安徽移动嵌入式廉洁风险防控机制建设实施方案

第一篇：安徽移动嵌入式廉洁风险防控机制建设实施方案

安徽移动嵌入式廉洁风险防控机制

建设实施方案

安徽公司嵌入式廉洁风险防控机制建设是落实党风廉政建设主体责任的重要抓手,是落实监督责任的重点方向，是一项重大的系统性建设工程。各责任主体在其业务领域内，按照党风廉政建设及反腐败工作相关要求，梳理、识别和评估权力运行中存在的廉洁风险，在制度、流程、岗位、系统中嵌入廉洁风险防控措施（四个嵌入），并持续监督、执行和完善，形成事前预防、事中监控、事后处置的闭环机制，使公司的廉洁风险得到有效防控。

一、建设内容

（一）风险识别

基于现有的规章制度、业务流程和岗位职责，全面梳理、查找其中存在的廉洁风险，并对风险进行评估，形成廉洁风险清单。

（二）风险防控

1.根据廉洁风险清单中的风险点，依据党风廉政建设及反腐败工作的相关标准和要求，结合本业务具体实际，制定可度量、可执行的具体风险防控措施。

2.采用“钉钉子”的方式，在具体业务流程中嵌入风险防控措施，并将廉洁风险点在业务流程图中做出风险描述、防控措施等信息标注；对具体业务流程中难以嵌入防控措施的，采用制度“打补丁”的方式，另行制定一套风险防控办法。

（三）监督检查

通过责任主体的“五同”和专业监督部门的专项检查、巡视、效能监察、信访案件查办等手段，发现存在的问题，督促责任单位对问题进行动态整改，确保风险的有效防控。

（四）持续优化

结合业务发展，实现廉洁风险点及防控措施的动态维护，确保廉洁风险防控机制的长效运行。

（五）IT手段固化

通过信息化手段，实现廉洁风险防控措施的IT固化，并逐步实现自动化预警和智能化分析，提高廉洁风险防控水平。

二、实施阶段

（一）启动：2015年12月

建立嵌入式廉洁风险防控机制建设领导小组；制定实施方案；召开动员宣贯会议，通过多种形式宣传，全面展示嵌入式廉洁风险防控机制的内涵、作用及实施要点，提高全员的认知度。

（二）第一阶段：2015年12月-2016年4月 根据中央巡视整改要求，在省公司本部的计划投资、工

程建设、网络运维、采购招投标、业务支撑、终端营销6个重点领域开展。具体事项包括：

1.风险识别

（1）纪检监察室牵头制定工作计划，明确责任和分工。（2）纪检监察室会同战略与法律事务部建立廉洁风险清单模板，包括：风险描述、风险等级、责任人、编码规则等内容。

（3）各领域相关部门对照现有制度和流程识别风险点，经部门审定后形成廉洁风险清单。

（4）纪检监察室牵头组织廉洁风险清单审核工作。2.风险防控

各领域相关部门，对照风险清单：（1）制定风险防控措施并实施。

（2）完成业务及管理主流程图中风险点标注工作。（3）对具体业务流程中难以嵌入防控措施的，另行制定廉洁风险防控办法。

（三）第二阶段：2016年4月-5月 1.4月下旬完成第一阶段总结。2.优化完善后期计划和工作模板。

3.编制《嵌入式廉洁风险防控机制建设指导手册》。4.各领域相关部门在前期工作基础上，持续优化风险防控措施。

（四）第三阶段：2016年5月-2016年11月 开展省公司其它领域和分（子）公司各领域的嵌入式廉洁风险防控机制建设。

三、其它说明

（一）廉洁风险的涵义

廉洁风险是公务人员凭借所拥有的公权力在执行公务过程中或日常生活中出现谋取私利等违反党纪政纪行为的可能性。

（二）廉洁风险的来源

1.对照中央巡视组以及集团公司巡视发现通报的各类问题案例进行排查。

2.对照省公司历年来审计、监察和巡视中发现的问题以及外省发生的案例进行排查。

3.其他可能存在的廉洁风险来源。

（三）工作界面

纪检监察室负责全面推进嵌入式廉洁风险防控机制建设；督促各责任主体完成风险清单的编制；负责对机制建设的评估。

战略与法律事务部负责监督各责任主体进行制度、流程的完善或新建。

信息系统部负责嵌入式廉洁风险防控实施过程中业务和管理流程优化的IT实现。

公司各部门负责本业务条线各类制度和流程中风险点的梳理、识别和评估；负责指定各风险点的责任人（或岗位）；负责对应制度和流程的完善;负责将监督手段嵌入到日常业务检查中，真正做到“五同”;负责向信息系统部提交相关开发需求。

