大连商品交易所异常交易管理办法(试行)

第一篇：大连商品交易所异常交易管理办法(试行)

大连商品交易所异常交易管理办法（试行）

（经大商所理事会审议批准，于2010年11月15日发布，自2010年11月22日起施）

第一条 为规范期货交易行为，保护期货交易当事人的合法权益，维护市场正常秩序，根据《大连商品交易所交易规则》、《大连商品交易所会员管理办法》、《大连商品交易所风险管理办法》和《大连商品交易所违规处理办法》等规定，制定本办法。

第二条 交易所对期货交易进行监控，发现期货交易出现异常情形的，有权对相关期货公司会员、非期货公司会员和客户采取相应监管措施或者纪律处分措施。

第三条 期货公司会员应当切实履行客户交易行为管理职责，及时发现、及时报告、及时制止客户的异常交易行为，不得纵容、诱导、怂恿、支持客户进行异常交易。

第四条 非期货公司会员和客户参与期货交易应当遵守法律、法规和交易所业务规则的规定，接受交易所监管，自觉规范交易行为。客户还应接受期货公司会员对其交易行为的合法合规性管理。

第五条 期货交易出现以下情形之一的，为异常交易行为：

（一）以自己为交易对象，多次进行自买自卖；

（二）交易所认定的实际控制关系账户组内发生的多次互为对手方的交易；

（三）频繁报撤单行为；

（四）大额报撤单行为；

（五）交易所认定的实际控制关系账户组合并持仓超过交易所持仓限额规定；

（六）通过计算机程序自动批量下单、快速下单影响交易所系统安全或者正常交易秩序；

（七）交易所认定的其他情形。

第六条 期货公司会员应当密切关注客户的交易行为，积极防范客户在交易中可能出现的异常交易行为，引导客户理性、合规参与期货交易。

期货公司会员发现客户在期货交易过程中出现本办法第五条所列异常交易行为之一的，应当及时予以提醒、劝阻和制止，并及时向交易所报告。

第七条 客户出现本办法第五条所列异常交易行为之一，经劝阻、制止无效的，期货公司会员可以采取提高交易保证金、限制开仓、强行平仓等措施。

第八条 非期货公司会员或客户出现本办法第五条所列异常交易行为之一的，交易所可以采取电话提示、要求报告情况、要求提交书面承诺、列入重点监管名单等措施；情节严重的，交易所可以根据《大连商品交易所违规处理办法》等相关规则的规定采取强行平仓、限制开仓等监管措施；涉嫌违反法律、法规、规章的，交易所可以提请中国证监会进行立案调查。

第九条 交易所对存在异常交易行为的客户采取有关监管措施或者做出相关书面决定的，通过客户所在期货公司会员向客户发出。期货公司会员应当及时与相关客户取得联系，告知交易所的相关监管信息和书面决定，保留有关证据，并采取有效措施，规范客户交易行为。

第十条 期货公司会员具有下列情形之一的，交易所可以责令其整改，并按照《大连商品交易所违规处理办法》等相关规则的规定，采取相应监管措施或者纪律处分措施，可同时向中国证监会提请分类监管扣分。

（一）未及时、准确地向客户传达、送达交易所有关监管信息或者书面决定；

（二）未采取有效措施制止客户异常交易行为；

（三）未按照交易所要求尽责对涉嫌违法违规行为协助调查或者存在故意拖延、隐瞒和遗漏等行为；

（四）纵容、诱导、怂恿、支持客户进行异常交易；

（五）交易所认定的其他情形。

第十一条 异常交易行为的认定标准及处理程序，由交易所另行通知。

第十二条 本办法由交易所负责解释。

第十三条 本办法自2010年11月22日起实施。

第二篇：大连商品交易所套利交易管理办法

附件1

大连商品交易所套利交易管理办法

第一章

总则

第一条

为规范套利交易业务管理，促进期货市场规范发展，根据《大连商品交易所交易规则》等有关规定制定本办法。

第二条

本办法所称套利交易按照品种的不同，分为跨期套利和跨品种套利。跨期套利是指同一品种不同合约间的套利交易。跨品种套利是指不同品种合约间的套利交易。

按照合约月份的不同，套利交易可分为一般月份套利交易(自合约上市之日起至交割月份前第一个月第九个交易日)和临近交割月份套利交易（交割月份前第一个月第十个交易日至交割月份）。

第三条

交易所应及时公布适用于套利交易的品种、合约和组合方式。

第四条

会员、客户在大连商品交易所（以下简称交易所）从事套利交易业务，应当遵守本办法。

第二章 套利持仓

第五条

非期货公司会员和客户套利持仓与投机持仓合计不得超过交易所规定的投机持仓限额。非期货公司会员和客户 — 1 — 可以申请增加套利持仓额度。已获得套期保值交易资格的客户不得申请相关品种的套利持仓增加额度。

第六条

申请增加套利持仓额度的客户应当向其开户的期货公司会员申报，由期货公司会员进行审核后，按本办法向交易所办理申报手续；申请增加套利持仓额度的非期货公司会员直接向交易所办理申报手续。

