信用卡审批小组议事规则报备文件

第一篇：信用卡审批小组议事规则报备文件

**分行信用卡审批小组议事规则

第一章 总则

第一条 为健全我行内部控制，规范我行信用卡审批决策流程与审查机制，完善信用卡审批手续，有效防范金融风险，根据分行的实际情况，制订本规则。

第二条 分行信用卡审批小组是我行信用卡授信业务的最终审核机构。通过集体审议授信业务,提出审核意见,以有效控制信用卡风险，保证信用卡质量。

第二章 组织机构和审查原则

第三条 分行信用卡审批小组设8人，分行主管行长为分行信用卡审批小组组长。具体人员如下：。

第四条 信用卡授信审批原则

信用卡授信业务坚持审贷分离、逐级审查、职责分明的原则。信用卡推广员工按要求对申请人进行贷前调查，落实申请条件，并提出贷前调查意见；分行个人银行部的评审人员负责对授信业务进行审查；分行信用卡审批小组负责对信用卡发放的各种风险进行审查、审批。

第三章 工作职责

第五条 分行信用卡审批小组负责50万至200万信用卡申请件进行审批。

第四章 审议事项的报送

第六条 凡是报请分行信用卡审批小组审议的事项，报送程序如下：（1）推广员工将申请资料按要求整理，提出明确调查意见后，提交分行个人银行部审查，个人银行部负责对提交的申请件进行审查并提出书面预审意见。

（2）分行信用卡审批小组对报送申请件进行审议、表决，形成会议纪要。

第七条 报送分行信用卡审批小组审议的申请件，经审议表决通过后，提交分行行长审批生效。

第八条 经分行信用卡审批小组审议通过的申请件，个人银行部应于两个工作日内上报总行信用卡部。

第五章 分行信用卡审查小组工作流程

第九条 分行信用卡审批小组由组长召集并主持，组长不在，可委托其他人员代其召集并主持，会议由分行个人银行部负责会务组织工作。

第十条 分行信用卡审批小组举行审查会议，至少有6名成员出席，其中必须有一名授信审批部人员参加，会议决议才具备有效性。

第十一条 需表决事项，必须有信用卡审批小组到会成员中有权参与投票人数的三分之二以上票数（含三分之二）通过方为有效。

第十二条 信用卡审批小组实行周例会制和成员赴会制，即每周三召开审会。分行个人银行部提前一日通知审批成员上会时间及地点，在行人员必须准时参会。会议期间，成员应关闭手机，且不得中途离场。如有特殊申请件或一周申请件较多的，可随时召开临时贷审会。

第十三条 经信用卡审批小组形成意见的申请件，分行行长具有一票否决权。

第十四条 信用卡审批小组审议事项一律通过会议形式公开进行，其一般程序如下：

（1）提出报件申请的经营单位客户经理向审批小组成员介绍申请件情况；

（2）与会成员提出质询；（3）经营单位列席人员退场；

（4）投票表决，表决内容有二种：同意和不同意，不允许投弃权票；（5）信用卡审批小组综合员收集表决票并当场宣布表决结果，表决票及结果装袋封存，由个人银行部负责存档保存。

第十五条 根据审议事项的需要，会议召集人可以决定有关部门、经营单位的申请件负责人（评估人）列席会议，列席人员具有讨论及建议权，但不具有表决权。

第十六条 信用卡审批小组采用记名投票制对审议事项进行表决，经信用卡审批小组审议的申请件必须进行表决，表决不得有弃权票。不得因

审查依据不充分或材料不齐全等理由退回申请件，不论何种理由被贷审会退回的申请件均视为否决。

第十七条 分行信用卡审批小组成员须按国家经济金融政策、相关法律法规、本行信用卡政策和有关规章制度，认真负责地审查每一笔审议事项。

第十八条 分行信用卡审批小组综合员根据与会人员对申请件提出的具体要求及陈述意见，形成会议纪要。会议纪要由分行个人银行部经其分管行长签字后存档。

第十九条 经分行信用卡审批小组否决的申请件，若无特别重大变化，一般不得重新审议或表决。凡经参会人员半数（包括半数）以上票数否决的申请件，自该申请件贷审会审议之日起半年内，不得再提出该申请件的复议申请。

第二十条 经分行信用卡审批小组审议投票否决的申请件，凡参会人员有半数以下票数否决的申请件，经营单位不对申请复议的申请件进行进一步讨论，对原申请条件有实质性变化、且已落实前次贷审会审议时提出问题的前提下，原则上可以向分行信用卡审批小组提出一次复议申请。

第二十一条 经分行信用卡审批小组复议投票否决的申请件，不得再向分行贷审会提出该申请件的复议申请。

第二十二条 对审议通过的申请件，需由个人银行部负责人、个人银行部分管行长和分行行长签字后方可上报总行。

第六章 责任和纪律

第二十三条 分行信用卡审批小组成员应具有高度的责任感、使命感，廉洁自律，坚持原则，恪尽职守，秉公执法。

第二十四条 通过分行信用卡审批小组批准的申请件，各相关部门应积极落实贷审会要求，在彻底落实分行信用卡审批小组要求前不得上报总行。

第二十五条 分行信用卡审批小组成员及其工作人员应严格遵守保密纪律，对会议讨论、表决情况及有关资料严加保密，不得对外泄露。

第七章 附则

第二十六条 本议事规则由大连银行沈阳分行负责解释和修订 第二十七条 本议事规则自公布之日起实行。

二○**年**月**日

沈阳分行信用卡审批小组成员名单

组 长：

宋晓伟

分行行长助理 成 员：

文德生 个人银行部

刘晓东

授信审批部

张丹壁 法律合规部

金 洁 个人银行部 于 鹏

年 畅

李经旺 个人银行部 个人银行部 授信审批部

第二篇：董事会议事规(香港)

