的辨识是企业安全管理工作的重要要素。“重大危险源”简言之就是企业在施工过程中各类容易构成事故的不安全因素和隐患。企业对室内装饰工程重大危险源的控制，主要是在工程施工开始前，根据工程项目各方面的资料、当前的状态、外部环境、管理制度、工艺水平的各种因素进行分析、预测，以便在施工过程中对关键的部位、关键的环节进行重点控制，起到安全防范的作用。在施工开工前识别现场的重大危险源，根据其危险源的风险程度制定可控制的有效措施，可以最大限度地消除现场事故的“隐患”，保障施工安全，为企业完成施工产值，创造最佳经济效益和社会效益提供有利条件。
危险源辨识旨在预先确定所有在工程施工中产生、可能导致人身伤害或健康损害的根源、状态或行为。危险源可能导致人员伤害或疾病、物质财产损失、工作环境破坏，是滋生事故的土壤，也是安全生产各种矛盾问题的集中表现，是安全管理的主要对象。在实际生活和生产过程中的危险源是以多种多样的形式存在的。意外释放的能量(能源或能量载体)或危险物质的存在是危害产生的最根本原因，设备故障或缺陷、人为失误和管理缺陷是事故发生的条件和可能性的主要因素。在危险源辨识中应考虑工作场所内危险源的不同类型，包括物理类、化学类、生物类和心理类等。常见的危险源主要有以下几个方面：
(1)物体打击。包括高空作业时的坠落物，可能发生的砸伤、碰伤等伤害。
(2)高处坠落。在高层建筑装饰施工作业中，由于作业人员的失误和防护措施不到位，易发生作业人员的坠落事故。
(3)机械伤害。装修机械设备在作业过程中，由于操作人员违章操作或机械故障未被及时排除，发生绞、碾、碰、轧、挤等事故。
(4)触电伤害。装修施工现场用电不规范，如乱拉乱接，对电闸刀、接线盒、电动机及其传输系统等无可靠的防护，非专业人员进行用电作业等极易造成安全事故。
(5)作业人员在装饰施工现场不能正确使用安全防护用具、用品，也是发生人身伤害事故的原因。
(6)特种作业人员未经培训无证上岗，对所从事的作业规程似懂非懂，想当然做事而发生安全事故。
(7)易燃、易爆及危险品不按严格的规章制度搬运、使用和保管时易发生安全事故。
(8)无机非金属装修材料，包括石材、建筑卫生陶瓷、石膏板、人造木板、油漆等，放射性及游离甲醛释放量，不在国家强制规定的限量范围，已成为常见的安全隐患。
二、辨识危险源，落实防范措施
对于一个工程施工项目，对于危险源的防范，首要措施是要真正落实施工企业安全生产岗位责任制。项目经理是制定控制重大危险源风险的第一责任人，要根据工程项目的特点把施工现场中各类重大危险源进行辨识和评价，现场配备足够的安全管理人员，制定积极有效的风险防范管理措施。施工过程中，实施定人定期跟踪监督检查，对违反规定的行为及时发现、及时纠正。同时，组织制定施工现场中重大危险源的控制目标，实行安全岗位责任制，逐级签订安全管理责任状，层层分解，责任到人。
企业从事安全管理工作的专业人员要严格履行自己的职责，正确地掌握和运用管理体系中重大危险源的辨识和风险的评价方法，指导、帮助施工现场及施工人员如何有效地识别重大危险源，如何针对不同的重大危险源采取相应的对策，尽量避免重大安全事故的发生。
企业全体动员，人人参与。加强对全体管理人员及施工现场的安全施工宣传教育和培训，尤其是以预防事故为主的重大危险源风险控制的安全教育，真正做到 “安全重担大家挑，人人肩上有指标”，使施工现场的全体管理人员和施工人员都能自觉执行所制定的风险控制管理措施，避免施工安全事故的发生，确保施工和工人自身的安全。
