渤海商品交易所市场服务人员管理办法

第一篇：渤海商品交易所市场服务人员管理办法

渤海商品交易所市场服务人员管理办法（暂行）

第一章 总则

第一条为了加强对渤海商品交易所市场服务人员的管理，规范从事渤海商品交易所现货业务服务机构（以下简称“服务机构”）的运作，促进渤海商品交易所现货交易市场规范发展，更好地服务实体经济和实体企业，根据《天津渤海商品交易所授权服务机构（会员）管理办法》，制定本办法。

第二条 渤海商品交易所市场服务人员包括从事渤海商品交易所现货业务的专业人员，和从事渤海商品交易所现货业务的高级人员。

第三条 本办法所称服务机构是指渤海商品交易所各授权服务机构及其下属营业部、渤海商品交易所规定的其他服务机构。

第四条 本办法所称从事渤海商品交易所现货业务的专业人员是指各授权服务机构及下属营业部中的管理人员（不包含高管人员）、市场开发业务人员、客户服务人员、风险控制人员等。

第五条 本办法所称从事渤海商品交易所现货业务的高管人员是指各授权服务机构的总经理、副总经理及各营业部负责人。

第六条 在依法从事渤海商品交易所现货业务的服务机构中从事渤海商品交易所现货业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得业务资格和上岗证书。

第七条 在依法从事渤海商品交易所现货业务的服务机构中从事渤海商品交易所现货业务的高管人员，应当按照本办法规定，取得高管资格和上岗证书。

第八条 渤海商品交易所负责服务机构专业人员业务资格和上岗证书、服务机构高管人员高管资格和上岗证书的授予、管理及注销。

第二章 资格取得和上岗证书

第九条 在申请获得上岗证书之前，须取得业务资格证书或高管资格证书。

第十条 业务资格考试由渤海商品交易所统一组织。考试合格的，可以取得业务资格证书。

第十一条 参加业务资格培训和业务资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

第十二条 服务机构高管人员须参加渤海商品交易所组织的高管资格培训和考试（含面试），合格后取得高管资格，由渤海商品交易所办法高管资格证书。

第十三条 渤海商品交易所简历业务人员信息库，获得业务资格证书或高管资格证书的人员信息将进入信息库归档管理。

第十四条 取得业务资格证书或高管资格证书的人员，符合下列条件的，可以通过服务机构申请上岗证书；

一、已被服务机构聘用；

二、最近三年未受过刑事处罚；

三、未被渤海商品交易所认定为渤海商品交易所现货交易市场禁入者；

四、品行端正，具有良好的职业道德；

五、最近3年内未因违法违规行为被注销渤海商品交易所现货交易上岗资格；

六、法律法规和渤海商品交易所规定的其他条件。

第十五条 申请人符合本办法规定条件的，渤海商品交易所审查合格后，颁发上岗证书。

第十六条 渤海商品交易所对服务机构上岗人员进行上岗注册登记管理，并进行资格公示。

第十七条 渤海商品交易所负责组织业务资格培训和业务资格考试，各授权培训机构和各授权考试机构配合实施。业务资格培训课程和业务资格考试大纲由渤海商品交易所统一规定。

第三章 上岗行为规范

第十八条 服务机构上岗人员须遵守国家有关法律和行政法规，遵守渤海商品交易所的各项规则和规章制度。

第十九条 服务机构上岗人员应当遵守下列上岗行为规范：

一、诚实守信、恪尽职守，以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；

二、向客户提供专业服务时，不得作出不当承诺或者保证；

三、当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先原则；

四、具有良好的职业道德与守法意识，不得从事不正当竞争行为；

五、不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；

六、渤海商品交易所规定的其他业务行为规范。

第四章 监督管理

第二十条 取得上岗证书的人员，连续三年不在服务机构就业的，由渤海商品交易所注销其上岗证书；重新上岗的，须重新获得业务资格证书，并重新申请上岗证书。

第二十一条 取得上岗证书的人员，辞职或者不再为原聘用服务机构所聘用的，或者其他原因与原聘用服务机构接触劳动合同的，原聘用服务机构应当在上述情形发生后十日内向渤海商品交易所报告，由渤海商品交易所变更该人员上岗注册登记。

