浅析安监执法中责令限期整改的法律属性[本站推荐]

第一篇：浅析安监执法中责令限期整改的法律属性[本站推荐]

浅析安监执法中“责令限期整改”的法律属性及适用

淮安市安监局

采小峰

在日常执法过程中，我们经常听到安监执法人员为“责令限期整改”是否是行政处罚种类而争论，有的认为属于现场处理措施，有的认为属于行政处罚种类，而有的人则认为不论一概而论。那么责令限期整改是属于现场处理措施还是属于行政处罚种类？笔者希望通过对相关法律规定的粗陋分析，为大家正确认识和适用责令限期整改带来一点帮助。

一、安全生产违法行为行政处罚的法律种类及其属性 《行政处罚法》第八条规定，行政处罚有以下八种：

（一）警告；

（二）罚款；

（三）没收违法所得、没收非法财物；

（四）责令停产停业；

（五）暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照；

（六）行政拘留；

（七）法律、行政法规规定的其他行政处罚。根据《安全生产违法行为行政处罚办法》（安监总局15号令）第五条规定，安全生产违法行为行政处罚种类有以下九种：

（一）警告；

（二）罚款；

（三）责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为；

（四）没收违法所得、没收非法开采的煤炭产品、采掘设备；

（五）责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设、责令停止施工；

（六）暂扣或者吊销有关许可证，暂停或者撤销有关执业资格、岗位证书；

（七）关闭；

（八）拘留；

（九）安全生产法律、行政法规规定的其他行政处罚。行政处罚可以根据不同的标准进行分类：若以行政处罚的性质为标准，行政处罚可分为限制 或剥夺权利性的处罚、科以义务性的处罚、影响声誉的处罚；以行政处罚的内容为标准，其可分为人身自由罚、声誉罚（申诫罚、精神罚）、财产罚、行为罚

一是人身自由罚，是指行政机关实施的在短期内限制或剥夺公民人身自由的行政处罚。他是行政处罚中最为严厉的处罚种类。目 前，《行政处罚法》中之规定了行政拘留这种形式。

二是行为罚，是限制和剥夺违法相对方某种行为能力或资格的处罚措施，有时也称能力罚。行为罚不同于自由罚，前者既可以针 对个人，又可以针对组织。而后者只能适用于个人。行为罚的主要表现形式有：责令停产停业，吊销许可证、执照等。

三是财产罚，是指使被处罚人的财产权利和利益受到损害的行政处罚。这种处罚在于使违法者缴纳一定数额的金钱或者没收其一定财物，并不影响违法者的人身自由和进行其他活动的权利。财产罚的具体形式主要有：罚款、没收财物（没收非法财物）、没收违法所得

四是声誉罚，是指行政主体对违法者的名誉、荣誉、信誉或精神上的利益造成一定损害以示警戒的行政处罚，故又称申诫罚或精神罚，《行政处罚法》将警告作为处罚种类之一。

五是科以相对方某种作为义务，如责令违法相对人限期治理等，目前这一种措施是否属于行政处罚的范围尚存争议，由此导致执法过程中对责令限期整改是否属于行政处罚种类的争论。我国著名行政法学家、前全国政协副主席罗豪才主编的21世纪法学系列教材《行政法学》（以下简称“《行政法学》”）将其列为行政处 2 罚种类之一，作者认为，这类措施也是一种处罚措施，他不仅要求相对方做出某种特定行为，还对相对方的精神造成某种压力或损害，已达到制裁目的。笔者也赞同这一种观点，在下文中将详细叙述之。

二、责令限期整改的法律属性及适用

根据《行政处罚法》第十二条之规定，国务院部、委员会制定的规章可以在法律、行政法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内作出具体规定。尚未制定法律、行政法规的，国务院部、委员会制定的规章对违反行政管理秩序的行为，可以设定警告或者一定数量罚款的行政处罚。罚款的限额由国务院规定。国务院可以授权具有行政处罚权的直属机构依照本条第一款、第二款的规定，规定行政处罚。由此，很多人就有疑问：安监总局15号令将责令限期改正作为行政处罚种类是否突破了行政处罚的设定权，是否违反了《行政处罚法》的规定呢？ 是否可以作为作为行政处罚的种类？

