内部审计处2014年工作思路5篇

第一篇：内部审计处2014年工作思路

2014年内部审计工作设想

2014年，内部审计工作的总体目标是：围绕全行工作中心，努力提高队伍素质，坚持风险导向，切实发挥审计监督与服务的职能作用，促进全行业务健康有序发展。

一、工作设想

（一）围绕全行工作中心，认真组织各项审计实务，实现审计监督常态化。一是组织开展专项审计。专项审计的内容和比例，将根据总行各个专项审计方案的要求，结合我行管理需要组织实施。上半年，将结合财务决算报告审计，重点审计2013年财务开支，加强对财务收支真实性、核算准确性、绩效考评指标真实性、固定资产和支付结算等方面的审计监督，及时发现和揭示违规行为，严肃财经纪律，严格防范违规问题的发生；加大不良贷款审计力度，通过审计检查，总结信贷管理经验教训，强化从严管贷意识，规范管贷办贷行为。二是组织开展常规审计。按照银监会“两年对所有分支机构检查一遍”的监管要求，2014年拟对9个市县行开展序时审计。在审计内容上将围绕三个重点进行：围绕风险防范开展审计，围绕绩效提高开展审计，围绕责任落实开展审计。关注各级行制度执行情况，重点检查业务风险点、关键控制点的相关制度是否得到了不折不扣地执行。将根据去年内外部检查结果，以风险为导向，把风险程度较高、风险较为集中以及易发风险的业务环节和区域作为审计的重点。努力做到三个结合：一是结合高管人员和重要敏感岗位经济责任审计，有条件的要实现序时审计、任期经济责任审计和后续审计三审合一，以节约审

计成本；二是现场审计与非现场审计结合。充分利用综合业务系统、CM2006 系统、人行征信系统、报表数据集中平台等基础平台，加强对信息的综合分析，为现场审计提供导向资料。三是全面性与重点性相结合，确保了审计工作的全面性、真实性与准确性。实施审计、指导、督促整改捆绑作业：谁检查，谁指导整改，谁提出整改意见和处罚建议。避免各环节工作衔接不上。

（二）加强基础管理，提高审计质量。一是进一步加强审计质量控制。强化“质量是审计工作生命线”的工作理念，规范从审计准备、审计实施到审计报告各个环节的操作和质量管理，对审计日记、审计工作底稿、审计报告质量要加强审核把关。二是逐步推进内审工作制度化、规范化、流程化、标准化建设。根据审计目标制定具体操作程序和标准，以便使每一位内审人员按照审计操作程序、审计方法和要求实施审计，以提高工作效率和工作质量。三是建立健全整改意见跟踪落实制度，提升审计监督效能。对总行和外部监管部门检查发现的问题，不论是否上底稿，一律下发整改通知责令限期整改。对每个分支机构，都要建立问题整改台账，跟踪监测整改进度,定期反馈整改情况,确保问题切实整改到位，发挥内部审计在督促整改工作中的作用。

（三）继续探索内控评价工作，完善内控机制。根据我行风险特点和业务实际，牵头制定并组织实施我行内控评价工作方案。重点对信贷、财务、案件防控等制度流程的建设、执行情况进行综合评价，通过衡量内部控制制度体系的建立健全程度和有效性，查找内部控制的薄弱环节，提出强化内部控制管理的措施建议，切实防范和化解风险。牵头、协调相关部门开展各业务条线内控

评价工作，注意发挥两个优势：一是业务部门掌握政策制度资源的优势，通过检查、评价，及时帮助基层行发现管理上的问题，提出改进工作的建议，为之排忧解难；二是业务部门从本专业管理角度出发，更容易发现问题，找出管理漏洞，以对症下药，以促进全行内控机制建设。

（四）完善审计工作考核制度。进一步加强对内审特派员和内部审计人员的工作考核，突出考核重点，提高对发现问题、审计质量的考核力度，更好地发挥考核的导向作用，提高内部审计人员的执行力。一是完善内审特派员工作机制。按季下达工作任务，定期加强考核。通过经常开展审计项目检查，达到不断练兵的同时，使内部审计工作的广度和深度得到及时延伸。二是逐步推进内审工作制度化、规范化、流程化、标准化建设。根据审计目标和实际工作需要，进一步修订完善《审计操作工具表》，以便内审人员按照审计操作程序、审计方法和要求实施审计，达到提高工作效率和工作质量目的。三是落实审计人员奖惩制度。对在内部审计工作中揭露和防范重大风险隐患避免损失的审计人员，按照有关规定予以表彰奖励。对审计中应发现而未发现或发现以后未上报、被总行或其他内外部检查发现的严重问题实行问责。

