关于贯彻落实《证券法》全面履行证券公司监管职责有关问题的意见

第一篇：关于贯彻落实《证券法》全面履行证券公司监管职责有关问题的意见

中国证券监督管理委员会关于贯彻落实《证券法》全面履行证券公司监管职

责有关问题的意见

(2006年1月18日 证监机构字[2006]7号)

中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：

修订后的《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)已于2006年1月1日起开始施行。《证券法》关于证券公司的一系列新规定，总结了近几年来证券公司的发展实践和监管经验，肯定了证券公司综合治理的成功做法，优化了证券公司规范发展的法律制度框架，对于进一步促进证券公司创新与发展，积极推进当前证券公司综合治理和改善证券公司日常监管工作，都具有重大意义。《证券法》一方面赋予证券监管部门必要的监管措施，为做好机构监管工作提供制度保障；另一方面相当多的条款对机构监管工作提出更高要求，强化了证券监管部门的监管职责。我们应当依法行政，尽职尽责，充分利用好法定的监管措施，努力提高日常监管的有效性，把督促证券公司整改纳入落实《证券法》的工作内容，认真保护投资者的合法权益。

目前，推进证券公司综合治理的各项工作进展顺利，摸清证券公司风险底数已经完成，固化并划分了监管责任，为我们做好下一步机构监管工作确立了起点，奠定了基础。为巩固成绩，积极督促证券公司整改，推进日常监管工作，切实履行机构监管职责，会机构监管部要做好相应的政策研究、配套规则制定、监管协调、监督指导，依法进行重大事项的审核，严把市场准入关，积极支持各证监局全面履行法律赋予的监管职责，共同做好《证券法》的贯彻落实工作。各证监局要加强和改善日常监管工作，认真主动地全面履行对辖区内证券公司的监管职责。现将落实《证券法》，依法履行机构监管法定职责有关问题的意见函告如下：

一、各证监局在日常监管中，发现证券公司出现挪用客户交易结算资金、客户债券及其他客户资产、超范围经营、违规设定个人债务、为其股东或者关联人提供融资或者担保等违法违规行为时要立即立案稽查、依法查处。

二、当公司股东存在虚假出资或抽逃出资行为时，各证监局应当根据《证券法》第151条的规定，责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司股权。

在上述股东改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，可以限制其行使股东权利。

三、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，各证监局应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，各证监局应当区别情形，按照《证券法》第 150条第(三)、(四)、(五)、(六)项的规定采取相应的监管措施，并视效果向会机关提出采取进一步处置措施的建议。

四、各证监局应根据《证券法》第148条的规定履行对证券公司信息披露监管的职责。要督促公司按照规定报送业务、财务等经营管理信息和资料，并对其报送的信息、资料进行审查。必要时，可以要求公司及其股东、实际控制人在指定期限内提供相关信息、资料。同时应督促公司和会计师事务所做好年报审计工作，明确双方的会计责任和审计责任，可在必要时根据监管需要抽取部分会计师事务所的审计工作底稿进行专项核查。

证监局发现公司或者其股东、实际控制人提交的信息和资料以及会计师事务所出具的审计报告及专项报告存在问题的，应立即责令其改正，对于需要进一步采取监管措施的，应及时向会机关提出建议。

五、各证监局在采取《证券法》第150条、第151条规定的监管措施的同时，如发现公司的董事、监事、高管人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或重大风险的，应根据《证券法》第152条的规定责令公司予以更换，并可向会机关提出撤销其任职资格的建议。

六、在贯彻《证券法》过程中，各证监局要加大督促证券公司整改的力度，做好相应的工作衔接，以责令整改决定的形式将证券公司的整改计划固化或对公司提出明确的监管要求。

请各证监局将证券公司在挪用客户交易结算资金、客户证券，股东出资不实和资金占用以及财务指标不达标等方面的整改事项与适用《证券法》规定的监管措施联系起来，在2006年1月底前向证券公司下发责令整改决定，并抄报会机构部。对整改计划符合要求的证券公司，以责令整改决定的形式将其整改计划固化，责令整改决定应将证券公司整改的事项、进度和时限按公司提交各证监局核查确认的整改计划予以明确。对整改计划不符合要求的证券公司，责令整改决定中应明确要求公司限期修订完善整改计划或明确提出整改要求。对涉及《证券法》有关规定的整改事项，要明示对在限期内不整改或者整改不力的公司将依法采取的监管措施。