第七条

申请增加一般月份套利持仓额度的非期货公司会员或客户，应当提交下列材料：

（一）增加套利持仓额度申请表，主要包括申请人基本信息、申请品种、数量，套利交易策略及交易所要求的其他信息；

（二）交易所要求的其他材料。

非期货公司会员或客户获批一般月份套利持仓增加额度适用于申请品种的所有一般月份合约。

第八条

申请增加临近交割月份套利持仓额度的非期货公司会员或客户，应当向交易所提交下列材料：

（一）增加套利持仓额度申请表，主要包括申请人基本信息、申请品种、合约、数量，套利交易策略及交易所要求的其他信息；

（二）申请合约价差偏离情况分析；

（三）交易所要求的其他材料。

非期货公司会员或客户获批临近交割月份套利持仓增加额度仅适用于申请合约。

— 2 — 第九条

申请增加临近交割月份套利持仓额度的截止日为套利持仓中近月合约交割月份前第一个月的最后交易日，逾期交易所不再受理该合约临近交割月份套利持仓额度的申请。

第十条

交易所对增加一般月份套利持仓额度的申请，按资信情况、历史交易状况、套利持仓使用情况等进行审核，确定其一般月份套利持仓增加额度。

交易所对增加临近交割月份套利持仓额度的申请，按资信情况、历史交易状况、合约持仓状况、可供交割品数量、申请合约价差是否背离等情况进行审核，确定其临近交割月份套利持仓增加额度。

第十一条

对增加一般月份套利持仓额度的申请，交易所在收到完整的申请材料后5个工作日内进行审核，并予以答复。对增加临近交割月份套利持仓额度的申请，交易所在收到完整的申请材料后，于套利持仓近月合约交割月前第一个月的第一个交易日起进行审核，并在5个交易日内予以答复。

第十二条

非期货公司会员和客户需要调整套利持仓额度时，应当及时向交易所提出变更申请。

第十三条

交易所可以根据市场情况对非期货公司会员和客户套利持仓增加额度进行调整。

第三章 套利交易保证金、盈亏和手续费

第十四条

交易所应当制定套利交易保证金的收取标准，并向市场公布。交易所可以根据市场情况调整套利交易保证金 — 3 — 标准。

第十五条

交易期间，以交易所规定的套利交易指令建立的持仓按前一个交易日结算时的标准收取套利交易保证金，保证金不足的按照《大连商品交易所结算细则》等规则规定执行。

第十六条

结算时，交易所对同一交易编码下的所有持仓按照先跨期、后跨品种的原则，根据合约距离交割月份由近到远的顺序进行组合，收取套利交易保证金。

第十七条

套利持仓平仓时，先返还套利持仓交易保证金，再收取未平仓合约交易保证金。

第十八条

套利交易的持仓盈亏和平仓盈亏的计算根据《大连商品交易所结算细则》相关规定执行。

第十九条

交易所可以对套利交易的手续费采取优惠措施。

第四章

监督管理

第二十条

交易所对会员和客户的资信情况及期货市场交易行为可随时进行监督和调查，会员和客户应予协助和配合。

第二十一条

非期货公司会员和客户套利持仓与投机持仓合计超过交易所规定标准的，应当在下一交易日第一节交易结束前自行调整；逾期未进行调整或调整后仍不符合要求的，交易所可以强行平仓。

第二十二条

非期货公司会员和客户利用套利交易影响或者企图影响市场价格的，交易所可以对其采取谈话提醒、书

— 4 — 面警示、调整或者取消其套利持仓增加额度、限制开仓、限期平仓、强行平仓等措施，并按《大连商品交易所违规处理办法》的有关规定处理。

第二十三条

非期货公司会员和客户在申请增加套利持仓额度和交易时，有欺诈或违反交易所规定行为的，交易所可以不受理其增加套利持仓额度的申请、调整或者取消已批准的套利持仓增加额度、限制开仓、限期平仓、强行平仓等处置措施，并按《大连商品交易所违规处理办法》的有关规定处理。

第五章

附 则

第二十四条

本办法未作规定的，按照本所相关业务规则执行。

第二十五条 本办法解释权属于大连商品交易所。第二十六条 本办法自公布之日起实施。

第三篇：大连商品交易所交易细则

大连商品交易所交易细则

(2005年11月1日大连商品交易所第二届理事会临时会议修订，2006年1月9日起实施)