取得上岗证书的人员变更所就职服务机构的，新聘用服务机构应当在上述情形发生后十日内向渤海商品交易所申请，由渤海商品交易所重新核发该人员上岗证书。

第二十二条 同一人员在同一时期只能受聘于一家服务机构。

第二十三条 渤海商品交易所授权服务机构需配置不低于10名取得业务资格考试的专业人员和1名取得高管资格的高管人员。新批准设立的授权服务机构，需在批准设立后三个月内完成先关人员上岗资格的办理。

渤海商品交易所授权服务机构营业部，需配置至少不低于5名取得业务资格的专业人员和1名取得高管资格的高管人员。

已经批准设立的授权服务机构和营业部，人员配置未达到要求的，渤海商品交易所将作出书面提示、警告，责令其在6个月内进行整改。整改后仍未达到要求的，将暂停其服务资格进行停业整顿。

第二十四条 渤海商品交易所对上岗人员的上岗资格实施检查。检查具体办法由渤海商品交易所另行规定。

第二十五条 上岗人员不参加检查或者不符合检查规定条件的，不予通过检查，由渤海商品交易所注销其上岗资格，并向社会公布。

第二十六条 参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。

第二十七条 上岗人员在上岗过程中违反有关法律、法规或渤海商品交易所有关规定，渤海商品交易所将视情节给予批评、警告、严重警告、注销该上岗人员的业务资格和上岗资格等处分。

第五章 附则

第二十八条 本办法由渤海商品交易所负责解释。

第二十九条 本办法自发布之日起实施。

第二篇：渤海商品交易所交易盈利模式

渤海商品交易所交易盈利模式

交易商有如下四类共计9种赢利模式：

一、把握商品价格变化趋势，买进或卖出交易所电子合约获利

交易商可以凭借自己对交易所上市交易商品价格变化趋势的准确把握,先订立现货电子合约，待将来商品价格上涨或者下跌后，再通过转让电子合约的手段获取利润。

1、判断商品价格下跌（卖出）

某交易商判断渤海商品交易所上市交易的某种商品价格未来将会下跌，先以目前处于相对高位的价格在交易所卖出该商品的电子合约，过一段时间等该商品价格下跌后，该交易商以相对低位的价格再买进相同数量的该商品电子合约对冲先前卖出的电子合约，获取商品价格变化带来的利润。

2、判断价格上涨（买进）

某交易商判断渤海商品交易所上市交易的某种商品价格未来将会上涨，先以目前处于相对低位的价格在交易所买进该商品的电子合约，过一段时间等该商品价格上涨后，该交易商以相对高位的价格再卖出相同数量的该商品电子合约对冲先前买进的电子合约，获取商品价格变化带来的利润。

二、通过套期保值操作，锁定预期利润

商品价格的波动，会给商品的供给方或需求方带来经营上的不确定性，影响现货生产企业或贸易商的经营利润。渤海商品交易所的交易商可通过在渤海商品交易所的套期保值操作，规避商品价格波动带来的经营上的不确定性，获取正常的商业利润。

3、买入套期保值操作

商品价格处于上涨趋势，加工企业饱受原材料价格上涨之苦，常会出现已签订合同的成品销售价格和日后原材料采购价出现倒挂现象，并带来经营亏损，此时，该企业可在渤海商品交易所进行买入套期保值操作。比如，某生产企业签订销售合同后，在渤海商品交易所买入商品的电子合约，锁定原材料的成本，当今后商品价格上涨时，在渤海商品交易所申请