督促证券公司整改的相关事宜，详见附件《督促证券公司整改有关事项的具体要求》。

七、各证监局在贯彻落实《证券法》，推进日常监管和督促证券公司整改工作中，要不断总结经验，改进工作方法，及时沟通情况。对各项监管措施要做到持续跟踪，落实见效。在对证券公司或其高级管理人员采取监管措施时，请及时告知会机构部。

附件：

督促证券公司整改有关事项的具体要求

在配合《证券法》实施，做好相关的工作衔接的同时，要严格执行《关于从严从快查处证券公司新出现的违法违规行为的通知》（证监机构字[2005]42号）及《关于进一步做好证券公司整改工作的通知》（证监办发[2005]77号）的有关规定，强力督促证券公司修订完善整改计划并切实进行整改，确保实现综合治理的目标，顺利转入常规监管。

一、各证监局应按照以下要求，严密跟踪证券公司整改进度，对整改不力公司及时采取相应的监管措施或提出明确的处理建议。

（一）当公司存在以下情形之一时，各证监局应对公司高管人员进行监管谈话。

1、公司上报的整改计划不符合规定；

2、公司未能按进度完成整改（不含涉及清理违规业务、压缩财务风险等重点整改事项）。

（二）当公司存在以下情形之一时，各证监局应根据《证券法》第150条的有关规定，提出限制公司现有业务的建议，如暂停公司资产管理业务资格、保荐业务资格、承销业务资格、限制公司开放式基金代销业务规模，暂停经纪类公司新增客户开户等；并根据《证券法》第152条的有关规定，认定负有责任的公司高管人员为不适当人选：

1、公司整改计划不符合要求；

2、公司未能按进度完成涉及清理违规业务、压缩财务风险等重点整改事项；

（三）当公司存在以下情形之一时，各证监局应对公司、分支机构及有关责任人员进行立案稽查，追究公司、分支机构及相关人员责任：

1、挪用客户交易结算资金、客户债券或其他客户资产和违规个人债务等违法违规行为拒不整改； 2、2004年9月30日后公司新出现涉及客户资产安全、违规债务、违规资产管理、股东与高管违规以及自查摸底中弄虚作假等属于从严从快查处范围内的违法违规行为，又未立即改正；

3、股东抽逃出资，情节严重；

4、各证监局认为应当立案稽查的其他情形。

（四）当公司存在下列情形时，各证监局应立即将有关情况报会机构部和风险办，并提出相应风险控制或处置措施建议：

1、挪用客户交易结算资金、客户债券或其他客户资产，数额巨大、无力归还，或者2004年9月30日后新增挪用客户交易结算资金、客户债券等客户资产，新增违规个人债务等严重违法违规行为未立即整改；

2、严重违规，风险较大，未上报整改计划，或上报的整改计划不符要求又未能在规定期限内修订完善；

3、股东抽逃出资，情节严重，未立即整改。

当公司财务指标不符合有关监管规定，且在规定整改期限内仍未改善达标的，各证监局应提出风险控制的处置措施建议。

在采取以上措施的同时，各证监局要督促公司严控费用开支和进行内部责任追究，对不符合整改要求负有责任的人员实行降低薪酬、降职、免职等处分措施。

（五）公司违法违规情节严重涉嫌犯罪的，要移交司法机关追究刑事责任；对于涉嫌违法犯罪人员，要及时向有关部门提出采取限制出境措施的建议。

二、创新试点类和规范类公司如对所承诺的清理整改事项和其他问题未按计划完成整改的，除采取以上措施外，各证监局要提出暂停对其创新业务的支持、暂缓公司创新产品和审核事项的审核建议，并要求公司对直接责任人员进行内部处理，追究责任。如公司不能持续符合创新类、规范类公司标准，会机构部将根据相关证监局的意见，建议证券业协会进行专项考评或临时考评，取消其创新类、规范类证券公司的评定。

三、各证监局应依据公司的整改计划监督公司执行，并进行持续跟踪、检查。督促公司充分调动地方政府、股东及其他各方资源，尽最大可能保证整改计划按期执行。发现公司未按计划完成整改的，要在督促公司进行内部责任追究的同时，及时追究相关人员责任；若发现公司整改计划不能按期完成，应及时果断采取措施或提出明确的处理建议。

第二篇：为认真履行监管职责

食品安全生产监管情况检查报告

为认真履行监管职责，加大对农畜产品的查处力度，确保人民群众过上一个安全祥和的春节，根据《威宁县人民政府办公室关于加强全县食品安全监管工作的紧急通知》（威府办明电【2012】10号）文件精神，现将中水镇的食品安全工作情况和履职情况。现将检查情况汇报如下：

