第一篇：深圳市交易场所监督管理暂行办法
深圳市交易场所监督管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为加强本市交易场所监督管理，规范市场秩序，防范和化解有关金融风险，维护社会稳定，依据国家相关法律法规及《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）精神，制定本办法。
第二条 本办法所指交易场所，是指在本市行政区域内依法设立的从事权益类交易、大宗商品类交易的各类交易机构，包括名称中未使用“交易所”字样的交易场所，但仅从事车辆、房地产等实物交易及国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所除外。
市外交易场所在本市设立分支机构的监督管理，亦适用本办法。
第三条 交易场所应严格遵守国家法律、法规，坚持市场化方向，自主经营，自负盈亏，自我约束，自担风险，其合法的经营活动受法律保护，不受任何单位和个人干涉。
第四条 建立深圳市交易场所监督管理联席会议（以下简称联席会议）制度，联席会议由市委宣传部、市发展改革委、经贸信息委、科技创新委、人居环境委、公安局、文体旅游局、国资委、市场监督管理局、法制办、金融办、前海管理局、中国人民银行深圳市中心支行、深圳银监局、深圳证监局、深圳保监局等有关单位组成。联席会议召集人由市政府分管领导担任，各成员单位有关负责人为联席会议成员。联席会议可根据工作需要，邀请相关部门参加。联席会议办公室设在市金融办。
第五条 联席会议职责：
（一）审议交易场所设立申请；
（二）确定交易场所行业主管部门；
（三）研究交易场所发展的重大问题；
（四）完成清理整顿各类交易场所部际联席会议及市政府交办的其他事项。
联席会议办公室职责：负责联席会议日常工作和落实联席会议的有关决定。
联席会议各成员单位职责：按照行业管理原则及各自工作职能做好交易场所的统计监测、日常监管、违法违规认定处理及风险处置工作。
交易场所职责：遵守法律法规、国家和本市有关交易场所的相关规定，接受监督管理，依法规范经营，严格防范风险。
第二章 准入管理
第六条 本市按照“总量控制、审慎审批、合理布局”的原则，统筹规划本市交易场所的数量规模和功能布局，制定交易场所品种结构规划，审慎批准设立交易场所。
第七条 申请设立交易场所，应符合以下条件：
（一）有符合规定条件的主发起人和其他出资人；
（二）有符合规定要求的注册资本和实缴资本；
（三）有符合任职资格条件的董事、监事和高级管理人员（包括总经理、副总经理及相应级别人员，以下同），以及具备相应专业知识和从业经验的工作人员；
（四）有完善的交易制度、公司治理、风险控制、信息披露、交易安全保障、投资者适当性等制度；
（五）与业务经营相适应的营业场所和其他设施；
（六）联席会议及办公室要求具备的其它条件。
第八条 交易场所的出资人限于：中华人民共和国境内注册登记的法人；境外（含港澳台）注册登记的金融机构、规范的交易场所及与交易场所交易业务相关或相近的企业。
第九条 交易场所组织形式为有限责任公司或股份有限公司，注册资本不低于人民币1亿元，首期实缴资本不低于人民币5000万元。
第十条 交易场所的主发起人应符合以下基本条件：
（一）净资产不低于人民币1亿元，且资产负债率不高于70%；
（二）近三年连续赢利，且三年净利润累计总额不低于人民币3000万元、累计纳税总额不低于人民币1000万元；
（三）具有良好的社会声誉和诚信记录，近三年无重大违法违规行为；
（四）具有良好的公司治理结构和健全的内部控制制度；
（五）入股资金来源真实合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股。
第十一条 除主发起人外，交易场所的其他出资人应符合以下条件：
（一）从事正常经营活动,净资产不低于人民币1000万元；
（二）具有良好的社会声誉和诚信记录，近三年无重大违法违规行为；
（三）具有良好的公司治理结构和健全的内部控制制度；
（四）入股资金来源真实合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股。
第十二条 申请设立交易场所时，主发起人应为最大股东，且出资比例不得低于注册资本总额的20%。
第十三条 交易场所由2个以上股东出资设立，同一出资人在本市投资设立交易场所的数量原则上不得超过1家。
第十四条 交易场所的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职应具备以下条件：
（一）具有5年以上管理经验，有大专（含）以上学历或中级（含）以上职称；
（二）具备与交易场所业务有关的经济、金融、管理等相关专业知识；
（三）无刑事违法犯罪记录或严重不良信用记录。
第十五条 申请设立交易场所，主发起人应向联席会议办公室提出申请，并提交下列材料：
（一）设立申请书，内容包括：拟设立交易场所的名称、组织形式、注册资本、首期实缴资本、股权结构、经营范围等基本信息；
（二）可行性研究报告；
（三）名称预核准通知书；
（四）经营场所信息材料；
（五）出资人的资信证明和有关材料；
（六）公司章程草案；
（七）交易制度、管理制度、交易品种等相关材料；
（八）法定代表人、董事、监事和高级管理人员的资格证明及身份证明；
（九）依法设立的验资机构出具的验资报告（可在取得交易场所业务资格后提供）；
（十）按审慎性原则要求的其他资料。
申请人应当对其提交的申请材料内容的真实性负责。
第十六条 联席会议办公室受理申请材料后，由相关联席会议成员单位对交易场所设立的必要性、发起人资质、董事监事和高级管理人员任职资格、交易制度的合规性、风险控制的有效性等提出初步审查意见。
第十七条 联席会议办公室组织专家对交易场所申请进行项目论证，并出具专家论证意见，作为联席会议审议的参考依据。
第十八条 联席会议审议同意后，报市政府批准，其中名称中含“交易所”字样的，市政府批准前，应当取得清理整顿各类交易场所部际联席会议的书面反馈意见。
第十九条 市政府批准后，由市金融工作部门向申请人出具批复文件。
第二十条 申请人持批复文件到市场监督管理部门办理设立登记。
第三章 合规经营
第二十一条 交易场所应当建立健全有效的风险控制、信息披露、交易安全保障、投资者适当性、内部会员交易商管理等制度，并报联席会议办公室及行业主管部门备案。
第二十二条 交易场所应当切实维护客户资金安全，按照国家及本市相关要求实行保证金第三方存管制度，并与存管银行签署账户监管协议，报联席会议办公室及行业主管部门备案。
第二十三条 交易场所应设立交易场所风险处置基金，用于投资者风险教育、投资者合法权益保护及弥补交易场所重大经济损失，防范与交易场所业务活动有关的重大风险事故等。具体管理办法由联席会议办公室另行制定。