建筑装饰企业的安全施工不只是行政管理人员的事，也不只是安全管理人员的事，它关系到企业每一个管理人员、施工人员的事业和健康，关系到千家万户的安宁与幸福，企业只有形成了人人讲安全、人人懂安全、人人要安全的局面，才能做到施工和安全的双丰收，企业的安全管理工作才能真正迈上新台阶。
三、危险源的风险控制
在完成危险源辨识后，应对危险源进行风险评价，对现有控制措施应对改进，或者对需要采取新控制措施的风险进行控制。
风险控制措施的选定遵循控制措施层级选择顺序原则，即：可行时首先消除危险源；其次是降低风险(或者通过减少事件发生的可能性，或者通过降低潜在的人身伤害或健康损害的严重程度)；将采用个体防护装备(PPE)作为最终手段。应用控制措施层级选择顺序应宜考虑相关的成本、降低风险的益处、可用的选择方案的可靠性。
应用控制措施层级选择顺序的示例如下：
(1)消除——及时发现、及时处理。改变设计方案以消除危险源，如以机械代替人工消除手举重物危险源等，对现场出现的安全隐患停工处理直至隐患消除。
(2)替代——用低危害材料替代或降低系统能量(如较低的动力、电流、压力、温度等)；
(3)工程控制措施——安装通风系统、机械防护、联锁装置、声罩等；
(4)标示、警告和(或)管理控制措施——安全标志、危险区域标识、发光照片标志、人行道标识、警告器或警告灯、报警器、安全程序、设备检查、准入控制措施、作业安全制度、标牌和工作许可证等；
(5)个体防护装备(PPE)——安全防护眼镜、听力保护器具、面罩、安全带和安全索、口罩和手套。强化检查与整治，促进稳定及好转
安全检查是发现、消除事故隐患，预防安全事故和职业危害，改善劳动条件比较有效和直接的方法之一，是主动性的安全防范。深入生产的现场，采用问、看、量、测、运转试验的方法，重点查安全思想、查安全责任、查安全制度、查安全措施、查安全防护、查安全设备设施、查安全教育培训、查操作行为、查劳动防护用品使用和查伤亡事故处理等十项工作的现场情况。其中的查安全设备设施工作的现场情况，需全面查安全技术方面的设施、职业卫生方面的设施及生产辅助性设施。根据检查的目的、内容，进行定期、经常性、季节性、节假日安全检查以及开复工专业性安全检查与设备设施安全验收检查，搞好安全检查即主动性安全防范。对安全检查与专项整治工作中发现的各类隐患，立即下达书面整改通知，严格按照“三定”(定时间、定人员、定措施)进行整改，确保安全。对未完成整改的，不得继续施工；受检项目检查结果达不到合格标准的，停工整顿，必须达到规定要求，经复查合格后才能复工；项目经理部有违法违章行为造成重大安全隐患的，对相关责任人按照规定给予经济处罚，整改不力的，果断进行严肃处理。开展安全检查与专项整治工作，要坚持进行回头看，反复抓，抓反复，使安全检查与施工安全专项整治工作制度化、经常化，确保生产安全。
按照部署、实施、检查、总结四个阶段的实施步骤，以及其工作要求(加强领导，落实责任；突出重点，强化监督；完善制度，务求实效；广泛宣传，典型引路)，在控制和减少事故方面取得实效，建立安全检查与安全专项整治长效机制，全面推进安全检查及施工安全专项整治工作深入开展。
第五篇：实施岗位廉洁风险动态管控 促进基层三管人员廉洁从业
实施岗位廉洁风险动态管控 促进基层
三管人员廉洁从业