（五）加强与外部监管部门的沟通与协调，充分发挥内审在督促整改中的作用。积极与省银监局、省审计厅等部门进行沟通，交流，学习，了解外部监管政策法规、监管意图、项目安排和具体要求，认真接受外部监管部门的工作指导，积极配合各项监管工作。同时主动报告我行业务发展和内部审计工作情况，争取工作上的理解与支持，为我行业务发展营造宽松环境。

（六）加强学习培训，提高队伍整体素质。强调打铁还须自身硬思想，加强审计人员政治理论和专业技能的学习。根据实际需要，开展多种形式的业务培训。积极组织业务骨干参加总行和内部审计协会等业务培训及ＣＡＡ高级培训班，促进审计人员更新知识，开阔视野。不断提升我行内审人员的业务能力和政策水平，努力做到政策熟，业务精，不辱使命，为我行防控经营风险做出应有的贡献！

二、工作建议

（一）把内控评价和各专业条线的自律检查纳入统一部署，统筹规划。

（二）重视对内控评价结果的运用，逐步推进内控评价结果与被评价行（部）下一年度财务资源分配、年度综合绩效考核等挂钩。

海南省分行内部审计处

二○一三年十二月十六日

第二篇：审计处

审计处三年工作总结

三年来审计处工作以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，认真贯彻《审计法》和《教育系统内部审计工作规定》,坚持以人为本,紧紧围绕教学中心地位,从重点部位和热点问题入手,把促进我校各项事业健康协调发展作为审计工作的出发点和落脚点,坚持“为防范学校经济风险服务，为提高教育资金使用效益服务，为解决教育改革和发展中出现的突出矛盾服务”的方针，在校党委和行政的领导下,认真履行审计监督和服务职责,严格执行审计法规和工作规范,在加大审计监督力度的同时,努力拓展新的审计领域,不断提高审计工作质量,为建设节约型学校和构建和谐校园服务。

三年内，审计处共完成审计项目299项，其中基建工程和修缮工程决算审计项目245项，审计金额20,063.87万元，审计核减金额1,747.69万元，核减率为8.7%。财务收支与经济效益审计项目19项，经济责任审计项目34项。各类经济合同审签556项，审签金额15,011.17万元，参加各类物资采购及工程招标、验收等共1000多次，促进增收节支2500多万元，为促进我院事业发展，防范风险，提高资金使用效益和加强党风廉政建设发挥了积极作用。

审计处被淮安市审计局和淮安市内部审计协会评为全市内部审计工作先进单位和校先进工作单位,两人被评为淮安市内部审计先进个人，三年内有五人次获得校先进工作者和优秀共产党员光荣称号。

一、开展新校区建设工程全过程跟踪审计，促进教育投资效益提 1

高

新校区建设是学校发展历程中的大事，也是学校资金投入的重点之一。三年来，我们始终把新校区建设全过程跟踪审计作为审计的重点工作，将审计贯穿于建设项目的全过程，在新校区基本建设项目的立项、标底编制，主要设备及甲供材购置、施工合同签订以及竣工结算审核等关键控制点上加强监督，取得明显的经济效益和社会效益。在开展新校区建设项目全过程跟踪审计工作的同时，做好学校50万元以下基建、修缮项目的工程审计工作，坚持以事实为依据，严格执行学校各项规章制度，敢于审计，敢于碰硬，全面公正，对每项审计都做到认真、细致，根据合同和现场实物，经过反复测量、核对，确保审计结算结果客观公正，为学校节约大量的事业经费。

二、履行审计监督与服务职能，促进管理水平提高

近年来，随着我国经济快速发展，高等教育市场需求扩大，高等教育面临前所未有的发展机遇。淮阴工学院作为省属普通高等院校，我们抓住了这个机遇，各项事业均取得长足进步，同时也面临教育教学资源紧缺的困难。在人们已经把管理提到经济资源的高度来看待的今天，向管理要效益、要发展，已是当今人们的共识，强化我校内部管理，充分挖掘潜力，是提高办学质量和办学效益的有效途径。审计处作为学校管理网络中的一员，必须履行好相应的管理职责。一方面我们坚持审计的监督职能，及时向校领导报告查错防弊和资产保护信息，并对领导关心的重点和普遍存在的问题开展细致的审计调查工作，为领导决策提供有价值的信息和提出建设性意见，另一方面，能发挥内部审计的服务功能，加强内部控制制度化建设，通过对被审

计部门和单位的具体事项审计和调查，帮助被审单位完善内部管理，同时开展审计咨询和服务活动，从个别审计事项中找出共性问题，完善组织程序，把握控制点，推进整个学校的规范化管理，促进管理水平提高。