纪检、审计、人力、综合、财务等监督管理部门负责将风险防控措施落实的检查作为日常检查的一项内容，并将检查结果纳入考核。

第二篇：陇南移动市场部嵌入式廉洁风险防控体系建设-沈斌

陇南移动市场部嵌入式廉洁风险防控体系建设

摘要：建立嵌入式廉洁风险防控机制，是中国移动党组将党风廉洁建设一般规律，与中国移动的业务特点、管理特点、问题特点相结合，致力于将防范廉洁风险的管控措施嵌入到业务流程，是中国移动党组落实主体责任的重要抓手，是中国移动自身健康发展的内在需要。建立嵌入式防控机制的过程，也是对原有制度优化和整合的过程，在业务流程上力求做到廉洁风险问题没有条件、没有机会发生，切实维护制度权威。

关键词：国有企业；中国移动；市场经营部；嵌入式廉洁风险防控

正文：

建立嵌入式廉洁风险防控机制，是中国移动党组将党风廉洁建设一般规律，与中国移动的业务特点、管理特点、问题特点相结合，致力于将防范廉洁风险的管控措施嵌入到业务流程，是中国移动党组落实主体责任的重要抓手，是中国移动自身健康发展的内在需要。建立嵌入式防控机制的过程，也是对原有制度优化和整合的过程，在业务流程上力求做到廉洁风险问题没有条件、没有机会发生，切实维护制度权威。

近两年，陇南移动分公司根据集团公司和省公司相关要求，扎实部署、认真开展，从每个领域、每个岗位、每个节点入手，指导、推进分公司廉洁风险防控体系建设。分公司市场经营部在分公司党委的指导下，不断思考总结、不断探索完善，在嵌入式防控机制建设方面初步总结了三个方面的经验。

一、排查风险防控重点

排查风险防控重点，是嵌入式风险防控工作的基础，只有明确了防控点，才能对症下药、有的放矢，不会出现“眉毛胡子一把抓”的情况出现。

排查风险防控点，首先要了解风险点存在于哪些领域，哪些岗位人员身上，哪些工作行为中，圈点定了风险点存在的范围，才能避免出现遗漏的情况。

1、根据风险库查找。根据《中国移动甘肃公司廉洁风险防控管理库》，梳理市场部经营部所涉及的风险领域，逐一对标，明确风险防控重点。

2、立足业务特点查找。根据市场部经营部实际工作，结合对标明确的风险防控重点，对延伸的、潜在的风险点进行梳理，列为风险防控重点。

3、按照关键岗位查找。将市场部经营部涉及领域中关键岗位工作制度不完善，较易以个人主观意志影响工作结果走向的工作行为，列为风险防控重点。

4、进行流程穿越查找。为避免关键岗位人员因工作方法思维固化而潜意识过滤或不触发潜在风险行为，由部门人员流程穿越，“排雷式”查找风险点。

二、找准防控嵌入环节

找准嵌入环节，是嵌入式风险防控工作的关键，只有找准嵌入的时机环节，才能起到“掐住脖子”、“事前防范”的效果，不会出现风险行为已经发生，防范机制还未启动的情况出现。只有掌握风险点所在的工作行为的运行流程，即该项工作的计划、决策、执行全流程，才能找准嵌入环节，在风险行为发生的前及时启动防范机制，避免因嵌入环节或时机的不对，未起到防控的作用。

1、岗位人员自己找。关键岗位人员对自己岗位工作比较熟悉，对全流程工作执行中，哪些环节较易发生风险行为比较清楚，由岗位人员自己找，能够快速有效的找出在哪个环节嵌入防控机制能够切实发挥防控作用。

