福建省交易场所管理办法实施细则(试行)

第一篇：福建省交易场所管理办法实施细则(试行)

福建省交易场所管理办法实施细则(试行)

第一章总则

第一条为切实防范金融风险，规范交易场所的行为，促进交易场所健康发展，根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发„2011‟38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发„2012‟37号)和《福建省交易场所管理办法》(福建省人民政府令第142号，以下简称《办法》)等有关规定，结合本省实际，制定本实施细则。

第二条本实施细则所称交易场所是指在我省行政区域内，由省政府批准设立，从事权益类交易、大宗商品类交易的交易场所，但仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所除外。权益类交易包括产权、股权、债权、林权、矿权、海域使用权、排污权、碳排放权、知识产权、专利权、文化艺术品权益及金融资产权益等交易。

省外交易场所在本省设立分支机构，适用本办法。第三条福建省金融工作办公室(以下简称省金融办)是交易场所的统筹管理部门。大宗商品类交易场所按照《商品现货市场交易特别规定》(商务部令2013年第3号)进行行业管理。

设区市政府(含平潭综合实验区管委会，下同)应当指定一个部门(以下统称行业管理部门)负责本行政区域内交易场所的日常监管工作。

所辖行政区域内设有交易场所的县(市、区)政府可以指定一个部门(以下统称行业管理部门)负责本行政区域内交易场所的监督检查工作。

第四条交易场所经营要遵循公平、公开、公正的原则，不得损害国家利益和社会公共利益，严禁欺诈、内幕交易、操纵市场等行为，维护正常市场秩序和各类交易主体的合法权益。

第五条各市、县(区)政府，平潭综合实验区管委会按照属地原则承担本行政区域内交易场所的风险防范、化解和处臵责任。省金融办负责指导交易场所的金融风险防范、化解和处臵工作。

第二章设立

第六条设立交易场所，应当按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则，结合经济社会发展水平，统筹规划交易场所数量、规模和区域分布，重点支持设立专业化、特色化的交易场所。

第七条新设交易场所，由各设区市政府对市场环境、交易场所拟采用的运营模式和地方经济特点进行充分论证和调研，并在监管措施完备的情况下，报省政府批准。第八条省政府批准前，由省金融办牵头征求有关部门意见后，提出是否同意设立的审核意见，报省政府批准。

第九条省金融办可根据需要，将交易场所审批事项提请由高校、研究机构、交易场所、行业协会及政府相关部门人员组成的咨询专家委员会审核，出具专业意见，作为审批参考。

第十条新设交易场所，应当符合《办法》第七条规定，并具备下列条件：

(一)注册资本不低于5000万元人民币；股东应当以货币或者交易场所经营必需的非货币财产出资，货币和非货币出资比例应符合有关规定；

(二)具有2家以上法人股东，第一大股东及其关联方持股比例不低于1／4，且不超过2／3；最大自然人股东及其关联方持股比例不超过1／2；第一大股东原则上净资产不低于1亿元，且资产负债率不超过70%；

(三)有符合规定的章程和交易规则、管理制度和风险控制制度等；

(四)具有3年以上从事金融或交易场所工作经历的高级管理人员不少于3人，且近五年内没有违法记录；

(五)有符合要求的营业场所、安全防范措施及其他必要设施；

(六)出资人近三年内无不良信用记录，以合法的自有资金出资，企业作为出资人不得有重大经济纠纷诉讼案件，自然人作为出资人近五年内没有相关违法记录；

(七)法律法规规定的其他条件。

交易场所设立全资或持股比例超过50%的子公司，该子公司注册资本应不低于1000万元人民币，但不受前款第(二)项约束。

第十一条申请设立交易场所，应当提交下列材料：(一)设立申请书。内容包括拟设立交易场所的名称、拟注册地、注册资本、经营范围、组织形式、交易品种、交易方式等基本信息；

(二)可行性研究报告。内容至少包括设立交易场所的可行性、必要性、市场条件、风险防范措施、社会效益分析、未来发展规划等；

(三)总体架构方案。包括股权结构、内部组织架构、运营架构、业务流程、信息系统架构、风险控制体系、资金清算和结算模式等；

(四)持有5%以上股权股东的基本情况。企业股东应当包括名称、注册资本、法定代表人、营业执照、经营情况、信用报告、税务登记证、上年度经会计师事务所审计的报告及其他资信材料等；自然人股东应当包括个人简历(包括个人姓名、出生年月、家庭主要成员、主要社会关系、学习经历、工作经历等)、身份证复印件、个人信用报告、无犯罪记录证明等；

(五)工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》复印件；

(六)规章制度材料。包括公司章程草案、交易规则、交易资金管理制度、会员管理制度、信息披露制度、投资者适当性制度、风险管理制度、财务管理制度、客户投诉处理制度、应急处臵预案和数据备份、保存制度等；

(七)拟任用高级管理人员简历和相关资格证明；(八)所在地设区市政府出具的风险防范、化解和处臵预案及承诺书等，并在承诺书中明确交易场所日常监管部门；

(九)要求提供的其他必要材料。

第十二条交易场所开业应当经所在地设区市行业管理部门审核同意，报省金融办备案。

设区市行业管理部门审核时，应对交易场所信息系统安全稳定性评测报告、交易场所住所所有权或使用权证明材料、大宗商品类交易场所交收仓库证明材料等进行重点审核。

第十三条交易场所设立分支机构，应当报经省政府或其授权部门批准。

第三章变更和终止

第十四条交易场所申请变更名称，应提交下列申请材料，经所在地设区市行业管理部门初审后，报省金融办审核：(一)变更名称申请书；

(二)关于变更名称的法定有效决策文件；

(三)工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》复印件。

变更后名称中有使用“交易所”字样的，由省政府按规定先征求国务院清理整顿各类交易场所部际联席会议意见后作出是否批准的决定。

第十五条交易场所申请变更注册资本，应提交下列申请材料，经所在地设区市行业管理部门初审后，报省金融办审核：

(一)变更注册资本申请书；

(二)关于变更注册资本的法定有效决策文件；(三)股东变更出资的合同；

(四)新增持有5%以上股权的股东基本情况。

交易场所变更后的注册资本不得低于规定的注册资本最低限额。

第十六条交易场所申请调整经营范围、新增或者变更交易品种，应提交下列申请材料，经所在地设区市行业管理部门初审后，报省金融办审核：

(一)调整经营范围、新增或者变更交易品种申请书；(二)关于调整经营范围、新增或者变更交易品种申请书的法定有效决策文件；(三)可行性研究报告；

(四)与申请新增业务、交易品种有关的规章制度材料。第十七条交易场所变更持有5%以上股权的股东，应当提交下列申请材料，经所在地设区市行业管理部门初审同意后，报省金融办审核：

(一)变更股权申请书；(二)股权转让合同；

(三)变更后交易场所股东股权背景情况图；(四)拟变更股权股东的法定有效决策文件；(五)新增持有5%以上股权的股东基本情况；(六)要求提供的其他必要材料。

前款所述变更持有5%以上股权的股东包括以下情形：(一)交易场所股东转让5%以上股权；

(二)交易场所股东股权转让比例不到5%，但存在下列情形：股权变更导致股权受让方持股比例达到5%以上；股权变更导致他人以持有交易场所股东的股权或其他方式，实际控制交易场所5%以上的股权。

第十八条交易场所变更董事、监事和其他高级管理人员的，应当提交拟新任的董事、监事和其他高级管理人员简历和相关资格证明，经所在地设区市行业管理部门初审后，报省金融办审核。

第十九条交易场所变更公司章程中规定解散事由与清算办法的条款，应当提交下列申请材料，经所在地设区市行业管理部门初审同意后，报省金融办审核：

(一)变更公司章程重要条款的申请书，应当至少包括变更的原因、背景、内容及新旧条文对照表；

(二)公司关于变更公司章程的股东(大)会决议和相关议案；

(三)公司现行有效的章程；(四)公司修改后的章程。

交易场所变更第十四条、第十五条、第十六条、第十七条及本条以外的公司章程条款，可直接到工商部门办理相关手续。

第二十条交易场所设立或发生《办法》第十一条所列变更事项的，应及时到工商部门办理相关手续，并于完成工商手续后10个工作日内将营业执照等相关文件报所在地设区市行业管理部门、省金融办备案。

