第一篇：水利部关于加强中小型水利工程建设管理防范廉政风险的指导意见全文-国家规范性文件（模版）
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第二篇：水利部《关于加强中小型公益性水利工程建设项目法人管理的指导意见》
附件：
关于加强中小型公益性水利工程建设
项目法人管理的指导意见
为贯彻落实2011年中央一号文件和中央水利工作会议精神，适应大规模水利建设的需要，加强中小型公益性水利工程建设管理，整合基层技术力量，规范建设管理行为，提高项目管理水平，确保工程建设的质量、安全、进度和效益，根据国家水利工程建设项目法人组建有关规定和中小型水利工程建设实际，经研究，现提出以下意见：
一、规范项目法人组建
（一）本意见所称中小型公益性水利工程建设项目是指政府投资和使用国有资金、由县级（包括县级以下）负责实施的中小型公益性水利工程建设项目，主要包括小型病险水库（闸）除险加固、中小河流治理、农村饮水安全、中小型灌区续建配套与节水改造、中央财政补助小型农田水利设施建设、牧区水利、节水灌溉、水土保持等项目。
（二）中小型公益性水利工程建设项目实行项目法人责任制。中小型公益性水利工程建设项目法人（以下简称项目法人）是项目建设的责任主体，具有独立承担民事责任的能力，对项目建设的全过程负责，对项目的质量、安全、进度和资金管理负总
责。水行政主管部门应加强对项目法人的指导和帮助。水行政主管部门主要负责人不得兼任项目法人的法定代表人。
（三）大力推广中小型公益性水利工程建设项目集中建设管理模式。按照精简、高效、统一、规范和实行专业化管理的原则，县级人民政府原则上应统一组建一个专职的项目法人，负责本县各类中小型公益性水利工程的建设管理，全面履行工程建设期项目法人职责，工程建成后移交运行管理单位。对项目类型多、建设任务重的县，可分项目类别组建项目法人或由项目法人分项目类别组建若干个工程项目部，分别承担不同类别水利工程的建设管理职责。对有能力独立实施中小水利工程建设的乡镇，县级水行政主管部门应加强对其的业务指导和监管。
有条件的县可组建常设的项目法人，办理法人登记手续，落实人员编制和工作经费，承担本县水利工程的建设管理职责。
（四）实行集中建设管理模式的中小型水利工程，项目法人由县级人民政府或其委托的同级水行政主管部门负责组建，报上一级人民政府或其委托的水行政主管部门批准成立，并报省级水行政主管部门备案。县级水行政主管部门是项目法人的主管部门。
（五）项目法人组建方案的主要内容包括： 1．项目法人名称、办公地址。
2．拟任法定代表人、技术负责人、财务负责人简历，包括姓名、年龄、文化程度、专业技术职称、工程建设管理经历等。
3．机构设置、职能及管理人员情况。4．主要规章制度。
5．其他有关资料，包括独立法人单位证明等。
二、健全项目法人机构
（六）项目法人的人员配备要与其承担的项目管理工作相适应，具备以下基本条件：
1．法定代表人应为专职人员，熟悉有关水利工程建设的方针、政策和法规，具有组织水利工程建设管理的经历，有比较丰富的建设管理经验和较强的组织协调能力，并参加过相应培训。
2．技术负责人应为专职人员，具有水利专业中级以上技术职称，有比较丰富的技术管理经验和扎实的专业理论知识，参与过类似规模水利工程建设的技术管理工作，具有处理工程建设中重大技术问题的能力。
3．财务负责人应为专职人员，熟悉有关水利工程建设经济财务管理的政策法规，具有专业技术职称和相应的从业资格，有比较丰富的经济财务管理经验，具有处理工程建设中财务审计问题的能力。
4．人员结构合理，应有满足工程建设需要的技术、经济、财务、招标、合同管理等方面的管理人员，人员数量原则上应不少于12人，其中具有各类专业技术职称的人员应不少于总人数的50％。
（七）项目法人应有适应工程建设需要的组织机构，一般应
设置综合、计划财务、工程技术、质量安全等部门，并建立完善的工程质量、安全、进度、投资、合同、档案、信息管理等方面的规章制度。
三、明确项目法人职责