第二十四条 交易场所应当进行年度审计，并在每年3月31日前向联席会议办公室及行业主管部门报送上一年度的审计报告。行业主管部门牵头对交易场所进行年度检查，必要时可委托外部审计机构进行审计；行业主管部门应将交易场所年度检查报告报联席会议办公室备案。
第二十五条 交易场所开展经营活动应遵守下列规定：
（一）不得将任何权益拆分为均等份额公开发行；
（二）不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易；
（三）不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日；
（四）除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计不得超过200人；
（五）不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易；
（六）未经国务院相关金融管理部门批准，不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。
第二十六条 交易场所可在本办法框架内根据业务需要制定具体实施细则，报联席会议办公室及行业主管部门备案。
第四章 自律管理
第二十七条 本市交易场所应设立自律性组织，以维护会员合法权益，协调会员之间关系，为会员提供服务，维护公平竞争，沟通会员与政府联系，促进本市交易场所规范发展为宗旨。交易场所自律性组织必须遵守法律、法规和规章，不得损害社会公共利益，并接受联席会议办公室指导监督。
第二十八条 各交易场所可建立内部会员交易商（中介服务机构）协会等自律性组织，制定会员管理制度。
第五章 监督管理
第二十九条 交易场所监管遵循“统筹协调、分业管理、行业自律”的原则。联席会议统筹协调交易场所的监督管理工作；行业主管部门负责交易场所日常监管；交易场所成立自律性组织，实施自律管理。
交易场所行业主管部门，由联席会议依据行业管理原则确定，大宗商品、国有产权、文化产权等领域交易场所监督管理，国家有规定的，从其规定。
第三十条 行业主管部门应当建立非现场监管和现场检查相结合的监督检查制度，定期开展交易场所风险排查，建立风险信息档案，督促和指导监管对象做好风险防范工作；建立和完善社会监督机制，加强对交易场所经营行为的约束、监督，畅通投诉举报渠道；制定交易场所风险处置预案，会同相关部门建立风险事件协调处置工作机制；对重大风险，按照应急管理的相关要求，及时、准确、全面向联席会议及市政府报告情况。
第三十一条 建立交易场所信息报送制度。交易场所应当定期向联席会议办公室及行业主管部门报送月度交易数据、季度经营报告、年度财务报告。
根据监管工作需要，联席会议办公室及行业主管部门可以要求交易场所报送专项报告。
第三十二条 交易场所发生下列事项，应事先征得行业主管部门同意，行业主管部门出具变更许可文件时应同时抄报联席会议办公室。交易场所取得变更许可文件后，应依法依规到市市场监督管理部门办理变更登记手续。
（一）调整经营范围；
（二）调整重大交易制度、管理制度等；
（三）分立或者合并；
（四）变更名称；
（五）变更组织形式；
（六）减少注册资本、实收资本；
（七）变更法定代表人、董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人；
（八）异地交易场所撤销本市分支机构；
（九）变更股权结构；
（十）公司解散；
（十一）其他重大事项。
第三十三条 交易场所发生下列事项之一的，在事项发生之日起10个工作日内报联席会议办公室及行业主管部门备案：
（一）增加注册资本、实收资本；
（二）新增或变更交易品种；
（三）变更经营场所；
（四）本市交易场所撤销异地分支机构；
（五）调整一般交易制度、管理制度；
（六）修改公司章程；
（七）其他事项。
第三十四条 本市交易场所原则上不得在本市设立分支机构开展经营活动；在异地设立分支机构的，应当经市行业主管部门审议同意后报市政府批准。
第三十五条 交易场所因解散而终止的，应当成立清算组，按照法定程序进行清算。
第三十六条 交易场所在经营过程中，若出现下列情形之一，市行业主管部门可以根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）等规定采取责令其限期整改、取消违规交易品种、停止违规交易行为等措施；情节严重的，经联席会议审议同意后报市政府批准对其采取关闭或取缔措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理：
（一）存在违反本办法第二十五条规定交易行为的；
（二）未及时向联席会议办公室及行业主管部门报送年度审计报告或年度检查不合格的；
（三）挪用客户资金、诈骗等涉嫌违法犯罪行为；
（四）未获得变更许可变更本办法第三十二条所列事项的或变更本办法三十三条所列事项未及时备案的；
（五）任命的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人不符合任职资格条件的；
（六）未按规定缴存、运用风险处置基金的；
（七）未按规定实行保证金第三方存管的；
（八）超出核准的经营范围开展经营活动的；
（九）拒绝或者阻碍非现场监管、现场检查或者年度检查的；
（十）不按照规定提供报表、报告等文件资料的；提供虚假或隐瞒重要事实的报表、报告等文件资料的；
（十一）其他违反法律、法规、行政规章及规范性文件规定的行为。
第三十七条 未经批准设立的交易场所，依法予以取缔。
第六章 附 则
第三十八条 本办法由联席会议办公室会同有关部门负责解释。
第三十九条 本办法自颁布之日起施行。本办法颁布之日前依法设立的交易场所，如未达到本办法准入管理要求的，须参照本办法准入管理要求的规定于2014年12月31日前完成整改工作，逾期未完成整改工作的，取消其交易场所业务经营资格。
第二篇：广西壮族自治区交易场所管理暂行办法
广西壮族自治区交易场所管理暂行办法
第一章 总 则
第—条 为加强我区交易场所监管,保护交易场所参与者的合法权益,规范交易秩序,防范金融风险,根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔⒛11〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔⒛12〕37号),结合我区实际,制定本办法: 第二条 在本自治区内设立的交易场所及其分支机构、会员和其他经营服务机构,以及区外交易场所在本自治区设立分支机构、会员和其他经营服务机构,应当遵守本办法。