2、部门同事大家找。召开部门会议，由关键岗位人员对风险点存在的各项工作全流程进行描述，部门同事通过听取描述形成工作全流程的印象，共同探讨，进一步找准嵌入环节。

3、代入模拟现场找。根据排查的风险点和嵌入环节，由关键岗位人员模拟实施风险行为，对是否触发防控机制以及风险防控效果进行评估，通过评估验证结果，确定最终嵌入环节。

三、建立风险防控机制

建立风险防控机制，是嵌入式风险防控工作的核心，只有完善风险防控机制，规范操作程序，将各项工作行为放在“透明、规范”的工作运行机制中。

建立风险防控机制，要与市场经营部的业务特点、管理特点、问题特点相结合，从制度的优化和整合着手，才能扎牢篱笆，杜绝风险行为的发生，切实起到“防”的作用。

1、加强制度建设。对市场部涉及风险领域工作所有规章制度进行梳理，对不适用目前的制度进行修订，对缺失或不完善的制度规定进行补充完善，保证各项工作开展的制度健全。同时，将各项工作、各个重要环节及其所要求的的规范制度以列表的形式一一对应，确保将各项工作及重要环节的行为都有相对应的制度规范作为开展工作的行为依据，并能使岗位人员能够直观地了解应该按照什么要求和规范去做某一项工作。

2、坚持集中决策。权利的过分集中是产生腐败的总病根。市场部涉及的风险领域，集中了大量营销资源。如果使用这些资源的决策权，集中在某一个人手里，那么极有可能产生腐败。而坚持“三重一大”决策制度，将集中在某一个人手里的权利，放在民主、公开、透明的集体讨论决策的机制下，是杜绝产生腐败的有效手段。

3、坚持数据说话。正确的决策依赖于可靠的信息，准确的数据是正确决策的依据。市场部是经营决策部门，是决策所涉及风险防控领域的部门。坚持数据说话的原则，以真实的数据反映市场的形势，不以个人主观断定市场形势，是市场部经营决策的原则，市场部根据不同决策行为，建立对应的分析模型，在决策实施前进行分析、在决策实施中进行跟踪、在决策实施后进行评估，不断提高数据提取能力、数据分析能力和数据使用能力，以数据指导决策行为，提高各项决策的科学性。

四、强化机制优化能力

纲不举，目不张，举一纲，万目张。空有优越的制度机制，无人执行或执行不力，制度机制不会发挥应有的作用，也不会达到预期的目的。只有动起来，强化制度执行力，才能启动防控机制，运行防控程序。

事物是不断发展变化的，人不可能两次踏进同一条河流。不断优化防控机制，使制度规范、防控措施不断的优化、提升，才能不致使防控机制变为落后的“下马锁”，而变为先进的“电子锁”，只有与时俱进、不断优化、提升，才能发挥它的防控能力。

1、强化制度执行力。细化制度落实的具体抓手，让每项制度、每项规范、每项要求能够具体落实到工作开展的重点环节，通过规范执行流程，定期开展自查等方式，使每个岗位人员能够自觉不自觉执行制度要求。

2、做好廉洁自律教育。加强风险领域岗位人员廉洁教育，提高岗位人员自律意识，是发挥岗位人员主观能动性，主动防范、主动杜绝风险行为的有效形式，也是及时发现防控机制的不足，及时修补“漏洞”的有效形式。

结束语： 陇南移动分公司市场部经营部在嵌入式廉洁风险防控体系建设工作才刚起步，存在许多不足的地方，防控体系建设工作任重道远。在今后的工作中，市场部将按照分公司党委要求，不断强化防控能力，提高防控水平。

第三篇：廉政风险防控机制建设第四阶段实施方案

新安煤矿加强廉政风险防控机制建设

落实提高阶段工作方案

为把第三阶段建立的各项防控措施落实到位，实现有效防控廉政风险，不断提高各级领导班子、党员干部廉政风险防控能力和水平，特制定本方案。

一、指导思想

以第三阶段建立的防控措施内容，重点抓好已经建立的防控制度和措施的落实。坚持在落实中完善，在完善中提高，明确领导责任，建立考核机制，抓好防控评估，努力提高廉政风险防控水平。

二、主要任务

从9月28日至12月30日为落实提高阶段，在落实提高阶段，主要任务就是从“四个落实”入手，坚持“四个提高”，采取“三项保证措施”，确保圆满完成落实提高阶段工作任务。“四个落实、四个提高”即

1、单位要落实已完善的制度，提高制度科学化水平。各单位要落实第三阶段重新建立和修订完善的各项廉政风险防控制度。要在制度的落实和执行中发现问题，认真补充和完善，进一步增强制度的可行性和可操作性，形成行权必有则、行权必规范的制度体系，不断提高制度建设科学化水平。

2、部门要落实以优化的流程，提高业务流程规范化水平。

各部门要落实第三阶段优化和再造的业务流程。要在落实和实施过程中重点解决权力运行缺乏制约、公开透明度不强、自由裁量权过大、标准化程度不高、工作效率低下的问题，形成公开透明、简便实用、廉洁高效的业务流程，不断提高业务流程规范化水平。

