大连商品交易所标准仓单管理办法

第一篇：大连商品交易所标准仓单管理办法

大连商品交易所标准仓单管理办法

第一章

总 则

第一条 为保障大连商品交易所（以下简称交易所）期货交割业务的正常进行，加强标准仓单管理，根据《大连商品交易所交易规则》制定本办法。

第二章

标准仓单

第四条

标准仓单是指由交易所统一制定的，交易所指定交割仓库在完成入库商品验收、确认合格后签发给货主的实物提货凭证。标准仓单经交易所注册后生效。

第五条

交易所通过计算机办理标准仓单的注册登记、交割、交易、充抵和注销等业务。标准仓单的持有形式为《标准仓单持有凭证》。

第六条

《标准仓单持有凭证》是交易所开具的代表标准仓单所有权的有效凭证，是在交易所办理标准仓单交割、交易、转让、充抵、注销的凭证，受法律保护。

第七条

《标准仓单持有凭证》的内容包括：会员名称、会员号、客户名称、客户码、品种、有效期、仓库名称、数量等。

第八条

标准仓单数量因交割、交易、转让、充抵、注销等业务发生变化时，交易所收回原《标准仓单持有凭证》，签发新的《标准仓单持有凭证》。

第九条

会员持有的《标准仓单持有凭证》必须由专人保管，不得涂改、伪造。如有遗失，会员须及时到交易所办理挂失等手续。

第十条

标准仓单可用于交割、转让、提货、充抵等。

第十一条

标准仓单充抵按《大连商品交易所结算细则》的有关规定执行。

第四章

线型低密度聚乙烯标准仓单的生成 第二十七条? 标准仓单生成包括交割预报、商品入库、验收、指定交割仓库签发及交易所注册等环节。

第二十八条? 货主向指定交割仓库发货前，必须到交易所办理交割预报，填写《交割预报表》，交易所在3个工作日内予以答复，并按“择优分配、统筹安排”的原则安排指定交割仓库。货主须向交易所安排的指定交割仓库发货。未办理交割预报入库的商品不能用于交割。

第二十九条

会员办理交割预报时，必须按20元/吨向交易所缴纳交割预报定金。

第三十条? 交割预报自办理之日起有效，有效期为40天。在有效期内按交割预报执行的，交割预报定金在商品入库后予以返还；部分执行的，按实际到货量返还；未按预报执行的，交割预报定金不予返还。

第三十一条 已经交割过的商品如在原指定交割仓库继续进行交割，不需办理交割预报。

第三十二条

办理完交割预报的货主在发货前，须将车号、品种、数量、到货时间等通知指定交割仓库，指定交割仓库凭《交割预报表》合理安排接收商品入库。

第三十三条 货物入库过程中，发现包装不符合《大连商品交易所交割细则》规定的，交割仓库应拒收并及时通知货主。

第三十四条

交割商品入库后，会员凭指定交割仓库及交易所确认的《交割预报表》到交易所返还交割预报定金。

第三十五条

货主如未按交易所安排的指定交割仓库发货，必须到交易所重新办理交割预报，同时该批商品必须倒运到交易所新安排的指定交割仓库进行交割，由此产生的费用及出现的后果由货主承担。

第三十六条 商品收发重量以指定交割仓库检重为准。商品入库、出库，货主应到库监收监发。货主不到库监收监发的，则认定货主对指定交割仓库所收所发的实物数量、质量没有异议。

第三十七条

货主应委托交易所指定的质检机构对入库商品进行质量检验，检验项目按《大连商品交易所交割细则》规定的标准进行。交易所指定中国检验认证集团检验有限公司（CCIC）和通标标准技术服务有限公司（SGS）为LLDPE期货质检机构，入库质检及复检工作由以上两家质检机构负责。中国检验认证集团检验有限公司，北京海淀区马甸东路9号B座，邮编：110088，联系人：关山宇，电话：010-82262994，传真：010-82261136 通标标准技术服务有限公司，上海徐汇区宜山路889号3号楼，邮编：200233，联系人：周婷婷，电话：021-61152368转2368，传真：021-64956995 02082155683 林

第三十八条

线型低密度聚乙烯的质量检验应以同一厂家、同一牌号进行组批，每批300吨，超过300吨的应分若干批检验，不足300吨的按一批检验。

第三十九条

交易所推荐境内厂家生产的推荐牌号线型低密度聚乙烯，货主能够提供符合大连商品交易所线型低密度聚乙烯交割质量标准的生产厂家出具的产品质量证明原件和《质量承诺书》原件及交易所规定的其他材料的，经指定交割仓库审核同意后，可免于质量检验。

产品质量证明应载有生产厂家、牌号、批号、签证日期、质量测试项目、质量测试结果和质量检验结论等信息。

第四十条

交易所推荐境外厂家生产的推荐牌号线型低密度聚乙烯，货主能够提供符合大连商品交易所线型低密度聚乙烯交割质量标准的商检证书原件和货运单据、《进口货物报关单》（或者《进境货物备案清单》）、《原产地证明书》、《海关进口关税专用缴款书》、《海关代征增值税专用缴款书》等材料复印件并加盖申请入库单位公章的，经指定交割仓库审核同意后，可免于质量检验。

第四十一条

交易所指定质检机构完成入库商品质量检验后，应出具商品检验报告正本一份，副本三份，并将正本提交货主，向交易所和指定交割仓库分别提交副本一份。

第四十二条 指定交割仓库应按照交易所有关规定对入库商品的厂家、牌号、质量、包装及相关材料和凭证进行验收，验收合格后填制《线型低密度聚乙烯检验证明》报交易所。

第四十三条

交易所收到完整的报送材料后，由指定交割仓库向会员或客户开具《标准仓单注册申请表》。

第四十四条

境内生产的线型低密度聚乙烯申请注册标准仓单的，申请注册日期距商品生产日期不得超过180（含180）个自然日。

境外生产的线型低密度聚乙烯申请注册标准仓单的，申请注册日期距商品《进口货物报关单》进口日期（或者《进境货物备案清单》进境日期）不得超过180（含180）个自然日。

第四十五条

《标准仓单注册申请表》上需注明会员号、客户码、交割品种、申请数量、需加盖指定交割仓库公章和法定代表人章、仓库经办人签章、客户章（签字），同时注明开具日期及指定交割仓库仓储费用付止日。

第四十六条

会员或客户与指定交割仓库结清有关费用后，领取《标准仓单注册申请表》。会员或客户凭指定交割仓库开具的《标准仓单注册申请表》到交易所办理标准仓单注册手续。

第四十七条

标准仓单自交易所注册之日起生效。

第五章

标准仓单的流通

第四十八条

标准仓单流通是指标准仓单用于在交易所履行合约的实物交割、标准仓单交易及标准仓单在交易所外转让。

第四十九条

标准仓单进行实物交割的，按有关品种交割细则规定办理。

第五十条

有关标准仓单交易的组织和实施办法由交易所另行制定、公布。

第五十一条

标准仓单转让必须通过会员在交易所办理过户手续，同时结清有关费用。交易所向买方签发新的《标准仓单持有凭证》，原《标准仓单持有凭证》同时作废。未通过交易所办理过户手续而转让的标准仓单，发生的一切后果由标准仓单持有人自负。