本办法所称交易场所是指经省级人民政府依法批准设立的从事权益类、大宗商品交易服务的交易场所,不包括依法批准设立的证券、期货交易所以及经国务院或国务院金融管理部门批准设立的交易场所,也不包括仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所。法律法规另有规定的从其规定。其中,权益类交易包括产权、股权、债权、林权、矿权、知识产权、文化艺术品权益及金融资产权益等交易;大宗商品交易是指以大宗商品的非标准化合约或仓单、可转让提单等提货凭证为交易对象,采用一对一或一对多的交易方式,以实物交割(交收)为目的的交易: 本办法所称会员和其他经营服务机构,是指根据有关法律法规及交易场所章程的有关规定,经交易场所审核批准,在交易场所开展交易活动或者为参与市场交易者提供服务等相关业务的企业、其他经济组织或个人。
第三条 自治区人民政府授权自治区金融办作为自治区交易场所监管机构,负责对全区交易场所实行统一监督管理。设区市人民政府应当按照属地管理原则,履行交易场所日常监管第一责任人职责,指定监管机构,落实监管制度,做好统计监测、违规处理、风险处置等工作。自治区金融办、设区市人民政府指定的监管机构统称“监管机构”: 第四条 设立交易场所,必须按照国发〔⒛ 11〕38号文件的规定报自治区人民政府批准.未经批准,不得设立交易场所和分支机构以及提供交易平台服务。
第五条 新设的交易场所,在名称中应当使用“交易所”或“交易中心”字样。使用“交易所”字样的,在开业前,应当同时取得国家清理整顿各类交易场所部际联席会议或国务院授权主管机构的书面反馈意见和自治区人民政府批准.涉及工商登记的,按照工商管理有关规定执行。第二章 设立、变更和终止
第六条 交易场所的设立,应当符合区域经济发展需求,遵循“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则。
第七条 交易场所应采用公司制组织形式,除符合《中华人民共和国公司法》规定外,还应当具各以下条件 :(一)名称中使用“交易所”字样的实缴注册资本不低于人民币1亿元;名称中使用“交易中心”字样的,实缴注册资本不低于人民币5000万元;(二)交易场所出资人应为企业法人,且第一大股东出资比例不低于拟设交易场所全部股本的35%;(三)有符合《中华人民共和国公司法》和本办法规定的公司章程;(四)有符合任职资格条件的董事、监事和高级管理人员;(五)员工中有金融行业或交易场所工作经历3年以上的人员应当不低于总人数的30%;(六)有健全的内部控制和风险管理制度,有明确的交易品种、有完善的交易规则、有会员和其他经营服务机构管理制度、投资者准入条件和适当性管理制度、登记结算交收管理制度、客户资金第三方存管制度、风险管理制度、投资者信息保密制度、信息公开披露制度、交易系统管理制度等重要管理制度;(七)有与业务经营和监管要求相适应的信息科技架构,具各支撑业务经营的稳定、安全且合规的信息系统和保障业务持续运营的技术与措施;(八)有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施: 第八条 交易场所主发起人应当具各以下条件 :(一)具备相关行业背景,具有健全的公司治理结构、内部控制机制;(二)财务状况良好,最近3个会计连续盈利,最近l年年末净资产不低于l亿元人民币且不低于总资产的30%;(三)最近3年内无违法违规和不良信用记录;(四)入股资金应当是自有资金,不得以委托资金、债务资金等非自有资金入股;(五)承诺5年内不转让所持有的交易场所股权、不将所持有的交易场所股权进行质押或设立信托,并在拟设公司章程中载明。
第九条 交易场所的董事、监事、高级管理人员和分支机构 负责人任职应具各以下条件:(一)具有5年以上管理经验,有大学本科(含)以上学历或中级(含以上职称);(二)具备与交易场所业务有关的经济、金融、管理等相关专业知识;(三)最近3年内无违法违规或不良信用记录: 第十条 交易场所章程除有《中华人民共和国公司法》规定的内容外,还应当包括下列事项:(一)交易场所设立目的和职责;(二)分支机构设立、撤销的条件与程序;(三)会员和其他经营服务机构的资格和加入、退出程序;(四)会员和其他经营服务机构的权利、义务和违规处理;(五)交易场所解散的条件和程序c 第十—条 设立交易场所,应当按照以下程序办理 :(一)申请人向设区市人民政府提交申请材料;(二)设区市人民政府根据本办法对申请事项进行初审,出具初审报告与处置风险承诺函,由指定的监管机构将申请材料、初审报告与处置风险承诺函提交给自治区金融办;(三)自治区金融办对材料进行初步审核,在⒛日内组织商务厅、广西证监局等部门召开会商会议进行专业评审,并将评审意向申请人反馈;(四)申请人应当在30日内根据评审意见修改完善申请材料。逾期不反馈或修改后的申请材料仍不符合本办法规定的,视为自动放弃该申请事项;(五)申请材料符合本办法规定的,由自治区金融办在10日内提出审核意见报自治区人民政府批准。第十二条 交易场所设立申请材料包括 :(一)公司申请材料。
l.筹建请示文:包括拟设立交易场所的名称、住所、注册资本、业务范围、股东及股权结构等材料;2.可行性研究报告(包括收费形式与标准、交易品种与交易规则等;3.筹建工作方案;4.出资人协议书;5.出资人会议决议;6.出资人基本情况材料;7.全体出资人承诺书;8.公司章程(草案);9.拟任法定代表人、董事长和总经理资料;10.主要管理制度;1l.交易合同范本;12.交易系统产品说明书及交易系统客户端软件设计方案;13.与资金存管银行的意向合作协议;14.交易品种需要交割的须提交拟建仓库选址或与仓储第三方提供者的意向合作协议;15.《企业名称预先核准通知书》;16.法律意见书;17.按审慎性原则要求的其他资料。(二)设区市人民政府初审报告与处置风险承诺函。
l.初审报告内容包括日常监管责任和风险处置责任的有关安排,须指定监管机构、监管岗位以及2名主监管人员;2.处置风险承诺函: 第十三条 交易场所完成筹建、工商注册登记等工作后,在开业前应当向监管机构提交下列各案材料: 1.筹建情况报告;2.营业执照复印件;3.交易场所股东会或董事会会议决议;4.公司章程;5.验资报告;6.法定代表人、董事长和总经理资料;7.营业场所所有权或使用权的文件材料;8.客户资金第三方存管协议;9.所在地监管机构对营业场所、交割(交收)仓库及其交易系统的安全性、稳定性、合规性进行现场核查,并出具验收意见的现场核查验收材料Ⅱ
第十四条 取得自治区人民政府批复同意设立的交易场所,应当在9个月内完成筹建、工商注册登记等工作,并按照本办法第十三条的规定向监管机构各案。
取得自治区人民政府批复同意后9个月内未完成筹建并开业的,可向所在地设区市人民政府申请延期3个月。逾期未开业或交易场所开业后自行停业连续6个月以上的,撤回批复同意文件并向社会公示。
