关于下发《2011年住房保障廉政风险防范管理和效能监察工作方案》的通知

第一篇：关于下发《2011年住房保障廉政风险防范管理和效能监察工作方案》的通知

关于下发《2011年住房保障廉政风险防范管理和效能监察工作方案》的通知

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发布时间：2011-05-09

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京住保〔2011〕7号

市住房保障工作领导小组成员单位：

为做好今年我市住房保障廉政风险防范和效能监察、政府督察工作，有效整合资源，共同推动住房保障工作，市住房保障工作领导小组办公室会同市监察局制定了《2011年住房保障廉政风险防范管理和效能监察工作方案》，现印发给你们，请各成员单位结合职责，研究制定落实方案和措施，执行中的问题，及时与市住房保障工作领导小组办公室联系。

二○一一年五月四日

2011年住房保障廉政风险防范管理和效能监察工作方案

为加强我市住房保障廉政风险防范管理和效能监察工作，确保今年住房保障各项工作任务圆满完成，按照《北京市监察局2011年关于对住房保障工作开展全市立项效能监察的通知》精神，结合我市工作实际，制定本方案。

一、目标和任务

紧紧围绕全市住房保障工作新任务、新要求，结合住房保障建设管理实际情况，将住房保障工作关键步骤和群众密切关注的重点环节作为廉政风险防范和效能监察的重点任务。

（一）坚决落实《2011年住房保障工作目标责任书》各项内容。各成员单位要进一步增强责任感、紧迫感，把确保完成责任书规定的内容作为第一要务，高度重视，加强领导，精心组织，落实责任，确保全年实现新开工建设收购保障性住房20万套、竣工10万套，配租公共租赁住房1万套以上的目标任务。

（二）重点抓好保障性住房项目建设的工作进度。一季度各区县政府应明确保障性住房供地计划和项目选址，二季度完成土地的供应手续，三季度要确保所有保障性住房项目开工建设，四季度做好项目竣工验收工作。

（三）继续强化保障性住房质量安全监督与管理。坚持专项监督与社会监督相结合，深入实施网格化管理和群众开放日活动，提升工程建设品质和管理水平，把保障性住房建设工程打造成经得起历史检验、人民群众满意的“优质工程、平安工程、示范工程”。

（四）着重做好公共租赁住房、定向安置房配租配售及后期管理工作。在继续加强廉租房、经济适用住房、限价商品住房审核及配租配售监管的同时，重点做好定向安置房分配和公共租赁住房的审核、配租及后期管理，实现过程阳光透明，做到公平、公正、公开，让人民群众早日得到实惠。

（五）确保保障性住房资金使用安全。及时编制公租房、廉租房、旧城人口疏解、棚户区改造等财政补助资金预算，保证资金及时拨付到位；制定资金使用规章制度，加强使用监管，确保资金使用安全、高效。

（六）深入推进住房保障体制机制建设。健全管理体制，完善工作机制，打造制度完善、标准统一、流程优化、服务高效的工作体系，从流程、制度、体制上防范廉政风险，确保住房保障工作廉洁高效。

二、主要工作措施

（一）抓开工、保竣工，进一步加强保障性住房建设目标责任制管理。

市政府相关部门抓好统筹协调，采取“四个优先”措施，加快推进保障性住房建设。

一是土地供应上，进一步加大保障性住房建设用地供应力度，优先安排储备土地用于保障性住房建设，对于不能按时落实保障性住房供地的区县，将停止商品房供地。

二是规划布局上，坚持集中建设与配建相结合的原则，保障性住房项目优先布局在轨道交通沿线和站点周边区域，方便群众工作和生活。

三是建设资金上，市、区财政优先安排落实专项资金，用于公租房廉租房建设和租金补贴、首都功能核心区对接安置住房建设、棚户区改造等。

四是审批手续上，进一步完善绿色审批机制，优先办理保障性住房建设前期手续，压缩审批时限。

（二）抓主体，落责任，进一步加大工程质量安全监管力度。

市政府相关部门严把“五道关”，努力把保障性住房建设成为群众满意的精品工程。

一是规划设计方面，继续发挥专家评审委员会作用，对项目规划设计方案进行集中评审；推广使用规划设计指导图集，指导建设单位优选设计方案，提高规划设计水平。

二是工程建设管理方面，创新建设模式，鼓励推行设计、施工一体化工程总承包方式；严格履行工程招投标程序，优先选择社会责任感强、信誉好、设计施工水平高的大型骨干企业作为建设主体。