3、岗位要落实已制定的措施，提高措施实效化水平。

各岗位要落实第三阶段制定的廉政风险防控措施。要在落实岗位廉政风险防控措施过程中，紧紧围绕岗位廉政风险点，对防控措施的针对性、可操作性和实效性

1进行认真研究和探索，切实解决防控措施针对性不强、可操作性和实效性差的问题，做到每一个岗位风险点都有一项具体管用的防控措施，形成主体明确、层级清晰、具体量化的岗位责任体系，不断提高岗位防控措施实效化水平。

4、各层面要落实“六大机制”，提高机制建设长效化水平。

各层面要落实党风廉政建设长效机制、“三重一大”决策长效机制、内部管控长效机制、安全生产领域廉政风险长效机制、监督制约长效机制、廉政风险点三级立项项目管理长效机制的“六大机制”为主要内容的廉政风险防控机制。要在落实过程中注意发现和解决机制不健全、责任落实不到位、透明度不高、实用性和长效性不强等问题，进而形成全面覆盖、责任到位、监管透明、长效管用的防控机制体系，不断提高长效机制建设水平。

“三项保证措施”：即：

第一，破除思想障碍，增强工作的内动力。要始终把破除思想障碍作为首要任务来抓，及时发现和解决存在的厌战情绪、松劲思想和应付心理，不断提高思想认识，增强工作的责任感和紧迫感，保持廉政风险防控工作的强劲内动力。

第二，抓好考核评估，提高工作质量。一是加强考核力度。要通过专项检查、重点抽查、信息监控、员工评议等方式，对制度体系执行情况进行定性与定量相结合的考核，考核过程中要与“惩防体系”建设和党风廉政建设责任制相结合，要与领导班子和领导干部考核相结合，要与工作目标绩效评定相结合；要通过考核，加强制度的规范化、程序化、科学化建设，增强制度的执行能力。二是认真抓好评估工作。要组织专门力量对廉政风险防控制度和措施的落实情况进行调查研究、跟踪问效，做出客观的评估。特别是对各项业务流程的再造要严格认真的审查，切实做到再严、再闭合，真正实现硬约束。对脱离实际、针对性、操作性不强、难以落实或效果不好的，要及时进行修订完善和调整，确保防控制度和措施落到实处。

第三，实现“三个延伸”，确保工作深入开展。一

是实现预警机制延伸。要按照单位、部门和岗位，建立并形成一套完整的、实际的、可控的廉政风险防控信息系统；要按照单位、部门、岗位，研究制定廉政指数测评的具体标准，并定期开展测评活动；要围绕各种廉政风险点，进一步完善廉政风险预警机制，全面实施黄、橙、红“三色”预警管理。二是实现目标责任延伸。党政主要领导要对落实防控廉政风险的制度和措施负总责，领导班子成员、主管领导和部门负责人要各负其责；要结合党风廉政建设责任制，进一步具体细化和完善三级风险点防控立项管理机制，将廉政风险点的防控责任落实到单位、部门和个人，实现专项防控、专人防控，形成横向到边、纵向到底的目标责任体系。对漠视制度、恣意违反制度的行为，要实施严肃问责，对工作不负责任、防控措施落实不到位，要严肃追究相关领导的责任。三是实现科技应用延伸。要注重运用现代科技手段，提高工作效率，确保制度执行不受人为因素的影响和干扰，积极探索建立硬约束与软约束相结合的、科学、合理、具有操作性的“1+3”（管理=教育+制度+科技）综合管理工作模式，努力取得“制度+科技”防控廉政风险的综合效果。

三、方法步骤

（一）全面落实抓责任，确保责任目标到位

要全面落实第三阶段制定的廉政风险防控措施，就要明确落实的责任。

1、要明确落实的责任。各单位党政主要领导要对落实防控廉政风险的制度和措施负总责，领导班子成员、主管领导和部门负责人要各负其责；各管理人员及岗位人员为本岗位防控措施的负责人。