董事会议事规则

第一章 总 则

第一条 为规范******股份有限公司(下称“公司”)董事会

及其成员的行为，保证公司决策行为的民主化、科学化，充分维护公司的合法权益，特制定本规则。

第二条 本规则根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》(下称“《证券法》”)、《上市公司治理准则》（下称“《治理准则》”）、《香港联合交易所有限公司上市规则》（下称“《香港上市规则》”）、《公司章程》及其他现行法律、法规、规范性文件制定。

第三条 公司董事会及其成员除遵守第二条规定的法律、法规、规范性文件外，亦应遵守本规则的规定。

第四条 在本规则中，董事会指公司董事会；董事指公司所有董事。第二章 董事

第五条 公司董事为自然人。董事无需持有公司股份。公司董事包括独立董事。

第六条 董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连任。有关提名董事候选人的意图以及候选人表明愿意接受提名的书面通知，应当在股东大会召开前至少七日发给公司。股东大会在遵守有关法律、行政法规规定的前提下，可以以普通决议的方式将任何任期未届满的董事罢免（但依据任何合同可提出的索偿要求不受此影响）。

董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和公司章程的规定，履行董事职务。

由董事会委任为董事以填补董事会某临时空缺或增加董事会名额的任何人士，只任职至公司下届股东大会为止，并于其时有资格重选连任。

董事可以兼任公司高级管理人员，但兼任公司高级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2。

第七条 董事可以在任期届满前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报告。董事会将在两日内披露有关情况。如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和公司章程规定，履行董事职务。

除前款所列情形外，董事会辞职自辞职报告送达董事会时生效。

董事辞职生效或者任期届满后承担忠实义务的具体期限为离职后两年，其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。

第八条 公司董事有下列情形之一的，不能担任公司的董事：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾年；

（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3 年；

（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3 年；

（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；

（六）因触犯刑法被司法机关立案调查，尚未结案；

（七）法律、行政法规规定不能担任企业领导；

（八）非自然人；

（九）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；

（十）被有关主管机构裁定违反有关证券法规的规定，且涉及有欺诈或者不诚实的行为，自该裁定之日起未合逾5 年。

违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出现本条情形的，公司应解除其职务。

第九条 董事应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有下列忠实义务：

（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；

（二）不得挪用公司资金；

（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；

（四）不得违反公司章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；

（五）不得违反公司章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；

（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；

（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；

（八）不得擅自披露公司秘密；

（九）不得利用其关联关系损害公司利益；

（十）法律、行政法规、部门规章及公司章程规定的其他忠实义务。董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

第十条 董事应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有下列勤勉义务：

（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；

（二）应公平对待所有股东；

（三）及时了解公司业务经营管理状况；

（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、完整;

（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权;

（六）原则上应当亲自出席董事会会议，以合理的谨慎态度勤勉行事，并对所议事项发表明确意见；因故不能亲自出席董事会会议的，应当审慎地选择受托人；

（七）认真阅读公司各项商务、财务报告和公共传媒有关公司的重大报道，及时了解并持续关注公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题，不得以不直接从事经营管理或者不知悉有关问题和情况为由推卸责任；

（八）法律、行政法规、部门规章及公司章程规定的其他勤勉义务。第十一条 董事个人或者其所任职的其他企业直接或者间接与公司已有的或者计划中的合同、交易、安排有关联关系时（聘任合同除外），不论有关事项在一般情况下是否需要董事会批准同意，均应当尽快向董事会披露其关联关系的性质和程度。

董事不得就任何董事会决议批准其或其任何联系人（按适用的不时生效的上市地证券上市规则的定义）拥有重大权益的合同、交易或安排或任何其他相关建议进行投票，亦不得列入会议的法定人数。

有上述关联关系的董事在董事会会议召开时，应当主动提出回避；其他知情董事在该关联董事未主动提出回避时，亦有义务要求其回避。

董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足3 人的，应将该事项提交股东大会审议。关联董事的定义和范围根据公司上市地证券监管机构及证券交易所的相关规定确定。

除非有利害关系的公司董事按照本条前款的要求向董事会做了披露，并且董事会在不将其计入法定人数、亦未参加表决的会议上批准了该事项，公司有权撤消该合同、交易或者安排，但在对方是对有关董事违反其义务的行为不知情的善意当事人的情形下除外。

第十二条 董事连续二次未亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。公司章程另有规定的除外。

第十三条 未经公司章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。

第十四条 公司董事负有维护公司资金安全的法定义务。公司董事协助、纵容控股股东及其关联企业侵占公司资产时，董事会视其情节轻重对直接责任人给以处分和对负有严重责任的董事提请股东大会予以罢免。第十五条 公司董事的未列于本规则的其他资格和义务请参见公司章程第九章。

第三章 独立董事

第十六条 公司根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》(下称“《指导意见》”)的要求实行独立董事制度。

第十七条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。

第十八条 公司董事会成员中应有三分之一以上独立董事，其中至少有一名会计专业人士。独立董事应当忠实履行职务，维护公司利益，尤其要关注社会公众股股东的合法权益不受损害。

独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。

第十九条 独立董事应当符合《公司法》、《指导意见》、《公司章程》规定的任职条件。

第二十条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过六年。

第二十一条 公司在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知时，应当将所有独立董事候选人的有关材料（包括但不限于提名人声明、候选人声明、独立董事履历表）报送证券交易所。公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时报送董事会的书面意见。

对于证券交易所提出异议的独立董事候选人，公司应当立即修改选举独立董事的相关提案并公布，不得将其提交股东大会选举为独立董事，但可作为董事候选人选举为董事。

在召开股东大会选举独立董事时，公司董事会应当对独立董事候选人是否被证券交易所提出异议的情况进行说明。

第二十二条 独立董事连续 3 次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。

除出现上述情况及《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任董事的情形外，独立董事任期届满前不得无故被免职。提前免职的，公司应将其作为特别披露事项予以披露，被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开的声明。