一、检查情况

2012年1月12日，检查组严格认真按照通知精神，采取听汇报、实地检查以及查阅资料等形式，全面了解掌握大河镇、中水镇的食品安全工作情况和履职情况。检查的整体情况表明：两个乡镇对食品安全各项工作高度重视，县委县政府有关食品安全的工作部署得到有效落实，食品安全监管各项工作制度逐步完善，生产企业和广大群众的食品安全意识不断增强。食品安全监管工作主要表现在三个方面：

（一）领导重视，食品安全工作扎实有效。中水镇能把食品安全工作作为经济社会和谐发展的一项重要工作来抓，积极发挥政府的协调作用，及时落实食品安全监管责任制和责任追究制，确保了食品安全监管工作有人抓有人管，层层抓落实的格局。例如，大河镇于2011年12月成立了大河镇食品监督管理站，组成了以分管食品安全工作的副镇长为组

长，卫生院长任副组长，副院长和3名卫生监督员为成员的食品药品安全检查领导小组，并以党发【2011】80号文件形式下发实施；中水镇成立了以分管领导为组长的食品安全生产领导小组，由卫生院、中心学校、农业中心、镇食安办五家成员单位组成，并专门召开食品安全会议进行安排部署，制定食品安全检查方案，制定食品安全工作计划，做到分工协作，任务明确，责任清楚，措施到位，确保了食品安全工作落到实处。

（二）营造氛围，群众食品安全意识明显提高。把引导安全消费、提高经营者安全意识、营造保障食品安全的良好氛围作为搞好食品安全工作的一项重要任务来抓，从舆论宣传、政府引导、群众参与等多层面入手，开展了一系列宣传教育活动。中水镇要求食品监管成员单位结合各自监管实际，加强部门协调配合，按照贴近实际、贴近群众、贴近生活的要求，开展内容丰富多彩、形式灵活多样、群众喜闻乐见的食品安全宣传活动，自2012年1月以来共发放宣传资料500余份，通过宣传进一步增强广大人民群众的食品安全意识和自我保护意识，积极举报食品销售和加工违法行为，提高社会公众参与水平，充分发挥消费者保护组织、行业自律组织和社会舆论的监督作用，营造了良好社会舆论氛围。

（三）突出重点，食品安全整治工作成效良好。两个乡镇均能按照国家、省、市、县的有关要求，及时制订食品安全专项整治工作方案，根据辖区范围食品市场实际情况及不同阶段食品安全方面存在的突出问题，组织开展大规模的集中整治，有力地提高了食品安全的保障水平，确保了食品消费安全。

大河镇的主要做法有四点：一是要求全镇所有食堂均按食品安全要求进行操作，进货台帐、每天的检查记录、食品留样齐全，各种物品按规定摆放整齐，严禁出售违禁食品和使用隔夜食品。二是全镇17个村卫生所及时掌握各村酒席操办情况，及时安排专人对酒席的食品卫生进行重点检查。三是重点加强集镇范围内20家餐馆、酒楼进行不定期检查，对环境卫生不达标、消毒不彻底、违反规定生熟不分的，坚决依照规定给予停业整顿。四是严格执行值班制度、领导带班制度和事故快报制度，镇食品安全领导小组成员保持24小时信息畅通，及时掌握各自然村的相关安全工作动态。

中水镇的主要做法有三点：一是打击制售假冒伪劣食品行为，重点检查食品生产加工企业的环境、生产设备、加工流程、原材料等情况，依法取缔无证非法食品加工窝点。二是由工商所牵头，负责对各种制品、饮料、食用油、腌制食品、熟食品、冷冻食品及3家超市进行安全检查，抓好农村

食品市场的执法检查。三是严肃查处无证经营和超范围经营食品的行为，严厉查处销售过期变质、假冒伪劣食品的行为。目前，通过检查，排查食品加工点18个，其中有证5家，无证13家，检查超市3家，并责令无证经营责任人停止营业，尽快办理相关手续。

二、存在问题

通过实地检查，也发现了一些亟待解决的问题： 一是个别从业人员健康证到期未及时更换，主要是各单位集体食堂的从业人员。

二是部分从业人员卫生意识淡薄，着装不规范、不整洁。三是部分食品加工属小作坊式生产，导致产品种类繁多，品种杂乱，且流动性大，不利于推行标准化技术和统一产品质量，大大制约了食品安全水平的提升，也加大了查处难度。