第十五条 交易场所原则上不得设立分支机构,确需设立的,须报自治区人民政府批准交易场所的会员和其他经营服务机构开展业务应分别向交易场所所在地以及会员、其他经营服务机构所在地监管机构备案
第十六条 交易场所的数量、类型和规模应当与其所在地设区市、民政府的监管能力相匹配。设区市人民政府不履行监管职责、监管不到位或交易场所违法违规造成重大影响的,在整改、处置完成前,自治区金融办暂停受理该市交易场所设立申请材料。
第十七条 交易场所有下列变更情形之一的,由 所在地市级监管机构初审后,报自治区金融办核准:(一)变更公司名称;(二)变更注册资本;(三)变更注册地;(四)变更交易品种及交易规则;(五)变更股权或调整股权结构;(六)调整经营范围;(七)修改公司章程;(八)分立或合并。第十八条 交易场所有下列变更情形之一的,报所在地市级监管机构各案:(一)变更公司法定代表人;(二)变更董事、监事和高级管理人员;(三)变更公司住所或营业场所;(四)变更资金存管银行;(五)变更交易软件系统。
第十九条 交易场所因解散、分立、合并、破产而终止的,设区市人民政府应当督促其严格按照有关法律法规履行相关程序,处理未了结的业务和纠纷,妥善安置客户,切实保护投资者合法权益。
交易场所应当在董事会或股东会做出相关决议15日内,在注册地及主要经营活动所在地的主要媒体上连续发布3次公告。
第三章 业务规则和风险控制
第二十条 交易场所应当严格遵守下列规定 :(一)不得将任何权益拆分为均等份额公开发行;(二)不得采取集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行交易;(三)不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易,任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日;(四)除法律法规另有规定外,权益持有人累计不得超过200/人、;(五)不得以集中交易方式进行标准化合约交易;(六)未经国务院金融管理部门批准,不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易;(七)法律法规规定的其他禁止事项。
第二十一条 交易场所及其分支机构、会员和其他经营服务机构不得有下列行为:(一)未经客户委托、违背客户意愿、假借客户名义开展交易活动;(二)与客户进行对赌;(三)不在规定时间内向客户提供交易的确认文件;(四)挪用客户交易资金;(五)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的交易;(六)提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(七)利用交易软件进行后台操纵;(八)发布对交易品种价格进行预测的文字和资料;(九)其他违背客户真实意思表示的行为
第二十二条 交易场所应当根据交易特点依法制定交易规则:交易规则应当包括以下内容 :(一)交易品种和交割(交收)期限;(二)交易方式;(三)交易流程;(四)禁止性的交易行为;(五)交易标的交割(交收)、资金清算规则;(六)交易纠纷解决机制;(七)取消、暂停、恢复交易的条件及处理机制;(八)交易费用标准和收取方式;(九)交易信息的处理和发布规则;(十)其他异常处理、差错处理机制等事项。
第二十三条 通过会员和其他经营服务机构开展业务的交易场所,应当依法制定会员和其他经营服务机构管理制度,并与其签订协议,明确准入条件、权利、义务和禁止性事项。交易场所应当对会员和其他经营服务机构开展业务的情况进行监督,防范其接受客户全权委托决定交易事项等违法违规行为。会员和其他经营服务机构出现违法违规行为,造成投资者经济损失的,交易场所应当协助客户向违法违规会员和其他经营服务机构索偿。
第二十四条 交易场所应当依法建立交易品种登记结算制度,为交易活动提供登记、存管、结算和交割(交收)服务:全区交易场所实行集中统一的登记结算制度。交易场所的计算机系统及业务流程应满足集中统一登记结算的要求: 第二十五条 交易场所应当依法建立严格的客户资金第三方存管制度。客户交易资金应当委托所在地的取得金融监管机构资金托管资质的商业银行实行第三方存管,并在存管银行开立独立的专用结算账户用于存放。专用结算账户与交易场所自有资金账户严格分离,不得混同。客户入市交易前要与交易场所及银行签订交易资金第三方存管协议书c交易场所应当与存管银行签订有关资金存管及代理结算业务的合同,明确双方的权利和义务:存管银行应当依法对交易场所客户交易结算资金、清算各付金的定向划转实行监督,并严格执行与交易场所、监管机构设定的当日划出资金最高限额规定,每度向所在地监管机构报送交易资金变动信,及时报告资金异动情况并按监管机构要求采取风险控制措施。
第二十六条交易场所应当依法建立投资者适当性管理制度.制度应当包括以下内容 :(一)明确合格投资者准入条件。合格个人投资者应当至少符合的条件:个人名下的各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币30万元;具有最近2年以上的证券交易成交记录;理解并接受交易场所交易风险,通过相关投资基础知识测试;(二)定期进行风险提示,开展投资者教育,提高投资者风险防范意识;建立投资者合法权益保护制度;保证投资者有平等机会获取交易信急,并向投资者提供平等的交易机会: 第二十七条 交易场所应当依法建立健全风险管理制度,制度应当包括以下内容 :(一)针对交易、设各、场地、人为的或自然的灾害、群体及突发事件的风险控制制度和风险管理预案;(二)交易场所应当在资金存管银行开立专用结算账户,专门存储保证金,不得挪用;(三)交易场所应当按营业收入10%的比例提取风险准各金,日于投资者风险教育、投资者合法权益保护及弥补交易场所重大经济损失,防范与交易场所业务活动有关的重大风险事故等风险准各金应当在存管银行单独核算、专户存储。自治区金融办可以根据交易场所业务规模、发展计划以及潜在的风险要求交易场所调整风险准各金的规模。
第二十八条 交易场所应当依法制定投资者信急管理制度交易场所不得利用投资者信息从事任何与交易无关或损害投资者合法权益的活动。除依法提供查询外,不得向第三方提供投资者资料及其交易信用。投资者登记、交易和结算等资料至少保存⒛年。
第二十九条 交易场所应当严格实行信息公开披露制度:信息披露内容包括:公司设立、主要制度、交易品种、经营中发生的重大突发事件、公司关闭等。披露的信息应当真实、准确、完整、及时,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏: 交易场所分支机构、会员和其他经营服务机构名单与相关信息应在营业场所及网站显著位置进行公示。