实物交割，或通过转让电子合约进行套期保值操作，从其他现货商处采购现货，采购成本仍然固定在原先的水平上，获得预期的利润。

4、卖出套期保值操作

商品价格处于下跌趋势，商品供应方饱受产品销售价格下跌之苦，常会出现已签订合同的采购原材料和日后市场销售价格出现倒挂现象，并带来经营亏损，此时，该企业可在渤海商品交易所进行买出套期保值操作。比如，某商品贸易商签订从国外进口原材料合约后，在渤海商品交易所卖出商品的电子合约，锁定商品的销售价格，当今后商品价格下跌时，在渤海商品交易所申请实物交割，或通过转让电子合约进行套期保值操作，将商品卖给其他需求者，销售价格仍然固定在原先的水平上，获得预期的利润。

三、通过套利操作，在低风险的情况下获取稳定利润

大宗商品在不同品种、不同的市场间会保持合理价差（考虑运费、保险费、仓储费、资金利息、风险状况、流动性等），当商品价格偏离正常水平时，交易商可通过买低卖高，在锁定风险的情况下，获取稳定的利润。

5、跨国内市场套利

同一商品在国内不同的市场中上市，一般情况下不同市场中商品的价格基本保持一致或存在合理的价差，当同一商品在不同市场中价格差偏离正常水平时，交易商可以在两个市场中同时分别买进和卖出，一段时间后，当价差缩小，该交易商再在两个市场中分别进行卖出和买进的反向操作，实现套利的目的。

6、跨国际市场套利

由于汇率、时间差以及不同市场的现货短期供求关系发生扭曲，当同一商品在国际不同市场中价格差偏离正常水平时，交易商可以在两个市场中同时分别买进和卖出，一段时间后，当价差缩小，该交易商再在两个市场中分别进行卖出和买进的反向操作，实现套利的目的。

7、跨品种套利

由于用途相似或可替代性，有些商品之间关联性比较大，其相互之间的价格走势有一定的关联，相互间的市场价格应保持合理的价差。当相互关联的两种商品在渤海商品交易所的价格差偏离正常水平时，交易商可以在交易所市场中同时分别买进和卖出该两种商品，一段时间后，当价差缩小，该交易商再分别进行卖出和买进的反向操作，实现套利的目的。

四、通过实物交割申报获利

交易商可以灵活运用渤海商品交易所的每日实物交割申报制度，获得合理的延期补偿费。

8、商品生产企业通过实物交割申报获取合理的延期补偿费

商品生产企业进行实物交割申报，当其卖出订货量不能完全获得交割履行时，可以获得延期补偿费。

9、商品需求企业通过实物交割申报获取合理的延期补偿费

商品需求企业进行实物交割申报，当其买入订货量不能完全获得交割履行时，可以获得延期补偿费。

武汉博商投资管理有限公司是渤海商品交易所168号授权综合会员机构，是渤海商品交易所在湖北的第一家会员机构，是一家专业从事金融资产投资和管理的投资管理公司。投资产品涉及石油及化工商品、金属商品、煤炭能源商品、农林商品等领域，为广大投资者提供多种多样的投资渠道和赢利模式。

公司总部地址：武汉市武昌区中建三局新时代商务中心712室

汉口办事处地址：武汉市江汉区新华路取水楼新华明珠A-2001

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联系电话：***027-85559949

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第三篇：赴渤海商品交易所调研报告

上海石油交易所西部有限公司 赴渤海商品交易所调研报告

根据公司“依托延长、立足西部、放眼全国”的发展思路，为加快公司市场拓展，扩大公司业务范围，丰富交易品种的发展战略。2012年8月6日上海石油交易所西部交易中心（以下简称“中心”）赴渤海商品交易所（以下简称“渤商所”）从交易所成立的背景、定位、交易模式、交易品种﹑营销策略及银企合作等方面进行的讨论。现结合调研情况，拟定总结报告如下：

一、调研的目的

中心此次赴渤商所主要是学习渤商所的创新型现货连续交易模式﹑上市产品市场研发思路﹑全方位的营销策略及银企合作等方面的成功经验。

中心与渤商所将在现货市场信息、资源共享等领域加强合作与交流，优势互补，实现交易中心服务于实体经济，实现商品贸易、商品投资和价格发现三大功能。拓宽西部交易中心的业务范围，丰富交易品种。推进交易中心积极健康、又好又快发展。