第一章 总 则

第一条 为了规范期货交易行为，保护期货交易各方的合法权益，保障大连商品交易所（以下简称交易所）期货交易的顺利进行，根据《大连商品交易所交易规则》，制定本细则。

第二条 交易所、会员、客户必须遵守本细则。

第二章 席位管理

第三条 交易席位是会员将交易指令输入交易所计算机交易系统参与交易的通道。

交易席位分为场内交易席位和远程交易席位。远程交易是指会员在其营业场所，通过与交易所计算机交易系统联网的通信系统直接输入交易指令、参与交易所交易的一种交易方式。

第四条 会员在取得会员资格后，即取得一个场内交易席位。经交易所批准，可以增加交易席位。

第五条 会员增加交易席位仅是增加该会员的交易通道，交易所对会员的持仓限额、风险控制及其他有关方面的管理规定不变。

第六条 会员申请增加场内交易席位，须具备以下条件：

（一）经营状况良好；

（二）自申请之日起前三个月成交量连续排名前50位，或从事交易所期货交易的单量较多；

（三）交易所要求应具备的其他条件。

第七条 会员申请增加场内交易席位, 须向交易所提交下列材料：

（一）填写完整的《大连商品交易所会员增加场内交易席位申请表》；

（二）近一年期货经纪业务的基本情况；

（三）申请增加场内交易席位说明；

（四）交易所要求提供的其他材料。

第八条 增加场内交易席位申请经交易所批准后，会员须与交易所签订协议书，协议期限为一年。使用费按年收取，每年为2万元人民币。

第九条 协议签署后，会员须在10个工作日内到交易所办理有关入场手续。无故逾期的，交易所有权取消其申请增加的场内交易席位。

第十条 如协议尚未到期，会员提出申请终止使用场内增加交易席位，经交易所批准后可提前解除协议。

第十一条 有下列情况之一的，交易所可撤销会员场内增加交易席位：

（一）申请材料不真实的；

（二）将席位全部或部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用的；

（三）管理混乱或者有严重违规行为的；

（四）已不具备增加场内交易席位条件的；

（五）使用期满，会员未重新提出申请的；

（六）交易所认为应予撤销的其他情况。

第十二条 会员终止使用场内增加交易席位或被交易所撤销场内增加交易席位的，使用费不予返还。

第十三条 会员申请远程交易席位，应具备下列条件：

（一）经营状况良好；

（二）拟开设远程交易的所在地的通讯、资金划拨条件能满足交易所期货交易运作要求；

（三）有健全的规章制度和远程交易管理办法；

（四）有固定的远程交易场所；

（五）远程交易系统的建设和管理应符合中国证监会相关技术管理规范的要求。

第十四条 会员申请远程交易席位，须向交易所提交下列材料：

（一）填写完整的《大连商品交易所远程交易席位申请表》；

（二）近两年期货交易基本情况；

（三）交易所要求提供的其他材料；

第十五条 交易所应自收到会员提交的申请报告和有关材料之日起一个月内，对申请报告作出书面批复。

第十六条 会员在收到交易所同意其进行远程交易的批复后一周内，须与交易所签订远程交易协议书。无故逾期的，交易所有权取消其申请的远程交易席位。

第十七条 会员提出远程交易系统开通申请后，由交易所通知会员具体开通日期。

第十八条 开通远程交易的会员，其场内交易席位作为备用通道继续保留，在交易时间内，会员远程交易席位不能正常使用时，会员应通过场内交易席位进行交易。

会员如不委派出市代表进场，远程交易席位不能正常使用时，后果自负。

第十九条 会员必须加强对其远程交易的管理和远程交易系统的维护。主要设施需要更换或作技术调整时，必须事先征得交易所的同意。远程交易席位迁移出原登记备案地，须事先报交易所审批。交易所有权对远程交易席位的使用情况进行监督检查。

第二十条 有下列情况之一的，交易所可撤销会员远程交易席位：

（一）申请材料不真实的；

（二）将席位全部或部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用的；

（三）管理混乱或者有严重违规行为的；

（四）已不具备使用远程交易席位条件的；

（五）利用远程交易系统从事交易以外的其他活动的；

（六）会员申请撤销的。

第二十一条 如会员丧失交易所会员资格，则其拥有的交易席位全部终止使用。

第二十二条 由于计算机终端、通讯系统等交易设施发生故障，致使10%以上的会员不能交易时，交易所应暂停交易，直至故障消除为止。

第三章 出市代表管理

第二十三条 出市代表是受会员委派并代表会员在交易大厅接受本会员的交易指令进行期货交易的人员，其在交易大厅与交易有关的行为由会员负责。

第二十四条 出市代表必须具备下列条件：

（一）年满十八周岁，具有完全民事行为能力；

（二）经交易所专业培训并取得合格证书；

（三）品行端正，有良好的职业道德；

（四）没有刑事处罚记录。

第二十五条 办理出市代表证件须提供会员法人委托书原件、出市代表申请表（加盖单位公章）、出市代表资格证、身份证、学历证等材料。

第二十六条 每个交易席位限两名出市代表进场，特殊情况须经交易所批准。

第二十七条 出市代表可在每个交易日开市前30分钟内进入交易大厅做开市准备，收市后30分钟内离开交易大厅。出市代表不得随意出入交易大厅，特殊情况须经场务管理人员批准。

交易期间出市代表不能空缺，因空缺出现的后果由会员负责。

第二十八条 出市代表须佩带有效证件、着指定的专用服装出入交易大厅。

第二十九条 出市代表应爱护交易大厅内的各种设施，严格按照交易所有关交易大厅计算机设备管理规定操作,损坏者要照价赔偿并按有关规定处罚。

第三十条 出市代表携带交易设备进出交易大厅须经交易所批准。

第三十一条 出市代表应服从交易所场务管理人员的管理。

第三十二条 出市代表应将交易所文件、通知等材料及时送交所在会员。

第三十三条 会员应妥善管理交易密码，因交易密码泄露造成的后果由会员承担。

第三十四条 出市代表不得有下列行为：

（一）无故迟到或早退；

（二）携带器械、提包、各种食品进入交易大厅；

（三）行为举止不文明，损害、破坏交易设施，影响交易大厅内的卫生环境；

（四）在交易大厅内未按要求着装；

（五）未按正常程序操作交易系统；

（六）在交易期间随意走动、互串交易席位、大声喧哗、打闹、玩游戏机等影响交易秩序；

（七）影响其它席位的正常交易或交易所场务管理人员的正常工作；

（八）借用、盗用其他会员的电话或交易终端；

（九）未经许可在交易大厅拍照、录像；

（十）伪造、转借出市代表证；

（十一）其他影响交易所声誉、交易大厅内正常秩序的行为。

第三十五条 会员辞退、更换出市代表或出市代表离开原会员须及时到交易所办理撤销委托手续，并交还出市代表证。会员如未能及时收回出市代表证，应通知交易所有关部门，得到回执后，即可免除会员责任。因未及时办理撤销手续或退回出市代表证所造成的后果由会员承担。