2、建立目标责任管理体系。针对单位防控制度、部门防控流程、岗位防控措施，要制定相对应的责任目标规划。

3、实施责任追究。对照所制定的责任目标规划及责任目标完成情况，对相关责任人进行责任追究。

（二）规范落实抓执行，确保防控执行到位 各单位、部门、管理人员必须要对第三阶段所完善的防控措施规范执行，要做到执行有目标、执行有过程、执行有记录、执行有效果。

1、制定防控执行考核细则。

由本单位或负责部门负责制定防控执行力量化考核细则，要求每一项制度（流程）或同类制度（流程）都要制定内容全面、考核具体的执行力量化考核细则（如议事决策类的各项制度、流程可汇编为一个考核细则）。同时，单位、部门要制定本单位、部门内部所有岗位廉政风险防控措施的考核细则。

2、履行防控执行过程。

在执行“三重一大”等议事决策方面，要严格执行各项议事决策类防控措施。如党委会议事规则、矿长办公会议事规则、党政联系会议事规则、干部任免、资金审批等方面的防控措施。

各单位、各部门要以单位、部门职能为重点，严格执行行权范围内的各项防控措施。要在安全管理、经营管理、采掘机运通各系统管理、技术管理、煤质管理、三建（党建、工建、团建）、单位、部门内部管理等方面严格执行各类防控措施。如干部入井带班、井上下值班值宿等制度，就要利用周二安全大检查、部门联合查岗、监察组查岗进行定期和不定期检查。部门流程如组织部干部选拔任用流程，就要按照流程过程，对干部的推荐、调查、谈话、公示、任用等过程具体实施。如矿安全管理制度及安全质量管理考核办法，就要通过各级领导干部、安全稽查员、安质员入井检查、填写隐患记录、调度汇报、各类安全检查、安全质量考核会等实施执行。在执行党风廉政建设、廉政风险防控机制建设、文明单位创建、五型班组建设、“三色”廉情预警机制等机制建设方面，各单位、部门要积极配合、共同协助，认真组织检查组，对基层单位进行检查指导，确保各项机制建设工作执行规范。

3、形成防控执行记录

对所执行的各项防控措施，要形成原始执行记录。如矿党委的文明单位创建评比，各检查部门要对照文明单位建设考核细则，对基层单位进行逐项检查打分，并由部门检查人和被检单位负责人签字，最后将原始验收

考核表交办公室汇总并存档。办公室要对党委会会议、矿长办公会会议、党政联席会会议、安全质量考核会、周一安全例会等如实进行记录。安监处要将每日各级领导干部、安全稽查员、安质员入井带班检查隐患情况进行汇总，形成当日全矿隐患检查通报。纪委每月要认真组织对全矿管理干部的执行力量化考核工作，各级领导、各单位、各部门要通过填写执行力自考表、矿主管领导考核表、部门联合考核表对全矿管理干部执行力建设进行考核。同时，相关单位部门还要针对本单位、本部门的防控措施，形成各项防控执行记录，如纪委的周二安全大检查通报；地测科的掘进进尺验收单；物管科返旧监察记录单；地销煤监察记录；监察组查岗记录等。

（三）强化落实抓考核，确保考核严细到位。各单位、部门要依据各项防控措施落实情况，对行权范围内的单位、部门及岗位进行严细考核，并公布考核结果或下发考核通报。

如纪委和组干科要针对干部入井带班进行考核，并下发干部入井带班考核情况通报。工会要组织相关部门对“五型” 班组建设情况进行检查验收，并将验收考核结果进行通报。机电科每月要对机电设备运转环境进行检查验收，进行考核，并在矿会进行通报。

（四）长效落实抓评估，确保评估效果到位

每季度矿廉政风险防控领导小组要组织专门力量对廉政风险防控制度和措施的落实情况进行调查研究、跟踪问效，做出客观的评估。要通过下发调查问卷、召开调研评估座谈会、廉政指数打分、完善廉政风险三级立项管理入手。

1、下发廉控调研评估调查问卷。由廉控领导小组统一下发廉控工作调研评估问卷，对全矿廉政风险防控制度和措施的落实情况进行调查。

2、召开廉控调研评估座谈会。结合调研评估问卷，分层次开展调研评估座谈会，对落实情况做出客观评估。对脱离实际、针对性不强、难以落实或落实效果不好的，要及时进行修订、完善和调整，确保廉政风险防控制度和措施落到实处。

3、对廉政风险指数进行打分。

对照调查问卷，以及防控措施落实执行情况，对各单位、各部门、各岗位的廉政风险指数进行打分。

4、建立廉政风险三级立项调控、整改体系。

每季度对廉政风险三级立项项目重新进行定级立项，使廉政风险防控措施落实的更加具体、防控目标更加明确。

四、有关要求

1、要强化组织领导。落实提高阶段是廉政风险防控机制建设的实践阶段，是检验各项防控制度和措施是否科学、合理、有效的关键阶段。这个阶段工作做的好坏，将会对整个防控机制建设工作产生重大影响。因此，各单位、各级组织和各级领导干部要高度重视，明确责任，切实加强对此项工作的组织领导，确保落实提高阶段工作取的实效。