二、渤海商品交易所概况

（一）﹑渤商所成立的背景

2006年，中央政府将滨海新区开发开放纳入国家总体发展战略，批准滨海新区为综合配套改革试验区，鼓励在金融改革创新等领域试行先行先试的国家战略政策。

为了实现国家赋予的功能定位，加快天津现代服务业发展，进一步提升天津的辐射拉动功能，天津市政府决定组建渤海商品交易所。渤海商品交易所由天津市政府发起并批准设立，17家股东单位参股，2009年9月28日隆重挂牌成立，12月18日开业运营，是国内唯一一家综合型的现货商品交易所，是天津金融改革创新的重要成果。

（二）﹑渤商所的定位

渤商所以全球首创的渤商所现货交易（Bohai Exchange Spot Trading，简称BEST交易）制度为核心，通过构建市场服务网、资金结算网、商品物流网和价格发布网，服务于实体经济，实现商品贸易、商品投资和价格发现三大功能。渤海商品交易所始终坚持“服务实体经济”的宗旨，遵循“公开、公平、公正”的原则，向社会提供完善的现货交易、结算、交收、物流监管、信息资讯和商品融资等综合配套服务，搭建一个高效、安全的新型贸易平台。

（三）﹑渤商所目前的发展规模

截止到2012年2月底，渤商所已上市21个现货交易品种涵盖石油化工、有色金属、煤炭和农林4个领域，预计到2013年将达40个现货交易品种。未来渤商所将围绕石油化工、有色金属、煤炭和农林等领域，充分发挥社会资源，不断推出符合国家利益和市场需求的产品，推动相关行业实现经济发展方式和贸易模式的转变，力争成为全国最大的现货商品交易所。三﹑渤商所发展之快的要素

（一）、政策优势

（1）国内唯一由省级政府发起批准的商品交易所。（2）国内唯一设立监管委员会监管的商品交易所、监管委员会由市政府主要领导及相关政府行政部门领导组成。加强对渤商所的监督管理，维护市场正常秩序，指导交易所规范运营和健康发展。

（二）、交易模式优势

采用创新的现货连续交易方式，通过交易所先进的电子交易系统，交易商可以采用分期付款方式实现现货合同交易并自主选择交割日期。

（1）真正形成每日现货价格：公开、透明、方便、快捷的电子化买卖平台，通过大量的交易商集中撮合竞价，具有极强的价格发现功能，商品价格具有权威性和影响力。

（2）满足多种交易需求：

投资需求：交易商缴纳少量的延期补偿费即可达到长期持仓的目的，可以顺应长期趋势赚取投资利润。

保值需求：交易商可以根据对价格趋势的判断，提前建仓锁定自己企业的采购成本或销售价格。

实物交割需求：每日都可申请实物交割，给予现货商交割极大的便利。

（3）提高资金利用率

采用20%保证金交易方式，5倍交易资金杠杆使资金成本被大大节约，资金的利用率得到了提高。

采用T+0交易方式，资金在当天的交易中可以反复使用。

（4）实现双向交易

不仅可以做多，也可以做空。不论是牛市还是熊市，对投资者来说，都有赢利的机会。

（5）不仅有白盘而且还有夜盘，提供24小时覆盖全球主要金融市场的电子交易服务

（三）、银企合作优势

渤商所与15家全国性大型商业银行在大宗商品电子交易、共同开发客户资源、现货融资等领域进行了长期、全面、深入的合作，不仅为投资者提供了便利的交易结算方式，而且以双方联合首创的交易保证金托管与划转系统，实现了交易商自有银行账户和交易所保证金清算专户的无缝对接，交易市场资金三方监管模式确保了交易商保证金的安全存放与实时进出。