三是建材使用方面，大力推广使用绿色、环保、节能建材，继续开展保障性住房住宅产业化试点，不断提升保障性住房建设整体水平。

四是工程质量监管方面，组织工程质量网格管理执法检查，及时排查消除质量安全隐患。全面推行工地开放日活动，建立第三方抽样检测、业主预验房制度，主动接受社会监督。

五是市政配套建设方面，加强协调，理顺体制，确保竣工交用的保障性住房实现市政配套设施与住宅同步交用。

（三）抓公开，促规范，进一步提高住房保障科学化管理水平。

一是深入实施保障性住房“阳光工程”。全面启动工程建设、质量安全、资格审核、房源分配等建设管理过程“十公开”，市住房保障工作领导小组办公室及市政府各委办局会同市政府督查室、市监察局组成联合检查组，按季度检查指导区县落实情况，并将检查情况汇总上报市政府。

二是完善定向安置住房资格审核监管机制。区县政府要指定具体部门对定向安置家庭资格和安置方案进行专项审核；安置对象的资格情况、安置程序、安置标准等应及时向社会公示，并公布投诉举报电话和信箱；定向安置住房统一纳入市房屋交易权属管理系统管理，实行网上签约销售，安置对象签订正式购房协议经区县政府复核后，报市住房城乡建设委备案。

三是强化公租房配租管理政策及程序执行上的监管。组织区县二季度启动公共租赁住房公开摇号配租，由区县政府在政府网站等媒体上公布房源信息、参加家庭名单、摇号排序结果及选房结果。进一步增强工作透明度,摇号活动邀请人大代表、政协委员、纪检监察部门、政风行风监督员、居民代表以及新闻媒体参加，公证部门全程监督并出具公证证明，自觉接受群众和社会监督。

四是加强保障性住房后期动态监管。完善部门联网数据审核机制，缩减信息比对时限，实行资格审核动态复核，坚决打击骗租骗购行为；加强后期管理，定期核查居住和使用情况，对出租、出借、闲置等违规行为严肃查处；推进入住前成立业主大会，组织开展物业承接查验试点，推行第三方评估制度。

（四）抓制度建设，明确使用程序，规范保障性住房资金监管。

一是科学编制住房保障资金预算。市级财政、发展改革等相关部门应根据全市保障房建设、收购、运营计划以及租金补贴计划合理编制资金预算，同时指导区县财政、发展改革等部门科学编制住房保障资金预算，足额安排住房保障资金。

二是确保资金及时拨付到位。市区两级财政部门、发展改革部门应按照年度住房保障工作计划和进展情况，及时拨付财政资金，确保保障房建设、收购、运营以及租金补贴等资金需求。

三是规范资金使用程序。市级财政部门应出台全市住房保障资金拨付和使用管理办法的指导性意见，并指导区县财政部门所属区县制定相应的住房保障资金管理办法，规范资金使用程序。市区两级审计、监察部门应对保障性住房资金使用进行跟踪审查，加强资金使用过程监管，确保资金使用安全。

（五）抓服务，防风险，进一步健全完善住房保障工作责任追究制度。

一是结合政风行风工作，进一步端正服务态度，强化服务意识，规范服务流程，提高服务水平。各区县政府应在指定部门至少设立1部住房保障对外服务电话，并在区县政府网站开设互动平台窗口，设立便民热线，方便市民咨询。区县政府应进一步加大对街道、乡镇申请审核窗口的建设，落实编制，充实人员，加强培训，努力提升服务管理水平。

二是切实加强对保障性住房建设、分配、使用、管理全过程的监督，对工作不落实、措施不到位的单位，要通报批评,限期整改。政府有关部门和建设单位工作人员如有玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊等行为的，一经查实，要依法追究行政责任。