第六章

标准仓单的注销

第五十二条

标准仓单注销是指标准仓单合法持有人到交易所办理标准仓单退出流通手续的过程。

第五十三条

标准仓单持有人注销标准仓单，须通过会员提交标准仓单注销申请及相应的《标准仓单持有凭证》。

第五十四条

标准仓单注销申请包括：会员名称、会员号、客户名称、客户码、注销品种、数量。

第五十五条

交易所注销相应的标准仓单，结清有关费用，并开具《提货通知单》。

第五十六条

货主在实际提货日3天前，凭《提货通知单》与指定交割仓库联系有关出库事宜。

第五十七条

货主提货时，须向指定交割仓库提供提货人身份证、提货人所在单位证明，同时与仓库结清自标准仓单注销日次日至提货日的有关费用。

第五十八条

货主必须在《提货通知单》开具后10个工作日内到指定交割仓库办理提货手续。逾期未办的，按现货提货单处理，凭现货提货单提取的商品，指定交割仓库不保证全部商品质量符合期货标准。

第五十九条 标准仓单相应的期货商品转为现货后，如需再次生成标准仓单，必须按期货合约标准重新检验，并按第三章或者第四章有关规定办理。

第六十条

国家法律、法规和其他规定禁止或限制流通、交易的货物不得进行标准仓单注册，违反上述规定的责任由原始标准仓单注册申请人承担。

标准仓单注册前产生的所有质量问题（包括未执行国家强制性标准），由原始标准仓单注册申请人承担责任。

第六十一条

所有的黄大豆1号、黄大豆2号、玉米、线型低密度聚乙烯标准仓单在每年的3月份最后一个工作日之前必须进行标准仓单注销。

第七章 争议与处理

第六十二条

当货主与指定交割仓库就黄大豆1号、黄大豆2号、玉米的检验结果发生争议时，由交易所指定的质量检验机构进行复检，复检结果为解决争议的依据。交割质量争议的检验机构为交易所所在地的技术监督局下属的检测机构。

当货主与指定交割仓库就线型低密度聚乙烯的检验结果发生争议时，可在接到商品检验报告或者《提货通知单》开具之日起5个工作日内向交易所提出复检申请，由交易所在指定质量检验机构中选取复检机构，复检结果为解决争议的依据。逾期未提出申请的，则视为对所交割商品质量无异议。

第六十三条

黄大豆1号、黄大豆2号、玉米复检费用由提出争议者先行垫付。复检结果与指定交割仓库的检验结果相符，由此产生的一切费用（检验费和差旅费等）和损失由提出争议者负担；复检结果与指定交割仓库的检验结果不相符，由此产生的一切费用（检验费和差旅费等）和损失由指定交割仓库负担。

线型低密度聚乙烯入库时的复检费用由提出争议者负担。出库时的复检费用由提货方先行垫付，复检结果与大连商品交易所线型低密度聚乙烯交割质量标准相符的，由此产生的费用由提货方负担；不相符的，该费用由指定交割仓库负担。

第六十四条

买方或卖方与指定交割仓库之间产生交割纠纷，首先由双方自行协商解决，达不成一致意见的，应在发生交割纠纷后15日内以书面形式提请交易所调解，逾期交易所不再受理调解申请。调解不成的，可通过法律途径解决。交易所不受理已经出库的交割商品的质量和数量的争议。

第二篇：大连商品交易所焦炭焦煤标准仓单管理办法

大连商品交易所豆粕、豆油、棕榈油、焦炭、焦煤标准仓单管理办法

第一章

总 则

第一条 为保障大连商品交易所（以下简称交易所）期货交割业务的正常进行，加强标准仓单管理，根据《大连商品交易所交易规则》制定本办法。

第二条 交易所豆粕、豆油、棕榈油、焦炭、焦煤标准仓单的生成、流通、注销等业务按本办法执行。

第三条 交易所、会员、客户及指定交割仓库办理与豆粕、豆油、棕榈油、焦炭、焦煤标准仓单有关的各项业务必须遵守本办法。

第二章

标准仓单

第四条 标准仓单是交易所指定交割仓库按照交易所规定的程序签发的符合合约规定质量的实物提货凭证。

经交易所注册后，标准仓单可用于交割、转让、提货、充抵等。

第五条 《标准仓单持有凭证》是交易所开具的代表标准仓单所有权的有效凭证，是用于在交易所办理标准仓单交割、交易、转让、充抵、注销等的凭证，受法律保护。

第六条 标准仓单数量因交割、交易、转让、充抵、注销等业务发生变化时，交易所收回原《标准仓单持有凭证》，签发新的《标准仓单持有凭证》。

第七条 会员持有的《标准仓单持有凭证》必须由专人保管，不得涂改、伪造。如有遗失，会员须及时到交易所办理挂失等手续。

第八条 标准仓单充抵按《大连商品交易所结算细则》有关规定执行。

第三章

仓库标准仓单的生成

第九条 标准仓单生成包括交割预报、商品入库、验收、指定交割仓库签发及交易所注册等环节。

第十条 货主向指定交割仓库发货前，必须到交易所办理交割预报，填写《交割预报表》。交易所在3个工作日内予以答复，并按“择优分配、统筹安排”的原则安排指定交割仓库。货主须向交易所安排的指定交割仓库发货。未办理交割预报的入库商品不能用于交割。

第十一条 会员办理交割预报时，豆粕按10元/吨向交易所交纳交割预报定金，豆油、棕榈油、焦炭、焦煤按30元/吨向交易所交纳交割预报定金。

第十二条 交割预报自办理之日起有效，交割预报有效期为30天。交割预报在有效期内执行的，交割预报定金按实际到货量返还；交割预报未在有效期内执行的，交割预报定金不予返还，未返还的交割预报定金罚没给指定交割仓库。

第十三条 已经交割过的商品如在原指定交割仓库继续进行交割，不需办理交割预报。

第十四条 办理完焦炭、焦煤以外品种的交割预报的货主在发货前，应当将车船号、品种、数量、到货时间等通知指定交割仓库，指定交割仓库凭《交割预报表》合理安排接收商品入库。

办理完焦炭、焦煤的交割预报的货主在入库前3个自然日之前，应当将车船号、品种、数量、到货时间等通知指定交割仓库，指定交割仓库凭《交割预报表》合理安排接收商品入库。

第十五条 交割商品入库后，会员凭指定交割仓库及交易所确认的《交割预报表》到交易所办理返还交割预报定金。

第十六条 货主如未按交易所安排的指定交割仓库发货，必须到交易所重新办理交割预报，同时该批商品必须倒运到交易所新安排的指定交割仓库进行交割，由此产生的费用及出现的后果由货主承担。

第十七条 商品收发重量以指定交割仓库检重为准。

豆粕检重以地磅计量为准。

豆油、棕榈油检重：汽运以地磅计量为准，火车运输以火车罐打尺计量为准，船运以储油罐打尺计量为准。

焦炭、焦煤检重见《大连商品交易所交割细则》相关规定。

第十八条 指定交割仓库按交易所有关规定对入库商品进行检验。入库商品检验合格后，指定交割仓库将有关检验报告报交易所。

第十九条 豆粕检验原则上以垛为单位进行抽样，但对同一厂家生产的同一批次的商品，以不超过200吨为单位进行抽样。豆粕检验费为3元/吨。

豆油、棕榈油以一个油池、一个油罐、一个车槽为一个检验单位。豆油、棕榈油检验费为3元/吨。

焦炭、焦煤检验见《大连商品交易所交割细则》相关规定。

第二十条 豆粕标准仓单的申请注册日期距离商品生产日期不得超过45（含45）个自然日。

第二十一条 对检验合格的棕榈油，指定交割仓库可向会员或客户开具《标准仓单注册申请表》。

交易所或交易所委托质检机构对指定交割仓库检验合格的豆粕、豆油进行核查，确认无误后，允许指定交割仓库向会员或客户开具《标准仓单注册申请表》。

第二十二条 《标准仓单注册申请表》上需注明会员号、客户码、交割品种、申请数量，需加盖指定交割仓库备案章、仓库经办人签章、会员章，同时注明申请注册日期和仓储及损耗费用付止日。