第二十一条交易场所停业、解散、破产的，应当妥善处理客户资金和其他资产。

交易场所停业期为6个月，在规定停业期间恢复营业的，应当向设区市行业管理部门提交恢复营业申请，设区市行业管理部门根据交易场所持续性经营条件，在20个工作日内作出批准或者不批准的决定，并向省金融办备案。

交易场所自行停业连续6个月以上的，仍未能恢复营业的或者仍不符合持续性经营条件的，省金融办可以根据有关规定撤销批准文件，工商行政管理部门可以依照有关规定吊销营业执照。

第二十二条交易场所因解散而终止的，应当至少提前3个月将相关安排告知客户及相关方，成立清算组按照法定程序进行清算，清算方案至少包括会员或客户资金处理、未决诉讼处理等相关事项的说明，并及时向省金融办、设区市行业管理部门报告。清算结束后，交易场所应当向工商行政管理部门办理注销登记。

第二十三条交易场所设立、停业、破产或者其分支机构设立、停业、撤销的，应在机构所在地设区市以上主要报刊或者电视媒体上公告。

第四章经营管理

第二十四条交易场所应当根据交易品种风险程度的高低，建立投资者适当性管理制度和风险警示制度。自然人投资者申请在交易场所交易的，其名下金融资产不低于10万元人民币。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

交易场所在投资者开户前，要进行必要的风险提示，做好风险承受能力测试，履行入市协议书、客户资金第三方存管协议等合同文本的签订手续，并加强投资者教育，向投资者充分揭示交易市场存在的投资风险，提示投资者谨慎投资，并做好相关材料的留存归档。

第二十五条交易场所实行会员制的，应当设臵合理的会员准入门槛，并建立健全会员监督管理机制，履行对会员合规管理职责。交易场所交易系统后台应当管理完善，隔离交易所及会员权限，严禁会员通过交易系统后台篡改客户信息、交易信息等。对会员业务开展情况进行定期不定期检查，防范会员风险蔓延。交易场所和会员不得向客户承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，不得在业务中与客户约定分享利益或者共担风险，不得接受客户的全权委托而决定买卖、选择交易品种、决定买卖数量或者买卖价格。

第二十六条交易场所应当根据自身风险状况在风险管理制度中明确按照交易规模的一定比例提取风险准备金。风险准备金应覆盖交易场所自身风险。风险准备金应当专户存储，专款专用。

第二十七条交易场所应当建立客户资金第三方存管制度，在商业银行开立独立的专用结算账户，专门用于存放客户资金。专用结算账户与交易场所自有资金账户要严格分离，不得混同。交易场所应将存管客户资金的商业银行账户情况及资金存管协议，报送所在地设区市行业管理部门、省金融办备案。客户入市交易前应与交易场所及银行签订客户资金第三方存管协议书。

第二十八条交易场所应具有独立的营业场所，符合消防等部门的相关要求，重要部位应配备安全监控系统和安保人员。

第二十九条交易场所信息系统应符合业务开展及监管的要求，方可正式上线运行。系统应具备数据安全保护和数据备份措施，能够及时向行业管理部门或其指定机构提供符合要求的数据信息。系统应能为行业管理部门提供远程接入，便于行业管理部门监管工作开展。

第三十条交易场所制定的交易规则及对会员、代理商、经纪商等的具体管理规定报所在地设区市行业管理部门备案后，应及时在该交易场所的网站上对外公布。

第五章监督管理

第三十一条省金融办和有关行业管理部门按监管职责分工负责贯彻落实国家和省委、省政府有关交易场所的方针政策；拟定市场发展规划，办理重大审核事项，指导、协调风险处臵；组织查处交易场所重大违法违规事件；指导、检查、督促和协调各设区市相关行业管理部门开展监管工作。

第三十二条各市、县(区)行业管理部门负责对本行政区域内交易场所的下列事项进行监督管理：

(一)对交易场所及分支机构的业务活动进行日常监管，通过现场检查、非现场检查依法履行监督管理职责；

(二)负责对交易场所的治理结构、内部控制制度的健全、完善及运行情况进行监督检查；

(三)依托客户资金第三方存管制度，定期对交易场所客户资金安全进行日常监管；

(四)负责监控并及时处臵交易场所和分支机构的风险，遇有重大风险及时向当地政府和省金融办报告；

(五)负责对交易场所的投诉依法依规进行调查处理；(六)与当地相关部门配合，打击非法设立交易场所的行为。

第三十三条交易场所应当在每年4月30日前向设区市行业管理部门报送上一年度审计报告、业务开展情况年度报告、会员合规管理情况以及客户投诉处理情况等报告，在每月第5个工作日前将包括交易场所主要经营指标的上月度报表报送设区市行业管理部门，设区市行业管理部门应于10个工作日内汇总报省金融办。

交易场所法定代表人、财务负责人应当对年度报告、月度报表签署确认意见，审计报告应当经会计师事务所审计。

交易场所报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

第三十四条发生影响或者可能影响交易场所经营管理、财务状况或者客户交易安全重大事件的，交易场所应当立即向所在设区市行业管理部门报告，说明事件起因、目前状态、可能发生的后果以及应对方案或者措施。

设区市行业管理部门应将处臵情况及时报告省金融办。第三十五条行业管理部门应对交易场所进行定期或者不定期的现场检查。

行业管理部门进行现场检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法工作证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。

第三十六条行业管理部门进行现场检查时，可以采取以下措施：

(一)进入涉嫌违法违规行为发生现场调查取证；(二)询问当事人与被检查事件有关的单位和个人，要求其对与被检查事件有关的事项作出说明；

(三)查阅、复制与被检查事件有关的财产权登记等资料；(四)约谈交易场所高管人员及其他与被检查事件有关的工作人员；

(五)检查交易场所交易系统及其他后台设备；(六)法律、法规规定的其他措施。

交易场所应积极配合现场检查，不得拒绝、阻碍和隐瞒。第三十七条省金融办、设区市行业管理部门认为交易场所可能存在下列情形之一的，可以要求交易场所聘请经省金融办、设区市行业管理部门认可的第三方中介服务机构进行专项审计、评估或者出具审计意见：

(一)交易场所的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

(二)违反有关规定，存在重大风险隐患的；

(三)省金融办、设区市行业管理部门认定的其他重大情形。

交易场所应当配合有关中介服务机构工作，如实提供有关文件和资料。

第三十八条交易场所有下列情形之一的，省金融办、设区市行业管理部门可责令其限期整改：

(一)违反《办法》第十五条有关规定的情形；(二)业务规则不健全或者未有效执行，可能损害客户的合法权益；风险管理或者内部控制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响交易场所经营安全或者交易安全；

(三)披露信息存在虚假情形；

(四)不符合有关客户资产保护或者客户资金安全存管规定，可能影响客户资产安全；

(五)业务系统存在重大缺陷，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益；

(六)股东、实际控制人或者其他重大关联人出现停业、重大风险或者涉嫌严重违法违规等重大情况，可能影响交易场所持续经营；(七)存在可能影响客户交易安全的纠纷、仲裁、诉讼；(八)报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏；

(九)不符合其他持续性经营或者出现其他经营风险的情形。

第三十九条整改期间，省金融办、设区市行业管理部门可以限制或暂停交易场所部分交易业务，限制交易场所转让财产或在财产上设定其他权利。

逾期未整改的，省金融办、设区市行业管理部门可以责令交易场所进行停业整顿，或视情节轻重可以约谈、责令更换高级管理人员及有关业务部门负责人员；对严重危害市场秩序、损害客户利益的，可以通知出境管理机关依法阻止高管人员出境，并可申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产等。