第三十六条 除会员合并、分立、破产以及经原会员同意外，被撤销出市代表授权的人员，交易所在三个月内不受理其到其他会员处任出市代表的注册申请。

第四章 价 格

第三十七条 交易所应及时发布以下与交易有关的信息：

（一）开盘价。开盘价是指某一期货合约开市前五分钟内经集合竞价产生的成交价格。集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后第一笔成交价为开盘价。第一笔成交价格按《大连商品交易所交易规则》第六十条规定确定，此时前一成交价为上一交易日收盘价。

（二）收盘价。收盘价是指某一期货合约当日交易的最后一笔成交价格。

（三）最高价。最高价是指一定时间内某一期货合约成交价中的最高成交价格。

（四）最低价。最低价是指一定时间内某一期货合约成交价中的最低成交价格。

（五）最新价。最新价是指某交易日某一期货合约交易期间的即时成交价格。

（六）涨跌。涨跌是指某交易日某一期货合约交易期间的最新价与上一交易日结算价之差。

（七）最高买价。最高买价是指某一期货合约当日买方申请买入的即时最高价格。

（八）最低卖价。最低卖价是指某一期货合约当日卖方申请卖出的即时最低价格。

（九）申买量。申买量是指某一期货合约当日交易所交易系统中未成交的最高价位申请买入的下单数量。

（十）申卖量。申卖量是指某一期货合约当日交易所交易系统中未成交的最低价位申请卖出的下单数量。

（十一）结算价。结算价是指某一期货合约当日成交价格按成交量的加权平均价。当日无成交的，以上一交易日的结算价作为当日结算价。结算价是进行当日未平仓合约盈亏结算和制定下一交易日涨跌停板额的依据。

（十二）成交量。成交量是指某一合约在当日交易期间所有成交合约的双边数量。

（十三）持仓量。持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的双边数量。

第三十八条 交易指令的种类:

（一）限价指令：指执行时必须按限定价格或更好价格成交的指令；

（二）取消指令：指投资者要求将某一指定指令取消的指令；

（三）交易所规定的其他指令。

会员可以在交易开市之前或交易过程中预先制作预备指令，预备指令进入到交易系统后即为限价指令。

黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油合约限价指令每次最大下单数量为1000手，玉米合约限价指令每次最大下单数量为2000手。

第三十九条 开盘集合竞价在某品种某月份合约每一交易日开市前5分钟内进行，其中前4分钟为期货合约买、卖指令申报时间，后1分钟为集合竞价撮合时间。

交易系统自动控制集合竞价申报的开始和结束并在计算机终端上显示。

第四十条 集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量。高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交；低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交；等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报，根据买入申报量和卖出申报量的多少，按少的一方的申报量成交。若有多个价位满足最大成交量原则，则开盘价取与前一交易日结算价最近的价格。

第四十一条 开盘集合竞价中的未成交申报单自动参与开市后竞价交易。

第四十二条 新上市合约的挂盘基准价由交易所确定并提前公布。挂盘基准价是确定新上市合约第一天交易涨跌停板的依据。

第四十三条 新上市合约的涨跌停板为合约规定的涨跌停板的两倍，如有成交，于下一交易日恢复到合约规定的涨跌停板；如当日无成交，下一交易日继续执行前一交易日涨跌停板。如连续三个交易日无成交，交易所可对挂盘基准价作适当调整。

对曾经有成交而目前无持仓的合约，交易所可以公布新的基准价。

第五章 交易编码制度

第四十四条 交易所实行交易编码制度。交易编码是指会员按照本细则编制的用于客户进行期货交易的专用代码。

第四十五条 交易编码分非经纪会员交易编码和客户交易编码。交易编码由会员号和客户号两部分组成。

第四十六条 客户交易编码由十二位数字构成，前四位数是会员号，后八位数是客户号。如客户交易编码为000100001535，则会员号为0001，客户号为00001535。

第四十七条 非经纪会员交易编码和客户交易编码位数相同，但后八位是其会员号，如非经纪会员的会员号为120，则其非经纪会员交易编码为012000000120。

第四十八条 非经纪会员交易编码与客户交易编码互不占用。

第四十九条 一个客户在交易所内只能有一个客户号，但可以在不同的经纪会员开户。交易编码只能是会员号不同，而客户号必须相同。

第五十条 经纪会员必须按会员服务系统中关于客户资料录入的提示，输入客户资料信息的电子文档，不得跳栏或漏输。经纪会员变更客户资料或注销交易编码，应及时通过会员服务系统更换相应的资料信息。经纪会员通过以上电子文档方式将客户开户、变更及销户资料向交易所备案。经纪会员应保证备案客户资料的真实、准确。