三、工作建议

（一）进一步加强乡镇特别是城乡结合部的整治力度，积极探乡镇食品安全检查长效管理机制，做到边整治、边检查、边总结、边推广。

（二）加强对农产品投入品及药物残留超标的监管，加快对高毒高残留农业投入品的禁用、限用和淘汰进程，引进和推广高效、低毒、低残留的新药剂，积极推进农业标准化示范区、养殖小区和出口产品生产基地的建设步伐。同时建立健全农产品质量安全追溯制度及例行监测制度，在农产品生产基地推行农产品上市前(以蔬菜为重点)自检工作等可追溯处理的管理制度。

（三）加强食品流通环节的监管，大力发展现代连锁经营、冷链配送和电子商务，加快农贸市场升级改造步伐，推行市场食品准入制度，重点查处销售病死肉、注水肉、私宰肉、未经检验检疫的各类肉品，非法使用化学物质加工的禽、畜类制品，使用甲醛、工业碱等有毒有害物质浸泡的水产品及水发制品，非法使用保鲜剂和化学品保鲜、加工的水果和粮食制品，以及各种使用变质原料、质量低劣原料和超标使用食品添加剂加工的农(水)产品和其它食品。

（四）加大对食品消费环节的监管，进一步规范信息的收集、报告、通报等工作，及时收集食品安全工作的进展情况，加强各职能部门之间内部信息的沟通，确保各级政府领导和相关职能部门能及时了解掌握到全县食品安全的工作动态，努力增强食品管理部门的监管责任意识、食品企业的质量自律意识和广大消费者的自我保护意识，构建全社会人

人关心食品安全、人人参与食品安全、人人监督食品安全的信息平台。

第三篇：切实全面履行工商监管职责,尽快建立健全网络经济监管机构

切实全面履行工商监管职责，尽快建立健全网络经济监管机构

互联网技术的迅猛发展，需要工商切实履行市场监管和行政执法职责。

电子商务、网上支付、现代物流的广泛应用，让网络经营和网上消费成为现实.网络经营和消费正在迅速形成和扩大,由于网络经营存在诸多问题，不仅严重损害了消费者和经营者的合法权益，也扰乱了正常的市场经济秩序，破坏了文明、诚信、和谐的社会环境。工商部门做为监管社会主义大市场的重要部门，必须积极探索网络监管有效方法，加大互联网案件查办力度，切实履行市场监管和行政执法职责。既保障网络经营者的正当利益，也保障消费者的合法权益。

一、是虚假广告宣传大量存在，需要工商强化网上非法广告治理力度。

二、是网上商业欺诈名目繁多。

三、是网上商标侵权明目张胆。

四、随着网络传销形形色色，手段不断“创新”。扼制互联网传销新趋势，是工商监管的工作重心。

一些传销组织打着“电子商务”“网络直销”“网络代理”“网上学习培训”等名义，以快速发财致富为诱饵，诱骗不明真相群众通过银行汇款缴纳入门费，在网上注册为所谓会员或代理商，发展下线，利用互联网进行传销。

五、是网上超范围经营难以把握。

六、尽快建立健全我局网络经济监管机构是国家局《网络商品交易及有关服务行为管理暂行办法》的要求。

七、尽快建立健全我局网络经济监管机构是完整履行工商监管职责的保障。

八、尽快建立工商网络监管、积极开展电子商务备案工作，是创建诚信交易，和谐社会的必要举措。

九、是建立网络投诉、举报体系的需要。

十、大力开发利用工商网络搜索技术，是搞好网络监管的技术保障。

（是不是金点子无所谓，可能只是一个工作思路吧。）

作者：何小平

地址：四川省南部县工商局黄金工商所

第四篇：如何贯彻落实全面从严治党,履行两个责任

如何贯彻落实全面从严治党，履行两个责任

党风廉政建设主体责任和监督责任是党章赋予各级党委和纪委的重要职责，是深入推进党风廉政建设和反腐败斗争的“牛鼻子”。深化党的纪律检查体制改革，从体制机制上解决制约反腐败向纵深发展的深层次问题，关键在落实好“两个责任”。

党委对党风廉政建设负主体责任，这是前提，是基础。当前，一些地方和单位的党委，或是“挂帅不出征”，只是每年开个会、讲个话;或是只重业务不抓党务、只看发展指标不抓惩治腐败;有的甚至抱着与己无关的思想，把党风廉政建设的事全推给纪委。说到底，这都是党的意识淡薄，主体责任缺失。党委负主体责任是党章规定的职责，是十八届三中全会决定第36条的重要部署，是纪律检查体制改革《实施方案》的重点任务。东西南北中，工农商学兵政党，党是领导一切的。党风廉政建设，党委不抓谁抓?在党风廉政建设和反腐败斗争这个事关党的生死存亡的重大问题上，党委必须说明白话、干明白事、做明白人，把主体责任记在心里、扛在肩头、抓在手上，这是应有的政治责任，也是党要管党、从严治党的必然要求。