2、要抓好推进落实。落实提高阶段的核心内容是要落实和完善各项制度、措施。综合组、推进组和基层各单位要全力抓好工作指导和推进落实，推进组要经常深入基层单位，面对面指导，切实解决工作中的各类问题，确保顺利实现阶段性任务。

3、要处理好三个关系。一是要处理好与强化企业管理的关系。要把防控制度、措施的落实与企业管理工作有机结合，特别要强化对矸石山捡煤点和煤场等关键部位的管理，防止个别人用不正当手段损害企业利益。通过对廉政风险的有效防控，堵塞企业管理漏洞，强化企业管理。二是要处理好与实现企业全年工作目标的关系。要通过狠抓防控制度和措施的落实，进一步改进干部作风，增强工作的执行力，使各级干部履职尽责，为矿实现全年工作目标提供保障。三是要处理好与廉政风险防控机制建设整体工作的关系。要把阶段性工作与整体工作有机融合，在抓好落实提高阶段工作的同时，要统筹兼顾，对廉政风险防控机制建设工作进行系统总结，特别是要注重对工作成果进行挖掘总结，树立典型，表彰奖励，进而确保全矿廉政风险防控机制建设取得丰硕成果。

第四篇：廉政风险防控机制建设工作实施方案

xxx廉政风险防控机制建设工作实施方案

根据xxx局党委、xxx局《廉政风险防控机制建设工作方案》的要求，结合本部门工作实际，现制定如下实施方案。

一、目标要求指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观为统领，将廉政风险管理引入惩防体系建设，运用现代管理理念和科学手段，按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，把廉政风险查到点，惩防体系建到岗，努力营造风清气正的良好环境，推进惩治和预防腐败体系建设向纵深发展，逐步建立起比较完善的廉政风险防范管理长效机制。

二、实施范围和主要内容

实施范围。xxx全体领导干部及工作人员。主要内容。围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合实际，紧紧抓住“找、防、控”三个环节，认真查找在思想道德、岗位职责、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，积极寻找预防岗位廉政风险的途径，进行科学化、系统化防控管理，牢牢控制和及时化解岗位廉政风险，逐步建立起比较完善的岗位廉政风险防范管理长效机制和权力运行监控机制，掌握反腐倡廉建设主动权。

三、方法步骤

（一）宣传发动阶段（4月20日-4月30日）。制定实施方案，成立领导小组，落实责任，召开会议，进行动员部署。广泛宣传开展廉政风险防范管理工作的重要意义，采取多种形式组织学习廉政风险防范管理工作基本知识和新印发的《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》，真正认识到廉政风险的客观存在与现实危害性，切实增强参与廉政风险防范管理的自觉性和主动性。

（二）深入查找阶段（5月1日-6月25日）。查找廉政风险。采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评五种方法逐一排查廉政风险。

一是分层次主动查找。根据工作职责，清理明确工作岗位的职责和权力，并依据有关法律法规和政策规定，从工作程序、业务流程等方面查找。

（1）查找岗位风险。组织经营所人员对照以往履行职责、执行制度的情况，对所担负的工作职责逐一梳理，对权力运行的每个环节逐一分析，对每条制度的执行情况逐一检查，认真分析并查找出个人在思想道德、履行岗位职责、执行制度、行使权力和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式。

（2）查找经营所风险。针对人、财、物管理和行使自由裁量权和业务处置权、内部管理权等方面存在或潜生的廉政风险内容及表现形式。组织xxx对照职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式。

二是广泛征求意见。通过多种方式，对排查出的廉政风险，进行相互点评，查缺补漏。同时通过个别走访、下发征求意见函、民主评议等形式，多渠道、多层次广泛征求意见，认真整理、研究和吸收。

岗位和经营所廉政风险的等级确定，采取自查自报、干部职工评议、领导班子集体研究，填报《廉政风险等级划分申报表》，由局纪委、监察局审查认定的方式进行。廉政风险等级原则上一年一评定。对因工作职责发生变动或承担阶段性重要工作引起权力变化的，应按规定程序重新评定风险等级，并及时报局纪检监察机关审核备案。