“三管人员”是指煤矿基层单位开支员、办事员，材料保管员的人员，俗称“三管人员”“县官不如先管”这些人员虽说没有什么官位，但手中都有小小的实权，容易发生不廉洁行为，是基层滋生腐败的温床。加强对基层单位“三管人员”的监控，逐步建立起思想上时刻警觉、工作中时刻警惕、制度上时刻警戒的权控动态运行保障机制，是近年来冀中能源峰峰集团羊东矿加强党风廉政建设，从源头上预防腐败，杜绝不廉洁行为堵塞管理漏洞的重要创新举措。推行过程中，羊东矿纪委通过不断总结完善，逐步形成了以查、防、评为主要内容的岗位廉洁风险监控工作体系，实现了对基层单位涉及人、财、物等关键事项的全方位、全过程动态监督，有力促进了“三管人员”廉洁从业、规范用权。
一、以查为先，明确“三管人员”岗位廉洁风险，做到监控重点定性准、掌握全。形成了由职权风险评估预警表、岗位廉洁风险预警表、廉洁风险等级目录和廉洁风险管理图组成的“三表一图”岗位廉洁风险排查模式，通过采取“自己找、领导提、群众帮、专家审、集体定”的程序，对全矿36个基层单位存在的岗位廉洁风险进行了全面梳理，重点做到了“五个准确”。一是监控岗位准确。根据职务享受权力大小，建立岗位廉洁风险预警表，将区（科）长、党支部书记、常务副区长、工会主席、主管技术员、办事员、核算员、材料保管员作为监控重点，分一、二、三等级对岗位存在廉洁风险进行划分，明确岗位监控等级。二是监控事项准确。将工资奖金分配、人事管理、职工奖惩、特殊经费、党务经费、会费收缴使用、成本材料领用、公用物品保管、奖品发放作为监控重点，建立职权目录，对每一项权力项目做到职权名称、类别、行使依据、职权概述、承办单位“五明确”。三是职权划分准确。建立职权风险评估预警表，分岗位负责人、主要职权、廉洁风险点、防范措施对每一个岗位职权进行系统归纳，共计明确9个岗位的职权62项。四是风险描述准确。建立权力运行流程廉洁风险管理图，对每一项权力行使程序通过图表进行呈现，每个步骤的风险描述分别用红、黄、蓝三种颜色明确风险等级，使职权行使人对权力运行过程中存在的廉洁风险做到了一目了然，时刻提醒。五是风险提示准确。建立廉洁风险等级目录，对权力项目、岗位廉洁风险点和数量进行统计，确定易发案问题278个，下发岗位廉洁风险预警卡308个，使每项职权行使始终处与预警和防控之中，保证了“三管人员”思想上的时刻警觉。
二、以防为主，创新对“三管人员”动态监控举措，做到廉洁风险重点明、防范严。羊东矿纪委从解决岗位廉洁风险易发问题入手，开动脑筋想办法，探索路径求突破，突出抓好重大事项决策、办事员管理、物品材料使用的廉洁风险防范工作，创新推行了“332”岗位廉洁风险防控措施，取得了良好效果。一是针对有些基层单位在重大事项决策方面存在的走形式、假决策，搞“一言堂”、“开小会”等问题，加强决策过程控制。健全完善了重大事项决策事前备案、事后核实、抽检验证三项制度。要求各基层单位对人员岗位变动、班组长任免、职工奖惩、工资奖金分配、特殊经费、党务经费、会费使用、奖品发放等重大事项，于决策前以书面或电话的形式通知矿纪委监察部决策的时间、地点、参加人员、决策事项，由矿纪委监察部记录备案。重要事项决策后，于3日内将决策记录本上报纪委监察部，由纪委监察部工作人员就记录的人员签名、决策事项、讨论情况进行核实、签字确认。采取季度党支部内审集中检查与日常工作随点抽查的形式，深入基层单位检查以物品登记本、工资奖金发放表、奖品发放表为基础的“一本二表”，对决策人员、职工进行询问，检查是否知道决策事项，验证决策真伪。二是针对一些办事员弄虚作假、违规操作，截留职工工资奖金的问题，积极推行办事员集中管控、轮岗交流、例会汇报三项举措。基层单位办事员全部实行竞争上岗，由矿纪委监察部和劳动工资部直接管理、统一派驻，执行所在单位职工平均工资系数的1.3倍。