强调党委负主体责任，不是说纪委监督责任就没有了，恰恰相反，越是强调党委的主体责任，越是对纪委工作提出了更高、更严格的要求。党章对纪律检查机关的地位、职责作了明确规定。作为党内执纪监督专责机关，纪委在党风廉政建设和反腐败斗争中责无旁贷，必须按照党章和其他党内法规的要求，明确职责定

位，聚焦中心任务，转职能、转方式、转作风，切实把监督责任履行好。既要积极协助党委加强党风建设和组织协调反腐败工作，又要督促相关部门落实惩治和预防腐败工作任务，经常性进行监督检查，严肃查处腐败问题。当前，特别要重点查处不收敛不收手、问题线索反映集中、群众反映强烈、现在重要岗位且可能还要提拔使用的党员干部，形成有力震慑，遏制腐败蔓延势头。

落实“两个责任”，根本在担当。权力意味着责任，责任就要担当。总书记指出：“坚持原则、敢于担当是党的干部必须具备的基本素质。”敢于担当，就是要求各级领导干部不能仅仅是洁身自好，而是既要管住自己，还要敢抓敢管，敢于动真碰硬，管住自己的人，种好自己的田。现在一些领导对干部身上出现的作风问题、腐败问题不愿提、不愿管，怕得罪人，怕承担失察、监督责任，甚至一些地方窝案串案丛生，有的领导干部连一点反思和愧疚都没有，连自我批评都没有，这实际上就是不敢担当。不担当是失职，也是一种腐败，必须要追究责任。责任追究既是手段，也是保障。对于抓党风廉政建设不力，问题成堆，不履行职责，出了问题不报告、有了案件不查处的，要严肃追究责任。党委、纪委或其他相关职能部门都做到守土有责，党要管党、从严治党才不会成为纸老虎、稻草人，反腐败斗争才有坚实依靠。

各级党委、纪委真正把担子担起来、把职责履行好，“两个责任”共担并进，以纪律检查体制的改革带动治理腐败的深度变

革，必将为反腐败增加新动力、增添新活力，为坚决遏制腐败蔓延势头提供持续有效的强力支撑。

结合实际谈谈如何落实好两个责任

党的十八届三中全会立足于党风廉政建设和反腐败斗争的形势，作出了“落实党风廉政建设责任制，党委负主体责任，纪委负监督责任”的重大决定。落实党委主体责任是各级党委的职责所在，落实纪委监督责任是对纪检干部担当监督责任发出的动员令。面对新形势、新任务，各级党委和纪委要勇于担当，党委要采取有效措施，完善责任体系;纪委要在深刻认识的基础上立足本职，推进“三转”，切实履行好“两个责任”。下面，本文对如何落实“两个责任”谈几点粗浅的看法。

一、深化思想认识，坚定不移落实“两个责任”

党风廉政建设是党要管党、从严治党的重要方面。党委和纪委要在思想上政治上与党中央保持高度一致，坚定不移落实“两个责任”，深刻认识党风廉政建设与经济社会发展辩证统一的关系，排除任何错误观点和思想倾向的干扰。腐败是社会的毒瘤，腐败对社会的危害，世界银行和国际货币基金组织经过大量调查后得出结论：腐败程度与按人口GDP计算的经济发展水平、经济年均增长速度都有消极的联系，腐败程度越深，经济发展水平越低。腐败给一个执政党、一个国家造成的更大损失在于无形的“内伤”，不仅损害党的执政能力，严重破坏党和人民群众的血肉关系，甚至动摇党的执政根基，这决不是危言耸听。党的十八以来，以习近平同志为核心的党中央把党风廉政建设和反腐败斗争提高到一个新的高度。总书记强调：要“以猛药去疴、重典治乱的决心，以刮骨疗毒、壮士断腕的勇气，坚决把党风廉政建设和反腐败斗争进行到底”。反腐败斗争的成果让全党全社会感受到了全新的变化，树立了党的威望，赢得了人民群众的充分信赖和普遍赞誉。然而，我们也清楚地看到，反腐败斗争的形势依然严峻复杂，滋生腐败的土壤依然存在，反腐败斗争的任务仍然十分艰巨，任重道远。