第五十一条 经纪会员在会员服务系统中录入客户开户资料后，客户交易编码由会员服务系统自动生成，经交易所确认后方可使用。

第五十二条 经纪会员应建立客户开户、变更及销户资料档案。客户开户资料包括:个人客户为《期货市场个人客户开户登记表》（见附件1）和本人身份证复印件等；单位客户为《期货市场单位客户开户登记表》（见附件2）和具有中国法人资格或其他经济组织资格的合法证件复印件等；客户销户资料包括：《期货市场客户销户申请表》（见附件3）等。

经纪会员对上述资料的保管期限不得少于5年。

第五十三条 有下列情况之一的，客户交易编码予以注销：

（一）客户备案资料不真实的；

（二）客户被认定为市场禁入者的；

（三）客户在经纪公司已办理销户手续的；

（四）其他应予以注销的情形。

应注销的交易编码，经纪会员须在结算后通过会员服务系统销户。

第五十四条 客户提供虚假的开户资料或经纪会员协助客户使用虚假资料开户的，交易所责令经纪会员限期平仓，平仓后注销该客户交易编码，同时按《大连商品交易所违规处理办法》的有关规定进行处理。

第六章 附 则

第五十五条 违反本细则规定的，交易所按《大连商品交易所违规处理办法》的有关规定处理。

第五十六条 本细则解释权属于大连商品交易所。

第五十七条 本细则自公布之日起实施。

第四篇：大连商品交易所标准仓单管理办法

大连商品交易所标准仓单管理办法

第一章

总 则

第一条 为保障大连商品交易所（以下简称交易所）期货交割业务的正常进行，加强标准仓单管理，根据《大连商品交易所交易规则》制定本办法。

第二章

标准仓单

第四条

标准仓单是指由交易所统一制定的，交易所指定交割仓库在完成入库商品验收、确认合格后签发给货主的实物提货凭证。标准仓单经交易所注册后生效。

第五条

交易所通过计算机办理标准仓单的注册登记、交割、交易、充抵和注销等业务。标准仓单的持有形式为《标准仓单持有凭证》。

第六条

《标准仓单持有凭证》是交易所开具的代表标准仓单所有权的有效凭证，是在交易所办理标准仓单交割、交易、转让、充抵、注销的凭证，受法律保护。

第七条

《标准仓单持有凭证》的内容包括：会员名称、会员号、客户名称、客户码、品种、有效期、仓库名称、数量等。

第八条

标准仓单数量因交割、交易、转让、充抵、注销等业务发生变化时，交易所收回原《标准仓单持有凭证》，签发新的《标准仓单持有凭证》。

第九条

会员持有的《标准仓单持有凭证》必须由专人保管，不得涂改、伪造。如有遗失，会员须及时到交易所办理挂失等手续。

第十条

标准仓单可用于交割、转让、提货、充抵等。

第十一条

标准仓单充抵按《大连商品交易所结算细则》的有关规定执行。

第四章

线型低密度聚乙烯标准仓单的生成 第二十七条? 标准仓单生成包括交割预报、商品入库、验收、指定交割仓库签发及交易所注册等环节。

第二十八条? 货主向指定交割仓库发货前，必须到交易所办理交割预报，填写《交割预报表》，交易所在3个工作日内予以答复，并按“择优分配、统筹安排”的原则安排指定交割仓库。货主须向交易所安排的指定交割仓库发货。未办理交割预报入库的商品不能用于交割。

第二十九条

会员办理交割预报时，必须按20元/吨向交易所缴纳交割预报定金。

第三十条? 交割预报自办理之日起有效，有效期为40天。在有效期内按交割预报执行的，交割预报定金在商品入库后予以返还；部分执行的，按实际到货量返还；未按预报执行的，交割预报定金不予返还。

第三十一条 已经交割过的商品如在原指定交割仓库继续进行交割，不需办理交割预报。

第三十二条

办理完交割预报的货主在发货前，须将车号、品种、数量、到货时间等通知指定交割仓库，指定交割仓库凭《交割预报表》合理安排接收商品入库。

第三十三条 货物入库过程中，发现包装不符合《大连商品交易所交割细则》规定的，交割仓库应拒收并及时通知货主。

第三十四条

交割商品入库后，会员凭指定交割仓库及交易所确认的《交割预报表》到交易所返还交割预报定金。

第三十五条

货主如未按交易所安排的指定交割仓库发货，必须到交易所重新办理交割预报，同时该批商品必须倒运到交易所新安排的指定交割仓库进行交割，由此产生的费用及出现的后果由货主承担。

第三十六条 商品收发重量以指定交割仓库检重为准。商品入库、出库，货主应到库监收监发。货主不到库监收监发的，则认定货主对指定交割仓库所收所发的实物数量、质量没有异议。

第三十七条

货主应委托交易所指定的质检机构对入库商品进行质量检验，检验项目按《大连商品交易所交割细则》规定的标准进行。交易所指定中国检验认证集团检验有限公司（CCIC）和通标标准技术服务有限公司（SGS）为LLDPE期货质检机构，入库质检及复检工作由以上两家质检机构负责。中国检验认证集团检验有限公司，北京海淀区马甸东路9号B座，邮编：110088，联系人：关山宇，电话：010-82262994，传真：010-82261136 通标标准技术服务有限公司，上海徐汇区宜山路889号3号楼，邮编：200233，联系人：周婷婷，电话：021-61152368转2368，传真：021-64956995 02082155683 林