（1）入市简单方便：与全国性的15家大型商业银行战略合作，覆盖全国的银行营业网点方便了交易者的开户以及交易行为。

（2）资金托管安全：通过第三方存管保障交易资金安全。（3）资金汇划便捷：交易所和银行联合开发的交易保证金托管和划转系统，实现了交易保证金便捷的实时进出。

（四）、创新现货电子交易的营销策略优势

渤商所创新营销策略采用服务机构的营销体系，遍布全国、总数超过154家授权服务机构和不同行业的专业类会员为参与渤海商品交易所交易的交易商和合格投资者提供开户指导和教育、培训服务，协助交易商完成在交易所和结算银行的开户、交易结算、货物交割等商品交易服务。

四、调研之后的建议

(一)、积极寻求政府政策支持

目前国内各类交易所大多受政策限制，发展较慢或经营惨淡，但发展较快，运行较好的商品交易所，具有代表性的只有渤海商品交易所。

渤商所是国内唯一由省级政府发起批准的商品交易所，也是国内唯一设立监管委员会、监管委员会由市政府主要领导及相关政府行政部门领导组成。加强对渤商所的监督管理，维护市场正常秩序，指导交易所规范运营和健康发展。受省级地方政府监管的商品交易所。

因此，积极争取陕西省政府、西安市政府及公司注册地在政策上给于扶持，是中心快速发展，也是中心能否立足西部，放眼全国的发展战略的先决条件。

（二）、积极争取集团公司支持

中心作为集团公司的控股子公司，支持交易中心的发展，对提升延长石油的知名度和影响力具有重要意义，也是延长集团建设“国内一流、世界知名”的大型石油化工企业的有效载体和途径。因此在现有产品的基础上，积极扩大新产品上市交易的支持力度。

（1）将集团公司生产的其它适合电子竞买交易的产品投放到中心进行交易。

（2）支持中心开展的物资采购电子竞卖交易工作。再次基础上扩大范围为中心未来建立物资采购管理平台奠定良好基础。

（3）积极协调中心向政府争取一些优惠政策。（4）给予其它能够促进中心发展的政策支持。

（三）、中心自身发展思路

渤商所也是针对不同产品采取不同的经营策略。中心也采取 “一事一议、一品一策”的方式，根据产品特性、市场区域范围、平均利润空间，制定灵活多样的经营措施。

（1）为更好地吸引更多卖方企业将其产品投放至中心平台，建议减免或免收其交易手续费，从实际行动上支持、鼓励卖方企业积极参与电子交易，以达到扩大交易规模，丰富交易品种的目的。

（2）中心可根据市场情况制定不同产品的会员费收取标准。对新入会的用户，在试运行期间免收会员费。试运行期满后，可自由选择入会，按标准收取会员费。

（四）、加强合作与交流

通过调研渤海所，渤商所是省级政府发起，在先行先试的国家战略政策下组建。中心是陕西延长石油集团控股的子公司，集团公司具有丰富的能源资源。因此，中心与渤商所在政策资源和能源资源的优势有合作的广泛空间，双方今后在现货市场信息、资源共享等领域加强合作与交流，优势互补，可以拓宽西部交易中心的业务范围，丰富交易品种。

中央政府将滨海新区开发开放纳入国家总体发展战略，批准滨海新区为综合配套改革试验区，鼓励在金融改革创新等领域先行先试。为了实现国家赋予的功能定位，加快天津现代服务业发展，进一步提升天津的辐射拉动功能，天津市政府决定组建集交易、交收、仓储、信息、银商转账和质押融资服务为一体的综合性现货商品交易所。该交易所将围绕石油化工、金属、煤炭能源和农林等领域，已上市21个现货交易品种，目前是国内唯一一家综合型的现货商品交易所，是天津金融改革创新的重要成果。已得到国家发改委、国家工商总局、商务部等相关国家部委赞扬与支持。

宁波大宗商品交易所是经宁波市人民政府批准设立的一家集交易、交收、仓储、运输、信息、融资服务为一体的综合性现货商品交易所，采用现货递延交易模式，利用国内先进的电子商务平台来开展能源、金属、化工、矿产品、稀土、农林产品等大宗商品的销售，通过积极建设全国范围内的物流配送体系，整合社会仓储、物流、金融、质检等各种服务资源，提供“电子商务物流配送融资服务信息服务”的“一站式综合服务”，创建独具特色的商品流通模式。为此，宁波市人民政府专门设立了由市政府领导为主任，相关政府部门负责人任委员的监督管理委员会，履行政府监管职能，对交易所的交易规则、上市交易品种等进行监督和管理，确保交易所稳健规范运行。