三是要继续做好住房保障廉政风险防范的延伸工作。认真总结以往经验，对经实践检验成熟的好经验、好做法，要用制度形式巩固下来；对于定向安置房、公共租赁住房等新生事物，要结合工作流程和重点环节，认真梳理排查廉政风险点，并制定相应的防范措施。今年，定向安置房重点做好分配环节的风险点排查和防范，公共租赁房重点做好房屋回购、分配、管理等环节的风险点排查，并提出具体的管控措施。

三、时间安排

一季度主要工作：一是做好全市住房保障工作的任务分解工作；二是起草全市住房保障廉政风险防范和效能监察工作方案。

二季度主要工作：一是国土部门会同区县政府完成保障性住房土地供应手续办理；二是规划部门完成今年保障性住房新开工项目规划方案审批，保障性住房红线外市政管线综合审批；三是财政部门出台市区政府持有公共租赁住房建设、收购资金以及租金补贴负担的原则和办法；四是有关区县政府正式启动新增5片棚户区改造工作；五是东、西城政府启动2-3片人口疏解试点；六是市住房城乡建设委会同市财政、市国资委组建保障性住房投融资公司；七是区县启动公共租赁住房的配租工作；八是市住房城乡建设委提出建立审核配租信息系统长效联动机制工作方案；九是由市监察局牵头，于5月下旬对朝阳、海淀、大兴和东城区进行工作检查，并在此基础上召开全市住房保障工作推进会。

三季度主要工作：一是各区县、市住房城乡建设委抓好保障性住房项目开工并做好相关手续的完备工作；二是开始推行对不能按时完成供地任务的区县，在其土地入市时，市国土局直接安排配建保障性住房；三是市住房城乡建设委会同相关部门开展保障房质量监督检查。

四季度主要工作：一是各区县组织进行保障房竣工验收工作；二是市监察局加强定向安置房使用监督；三是有关区县基本完成“三区三片”棚户区改造任务；四是市住房保障工作领导小组办公室组织检查验收各区县住房保障任务指标情况并进行总结。

四、工作要求

一是组织领导到位。各成员单位要统一思想、提高认识，加大组织领导和统筹协调力度。深入实施“以区为主，全市统筹”的建设管理体制，切实保障各项任务落实，确保廉政风险防范管理和效能监察各项措施落到实处。

二是协调配合到位。市住房保障工作领导小组办公室要建立健全部门间横向联动、密切配合的工作机制，在土地供应、资金保障、绿色审批、工程建设协调、审核分配、后期管理、督查考核七个方面建立和完善住房保障工作的长效机制。

三是指导监督到位。在自查基础上，一是加强全市对各区县政府的指导和监督；二是区县政府要加大对街道、乡镇的监督检查力度；三是充分发挥信访举报、热线监控、新闻媒体监督、专家考评监督、人大代表和政协委员、特约监督员等多种社会监督力量，畅通意见反映渠道。

四是责任机制到位。各成员单位负责人要切实将廉政风险防范管理和效能监察工作融入业务工作，同步部署、同步检查、同步落实。

第二篇：2011年住房保障廉政风险防范管理和效能监察工作方案

关 于 下 发 《2011年 住 房 保 障 廉 政 风 险 防 范管 理 和 效 能 监 察 工 作 方 案》 的 通 知

二○一一年五月四日

2011年住房保障廉政风险防范管理和效能监察工作方案

为加强我市住房保障廉政风险防范管理和效能监察工作，确保今年住房保障各项工作任务圆满完成，按照《北京市监察局2011年关于对住房保障工作开展全市立项效能监察的通知》精神，结合我市工作实际，制定本方案。

一、目标和任务

紧紧围绕全市住房保障工作新任务、新要求，结合住房保障建设管理实际情况，将住房保障工作关键步骤和群众密切关注的重点环节作为廉政风险防范和效能监察的重点任务。

（一）坚决落实《2011年住房保障工作目标责任书》各项内容。各成员单位要进一步增强责任感、紧迫感，把确保完成责任书规定的内容作为第一要务，高度重视，加强领导，精心组织，落实责任，确保全年实现新开工建设收购保障性住房20万套、竣工10万套，配租公共租赁住房1万套以上的目标任务。