第三十八条

线型低密度聚乙烯的质量检验应以同一厂家、同一牌号进行组批，每批300吨，超过300吨的应分若干批检验，不足300吨的按一批检验。

第三十九条

交易所推荐境内厂家生产的推荐牌号线型低密度聚乙烯，货主能够提供符合大连商品交易所线型低密度聚乙烯交割质量标准的生产厂家出具的产品质量证明原件和《质量承诺书》原件及交易所规定的其他材料的，经指定交割仓库审核同意后，可免于质量检验。

产品质量证明应载有生产厂家、牌号、批号、签证日期、质量测试项目、质量测试结果和质量检验结论等信息。

第四十条

交易所推荐境外厂家生产的推荐牌号线型低密度聚乙烯，货主能够提供符合大连商品交易所线型低密度聚乙烯交割质量标准的商检证书原件和货运单据、《进口货物报关单》（或者《进境货物备案清单》）、《原产地证明书》、《海关进口关税专用缴款书》、《海关代征增值税专用缴款书》等材料复印件并加盖申请入库单位公章的，经指定交割仓库审核同意后，可免于质量检验。

第四十一条

交易所指定质检机构完成入库商品质量检验后，应出具商品检验报告正本一份，副本三份，并将正本提交货主，向交易所和指定交割仓库分别提交副本一份。

第四十二条 指定交割仓库应按照交易所有关规定对入库商品的厂家、牌号、质量、包装及相关材料和凭证进行验收，验收合格后填制《线型低密度聚乙烯检验证明》报交易所。

第四十三条

交易所收到完整的报送材料后，由指定交割仓库向会员或客户开具《标准仓单注册申请表》。

第四十四条

境内生产的线型低密度聚乙烯申请注册标准仓单的，申请注册日期距商品生产日期不得超过180（含180）个自然日。

境外生产的线型低密度聚乙烯申请注册标准仓单的，申请注册日期距商品《进口货物报关单》进口日期（或者《进境货物备案清单》进境日期）不得超过180（含180）个自然日。

第四十五条

《标准仓单注册申请表》上需注明会员号、客户码、交割品种、申请数量、需加盖指定交割仓库公章和法定代表人章、仓库经办人签章、客户章（签字），同时注明开具日期及指定交割仓库仓储费用付止日。

第四十六条

会员或客户与指定交割仓库结清有关费用后，领取《标准仓单注册申请表》。会员或客户凭指定交割仓库开具的《标准仓单注册申请表》到交易所办理标准仓单注册手续。

第四十七条

标准仓单自交易所注册之日起生效。

第五章

标准仓单的流通

第四十八条

标准仓单流通是指标准仓单用于在交易所履行合约的实物交割、标准仓单交易及标准仓单在交易所外转让。

第四十九条

标准仓单进行实物交割的，按有关品种交割细则规定办理。

第五十条

有关标准仓单交易的组织和实施办法由交易所另行制定、公布。

第五十一条

标准仓单转让必须通过会员在交易所办理过户手续，同时结清有关费用。交易所向买方签发新的《标准仓单持有凭证》，原《标准仓单持有凭证》同时作废。未通过交易所办理过户手续而转让的标准仓单，发生的一切后果由标准仓单持有人自负。

第六章

标准仓单的注销

第五十二条

标准仓单注销是指标准仓单合法持有人到交易所办理标准仓单退出流通手续的过程。

第五十三条

标准仓单持有人注销标准仓单，须通过会员提交标准仓单注销申请及相应的《标准仓单持有凭证》。

第五十四条

标准仓单注销申请包括：会员名称、会员号、客户名称、客户码、注销品种、数量。

第五十五条

交易所注销相应的标准仓单，结清有关费用，并开具《提货通知单》。

第五十六条

货主在实际提货日3天前，凭《提货通知单》与指定交割仓库联系有关出库事宜。

第五十七条

货主提货时，须向指定交割仓库提供提货人身份证、提货人所在单位证明，同时与仓库结清自标准仓单注销日次日至提货日的有关费用。

第五十八条

货主必须在《提货通知单》开具后10个工作日内到指定交割仓库办理提货手续。逾期未办的，按现货提货单处理，凭现货提货单提取的商品，指定交割仓库不保证全部商品质量符合期货标准。

第五十九条 标准仓单相应的期货商品转为现货后，如需再次生成标准仓单，必须按期货合约标准重新检验，并按第三章或者第四章有关规定办理。

第六十条

国家法律、法规和其他规定禁止或限制流通、交易的货物不得进行标准仓单注册，违反上述规定的责任由原始标准仓单注册申请人承担。

标准仓单注册前产生的所有质量问题（包括未执行国家强制性标准），由原始标准仓单注册申请人承担责任。

第六十一条

所有的黄大豆1号、黄大豆2号、玉米、线型低密度聚乙烯标准仓单在每年的3月份最后一个工作日之前必须进行标准仓单注销。

第七章 争议与处理

第六十二条

当货主与指定交割仓库就黄大豆1号、黄大豆2号、玉米的检验结果发生争议时，由交易所指定的质量检验机构进行复检，复检结果为解决争议的依据。交割质量争议的检验机构为交易所所在地的技术监督局下属的检测机构。