第二十三条 会员或客户与指定交割仓库结清有关费用后，领取《标准仓单注册申请表》。会员或客户凭指定交割仓库开具的《标准仓单注册申请表》到交易所办理标准仓单注册手续。

第二十四条 达不到期货标准的商品，货主如提出委托处理，指定交割仓库可视其自身的整理能力及商品的实际情况处理，处理费用由货主承担。

第四章

厂库标准仓单的生成

第二十五条 标准仓单生成包括厂库签发及交易所注册等环节。

第二十六条 会员或客户与厂库结清货款等费用后，厂库签发《标准仓单注册申请表》。会员或客户凭厂库开具的《标准仓单注册申请表》办理标准仓单注册手续。

第二十七条 《标准仓单注册申请表》上需注明会员号、客户码、交割品种、申请数量，需加盖厂库备案章、厂库经办人签章、会员章，同时注明申请注册日期和仓储及损耗费用付止日。

第二十八条 厂库签发《标准仓单注册申请表》必须有交易所认可的银行履约担保函或交易所认可的其它支付保证方式，交易所方予以注册。

第二十九条 单一厂库标准仓单的最大数量是指当前已签发且尚未注销的标准仓单的最大数量。

厂库标准仓单的最大数量的确定和调整，需经交易所批准并予以公布。

第三十条 当商品市值发生较大波动时，交易所可根据市场变化情况要求厂库调整银行履约担保函或其它支付保证方式的数额。

第五章

标准仓单的流通

第三十一条 标准仓单流通是指标准仓单用于在交易所履行合约的实物交割、标准仓单交易及标准仓单在交易所外转让。

第三十二条 标准仓单进行实物交割的，按有关品种交割细则规定办理。

第三十三条 有关标准仓单交易的组织和实施办法由交易所另行制定、公布。

第三十四条 标准仓单转让必须通过会员在交易所办理过户手续，同时结清有关费用。交易所向买方签发新的《标准仓单持有凭证》，原《标准仓单持有凭证》同时作废。未通过交易所办理过户手续而转让的标准仓单，发生的一切后果由标准仓单持有人自负。

第六章

仓库标准仓单的注销

第三十五条 标准仓单注销是指标准仓单合法持有人到交易所办理标准仓单退出流通手续的过程。

第三十六条 标准仓单持有人注销标准仓单，须通过会员提交标准仓单注销申请及相应的《标准仓单持有凭证》。

第三十七条 标准仓单注销申请包括：会员名称、会员号、客户名称、客户码、注销品种、数量。

第三十八条 交易所注销相应的标准仓单，结清有关费用，并开具《提货通知单》。

第三十九条 豆油、豆粕、焦炭、焦煤出库时，货主在实际提货日3天前，凭《提货通知单》与指定交割仓库联系有关出库事宜。

棕榈油出库时，货主在实际提货日5天前，凭《提货通知单》与指定交割仓库联系有关出库事宜。

第四十条 货主提货时，须向指定交割仓库提供提货人身份证、提货人所在单位证明，同时与仓库结清自标准仓单注销日次日至提货日的有关费用。

第四十一条 货主必须在《提货通知单》开具后10个工作日内到指定交割仓库办理提货手续。逾期未办的，按现货提货单处理，凭现货提货单提取的商品，指定交割仓库不保证全部商品质量符合期货标准。

第四十二条 标准仓单相应的期货商品转为现货后，如需再次生成标准仓单，必须按期货合约标准重新检验，并按第三章有关规定办理。

第四十三条

对于豆油期货，有精炼能力的仓库，标准仓单注销后，如果货主提出精炼要求，仓库有义务代为进行大豆原油的精炼，精炼产品、精炼损耗和精炼费用由仓库和货主协商确定。

第四十四条 所有的豆粕标准仓单在每年的3、7、11月份最后一个工作日之前必须进行标准仓单注销。

所有的豆油标准仓单在每年的3月份最后一个工作日之前必须进行标准仓单注销。

所有的焦炭标准仓单在每年的3月份最后一个工作日之前必须进行标准仓单注销。

棕榈油、焦煤标准仓单在每个交割月份最后交割日后3个工作日内注销。

第七章 厂库标准仓单的注销

第四十五条 标准仓单注销是指标准仓单合法持有人到交易所办理标准仓单退出流通手续的过程。

第四十六条 标准仓单持有人注销标准仓单，须通过会员提交标准仓单注销申请及相应的《标准仓单持有凭证》。

第四十七条 标准仓单注销申请包括：会员名称、会员号、客户名称、客户码、注销品种、数量。

第四十八条 交易所注销相应的标准仓单，结清有关费用，并开具《提货通知单》。

第四十九条 厂库应在《提货通知单》开具后（不含开具日）的4日内开始发货。

第五十条 货主提货时，须向厂库提供提货人身份证、提货人所在单位证明，同时与厂库结清自标准仓单注销日次日起的有关费用。

第五十一条 商品重量以厂库检重为准。

第五十二条 厂库应当保证期货商品的质量符合交易所规定的交割标准。

商品出库时，厂库应当在货主的监督下进行抽样，经双方确认后将样品封存。厂库应当将豆粕、豆油、焦炭样品保留至发货日后的30个自然日，将棕榈油、焦煤样品保留至发货日后的15个自然日，作为发生质量争议时的处理依据。

对于焦煤品种，厂库应当根据货主合理要求提供送货服务，并与货主协商运费、损耗等。

第五十三条 厂库的日发货速度是指厂库每天在24时之前安排期货商品发货的最低数量。

厂库的日发货速度的确定和调整，需经交易所批准并予以公布。

第五十四条 如果有多个货主同时提货，且提货总量超出厂库的日发货速度时，厂库应根据各个货主的提货数量按比例安排发货。

第五十五条 厂库应如实记录向各货主发出的期货商品数量，以备交易所核查。

第五十六条 厂库和货主应妥善保管商品发货和提货的单据，作为解决纠纷的依据。

第五十七条 厂库以不高于日发货速度向货主发货时，货主因运输能力等原因无法按时提货，货主按应提而未提的商品数量向厂库支付滞纳金。

滞纳金金额=2元/吨·天×应提而未提的商品数量×该批商品的滞留天数

第五十八条 货主应在《提货通知单》开具日后的4日内（含当日）到厂库提货。在《提货通知单》开具日后的4日后（不含当日）且在19日内（含当日）到厂库提货，货主应向厂库支付滞纳金，厂库仍应按期货标准承担有关的商品质量、发货时间和发货速度的责任，直至发完全部期货商品。