对经过整改仍未达到经营条件的交易场所，省金融办有权依法关闭该交易场所。

第四十条行业管理部门可以根据市场发展和交易场所规范状况，开展年度或专项检查，并将检查情况适时在媒体予以公布。

第四十一条省金融办、设区市行业管理部门依法按《办法》第三十条、第三十一条、第三十二条、第三十三条、第三十四条、第三十五条对交易场所相关违规行为进行处罚。第四十二条全省交易场所可经协商设立行业自律性协会，接受省金融办的指导和监督。协会履行下列职责：

(一)教育和组织会员遵守交易场所有关法律法规和政策；

(二)制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督检查会员行为，对会员之间发生的纠纷进行调解；

(三)依法维护会员的合法权益，向有关监督管理机构反映会员的建议和要求；

(四)组织交易场所从业人员的业务培训，开展会员间以及对外的交流合作；

(五)组织会员就交易场所的发展以及有关内容进行研究；

(六)协会章程规定的其他职责。

第六章附则

第四十三条省金融办可会同有关部门适时修订本实施细则。

第四十四条本实施细则自下发之日起施行。

第二篇：福建省交易场所管理办法

【发布单位】福建省

【发布文号】福建省政府令第142号 【发布日期】2014-05-04 【生效日期】2014-07-01 【失效日期】 【所属类别】地方法规 【文件来源】福建省人民政府

福建省交易场所管理办法 福建省政府令第142号

《福建省交易场所管理办法》已经2014年4月30日省人民政府第22次常务会议通过，现予公布，自2014年7月1日起施行。

省长 苏树林 2014年5月4日

福建省交易场所管理办法

第一章 总 则

第一条 为了规范本省交易场所的行为，防范和化解金融风险，促进交易场所健康发展，根据有关法律法规以及国务院决定，制定本办法。

第二条 在本省行政区域内从事交易场所交易活动及对其实施监督管理，适用本办法。国家另有规定的，从其规定。

本办法所称交易场所，是指在本省行政区域内根据国务院规定由省人民政府批准设立，从事权益类交易、大宗商品类交易的交易场所及其分支机构，但仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所除外。

第三条 省人民政府建立交易场所风险处置协调机制，协调和督促有关行政管理部门做好交易场所管理工作。

设区市、县（市、区）人民政府负责组织协调本行政区域内交易场所的监督管理工作，承担相应的风险处置责任。

第四条 省金融工作机构是交易场所的统筹管理部门，负责交易场所准入管理、监督检查、风险处置等监管工作。

设区市人民政府应当指定一个部门（以下统称金融工作机构）负责本行政区域内交易场所的日常监管工作。

所辖行政区域内设有交易场所的县（市、区）人民政府可以指定一个部门（以下统称金融工作机构）负责本行政区域内交易场所的监督检查工作。其他有关行政管理部门依照各自职责，做好交易场所的业务监管工作。

第五条 交易场所应当依法开展业务，自主经营、自负盈亏、自担风险、自我约束，遵循公平、公正、公开的原则，履行对客户的诚信义务。第二章 设立、变更和终止

第六条 新设立交易场所，应当报省人民政府批准。未按规定批准设立的，不得从事交易场所的交易及其相关活动。

新设立名称中使用“交易所”字样的交易场所，省人民政府在批准前，应当征求国务院清理整顿各类交易场所部际联席会议意见。未按规定批准设立的，工商行政管理部门不得为其办理工商登记。

第七条 新设立交易场所应当采取公司制组织形式，除符合《中华人民共和国公司法》规定外，还应当具备下列条件：

（一）达到有关规定的注册资本要求；

（二）具有任职资格条件的董事、监事、高级管理人员和合格的从业人员；

（三）健全的组织机构、内部管理和风险控制制度；

（四）与业务经营相适应的营业场所、设施、安全防范措施和其他必要措施；

（五）法律法规规定的其他条件。

第八条 申请人申请设立交易场所，应当向所在地设区市人民政府或者省人民政府有关业务行政管理部门提交申请材料。经所在地设区市人民政府或者省人民政府有关业务行政管理部门初审后，报省人民政府批准。

省外交易场所在我省行政区域内设立分支机构的，应当经原批准机关批准后，向省人民政府申请设立。

第九条 获准设立的交易场所应当在收到批复文件之日起6个月内完成筹建工作，因特殊原因需延长筹建时限的，应当向所在地设区市金融工作机构提出申请，最长续延时间为6个月。交易场所正式开业前应当向所在地设区市金融工作机构提出申请，经审核符合相关规定后方可开业，并报省金融工作机构备案。

第十条 交易场所自取得营业执照之日起无正当理由超过6个月未开业的，或者开业后自行停业连续6个月以上的，可以由工商行政管理部门依法吊销其营业执照。

第十一条 交易场所及其分支机构有下列变更事项之一的，经所在地设区市金融工作机构初审后，报省金融工作机构审核：

（一）名称变更；

（二）注册资本变更；

（三）经营范围调整、新增或者变更交易品种；

（四）持有5%以上股权的股东变更；

（五）董事、监事和其他高级管理人员变更；

（六）涉及章程修改等其他重大变更事项。

交易场所及其分支机构的住所或者营业场所变更的，由所在地设区市金融工作机构审核，报省金融工作机构备案。

第十二条 交易场所因解散而终止的，应当至少提前3个月将相关安排告知客户及相关方，及时报告省金融工作机构，并按照法定程序进行清算。清算结束后，应当向工商行政管理部门申请办理注销登记，公告公司终止。

第十三条 交易场所因破产而终止的，应当依法实施破产清算并发布破产公告。第三章 经营管理 第十四条 交易场所应当依法建立健全内部治理结构，完善议事规则、决策程序和内部审计制度，保持内部治理的有效性。

第十五条 交易场所及其分支机构开展经营活动应当遵守下列规定：

（一）不得将任何权益拆分为均等份额公开发行；

（二）不得采取集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行交易；

（三）不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，投资者买入后卖出或者卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日；

（四）权益持有人累计不得超过200人；

（五）不得以集中交易方式进行标准化合约交易；

（六）未经国务院相关金融管理部门批准，不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。第十六条 交易场所应当建立健全财务管理制度，按照企业会计准则等要求，真实记录和反映企业的财务状况、经营成果和现金流量。

第十七条 交易场所应当建立客户资金第三方存管制度，将会员或者客户资金统一委托具有相应资质的商业银行存储和管理。

第十八条 交易场所的登记、存管、结算和交收系统，应当具备完整的数据安全保护和数据备份措施，确保登记、存管、结算、交收资料的安全，对各种交易、结算、交收资料的保存期限应当不少于20年。

第十九条 交易场所应当进行审计，并在每年4月30日前向省、设区市金融工作机构报送上一的审计报告和业务开展情况报告。

交易场所提交的审计报告和报告应当真实、合法、有效。

第二十条 交易场所应当及时披露交易行情等市场信息，定期进行市场风险信息提示，以适当方式向社会公布，并确保所披露的信息真实、准确、完整。第四章 监督管理和风险防控

第二十一条 省金融工作机构应当建立健全交易场所市场准入制度以及非现场监管、现场检查等日常监管制度，并与有关行政管理部门建立交易场所监管协调机制和信息共享机制。

第二十二条 省金融工作机构应当定期对交易场所进行监管评价，并根据评价结果在市场准入、退出、非现场监管和现场检查等方面对交易场所实施分类监管。

第二十三条 县以上金融工作机构可以根据监管情况商金融监管部门、有关业务行政管理部门对金融机构和中介服务组织的服务情况进行调查了解。

金融机构和中介服务组织为违法、违规交易活动提供服务或者便利条件的，经金融监管部门和有关业务行政管理部门核实后，省金融工作机构可以将其列入从事相关业务的异常名单，通报各交易场所，并及时向社会公布。