（八）项目法人是中小型公益性水利工程建设的责任主体，其主要职责是：
1．按照基本建设程序和批准的建设规模、内容、标准组织工程建设，按照有关规定履行设计变更的审核与报批工作。
2．根据工程建设需要组建现场管理机构并负责任免其行政、技术、财务负责人。
3．负责办理工程质量监督、开工申请报告报批手续。4．负责与地方人民政府及有关部门协调落实工程建设外部条件。
5．依法对工程项目的勘察、设计、监理、施工和材料及设备等组织招标，签订并严格履行有关合同。
6．组织编制、审核、上报项目建设计划和建设资金申请，配合有关部门落实工程建设资金，按时完成建设任务和投资计划，严格按照概预算控制工程投资，用好、管好建设资金。
7．负责监督检查现场管理机构建设管理情况，包括工程投资、工期、质量、安全生产和工程建设责任制等情况。
8．负责组织制订、上报在建工程度汛方案，落实安全度汛— 6 —
措施，并对在建工程安全度汛负责。
9．负责按照项目信息公开的要求向项目主管部门提供项目建设管理信息。
10．负责组织编制竣工财务决算。
11．按照有关规定和技术标准组织或参与工程验收工作。12．负责工程档案资料的管理，包括对各参建单位所形成档案资料的收集、整理、归档工作进行监督、检查。
（九）现场建设管理机构作为项目法人的派出机构，其职责应根据实际情况由项目法人制定。
（十）县级人民政府可成立工程建设领导协调机构，加强对中小型公益性水利工程建设的组织领导，协调落实工程建设地方配套资金和征地拆迁、移民安置等工程建设相关的重要事项，为工程建设创造良好的外部条件。
四、加强对项目法人的监督管理
（十一）建立和完善对项目法人的考核制度，建立健全激励约束机制，加强对项目法人的监督管理。对项目法人及其法定代表人、技术负责人、财务负责人（以下简称考核对象）的考核管理工作由其项目主管部门或上一级水行政主管部门（以下简称考核组织单位）负责。
（十二）考核工作要遵循客观公正、民主公开、注重实绩的原则，实行结果考核与过程评价相结合、考核结果与奖惩措施相挂钩、建设管理责任可追溯的考核制度。
（十三）对项目法人的考核一般包括考核和项目考核，对法定代表人、技术负责人、财务负责人的考核一般包括考核和任期考核。考核组织单位要根据考核对象的职责，细化考核内容、考核指标和考核标准，重点考核工作业绩，并建立业绩档案。
（十四）根据考核情况，考核组织单位可在工程造价、工期、质量和安全得到有效控制的前提下，对做出突出成绩的法定代表人及有关人员进行奖励，奖金可在建设单位管理费或结余资金建设单位留成收入中列支。
（十五）根据考核情况，结合各级有关部门开展的检查、稽察、审计等情况，考核组织单位可对不称职的法定代表人及有关人员进行处罚和调整。
（十六）项目法人及相关人员的信用信息纳入水利建设市场主体信用体系，不良行为记录按照有关规定予以公告。
五、试行代建制等管理方式
（十七）试行代建制。具备条件的地区，可以在中小型公益性水利工程建设管理中试行代建制，由项目法人通过招标选择专业化的项目建设管理单位（代建单位），负责组织实施工程建设。
（十八）试行总承包制。具备条件的地区，可以在中小型公益性水利工程建设管理中试行总承包制，由项目法人通过招标选择具有总承包资质的单位，实行项目总承包。
（十九）村民自建的小型民生水利工程建设项目，经县级水— 8 —
行政主管部门批准，可通过成立村民理事会或不同形式的合作组织等方式履行项目法人职责。
第三篇：关于加强中小型公益性水利工程建设项目法人管理的指导意见
关于加强中小型公益性水利工程建设项目法人管理的指导意见
发布日期：2011-12-14
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一、规范项目法人组建
（一）本意见所称中小型公益性水利工程建设项目是指政府投资和使用国有资金、由县级（包括县级以下）负责实施的中小型公益性水利工程建设项目，主要包括小型病险水库（闸）除险加固、中小河流治理、农村饮水安全、中小型灌区续建配套与节水改造、中央财政补助小型农田水利设施建设、牧区水利、节水灌溉、水土保持等项目。