1、做好学校招标、验收工作及经济合同、协议等的审计审签工作，加大事前审计力度。在参加招标、验收过程中，审计人员从源头上作好监督工作，为学校节省资金。每次招标均严格执行规定程序，从学校利益出发，对工作认真负责，坚持原则，严格把关。审签经济合同过程中，按合同法和学校规章制度要求，认真细致，规避学校风险，维护了学校的合法权益。通过事前审计进一步规范了经济合同的管理行为，提高了经济管理意识，推动了学校相关制度建设。

2、开展财务收支和经济效益审计，促进部门单位财务管理水平提高。三年来，审计处对学校所以二级核算单位财务收支和经济效益审计实现全覆盖，对会计核算不规范、往来帐清理不及时、资产管理等问题有针对性的提出了整改意见。参与了校办企业的改制工作，对两个单位的资产、负债、权益及损益进行了清查。通过审计，有效地促进部门单位财务管理水平的提高。

3、做好经济责任审计工作，减少了违纪违规问题的发生。根据校党委组织部安排，审计处已完成了34名中层干部的经济责任审计工作。在审计中，坚持实事求是，客观公正的原则，评价领导干部在管理职责范围内进行经济活动所取得的业绩和存在的问题。通过对干部进行任期内经济责任审计，为学校组织部门考察和使用干部提供依据，加大了事中控制力度，增强了干部的经济责任意识，规范了干部的经济行为，促进了干部的廉洁自律，减少了违纪违

规问题的发生。

三、拓宽审计范围，开展专项审计调查活动，发挥参谋助手作用内审工作的性质决定了审计工作必须坚持监督与服务并重，寓监督与服务之中。内部审计归根到底是一种内部管理行为，它的目标是为了加强内部管理，为管理者服务，不断提升组织的效益。内审工作的监督、评价、控制职能都必须着眼于为学校发展服务，把服务意识融于整个审计过程中，并在做好监督、服务的同时为领导决策提供可靠的依据。在开展的两次校聘岗人员教学科研工作量专项审计调查活动中，为我校津贴方案改革提出建设性意见。在校科研状况专项审计调查活动中，为我校科研项目管理办法修订提供参考。

四、重视审计队伍建设，不断提高审计人员综合素质

三年来，我们始终把建设一支高素质的审计队伍作为做好各项工作必备条件，重视学习不放松，认真学习《审计法》和《内部审计准则》，在人手少，工作量大的情况下，能挤出时间，参加省市组织的内审人员学习，学习兄弟单位好的经验，要求全体人员参加审计人员继续教育，通过学习，不断提高业务水平，树立依法审计，爱岗敬业，无私奉献的精神。切实加强审计人员的工作作风建设，提升审计队伍的综合素质。三年中，先后有七人次受到市内部审计协会和学校表彰。目前，拥有淮安市建筑招投标专家一名，造价师两名，高级审计师高级工程师各一名，会计师两名，一位同志硕士在读，初步形成了一支能基本满足学校审计工作需要、结构合理的审计队伍。

三年来，在校党委和行政的正确领导下，审计处较好地发挥了内部审计工作的职能作用。我们深切体会到，要适应新形势下学校事业

发展的需要，进一步做好内部审计工作，首先，内审工作理念转变是前提。要以科学发展观为统领，自觉地围绕学校中心工作，服务大局，按照省教育厅提出的“教育审计要逐渐淡化经济警察的角色，逐渐强化经济管理医生的角色”的要求，实现内审工作理念的转变。其次，要以制度建设为抓手。根据我院内审工作的特点和要求，在《审计署关于内部审计工作的规定》和教育部《教育系统内部审计工作规定》以及《中国内部审计准则》等一系列法规文件基础上，对我校审计工作制度和文件进行修订和完善，规范审计程序，规避审计风险，改进业务方法，提高审计质量。第三，队伍建设是根本。“政治强、业务精，作风正”的高素质审计队伍是做好内审工作的根本保障。第四，通力协作是关键。随着审计范围扩大，经济活动复杂程度提高，审计工作难度不断加大，对审计与其他部门协作提出了更高要求。加强与财务部门协作，共同开展专项检查活动，才能更好发挥监督职能；加强与基建部门协作，才能更好把住关键点，控制工程造价；加强与组织、人事、纪检、监察的协作，经济责任审计将更规范；加强与教学、科研、设备、产业与后勤部门协作，才能更好发挥专项资金使用效益，更好发挥审计服务与监督职能。

三年来，审计处工作虽然取得了一定的成绩，但是随着教育事业的发展和学校改革的进一步深入，我校内审工作还有很多问题和不足，如审计人员少、审计制度有待进一步完善、审计方法需进一步改进，审计人员服务意识、责任意识还需加强、审计领域还没有实现全