第二十四条 省金融工作机构负责制定和完善交易场所统计监测相关制度。设区市金融工作机构应当按照有关规定汇总上报本地各交易场所主要经营指标数据。

第二十五条 县以上金融工作机构进行现场检查时，可以根据实际情况采取查阅、复制文件和资料、查看实物、约见谈话、询问、要求就有关情况进行说明等措施。

交易场所应当配合县以上金融工作机构依法实施监管，不得拒绝、阻碍和隐瞒。

第二十六条 交易场所行业自律组织应当充分发挥行业组织的自律、维权、服务等职能作用，开展统计、研究、组织会员交流等工作，组织开展交易场所从业人员、管理人员的教育和培训，配合有关行政管理部门做好资质认定工作。第二十七条 交易场所应当按照有关规定提取风险准备金。风险准备金应当单独核算，专户存储，专款专用，余额达到一定数额时，经省金融工作机构核准后可以不再提取。

省金融工作机构可以根据交易场所的责任风险状况和审慎监管需要，对风险准备金提取比例进行调整。

第二十八条 交易场所应当制定风险警示、风险处置等风险控制制度以及突发事件应急处置预案，报省、设区市金融工作机构备案。

第二十九条 省金融工作机构负责统筹协调各类交易场所风险处置工作，指导有关业务行政管理部门和设区市人民政府开展风险防范、处置工作。

有关业务行政管理部门和设区市人民政府应当按照各自职责和属地管理原则，制订完善交易场所风险处置预案和突发事件应急预案，履行风险处置职责。第五章 法律责任

第三十条 违反本办法第六条规定，未经省人民政府批准，擅自设立交易场所的，由省金融工作机构会同有关部门依法予以查处。

第三十一条 违反本办法第十五条规定，交易场所及其分支机构违规开展经营活动的，由省金融工作机构责令限期改正，并处5万元以上20万元以下罚款。

第三十二条 违反本办法第九条第二款、第十一条、第二十七条第一款、第二十八条规定，交易场所有下列情形之一的，由省金融工作机构或者设区市金融工作机构责令限期改正；逾期未改正的，处1万元以上3万元以下罚款：

（一）未经审核擅自开业的；

（二）未经审核擅自进行变更的；

（三）未按规定提取、管理风险准备金的；

（四）未制定风险控制制度及突发事件应急处置预案的。

第三十三条 违反本办法第十七条、第十八条、第二十条规定，交易场所有下列情形之一的，由县以上金融工作机构责令限期改正；逾期未改正的，处1万元以上3万元以下罚款：

（一）未将会员或者客户资金存放在具有相应资质的商业银行的；

（二）未按规定期限保存资料的；

（三）未及时恰当披露市场信息的。

第三十四条 违反本办法第十九条第一款规定，交易场所未按时报送审计报告和业务开展情况报告的，由省金融工作机构或者设区市金融工作机构责令限期改正；逾期未改正的，处1000元以上1万元以下罚款。

第三十五条 违反本办法规定的行为，法律、法规已有处罚规定的，从其规定；造成财产损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第六章 附 则

第三十六条 省金融工作机构可以根据本办法制定实施细则。第三十七条 本办法自2014年7月1日起施行。

本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。

第三篇：北京交易场所管理办法试行

北京市交易场所管理办法(试行)

京政发〔2012〕36号 第一章 总

则

第一条 为切实防范金融风险，规范本市交易场所的行为，促进交易场所健康发展，根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)和《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)等有关规定，制定本办法。

第二条 本办法所称交易场所，是指在本市行政区域内依法设立的，从事权益类交易、大宗商品交易以及其他标准化合约交易的交易场所，包括名称中未使用 “交易所”字样的交易场所，但不包括仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所，也不包括由国务院金融管理部门履行日常监管职责的从事金融产品交易的交易场所。

外地交易场所在本市设立分支机构的管理，亦适用本办法。

第三条 市金融工作部门作为本市交易场所的统筹管理部门，会同市商务、科技、文化管理、国有资产监督管理等行业主管部门，做好本市交易场所的设立审核及变更审批(备案)、日常经营行为及资金安全监管、政策支持指导、统计监测、发展规划编制、违规处理、风险防控和处置、重大事项协调等工作。区(县)金融工作部门协助市金融工作部门做好本行政区域内交易场所的统筹管理工作。

第二章 设立、变更和终止

第四条 本市按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则，统筹规划各类交易场所的数量规模和区域分布，制定交易场所品种结构规划和审查标准，审慎批准设立交易场所，使本市交易场所的设立与监管能力及实体经济发展水平相协调。

大宗商品、国有产权、文化产权等领域交易场所的设立、变更和终止，国家另有规定的，从其规定。

第五条 新设交易场所应当采取公司制组织形式。设立交易场所，除符合《中华人民共和国公司法》规定外，还应当符合以下条件：

(一)符合本办法规定的注册资本要求;(二)股东近三年内信用记录良好，无违法违规记录;(三)董事、监事、高级管理人员近三年内无不良信用记录及违法违规记录，并具备超过五年的相关领域从业经验;(四)建立公平、公正、公开的交易规则及健全的管理制度，主要包括：风险控制制度、信息披露制度和投资者适当性制度等;(五)其他相关条件。

第六条 新设交易场所名称中使用“交易所”字样的，注册资本最低限额为人民币1亿元。其他新设交易场所注册资本最低限额为人民币5000万元。

第七条 新设交易场所应当先取得工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书。

第八条 新设交易场所，申请人需向所在区(县)金融工作部门提交以下申请材料：

(一)申请书，包括拟设立交易场所的名称、注册资本和经营范围等事项;(二)工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书;(三)股东的资信证明和有关资料;(四)拟任董事、监事、高级管理人员的资格证明;(五)交易场所住所证明;(六)交易规则、管理制度及投资者适当性制度等相关材料;(七)其他相关材料。

第九条 区(县)金融工作部门对申请材料进行初审后报市金融工作部门。市金融工作部门征求相关行业主管部门意见后报市政府批准。名称中使用“交易所”字样的，市政府批准前，应当取得清理整顿各类交易场所部际联席会议的书面反馈意见。

新设交易场所的申请获得市政府批准后，由市金融工作部门向申请人出具批复文件。申请未获批准的，由市金融工作部门向申请人出具书面答复。

第十条 申请人应当持批复文件，到工商行政管理部门办理设立登记。第十一条 交易场所有下列事项之一的，由区(县)金融工作部门初审后报市金融工作部门，由市金融工作部门征求相关行业主管部门意见后报市政府批准：

(一)调整经营范围;(二)变更交易规则或新设交易品种;(三)分立或合并;(四)其他重大事项。

第十二条 交易场所有下列事项之一的，由区(县)金融工作部门初审后报市金融工作部门复审备案，同时抄送相关行业主管部门：

(一)变更名称;(二)变更注册资本;(三)变更住所;(四)变更法定代表人;(五)变更董事、监事、高级管理人员;(六)变更股东;(七)修改章程;(八)注销;(九)其他事项。

第十三条 本市各类交易场所原则上不得在本市设立分支机构开展经营活动;确有必要在异地设立分支机构的，应当分别经市政府和拟设立分支机构所在地省级人民政府批准，并按照属地原则进行监管。

第十四条 交易场所因解散而终止的，应当成立清算组，按照法定程序进行清算。

第三章 日常监管

第十五条 交易场所不得将任何权益拆分为均等份额公开发行，不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易;不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日;除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计不得超过200人;不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。

第十六条 本市建立统一的资金结算和监管平台。交易场所应当切实维护客户资金安全，按照国家及本市相关要求实行保证金第三方存管制度，确保交易信息系统符合安全稳定性有关要求。

第十七条 建立交易场所信息报送制度。交易场所应当定期经所在区(县)金融工作部门向市金融工作部门报送月度交易数据、季度工作报告、财务报告，同时抄送各自行业主管部门。