（二）中小型公益性水利工程建设项目实行项目法人责任制。中小型公益性水利工程建设项目法人（以下简称项目法人）是项目建设的责任主体，具有独立承担民事责任的能力，对项目建设的全过程负责，对项目的质量、安全、进度和资金管理负总责。水行政主管部门应加强对项目法人的指导和帮助。水行政主管部门主要负责人不得兼任项目法人的法定代表人。
（三）大力推广中小型公益性水利工程建设项目集中建设管理模式。按照精简、高效、统一、规范和实行专业化管理的原则，县级人民政府原则上应统一组建一个专职的项目法人，负责本县各类中小型公益性水利工程的建设管理，全面履行工程建设期项目法人职责，工程建成后移交运行管理单位。对项目类型多、建设任务重的县，可分项目类别组建项目法人或由项目法人分项目类别组建若干个工程项目部，分别承担不同类别水利工程的建设管理职责。对有能力独立实施中小水利工程建设的乡镇，县级水行政主管部门应加强对其的业务指导和监管。
有条件的县可组建常设的项目法人，办理法人登记手续，落实人员编制和工作经费，承担本县水利工程的建设管理职责。
（四）实行集中建设管理模式的中小型水利工程，项目法人由县级人民政府或其委托的同级水行政主管部门负责组建，报上一级人民政府或其委托的水行政主管部门批准成立，并报省级水行政主管部门备案。县级水行政主管部门是项目法人的主管部门。
（五）项目法人组建方案的主要内容包括： 1．项目法人名称、办公地址。
2．拟任法定代表人、技术负责人、财务负责人简历，包括姓名、年龄、文化程度、专业技术职称、工程建设管理经历等。3．机构设置、职能及管理人员情况。4．主要规章制度。
5．其他有关资料，包括独立法人单位证明等。
二、健全项目法人机构
（六）项目法人的人员配备要与其承担的项目管理工作相适应，具备以下基本条件：
1．法定代表人应为专职人员，熟悉有关水利工程建设的方针、政策和法规，具有组织水利工程建设管理的经历，有比较丰富的建设管理经验和较强的组织协调能力，并参加过相应培训。
2．技术负责人应为专职人员，具有水利专业中级以上技术职称，有比较丰富的技术管理经验和扎实的专业理论知识，参与过类似规模水利工程建设的技术管理工作，具有处理工程建设中重大技术问题的能力。
3．财务负责人应为专职人员，熟悉有关水利工程建设经济财务管理的政策法规，具有专业技术职称和相应的从业资格，有比较丰富的经济财务管理经验，具有处理工程建设中财务审计问题的能力。
4．人员结构合理，应有满足工程建设需要的技术、经济、财务、招标、合同管理等方面的管理人员，人员数量原则上应不少于12人，其中具有各类专业技术职称的人员应不少于总人数的50％。
（七）项目法人应有适应工程建设需要的组织机构，一般应设置综合、计划财务、工程技术、质量安全等部门，并建立完善的工程质量、安全、进度、投资、合同、档案、信息管理等方面的规章制度。
三、明确项目法人职责
（八）项目法人是中小型公益性水利工程建设的责任主体，其主要职责是：
1．按照基本建设程序和批准的建设规模、内容、标准组织工程建设，按照有关规定履行设计变更的审核与报批工作。
2．根据工程建设需要组建现场管理机构并负责任免其行政、技术、财务负责人。3．负责办理工程质量监督、开工申请报告报批手续。
4．负责与地方人民政府及有关部门协调落实工程建设外部条件。5．依法对工程项目的勘察、设计、监理、施工和材料及设备等组织招标，签订并严格履行有关合同。
6．组织编制、审核、上报项目建设计划和建设资金申请，配合有关部门落实工程建设资金，按时完成建设任务和投资计划，严格按照概预算控制工程投资，用好、管好建设资金。
7．负责监督检查现场管理机构建设管理情况，包括工程投资、工期、质量、安全生产和工程建设责任制等情况。
8． 负责组织制订、上报在建工程度汛方案，落实安全度汛措施，并对在建工程安全度汛负责。
9．负责按照项目信息公开的要求向项目主管部门提供项目建设管理信息。10．负责组织编制竣工财务决算。
11．按照有关规定和技术标准组织或参与工程验收工作。