(一)单处和并处。行政机关在行政处罚适用中，应区别不同 的情况，采用不同的处罚方法，单处和并处作为行政处罚的方法，我们有必要理解其含义，这对我们分析责令限期整改的性质是有帮助的。《行政法学》关于“行政处罚的适用”中对二者作出了详细的解释：

单处是指行政主体对违法相对方仅适用一种处罚方式。它是行政处罚最简答的形式。单处可以是对法定的任何一种行政处罚方式 3 的单独适用。在法律、法规没有明确规定可以并处的情况下，行政主体应对违法相对方单独适用一项处罚，不能同时适用几项处罚。

并处是行政主体对相对方的某一违法行为依法同时适用两种或两种以上的行政处罚形式。它是相对于单处而言的，往往针对情节较严重的情形。并处必须要有法律、法规明确规定的“可以并处”。而在安全生产行政执法实践中，“并处”往往是一定数额的罚款。

（二）是否可以作为行政处罚的种类。一方面，如前所述《行 政法学》阐述了将责令限期整改作为行政处罚种类的理论依据；另一方面，《行政处罚法》第八条第七项设定了兜底条款，即法律、行政法规规定的其他行政处罚。由此我们就需要充分了解相关法律法规也有没有将责令限期整改作为行政处罚种类的情形？《职业病防治法》 第七十六条规定，“违反本法规定，有下列情形之一的，由安全生产监督管理部门责令限期治理，并处五万元以上三十万元以下的罚款”，结合之前的分析，笔者有理由认定，条文中“并处”前后“责令限期治理”与“罚款”都是行政处罚的种类。而这里的责令限期治理和责令限期整改的内涵是一致的，也就是说将“责令限期整改”作为行政处罚的种类是符合《行政处罚法》的精神的。

（三）行政处罚种类还是现场处理措施。根据（安监总局15号令）第五条规定第2款规定，将前款的责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为规定为现场处理措施的除外。《安全生产监管监察职责和行政执法责任追究的暂行规定》（安监总局24号令）第九条规定，安全监管监察部门在监督检查中，发现生产经营单位存在安全生产违法行为或者事故隐患的，应当依法采取当场予以纠正、责令限期 4 改正、责令限期达到要求等现场处理措施。也就是说责令限期改正可以作为现场处理措施。

我们来看这两个条文《职业病防治法》 第七十二条 用人单位违反本法规定，有规定行为之一的，由安全生产监督管理部门责令限期改正，给予警告，可以并处五万元以上十万元以下的罚款。第七十条规定，建设单位违反本法规定，由安全生产监督管理部门给予警告，责令限期改正；逾期不改正的，处十万元以上五十万元以下的 罚款；情节严重的，责令停止产生职业病危害的作业，或者提请有关人民政府按照国务院规定的权限责令停建、关闭。从法条结构来看，前者责令限期改正在警告之前，后者责令限期改正在后。笔者认为，前者符合安监总局24号令第九条的规定，发现违法行为或隐患后所采取的处理措施，同时立案查处；对于后者而言，根据《行政处罚法》第二十三条之规定，行政机关实施行政处罚时，应当责令当事人改正或者限期改正违法行为，这里的责令改正应属于行政处罚决定的内容之一，较现场处理措施对违反行为的震慑力更大。

三、正确认识和适用责令限期整改的意义

责令限期整改是安监部门最常实施的具体行政行为，正确认识和适用对依法治安、规范执法具有十分重要的意义，事关安监部门的执法形象和权威。为此，笔者建议应做好以下几个方面的工作：

一是提高认识。在国家提出法治政府，依法行政的今天，在广大人民群众法律意识日益提高的今天，作为安监执法人员我们要牢固树立依法治安的意识，自觉维护法律的权威，维护广大人民的的合法权益，树立安监执法队伍的良好形象。

二是消除争议。虽然目前理论上对其性质仍存在一定的争议，但在执法实践中，相关国家机关部门能出台解释，对责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为等的性质进行阐述，消除执法实践中的争议，进而进一步规范行政执法行为。