根据监管工作需要，市金融工作部门可以要求交易场所报送专项报告。

第十八条 交易场所应当建立投资者适当性制度，定期进行市场风险信息提示，开展投资者教育，保障投资者合法权益。

第十九条 市金融工作部门会同相关行业主管部门、有关区(县)金融工作部门可以采取适当方式依法对交易场所进行检查，交易场所应当予以配合。

第二十条 行业自律组织应当做好行业自律管理、开展业务培训、促进行业交流等工作，在维护会员合法权益、保护行业利益、改善行业发展环境等方面发挥积极作用。

第四章 风险防控和违规处理

第二十一条 交易场所应当为投资者保密，不得利用投资者提供的信息从事任何与交易无关或有损投资者利益的活动。

第二十二条 交易场所需制定突发事件处置预案，明确职责、措施和程序，经所在区(县)金融工作部门报市金融工作部门备案，同时抄送各自行业主管部门。各区(县)人民政府按照属地原则负责本行政区域内交易场所的应急处置工作。

第二十三条 交易场所在经营过程中，若存在违法违规或违反本办法的行为，市金融工作部门可以采取风险提示、责令整改等方式依法进行处置;情节严重的，责令其取消违规交易品种、停止违规交易行为;对涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

第二十四条 未经批准设立的交易场所，依法予以取缔。

第五章

附则 第二十五条 市金融工作部门等可以依据本办法，根据职责制定交易场所管理相关的操作流程和实施细则。

第二十六条 本办法实施过程中遇到的问题，由市金融工作部门会同有关部门协调解决。

第二十七条 本办法自发布之日起施行。

二〇一二年十一月七日

第四篇：北京市交易场所管理办法实施细则

北京市交易场所管理办法实施细则

第一章 总则

第一条 依据《北京市交易场所管理办法（试行）》（京政发〔2012〕36号,以下简称《管理办法》），制定本实施细则。

第二条 对本市行政区域内设立的交易场所、外地交易场所在本市设立分支机构的管理，适用本实施细则。

第二章 准入和变更

（一）新设交易场所、分支机构

第三条 区金融工作部门须根据相关规定，对申请方提交的申请材料进行初审，对于申请材料齐全、内容准确和完整并符合相关规定的，需自收到全部符合规范的申请材料之日起5个工作日内，出具相关初审意见，并将申请材料报市金融工作部门。

市金融工作部门收到区金融工作部门报送的材料，征求相关行业主管部门意见及组织专家评审后10个工作日内，提出是否同意设立的意见，并上报市政府批准。名称中使用“交易所”字样的，市政府批准前，须取得清理整顿各类交易场所部际联席会议的书面反馈意见。

新设交易场所的申请获得市政府批准后，由市金融工作部门向申请方出具批复文件。申请未获批准的，由市金融工作部门向申请方出具书面答复。

申请方须持批复文件，到工商行政管理部门办理注册登记。

第四条 本市交易场所异地设立分支机构的，须经本市人民政府批准，并获得市金融工作部门出具批复文件后，按照属地原则履行报批，并接受属地监管。

外地交易场所在本市设立分支机构的，需分别经其所在地省级人民政府和本市人民政府批准，并按照属地原则由本市进行监管。

第五条 新设交易场所须同时满足以下条件：

1.符合国家全面深化改革要求，符合本市城市功能定位及经济发展规划，并有利于促进市场化配置资源。

2.拟申请的交易品种，原则上不得与本市已获批交易场所正常交易的交易品种相互重复。

3.制定了严谨而齐备的风险控制制度和投资者保护制度，已承诺志愿加入行业自律组织及本市统一登记结算平台，并接受行业自律管理。各类交易场所须建立健全交易主体准入和资金管理等管理制度。

第六条 交易场所股东须符合下列规定：

1.交易场所控股股东原则上须为法人机构，且同时符合下列条件：

（1）净资产不低于1亿元人民币；

（2）申请的交易范围须与其现有主营业务相符，且在该业务领域内处于领军地位；

（3）出资结构清晰，具有规范的内部治理结构和健全的内部控制制度；

（4）近三年内信用记录良好，无违法违规记录。

2.交易场所的其他法人股东，须同时符合以下条件：

（1）从事正常经营活动，具有相关行业背景，净资产不低于1000万元人民币；

（2）符合本条第1.（3）、（4）项规定的条件。

3.交易场所的自然人股东，个人金融资产不低于500万元人民币，无犯罪记录，且须符合本条第1.（4）项规定的条件。

第七条 新设交易场所名称中使用“交易所”字样的，注册资本最低限额为1亿元人民币。其他新设交易场所注册资本最低限额为5000万元人民币。交易场所在申请开业前，注册资本需实际缴付。

第八条 交易场所的董事、监事和高级管理人员任职须具备以下条件：

1.能正确贯彻执行本市要素市场建设的规划和政策；

2.熟悉并遵守有关经济、金融和行业法律法规；

3.具备与担任职务相适应的专业知识和工作经验；

4.具备与担任职务相称的组织管理能力和业务能力；

5.近三年内信用记录良好，具有公正、诚实、廉洁的品质，工作作风正派。

第九条 申请新设立交易场所时，申请方须提交《关于交易场所设立的申请书》（见附件1）等申请材料。

申请设立交易场所分支机构时，申请方须提交《关于交易场所设立分支机构的申请书》（见附件2）等申请材料。

第十条 区金融工作部门就新设交易场所或交易场所新设分支机构出具的初审意见须包含以下内容：

1.申请材料齐全；

2.申请材料内容符合《管理办法》及本实施细则的要求；

3.区金融工作部门对申请方在辖区内设立交易场所或交易场所分支机构的意见；

4.区金融工作部门具有相应的人员承担交易场所管理工作，并制定相应的风险管理制度和应急处置预案；

区金融工作部门需参照《关于交易场所设立事项的初审意见》（见附件3），向市金融工作部门出具书面初审意见。

第十一条 市金融工作部门按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则，受理新设交易场所的申报材料，具体受理条件如下：

1.申请材料符合本实施细则第十条的规定；

2.拟新设交易场所的行政区域内，在本未发生过严重的交易场所违规事件；

3.区金融工作部门具有相应监管能力及风险处置能力；

4.符合本实施细则规定的其他条件。

不符合上述任一条件的，市金融工作部门出具书面《不予受理告知单》（见附件4）。

第十二条 交易场所在获得市金融工作部门批复后1个月内到工商行政管理部门办理注册登记手续，在办理注册登记手续后的5个月内经区金融工作部门向市金融工作部门申请开业，并符合以下开业条件：

1.上线交易品种及其交易制度须与设立审批时报批的材料相符；

2.交易系统须符合安全、稳定、合规标准，并提交有资质第三方出具的业务系统安全测评报告和业务系统检测报告；

3.经现场勘验具有与开展交易业务相符合的经营场所，且该经营场所须与注册地址一致；

4.已志愿加入行业自律组织或已递交加入行业自律组织申请；已接入登记结算平台，并签订了登记结算协议。

市金融工作部门组织进行现场检查，通过检查的，由市金融工作部门出具书面开业通知。未通过检查的，由市金融工作部门出具书面限期整改通知。未按期完成整改的，由市金融工作部门报请市政府批准，取消交易场所企业名称中“交易”或“交易所”字样，并核减企业经营范围中的交易业务，不再纳入本市交易场所管理范围。

（二）变更审批

第十三条 交易场所申请变更下列事项之一的，须经审批后方能进行变更，即:

1.因变更交易品种或交易方式而变更交易规则的；

2.因调整交易范围而调整企业经营范围的；

3.在市政府批准的交易范围内，新设涉众（面向不特定自然人投资者）交易品种的；

4.分立或合并；

5.其他重大事项，包括以下情形：

（1）住所迁出本市或迁出原区行政区域的；

（2）控股股东或实际控制人发生变更；

（3）市金融工作部门认为需要审批的其他重大事项。

凡不属于上述情形的，由市金融工作部门会商相关行业主管部门后办理。

第十四条 交易场所申报本实施细则第十三条规定变更审批事项的，由区金融工作部门初审后报市金融工作部门，市金融工作部门征求相关行业主管部门意见，组织专家评审, 并将评审意见作为报请市政府意见的参考依据，由市金融工作部门报市政府审批,或经市政府授权审批。对于本实施细则第十三条规定变更审批事项涉及工商登记事项变更的，申请方持批复意见向区以上工商行政管理部门办理变更登记。