第三十条 交易场所应当确保其交易信急系统的安全性和稳定性符合信息技术和信息安全管理部门的要求:交易场所自行管理和委托管理的登记、存管、结算和交收系统,应当具各安全保护和各份措 施,确 保开户、交易、登记、结算、清算、交割(交收)、存管等原始凭证和数据资料的安全: 第三十一条 交易场所发生以下重大事项应当在5日内向监管机构报告:(一)交易场所或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被立案调查或者采取强制措施;(二)涉及对其经营风险有较大影响的诉讼或仲裁;(三)对金融环境和社会稳定产生重大不利影响的各类事项;(四)交易场所因不可抗力的突发事件或为维护正常交易秩序而采取技术性停牌措施或决定临时停市;(五)监管机构规定的其他重大事项。第四章 监督管理
第三十二条自治区金融办履行下列职责:(一)负责对全区交易场所实行统一监督管理;(二)制定自治区交易场所监管制度、行业发展政策与措施;(三)指导设区市人民政府对辖区范围内的交易场所开展日常监管工作;(四)指导交易场所行业协会开展自律管理工作;(五)自治区人民政府规定的其他职责。
第三十三条 设区市人民政府履行下列职责:(一)根据属地管理原则负责交易场所的日常监管工作;(二)制定交易场所管理细则;(三)明确监管机构、监管岗位及其职责,配各监管力量,实施交易场所日常监管制度;(四)实施现场检查、非现场检查和审查工作;(五)做好统计监测、违规处理、风险处置、维护社会稳定工作;(六)自治区人民政府规定的其他职责。
第三十四条自治区和设区市的有关部门应当根据职能分工对交易场所的设立、变更、交易品种等事项出具专业意见,制定交易品种有关行业规划,开展信息统计、业务指导等监督管理工作,依法查处交易场所的违法违规行为。
第三十五条 交易场所所在地监管机构要依法建立统计监测制度,并对交易场所开展现场检查、非现场检查,掌握交易情况,确保交易数据真实、完整和有效,及时向当地设区市人民政府和自治区金融办报送现场检查、非现场检查情况,以及重大风险事件和处置情况。交易场所应 当按照下列规定向所在地市级监管机构报送材料:(一)每月10日前报送上月交易数据统计分析报告;(二)每季度首月10日前报送上季度运营报告;(三)每年4月10日前报送运营报告和经审计的上财务报告: 交易场所所在地监管机构应审阅辖区内交易场所上报的月报、季报、年报,并于每年4月30日前将上年年报汇总提交给自治区金融办。
第三十六条 交易场所共同发起设立交易商协会,自律管理交易商协会可以联合律师事务所等独立的第设立交易场所交易纠纷调解服务中心,调解投资者投诉等行业纠纷问题: 第三十七条交易场所违反法律法规规章和规范性文件规定的,监管机构应当责令其停止相关行为,限期改正;逾期未改正的,采取取消违规交易品种、暂停发展新投资者、不予新设交易品种直至停业整顿等监管措施;情节严重的,由所在地设区市人民政府报自治区人民政府批准后依法予以关闭或取缔;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关处理。第五章 附 则
第三十八条 法律法规和国家对交易场所管理另有规定的,从其规定。设区市人民政府可以根据本办法制定本辖 区内交易场所监督管理的实施细则。第三十九条 本办法自印发之日起施行。
第四十条 本办法施行前,依法设立的交易场所,应当在本办法实施之日起半年内按照本办法进行规 范。未经批准设立的交易场所,依法予以取缔。-
第三篇：深圳市交易场所设立申请工作指引
深圳市交易场所设立申请工作指引
2013-08-07来源：市金融发展服务办公室字体：大中小[内容纠错]
深圳市交易场所监督管理联席会议办公室
为规范深圳市交易场所申请设立工作程序，创造公开、公平、公正的交易场所申报环境，依据《深圳市交易场所监督管理暂行办法》规定，结合工作实际，制定本指引：
一、指导原则
（一）“总量控制、审慎审批、合理布局”原则。结合我市实际情况及交易场所申请人的资质情况，择优限量予以审批。
（二）“公开、公平、公正”原则。保证交易场所申请设立程序公开透明，引入第三方专家论证机制，作为联席会议科学决策的参考依据。
二、申请材料
（一）设立申请书。内容应包括拟设交易场所的名称、地址、经营范围、注册资本、首期实缴资本、股权结构、交易品种等基本信息，含名称预核准通知书、经营场所信息等材料。
（二）可行性研究报告。内容应包括设立交易场所的目的、依据、可行性和必要性、交易品种设计分析、同业状况及市场前景分析、风险控制能力分析、未来业务发展规划及社会经济效益分析等。
（三）公司设立方案。内容包括拟设公司章程草案、主要交易规则、交易制度、管理制度、风险控制制度及交易信息系统安全稳定性分析等。
（四）主发起人基本情况。包括主发起人的名称、注册资本、实收资本、注册地址、法定代表人、经过工商年检的营业执照复印件、经营发展情况、经审计的近三年财务报告、近三年纳税证明、企业信用报告等基本信息，含主发起人具有良好社会声誉、合规合法经营的证明材料。
（五）其他发起人基本情况。包括其他发起人的名称、注册资本、实收资本、注册地址、法定代表人、经过工商年检的营业执照复印件、经营发展情况、经审计的最近一年的财务报告、企业信用报告等基本信息，含其他发起人具有良好社会声誉、合规合法经营的证明材料。
（六）法定代表人、董事、监事和高级管理人员的资格证明及身份证明，含从业经验证明、学历证明、专业技术职称证明、无犯罪记录证明、个人信用报告等。
（七）依法设立的验资机构出具的验资报告（可在取得交易场所业务资格后提供）。
（八）承诺书。对交易场所申报材料真实性及交易场所获批后合规经营等问题进行承诺（参照附件1）。
（九）深圳市交易场所监督管理联席会议（以下简称“联席会议”）及其办公室要求的其他材料。
三、申请材料格式
（一）申请材料应该按照前款所列顺序装订成册。装订册应该有封面、封底、目录和页码。封面应标有“深圳市交易场所申报材料”字样、具体申报交易场所名称（不带有交易所字样）、申报单位名称和申报日期。页码用阿拉伯数字连续编页，并位于页脚的外侧。材料各部分之间应有明显的分隔标识，并与目录相符。
（二）采用标准A4规格的纸张，双面打印，活页装订，一份申报材料装订成一册，一式十五份。
（三）原则上均要求中文书写，如所提供原件的历史文件是以外文书写的，应附中文译本，且以中文译本为准。
（四）申报材料需加盖申报单位公章。
（五）除纸质申报材料外，申报单位必须以光盘形式提交申报材料的电子文档。电子文档一律采用光盘形式，以××××（申报单位名称）—××××（申报交易场所名称）.文件格式”命名。
四、申请程序
(一)主发起人向联席会议办公室（市金融办）递交申请材料。