第二十三条 独立董事除应当具有公司法、本公司章程和其他相关法律、法规赋予董事的职权外，公司还赋予独立董事以下特别职权：

（一）公司拟与关联人达成的总额高于 300 万元或高于公司最近经审计净资产值的5％的关联交易应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据。

（二）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；

（三）向董事会提请召开临时股东大会；

（四）提议召开董事会；

（五）独立聘请外部审计机构和咨询机构（须全体独立董事同意）；

（六）可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。

独立董事行使上述职权除第五项外应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使，上市公司应将有关情况予以披露。

公司董事会可以按照股东大会的有关决议，设立战略、审计、提名与薪酬、基本建设及技术改造、投资发展等专门委员会。专门委员会成员全部由董事组成，其中应保证公司独立董事在委员会成员中占有二分之一以上的比例。审计委员会、提名与薪酬委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士。

第二十四条 独立董事除履行上述职责外，还应当对以下事项向董事会或股东大会发表独立意见：

（一）提名、任免董事；

（二）聘任或解聘高级管理人员；

（三）公司董事、高级管理人员的薪酬；

（四）公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额高于300 万元或高于公司最近经审计净资产值的5%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款；

（五）独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；

（六）公司章程规定的其他事项。

独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理由；反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。

如有关事项属于需要披露的事项，公司应当将独立董事的意见予以公告，独立董事出现意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别披露。

第二十五条 独立董事享有与其他董事同等的知情权。独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。

第二十六条 独立董事应当向公司股东大会提交述职报告，对其履行职责的情况进行说明。

第四章 董事会

第二十七条 公司设董事会，对股东大会负责。

第二十八条 董事会由七名董事组成，其中独立董事四名。公司董事会设董事长一人。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。

第二十九条 董事会行使下列职权：

（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；

（二）执行股东大会的决议；

（三）决定公司的经营计划和投资方案；

（四）制订公司的财务预算方案、决算方案；

（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；

（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；

（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财等事项，公司上市地证券监管机构和交易所另有规定的除外；

（九）公司上市地证券监管机构和交易所所规定由董事会决定的关联交易事项；

（十）决定公司内部管理机构的设置；

（十一）聘任或者解聘公司首席执行官、董事会秘书；根据首席执行官的提名，聘任或者解聘公司高级总裁、副总裁、首席财务官等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；

（十二）制订公司的基本管理制度；

（十三）制订公司章程的修改方案；

（十四）管理公司信息披露事项；

（十五）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所，公司章程另有规定的除外；

（十六）决定专门委员会的设置及任免其有关人员；

（十七）听取公司首席执行官的工作汇报并检查首席执行官的工作；（十八）决定公司章程没有规定应由股东大会决定的其他重大事务和行政事项；

（十九）法律、行政法规、部门规章或公司章程授予的其他职权。董事会作出前款决定事项，除

（六）、（七）、（十三）项和法律、行政法规及公司章程另有规定的必须由三分之二以上董事会表决同意外，其余可以由半数以上的董事表决同意。超过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见向股东大会作出说明。

第三十条 董事会发现股东或实际控制人有侵占公司资产行为时应启动对股东或实际控制人所持公司股份“占用即冻结”的机制。

第三十一条 董事长行使下列职权：

（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；

（二）督促、检查董事会决议的执行；

（三）董事会闭会期间，董事会授权董事长决定不超过公司上一会计末净资产百分之五的投资事宜，及决定不超过公司上一会计末净资产百分之五的资产处置方案。

（四）签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件；

（五）行使法定代表人的职权；

（六）提名首席执行官人选，交董事会会议讨论表决；

（七）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；

（八）董事会授予的其他职权。

第三十二条 董事长不能履行职权时，董事长应当指定董事代董事长履行职务；指定董事不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。

第三十三条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开十日以前书面通知全体董事和监事。有紧急事项时，经三分之一以上董事或公司首席执行官提议，可召开临时董事会会议。

第三十四条 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10 日内，召集和主持董事会会议。

第三十五条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为：以书面通知（包括专人送达、传真）。通知时限为：会议召开五日以前通知全体董事。

如董事长不能履行职责时，应当指定一名董事代其召集临时董事会会议；董事长不能履行职责，亦未指定具体人员代其行使职责的，可由二分之一以上的董事共同推举一名董事负责召集会议。

第三十六条 董事会会议通知包括以下内容：

（一）会议日期和地点；

（二）会议期限；

（三）事由及议题；

（四）发出通知的日期。

第三十七条下列人员可以列席董事会会议：

（一）公司的高级管理人员，非董事的高级管理人员在董事会上无表决权；

（二）公司的监事会成员。第五章 议案的提交及审议 第三十八条 议案的提出

有权向董事会提出议案的机构和人员包括：

（一）公司首席执行官应向董事会提交涉及下述内容的议案：

1、公司的经营计划；

2、公司的财务预算方案、决算方案；

3、公司利润分配及弥补亏损方案；

4、公司内部管理机构设置方案；

5、公司章程的修改事项；

6、公司首席执行官的及季度工作报告；

7、公司基本管理制度的议案；

8、董事会要求其作出的其他议案。

（二）董事会秘书应向董事会提交涉及下述内容的议案：

1、公司有关信息披露的事项的议案；

2、聘任或者解聘公司首席执行官；根据首席执行官的提名，聘任或者解聘公司高级总裁、副总裁、首席财务官等高级管理人员，并决定其报酬事项的奖惩事项；

3、有关确定董事会运用公司资产所作出的风险投资的权限；

4、其他应由董事会秘书提交的其他有关议案。

（三）董事长提交董事会讨论的议案。

（四）三名董事联名向董事会提交供董事会讨论的议案。

（五）半数以上独立董事联名向董事会提交供董事会讨论的议案。第三十九条 有关议案的提出人须在提交有关议案时同时对该议案的相关内容作出说明。

第四十条 董事会在向有关董事发出会议通知时，须将会议相关议案及说明与会议通知一道告知与会及列席会议的各董事及会议参加人。

第四十一条 董事会会议在召开前，董事会秘书应协助董事长就将提交会议审议的议题或草案请求公司各专门职能部门召开有关的预备会议。对提交董事会讨论议题再次进行讨论并对议案进行调整。