有关评审程序和评审要求，将另行规定。

第十五条 交易场所申报本实施细则第十三条规定变更审批事项的，申请方须提交《关于交易场所变更的申请书》（见附件5）等申请材料。

第十六条 区金融工作部门就变更审批事项出具的初审意见须包含以下内容：

1.申请材料齐全；

2.申请材料内容符合《管理办法》及本实施细则的要求；

3.区金融工作部门对申请方就本实施细则第十三条所涉事项进行变更的意见；

区金融工作部门需参照《关于交易场所变更事项的初审意见》（见附件6），向市金融工作部门出具书面初审意见。

（三）变更备案

第十七条 交易场所变更下列事项之一的，需到市金融工作部门备案：

1.变更名称；

2.变更注册资本；

3.变更住所（不含第十三条第5.（1）项）；

4.变更法定代表人；

5.变更董事、监事、高级管理人员；

6.变更股东（不含第十三条第5.（2）项）；

7.修改章程；

8.变更交易品种（不含第十三条第3项）；

9.变更交易规则（不含第十三条第1项）；

10.注销；

11.市金融工作部门认为需要备案的其他事项。

第十八条 交易场所进行本实施细则第十七条规定事项变更备案涉及工商变更及备案事项的，在工商行政管理部门完成登记备案后，须于10个工作日内向区金融工作部门提交本实施细则第十九条规定的材料，区金融工作部门对于申请材料齐全、内容准确完整并符合相关规定的，须于10个工作日内将申请材料报市金融工作部门备案，由市金融工作部门抄送相关行业主管部门。

交易场所在工商行政管理部门完成登记备案后，未按照上述规定向市金融工作部门申请备案的，市金融工作部门将约谈交易场所相关负责人并限其改正。

本实施细则第十七条第1至6条规定的备案事项，须符合《管理办法》及本实施细则对交易场所设立条件的相关规定，否则，市金融工作部门将约谈交易场所相关负责人并限其改正。

第十九条 交易场所申报本实施细则第十七条规定变更备案事项的，申请方须提交《关于交易场所变更备案的申请书》（见附件7）等申请材料。

（四）特别事项

第二十条 交易场所发生多个事项同时变更的，须按本实施细则相关规定同时报请批准或进行备案，如变更事项中同时具有需报请批准事项和需备案事项的，须按照报请批准的相关规定提交材料并履行程序。

第二十一条 根据《管理办法》及本实施细则规定，需经审批或备案事项，交易场所须向区金融工作部门提交相关材料，具体要求依照《提交材料要求》（见附件8）。

第二十二条 各交易场所不得将其所获交易资格或交易平台进行出租、出借或变相出租、出借。凡交易场所以外的任何机构或非交易场所管理层成员，均不得管理或运营交易场所的交易业务。

第三章 经营管理

第二十三条 交易场所须制定依法合规的交易规则，交易规则中须对交易品种、交易方式等作出明确规定，并及时在交易场所网站上对外公布。

第二十四条 交易场所须制定依法合规的风险控制制度、信息披露制度、投资者适当性制度、公平交易制度、投资者信息保密制度、会员管理制度和纠纷解决制度等，并及时在交易场所网站上对外公布。

第二十五条 交易场所须制定会员管理制度，严格准入标准，加强会员管理。

交易场所实行会员制的，须设置合理的会员准入条件，交易场所须与会员签订书面协议，明确双方的权利、责任和义务。交易场所须建立健全会员监督管理机制，履行对会员合规管理职责。

会员不得通过盈利承诺等欺骗手段诱导投资者入市交易，不得进行代客交易，不得拒绝投资者进行其账户信息查询，不得收取客户交易资金。

对于会员代理多家交易场所的，交易场所须在其网站上对外公布其会员名称，并明示会员所代理其他交易所名称。

第二十六条 交易场所需具备与业务相适应的交易场地。交易系统须符合安全稳定要求。交易系统和交易数据需及时进行备份管理，并接受监测管理。

第二十七条 本市建立统一的登记结算平台，并制定管理办法。

该登记结算平台，由在本市设立的交易场所自愿联合发起并采取市场化方式建设运营。

各交易场所须接入登记结算平台。未接入登记结算平台的交易场所，须制定接入计划并报市金融工作部门同意。

第二十八条 交易场所须对应每种不同交易制度制定相应投资者适当性管理制度，严格投资者准入要求。

商品交易仅限于现货交易，其参与者仅限于有实物现货需求的投资者。

交易场所的投资者须具备相应的专业知识、投资经验和风险承受能力。

交易场所在投资者开户前，须进行必要的风险提示，做好风险承受能力测试，签订入市协议书、交易资金第三方存管协议等合同，并加强投资者教育，向投资者充分揭示交易市场存在的投资风险，提示投资者谨慎投资，并做好相关材料的留存归档。

交易场所需设立专门的部门或岗位，负责接待、解决投资者的投诉、举报等相关事宜，并建立健全纠纷解决制度。

第二十九条 交易场所须向市金融工作部门指定的信息监测平台报送信息，在信息监测平台投入运行以前，交易场所报送信息，须遵

守以下规定：

交易场所须于每周一向区金融工作部门及市金融工作部门同时报送本交易场所开展的涉众交易业务上周交易数据。

交易场所须于每月月初五个工作日内向区金融工作部门及市金融工作部门同时报送上一月度交易数据，并抄送各自行业主管部门。

交易场所须于每季度开始前十个工作日内向区金融工作部门及市金融工作部门同时报送上季度工作报告，并抄送各自行业主管部门。

交易场所须于每年第一季度结束前向区金融工作部门和市金融工作部门同时报送上一财务报告，并抄送各自行业主管部门。

根据监管工作需要，市金融工作部门认为在有必要的情况下，可以要求交易场所报送专项报告。

市金融工作部门如经核查发现报送内容有虚假、错误或遗漏之处，将通知交易场所限期加以纠正补充。各交易场所须在接到市金融工作部门对上报资料予以补正通知之日起10个工作日内予以补正，无合理理由逾期不改正的，视为违反监管规定。

第三十条 交易场所须严格按照工商管理部门和行业监管部门核准的业务范围、经营品种、交易制度依法经营，不得非法吸收公众资金或者变相吸收公众资金，不得通过公开方式发布募集资金的广告或虚假宣传，不做保本付息、定期回购或给付回报的承诺。

交易场所须建立与所从事交易的业务性质、规模和复杂程度相适应的风险控制制度和体系，根据交易品种、交易方式和交易规则等具体情况，对不同类别的风险进行有效的识别、度量、防范和处置，满足风险控制的实际需要。

交易场所须设立风险控制部门，加强风险控制制度建设，开展异常情况处理、违约处理、风险处置和应急处置等有关风险控制工作。

交易场所须配备风险控制人员，专职从事交易场所风险控制工作，并及时向交易场所的高管和监管部门反馈风险信息。交易场所高管人员、风险控制人员须了解所从事的产品交易风险，参加相关业务培训，提高风险控制能力。