12．负责工程档案资料的管理，包括对各参建单位所形成档案资料的收集、整理、归档工作进行监督、检查。
（九）现场建设管理机构作为项目法人的派出机构，其职责应根据实际情况由项目法人制定。
（十）县级人民政府可成立工程建设领导协调机构，加强对中小型公益性水利工程建设的组织领导，协调落实工程建设地方配套资金和征地拆迁、移民安置等工程建设相关的重要事项，为工程建设创造良好的外部条件。
四、加强对项目法人的监督管理
（十一）建立和完善对项目法人的考核制度，建立健全激励约束机制，加强对项目法人的监督管理。对项目法人及其法定代表人、技术负责人、财务负责人（以下简称考核对象）的考核管理工作由其项目主管部门或上一级水行政主管部门（以下简称考核组织单位）负责。
（十二）考核工作要遵循客观公正、民主公开、注重实绩的原则，实行结果考核与过程评价相结合、考核结果与奖惩措施相挂钩、建设管理责任可追溯的考核制度。
（十三）对项目法人的考核一般包括考核和项目考核，对法定代表人、技术负责人、财务负责人的考核一般包括考核和任期考核。考核组织单位要根据考核对象的职责，细化考核内容、考核指标和考核标准，重点考核工作业绩，并建立业绩档案。
（十四）根据考核情况，考核组织单位可在工程造价、工期、质量和安全得到有效控制的前提下，对做出突出成绩的法定代表人及有关人员进行奖励，奖金可在建设单位管理费或结余资金建设单位留成收入中列支。
（十五）根据考核情况，结合各级有关部门开展的检查、稽察、审计等情况，考核组织单位可对不称职的法定代表人及有关人员进行处罚和调整。
（十六）项目法人及相关人员的信用信息纳入水利建设市场主体信用体系，不良行为记录按照有关规定予以公告。
五、试行代建制等管理方式
（十七）试行代建制。具备条件的地区，可以在中小型公益性水利工程建设管理中试行代建制，由项目法人通过招标选择专业化的项目建设管理单位（代建单位），负责组织实施工程建设。
（十八）试行总承包制。具备条件的地区，可以在中小型公益性水利工程建设管理中试行总承包制，由项目法人通过招标选择具有总承包资质的单位，实行项目总承包。
（十九）村民自建的小型民生水利工程建设项目，经县级水行政主管部门批准，可通过成立村民理事会或不同形式的合作组织等方式履行项目法人职责。
水利部 2011年12月8日
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第四篇：哈密地区地税局廉政风险防范管理实施意见
哈密地区地税局廉政风险防范管理实施意见
为了加强对地税税干部的教育、管理、监督，从机制上和源头上预防和治理腐败，切实做好廉政风险防范管理工作，增强反腐倡廉工作实效，结合地税的工作实际，特制定本实施意见。
一、指导思想
以邓小平理论和江泽民“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，紧紧围绕税收中心工作，针对权力运行过程中容易发生问题的部位和环节，深化改革，完善机制，严格管理，强化监督，坚持从严治队，推进依法治税，从源头上预防和遏制腐败，为圆满完成各项税收工作任务提供有力保证。
二、廉政风险防范监督的主要内容
(一)对税收执法监督权的重点
1、征收环节。主要是对税款的征收、入库、上解、提退的监督。防止出现应征不征、收人情税、关系税，收过头税；混淆入库级次，截留、转引税款；违规开设税款过渡账户，贪污挪用税款；擅自变更税法税率、制定提退政策，超标准、超范围提取代征手续费，巧立名目提退税款等违法违纪问题。
2、管理环节。主要是对发票的管理使用，企业所得税年终汇算清缴，纳税数额核定，停歇业户的管理，减、免、缓税审批。
3、稽查环节。主要是对选案、检查、审理、执行四项工作程序，特别是对检查环节的监督。防止人情选案，选而不查，查而不报，查多报少，涉嫌偷税罪该送而不移送，追缴滞补罚不及时不到位等问题的发生。
4、处罚环节。主要是对处罚依据是否正确，裁定是否适当，程序是否合法进行监督。防止应罚不罚，重责轻罚，高定低罚，以补代罚，以罚代刑等问题的发生。