三是规范适用。不管是作为现场处理措施还是作为行政处罚种类，从本质讲，责令限期整改都都是要求相对人“作为”或“不作为”，是一种具体行政行为，都是可复议、可诉的。因而要求我们安监执法人员责令相对人限期整改的问题要有充分的法律依据，这样才能及时消除和惩处安全生产违法违规行为；同时也有助于维护相对人的合法权利。

第二篇：责令限期整改通知书

预防为主防消结合责令限期整改通知书

沈阳文产内消整通（2012）第号

部门：

依照《中华人民共和国消防法》，我部消防监控中心安全消防员于年

月日对你部门进行了消防安全检查，发现存在下述消防安全隐患：

整改措施：

依照《消防法》第二十五条规定，现责令你部门在年月日

前整改完毕，并将整改结果函告我部或者消防监控中心，逾期不改，依法按章处

罚。在此期间，你部门必须加强防火安全措施，防止火灾发生，其他项目如有类

似安全隐患一并整改。

内管部

年月日

消防检查人员：__________ 被检查部门主管负责人：__________

第三篇：责令限期整改指令书

安全生产行政执法文书 责令限期整改指令书

（）安监责改〔

〕 号

：

经查，你单位存在下列问题：

1．2．

3．4．

5．6．

（此栏不够，可另附页）。

现责令你单位对上述第 项问题于

****年**月**日前整改完毕，达到有关法律法规规章和标准规定的要求。由此造成事故的，依法追究有关人员的责任。

整改期间，你单位应当采取措施，确保安全生产。对安全生产违法行为，将依法予以行政处罚。

如果不服本指令，可以依法在60日内向

东港市

人民政府或者

丹东市安全生产监督管理局

申请行政复议，或者在6个月内依法向

东港市

人民法院提起行政诉讼，但本指令不停止执行，法律另有规定的除外。

安全生产监管行政执法人员（签名）：

证号：

证号：

被检查单位负责人（签名）：

安全生产监督管理部门（印章）

****年**月**日

本文书一式两份：一份由安全生产监督管理部门备案，一份交被检查单位。

共

页

第页

第四篇：责令限期整改指令书

安全生产行政执法文书 责令限期整改指令书

（）安监责改〔

〕 号

：

经查，你单位存在下列问题：

1．2．

3．4．

5．6．

（此栏不够，可另附页）。

现责令你单位对上述第 项问题于

****年**月**日前整改完毕，达到有关法律法规规章和标准规定的要求。由此造成事故的，依法追究有关人员的责任。

整改期间，你单位应当采取措施，确保安全生产。对安全生产违法行为，将依法予以行政处罚。

如果不服本指令，可以依法在60日内向

市

人民政府或者

市安全生产监督管理局

申请行政复议，或者在6个月内依法向

市

人民法院提起行政诉讼，但本指令不停止执行，法律另有规定的除外。

安全生产监管行政执法人员（签名）：

证号：

证号：

被检查单位负责人（签名）：

安全生产监督管理部门（印章）

****年**月**日

本文书一式两份：一份由安全生产监督管理部门备案，一份交被检查单位。

共

页

第页

第五篇：乡镇安监办责令限期整改指令书

xxx镇安全生产监督管理办公室

责令限期整改指令书

（x）安监责改（2018）号

：

年 月 日，对你单位进行检查，发现你单位存在下列问题：1、2、3、（此栏不够，可另附页）。

根据《安全生产法》第六十二条第一款第二项之规定，现责令你单位对上述问题于 年 月 日前整改完毕，达到有关法律、法规、规章和标准的要求。

逾期不整改或整改达不到要求的，依法给予行政处罚；由此造成事故的，依法追究有关人员责任。整改期间你单位应当采取措施，确保安全生产。

如果不服本指令，可依法在60日内向xxx镇人民政府或者xx市安全生产监督管理局申请行政复议，或者在6个月内依法向xx市人民法院提起行政诉讼，但本指令不停止执行，法律另有规定的除外。

安全生产监督行政执法人员（签名）：

被检查单位负责人（签字）：

xxx镇安全生产监督管理办公室（章）

年 月 日