覆盖等。面对这些问题，在今后的工作中，我们将继续努力，抓住机遇，总结经验，开拓创新，努力使我校审计工作再上新的台阶！.审计处 二O一二年九月十日

第三篇：审计处工作总结

审计处工作总结

2004年在校党委和行政的领导下,在上级主管部门的指导帮助下,我们审计处全体同志认真学习、领会“三个代表”重要思想和“十六大”会议精神,一如既往地贯彻和落实、和国家相关法律法规。以学校教育工作为中心，结合内审工作实际，紧紧围绕我校的热点、重点、难点问题开展审计工作，充分发挥内审的监督和服务职能，为学校领导及时提供决策依据。全年共开展各项审计400余项，为学校节约了大量资金。在深化学校改革，促进廉政建设，加强财务管理，提高经济效益等方面，真正起到了“经济卫士”和“参谋助手”的作用。由于工作成绩突出，我校审计处被评为2003新乡市内审工作先进单位，两人被评为校级优秀共产党员和“三育人”工作先进个人。一.基础建设

2004年是我校各项改革迅速发展的一年，教学、科研、管理工作有条不紊的开展，为我们搞好工作提供了有力保证。我们审计处认真贯彻落实审计厅、教育厅等上级部门的指示精神，结合我校实际，在做好审计工作的同时，积极配合其它各项工作的开展。坚持“完善自我，提高认识”的原则，努力完善审计制度，健全审计机构，调整人员结构。1.参与制定了学校物资采购、设备管理及相关规章制度若干项。规范了经济行为，使审计工作进一步走向法制化、制度化和规范化。2.在学校机构改革后，进一步明确了审计工作人员的职责和权限。使内审工作的内部监督职能进一步得到体现，可以更好的为领导提供决策依据。

3.调整人员的知识和年龄结构,新增专业审计人员2名，加强了审计队伍建设，一名同志获高级会计*资格。经验丰富的老同志和积极上进的年轻人相互交流、相互学习、以老带新、新老结合，形成了一支知识结构和年龄结构较为合理的充满生机和活力的审计队伍。二.学习及培训

强化措施，进一步提高审计人员的业务素质和政治素质，使我校每个内审人员都真正成为“思想领先、业务过硬、技能娴熟、务实高效”的工作高手。

1.派一名同志随同教育厅考察*赴法国等国外学习考察，获取了大量审计工作信息及先进工作经验。

2.与南京大学、华南理工大学、河南大学等省内外高校相互交流，共同探讨审计工作新思路。

3.加强自身业务素质的学习，积极进行学术研究和探讨，公开发表专业学术论文4篇。三.参与后勤改革

随着高校后勤管理社会化改革的深入，我校后勤集*已逐步成为独立核算、自主经营、自负盈亏的经济实体，这就要求我们必须建立健全成本核算制度。我们参与制定了一系列后勤改革的规章和措施，同财务处、后勤管理处一道，对集*每个中心进行了成本核算，并结合外校经验，根据本校实际，制定了各项定额标准，为推动学校的后勤改革和发展起到了应有的作用。四.参与校办产业改革

“科教兴国”和“发展高科技，实现产业化”这一战略的提出，给以高科技为特征的高校校办产业带来了新的机遇和挑战。但是由于校办企业的利益和学校的利益并不完全是一致的，企业内某些同志往往会为了个人利益或小*体利益而致学校利益于不顾，很难保证学校国有资产的保值增值。面对这一现状，我们会同财务处、企业管理处一道，参与制定了校办产业改革工作的相关文件，对校办每个企业进行了清产核资，摸清了企业家底，改善了经营环境，明确了经济责任，提高了经济效益，为领导提供了决策依据，为学校的改革和发展做出了贡献。五.参与各项招投标工程及政府采购

随着学校改革的迅速发展，加强内部管理，强化内部监督机制就显得尤为重要。学校工程建设和物资采购是与市场紧密相联的，要实现对工程建设和物资采购工作的有效控制，就必须用各项规章制度来规范和约束。我们参与制定招投标程序及学校物资采购工作的相关规定并监督实施。在招投标工作中真正坚持公开、公正、公平的原则。对物资采购工作，审计处自始至终全过程参加，充分发挥了事前、事中、事后审计的监督作用。一年来共参与招投标项目及物资采购项目110余项，监督签订经济合同50余份，涉及金额近千万元，为学校节约资金130多万元，规范了学校物资采购行为，维护了学校的经济利益。六.具体审计工作 认真贯彻落实“三个代表”重要思想，进一步搞好内审工作，按照审计署提出的“积极稳妥、量力而行、提高质量、防范风险”的原则，稳步推进审计工作深入的开展。

1.开展决算审计2项，通过对2002学校财务决算和工会经费决算情况进行审计，提出了相关意见和建议，进一步规范了学校预决算的编制和管理工作。

2.开展财务收支审计和专项审计调查4项，提出合理化建议20余条，查处应交未交学校资金共计162万元，现基本已全部追回。

3.经济责任审计是为了加强对领导干部的管理和监督，正确评价其经济责任、促进党风廉政建设、保障国有资产增值而实行的一种监督管理制度。一年来我们开展经济责任审计4项，既澄清了厂长任期内的各项经济责任，同时又为企业和学校提出了一系列建议和措施，促进了企业的经营管理,为校领导提供了决策依据。