交易场所须明确有关交易、结算、交割等环节的审核、评估、批准及交易信息系统的操作权限、程序和行为规范，有效防范工作人员违规操作风险。

交易场所须建立审计制度，审计报告上报市区两级金融工作部门。

第四章 监管

第三十一条 交易场所须接受和配合市金融工作部门或其他相关政府部门，对其交易品种、交易规则或交易方式的监督和管理，并需及时按照相关整改或处置要求办理。

第三十二条 北京市清理整顿各类交易场所领导小组成员单位将联合每年对交易场所的经营管理、业务活动、财务状况等进行现场检查，现场检查可采取下列措施：

1.询问交易场所工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；

2.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；

3.检查交易场所的交易、结算、登记及财务等系统；

4.约谈交易场所高管人员及其他与被检查事件有关的工作人员；

5.法律、法规规定的其他措施。

交易场所须积极配合现场检查，不得拒绝、阻碍和隐瞒。

交易场所在上现场检查中未被发现有违规行为，且本符合本实施细则各项监管要求的，本可免予接受现场检查。

第三十三条 市金融工作部门可将对交易场所日常监管情况，通过官方网站等渠道向社会公开，也可通过本市企业信用系统向社会公 开交易场所违规事项。

市金融工作部门通过官方网站等渠道，不定期向社会公开已通过审批的交易品种。

第三十四条 区金融工作部门须设置专门岗位，配备专门人员，对辖区内交易场所进行监管，并须将相关岗位和人员的配置情况报市金融工作部门备案。区金融工作部门协助市金融工作部门对辖区内的交易场所进行日常监管，独立或配合市金融工作部门，对辖区内交易场所的违法违规行为进行处置。

区金融工作部门须按季度向市金融工作部门提交辖区内交易场所运营及风险监管情况报告，或应市金融工作部门要求提交专项报告。

第三十五条 交易场所在经营过程中，区金融工作部门若发现存在下列情形之一的，须及时报告市金融工作部门，并协助市金融工作部门采取约见谈话、发警示函提示风险等方式及时处置，要求交易场所进行整改：

1.交易规则、交易品种未按规定报批报备的；

2.未按照规定披露交易信息的；

3.未按照规定提供报表、报告的，提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告的；

4.未按规定向市金融工作部门报送信息，或所报送信息内容有虚假、错误或遗漏之处，且在接到市金融工作部门对上报资料予以补正通知之日起7个工作日内无合理理由不予改正的；

5.违反国家法律法规和政策规定开展交易业务的；

6.拒绝或者妨碍非现场监管或现场检查的；

7.业务规则、内部管理制度不健全或者未有效执行，可能或已经损害客户的合法权益的；未制定或未报送突发事件处置预案；风险管理或者内部控制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响交易场所经营安全或者交易安全的；

8.业务系统存在重大缺陷，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益的；

9.股东、实际控制人或者其他重大关联人出现停业、重大风险或者涉嫌严重违法违规等重大情况，可能影响交易场所持续经营的；

10.存在可能影响客户交易安全纠纷的；

11.没有接入登记结算平台、不符合有关客户资产保护或者客户资金安全存管规定，可能影响客户资产安全的；

12.投诉举报集中或者引发群体性事件，且交易场所存在相关责任的；

13.未加入自律组织或登记结算平台的；

14.存在其他违法违规行为的。

市金融工作部门可会同相关部门责令其取消违规交易品种、停止违规交易行为、不得新增交易会员或停止开展新设交易业务，并将相关违规信息通知结算机构的监管部门。市金融工作部门可报请市政府交由有关部门依法责令交易场所不得继续使用企业名称中“交易”或“交易所”字样，并核减企业经营范围中的交易业务，不再纳入本市交易场所管理范围。

第三十六条 区金融工作部门须配合市金融工作部门，对其所辖区域内交易场所的违法违规行为进行处置。

第三十七条 交易场所发起设立行业协会组织，为会员服务，维护行业利益，建立第三方纠纷解决机制，开展行业自律管理。

第五章 附则

第三十八条 在本实施细则实施之日前已经设立的交易场所，不符合本实施细则任何规定的，在60天内需完成整改。对于未通过市金融工作部门组织验收的，市金融工作部门有权依照本实施细则及相关规定，对违规交易场所进行处置。

第三十九条 本实施细则由市金融工作部门负责解释并适时修订。

本实施细则未予规定的，依据国家法律法规及《管理办法》执行。

第四十条 本实施细则自2016年3月1日起实施。

第五篇：福建省公共游泳场所管理办法

福建省公共游泳场所管理办法

第一章 总则

第一条 为加强对公共游泳场所的管理，保障游泳人员的健康和安全，促进全民健身运动的开展，根据有关法律、法规规定，结合本省实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于本省行政区域内的公共游泳场所。

本办法所称公共游泳场所，是指向社会公众开放的各类室内外人工游泳池、游泳馆（以下简称人工游泳场所）和设在江、河、湖、海等公开水域的界定范围的天然游泳场（以下简称天然游泳场所）。

公共游泳场所分为公益性公共游泳场所和经营性公共游泳场所。

第三条 县级以上人民政府体育行政主管部门负责本行政区域内公共游泳场所的监督管理工作。

县级以上人民政府卫生、公安、工商、价格、安监等有关行政部门按照各自职责，对公共游泳场所依法进行监督管理。

第四条 县级以上人民政府应当对少数民族地区、边远贫困地区和农村地区的公益性公共游泳场所建设予以扶持。

各级人民政府举办的公益性公共游泳场所的建设、维修、管理资金，应当依法列入本级人民政府基本建设投资计划和财政预算。

第五条 鼓励企业、事业单位、社会团体和个人等社会力量举办公共游泳场所。鼓励机关、学校等单位内部的游泳场所向社会公众开放。

第二章 建设和开放

第六条 新建、改建、扩建公共游泳场所应当符合国家有关公共游泳场所建设标准、卫生标准和环保标准。

第七条开放人工游泳场所，应当具备下列条件：

（一）空气质量、水质和环境卫生符合国家标准；

（二）设置急救室、更衣室、淋浴室、公共卫生间、存放衣物柜、池水消毒设备和浸脚消毒池；

（三）游泳池深、浅水区有明显的警示标识或者隔离带，浅水区水深应当不大于

1.2米；儿童游泳池的水深应当不大于0.8米；

（四）水面面积在250平方米以下的游泳池，至少设置２个救生观察台；水面面积在250平方米及以上的游泳池，按面积每增加250平方米及以内，增设１个救生观察台的比例配置。救生观察台高度不低于1.5米；

（五）水面面积在500平方米以下的游泳池，至少设置２个出入水池扶梯；水面面积在500平方米及以上的游泳池，至少设置4个出入水扶梯；

（六）配置能够有效使用的救生器材；

（七）游泳池水面光照度应当符合国家标准。游泳池夜间开放须有足够的应急照明设施；

（八）设有广播设施、安全警示牌、水质检测结果和水温告示牌；

（九）其他按照国家标准应当具备的条件。

新建、改建、扩建的人工游泳场所对外开放的，应当安装池水循环净化和消毒设施设备。

第八条 开放天然游泳场所，应当具备下列条件：

（一）水质符合国家标准的规定；

（二）围护区域内设置明显的安全防护网与安全警示标识。水面按照一定水深范围分别设置不同颜色且颜色鲜艳的浮标，并有告示说明其所代表的水深范围；

（三）设置急救室、更衣室、淋浴室、公共卫生间、存放衣物柜、监视（指挥）台、通讯联络设施和广播设施；

（四）配置与游泳场所相适应的救生艇（船）等救生器材；

（五）设有天气预报、水质检测结果告示牌。

饮用水源保护区、血吸虫病区、工矿企业卫生防护距离内或者潜伏有钉螺地区不得开辟天然游泳场所。

第九条 申办经营性公共游泳场所，应当向所在地县级以上人民政府体育行政主管部门申请高危险性体育项目经营许可证，并提交以下申请材料：

（一）申请书。申请书应当包括申请人的名称、住所，拟经营的高危险性体育项目，拟成立经营机构的名称、地址、经营场所等内容；

（二）申请人的主体资格证明或者自然人身份证明；

（三）体育场所的所有权或者使用权证明；

（四）体育设施符合相关国家标准的说明性材料；

（五）人力资源和社会保障部统一印制的社会体育指导员（游泳）、游泳救生员证书及复印件；水质管理员执业资格证书及复印件；

（六）安全保障制度和措施的书面材料；

（七）法律、法规规定的其他材料。

第十条 县级以上人民政府体育行政主管部门应当自受理经营性公共游泳场所申请之日起30日内对书面材料和实际情况进行核查，并做出批准或者不予批准的决定。批准的，应当发给高危险性体育项目经营许可证；不予批准的，应当书面通知申请人并说明理由。