(二)对行政管理权监督的重点
1、人事管理。主要是对人员的录用和调配、职务任免和升降、防止人事工作中的失职失察对及违反规定进人，违反程序提拨干部等问题的发生。
2、财物管理。主要是对预算内外资金的管理使用，基建工程，票证缴销管理，计算机软件开发和硬件购置，交通通讯工具、大宗物品采购、使用、管理，以及房产使用管理的监督。防止资金失控、乱批乱支、挥霍浪费公款；乱拉资金、物资搞基建和福利；为企业、个体户经商办企业担保；收受回扣、贪污挪用公款（税款）等问题的发生。
三、廉政风险防范监督制约的保障措施
（一）加强教育，增强税务干部的法律意识和自律意识
认真开展理想信念和职业道德教育，使广大税务干部，特别是领导干部树立正确的世界观、人生观和价值观；开展经常性的法制教育、党政纪律条规教育、正反典型警示教育和反腐倡廉教育，使广大税务干部正确对待和应用手中的权力，严格执行《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》，秉公执法，廉洁从政，时刻保持清醒的头脑，做到慎权、慎欲、慎独、慎微，警钟常鸣，自觉接受监督，构筑拒腐防变的思想道德防线。
（二）深化改革，完善制度，建立健全规范权力运行的监督制约机制
按照市场经济发展要求和税收工作需要，逐步建立健全税收管理、财物管理和干部人事管理制度规定，形成一套科学、规范、完整的制度体系，使各项工作都有章可循。深化征管改革，建立健全权力制衡机制。严格按照《征管规程》进行征收管理，科学配置税收执法权；充分运用计算机等现代化管理手段，建立机控机制，减少人为的随意性；严格执行税收会计制度，完善和落实税款解缴、票证管理等制度。加强征管质量考核，特别是开展交叉检查，相互监督、相互制约。按照《稽查规程》认真开展税务稽查工作，严格实行选案、稽查、审理、执行“四分离”；建立稽查工作底稿制、主税务稽查员签名制和税务稽查质量考核制度；实行重大稽查案件复审、复查、合议制度，情节严重的大案、要案必须提交审理委员会审理；政策法规和监察部门要有计划地开展执法检查、执法监察，其中对稽查案件要进行重点抽查，抽查面不得低于10%，上级对下级抽查面不得低于10%。发现问题，不仅要追究当事人的责任，也要追究相关领导的连带责任，并及时通报、曝光。通过改革，在税收征管工作的全过程建立健全全方位、立体交叉的权力制衡机制，杜绝滥用税收执法权问题的发生。
深化人事制度改革，建立健全竞争激励机制。按照《党政领导干部选拔任用工作条例》要求，规范干部任免程序。大力推行竞争上岗、任职、晋升公示等制度。严格按照规定实行干部交流、岗位轮换、近亲回避等制度，建立能上能下，充满生机和活力的竞争激励机制。防止和克服人事工作中的不正之风。
深化财、物管理改革，建立健全透明、公开的监督机制。要严格执行会计制度，归口财务部门统一管理。一律实行财务报账制度。擅自设立的资金账户，一律予以撤销；查实私设“小金库”的，一律予以没收。严格资金使用审批、报销制度，重大经费支出实行民主决策、集体审批，并在一定范围内公布经费支出情况，增强资金运用的透明度。基建工程在50万元以上的、办公楼维修装修造价在30万元以上的，一律实行公开招标，防止“暗箱操作”。招标过程应规范运作，任何人不得干预。大宗物品一律实行政府采购。严格按照审批权限和程序处置固定资产。房屋、电脑、汽车等固定资产要建立账目，定期清理核查，做到账物相符。受赠的资产要报上级部门备案，附受赠固定资产原由说明书。
四、改进监督方法，提高廉政风险防范监督效率
1、推行政务公开。要按照公正、公平、公开的原则，公开税收政策法规、岗位职责、办事程序、办事标准、纳税数额、违章处罚，以及相关工作制度、规定和廉政纪律；公开选拨任用干部的标准和程序，实行群众民主推荐、干部公开考录、竞争上岗；公开经费划拨审批标准和使用原则，对基建项目确定、大宗物品采购、计算机软件开发和硬件购置等招投标情况要在一定范围内公布。