4.基建审计：随着我校办学规模的进一步扩大，基础建设项目资金的投入继续增加，全处同志克服人员少，任务重，审计事项跨度长的困难，以我校自身的利益为出发点，紧抓工程项目审计，从工程的招标、施工到竣工验收结算的每个环节，实行全面审计，从中发现存在虚列工程项目，多计工程量，高套定额和多结算工程款诸多问题，对查出的问题进行纠正、整改。全年共审计基建、维修、装饰工程项目340多项，审计金额5000多万元，审减金额160多万元。为学校挽回了经济损失，维护了学校合法权益，有效地规范了工程项目的管理。5.科研工作是高校发展的一项至关重要的工作，我们集中力量加强对科研专项资金的审计监督，使这些资金充分发挥作用和效益。一年来我们开展科研经费审签11项，促进了科研工作的发展。

6.全面开展审计工作，对全校教职工关心的热点、重点问题进行审计监督。开展住宅楼工程财务决算审计25项，纠正不合理费用支出2万多元，并在上加以公告，切实维护了广大教职工的利益，开展专案审计1项,纠正违纪资金12余万元,建议并给予责任人行政处分和经济处罚。严肃了党纪国法，受到了全校教职工的好评。

7.积极开展对外联系，经常性的和省内外高校合作，继续保持与兄弟院校的友好往来,共与兄弟院校合作开展审计项目2项,既查清了问题,又达到了相互学习,相互交流的目的。树立了我校形象，提高了我校知名度。七.工作体会

1.领导的重视与支持是搞好内审工作的关键。领导的重视程度越高，内审工作就越有依靠，发挥的作用也就越大。我们在认真做好工作的同时，注重同上级领导的交流，不定期汇报工作情况，争取领导的信任，取得了领导对内审工作的高度重视和大力支持。校领导对审计工作倍加关注，对审计的组织、人员的调配予以大力支持，对重大问题的定性与处理亲自过问，对审计报告认真批阅，及时提出了整改意见和具体要求，为审计工作的顺利实施提供了有力保证。

2.健全的审计机构，合理的人员结构及知识结构是做好审计工作的基础条件。在校领导的高度重视和帮助下，审计机构不断得到完善，办公环境大大改观，工作效率明显提高。审计工作是一项政策性强、涉及面广、专业技术要求高、工作难度大的工作。现在我们审计处共有专业审计人员6名，其中高级会计*1名，高级审计*1名，会计*和工程*2名，今年又新引进应届本科毕业生2名。合理的人员配置和人员结构便于工作的顺利开展，为我校审计事业的长远发展奠定了坚实基础。3.内审要树立服务意识。内审工作的性质决定了审计工作必须坚持监督与服务并重，寓监督与服务之中。内部审计归根到底是一种内部管理行为，它的目标是为了加强内部管理，为管理者服务。结合学校实际，内审工作的监督、评价、控制职能都必须着眼于为学校经济发展服务，把服务意识融于整个审计过程中，在做好监督的同时为领导提供可靠的决策依据。

总之，经过全处同志的共同努力，虽然我们取得了一定的经济效益和社会效益，为自己赢得了很多荣誉，审计处的工作也受到了领导的认可和支持，取得了全校职工的信任。但是随着中国wto的成功加入和教育事业的蓬勃发展，随着我校改革的进一步深入，我们将面临许多新问题：审计工作急需与国际接轨，审计制度有待进一步完善，审计方法需进一步改进，审计力度需进一步加强。面对这些挑战，在以后的工作中，我们将在“十六大”精神指导下，努力工作、抓住机遇、总结经验、查找不足，结合十六大报告提出的“发展要有新思路、改革要有新突破、开放要有新局面、各项工作要有新举措”的重要思想，联系本单位的实际情况，努力使工作再上新台阶！

第四篇：审计处工作总结

审计处工作总结(精选多篇)

审计处工作总结

本学期我们以学习实践科学发展观活动为推动，根据教育部办公厅和教育厅《关于做好2014年教育审计工作的通知》精神和学校学期工作要点，坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的工作方针，紧紧围绕学校的重点工作和重点项目及期初工作安排，注重审计能力和审计质量的提高，注重夯实基础、规范管理，积极履行审计监督和服务职能。现就本期主要工作总结如下：