探寻当前腐败现象存在的原因，根子在于主体责任意识淡化，落实不到位。有的单位领导只满足于开会、讲话、签责任书，却放松管理，导致主体失位、责任失当。有的“一把手”权力高度集中，个人说了算，党的民主集中制成了摆设，必然助长腐败歪风。有的单位党组织领导成员之间分工不明确，职责范围不清，有的工作大家都管，实际上成了大家都不管，对集体决定的事情，借口集体负责，实际上谁都不负责。在权力庇护之下，许多反腐追责已成“纸老虎”和“稻草人”。有的单位和部门领导本位主义思想严重，有的人不以腐败为耻，反以能用手中的权力赚够钞票洋洋自得，殊不知法网恢恢。面对新的形势，党委和纪委干部要严肃纲纪、嫉恶如仇，立足岗位，履行职责，敢于亮剑，将反腐败斗争进行到底。

二、明确职能职责，做到守土有责守土尽责

坚持党要管党、从严治党是我们党的优良传统，是在长期执

政条件下保持党的先进性和纯洁性的重要保证。落实党风廉政建设责任制，党委的主体责任是前提，纪委的监督责任是保障，二者相互依存、相互促进，缺一不可。各级党委要把主体责任记在心上、扛在肩上，抓在手上，落实在行动上。

党委落实好主体责任，从抓好班子、带好队伍着手，营造良好的从政环境和政治生态。纵观一些党员干部出现问题，一步一步走向违纪违法的深渊，首先是世界观人生观价值观这个“总开关”出了问题，然后就是选人用人和监督制约机制方面出了问题。因此，各级党委树立好的风气、扬正气，创新倡优积累正能量。落实主体责任的第一环节，就是要选好干部、用好干部、管好干部。让好干部受尊敬、受重用。结合当前正在开展的党的群众路线教育实践活动，要牢记我党全心全意为人民服务的根本宗旨。党委要坚持以上率下，时刻牢记总书记在参加十二届全国人大会议安徽代表团审议时提出的要求：“各级领导干部都要树立和发扬好的作风，既严以修身、严以用权、严以律已，又谋事要实、创业要实、做人要实”。这是领导干部的为政之道、成事之要、做人准则，每一个党委班子成员都要做到祛除歪风邪气、树立清正风气。

纪委落实监督责任就是要深化转职能、转方式、转作风，这是深入推进党风廉政建设和反腐败斗争形势使然。中央纪委书记王岐山同志强调，当前一些党组织软弱涣散、纪律松弛;滋生腐败的土壤依然存在，反腐败形势依然严峻复杂，落实党要管党、从严治党任务艰巨繁重，这就要求我们聚焦中心任务，积极推动“三转”，分清主次、分清责任，回归本职、守住职能定位，真正履行好纪检监察机关的监督职能。“三转”的核心就是明确职责定位，突出主业，集中力量抓作风建设、抓严明纪律，树立不监督、监督不到位就是失职的理念。思想是行动的先导。要自觉把思想和行动统一到中央的要求和部署上来，消除思想顾虑和模糊认识，跳出个人利益狭隘思想，实现认识上的升华。完善党风廉政建设责任制，纪检工作在党委的领导下，落实好监督责任，把智慧和力量凝聚到监督执纪问责上来。纪委必须协助党委履行好主体责任，出好主意、当好参谋。要把握责任边界，准确定位。纪委履行监督责任必须对党委负责，围绕党委中心工作谋划和推进执纪监督，协助党委健全责任分解、检查监督，深入开展党风廉政建设教育和责任制检查考核，确保各项部署落实到位。要防止简单地把监督责任和主体责任割裂开来，协助党委把党风廉政建设责任统起来、分出去、落实好。

三、锁定监督职责，增强监督自信

纪委落实监督责任要以高度的政治责任感立足转职能这个关键，厘清职责，回归主业。职能的转变需要新的工作方式来配合，必然促进工作方式的转变。不转工作方式那是空转、假转、虚转。长期以来，纪委书记(纪检组长)作为班子成员分管业务工作好象成了天经地义的事，有的甚至认为不分管业务是单位不重视这个工作岗位。而在实际工作中，纪委书记(纪检组长)往往注