滞纳金金额=2元/吨·天×应提而未提的商品数量×该批商品的滞留天数

第五十九条 货主在《提货通知单》开具日后的19日后（不含当日）到厂库提货，货主向厂库支付滞纳金，同时厂库将《提货通知单》按现货提货单处理，在《提货通知单》开具日后的3个月内按照现货贸易惯例发货，不再按期货标准承担有关的商品质量、发货时间和发货速度的责任。

滞纳金金额=2元/吨·天×全部的商品数量×19天

第六十条 厂库未按规定的日发货速度发货，但按时完成了所有商品的发货，厂库应向货主支付赔偿金。

赔偿金金额=该商品最近已交割月份交割结算价×按日出库速度应发而未发的商品数量×5%

第六十一条 厂库未按时完成所有商品的发货，在按第六十条规定进行赔偿的基础上，同时还应向货主支付赔偿金，赔偿金金额=该商品最近已交割月份交割结算价×按商品总量应发而未发的商品数量×5%。并按以下程序进行处理：

（一）交易所向货主提供其它厂库或其它地点的相同质量和数量的现货商品，并承担调整交货地点和延期发货产生的全部费用。

（二）交易所无法提供上述商品时，向货主返还货款并支付赔偿金。

返还货款和赔偿金的金额=该商品最近已交割月份交割结算价×按商品总量应发而未发的商品数量×120%

第六十二条 当厂库发生第六十条、第六十一条中的违约行为时，首先由厂库向货主支付赔偿金。厂库未支付的或支付数额不足的，交易所按照以下步骤向货主支付赔偿金：

（一）动用厂库交具的银行保函和其他保证方式支付；

（二）动用风险准备金支付；

（三）动用交易所自有资产支付；

（四）通过包括法律程序在内的其他手段向厂库追索。

第六十三条 因天气原因导致无法装卸时，厂库和货主不需支付滞纳金或赔偿金。

第六十四条 厂库和货主经双方协商同意，可以另行确定发货时间和发货速度，不需按本办法中的有关规定办理。厂库和货主应进行书面确认并妥善保存，以备核查。

第六十五条 厂库未按交易所的规定进行检验、检重、发货时，交易所将按照《大连商品交易所违规处理办法》有关规定进行处罚。

第六十六条

对于豆油期货，有精炼能力的厂库，标准仓单注销后，如果货主提出精炼要求，厂库有义务向其提供符合要求的精炼豆油，精炼产品、精炼损耗和精炼费用由厂库和货主协商确定。在这种情况下，发货时间和发货速度不需按本办法中的有关规定办理。厂库和货主应进行书面确认并妥善保存，以备核查。

第六十七条 厂库标准仓单注销过程中出现的其它问题，由交易所参照本办法中的有关规定进行处理。

第六十八条

厂库标准仓单的注销日期同仓库标准仓单。

第八章

争议与处理

第六十九条 国家法律、法规和其他规定禁止或限制流通、交易的货物不得进行标准仓单注册，违反上述规定的责任由原始标准仓单注册申请人承担。

标准仓单注册前产生的所有质量问题（包括未执行国家强制性标准），由原始标准仓单注册申请人承担责任。

第七十条 商品入库、出库，货主应到库监收监发。货主不到库监收监发的，则视为货主对指定交割仓库所收所发的实物重量、质量没有异议。

厂库交割时，货主对出库商品质量有异议的，首先与厂库协商解决。协商不成的，对于棕榈油、焦煤品种，货主应当在发货日起5个工作日内以书面形式向交易所提出质量异议；对于豆粕、豆油、焦炭品种，货主应当在发货日起10个工作日内以书面形式向交易所提出质量异议。未在规定时间内提出异议的，视为货主认可出库商品质量。

第七十一条 当货主与指定交割仓库就交割商品的检验结果发生争议时，由交易所指定的质量检验机构进行复检，复检结果为解决争议的依据。

第七十二条 复检费用由提出争议者先行垫付。复检结果与指定交割仓库的检验结果相符，由此产生的一切费用（检验费和差旅费等）和损失由提出争议者负担；复检结果与指定交割仓库的检验结果不相符，由此产生的一切费用（检验费和差旅费等）和损失由指定交割仓库负担。

第七十三条 买方或卖方与指定交割仓库之间产生交割纠纷，首先由双方自行协商解决，达不成一致意见的，应在发生交割纠纷后15日内以书面形式提请交易所调解，逾期交易所不再受理调解申请。调解不成的，可通过法律途径解决。交易所不受理已经出库的交割商品的质量和数量的争议。

第九章

附

则

第七十四条 违反本办法规定的，交易所按《大连商品交易所违规处理办法》有关规定处理。

第七十五条 本办法解释权属于大连商品交易所。

第七十六条 本办法自公布之日起实施。

第三篇：郑州商品交易所白糖标准仓单管理办法

郑州商品交易所白糖标准仓单管理办法

第一章 总 则 第二章 标准仓单 第三章 标准仓单注册 第四章 标准仓单的流通 第五章 标准仓单注销 第六章 争议和处理 第七章 附 则

郑州商品交易所白糖标准仓单管理办法

（2005年12月26日第五届郑州商品交易所理事会审议通过 自2006年1月6日起施行）

第一章 总 则

第一条 为保障郑州商品交易所（以下简称交易所）白砂糖（以下简称白糖）期货交割业务的正常进行，规范白糖标准仓单（以下简称标准仓单）的管理，根据《郑州商品交易所交易规则》，制定本办法。

第二条 标准仓单的注册、流通和注销等业务，按本办法执行。

第三条 交易所、会员、投资者、指定白糖交割仓库（以下简称交割仓库）及指定质检机构（以下简称质检机构）办理与标准仓单有关的各项业务应当遵守本办法。

第二章 标准仓单

第四条 标准仓单是指交割仓库在完成入库商品验收、确认质检机构出具的检验结果符合白糖期货合约规定的质量标准并签发《货物存储证明》等实物所有权凭证后，经交易所注册可以在交易所流通的有效凭证。

第五条 交易所通过计算机办理标准仓单的注册登记、交割、交易、抵押、质押和注销等业务。标准仓单的表现形式为《标准仓单持有凭证》。

第六条 《标准仓单持有凭证》是在交易所办理标准仓单交割、交易、转让、抵押、质押、注销的凭证，受法律保护。

第七条 《标准仓单持有凭证》的内容包括：会员号、会员名称、投资者编码、品种、等级、制糖、标准仓单数量、冻结数量、抵押数量、质押数量等。

第八条 标准仓单数量因交割、交易、转让、抵押、质押、注销等业务发生变化时，交易所收回原《标准仓单持有凭证》，开具新的《标准仓单持有凭证》。

第九条 会员持有的《标准仓单持有凭证》应当由专人保管，不得涂改、伪造。

第十条 标准仓单可进行交割、交易、转让、抵押、质押和注销等。

第十一条 凡持有标准仓单的卖方会员均可凭《标准仓单持有凭证》到交易所结算部办理标准仓单抵押手续，以头寸形式释放相应的交易保证金。

标准仓单质押按《郑州商品交易所结算细则》等有关规定执行。

第三章 标准仓单注册

第十二条 标准仓单的注册包括交割预报、入库验收、质量检验、仓库申请注册及交易所办理注册手续等环节。

第十三条 投资者向交割仓库发货前，应由会员填写《白糖交割预报单》，并以书面形式（包括传真）向交割仓库预报。

《白糖交割预报单》中须载明：会员名称、会员号、联系电话、联系人、投资者名称、交易编码、产品名称、生产者名称和地址、制糖、入库数量、拟入库时间、运输方式等，并加盖会员单位公章。入库数量较大的投资者，应按照交易所要求提供有关货物的证明。