第六章 会议的召开

第四十二条 董事会会议应有过半数的董事（包括按公司章程规定，书面委托其他董事代为出席董事会议的董事）出席方可举行。

董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过，根据公司章程的规定和其他法律、行政法规规定必须由三分之二以上董事表决通过的事项除外。董事会决议的表决，实行一人一票。当反对票和赞成票相对等时，董事长有权多投一票。

第四十三条 董事会决议表决方式为：举手表决或投票表决。每名董事有一票表决权。

董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真方式进行并作出决议，并由参会董事签字。

第四十四条 董事会会议应当由董事本人出席，董事因故不能出席的，可以书面委托其他董事代为出席。

委托书应当载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。

代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。

第四十五条 董事会会议应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。董事应当对董事会的决议承担责任。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记载。董事会的决议违反法律、法规或公司章程，致使公司遭受损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于记录的，该董事可以免除责任。

董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于十年。第四十六条 董事会会议记录包括以下内容：

（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；

（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名；

（三）会议议程；

（四）董事发言要点；

（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成，反对或弃权的票数）。

第四十七条 董事会决议公告应当包括以下内容：

（一）会议通知发出的时间和方式；

（二）会议召开的时间、地点、方式，以及是否符合有关法律、法规、规章和公司章程的说明；

（三）亲自出席、委托他人出席和缺席的董事人数、姓名、缺席理由和受托董事姓名；

（四）每项提案获得的同意、反对和弃权的票数，以及有关董事反对或者弃权的理由；

（五）涉及关联交易的，说明应当回避表决的董事姓名、理由和回避情况；

（六）需要独立董事事前认可或者独立发表意见的，说明事前认可情况或者所发表的意见；

（七）审议事项的具体内容和会议形成的决议。

第四十八条 董事会会议的召开程序、表决方式和董事会决议的内容均应符合法律、法规、公司章程和本规则的规定。否则，所形成的决议无效。

第七章 董事会秘书

第四十九条 董事会设董事会秘书一名。董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会和公司负责。

董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章和公司章程的有关规定。第五十条 公司董事会秘书应当是具有必备的专业知识和经验的自然人，由董事会委托。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：

（一）《公司法》第一百四十七条规定的情形；

（二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚；

（三）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

（四）本公司现任监事；

（五）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。第五十一条 董事会秘书应当履行如下职责：

（一）保存公司有完整的组织文件和记录；

（二）确保公司依法准备和递交有权机构所要求的报告和文件；

（三）保证公司的股东名册妥善设立，保证有权得到公司有关记录和文件的 人及时得有关记录和文件；

（四）负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络，保证证券交易所可以随时与其取得工作联系；

（五）负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按照有关规定向证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作；

（六）协调公司与投资者之间的关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司披露的资料；

（七）按照法定程序筹备股东大会和董事会会议，准备和提交有关会议文件和资料；

（八）参加董事会会议，制作会议记录并签字；

（九）负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时及时采取补救措施，同时向证券交易所报告；

（十）协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、法规、规章、证券交易所其他规定和《公司章程》，以及上市协议中关于其法律责任的内容；

（十一）促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、法规、规章、证券交易所其他规定或者《公司章程》时，应当提醒与会董事，并提请列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持作出上述决议，董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录，同时向证券交易所报告；

（十二）证券交易所要求履行的其他职责。

第五十二条 公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任公司董事会秘书。

第五十三条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份做出。

第八章 附 则

第五十四条 本规则由董事会制定，经股东大会决议通过，自通过之日起执行。本规则的解释权属董事会。

第五十五条 本规则未尽事宜，按照国家有关法律、法规和公司章程的规定执行。本规则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，执行国家法律、法规和公司章程的规定。

******股份有限公司 二〇一一年 月__

第三篇：2006年向省政府报备的规章和规范性文件情况

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附件：

2006年向省政府报备的规章和规范性文件情况

一、设区市、杨凌示范区（共68件）

西安市（共8件，其中规章5件，规范性文件3件）规章

1、西安市人民政府关于废止•西安市燃气管理办法‣等5部规章的决定(西政令60号)