当货主与指定交割仓库就线型低密度聚乙烯的检验结果发生争议时，可在接到商品检验报告或者《提货通知单》开具之日起5个工作日内向交易所提出复检申请，由交易所在指定质量检验机构中选取复检机构，复检结果为解决争议的依据。逾期未提出申请的，则视为对所交割商品质量无异议。

第六十三条

黄大豆1号、黄大豆2号、玉米复检费用由提出争议者先行垫付。复检结果与指定交割仓库的检验结果相符，由此产生的一切费用（检验费和差旅费等）和损失由提出争议者负担；复检结果与指定交割仓库的检验结果不相符，由此产生的一切费用（检验费和差旅费等）和损失由指定交割仓库负担。

线型低密度聚乙烯入库时的复检费用由提出争议者负担。出库时的复检费用由提货方先行垫付，复检结果与大连商品交易所线型低密度聚乙烯交割质量标准相符的，由此产生的费用由提货方负担；不相符的，该费用由指定交割仓库负担。

第六十四条

买方或卖方与指定交割仓库之间产生交割纠纷，首先由双方自行协商解决，达不成一致意见的，应在发生交割纠纷后15日内以书面形式提请交易所调解，逾期交易所不再受理调解申请。调解不成的，可通过法律途径解决。交易所不受理已经出库的交割商品的质量和数量的争议。

第五篇：大连商品交易所指定交割仓库管理办法

大连商品交易所指定交割仓库管理办法

（经大连商品交易所第二届理事会第二十六次会议审议批准，自2012年5月17日起

施行）第一章 总 则

第一条 为加强大连商品交易所（以下简称交易所）指定交割仓库的管理，规范交割行为，保证交割正常进行，根据《中华人民共和国合同法》和《大连商品交易所交易规则》的有关规定，制定本办法。

第二条 指定交割仓库是指经交易所审定注册的，为期货合约履行实物交割的指定交割地点。

第三条 交易所依据本办法对指定交割仓库进行管理，指定交割仓库及其有关工作人员必须遵守本办法。

第二章 申请和审批

第四条 申请指定交割仓库必须具备以下条件：

（一）具有工商行政管理部门颁发的营业执照；

（二）净资产和注册资本须达到交易所规定的数额；

（三）财务状况良好，具有较强的抗风险能力；

（四）具有良好的商业信誉,完善的仓储管理规章制度;近三年内无严重违法行为记录和被取消指定交割仓库资格的记录；

（五）承认交易所的交易规则、交割细则等；

（六）仓库主要管理人员应当具有仓储管理经验；

（七）堆场、库房有一定规模,有储存交易所上市商品的条件、设备完好、齐全、计量符合规定要求以及良好的交通运输条件;