交割仓库自接到会员《白糖交割预报单》之日起二个工作日内，应以书面形式（包括传真）回复会员能否接收货物或能够接收货物的数量。会员应自接到仓库同意入库的回复之日起三个工作日之内，按20元/吨向仓库缴纳交割预报定金。交割仓库在收到交割预报定金的当日（工作日），开具《入库通知单》。

《入库通知单》自开具之日起有效。每年的12月1日至次年的4月30日，广东、广西及云南三省（区）交割仓库开具的《入库通知单》有效期为十五天（公历日），其它时间和其它地区交割仓库开具的《入库通知单》有效期均为四十天（公历日）。有效期内与《入库通知单》中相对应数量的货物全部到库的，交割预报定金自货物入库完毕之日起二个工作日内予以返还；部分到库的，按实际到货量返还；未到库部分，交割预报定金不予返还。第十四条 交割仓库为会员开具《入库通知单》的当日，应通过交易所仓库管理计算机系统通报交易所。交易所公告暂停交割仓库入库业务的，自公告之日（含该日）下午闭市起，该交割仓库发生的交割预报视为无效预报，交易所不再受理相关货物的标准仓单注册申请。

第十五条 未办理《入库通知单》的白糖不能注册标准仓单。第十六条 每次交货的白糖为一个交收批，每批白糖必须附有生产厂的产品合格证。

第十七条 白糖入库时，仓库按《入库通知单》、生产厂的产品合格证接收白糖。

第十八条 入库白糖质量、重量、标签、包装（包装袋和包装计量）必须符合《所标》的规定要求。

第十九条 重量、标签、包装及产品合格证的检验由投资者和交割仓库共同进行，检验结果须经双方认可。重量检验可采用过磅方式进行。

第二十条 在入库过程中发现有污染、霉变、潮包、流包、真结块、异味及标签、包装不符合《所标》规定的白糖，交割仓库必须拒收并及时通知投资者。

第二十一条 投资者应于白糖入库时按交易所有关规定向交割仓库交纳各项费用。

第二十二条 货物到达后，交割仓库应与投资者保持联系。检验样品可由投资者和交割仓库共同扦取，双方共同封样后寄送质检机构;投资者也可委托指定质检机构或其他通过国家计量认证的第三方扦样，交割仓库配合并监督抽样，封样后寄（送）质检机构。由此产生的费用（不包括仓库配合扦样费）由投资者承担。

第二十三条 白糖的质量检验按如下规定执行：

（一）制糖企业生产的获得国家级“名牌产品”或享受国家级质量

“免检”的白糖，在国家规定的“名牌产品”称号和“免检”有效期内，由交割仓库书面申请，经交易所确认后，其产品实行免检入库交割。生产厂的产品合格证和产品的重量、标签、包装等按照本办法第十七、十八、十九、二十条的规定进行检验。

（二）除前款规定之外的白糖质量检验由质检机构负责。入库检验项目按《所标》规定的交收检验项目进行。一个垛位扦取一个样品，每批白糖样品自质检机构收到的次日起，在四个工作日内作出检验结果并通知交割仓库，交割仓库自接到检验结果之日起二个工作日内对检验结果进行确认，必须在第三个工作日内通知投资者。

第二十四条 检验结果一式三份，一份交割仓库留存，一份交易所留存，一份质检机构留存。其中两份由质检机构寄送仓库。如有必要可通过传真或其他方式送达。

第二十五条 交割仓库或投资者对检验结果有异议的，自接到检验结果之日起二个工作日内向交易所申请一次复检，并预缴有关费用，逾期提出复检申请的不予受理。入库复检机构为原检验机构，复检机构应当在四个工作日内作出复检结果，复检结果由复检机构书面通知交易所，交易所通知异议方。第二十六条 复检仅限于复检方提出的有异议的项目。复检只对质检机构保留的样品进行，不再重新扦样。

第二十七条 复检结果与检验结果一致的，由复检申请方承担相应的费用；否则，相关费用由原质检机构承担。

第二十八条 入库检验合格的白糖，交割仓库应自投资者确认（默认）质检机构出具的检验结果的当日起三个工作日内，向交易所申请注册标准仓单。并同时向交易所报送《标准仓单注册申请表》、《货物存储证明》和应由交易所留存的检验结果原件一份。每年的8月1日之前不得申报注册二级白糖仓单。

第二十九条 《标准仓单注册申请表》应注明《入库通知单》编号、会员号、交易编码、产品名称、等级、重量、制糖等，并加盖交割仓库公章和法定代表人签章（或其委托负责人签章）、交割仓库经办人签章，同时注明开具日期。

第三十条 自交割仓库提出注册申请之日起七个工作日内，交易所有权对仓库验收合格的白糖进行抽查，抽查不合格的不予登记注册。

第三十一条 标准仓单所载货物的质量和数量由交割仓库负责。

第三十二条 交易所有权对已经注册仓单的货物质量和数量进行抽查，抽查中发现有质量不合格或有数量差额的，责成交割仓库采取限期提供足量合格商品等补救措施，并可按规定对交割仓库进行处罚。

第三十三条 会员单位凭交割仓库开出的证明到交易所领取《标准仓单持有凭证》和《标准仓单注册升贴水单》。第三十四条 自交割月的第五个交易日15时起，交易所不再受理指定交割仓库提出的用于当月交割的标准仓单注册申请。该日15时以后的注册申请所形成的标准仓单可以参与当月标准仓单的征购及后续月份交割。

第四章 标准仓单的流通

第三十五条 标准仓单的流通是指标准仓单的交割、转让和交易。办理抵押或质押业务的标准仓单不能流通。

投资者的标准仓单的流通应当委托会员办理，以会员名义在交易所进行，流通结果由投资者承担。

第三十六条 标准仓单有效期:用上一制糖生产的白糖所注册的仓单的有效期至下个制糖11月份的最后一个工作日。

第三十七条 标准仓单交割按《郑州商品交易所白糖交割细则》的有关规定办理。

第三十八条 标准仓单的转让是指会员自行协商买卖标准仓单的行为。

转让标准仓单应符合以下规定：

（一）投资者的标准仓单转让须委托会员办理；

（二）达成转让意向的买卖双方会员应填写《标准仓单转让申请表》，并加盖会员单位公章；

（三）交易所对《标准仓单转让申请表》审核批准后，为买卖双方会员办理标准仓单过户和货款结算划转等手续；

（四）标准仓单转让时，买卖双方各自负担1元/吨的手续费；

（五）标准仓单转让的货款划转及增值税专用发票的开具、传递参照《郑州商品交易所白糖交割细则》执行。

第三十九条 标准仓单交易是指交易所根据会员申请，组织会员以竞价方式买卖标准仓单的行为。

交易标准仓单应符合以下规定：

（一）标准仓单交易由交易所根据买卖双方的申请，不定期在指定地点进行；

（二）拟进行标准仓单交易的买方或卖方，应填写《标准仓单交易申请表》；

（三）申请卖出标准仓单的会员号、投资者编码、品种、等级、制糖、标准仓单数量等应与实际持有标准仓单一致，卖出数量应小于或等于实际持有标准仓单数量；已经办理抵押或质押业务的标准仓单必须撤销抵押或质押后才能用于标准仓单交易；