2、西安市人民政府关于修改•西安市液化石油气安全管理规定‣的决定（西政令61号）

3、西安市人民政府关于修改•西安市道路运输服务业管理暂行办法‣的决定（西政令62号）

4、西安市城镇廉租房住房管理办法（西政令63号）

5、西安市机动车停车场（库）管理办法（西政令64号）规范性文件

1、西安市住房分配货币化实施办法（市政发„2005‟170号）

2、西安市人民政府关于印发调整我市户籍人口准入政策若干意见和迁入市区人口户籍准入暂行规定的通知（市政发„2006‟17号）

3、西安市人民政府关于印发西安市经济适用住房管理办法的通知（市政发„2006‟93号）

宝鸡市（10件）

1、宝鸡市城市基础设施配套费征收使用管理办法（宝政发„2005‟54号）

2、宝鸡市城市住房专项维修资金管理暂行办法（宝政发„2006‟8号）

3、宝鸡市人民政府关于印发宝鸡市市属国有企业改制工作程序的通知（宝政发„2006‟14号）

4、宝鸡市人工影响天气管理办法（宝政令56号）

5、宝鸡市人事争议处理暂行办法（宝政令55号）

6、宝鸡市政府信息公开暂行规定（宝政令57号）

7、宝鸡市城镇最低收入家庭廉租住房管理办法（宝政发„2006‟28号）

8、宝鸡市经济适用住房管理实施办法（宝政发„2006‟29号）

9、宝鸡市森林防火管理暂行规定（宝政发„2006‟59号）

10、宝鸡市水资源费征收和使用管理办法（宝政办发„2006‟ 60号）

咸阳市（8件）

1、咸阳市除“四害”工作管理暂行办法（咸政令32号）

2、咸阳市公共场所禁止吸烟规定（咸政令33号）

3、咸阳市食品卫生管理办法（咸政令34号）

4、咸阳市传染病防治管理办法（咸政令35号）

5、咸阳市人民政府关于废止•咸阳市人民政府关于鼓励投资者进行城市开发建设的若干规定（试行）‣等三项规范性文件的决定（咸政令36号）

6、咸阳市人民政府关于修改•咸阳市除“四害”工作管理暂行办法‣的决定（咸政令37号）

7、咸阳市人民政府关于修改•咸阳市食品卫生管理办法‣的决定（咸政令38号）

8、咸阳市人民政府关于印发咸阳市经济适用住房建设管理规定的通知（咸政发„2006‟53号）

铜川市（2件）

1、铜川市城市供水抄表到户户外计量实施办法（铜政发„2006‟38号）

2、铜川市流动人口儿童免疫规划管理办法（铜政办发„2006‟79号）

渭南市（5件）

1、渭南市户外广告管理办法（渭政令22号）

2、渭南市人民政府关于印发加快产业园区建设和发展暂行规定的通知（渭政发„2006‟32号）

3、渭南市人民政府办公室关于印发渭南市企事业单位工会经费地税代收暂行办法的通知（渭政办发„2006‟23号）

4、渭南市城区市场建设优惠办法（渭政办发„2006‟71号）

5、渭南市人民政府办公室关于调整残疾人就业保障金征收办法的通知（渭政办发„2006‟73号）

榆林市（2件）

1、榆林市流动人员人事档案管理暂行办法（榆政发„2005‟87号）

2、榆林市人民政府办公室关于修订发布•榆林市市级储备粮管理办法‣的通知（榆政办发„2006‟19号）

延安市（7件）

1、延安市投资项目管理办法（延政发„2006‟24号）

2、延安市墙体材料革新与民用建筑节能管理暂行办法（延政令38号）

3、延安市土地收购储备暂行办法（延政令39号）

4、延安市区经济适用住房销售管理暂行办法（延政令40号）

5、延安市价格监督检查管理暂行办法（延政令41号）

6、延安市人民政府关于印发延安市城镇退役士兵自谋职业暂行办法的通知（延政发„2006‟59号）

7、延安市人民政府关于印发延安市复员退伍士兵安置暂行办法的通知（延政发„2006‟60号）

汉中市（8件）

1、汉中市人民政府关于进一步加强文物保护工作的通知（汉政发„2006‟8号）

2、汉中市人民政府关于印发汉中市城市中心规划区村居民建房管理规定的通知（汉政发„2006‟23号）

3、汉中市人民政府关于安全生产责任制的实施意见（汉政发„2006‟28号）

4、汉中市人民政府关于印发汉中市建设工程商品混凝土管理暂行办法的通知（汉政发„2006‟43号）

5、汉中市经济适用住房管理实施办法（汉政办发„2006‟2号）

6、汉中市统计工作巡查办法（汉政办发„2006‟27号）

7、汉中市人民政府办公室关于进一步推进墙体材料革新和推广节能建筑的意见（汉政办发„2006‟30号）

8、汉中市突发气象灾害预警信号发布与传播管理办法（试行）（汉政办发„2006‟83号）

安康市（8件）

1、安康市农村土地承包经营权流转实施办法（安政办发„2006‟8号）

2、安康市扶持城镇退役士兵自谋职业暂行办法（安政办发„2006‟11号）

3、安康市人民政府办公室批转市财政局关于安康市财政资金投资参股经营管理暂行办法的通知（安政办发„2006‟14号）

4、安康市防雷减灾管理办法（安政办发„2006‟19号）

5、安康市中小型水库安全度汛管理暂行办法（安政办发„2006‟20号）

6、安康市人民政府办公室关于印发安康中心城市建设拆迁安置宅基地实施办法的通知（安政办发„2006‟40号）

7、安康市人民政府办公室关于印发安康市公益性岗位开发管理暂行办法的通知（安政办发„2006‟54号）

8、安康城区防汛防空无线报警系统维护管理办法（暂行）（安政办发„2006‟55号）

商洛市（9件）

1、商洛市人民政府2号令

2、商洛市人民政府关于印发商洛市突发公共事件总体应急预案的通知（商政发„2006‟10号）

3、商洛市人民政府关于印发老年人权益保障办法的通知（商政发„2006‟15号）

4、商洛市食品安全责任制和食品安全责任追究暂行规定（商政发„2006‟27号）

5、商洛市人民政府关于印发深化和完善农村义务教育经费投入保障机制改革实施办法的通知（商政发„2006‟47号）

6、商洛市扶持城镇退役士兵自谋职业办法和退役士兵安置任务有偿转移金缴纳管理办法（商政办发„2006‟50号）

7、商洛市农业植物检疫实施办法（商政办发„2006‟59号）

8、商洛市人民政府办公室转发市财政局教育局关于农村义务教育阶段中小学预算管理公用经费支出管理实施细则的通知（商政办发„2006‟62号）

9、商洛市人民政府办公室关于印发农村中小学危房改造工程实施办法的通知（商政办发„2006‟110号）

杨凌示范区（1件）

1、杨凌示范区房屋拆迁货币补偿标准及执行办法（暂行）（杨管发„2006‟1号）

二、省级部门（共84件）省发展改革委（5件）

1、陕西省发展和改革委员会关于印发•陕西省以工代赈实施细则‣的通知（陕发改代赈„2006‟315号）

2、陕西省发展和改革委员会关于印发•陕西省建设项目资源节约管理暂行规定‣的通知（陕发改投资„2006‟352号）

3、陕西省发展和改革委员会、陕西省新闻出版局、陕西省教育厅、陕西省财政厅关于印发•陕西省中小学教材出版招投标试点工作实施方案‣和•陕西省中小学教材发行招投标试点工作实施方案‣等办法的通知（陕发改发„2006‟350号）