（八）有严格、完善的商品检化验制度、商品出入库制度、库存商品管理制度等；

（九）交易所要求的其他条件。

第五条 申请成为指定交割仓库，须提供下列材料：

（一）申请书；

（二）工商行政管理部门颁发的营业执照复印件；

（三）注册会计师事务所出具的近两年审计报告原件或加盖会计师事务所印章的复印件；

（四）申请单位仓库土地使用证复印件及相关文件；

（五）申请单位上级主管部门或董事会出具的同意申请指定交割仓库的批准文件

及有关单位出具的担保函；

（六）仓库管理制度及简介；

（七）交易所要求提供的其他文件。

第六条 指定交割仓库的审批程序：

（一）交易所根据前条所列材料进行初审；

（二）交易所根据初审结果派员对申请单位进行实地调查和评估；

（三）指定交割仓库需根据本办法，制定相应的操作规程或细则，经交易所审定后方可开展有关期货合约的实物交割业务；

（四）交易所根据实地调查和评估结果择优选用物流企业或生产加工企业，并与之签订《指定交割仓库协议书》。

第七条 指定交割仓库经交易所核定批准后须办理以下事宜：

（一）指定交割仓库签发标准仓单所需各种印章须到交易所备案；

（二）期货交割业务指定专人授权书及专人签字须到交易所备案；

（三）缴纳风险抵押金；

（四）指定交割仓库期货管理人员接受交易所的交割业务培训；

（五）交易所规定的其他事宜。

第八条 指定交割仓库申请放弃指定交割仓库资格, 应向交易所递交《放弃指定交割仓库资格申请书》，并经交易所审核批准。

第九条 指定交割仓库放弃或被取消资格的，应办理以下事项：

（一）交割商品全部出库或者全部变成现货，或者按交易所认可的其他方式处理；

（二）结清与交易所的债权债务；

（三）按交易所规定清退风险抵押金。

第十条 指定交割仓库资格的确认、放弃或取消，交易所应及时通告会员及指定交割仓库，并报中国证监会备案。

第三章 权利和义务

第十一条 指定交割仓库的权利：

（一）按交易所规定签发标准仓单；

（二）按交易所审定的收费项目、标准和方法收取有关费用；

（三）对交易所制定的有关实物交割的规定享有建议权；

（四）交易所交割细则和《指定交割仓库协议书》规定的其他权利。

第十二条 指定交割仓库的义务：

（一）遵守交易所的交割细则和其它有关规定，接受交易所的监管，及时向交易所提供有关情况；

（二）根据期货合约规定的标准，对用于期货交割的商品进行验收入库；

（三）按规定保管好库内的商品，确保商品安全；

（四）按标准仓单要求提供商品，积极协助货主安排交割商品的运输；

（五）保守与期货交易有关的商业秘密；

（六）参加交易所组织的年审；

（七）缴纳风险抵押金；

（八）变更法定代表人、注册资本、股东或股本结构、仓储场地等事项，应及时向交易所报告；

（九）每年四月底之前，向交易所提交经审计的上年财务报告等年审材料；

（十）出现法律纠纷时，在三个工作日内应向交易所报告；

（十一）对外出具有关货物所有权证明函件时，应在证明函件落款日期的前三个工作日内向交易所报告；

（十二）交易所交割细则和《指定交割仓库协议书》规定的其他义务。

第四章 日常业务

第十三条 指定交割仓库的日常业务分为三个阶段：商品入库、商品保管和商品出库。

第十四条 指定交割仓库应保证期货交割商品优先办理入、出库。

第十五条 经交割预报的商品在入库过程中，指定交割仓库应及时进行抽样检验或者验收，并将入库数量、检验结果及时录入计算机。

第十六条 指定交割仓库对期货交割业务进行计算机管理，期货帐目及有关单据须按交易所规定的统一格式进行处理，并定期发送至交易所。

第十七条 指定交割仓库对检验后的样品应设专门地点存放，以备查验。第十八条 期货货物须合理堆放。

第十九条 指定交割仓库储存黄大豆1号、黄大豆2号、玉米时，应对保管的期货商品进行定期检测，检测内容包括：水分、温度、虫情、鼠情等，并做好记录以备查验。

第二十条 指定交割仓库储存黄大豆1号、黄大豆2号、玉米时，对水分较大或水分不均的期货商品，指定交割仓库应及时采取相应的保管措施，确保商品质量。

第二十一条 指定交割仓库储存黄大豆1号、黄大豆2号、玉米时，在高温季节

（5月1日～10月31日），各指定交割仓库必须对露天保管的商品采取加盖顶席、苇席兜底的保管措施。

第二十二条 指定交割仓库储存黄大豆1号、黄大豆2号、玉米时，在高温季节应及时对期货商品进行熏蒸。

第二十三条 指定交割仓库储存黄大豆1号、黄大豆2号、玉米时，应定期灭鼠，减少期货商品损耗。

第二十四条 指定交割仓库在贮存线型低密度聚乙烯时、聚氯乙烯，应远离火种和热源，禁止阳光直接照射，禁止露天堆放。

第二十五条 指定交割仓库在贮存线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯时,应配备托盘，防止垛位底部受潮。

第二十六条 指定交割仓库在贮存线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯时,应与氧化剂、酸碱类物品分开存放。

第二十七条 指定交割仓库在贮存线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯时,应将不同生产厂家、不同牌号商品分开存放。

第二十八条 线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯指定交割仓库应保持库房通风、干燥、清洁，消防设施良好。

第二十九条 指定交割仓库必须积极配合货主发运商品，不得故意拖延。第三十条 指定交割仓库应及时将出库商品的进度、垛位及发运方向等情况反馈到交易所。

第五章 监督管理

第三十一条 指定交割仓库必须对库存交割商品投保财产险。第三十二条 指定交割仓库必须对期货交割商品单独设帐管理。

第三十三条 指定交割仓库必须确定一名负责人主管期货交割业务，指定专人负责交割商品的管理和办理标准仓单业务。

第三十四条 为保证和提高交易所指定交割仓库为会员、客户的服务质量，切实改进仓库管理水平，交易所对指定交割仓库实行仓库自查、交易所抽查和年审制度。

自查制度。各指定交割仓库根据本办法、交割细则、标准仓单管理办法和仓库的实际情况，每月选择一项或几项工作内容进行检查，并将检查结果送交易所。

交易所抽查制度。交易所根据掌握的情况或会员、客户的反映，随时对各指定交割仓库的一项或多项工作进行抽查，并做好详细记录，以检查指定交割仓库在日常工作中对交易所的各项规定的执行情况。

年审制度。交易所每一对指定交割仓库的工作做一次检查和评比。交易所将根据审核评比结果，调整交割仓库的配货量和交割限量。对确不符合指定交割仓库要求又不能做改进的仓库，交易所将取消其指定交割仓库资格。

交易所审查的内容包括仓储设施、库容库貌、业务能力、业务实绩、帐目管理、会员满意程度以及交易所认为必要的其它内容。

第三十五条 交易所有权根据市场情况调整指定交割仓库的交割限量。第三十六条 指定交割仓库应向交易所缴纳风险抵押金作为仓库履行义务的保证。若未发生经济赔偿的，交易所将其利息返还给仓库，利息按中国人民银行公布的同期银行活期存款利率计算；若发生经济赔偿的，交易所首先用其所缴纳的风险抵押金赔偿，抵押金不足以赔偿的，交易所有权向指定交割仓库追索。

风险抵押金的具体数额和缴纳方式在指定交割仓库的协议书上明确。

第六章 附则

第三十七条 本办法第十九条、第二十一条、第二十二条、第二十三条不适用于焦炭指定交割仓库。

第三十八条 违反本办法规定的，交易所按《大连商品交易所违规处理办法》的有关规定处理。

第三十九条 本办法解释权属于大连商品交易所。第四十条 本办法自公布之日起实施。