第十一条 开放公益性公共游泳场所的，应当在开放前15日向所在地县级人民政府体育行政主管部门书面备案。备案材料参照本办法第九条规定。

县级人民政府体育行政主管部门应当在收到备案材料后10日内，对书面材料和实际情况进行核查。对不符合本办法规定条件的，应当要求开办者限期改正。

第十二条 已获批准或者备案的公共游泳场所进行改建、扩建或者整改的，应当在重新办理审批或者备案手续后方可开放。

第三章 服务和管理

第十三条 游泳场所的法定代表人或者负责人是该场所卫生、安全的第一责任人，对场所的卫生、安全管理负全面责任。

第十四条 公共游泳场所必须严格执行溺水抢救操作规程、溺水事故处理制度、救生员定期培训制度以及治安保卫、安全救护、卫生检查、设备维修、人员服务岗位责任制度等安全保障制度和措施，并确保开办过程中持续符合各项开放条件。

第十五条 公共游泳场所应当制定包括预防传染性疾病传播、氯气泄漏等健康危害事故和溺水伤亡事故在内的突发事件应急处置工作预案。

发生传染病、健康危害事故、台风、雷暴雨、水域受污染等不适宜游泳活动的情形时，公共游泳场所应当停止开放；正在开放的，应当及时劝阻游泳人员中止游泳活动，引导游泳人员进入安全区域。

第十六条 公共游泳场所应当将许可证、安全生产岗位责任制、安全操作规程、体

育设施、设备、器材的使用说明及安全检查等制度，以及救生员、社会体育指导人员（游泳）姓名、照片和资质信息张贴于游泳场所的醒目位置，并对游泳人员必须遵守的规定予以警示。

公共游泳场所提供游泳服务收取费用，应当执行价格管理有关规定，实行明码标价。第十七条 公共游泳场所应当依法配备取得资格证书的游泳救生员。游泳救生员应当持证上岗，并佩戴能标明其身份的醒目标识。水面面积在250平方米及以下的游泳池，应当至少配备游泳救生员3人；水面面积在250平方米以上的游泳池，应当按面积每增加250平方米及以内，增加１人的比例配备游泳救生员。天然游泳场所按每360平方米水面面积配备１人的比例配备游泳救生员。

存在建筑景观或者树木等物体阻挡游泳救生员视线的，按避免救生视觉盲点的原则增加救生员。

第十八条 公共游泳场所应当按照人工游泳场所人均水面面积不低于2.5平方米，天然游泳场所人均水面面积不低于4平方米的标准控制入场游泳人数。

正在场内游泳人员达到上述标准时，公共游泳场所应当及时停止接纳新的游泳人员入场。

第十九条 公共游泳场所必须严格遵守下列规定：

（一）不得向游泳人员出租游泳衣、裤、镜；

（二）不得向游泳人员出售含酒精的饮料，并应当在经营场所显著位置予以明示；

（三）每天进行池水余氯、PH值、温度等检测并予以公布；

（四）及时维修、维护游泳设施设备；

（五）妥善保管游泳人员寄存的物品。

第二十条 公共游泳场所开展游泳培训，应当依法配备取得相关资格证书的游泳教练员。游泳教练员每人每次所带学员数量，初级班不得超过15人，中高级班不得超过20人。培训时，游泳教练员应当做好学员的安全防范工作。

第二十一条 禁止肝炎、重症沙眼、急性出血性结膜炎、中耳炎、肠道传染病、精神病、性病等患者和饮酒者进入公共游泳场所游泳。

12周岁以下或者身高未超过1.3米的未成年人须在成年人的陪同下方可进入公共游泳场所游泳。

第二十二条 游泳人员在公共游泳场所游泳，应当遵守下列规定：

（一）服从管理人员指挥，在规定时间和区域内活动；

（二）不得使用脚蹼或者划手掌；

（三）不得进行跳水、潜泳、打闹等影响游泳安全的活动。

游泳人员违反上述规定的，公共游泳场所应当给予劝阻和制止；经劝阻无效的，公共游泳场所可以要求游泳人员退场。

第二十三条 鼓励公共游泳场所经营者或者管理者依法投保有关责任保险。

鼓励游泳人员依法投保意外伤害保险。

鼓励游泳协会等具备专业救助能力的社会团体参与人道主义救助。

第二十四条 公共游泳场所发生溺水伤亡、传染病或者健康危害事故时，游泳场所管理者应当及时启动相关应急处置工作预案，并立即向所在地县级以上人民政府体育、卫生、公安和安全生产监督管理部门报告，有关部门应当按照职责分工立即处置。

第二十五条 县级以上人民政府体育行政主管部门应当会同其他有关行政管理部门制定应急预案，及时处置公共游泳场所的突发事件。

第二十六条 县级以上人民政府体育行政主管部门应当建立健全监督制度，依法对公共游泳场所进行监督检查，可以会同有关行政管理部门采取联合检查等方式进行监督检查。检查的情况和处理结果应当记录备查。

县级以上人民政府体育行政主管部门和其他有关行政管理部门履行监督检查职责时，公共游泳场所管理者应当予以配合。

第二十七条 任何单位和个人发现违法从事公共游泳活动、体育行政主管部门和其他有关行政管理部门工作人员在对公共游泳场所进行监督检查中有违法行为的，有权向相关部门举报。接受举报的部门应当依法及时处理。

第四章 法律责任

第二十八条 违反本办法规定，未依法取得高危险性体育项目经营许可证经营公共游泳场所的，由县级以上人民政府体育行政主管部门按照管理权限责令改正；有违法所得的，没收违法所得；违法所得不足3万元或者没有违法所得的，并处3万元以上10万元以下的罚款；违法所得3万元以上的，并处违法所得2倍以上5倍以下的罚款。

第二十九条 违反本办法规定，开放公益性公共游泳场所，未按要求备案的，由县级以上人民政府体育行政主管部门予以警告，并责令限期改正；逾期不改正的，处以3000元以上1万元以下的罚款。

第三十条 违反本办法规定，公共游泳场所经营者取得高危险性体育项目经营许可证后，公共游泳场所不再符合本办法规定条件但仍继续开放的，由县级以上人民政府体育行政主管部门按照管理权限责令改正；有违法所得的，没收违法所得；违法所得不足3万元或者没有违法所得的，并处3万元以上10万元以下的罚款；违法所得3万元以上的，并处违法所得2倍以上5倍以下的罚款；拒不改正的，由原发证机关吊销许可证。

第三十一条 违反本办法规定，公共游泳场所在开办过程中有下列情形之一的，由县级以上人民政府体育行政主管部门责令限期改正；逾期不改正的，处以5000元以上2万元以下的罚款：

（一）未按要求安排规定数量和资质的救生员上岗；

（二）未按规定进行安全警示；

（三）未按规定控制入场人数；

（四）向游泳人员出租游泳衣、裤、镜；

（五）向游泳人员出售含酒精的饮料；

（六）出现不适宜游泳活动的情形时，未停止开放；

（七）游泳教练员未按规定开展游泳培训。

第三十二条 公共游泳场所不符合条件擅自开放，公共游泳场所负责人、工作人员违规操作或者未按照本办法规定履行相应义务，对游泳人员造成损害的，公共游泳场所应当依法承担民事责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十三条 县级以上人民政府有关行政部门的工作人员在公共游泳场所管理中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五章 附则

第三十四条 本办法所称公益性公共游泳场所是指由各级人民政府举办或者社会力量举办的，向社会公众开放用于开展游泳活动的不以盈利为目的的公共游泳场所。

第三十五条 游乐嬉水池的开放、管理参照本办法执行。

第三十六条 本办法自2014年8月1日起施行。