每月召开办事员工作例会，收听办事员对本单位重大事项进展及完成情况的汇报。每半年对办事员进行民主测评、百分考核、轮岗交流，凡60分以下进行岗位培训，合格后，统一安排岗位互换。对连续两次评议最后一名人员进行淘汰。截至到目前，我们已轮换办事员37人次，调整5人，防止了办事员长期在一个单位形成势力范围，与区（科）领导串通一气违规操作现象的发生。三是针对物品材料使用中存在的管理粗放、公物私用、多报少支问题，加强物品材料程序化管控。细化了物品登记交接、成本材料领用两项流程。要求各基层单位的每项公用物品必须上物品登记本，每半年纪委监察部对各项物品进行检查核对。针对领导干部离任期间容易发生公物私用、占为己有的问题，将公用物品交接作为离任审计的重要内容，坚决做到公用物品不清、少交不交接，防止侵占公物现象的发生。实行各基层单位成本材料统一存放、台帐记录、每旬汇总、月度核准、双方签字确认的操作模式，纪委监察部不定期对库存物品、记录进行抽查。通过健全三项制度、推行三项举措、细化两项流程，使“三管人员”做到了在工作中时刻警惕，有效防止了岗位廉洁风险的发生。
对基层单位“三管人员”岗位廉洁风险的有效防范，使区（科）干部廉洁从业意识明显增强，职工中的威信极大提升。公平、公正、公开的工作环境，减少了干部职工的不满情绪，激发了干部职工的工作热情，在全矿营造了人人廉洁从业、干群和谐共建的浓厚氛围，为打造本质廉洁型企业，建设清风羊东提供了有力保证。
梧桐庄矿实施纪检监察特色亮点工作“项目化”管理
今年以来，梧桐庄矿纪委针对纪检监察工作进展不平衡、活力不足、服务企业发展不足等问题，把打造反腐倡廉特色工作作为一项重点工程来抓，广泛开展以“争先争位争一流、创新创优创特色”为内容的“项目化管理”特色创新活动。
为强化机制引导，该矿纪委引进现代经济项目管理办法，实施“项目驱动”，将创新目标任务具体化，对纪检监察重点工作创新实行项目化管理。在对往年工作回顾总结的基础上，结合当前纪委监察工作实际，制定下发了《梧桐庄矿纪委监察创新工作项目化管理实施意见》，从项目立项、项目实施、项目评估、项目推广等四个方面进行规范。把创新“项目化管理”作为一项长期工作固定下来，作为纪检监察工作工作创新的指导性意见。
“项目化管理”主要采取“一定二建四制度”模式。“一定”，即定项目。将重点工作、创新工作、特色亮点工作纳入项目化管理，制订项目策划书及实施方案，经过项目的立项初审、项目领导小组讨论后正式立项。“二建”，即建班子建档案。建班子，做到一个项目一个领导小组一抓到底，对特色创新项目逐一设立领导小组，指定领导、项目承办人、责任人等。建档案，做到一个项目、一套方案、一本纪录，由项目承办人负责跟踪填写、登记、检查和考核。“四制度”，即实行周交流、月例会、季督查、年考核评审制度。每周交流项目实施情况，做好协调联动；每月例会汇报，纪委书记点评，集体讨论部署；建立督查推进制度，全方位督查项目管理、推进力度及工作成效；建立特色工作网络公开制度，对特色创新工作项目名称、督办人、责任人、工作进度等情况全部予以公开，形成相互之间比进度、比实绩的良好干事创业氛围。
今年，该矿纪委在广泛深入调查研究的基础上，确立了建立党员干部廉洁从业“红黄蓝”三色档案、开展党员干部廉政建设主题教育日活动，实施废旧物资管理、设备外委修理七步效能监察工作法，实施网络点题公开等特色创新项目。以项目管理推进纪检监察工作创新，不仅有效破解了纪委监察工作创新动力不足的难题，还最大限度的激发了纪委监察干部的工作活力，增强了纪委监察的工作成效，使纪委监察干部深入一线，直接面对基层党风廉政建设中遇到的各种矛盾和复杂问题，使纪委监察干部研究新情况、新问题，加强和创新纪检监察工作。