（四）申请买入标准仓单的，结算准备金账户内应至少预留拟买入标准仓单价值20%的货币资金；

（五）交易所根据会员申请情况，确定交易日期，并提前三个交易日通过有关媒体发布公告；

（六）标准仓单交易的报价单位为：元（人民币）/吨，最小变动价位为1元/吨，手续费同标准仓单转让手续费；

（七）标准仓单交易须由会员办理。会员单位的出市代表有权参与标准仓单的交易，非出市代表应出具会员单位的授权证明。

因违约原因导致的标准仓单征购或竞卖适用于标准仓单交易的相关规定。第四十条 标准仓单交易流程如下：

（一）竞价开始前宣读标准仓单交易的有关事项；

（二）竞价交易按先买后卖和提交申请的时间先后顺序进行；

（三）竞价交易开始后，由主持人逐笔组织交易；每笔交易由申报起点价开始，递增或递减报价；

（四）对于买入申请，卖方如接受主持人报出的价位，应确认应价并报出数量；应价的数量之和超过该笔竞价总数量的，由交易主持人继续向下调整价位；应价的数量之和不超过该笔竞价总数量的，即按该价位成交；未成交部分返回到前一个价位，按数量大小顺序成交，同数量的按应价的时间先后顺序成交；

（五）对于卖出申请，买方如接受主持人报出的价位，应确认应价并报出数量。应价的数量之和超过该笔竞价总数量的，由交易主持人继续向上调整价位；应价的数量之和不超过该笔竞价总数量的，即按该价位成交；未成交部分返回到前一个价位，按数量大小顺序成交，同数量的按应价的时间先后顺序成交；

（六）当主持人报出新价位后，三次无人应价的，退回到前一个价位，按数量大小成交；同数量的按应价的时间先后顺序成交；

（七）如主持人按申报起点价格报价后，三次无人应价的，即撤销此笔交易；

（八）一旦成交，签订《标准仓单交易成交协议》，该协议由买卖双方代表签字确认后生效。

第四十一条 自《标准仓单交易成交协议》生效之日起第三个交易日（含生效日）为标准仓单交易的交割日（以下简称交割日）。在交易所规定的时间内，买卖双方到交易所结算部办理标准仓单过户和货款结算划转等手续。货款划转及增值税专用发票的开具、传递，参照《郑州商品交易所白糖交割细则》有关规定执行。

第四十二条 会员或投资者买入标准仓单的数量应符合《郑州商品交易所白糖交割细则》中的有关规定。

第四十三条 交割日，如买方未在交易所规定的时间之前备足货款，卖方未在交易所规定的时间交付标准仓单，视为违约。发生违约的，由违约方向守约方支付违约标准仓单价值（成交价格×交易单位×违约数量）20%的违约金。如双方同时违约，交易所对双方均处以违约标准仓单价值5%的罚款，划入交易所风险准备金账户。

第四十四条 会员进行标准仓单的转让和交易，不得实施以下行为：

（1）虚假转让和交易；

（2）内幕转让和交易；

（3）故意哄抬或压低价格；

（4）利用标准仓单转让和交易影响白糖期货价格；（5）故意违约。

有上述行为之一的，一经查实，按《郑州商品交易所违规处理办法》有关规定处理。

第五章 标准仓单注销

第四十五条 标准仓单注销是指标准仓单合法持有人到交易所办理标准仓单提货手续的过程。第四十六条 标准仓单注销应当通过会员向交易所结算部提交标准仓单注销申请及相应的《标准仓单持有凭证》。

第四十七条 标准仓单注销申请的内容包括：会员名称、会员号、投资者名称、交易编码、品种、等级、制糖、数量和提货仓库意向等。

投资者可根据《标准仓单持有凭证》中的标准仓单数量在同一品种、同一制糖的标准仓单里选择一个或几个仓库提取不同等级的白糖。

第四十八条 交易所结算部根据会员申请及仓库的标准仓单情况开具《标准仓单注销升贴水单》，同时收回原《标准仓单持有凭证》；如有剩余，开具新的《标准仓单持有凭证》。会员持《标准仓单注销升贴水单》到交易所交割部开具《提货通知单》。

第四十九条 投资者应自交易所开出《提货通知单》之日起十个工作日内持《提货通知单》（原件）、提货人身份证、提货人所在单位证明到仓库办理提货手续，包括确定运输方式、申明到站、去向、收货人，并预交各项费用。

逾期未办提货手续的，按现货提货单处理，交割仓库不再保证全部白糖质量符合期货标准。

第五十条 自投资者凭《提货通知单》与交割仓库联系出库事宜、指定运达地点并预交各种费用之日起，仓库不能在规定时间内（汽车、船舶十日、火车二十日）发出货物的，不得再收取其后的仓租费。由于投资者变更运达地点及发货方式、提货手续不全、费用未按时交纳、特殊要求等原因，致使货物发运推迟，不受前述限制。

第五十一条 因自然变异导致白糖色值在规定范围内变化的，仍可正常出库，投资者不能拒绝。一级白糖的色值小于等于190IU的，由提货人承担；大于190IU小于等于240IU的，色值每增加10IU（不足10IU按10IU计）交割仓库给提货方每吨10元的补偿。白糖的色值大于240IU时，仓库承担赔偿责任。

第五十二条 每年11月份最后一个工作日之前, 用上一制糖生产的白糖注册的标准仓单，必须办理注销手续。逾期未办理的，交易所可将其标准仓单注销，由此造成的一切损失，由标准仓单持有人承担。

第五十三条 白糖出库过程中，投资者发现有污染、霉变、潮包、流包、真结块、异味的白糖，交割仓库应承担赔偿责任。

第五十四条 自《提货通知单》开具之日起十个工作日内，投资者对货物质量有异议的，应先同交割仓库协商解决，无法达成一致意见的，可就异议的项目书面向交易所申请一次复检。交易所收到书面异议之日起二个工作日内通知交割仓库，投资者、质检机构在交割仓库协助下重新抽样，样品经三方共同认可后封样。复检机构由交易所指定。复检机构应在四个工作日内作出检验结果。检验结果由交易所通知投资者，并作为解决争议的依据。

第五十五条 复检结果符合交易所白糖合约规定的，由投资者承担相应的费用；否则，相关费用由仓库承担。

第五十六条 交易所不再受理已经出库的交割白糖的质量和数量争议，不承担由此产生的一切责任。

第六章

争议和处理

第五十七条

投资者与交割仓库之间产生交割纠纷，经双方自行协商，无法达成一致意见的，应当在纠纷发生之日起五个工作日内以书面形式向交易所申请调解。调解不成的，依法向人民法院起诉或依约向仲裁机构申请仲裁。