（二）联席会议办公室受理申请材料后，对申请材料进行初步形式审查，同时函请相关联席会议成员单位对交易场所发起人资质、董事监事和高级管理人员任职资格等内容真实性进行核实。
（三）联席会议办公室初步形式审查合格后，组织专家进行项目论证，并出具专家论证意见，专家论证意见作为联席会议审议的参考依据。专家论证程序如下：
1、联席会议办公室提前1天随机从深圳市交易场所项目论证专家库中抽取专家组成项目论证专家组，专家论证采取路演和答辩的方式进行；
2、专家论证会前，联席会议办公室组织项目申报单位以抽签方式决定项目论证顺序；
3、联席会议办公室组织项目论证专家组专家签署保密及纪律要求承诺书；
4、联席会议办公室向项目论证专家组介绍交易场所申报项目概况、注意事项、论证规则、流程及有关要求，并现场发放项目申报材料（会后收回）；
5、联席会议办公室推荐项目论证专家组组长，项目论证专家组专家表决确认，由组长主持项目专家论证会；
6、项目论证专家组专家审阅交易场所申报材料，整体审阅时间不少于90分钟；
7、交易场所申报单位通过投影仪向项目论证专家组路演申报项目，每家申报单位路演时间不超过30分钟，申报单位应准备路演PPT，内容包括但不局限于以下几个方面：一是交易场所设立的必要性和可行性，含交易场所筹建情况、业务发展规划及社会经济效益、宏观经济环境及市场前景等内容，二是股东资质与股权结构，含拟设交易场所注册资本、股东经营实力、经营团队情况等内容，三是商业模式与业务设计，含商业模式创新性、交易品种设计、与港澳及国际市场对接等内容，四是交易规则、交易制度、投资者保护制度、风险控制制度、交易系统等制度、系统制定或建设情况的内容；
8、项目论证专家组向申报单位提问，申报单位进行答辩，每家单位答辩时间不超过30分钟；
9、专家根据项目资料、路演和答辩情况出具独立专家论证意见，并由联席会议办公室根据论证规则在项目论证专家组组长见证下汇总形成项目论证专家组论证意见；
10、联席会议办公室将交易场所申报材料及专家论证意见报联席会议审议。
（四）联席会议审议同意后，报市政府批准，其中名称中含“交易所”字样的，市政府批准前，应当取得清理整顿各类交易场所部际联席会议的书面反馈意见。
（五）市政府批准后，由市金融工作部门向申请人出具批复文件。
（六）申请人持批复文件到市市场监督管理部门办理设立登记。
五、特别事项说明
（一）新设交易场所申请方面
1、根据审慎审批的原则，为合理选择优质交易场所项目，联席会议办公室推荐专家论证组评分高于75分（含75分）的项目报联席会议审议;交易场所申报项目未获批准，在项目发起人资质、申报条件未发生重大改变前，联席会议办公室不再受理其申请材料。
2、联席会议将审慎审批交易场所使用“交易所”名称，拟设交易场所专家论证组评分较高，且交易场所发展前景较好，具备成为全国有影响力的交易场所的条件和潜力的，联席会议可考虑拟设交易场所名称中使用“交易所”字样。
已批设名称中不带有“交易所”字样的交易场所正式开业运营1年后，具备成为全国有影响力的交易场所的条件和潜力的，可以向联席会议办公室提出“交易所”名称使用申请，由联席会议办公室综合评估后报联席会议审议。
（二）交易场所发展方面
1、积极引导和支持同质或类似的申报单位共同发起设立交易场所，实现优势互补。
2、交易场所申报获批后，应自获批之日起半年内正式开业运作。
3、为保证交易场所股东质量、防控金融风险，原则上交易场所自获批之日起3年内不得进行股权结构变更。交易场所增资扩股或变更股权，应当事先征得联席会议办公室同意，并履行相应程序。
附件：承诺书
深圳市交易场所监督管理联席会议办公室
（市金融办）
2013年8月6日
附件：
承 诺 书
××公司现郑重承诺如下：
1．本公司自愿出资×××万元，入股深圳市×××交易中心有限责任公司（或股份有限公司），占股份总额×%。作为股东，保证入股资金来源真实合法，均为自有资金，未以借贷资金入股，未以他人委托资金入股，保证按时足额交纳出资，保证不抽回资金。
2．本公司严格按照《深圳市交易场所监督管理暂行办法》和《深圳市交易场所设立申请工作指引》的规定办理相关手续，上报的申请材料真实、准确、完整，不存在虚假陈述或重大遗漏，若存在虚假或重大遗漏，本公司自愿承担法律责任。
3．本公司同意深圳市交易场所监督管理联席会议及其办公室基于项目审查、专家论证需要合法合理使用或授权相关行业主管部门、项目论证专家使用项目申请材料；
4．本公司承诺交易场所设立申请获批后，保证交易场所在运营过程中遵守法律法规、国家和本市有关交易场所的规定，接受监督管理，依法规范经营，严格防范风险。
5．本公司承诺交易场所设立申请获批后，保证交易场所自获批之日起半年内正式开业运作。
6．本公司承诺交易场所设立申请获批后，保证交易场所自获批之日起3年内不进行股权结构变更。本公司将遵照《深圳市交易场所监督管理暂行办法》和《深圳市交易场所设立申请工作指引》相关规定进行股权结构变更。公
司署名盖章：
年月日
第四篇：漳浦县公共资源交易行为监督管理暂行办法
漳浦县公共资源交易行为监督管理暂行办法
漳浦县监察局
为规范我县公共资源交易行为,加强交易活动的监督管理,保证建设工程项目交易、国有资产产权（物权）交易、政府采购、经营性国有建设用地使用权出让及其他公共资源交易活动公开、公平、公正地进行,根据法律法规和有关规定,制定本暂行办法。
一、总则
(一)本办法适用于在漳浦县公共资源交易中心(以下简称交易中心)进行的建设工程项目交易、国有资产产权（物权）交易、政府采购、经营性国有建设用地使用权出让以及按规定应进入交易中心交易的各项公共资源交易活动。(二)相关职能部门和中心工作人员应认真依法履行对有关交易行为的监督管理职能,对违反有关规定、不认真履行监督管理职能的部门(单位)和人员,要依照有关规定追究其相应的行政责任。
二、监管职责
(三)交易中心是县政府负责公共资源交易和提供咨询、服务的协调机构,主要负责公共资源交易活动的统筹、协调、管理和监督，提供信息发布、咨询和交易服务平台。
(四)交易中心对交易活动履行以下监管职责:
1、参与由公共资源管理主体和管理机构组织的有关公共资源进场交易目录、工作方案、监管办法等重大事项的研究制定工作；
2、对按规定必须统一进场交易的项目进行统筹协调、督促检查和综合统计；
3、协助有关部门监督交易双方执行法律、法规和规章；
4、协助职能部门建立、管理和使用评标专家库，建立招标投标评审专家随机抽取系统；
5、负责对进入交易中心的交易各方进行现场监管;负责对政府非税收入进行监督，并按规定全额上缴财政，实行“收支两条线”管理。
6、受理交易过程中出现的各类投诉,并协助相关职能部门做好调查处理工作;协助处理招投标活动中产生的争议和纠纷；协助有关部门查处招标投标活动中的违法违规行为；
7、负责对公共资源交易中心各专业交易机构实施监督、考核；