重业务工作，在抓本职时轻描淡写一笔带过，本末倒置。真是种了别个的自留地，荒了自家的责任田。有的单位业务工作由纪委书记(纪检组长)分管，甚至被认为不是行政副职分管就是不重视这项工作。有的还分管人事、财务，本应监督的工作自己来做，既是运动员，又当裁判员，公正怎服人心呢。市总工会根据市委组织部《关于纪委书记(纪检组长)在领导班子中的排序意见》，严格落实文件精神，纪检组长分工排序调整后不再分管纪检以外的工作，让纪检组长集中精力做好新形势下的工会纪检监察工作。其主责就是紧紧抓住“牛鼻子”，种好责任田，就是搞好监督。我们应清醒的看到，纪委监督工作任重道远。社会上一些不良地思想意识已深深地留下了烙印。如“常在河边走，哪有不湿鞋”、“水至清则无鱼”，“管钱管物必有贪污”。总书记早就一针见血地指出：“保证领导干部清正廉洁，是推进党风廉政建设的首要任务。”“如果自己不警惕，组织上又不及时教育和监督，就很容易出问题，甚至出大问题”。纪检干部就是要正本清源，义无反顾地担当起反腐倡廉的神圣使命，让“清者自清”的正能量压倒一切歪风邪气。“把权力关进制度的笼子里”，让权力在阳光下运行。落实问责制度，做到“零容忍”、“零放纵”，使“伸手必被捉”成为常态。对腐败的纵容就是对廉洁的破坏，就是对公平正义的谋杀。如果腐败行为发生后没有得到及时有效的处置，就会对他人起到暗示和示范效应，就会有多的人敢于违法违纪。要抓好道德自律，对于腐败，自律是一种美德，在权钱面

前，守住底线，不因金钱而驻足，不因美色而沉沦，不因名利而智昏。

抓好作风建设是我党的优良传统，更是推进党的建设新的伟大工程的切入点和着力点。作风建设没有休止符，永远在路上。对于肩负执纪监督使命的纪检干部来说，必须把转作风放在突出位置来抓。总书记强调指出，“作风问题抓和不抓大不一样，小抓大抓也不一样，只有动真格打硬仗，才能扫除顽瘴痼疾，取得人民满意的实效”。“打铁还得自身硬”，纪检干部要联系本单位本部门实际，坚持不懈地抓好作风建设。纪检干部是执纪者、监督者，必须带头改进作风，严于律已，以锐意进取的精神推动监督责任落实。坚持把学风是否浓厚、工作作风是否扎实、生活作风是否检点作为衡量标准，加强自身作风建设。落实中央“八项规定”、“省委六条意见”和“市委七条意见”，必须注重抓早抓小，从婚丧宴请、“升学宴”、公车私用、公款吃请、月饼、贺年片、购物卡以及迟到早退等看似很小的微事情抓起，每逢节假日等关键节点，早打招呼早提醒，逢会必讲，不厌其烦，警钟长鸣，持续释放出违纪必纠、执纪必严的强烈信号，对抱有侥幸心理的党员、干部起到强力震慑作用。党的纪律是全体党员必须遵守的行为规范，是党章的基本要求。要严明党的政治纪律、组织纪律、财经纪律、工作纪律、生活纪律。对照党章从自身抓起，把规矩定在明处，把红灯亮在前头，让纪律真正成为带电的“高压线”。

党委和纪委肩负着党和人民群众的厚望无上光荣，落实“两个责任”关键在行动根本靠担当。党委要形成推进党风廉政建设的责任机制，纪委创新理念思路，不断改进方式方法，不断提高履职能力，更加有力扛起监督责任。

第五篇：践行监管办法,履行行业职责

践行《监管办法》 履行行业职责----警企共建，确保道路运输安全 自省局、市支队2013年5月12日部署开展重点车辆源头监管信息备案工作一年来，我县道路运输企业在县交警大队的监督、指导下，严格按照“属地负责、分级管理、落实措施、完善机制”的原则，依托“全省重点车辆驾驶人交通安全监管服务平台”，实行“分色预警、分类管控”的“户籍化”管理，建立长效机制，在广泛宣传发动的基础上，通过强化企业主体责任，落实“四个加强”，抓好“四个环节”，保障“五个跟进”，扎实推进重点车辆监管工作，取得了明显成效。

一、实施《交通安全监管办法》一年来成效显著。

1、截止目前，道路运输企业与县交警大队互相配合。通过监管平台，核实录入重点车辆3030辆，驾驶员2662名。完成检查任务74次，教育10次，通报11次，实现了运输单位监管率100%，工作日登陆“平台”的登陆率100%；重点监管单位监管任务的完成率100%；剧毒化学品通行信息签收的反馈率100%。