第五十八条

交割商品出库时，投资者和交割仓库就交割商品的质量和数量发生争议的，交易所按本办法规定程序对责任归属进行确认。属于仓库责任的，交割仓库应予赔偿。

投资者向交易所主张担保权利的，应在责任确认之后十五日内以书面形式提出。逾期未主张权利的，交易所不再对仓库的行为承担责任。

第七章 附 则

第五十九条 违反本办法规定的，交易所按《郑州商品交易所违规处理办法》有关规定处理。

第六十条 本办法解释权属于郑州商品交易所。

第六十一条 本办法自2006年1月6日起施行。

第四篇：大连商品交易所套利交易管理办法

附件1

大连商品交易所套利交易管理办法

第一章

总则

第一条

为规范套利交易业务管理，促进期货市场规范发展，根据《大连商品交易所交易规则》等有关规定制定本办法。

第二条

本办法所称套利交易按照品种的不同，分为跨期套利和跨品种套利。跨期套利是指同一品种不同合约间的套利交易。跨品种套利是指不同品种合约间的套利交易。

按照合约月份的不同，套利交易可分为一般月份套利交易(自合约上市之日起至交割月份前第一个月第九个交易日)和临近交割月份套利交易（交割月份前第一个月第十个交易日至交割月份）。

第三条

交易所应及时公布适用于套利交易的品种、合约和组合方式。

第四条

会员、客户在大连商品交易所（以下简称交易所）从事套利交易业务，应当遵守本办法。

第二章 套利持仓

第五条

非期货公司会员和客户套利持仓与投机持仓合计不得超过交易所规定的投机持仓限额。非期货公司会员和客户 — 1 — 可以申请增加套利持仓额度。已获得套期保值交易资格的客户不得申请相关品种的套利持仓增加额度。

第六条

申请增加套利持仓额度的客户应当向其开户的期货公司会员申报，由期货公司会员进行审核后，按本办法向交易所办理申报手续；申请增加套利持仓额度的非期货公司会员直接向交易所办理申报手续。

第七条

申请增加一般月份套利持仓额度的非期货公司会员或客户，应当提交下列材料：

（一）增加套利持仓额度申请表，主要包括申请人基本信息、申请品种、数量，套利交易策略及交易所要求的其他信息；

（二）交易所要求的其他材料。

非期货公司会员或客户获批一般月份套利持仓增加额度适用于申请品种的所有一般月份合约。

第八条

申请增加临近交割月份套利持仓额度的非期货公司会员或客户，应当向交易所提交下列材料：

（一）增加套利持仓额度申请表，主要包括申请人基本信息、申请品种、合约、数量，套利交易策略及交易所要求的其他信息；

（二）申请合约价差偏离情况分析；

（三）交易所要求的其他材料。

非期货公司会员或客户获批临近交割月份套利持仓增加额度仅适用于申请合约。

— 2 — 第九条

申请增加临近交割月份套利持仓额度的截止日为套利持仓中近月合约交割月份前第一个月的最后交易日，逾期交易所不再受理该合约临近交割月份套利持仓额度的申请。

第十条

交易所对增加一般月份套利持仓额度的申请，按资信情况、历史交易状况、套利持仓使用情况等进行审核，确定其一般月份套利持仓增加额度。

交易所对增加临近交割月份套利持仓额度的申请，按资信情况、历史交易状况、合约持仓状况、可供交割品数量、申请合约价差是否背离等情况进行审核，确定其临近交割月份套利持仓增加额度。

第十一条

对增加一般月份套利持仓额度的申请，交易所在收到完整的申请材料后5个工作日内进行审核，并予以答复。对增加临近交割月份套利持仓额度的申请，交易所在收到完整的申请材料后，于套利持仓近月合约交割月前第一个月的第一个交易日起进行审核，并在5个交易日内予以答复。

第十二条

非期货公司会员和客户需要调整套利持仓额度时，应当及时向交易所提出变更申请。

第十三条

交易所可以根据市场情况对非期货公司会员和客户套利持仓增加额度进行调整。

第三章 套利交易保证金、盈亏和手续费

第十四条

交易所应当制定套利交易保证金的收取标准，并向市场公布。交易所可以根据市场情况调整套利交易保证金 — 3 — 标准。

第十五条

交易期间，以交易所规定的套利交易指令建立的持仓按前一个交易日结算时的标准收取套利交易保证金，保证金不足的按照《大连商品交易所结算细则》等规则规定执行。

第十六条

结算时，交易所对同一交易编码下的所有持仓按照先跨期、后跨品种的原则，根据合约距离交割月份由近到远的顺序进行组合，收取套利交易保证金。

第十七条

套利持仓平仓时，先返还套利持仓交易保证金，再收取未平仓合约交易保证金。

第十八条

套利交易的持仓盈亏和平仓盈亏的计算根据《大连商品交易所结算细则》相关规定执行。

第十九条

交易所可以对套利交易的手续费采取优惠措施。

第四章

监督管理

第二十条

交易所对会员和客户的资信情况及期货市场交易行为可随时进行监督和调查，会员和客户应予协助和配合。

第二十一条

非期货公司会员和客户套利持仓与投机持仓合计超过交易所规定标准的，应当在下一交易日第一节交易结束前自行调整；逾期未进行调整或调整后仍不符合要求的，交易所可以强行平仓。

第二十二条

非期货公司会员和客户利用套利交易影响或者企图影响市场价格的，交易所可以对其采取谈话提醒、书

— 4 — 面警示、调整或者取消其套利持仓增加额度、限制开仓、限期平仓、强行平仓等措施，并按《大连商品交易所违规处理办法》的有关规定处理。

第二十三条

非期货公司会员和客户在申请增加套利持仓额度和交易时，有欺诈或违反交易所规定行为的，交易所可以不受理其增加套利持仓额度的申请、调整或者取消已批准的套利持仓增加额度、限制开仓、限期平仓、强行平仓等处置措施，并按《大连商品交易所违规处理办法》的有关规定处理。

第五章

附 则

第二十四条

本办法未作规定的，按照本所相关业务规则执行。

第二十五条 本办法解释权属于大连商品交易所。第二十六条 本办法自公布之日起实施。

第五篇：大连商品交易所指定交割仓库管理办法

大连商品交易所指定交割仓库管理办法

（经大连商品交易所第二届理事会第二十六次会议审议批准，自2012年5月17日起

施行）第一章 总 则

第一条 为加强大连商品交易所（以下简称交易所）指定交割仓库的管理，规范交割行为，保证交割正常进行，根据《中华人民共和国合同法》和《大连商品交易所交易规则》的有关规定，制定本办法。

第二条 指定交割仓库是指经交易所审定注册的，为期货合约履行实物交割的指定交割地点。

第三条 交易所依据本办法对指定交割仓库进行管理，指定交割仓库及其有关工作人员必须遵守本办法。

第二章 申请和审批

第四条 申请指定交割仓库必须具备以下条件：

（一）具有工商行政管理部门颁发的营业执照；

（二）净资产和注册资本须达到交易所规定的数额；

（三）财务状况良好，具有较强的抗风险能力；

（四）具有良好的商业信誉,完善的仓储管理规章制度;近三年内无严重违法行为记录和被取消指定交割仓库资格的记录；

（五）承认交易所的交易规则、交割细则等；

（六）仓库主要管理人员应当具有仓储管理经验；

（七）堆场、库房有一定规模,有储存交易所上市商品的条件、设备完好、齐全、计量符合规定要求以及良好的交通运输条件;