8、负责交易中心工作人员的考核与管理。(五)相关职能部门对交易活动履行以下职责:
1、依法行使相关的监督职责;
2、负责拟订相关专业交易管理的有关规定;
3、根据国家、省、市有关规定组织督促本行业公共资源进场交易;
4、受理交易人和其他利害关系人的投诉或举报,并依法对违法、违规行为进行查处;
5、对所聘用的评标专家进行监督、管理、培训,并对专家库的建设和使用情况进行指导和监督;
6、办理交易文件、合同备案。
(六)交易各方应严格遵守国家、省、市有关交易活动的法律、法规和规定,自觉服从公共资源交易中心的现场监管。
三、监管办法
(七)相关职能部门应落实专人加强对本行业交易活动的监督与管理。依照部门职责,对行政监管中发现的违法违纪行为及时进行调查处理,并予以纠正。(八)交易中心应定期或不定期地对各类交易活动进行考核评议。通过查阅资料、受理投诉和考核评议等方式对交易活动进行监督管理,必要时可向有关当事人调查了解,当事人应及时予以配合。
(九)任何单位和个人对交易活动中发生的违法违规行为,可向公共资源交易中心或相关职能部门投诉。公共资源交易中心在接到投诉后,应根据反映的情况,及时协助相关职能部门依法开展调查和做出相应处理。
(十)在交易活动中,发现交易各方当事人、评标委员会及其成员、中介机构等有违反交易规定行为的, 公共资源交易中心有权向相关职能部门提出予以纠正或依法处理的意见和建议。相关职能部门应及时进行调查处理,并将处理结果及时书面反馈交易中心。
(十一)进入交易中心的各专业交易机构,应按照有关规定认真做好交易活动的具体组织实施工作,为交易各方当事人提供优质服务,自觉接受公共资源交易中心和相关职能部门的监督管理。
(十二)交易中心的相关工作人员应严格按照国家有关法律、法规及省、市有关规定,恪尽职守,秉公办事,并自觉接受群众与社会的监督。严禁滥用职权、徇私舞弊,杜绝违法违纪行为的发生。
四、责任追究
(十三)交易活动参与人(包括交易各方当事人、交易代理机构及其他相关组织等)存在下列情形之一的,由相关职能部门依法做出相应处理,并将处理结果书面反馈公共资源交易中心:
1、在交易过程中违反交易程序等有关规定的;
2、有串标、泄密等行为的;
3、未按规定发布交易信息的;
4、未按规定缴纳保证金的;
5、违反规定签订交易合同的;
6、有其他违反规定行为的。
(十四)专业交易机构未按规定履行职责,管理混乱,严重影响交易活动正常进行,造成重大失误或损失的,由相关职能部门依照有关法律、法规追究其相关责任,并将结果书面反馈公共资源交易中心。
(十五)相关职能部门未按规定履行行政监管职能,放任自流,严重影响交易市场秩序，有下列情形之一并造成严重后果的,由纪检监察机关依法依纪追究其责任:
1、规定应实行市场化配置而未实行的；规定应进场交易而未进场的;
2、未按规定落实专人进行监管的；
3、对管理职责范围内的交易活动不认真监管,存在失管失察情况的;
4、对各种违纪违法交易行为未及时进行调查处理或未及时反馈处理结果的;
5、有其他严重违法违规行为的。
(十六)交易中心和各交易机构工作人员违反本办法有关规定,存在失职、渎职及其他严重违法违纪行为,造成严重后果或不良影响的,由相关职能部门或纪检监察机关按照有关规定追究其责任;构成犯罪的,移送司法机关依法追究其法律责任。
五、附则
(十八)本办法从2009年2月1日起施行。
第五篇：福建省交易场所管理办法
【发布单位】福建省
【发布文号】福建省政府令第142号 【发布日期】2014-05-04 【生效日期】2014-07-01 【失效日期】 【所属类别】地方法规 【文件来源】福建省人民政府
福建省交易场所管理办法 福建省政府令第142号
《福建省交易场所管理办法》已经2014年4月30日省人民政府第22次常务会议通过，现予公布，自2014年7月1日起施行。
省长 苏树林 2014年5月4日
福建省交易场所管理办法
第一章 总 则
第一条 为了规范本省交易场所的行为，防范和化解金融风险，促进交易场所健康发展，根据有关法律法规以及国务院决定，制定本办法。
第二条 在本省行政区域内从事交易场所交易活动及对其实施监督管理，适用本办法。国家另有规定的，从其规定。
本办法所称交易场所，是指在本省行政区域内根据国务院规定由省人民政府批准设立，从事权益类交易、大宗商品类交易的交易场所及其分支机构，但仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所除外。
第三条 省人民政府建立交易场所风险处置协调机制，协调和督促有关行政管理部门做好交易场所管理工作。
设区市、县（市、区）人民政府负责组织协调本行政区域内交易场所的监督管理工作，承担相应的风险处置责任。
第四条 省金融工作机构是交易场所的统筹管理部门，负责交易场所准入管理、监督检查、风险处置等监管工作。
设区市人民政府应当指定一个部门（以下统称金融工作机构）负责本行政区域内交易场所的日常监管工作。
所辖行政区域内设有交易场所的县（市、区）人民政府可以指定一个部门（以下统称金融工作机构）负责本行政区域内交易场所的监督检查工作。其他有关行政管理部门依照各自职责，做好交易场所的业务监管工作。
第五条 交易场所应当依法开展业务，自主经营、自负盈亏、自担风险、自我约束，遵循公平、公正、公开的原则，履行对客户的诚信义务。第二章 设立、变更和终止
第六条 新设立交易场所，应当报省人民政府批准。未按规定批准设立的，不得从事交易场所的交易及其相关活动。
新设立名称中使用“交易所”字样的交易场所，省人民政府在批准前，应当征求国务院清理整顿各类交易场所部际联席会议意见。未按规定批准设立的，工商行政管理部门不得为其办理工商登记。
第七条 新设立交易场所应当采取公司制组织形式，除符合《中华人民共和国公司法》规定外，还应当具备下列条件：
（一）达到有关规定的注册资本要求；
（二）具有任职资格条件的董事、监事、高级管理人员和合格的从业人员；
（三）健全的组织机构、内部管理和风险控制制度；
（四）与业务经营相适应的营业场所、设施、安全防范措施和其他必要措施；
（五）法律法规规定的其他条件。
第八条 申请人申请设立交易场所，应当向所在地设区市人民政府或者省人民政府有关业务行政管理部门提交申请材料。经所在地设区市人民政府或者省人民政府有关业务行政管理部门初审后，报省人民政府批准。
省外交易场所在我省行政区域内设立分支机构的，应当经原批准机关批准后，向省人民政府申请设立。
第九条 获准设立的交易场所应当在收到批复文件之日起6个月内完成筹建工作，因特殊原因需延长筹建时限的，应当向所在地设区市金融工作机构提出申请，最长续延时间为6个月。交易场所正式开业前应当向所在地设区市金融工作机构提出申请，经审核符合相关规定后方可开业，并报省金融工作机构备案。