第四篇：渤海商品交易所履约保证金制度

渤海商品交易所履约保证金制度

连续现货交易的履约保证金比例为合约价值的千份之２０，在不考虑手续费等费用时，理念上投入１０万就可以进行一手合约价值为５０万的上市商品交易（仅仅是理论上，实际交易中不可取），如果上市商品价格上涨２０％，对于多头来，可以盈利１０万元，收益率为１００％，但对于空头来说，收益率为-100%,即投资者的履约保被全部亏掉，这就是保证金交易的杠杆性风险。当上市商品价格出现不利变化时，如果不及时止损，投资者权益甚至可能出现负值，所以，从事连续现货交易要更加注重资金的风险管理。

第五篇：渤海商品交易所有奖模拟大赛

渤海商品所（现货交易）有奖模拟大赛

一、报名时间

2012年X月X日至2012年X月X日（提前报名的选手可以提前1周进入系统熟悉操作环境）

二、比赛时间

比赛分两期：每两个月为一期，为期四个月（X月X日至X月X日）。

第一期：（X月X日至X月X日）

第二期：（X月X日至X月X日）

三、参加条件：

爱好投资证券交易的人士，年龄、性别、职业不限。

四、报名地点：

五、大赛交易规则

1、初始资金：有奖大赛初始资本为10万元。

2、每期参赛不限人员额度（不足50人则当期比赛取消，并延期到下一期）。

3、为充分保证大赛公平，真实展现参赛选手现货操作水平，仅限于渤商所现货交易平台。

4、交易时间为北京时间周一早上9:00—周五16:00（每日16:00—16:30为交割时间）。

5、行情以渤商所交易系统提供的行情信息为准。

6、交易品种仅限于渤商所提供的商品。

7、交易日时间内每天交易次数不得少于4次（买卖各算一次）

8、每期比赛周期最后一个交易日下午16：00结算，并将交易结果备份后将模拟帐号和

查看密码发回主办单位。

六、比赛结果与核定：

1、每期比赛结束后3个工作日内按当期所有参赛选手交易结果进行审核并进行排名；

2、排名指标为各选手参赛帐户内在赛期最后一个交易日收市后当日总市值以及资金余

额作为该帐户的资产总值即总资金净额。赛期最后一个交易日收市后的资产排名为该赛期最终排名。

3、比赛期间在有效交易日有一天或以上没有达到每日最低交易次数的参赛选手不参加

排名。

4、累计账户收益率必须在30%以上才能获得奖励。

七、比赛结果与奖励：

1、每期模拟大赛根据比赛结果排名，选择前三名设定一等奖、二等奖、三等奖（并列排

名有效）。

2、第一名奖励2500元（1名），第二名奖励1000元（2名），第三名奖励500元（3名）。

3、每赛期结束结果公布后在最近的周五晚上20:30在桂林渤商所举办颁奖典礼。

4、奖金直接存入客户的渤商所资金账户或者在现场颁奖时发放。

5、受公司邀请参加颁奖典礼的参赛嘉宾费用由渤商所桂林分公司支付。

八、其他注意事项：

1、本公司系统内员工不能参与有奖模拟赛。

2、报名参赛选手一律加入“桂林渤商所QQ交流群——xxxxxx”。

3、报名参赛选手必须凭自己有效身份证明报名参赛。（身份证明资料：个人身份证或户口本）

4、参赛选手必须开通和办理渤商所交易账户（开通渤商所交易账户无入金和交易要求）。

5、大赛期间开户免费，并有礼品赠送。

6、大赛联络电话：传真：

九、本次有奖模拟大赛活动的最终解释权归渤商所138号服务机构桂林营业部。

渤商所138号服务机构桂林营业部

2012年月日