4、陕西省发展和改革委员会关于印发陕西省焦化行业结构调整实施意见的通知（陕发改产业„2006‟860号）

5、陕西省发展和改革委员会关于印发陕西省棉花加工业生产设备更新改造项目验收细则的通知（陕发改经贸„2006‟994号）

省教育厅（6件）

1、陕西省教育厅部门集中采购管理办法（试行）（陕教资„2006‟20号）

2、陕西省教育厅关于加强中小学心理健康教育的实施意见（陕教德„2006‟14号）

3、陕西省教育厅关于进一步加强中小学班主任工作的指导意见（陕教德„2006‟25号）

4、陕西省教育厅印发•关于进一步规范义务教育办学行为的若干规定‣的通知（陕教基„2006‟46号）

5、陕西省教育厅关于印发•陕西省中小学校长管理暂行办法‣的通知（陕教工干„2006‟81号）

6、陕西省教育厅转发•教育部财政部关于加强农村义务教 育经费保障机制改革督导工作的意见‣的通知（陕政督团„2006‟28号）

省科技厅（0件）省民委（0件）省民政厅（0件）省公安厅（1件）

1、陕西省公安厅关于依法办理涉访违法犯罪案件的意见（陕公通字„2006‟134号）

省司法厅（1件）

1、陕西省司法厅关于印发我厅推行行政执法责任制四项制度的通知（陕司发„2006‟28号）

省财政厅（28件）

1、陕西省财政厅关于调整和完善财政体制后有关预算管理和收入征管缴库问题的通知（陕财办预„2004‟254号）

2、陕西省财政应急保障预案（陕财办预„2005‟125号）

3、陕西省财政厅关于出口退税负担机制调整后有关预算管理问题的通知（陕财办预„2005‟148号）

4、陕西省财政厅关于加快国有企业贯彻执行•企业会计制度‣有关问题的通知（陕财办会„2004‟55号）

5、陕西省财政厅关于会计师事务所变更备案有关问题的通知（陕财办会„2005‟31号）

6、陕西省会计从业资格管理办法（陕财办会„2005‟77号）

7、陕西省财政厅转发财政部国家税务总局关于下岗失业人员再就业有关税收政策问题的通知（陕财税„2006‟17号）

8、陕西省省级文博单位事业收入财务管理办法（陕财办教„2004‟4号）

9、陕西省对农村义务教育阶段家庭经济困难学生免费提供教科书工作暂行管理办法（陕财办教„2004‟25号）

10、陕西省财政厅关于印发陕西省普通高校扶困助学专项资金管理暂行办法的通知（陕财办教„2004‟103号）

11、陕西省文物对外展览财务收支管理办法（陕财办教„2005‟18号）

12、陕西省农村部分计划生育家庭奖励辅助专项资金管理暂行办法（陕财办教„2005‟43号）

13、陕西省省属院校“以奖代补”专项资金管理暂行办法（陕财办教„2005‟50号）

14、陕西省对市（区）义务教育专项资金“以奖代补”试行办法（陕财办教„2005‟51号）

15、陕西省省属普通高校专项资金管理暂行办法（陕财办教„2005‟53号）

16、陕西省农村义务教育阶段家庭经济困难学生“两免一补”实施暂行办法（陕财办教„2005‟65号）

17、陕西省高致病性禽流感疫区家禽扑杀补助办法（陕财办农„2004‟5号）

18、陕西省高致病性禽流感防治经费管理实施细则（暂行）（陕财办农„2004‟9号）

19、陕西省农机具购置补贴专项资金使用管理办法（陕财办农„2004‟23号）

20、陕西省农民专业合作组织发展资金管理暂行办法（陕财办农„2004‟89号）

21、陕西省牲畜口蹄疫防治经费管理细则（陕财办农„2004‟90号）

22、陕西省财政厅关于印发•陕西省财政支农资金投入考核管理办法（试行）‣的通知（陕财办农„2005‟117号）

23、陕西省财政厅关于印发•陕西省水资源费使用管理办法‣的通知（陕财办农„2005‟118号）

24、陕西省财政厅关于印发•陕西省“金财工程”建设经费使用管理办法‣的通知（陕财办„2006‟42号）

25、陕西省财政厅关于印发•陕西省城市社区卫生服务补助办法‣的通知（陕财办社„2006‟78号）

26、陕西省利用世界银行贷款农业科技项目财务管理办法（陕财办农综„2006‟20号）

27、陕西省中等职业教育助奖学金管理实施办法（陕财办教 „2006‟81号）

28、陕西省财政厅关于印发•陕西省省级财政科技支出项目绩效考评试行办法‣的通知（陕财办教„2006‟113号）

省人事厅（0件）省劳动保障厅（0件）省国土资源厅（0件）省建设厅（1件）

1、陕西省建设培训管理办法（陕建发„2006‟31号）省交通厅（3件）

1、陕西省高速公路建设项目施工、监理单位信用评价管理办法（试行）（陕交发„2006‟36号）

2、陕西省公路工程竣（交）工验收检测费用计算办法（试行）（陕交发„2006‟42号）

3、陕西省公路收费工作服务标准（陕交发„2006‟92号）省信息产业厅（0件）省水利厅（1件）

1、陕西省水利厅关于印发•陕西省入河排污口监督管理细则‣的通知（陕水发„2006‟36号）

省农业厅（0件）省林业厅（0件）省商务厅（4件）

1、陕西省商务厅关于印发•贯彻†酒类流通管理办法‡实施细则‣的通知（陕商发„2006‟122号）

2、陕西省商务厅关于贯彻落实•二手车流通管理办法‣的通知（陕商发„2005‟423号）

3、陕西省商务厅关于贯彻落实•二手车流通管理办法‣有关问题的补充通知（陕商发„2006‟242号）

4、陕西省商务厅关于印发•陕西省外贸发展促进资金项目验收管理办法‣的通知（陕商发„2006‟367号）