第十条 交易场所自取得营业执照之日起无正当理由超过6个月未开业的，或者开业后自行停业连续6个月以上的，可以由工商行政管理部门依法吊销其营业执照。
第十一条 交易场所及其分支机构有下列变更事项之一的，经所在地设区市金融工作机构初审后，报省金融工作机构审核：
（一）名称变更；
（二）注册资本变更；
（三）经营范围调整、新增或者变更交易品种；
（四）持有5%以上股权的股东变更；
（五）董事、监事和其他高级管理人员变更；
（六）涉及章程修改等其他重大变更事项。
交易场所及其分支机构的住所或者营业场所变更的，由所在地设区市金融工作机构审核，报省金融工作机构备案。
第十二条 交易场所因解散而终止的，应当至少提前3个月将相关安排告知客户及相关方，及时报告省金融工作机构，并按照法定程序进行清算。清算结束后，应当向工商行政管理部门申请办理注销登记，公告公司终止。
第十三条 交易场所因破产而终止的，应当依法实施破产清算并发布破产公告。第三章 经营管理 第十四条 交易场所应当依法建立健全内部治理结构，完善议事规则、决策程序和内部审计制度，保持内部治理的有效性。
第十五条 交易场所及其分支机构开展经营活动应当遵守下列规定：
（一）不得将任何权益拆分为均等份额公开发行；
（二）不得采取集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行交易；
（三）不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，投资者买入后卖出或者卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日；
（四）权益持有人累计不得超过200人；
（五）不得以集中交易方式进行标准化合约交易；
（六）未经国务院相关金融管理部门批准，不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。第十六条 交易场所应当建立健全财务管理制度，按照企业会计准则等要求，真实记录和反映企业的财务状况、经营成果和现金流量。
第十七条 交易场所应当建立客户资金第三方存管制度，将会员或者客户资金统一委托具有相应资质的商业银行存储和管理。
第十八条 交易场所的登记、存管、结算和交收系统，应当具备完整的数据安全保护和数据备份措施，确保登记、存管、结算、交收资料的安全，对各种交易、结算、交收资料的保存期限应当不少于20年。
第十九条 交易场所应当进行审计，并在每年4月30日前向省、设区市金融工作机构报送上一的审计报告和业务开展情况报告。
交易场所提交的审计报告和报告应当真实、合法、有效。
第二十条 交易场所应当及时披露交易行情等市场信息，定期进行市场风险信息提示，以适当方式向社会公布，并确保所披露的信息真实、准确、完整。第四章 监督管理和风险防控
第二十一条 省金融工作机构应当建立健全交易场所市场准入制度以及非现场监管、现场检查等日常监管制度，并与有关行政管理部门建立交易场所监管协调机制和信息共享机制。
第二十二条 省金融工作机构应当定期对交易场所进行监管评价，并根据评价结果在市场准入、退出、非现场监管和现场检查等方面对交易场所实施分类监管。
第二十三条 县以上金融工作机构可以根据监管情况商金融监管部门、有关业务行政管理部门对金融机构和中介服务组织的服务情况进行调查了解。
金融机构和中介服务组织为违法、违规交易活动提供服务或者便利条件的，经金融监管部门和有关业务行政管理部门核实后，省金融工作机构可以将其列入从事相关业务的异常名单，通报各交易场所，并及时向社会公布。
第二十四条 省金融工作机构负责制定和完善交易场所统计监测相关制度。设区市金融工作机构应当按照有关规定汇总上报本地各交易场所主要经营指标数据。
第二十五条 县以上金融工作机构进行现场检查时，可以根据实际情况采取查阅、复制文件和资料、查看实物、约见谈话、询问、要求就有关情况进行说明等措施。
交易场所应当配合县以上金融工作机构依法实施监管，不得拒绝、阻碍和隐瞒。
第二十六条 交易场所行业自律组织应当充分发挥行业组织的自律、维权、服务等职能作用，开展统计、研究、组织会员交流等工作，组织开展交易场所从业人员、管理人员的教育和培训，配合有关行政管理部门做好资质认定工作。第二十七条 交易场所应当按照有关规定提取风险准备金。风险准备金应当单独核算，专户存储，专款专用，余额达到一定数额时，经省金融工作机构核准后可以不再提取。
省金融工作机构可以根据交易场所的责任风险状况和审慎监管需要，对风险准备金提取比例进行调整。
第二十八条 交易场所应当制定风险警示、风险处置等风险控制制度以及突发事件应急处置预案，报省、设区市金融工作机构备案。
第二十九条 省金融工作机构负责统筹协调各类交易场所风险处置工作，指导有关业务行政管理部门和设区市人民政府开展风险防范、处置工作。
有关业务行政管理部门和设区市人民政府应当按照各自职责和属地管理原则，制订完善交易场所风险处置预案和突发事件应急预案，履行风险处置职责。第五章 法律责任
第三十条 违反本办法第六条规定，未经省人民政府批准，擅自设立交易场所的，由省金融工作机构会同有关部门依法予以查处。
第三十一条 违反本办法第十五条规定，交易场所及其分支机构违规开展经营活动的，由省金融工作机构责令限期改正，并处5万元以上20万元以下罚款。
第三十二条 违反本办法第九条第二款、第十一条、第二十七条第一款、第二十八条规定，交易场所有下列情形之一的，由省金融工作机构或者设区市金融工作机构责令限期改正；逾期未改正的，处1万元以上3万元以下罚款：
（一）未经审核擅自开业的；
（二）未经审核擅自进行变更的；
（三）未按规定提取、管理风险准备金的；
（四）未制定风险控制制度及突发事件应急处置预案的。
第三十三条 违反本办法第十七条、第十八条、第二十条规定，交易场所有下列情形之一的，由县以上金融工作机构责令限期改正；逾期未改正的，处1万元以上3万元以下罚款：
（一）未将会员或者客户资金存放在具有相应资质的商业银行的；
（二）未按规定期限保存资料的；
（三）未及时恰当披露市场信息的。
第三十四条 违反本办法第十九条第一款规定，交易场所未按时报送审计报告和业务开展情况报告的，由省金融工作机构或者设区市金融工作机构责令限期改正；逾期未改正的，处1000元以上1万元以下罚款。
第三十五条 违反本办法规定的行为，法律、法规已有处罚规定的，从其规定；造成财产损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第六章 附 则
第三十六条 省金融工作机构可以根据本办法制定实施细则。第三十七条 本办法自2014年7月1日起施行。
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