一、配合学校干部队伍建设和干部廉政勤政建设工作，继续开展干部任期经济责任审计

根据学校的安排，对部分离任、转任的中层干部进行了离任经济责任审计。在干部经济责任审计工作中坚持“积极稳妥、量力而行、提高质量、防范风险”的原则，根据审计处现有审计力量和被审计单位的具体情况，有计划、有重点的开展审计工作，通过经济责任审计促进管理。在经济责任审计中重点审查专项资金、拨款的使用和管理情况；收支两条线的执行情况；债权债务情况；遵守财经纪律情况以及内部控制制度的制定和执行情况等。同时结合国家对干部任期责任审计的新要求，进一步丰富了审计的内容。本学期对原化学与材料科学学院院长彭晋蜀同志、原后勤集团党委书记赵华同志、原物理与电子工程学院党委副书记万英同志、原基础部副院长龚雪萍同志、原基础部党总支副书记胡尚峰同志、原生命科学学院党委副书记廖才祥等六位同志进行了经济责任审计，出具审计报告5份，总审定金额为135，958，843.33元。另原省高师培

训办公室主任张晓林同志、原武装保卫处处长谈庆多同志、原继续教育学院院长胡永甫同志、原历史旅游学院院长侯德础同志的经济责任审计正在进行中，审计金额约125，388，810.00余元。另外，在上学期工作的基础上出具了《2014年后勤集团财务审计报告》。

二、加大力度做好对成龙校区已完工工程竣工结算审计和在建工程全过程跟踪审计工作的组织协调和管理

⒈本学期组织造价咨询事务所完成了包括一实验楼、二三实验楼、二三实验楼室外总平工程、变配电系统一标段、一期学生食堂、艺术楼、二期学生公寓、南支七渠改造第一段、二期学生公寓附属等十一项工程的竣工结算审计工作，出具了审核报告13份。11项工程送审总价为2.847亿元，审定总价为2.497亿元，审减总价为3436.07万元。通过审计把关，维护了学校的权益。⒉对成龙校区校医院、绿化第三标段等在建工程项目继续组织实行全过程跟踪审

计，按照审计组职责进行工作。对造价咨询事务所开展跟踪审计情况进行不定期的检查，积极组织协调跟踪审计中各项工作，加强对成龙新校区建设工程造价控制的监督力度，推动跟踪审计工作的顺利进行。

⒊作为学校派驻成龙校区建设指挥部审计组，参与了成龙校区建设指挥部的日常工作，如参加指挥长办公会，工程材料调价会议，工程竣工验收工作，工程管理程序规范工作，工程自查工作等等。在材料定价等比较重大的问题上发挥审计的咨询服务功能，组织提供基础数据供管理部门参考决策。

⒋参加成龙校区绿化第三标段、校医院建设工程的施工单位、监理单位的招标监督工作。

三、以加强管理、控制成本、提高资金的使用效益为目标，加强对学校中小

型基建修缮工程立项审签、招标和造价审计工作

⒈中小型基建修缮工程立项审签60余项。

⒉作为学校维修工程招标小组的成员单位，参加了政教学院办公室改造工程、网络中心布线改造工程、一三教多媒体教室防护设施安装工程等维修工程的开标、询价、验收工作约10余次。

⒊本年完成了对2014年抗震救灾工程、校医院诊断室维修改造工程、东苑餐厅下水道改造工程、2014电视机支架制作安装、物理楼及学生1栋改造工程、文学院数字媒体艺术教学用房改造工程、老行政楼场地绿化维修工程、软件重点实验室施工工程、招就处办公用房维修、师培中心机房网络布线工程、附属实验学校室内维修改造装饰工程、成龙校区临时用房工程、成龙校区二期食堂室外总平及器械房工程等161项中小型基建维修工程项目的造价审计工作，工程送审总金额为2014.92万元，审定总金额为1860.9万元，审减总金额为190.02万元。通过审计，促进了学校加

强基建维修工程的管理，降低了工程成本，提高了资金的使用效益。

四、关注学校资金资产的使用，积极参加物质、设备采购的审签、招标和验收工作

完成了对物资、教学设备等学校固定资产的申购审签20余项。

参加学校招投标共30余次：包括继续教育学院教材，后勤集团大宗物资，校医院软件系统，后勤集团教练车，保卫处消防器材，第二办公区窗帘，学校的废旧物资处理，实验设备处电脑、投影仪，槐园4栋楼撤除，计财处核算系统服务器，狮子山校区土地重点实验室的计算机及家具等招标、验收工作。

五、积极组织校办企业改制的委托审计招标工作和组织协调工作

完成了对四川师大教育网络有限责任公司和四川师大电子出版社的财务收支审计、清产核资、资产评估委托审计招标以及四川师大东校区地产评估的委托审计招标工作和组织协调工作，保