2、县交警大队实行“民警监管卡片”制度，搭建了民警与车驾人员交流互动的平台。大队对全县所有货车、客车、接送学生车及驾驶人员，实行民警分包监管，每个民警监管20辆车及驾驶人。《民警监管卡片》，实现了民警与车驾人员随时联系，交流咨询车驾管业务知识、业务办理、法律法规等。同时，车辆年检、驾驶员审验时，车主及驾驶人都必须持有“民警监管卡片”，方可办理，严格落实民警与驾驶人双向责任制。

3、县交警大队加强与县交通、安监、教育等部门及道路运

输企业的协调联系，每月定期召开安全例会，向县安监、交通运输、教育等部门及各道路运输企业通报车辆和驾驶人的交通违法、交通事故、违法记分等情况，共同做好交通安全监管工作。

二、充分发挥交通安全员在《监管办法》实施中的作用

1、全县12家道路运输企业全部按要求配置交通安全员，建立了信息管理档案，录入了交通安全监管服务平台数据库，并将相关情况通报给了辖区交通运输、教育和安监部门。实现了与交管、企业、交通安全员四位一体对重点车辆驾驶人检查监管目标。

2、充分发挥交通安全员跟班、就近、便利优势，做好各重点客货运驾驶人及车辆的道路交通安全管理工作，通过建立道路运输单位交通安全信息管理档案，进一步完善交通安全员管理措施，充分发挥交通安全员源头监管和协助交管部门和交通民警在日常交通管理工作中的作用，畅通信息，相互交流，接受监督。

3、进一步完善交通安全员管理措施，充分发挥交通安全员源头监管和协助交管部门和交通民警在日常交通管理工作中的作用，畅通信息，相互交流，接受监督。

4、加强对交通安全员的日常考核，完善管理台帐；建立信息平台，对交通安全员实行动态化管理，交通管理员做到熟悉本单位使用的车辆安全状况以及驾驶人的基本情况，如交通违法信息记录、交通安全出行记录、车辆保养状况等，特别是做好车辆进出站的安全检查，勿忘车前叮嘱，一丝不苟地严把道路交通安全源头关，坚决防止和制止不符合安全技术条件的车辆和驾驶人上路行驶。交通安全员全力担负落实交通安全管理措施、制度等

工作任务，教育员工认真学习交通安全法规，自觉遵守各项安全生产规定，切实负责，加强检查，督促企业落实交通安全主体责任。据统计，交通安全员到任后，共组织单位驾驶员进行日常学习教育13次，受教人数达890人次；进行日常检查28次，查处交通安全隐患8处。

三、充分认识领会《交通安全监管办法》的深刻意义。进一步加强道路交通安全管理工作，有效预防和减少道路交通事故，依法履行公安交管部门对属地道路运输单位和重点车辆及其驾驶人交通安全源头监管职责，落实监管措施，规范监管行为，督促辖区内的道路运输单位落实交通安全主体责任，依据相关法律法规和规范性文件的要求，结合工作实际，以大客车、面包车超速、超员、超载、非客运车违法载人、疲劳驾驶、酒后驾驶、涉牌涉证、货运车辆野蛮驾驶行为违法为重点，加大路面上的检查力度，坚决不让一名禁驾的客运“黑名单”驾驶人驾驶营运客车。道路运输企业积极配合，从思想上重视，行动上狠抓落实。实现从事后追究到事前预防的转变。坚决剔除交通安全隐患，确保行车安全。

四、立足长远，建立健全道路运输安全治理长效机制。

1、坚持预防为主，把抓好预防道路交通事故，作为一项长期、艰巨的工作任务和安全生产的重中之重，列入重要议事日程，抓紧、抓实。

2、注重阶段性工作与建立长效机制相结合，全面推动 “政府负责，各有关部门齐抓共管、企业落实主体责任、全社会共同参与”的道路交通社会化管理的新机制的有效实施。

3、认真落实“一岗双责”和“谁主管，谁负责”的交通安全责任制，对责任不落实，造成事故的，要严肃进行查处。

4、加大危险路段和事故多发点段的排查工作的力度，从治本入手，落实措施，明确责任，使通车环境得到明显改善。

5、抓源头管理，严格市场准入。从车辆新购、维修、检测、报废等环节进行管控把关，凡不具备安全运营条件的，一律不得进入营运市场；对驾驶员要严格培训和考核，达不到标准要求的，严禁驾车上路。

6、进一步深入开展宣传教育。要以宣传《安全监管办法》和2014道路客运安全年为契机，开展形式多样的宣传教育活动，营造浓厚的预防道路交通事故的舆论氛围。