邯矿集团陶一煤矿四创新，力促纪检监察工作的有效开展
冀中能源邯矿集团陶一煤矿纪委为适应新形势发展的需要，立足当前，着眼长远，紧密结合工作实际，积极改革和创新纪检监察工作机制，以创新的思维和方法抓好关键环节的突破，带动整体工作的推进，为推进党风和反腐倡廉建设提供体制机制保障。
创新廉洁教育的长效机制。紧紧围绕提高廉洁教育的科学性、有效性、针对性，建立健全了反腐倡廉教育制度。在教育内容上，对重点领域人员重点开展职业道德教育，对重点岗位人员开展预防职务犯罪教育，对全体党员干部开展党纪条规教育，对广大职工开展社会主义荣辱观教育。在教育形式上，既要抓好传统教育，又要加强运用现代手段的传媒教育；既要开展日常廉洁教育，又要加强重要时段的提醒教育；既要注重以身边的勤廉典型开展示范教育，又要充分利用违纪违法的反面典型开展警示教育，务求取得实实在在的效果。
创新权力运行的监督机制。突出监督重点，着重加强对领导干部的监督，加强对腐败多发易发部位和领域的监督，尤其要加大对党政主要领导干部监督的力度。完善监督机制，科学合理地配置权力，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构，凡“三重一大”事项集体研究决策，不搞“一言堂”，充分发扬民主，形成了程序严密、制约有效的权力运行机制。积极探索开展领导干部述职述廉、管理干部民主评议制度，全面推行《岗位廉洁风险“红黄蓝” 预警防控机制建设》，落实了岗位廉洁风险“红黄蓝” 预警防控机制实施方案，规范了权力运行工作，对重要领域、重要部门、重要岗位的权力进行全面梳理，建立和完善防控管理体系和 “三重一大”集体决策制度，规范领导人员决策用权行为、方式和程序，实行决策过程记录存档备案，为“三重一大”事项责任追究提供依据。建立健全矿务公开、党务公开、区务公开制度，通过职工代表大会、群众工作室、职工维权站，畅通职工诉求渠道，收集资料、反映问题、反馈信息，有效监督权力运行。建立健全岗位权力运行情况定期分析考核制度，针对考核中发现的问题要认真查找原因，制定改进措施，强化对岗位权力运行监控，建立健全权力运行责任追究制度，实施责任倒查，强化问权、问效、问责力度。从源头上防止腐败问题的发生，营造了风清气正的从业环境。
创新严格纠风肃纪考核机制。矿纪委监察科负责全矿廉洁岗位权力运行考核工作，对党员干部、管理人员纠风肃纪、惩治腐败，对岗位廉洁风险预警“红黄蓝”防控措施的落实情况进行跟踪检查和指导。每半年对全矿岗位廉洁风险预警工作进行全面检查考核，考核结果及时公布通报，同时把各单位、部门廉洁风险“红黄蓝”防控体系建设工作情况作为评先树优的一项重要依据，对廉洁风险预警“红黄蓝”防范体系工作抓得不力、廉洁风险不能及时排查、处置的单位、部门将追究领导责任。
创新反腐倡廉的评价机制。注重从教育、制度、监督、惩处、干部使用等方面入手，建立一整套科学规范、简便易行的考核评价体系，把反腐倡廉工作情况纳入党委、行政工作考核范畴，作为评价领导班子和领导干部特别是“一把手”的重要依据。同时，建立反腐倡廉工作成效质量评价机制，将反腐倡廉各个环节、各项工作进行量化打分，将各部门执行党风廉政建设责任制情况纳入评价范围，通过测评综合考核，以此真实地反映党风廉政建设和反腐败工作的实际成效。
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