证了学校相关工作的顺利完成。

六、积极参与学校其它相关工作，发挥审计监督和服务职能

本学期参与了：①学校东校区和南洋校区资产置换工作②外事学院回购后续工作③校本部新村1－10幢学生公寓合作项目股权回购工作④教育收费专项检查工作⑤学校安全检查工作⑥城乡环境综合治理进校园相关工作⑦实验室实验设备三年规划方案论证相关工作⑧投资有限公司双流正兴项目整体规划方案的讨论工作⑨学校第五次党代会相关工作⑩学校第四次工会教代会相关工作?师大?现代花园教工住宅建设相关工作等。

七、注重审计理念的更新，加强审计队伍自身建设

全处同志通过政治学习和支部生活，进一步学习和实践科学发展观，对如何把科学发展观作为审计工作的灵魂和行动指南，自觉地用科学发展观统领审计工作进行了积极的思考，更加重视

内审工作前瞻性和“构建免疫系统，预防胜于纠错”理念的树立。在实践“从分析风险入手确定审计目标、范围和程序，以财务会计和业务运行、管理流程为审计路径，以检查和改善内部控制有效性为审计核心，以监督和评价财务表现、业务成果和内部控制能力为审计成果，以管理信息化和计算机技术为审计支撑，以发挥自身主体与纪检监察、组织人事、财务国资等部门内外结合形成合力”的审计工作思路上逐步迈进。在实施审计过程中坚持“一审二帮三促进”，实行揭露问题与总结经验并举，促进个体整改与服务宏观决策同步，更好地服务于学校大局、服务于中心、服务于发展。

加强了廉政建设和安全保密工作。增强团队意识，精诚协作，积极建设学习型与和谐型的处室，营造快乐和向上的工作氛围。认真抓好审计人员的继续教育，鼓励审计人员参加各类与审计、会计、管理、工程有关的职称、执业资格考试，营造自学与实践锻炼相结合的

业务学习氛围，促进审计人员知识更新。本学期共计派出4名审计人员参加培训，其中1名审计人员参加四川省内部审计协会教育培训，3名审计人员参加了财务人员继续教育的培训，本学期审计处公开发表审计论文2篇。另外，按照学校安排和要求，完成了本部门岗位设置和人员聘任工作。

第五篇：审计处工作总结

审计处工作总结

本学期我们以学习实践科学发展观活动为推动，根据教育部办公厅和教育厅《关于做好2009年教育审计工作的通知》精神和学校学期工作要点，坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的工作方针，紧紧围绕学校的重点工作和重点项目及期初工作安排，注重审计能力和审计质量的提高，注重夯实基础、规范管理，积极履行审计监督和服务职能。现就本期主要工作总结如下：

一、配合学校干部队伍建设和干部廉政勤政建设工作，继续开展干部任期经济责任审计

根据学校的安排，对部分离任、转任的中层干部进行了离任经济责任审计。在干部经济责任审计工作中坚持“积极稳妥、量力而行、提高质量、防范风险”的原则，根据审计处现有审计力量和被审计单位的具体情况，有计划、有重点的开展审计工作，通过经济责任审计促进管理。在经济责任审计中重点审查专项资金、拨款的使用和管理情况；收支两条线的执行情况；债权债务情况；遵守财经纪律情况以及内部控制制度的制定和执行情况等。同时结合国家对干部任期责任审计的新要求，进一步丰富了审计的内容。本学期对原化学与材料科学学院院长彭晋蜀同志、原后勤集团党委书记赵华同志、原物理与电子工程学院党委副书记万英同志、原基础部副院长龚雪萍同志、原基础部党总支副书记胡尚峰同志、原生命科学学院党委副书记廖才祥等六位同志进行了经济责任审计，出具审计报告5份，总审定金额为135，958，843.33元。另原省高师（干部）培训办公室主任张晓林同志、原武装保卫处处长谈庆多同志、原继续教育学院院长胡永甫同志、原历史旅游学院院长侯德础同志的经济责任审计正在进行中，审计金额约125，388，810.00余元。另外，在上学期工作的基础上出具了《2008年后勤集团财务审计报告》。

二、加大力度做好对成龙校区已完工工程竣工结算审计和在建工程全过程跟踪审计工作的组织协调和管理

⒈本学期组织造价咨询事务所完成了包括一实验楼、二三实验楼、二三实验楼室外总平工程、变配电系统一标段、一期学生食堂、艺术楼（日元项目）、二期学生公寓、南支七渠改造第一段、二期学生公寓附属等十一项工程的竣工结算审计工作，出具了审核报告13份。11项工程送审总价为2.847亿元，审定总价为2.497亿元，审减总价为3436.07万元。通过审计把关，维护了学校的权益。⒉对成龙校区校医院、绿化第三标段等在建工程项目继续组织实行全过程跟踪审计，按照审计组职责进行工作。对造价咨询事务所开展跟踪审计情况进行不定期的检查，积极组织协调跟踪审计中各项工作，加强对成龙新校区建设工程造价控制的监督力度，推动跟踪审计工作的顺利进行。