（八）有严格、完善的商品检化验制度、商品出入库制度、库存商品管理制度等；

（九）交易所要求的其他条件。

第五条 申请成为指定交割仓库，须提供下列材料：

（一）申请书；

（二）工商行政管理部门颁发的营业执照复印件；

（三）注册会计师事务所出具的近两年审计报告原件或加盖会计师事务所印章的复印件；

（四）申请单位仓库土地使用证复印件及相关文件；

（五）申请单位上级主管部门或董事会出具的同意申请指定交割仓库的批准文件

及有关单位出具的担保函；

（六）仓库管理制度及简介；

（七）交易所要求提供的其他文件。

第六条 指定交割仓库的审批程序：

（一）交易所根据前条所列材料进行初审；

（二）交易所根据初审结果派员对申请单位进行实地调查和评估；

（三）指定交割仓库需根据本办法，制定相应的操作规程或细则，经交易所审定后方可开展有关期货合约的实物交割业务；

（四）交易所根据实地调查和评估结果择优选用物流企业或生产加工企业，并与之签订《指定交割仓库协议书》。

第七条 指定交割仓库经交易所核定批准后须办理以下事宜：

（一）指定交割仓库签发标准仓单所需各种印章须到交易所备案；

（二）期货交割业务指定专人授权书及专人签字须到交易所备案；

（三）缴纳风险抵押金；

（四）指定交割仓库期货管理人员接受交易所的交割业务培训；

（五）交易所规定的其他事宜。

第八条 指定交割仓库申请放弃指定交割仓库资格, 应向交易所递交《放弃指定交割仓库资格申请书》，并经交易所审核批准。

第九条 指定交割仓库放弃或被取消资格的，应办理以下事项：

（一）交割商品全部出库或者全部变成现货，或者按交易所认可的其他方式处理；

（二）结清与交易所的债权债务；

（三）按交易所规定清退风险抵押金。

第十条 指定交割仓库资格的确认、放弃或取消，交易所应及时通告会员及指定交割仓库，并报中国证监会备案。

第三章 权利和义务

第十一条 指定交割仓库的权利：

（一）按交易所规定签发标准仓单；

（二）按交易所审定的收费项目、标准和方法收取有关费用；

（三）对交易所制定的有关实物交割的规定享有建议权；

（四）交易所交割细则和《指定交割仓库协议书》规定的其他权利。

第十二条 指定交割仓库的义务：

（一）遵守交易所的交割细则和其它有关规定，接受交易所的监管，及时向交易所提供有关情况；

（二）根据期货合约规定的标准，对用于期货交割的商品进行验收入库；

（三）按规定保管好库内的商品，确保商品安全；

（四）按标准仓单要求提供商品，积极协助货主安排交割商品的运输；

（五）保守与期货交易有关的商业秘密；

（六）参加交易所组织的年审；

（七）缴纳风险抵押金；

（八）变更法定代表人、注册资本、股东或股本结构、仓储场地等事项，应及时向交易所报告；

（九）每年四月底之前，向交易所提交经审计的上年财务报告等年审材料；

（十）出现法律纠纷时，在三个工作日内应向交易所报告；

（十一）对外出具有关货物所有权证明函件时，应在证明函件落款日期的前三个工作日内向交易所报告；

（十二）交易所交割细则和《指定交割仓库协议书》规定的其他义务。

第四章 日常业务

第十三条 指定交割仓库的日常业务分为三个阶段：商品入库、商品保管和商品出库。

第十四条 指定交割仓库应保证期货交割商品优先办理入、出库。

第十五条 经交割预报的商品在入库过程中，指定交割仓库应及时进行抽样检验或者验收，并将入库数量、检验结果及时录入计算机。

第十六条 指定交割仓库对期货交割业务进行计算机管理，期货帐目及有关单据须按交易所规定的统一格式进行处理，并定期发送至交易所。

第十七条 指定交割仓库对检验后的样品应设专门地点存放，以备查验。第十八条 期货货物须合理堆放。

第十九条 指定交割仓库储存黄大豆1号、黄大豆2号、玉米时，应对保管的期货商品进行定期检测，检测内容包括：水分、温度、虫情、鼠情等，并做好记录以备查验。

第二十条 指定交割仓库储存黄大豆1号、黄大豆2号、玉米时，对水分较大或水分不均的期货商品，指定交割仓库应及时采取相应的保管措施，确保商品质量。

第二十一条 指定交割仓库储存黄大豆1号、黄大豆2号、玉米时，在高温季节

（5月1日～10月31日），各指定交割仓库必须对露天保管的商品采取加盖顶席、苇席兜底的保管措施。

第二十二条 指定交割仓库储存黄大豆1号、黄大豆2号、玉米时，在高温季节应及时对期货商品进行熏蒸。

第二十三条 指定交割仓库储存黄大豆1号、黄大豆2号、玉米时，应定期灭鼠，减少期货商品损耗。

第二十四条 指定交割仓库在贮存线型低密度聚乙烯时、聚氯乙烯，应远离火种和热源，禁止阳光直接照射，禁止露天堆放。

第二十五条 指定交割仓库在贮存线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯时,应配备托盘，防止垛位底部受潮。

第二十六条 指定交割仓库在贮存线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯时,应与氧化剂、酸碱类物品分开存放。

第二十七条 指定交割仓库在贮存线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯时,应将不同生产厂家、不同牌号商品分开存放。

第二十八条 线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯指定交割仓库应保持库房通风、干燥、清洁，消防设施良好。

第二十九条 指定交割仓库必须积极配合货主发运商品，不得故意拖延。第三十条 指定交割仓库应及时将出库商品的进度、垛位及发运方向等情况反馈到交易所。

第五章 监督管理

第三十一条 指定交割仓库必须对库存交割商品投保财产险。第三十二条 指定交割仓库必须对期货交割商品单独设帐管理。

第三十三条 指定交割仓库必须确定一名负责人主管期货交割业务，指定专人负责交割商品的管理和办理标准仓单业务。

第三十四条 为保证和提高交易所指定交割仓库为会员、客户的服务质量，切实改进仓库管理水平，交易所对指定交割仓库实行仓库自查、交易所抽查和年审制度。

自查制度。各指定交割仓库根据本办法、交割细则、标准仓单管理办法和仓库的实际情况，每月选择一项或几项工作内容进行检查，并将检查结果送交易所。

交易所抽查制度。交易所根据掌握的情况或会员、客户的反映，随时对各指定交割仓库的一项或多项工作进行抽查，并做好详细记录，以检查指定交割仓库在日常工作中对交易所的各项规定的执行情况。

年审制度。交易所每一对指定交割仓库的工作做一次检查和评比。交易所将根据审核评比结果，调整交割仓库的配货量和交割限量。对确不符合指定交割仓库要求又不能做改进的仓库，交易所将取消其指定交割仓库资格。

交易所审查的内容包括仓储设施、库容库貌、业务能力、业务实绩、帐目管理、会员满意程度以及交易所认为必要的其它内容。

第三十五条 交易所有权根据市场情况调整指定交割仓库的交割限量。第三十六条 指定交割仓库应向交易所缴纳风险抵押金作为仓库履行义务的保证。若未发生经济赔偿的，交易所将其利息返还给仓库，利息按中国人民银行公布的同期银行活期存款利率计算；若发生经济赔偿的，交易所首先用其所缴纳的风险抵押金赔偿，抵押金不足以赔偿的，交易所有权向指定交割仓库追索。

风险抵押金的具体数额和缴纳方式在指定交割仓库的协议书上明确。

第六章 附则

第三十七条 本办法第十九条、第二十一条、第二十二条、第二十三条不适用于焦炭指定交割仓库。

第三十八条 违反本办法规定的，交易所按《大连商品交易所违规处理办法》的有关规定处理。

第三十九条 本办法解释权属于大连商品交易所。第四十条 本办法自公布之日起实施。