2、实行权力分解。不断完善征管查相分离的征管模式，税收管理实行审核权与审批权的分离，税务稽查实行选案、审理两个环节的分权制约，税务处罚实行查审分离、罚缴分离；人事管理中提拨任用干部必须进行民主测评，事先征求纪检监察部门的意见，凡被纪检监察部门否决或民主推荐票不超过半数的，不得提交党组会讨论；财、物管理实行管事权与管财权分离。要坚决贯彻民主集中制原则，坚持领导班子议事规则。凡是属于人事、财务、基建等重大问题，必须由党组领导班子集体讨论决定，决不允许个人说了算，分管领导要严格按照集体研究的决定审批执行。
3、强化内部审计。建立审计机构，加强审计力量，强化内部财务审计，加大监督力度。上级主管部门对所辖的基层单位，对税收执法活动实行专项审计；对经费财务实行全面审计；基建工程、大宗物品采购等重大行政管理活动必须逐项审计，发现问题要延伸审计；对领导干部进行任期经济责任审计和离任前审计。
4、开展检查督察。按照检查督察制度规定，每年检查面不少于三分之二，发现问题，及时报告，予以处理。
5、逐级定期报告。报告要客观公正，实事求是，不得掩盖或隐瞒存在的问题。将根据报告情况，有计划、有重点地组织力量进行审核。发现报告不实的，按照有关规定严肃追究单位领导和有关人员责任。
6、充分发挥外部监督制约作用。加强与有关部门的联系，欢迎、支持、配合和自觉接受地方党委、政府特别是人事、纪检监察、计财等职能部门对税务机关的横向监督制约。设立举报箱、公布举报电话、充分发挥特邀监察员的作用，及时收集和掌握系统内外对税收执法
权、行政管理权行使的意见和反映。认真处理群众来信来访，做到件件有着落、事事有回音。
五、落实责任，强化部门廉政风险防范监督制约职能
在行使“两权”的各部门和“两权”运行的各环节，都要定岗定责，实行岗位责任制和税收执法责任制，将责任明确到人；建立部门责任制，实行“一岗两责”。各职能部门要针对分管业务范围内容易发生问题的部位和环节，完善制度，严格检查，及时纠正和解决存在的问题，以减少和预防滥用权力问题的发生。严格责任追究制度，如果不认真履行监督职责，本单位发生严重违法违纪问题隐瞒不报、压案不查；对所在单位内发生滥用职权、以权谋私等问题不制止、不查处；以及由于主观原因对上级部署的工作没有贯彻落实、造成损失的，要追究主要负责人的责任。
六、加强领导，确保廉政风险防范监督制约工作落到实处
加强对廉政风险防范监督制约工作的领导，把对廉政风险防范的监督制约作为实行领导干部党风廉政建设责任制的重要内容，列入重要议事日程，常抓不懈。领导干部要严于律已、以身作则、廉洁自律、率先垂范，以自己的行动影响和带领广大税务干部正确行使职权。紧紧结合实际，针对权力运行过程中存在的薄弱环节，积极开展调查研究，制定切实可行的措施。充实纪检监察力量，配备专业人员，搞好组织协调，发挥纪检监察部门的监督制约作用。大力支持有关部门加大对权力的监督力度，排除阻力，为开展工作创造必要的条件，确保监督制约工作落到实处。
把加强对权力的监督制约作为一项事关全局的长期任务，做到权力运行到那里，对权力的监督就延伸到那里，通过不断地总结和探索，在税收执法权和行政管理权运行全过程，形成有效的监督制约机制，促进依法治税、依法行政，努力建设一支“政治过硬、业务熟练、作风优良”的税务干部队伍。
第五篇：关于贯彻实施廉政安保风险防范管理的意见
关于实行廉政安保风险等级管理的实施意见
为认真贯彻落实省行《岗位廉政风险等级管理实施意见》、《二级分行岗位廉政风险防范管理操作规程》和《进一步深化纪检监察条线管理的意见》，进一步加大从源头上防治腐败工作力度，创新员工廉政监管新机制，强化业务流程监督，促进全行党风廉政建设和安全保卫标准化建设，确保“四无”目标实现，结合市分行实际，制定本实施意见。