⒊作为学校派驻成龙校区建设指挥部审计组，参与了成龙校区建设指挥部的日常工作，如参加指挥长办公会，工程材料调价会议，工程竣工验收工作，工程管理程序规范工作，工程自查工作等等。在材料定价等比较重大的问题上发挥审计的咨询服务功能，组织提供基础数据供管理部门参考决策。

⒋参加成龙校区绿化第三标段、校医院建设工程的施工单位、监理单位的招标监督工作。

三、以加强管理、控制成本、提高资金的使用效益为目标，加强对学校中小

型基建修缮工程立项审签、招标和造价审计工作

⒈中小型基建修缮工程立项审签60余项。

⒉作为学校维修工程招标小组的成员单位，参加了政教学院办公室改造工程、网络中心布线改造工程、一三教多媒体教室防护设施安装工程等维修工程的开标、询价、验收工作约10余次。

⒊本年完成了对2008年抗震救灾工程、校医院诊断室维修改造工程、东苑餐厅下水道改造工程、2009电视机支架制作安装、物理楼及学生1栋改造工程、文学院数字媒体艺术教学用房改造工程、老行政楼场地绿化维修工程、软件重点实验室施工工程、招就处办公用房维修、师培中心机房网络布线工程、附属实验学校室内维修改造装饰工程、成龙校区临时用房工程、成龙校区二期食堂室外总平及器械房工程等161项中小型基建维修工程项目的造价审计工作，工程送审总金额为2050.92万元，审定总金额为1860.9万元，审减总金额为190.02万元。通过审计，促进了学校加强基建维修工程的管理，降低了工程成本，提高了资金的使用效益。

四、关注学校资金资产的使用，积极参加物质、设备采购的审签、招标和验收工作

完成了对物资、教学设备等学校固定资产的申购审签20余项。

参加学校招投标共30余次：包括继续教育学院教材，后勤集团大宗物资，校医院软件系统，后勤集团教练车，保卫处消防器材，第二办公区窗帘，学校的废旧物资处理，实验设备处电脑、投影仪，槐园4栋楼撤除，计财处核算系统服务器，狮子山校区土地重点实验室的计算机及家具等招标、验收工作。

五、积极组织校办企业改制的委托审计招标工作和组织协调工作

完成了对四川师大教育网络有限责任公司和四川师大电子出版社的财务收支审计、清产核资、资产评估委托审计招标以及四川师大东校区地产评估的委托审计招标工作和组织协调工作，保证了学校相关工作的顺利完成。

六、积极参与学校其它相关工作，发挥审计监督和服务职能

本学期参与了：①学校东校区和南洋校区资产置换工作②外事学院回购后续工作③校本部新村1－10幢学生公寓合作项目股权回购工作④教育收费专项检查工作⑤学校安全检查工作⑥城乡环境综合治理进校园相关工作⑦实验室实验设备三年规划方案论证相关工作⑧投资有限公司双流正兴项目整体规划方案的讨论工作⑨学校第五次党代会相关工作⑩学校第四次工会教代会相关工作⑪师大•现代花园教工住宅建设相关工作等。

七、注重审计理念的更新，加强审计队伍自身建设

全处同志通过政治学习和支部生活，进一步学习和实践科学发展观，对如何把科学发展观作为审计工作的灵魂和行动指南，自觉地用科学发展观统领审计工作进行了积极的思考，更加重视内审工作前瞻性和“构建免疫系统，预防胜于纠错”理念的树立。在实践“从分析风险入手确定审计目标、范围和程序，以财务会计和业务运行、管理流程为审计路径，以检查和改善内部控制有效性为审计核心，以监督和评价财务表现、业务成果和内部控制能力为审计成果，以管理信息化和计算机技术为审计支撑，以发挥自身主体与纪检监察、组织人事、财务国资等部门内外结合形成合力”的审计工作思路上逐步迈进。在实施审计过程中坚持“一审二帮三促进”，实行揭露问题与总结经验并举，促进个体整改与服务宏观决策同步，更好地服务于学校大局、服务于中心、服务于发展。

加强了廉政建设和安全保密工作。增强团队意识，精诚协作，积极建设学习型与和谐型的处室，营造快乐和向上的工作氛围。认真抓好审计人员的继续教育，鼓励审计人员参加各类与审计、会计、管理、工程有关的职称、执业资格考试，营造自学与实践锻炼相结合的业务学习氛围，促进审计人员知识更新。本学期共计派出4名审计人员参加培训，其中1名审计人员参加四川省内部审计协会教育培训，3名审计人员参加了财务人员继续教育的培训，本学期审计处公开发表审计论文2篇。另外，按照学校安排和要求，完成了本部门岗位设置和人员聘任工作。