（三）措施防控阶段（7月1日-9月5日）。主要任务是根据查找的廉政风险制定廉政风险防控措施。通过采取前期预防、中期监控和后期处置等措施，建立健全防控机制，做到任务明确、责任到人，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面，环环相扣的岗位廉政风险防控机制。

1、前期预防措施。主要是从思想道德、制度机制层面主动做好防范，尽最大限度地排除可能发生不廉洁问题的隐患。深入开展权力观和廉洁从业教育，牢固树立风险意识、责任意识，自觉做到自重、自省、自警、自励。完善办事公开机制和岗位廉政承诺制，主动接受群众和社会的监督。对照查找到的廉政风险，修订完善原有的规章制度，用制度和机制有效防范风险的出现。

2、中期监控机制。主要是对各岗位的行政行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。认真落实廉政谈话、个人重大事项报告、述职述廉、民主生活会、民主评议等五项制度，加强对干部“八小时以外”重要活动的监督，增强对干部的约束力。

3、后期处置办法。对有明显廉政风险表现的个人进行及时纠错和提醒，防止可能出现或正在演化的腐败问题发生。

（四）检查考核阶段（9月6日至12月10日）。

1、考核方法。一是个人自查。二是部门自查。内容主要包括各项廉政风险防范管理措施是否到位；是否履职尽责；自查报告是否客观真实，薄弱环节是否找准；各种材料是否齐全，内容完整。

四、工作要求

（一）落实工作责任，周密安排部署。按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控机制建设，确保预防腐败各项要求具体落实。

（二）提高思想认识，加强组织领导。推行廉政风险防范管理工作是源头上预防腐败的一项重要举措，要从贯彻落实科学发展观的高度，充分认识推进廉政风险防范管理的重要性和必要性，牢固树立廉政从政意识。为确保推行廉政风险防范管理工作取得实效，成立廉政风险防控领导小组，组长：xxx，副组长：xxx。

第五篇：小学廉政风险防控机制建设实施方案

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田坝小学廉政风险防控机制建设实施方案

根据中共甘洛县教育局关于《全面推进廉政风险防控机制建设实施方案》的通知（甘教党委发〔2012〕9号）精神，结合我校实际，制定本实施方案。

一、指导思想

以科学发展观为指导，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，针对腐败易发多发的领域和部位，牢牢把握“查、防、控”三个环节，以查找廉政风险和加强岗位廉政风险防范教育为基础，以建立健全防控制度为保障，不断促进党员干部廉洁自律，提高预防腐败工作的科学化、规范化和法制化水平，为实现教育科学发展提供坚强保证。

二、工作目标

按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的要求,以排查风险为基础，以监督防范为核心，以预警控制为关键，以考核追责为保障，形成“分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责”的防控模式，逐步建立比较完善的廉政风险预警防控体系，实现从源头上预防和减少腐败行为的发生，达到爱护和保护干部的目的，使预防腐败工作取得新的成效。

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三、实施范围和对象

田坝小学全体职工，校级领导班子成员、中层干部及财务、基建等岗位人员

四、步骤和任务

（一）准备动员阶段

1．建立组织。建立以校长为组长，其他校领导班子成员为副组长，各科室负责人为成员的田坝小学廉政风险防控机制建设工作领导小组，领导小组下设办公室。

2．宣传发动。各科室要通过召开学习会，组织党员干部学习讨论，统一思想，提高认识，营造氛围，增强紧迫感，使每位党员干部形成“廉政风险无处不在、风险防范人人有责”的共识，提高参与的主动性和积极性。

（二）风险排查阶段

1．风险排查范围。根据科室职能、个人岗位职责和工作流程，通过个人自查、相互评查、集体排查、领导审查等多种方式，围绕思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、社会环境风险等方面，进一步查找单位廉政风险、科室廉政风险和个人岗位廉政风险。

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（1）查找单位廉政风险。重点查找在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败风险的主要内容和表现形式，由党支部会议审核确定。

（2）查找科室廉政风险。对单位内部管理人、财、物和行政审批、行政许可、行政处罚等事项的重要岗位，由科室对照岗位职责等情况，查找在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，由分管领导审核。

（3）查找个人岗位廉政风险。党员干部对照履行职责、执行制度的情况，认真查找个人岗位存在的廉政风险，其中学校领导班子成员重点查找自身在决策决断、领导监督等方面存在的不足和容易产生腐败行为的廉政风险；中层干部重点查找并分析个人在行使自由裁量权和业务处置权、内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险；一般干部职工查找业务处置等方面存在或潜在的廉政风险。学校领导班子成员、中层干部和一般干部职工岗位廉政风险分别由主要领导、分管领导和科室负责人审核。