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，按照党的十七大提出的“更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的要求，以党风廉政建设责任制为龙头，以健全完善惩治和预防腐败体系为重点，以规范和制约权力运行为核心，按照科学评估、超前预防、改革创新、等级管理、务求实效的原则，建立健全从源头上预防腐败的工作机制，最大限度的控制、减少地银行员工在执行公务或日常生活中诱发不廉洁问题的可能性，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个单位、每个岗位，最大限度地铲除滋生腐败的土壤，为营造和谐的经济发展环境、促进地银行事业的健康发展提供有力保障。
二、工作目标
按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的原则，2010年在全行实行岗位廉政风险等级管理，将银行收执法权和行政管理权运行中的风险细化、量化、具体化、透明化，从而对腐败行为发生的各种可能环节有针对性地实施预防，解决不正之风和苗头性倾向性问题，坚持做到教育引导、落实制度、监督制约、跟踪管理到位，建立起从源头上防治腐败的长效机制，推动全行反腐倡廉建设取得明显成效。
三、实施范围
岗位廉政风险等级管理的实施范围是分行领导班子、各支行、机关部室的各工作岗位。
四、主要内容
岗位廉政风险等级管理是将现代管理科学中的风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，将银行员工在业务工作中容易发生腐败的可能性，作为一种风险进行有效控制的过程。
（一）划分风险等级
根据各岗位行使权力大小、与客户关系密切程度、人财物的管理权限以及产生腐败的可能性大小，将岗位分为A、B、C三个风险管理级别，其风险等级依次降低，即A级风险度最高，C级风险度最低。具体分类如下：
A级： B级：
C级：除A级、B级以外，从事一般服务管理职能的人员。每个单位内设岗位的廉政风险等级确定，采取单位员工职工评议、班子集体研究，然后填报《岗位廉政风险等级划分申报表》（附件2），由分行纪委、监察室审查认定的方式进行。
（二）排查廉政风险
岗位廉政风险点是指银行务人员在行使权力、履行职责过程中有可能发生不廉洁行为的重点部位、关键环节。
1、梳理岗位职权。根据各单位工作职责，理清各个工作
岗位的职责和权力，突出贷款管理重点内容，依据有关法律法规和政策规定，绘制每项业务工作流程和权力运行流程图。
2、自我主动查找。各岗位通过对所担负的工作职责的逐一排查，对权力运行每个环节的逐一分析，对每条制度执行情况的逐一检查，查找并分析出在履行岗位职责、执行制度、行使“两权”等方面存在的或潜在的廉政风险。同时，明确要求A级人员查找风险点至少要在3条以上，B级人员至少要在两条以上，C级人员至少要在1条以上。
3、广泛征求意见。通过多种方式，对各岗位排查出的廉政风险点，在单位内部进行相互点评，查漏补缺。同时，通过座谈、走访、发函等形式，多渠道、多层次广泛征求纳银行人的意见，并认真整理、研究和吸纳。
4、班子研究确定。分别召开分行领导班子和机关科室负责人会议、基层单位班子成员会议，对各岗位廉政风险情况逐个进行分析，看查找的风险点全不全、准不准，重点是分析当风险发生后，会给银行收环境带来哪些破坏、给单位形象造成什么损害，以及在什么时间、哪些环节发生风险的可能性比较大等。然后按照危害大小和发生几率高低进行风险排序，并填写上报《岗位廉政风险识别和自我防控表》（附件3）。
（三）制定防控措施
针对查找的岗位风险点，采取前期预防、中期监控和后期处臵等措施，对可能发生腐败现象的风险点实施有效控制。
1、前期预防措施。主要是从思想道德、制度机制层面主动做好防控，尽最大限度地排除可能发生不廉洁问题的隐患。深入开展权力观和廉洁从银行教育、预防职务犯罪教育，牢固
树立风险意识、责任意识，自觉做到自重、自省、自警、自励。对重点岗位人员进行重点教育和引导，采取请区纪委、区检察部门专题授课、观看警示教育片和参观预防职务犯罪教育基地等形式，增强员工的自我防范意识。