省文化厅（1件）

1、陕西省非物质文化遗产代表作申报评定暂行办法（陕文社„2006‟17号）

省卫生厅（0件）省计生委（1件）

1、陕西省农村部分计划生育家庭奖励扶助对象确认条件的政策性解释（陕人口发„2005‟75号）

省审计厅（0件）省国资委（0件）省地税局（3件）

1、陕西省地方税务局关于转发•国家税务总局、劳动和社会保障部关于下岗失业人员再就业有关税收政策具体实施意见‣的通知（陕地税发„2006‟36号）

2、陕西省地方税务局转发•国家税务总局关于印发†个人所得税全员全额扣缴申报管理暂行办法‡的通知‣的通知（陕地税发„2006‟38号）

3、陕西省地方税务局关于年所得12万元以上个人所得税纳税人自行申报的通告

省工商局（4件）

1、陕西省工商行政管理局关于实施承装（修、试）电力设施行政许可有关问题的通知（陕工商字„2006‟39号）

2、陕西省工商行政管理局行政执法责任制暂行规定（陕工商字„2006‟123号）

3、陕西省工商行政管理局行政执法过错责任追究办法（陕工商字„2006‟123号）

4、陕西省工商行政管理局工商行政管理所行政执法工作规范（陕工商字„2006‟123号）

省质监局（4件）

1、陕西省质量技术监督局关于印发•陕西省家具产品质量“三包”责任规定‣的通知（陕质监政„2005‟1号）

2、陕西省质量技术监督局关于印发•超高压容器安全监督办法（试行）‣的通知（陕质监特„2005‟4号）

3、陕西省液化气体铁路罐车检修单位管理规定（陕质监特„2005‟6号）

4、陕西省液化气体汽车罐车检修单位管理规定（陕质监特„2005‟10号）

省环保局（0件）省广电局（0件）省新闻出版局（0件）省体育局（0件）省统计局（0件）

省食品药品监管局（0件）省安监局（1件）

1、陕西省安全生产监督管理局关于加强安全生产许可证管理工作的通知（陕安监管发„2006‟51号）

省粮食局（2件）

1、陕西省军粮统筹采购暂行规定（陕粮发„2006‟82号）

2、陕西省省级储备粮管理暂行办法（陕粮发„2006‟10号）省文物局（0件）省旅游局（7件）

1、陕西省旅游局关于下发•陕西省旅游统计管理办法‣（试行）的通知（陕旅政字„2004‟123号）

2、陕西省旅游局关于进一步加强工农业旅游点培育与管理工作的通知（陕旅政字„2005‟73号）

3、陕西省旅游局关于加强全省工农业旅游点培育与管理工 作的实施意见（陕旅政字„2006‟72号）

4、陕西省旅游局关于印发•组织好青少年红色旅游活动的实施意见‣的通知（陕旅字„2006‟67号）

5、陕西省旅游局关于加强和规范旅行社门市部管理的通知（陕旅质管字„2005‟75号）

6、陕西省旅游局关于完善全省旅游行业突发公共事件信息和旅游生产安全事故的报告制度的通知（陕旅质管字„2005‟157号）

7、陕西省旅游局关于颁发•陕西省旅游规划评审管理暂行办法‣的通知（陕旅规字„2003‟159号）

省工交办（0件）省人防办（0件）省农综办（0件）省乡企局（0件）省水保局（0件）省盐务局（0件）省知识产权局（2件）

1、陕西省知识产权局关于下发•陕西省查处专利违法行为办案规程‣（试行）的通知（陕知发„2004‟67号）

2、陕西省知识产权局关于下发•陕西省处理专利纠纷办法‣的通知（陕知发„2005‟58号）省国税局（0件）省测绘局（0件）省地震局（0件）

省气象局（根据国家气象总局要求，代其向省政府告知性备案规章1件）

1、涉外气象探测和资料管理办法（气象总局令第13号）省烟草专卖局（0件）省邮政管理局（0件）陕西煤监局（0件）省煤炭工业局（0件）省物价局（4件）

1、陕西省价格监测质量监督考核办法（陕价监测发„2006‟90号）

2、陕西省公路附属设施损坏价格鉴定管理办法（试行）（陕价认发„2006‟122号）

3、陕西省价格评估人员执业资格认定实施细则和陕西省价格评估机构资质认定实施细则（陕价认发„2006‟133号）

4、陕西省水利工程供水价格管理暂行办法（陕价价发„2006‟167号）

省监狱管理局（0件）省农机局（3件）

1、陕西省拖拉机驾驶培训教学人员管理暂行办法（陕农机发„2006‟7号）

2、陕西省微型耕耘机技术操作规范（试行）（陕农机发„2006‟9号）

3、陕西省重特大农机安全事故应急救援预案（陕农机发„2006‟10号）

省机械设备成套局（1件）

1、陕西省工商领域招标投标监督管理办法（陕成发„2006‟19号）

注：非规范性文件不予公布。

主题词：行政事务

法制

备案

通报

抄送：省委各部门，省纪委办公厅，省人大常委会办公厅，省政协办公厅，省军区。

省法院，省检察院，各人民团体，各新闻单位。国务院各部门驻陕单位。

陕西省人民政府办公厅 2007年3月30日印发 共印700份

第四篇：小额贷款公司开业报备审批流程

小额贷款公司开业报备审批流程说明

根据《河南省工业和信息化厅关于******小额贷款公司 批复》要求，现将开业报备审批有关流程说明如下：

一、开业备案时间

1、工商登记机关申请设立登记必须在批复之日起90内完成。

2、小额贷款公司应在自领取营业执照之日起90日内开业，公司备案材料必须在公司开业前30日内，分别向主管部门、公安机关、中国人民银行分支机构和中国银行业监督管理委员会派出机构报送。