2．廉政风险等级的审核确定。岗位风险评估标准可暂定为三级。

一级风险，是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重--------------------------精品

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要权力可能发生的廉政风险，一旦发生可能造成严重的损害后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪。主要是学校领导班子岗位和主要业务科室负责人。

二级风险，是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险，一旦发生可能造成较为严重的损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分。主要是学校一般科室负责人和主要业务科室工作人员。

三级风险，是指基本没有行政许可、行政处罚等权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的廉政风险，一旦发生可能造成不良社会影响。主要是学校一般教师。

科室、个人岗位的廉政风险等级，按下列程序予以审核确定：（1）单位廉政风险等级的确定。根据学校的职权和反腐倡廉工作现状，召开专题会议，研究确定本单位的廉政风险等级。

（2）个人岗位、科室廉政风险等级的确定。各岗位人员、科室根据工作职责自报，由学校分管领导、主要领导审核。

3．制订防控措施。各科室、各学校学校在梳理岗位风险点的基础上，制定相应的廉政防控措施。

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（1）针对岗位风险，由干部本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，并填写好岗位廉政风险表。

（2）针对科室或学校风险，由科室、学校负责人牵头对照业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法。

4．填写登记表。各学校、科室、个人在风险点排查、风险等级评估、风险措施确定的基础上，填写学校、科室、个人岗位廉政风险防控登记表。领导小组和主管领导对各个岗位风险点、风险等级评估、风险防控措施进行审核。

《单位廉政风险防控登记表》一式二份，学校存档一份，报教育局一份《科室廉政风险防控登记表》一式二份，学校和科室存档各一份。

《个人岗位廉政风险防控登记表》一式二份，学校存档一份，报纪委一份校级领导班子成员学校和教育局各存档一份，其他人员学校和科室存档各一份。

5．公示岗位风险点。《单位廉政风防控登记表》要在本单位办公场所醒目位置进行公示，接受社会监督，并根据公示反馈--------------------------精品

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意见，及时进行调整与修正。要针对查找出来的风险点，加强综合分析和研判，结合信访举报、考核检查等渠道获得的信息，形成廉政风险信息库。

（三）深化完善阶段

进一步落实各项防控措施，严格执行各项工作制度，加强岗位廉政教育，加强权力运行监督，完善风险预警机制。针对工作中出现的新情况新问题，加强调查研究和工作分析，改进防控措施，建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究的工作机制。

五、工作要求

（一）加强领导。各科室、学校（单位）要把推进廉政风险防控机制建设作为反腐倡廉建设的重要内容，加强领导，周密部署，认真实施。要明确责任领导、责任科室和工作人员，将廉政风险防控机制建设与业务工作同步部署、同等要求、同时督促。

（二）落实责任。廉政风险防控机制建设领导小组全面负责廉政风险防控机制建设工作，指导各级开展好各个环节的工作，科室负责人具体负责并指导本科室成员完成相关工作，学校负责人要积极参与，做好岗位、学校的廉政风险防控机制建设工作，--------------------------精品

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着力形成齐抓共管的工作机制。领导小组将定期对各级工作开展情况进行督查。对监督检查过程中发现的排查不彻底、制度不落实、防范措施不到位的，责成整改。对不积极防控岗位廉政风险，不认真履行监管职责，发生违纪违法案件的，责任追究。

（三）突出重点。各科室、学校要确定科室和岗位工作的重要环节，针对腐败多发易发的领域和部位，牢牢把握“查、防、控”三个环节，尤其是拥有行政许可及人、财、物管理权等关键岗位，把找准风险、制定防控措施落实到各项工作之中，把完善制度、规范行为贯穿于各项工作之中，着力解决本科室、本岗位涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点等问题，推进各项工作的顺利开展。

（四）注重实效。各科室、各学校要把推进廉政风险防控机制建设同中心工作、重点工作和业务工作有机结合，与开展创先争优活动结合，要坚持长远目标与阶段性目标相结合，坚持整体推进与重点突破相结合，确保防控工作务实，防控措施到位。要广泛宣传廉政风险防控机制建设的重要意义，大力宣传廉政风险防控机制建设取得的明显成效，积极争取社会各界和广大群众的支持和参与，努力营造良好的舆论氛围。

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