2、中期监控机制。主要是对各岗位银行收执法和行政管理行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。认真落实廉政谈话、个人重大事项报告、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，严格落实银行务稽查检查集体定案制度、银行务稽查案件复查复审制度。加强对员工“八小时以外”重要活动的监督，增强对员工的约束力。结合各岗位风险点，修订完善制度规定，强化“两权”监督。对“两权”重点岗位人员进行定期轮岗交流，加强相互制约。严格落实民主决策制度和财务审批制度，凡涉及重大事项决策和大额资金使用等事项，必须经领导班子集体研究决定。建立A级风险等级人员向辖区纳银行人述职述廉制度，加强社会监督。实行员工任期经济责任审计和离任审计制定，对掌管人、财、物的重点岗位进行重点监督。
3、后期处臵办法。在落实防控措施过程中，对风险大、存有隐患问题的，进行重点管理，及时纠错和提醒，防止可能出现或正在演化的腐败问题发生。将岗位廉政风险登记管理纳入分行党风廉政建设责任制考核。通过层层廉政谈话的形式，有针对性的进行警示教育。对有苗头性、倾向性问题的，实行预警。针对不同的问题，及时发出预警，督促单位或个人制定防控措施，加强整改。对诚恳接受批评、整改到位的，予以了结；整改不力，群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。
五、考核评估
（一）严格考核。将岗位廉政风险等级管理列入考核，每半年对各单位风险管理进行一次评估，对风险管理情况进行量化检查、排序通报，保障岗位廉政风险等级管理工作的顺利开展。分行监察室建立员工岗位廉政风险管理档案，定期开展检查、测评和考核。
（二）强化监察。在风险管理中，坚持防范在前，加大执法监察、廉政监察和效能监察的力度。对执法监察中发现的问题及时向业务主管部门发出建议书，限期整改。
（三）持续改进。对发现有倾向性、苗头性问题的，除及时预警外，由个人和所在单位制定整改措施，限期整改，并跟踪整改落实，及时进行评估整改情况，确定风险消除后，纳入正常管理，并填写《岗位廉政风险跟踪管理情况表》（附件4），记入岗位廉政风险管理档案。
（四）循环运行。从风险识别到风险防控，从风险防控到跟踪落实，是一个动态的循环的过程，要“按季度定期查找、按岗位变动及时查找、按新政策落实跟上查找”廉政风险点，及时制定落实相应的防控措施，避免风险管理中出现空白点。
六、工作要求
（一）统一思想认识。开展岗位廉政风险等级管理工作，是拓展源头治腐领域、强化“两权”监督制约、保护员工的一项重要举措。各单位要强化学习，全面统一思想认识，使员工职工认识到权力的使用和风险并存，每个有权力的岗位都存在廉政风险，都有风险点。各单位要把开展岗位廉政风险等级管理作为党风廉政建设和反腐败的一项重要任务，充分认识其重
要性，突出工作岗位特点，查找风险点、制定防控措施，不断总结经验，进一步完善岗位廉政风险等级管理工作，真正建立起预防腐败的长效工作机制。
（二）加强组织领导。为加强对这项工作的领导，分行成立岗位廉政风险等级管理工作领导小组，由行长任组长，党组其他成员任副组长，各基层单位一把手、机关科室负责人为成员。领导小组下设办公室，由纪检组长任办公室主任，成员由监察室人员组成，具体负责岗位廉政风险等级管理工作的组织、协调、实施，形成上下一致、协同配合的工作体系。各单位要在分行党组的统一领导下，承担起应有的责任，把岗位廉政风险等级管理工作放在突出位臵，以高度的政治责任感和积极负责的态度，严密组织，认真落实，形成全方位、立体式的廉政风险防范工作态势。
（三）强化工作纪律。各单位要严格按照规定的时间、标准和程序完成各项工作；不准流于形式、走过场，查找风险点不准不全、制定防控措施不具体的，视为不过关，限期重新查找。在查找风险点和制定防控措施中不能讲人情、图面子，要实事求是，严肃认真，把风险点找准找全，防控措施具体有效，真正使廉政风险管理融入到“两权”监督的各环节、各部位，防止队伍发生腐败现象，促进党风廉政建设健康发展。
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