二、由设立小额贷款公司申请人提供如下材料：

1、省辖市主管部门关于小额贷款公司开业的请示（原件）

2、县（市、区）主管部门关于小额贷款公司开业的请示（原件）

3、小额贷款公司开业的请示（原件）

4、登记备案表（法人签字，加盖公章）

5、第一次股东大会决议（原件）

6、第一次董事会决议（原件）

7、第一次监事会决议（原件）

8、公司章程（原件）

9、公司高级管理人员登记表

10、公安部门对营业场所出具的安全设施合格证明（原件）

11、消防部门对营业场所出具的消防设施合格证明（原件）

12、公司机构设置（或框架图）

13、企业法人营业执照（复印件）

14、组织机构代码证（复印件）

15、税务登记证（复印件）

16、贷款卡及人民银行受理行政许可申请通知书（复印件）

三、申请人按顺序将以上材料装订成册后报所属县（市、区）主管部门，由县（市、区）主管部门初审，初审合格后以文件形式出具下列材料，并报市中小企业局。

县（市、区）主管部门关于小额贷款公司开业的请示（原件）

四、市中小企业局对上报材料进行审核，审核合格后由市中小企业局以文件形式出具下列材料，并报省工业和信息化厅审批。

省辖市主管部门关于小额贷款公司开业的请示（原件）

五、省工业和信息化厅对上报材料进行审核，登记备案表填写审批意见。

六、以上材料准备要以《河南省小额贷款公司备案材料样本》为规范文本，按顺序装订成册，共需7份（其中：省工信厅、人

民银行地方分行、市中小企业局、县（市）区主管部门、申请人各1份）。

第五篇：党委会议事规

中共山东航空股份有限公司

委员会文件

党委会议事规则

为了保证党委议事决策的民主化、科学化和规范化，认真履行好党委的职责，充分发挥党委的集体领导作用，维护党委领导的权威性，根据《党章》及有关规定，特制定本规则。

一、议事范围

1.学习研究贯彻落实党的路线方针政策、上级党委的重要指示和重要工作部署等重大问题；

2.研究决定党委工作计划及其落实措施；按照干部管理权限，研究决定干部的任免（聘任、解聘）、调动、奖惩等事项；

3.讨论、检查党组织自身建设工作；研究决定所属党组织请示的重要事项；讨论、研究本单位群团组织的重要工作；

4.讨论、研究需要集体协商解决的其他重大问题，协调各方面的工作关系。

二、议题的确定

1、党委议决事项，会前应当有充分的准备。提交会议决定的重大事项，事前应做好调查研究，认真听取各方面的意见和反映，发挥有关部门的作用，有的问题应提出两个以上可供比较的方案，并提出有依据的议案。

2、党委主要负责人对会议议题先行交换意见，统一思想认识，为开好会议做好准备。议决的问题涉及到有关部门或单位的，应当征求有关方面的意见。

三、议事原则

1.党委会必须有三分之二以上委员出席方能举行。党委成员因公，因病或其它特殊原因不能出席,需向书记请假。

2.党委会议事，如某议案涉及出席会议成员或其直系亲届需要回避时，该成员应主动回避。

3.党委会议事，由提出议题单位的分管领导就议题作简要说明列席会议的部门负责人作必要的汇报。党委各成员围绕议题,充分发表意见，由主持会议的书记或副书记视讨论情况归纳集中，提出决定或决议草案。

4.党委会议讨论的议题需要做出决定或决议的，必须按少数服从多数的原则由党委会全体成员的过半数通过，决定重大问题及干部任免事项要逐个讨论。意见基本一致时，可采取口头表决形式。经过充分讨论仍有分歧以进行举手表决。特殊情况下可采取无记名投票方式。

5.对于少数人的不同意见，应当认真考虑，尤其是对一些重要问题，而且双方人数又相近的不同意见，除了在紧急情况下，必须按多数人意见执行外，应暂缓作出决定，待进一步调查研究、交换意见后，下次会议再讨论决定。特殊情祝下，也可将争议向上级党委报告，请求裁决。

6.党委成员对所作决议有不同意见可以保留，但必须无条件地执行。如遇新情况、新问题，确实不能按原决定执行时，应及时提交党委复议。

四、会议召开与决议通报

1.党委会议召开的时间、议题，应当提前通知党委成员，会议有关材料应当同时送传。党委议决事项，会前应当有充分的准备。

2.党委会由书记召集主持，书记不在时，委托副书记召集和主持。

3.除讨论干部和特定议题外，党委会召集主持人可根据会议需要，提出列席会议人员。

4.每次党委会必须有会议记录，对因病因事未能出席本次会议的党委成员会后由综合办公室主任或记录人向他们报告本次会议决定；党委会的决定需要向有关部门和人员通报的经书记或副书记同意，党委办公室负责通报。

5.党委议事后对需要保密的内容要严守秘密，绝不允许失密、泄密，对违反者要追究责任。

6.党委会次定的贯彻落实情况，按党委分工，由分管领导负责抓落实和检查督办；明确由部门负责的，一般由综合办公室负责传达和督办，并将落实情况及时向书记汇报。