（二）重点抓好保障性住房项目建设的工作进度。一季度各区县zf应明确保障性住房供地计划和项目选址，二季度完成土地的供应手续，三季度要确保所有保障性住房项目开工建设，四季度做好项目竣工验收工作。

（三）继续强化保障性住房质量安全监督与管理。坚持专项监督与社会监督相结合，深入实施网格化管理和群众开放日活动，提升工程建设品质和管理水平，把保障性住房建设工程打造成经得起历史检验、人民群众满意的“优质工程、平安工程、示范工程”。

（四）着重做好公共租赁住房、定向安置房配租配售及后期管理工作。在继续加强廉租房、经济适用住房、限价商品住房审核及配租配售监管的同时，重点做好定向安置房分配和公共租赁住房的审核、配租及后期管理，实现过程阳光透明，做到公平、公正、公开，让人民群众早日得到实惠。

（五）确保保障性住房资金使用安全。及时编制公租房、廉租房、旧城人口疏解、棚户区改造等财政补助资金预算，保证资金及时拨付到位；制定资金使用规章制度，加强使用监管，确保资金使用安全、高效。

（六）深入推进住房保障体制机制建设。健全管理体制，完善工作机制，打造制度完善、标准统一、流程优化、服务高效的工作体系，从流程、制度、体制上防范廉政风险，确保住房保障工作廉洁高效。

二、主要工作措施

（一）抓开工、保竣工，进一步加强保障性住房建设目标责任制管理。

市zf相关部门抓好统筹协调，采取“四个优先”措施，加快推进保障性住房建设。

一是土地供应上，进一步加大保障性住房建设用地供应力度，优先安排储备土地用于保障性住房建设，对于不能按时落实保障性住房供地的区县，将停止商品房供地。

二是规划布局上，坚持集中建设与配建相结合的原则，保障性住房项目优先布局在轨道交通沿线和站点周边区域，方便群众工作和生活。

三是建设资金上，市、区财政优先安排落实专项资金，用于公租房廉租房建设和租金补贴、首都功能核心区对接安置住房建设、棚户区改造等。

四是审批手续上，进一步完善绿色审批机制，优先办理保障性住房建设前期手续，压缩审批时限。

（二）抓主体，落责任，进一步加大工程质量安全监管力度。

市zf相关部门严把“五道关”，努力把保障性住房建设成为群众满意的精品工程。

一是规划设计方面，继续发挥专家评审委员会作用，对项目规划设计方案进行集中评审；推广使用规划设计指导图集，指导建设单位优选设计方案，提高规划设计水平。

二是工程建设管理方面，创新建设模式，鼓励推行设计、施工一体化工程总承包方式；严格履行工程招投标程序，优先选择社会责任感强、信誉好、设计施工水平高的大型骨干企业作为建设主体。

三是建材使用方面，大力推广使用绿色、环保、节能建材，继续开展保障性住房住宅产业化试点，不断提升保障性住房建设整体水平。

四是工程质量监管方面，组织工程质量网格管理执法检查，及时排查消除质量安全隐患。全面推行工地开放日活动，建立第三方抽样检测、业主预验房制度，主动接受社会监督。

五是市政配套建设方面，加强协调，理顺体制，确保竣工交用的保障性住房实现市政配套设施与住宅同步交用。

（三）抓公开，促规范，进一步提高住房保障科学化管理水平。

一是深入实施保障性住房“阳光工程”。全面启动工程建设、质量安全、资格审核、房源分配等建设管理过程“十公开”，市住房保障工作领导小组办公室及市zf各委办局会同市zf督查室、市监察局组成联合检查组，按季度检查指导区县落实情况，并将检查情况汇总上报市zf。

二是完善定向安置住房资格审核监管机制。区县zf要指定具体部门对定向安置家庭资格和安置方案进行专项审核；安置对象的资格情况、安置程序、安置标准等应及时向社会公示，并公布投诉举报电话和信箱；定向安置住房统一纳入市房屋交易权属管理系统管理，实行网上签约销售，安置对象签订正式购房协议经区县zf复核后，报市住房城乡建设委备案。

三是强化公租房配租管理政策及程序执行上的监管。组织区县二季度启动公共租赁住房公开摇号配租，由区县zf在zf网站等媒体上公布房源信息、参加家庭名单、摇号排序结果及选房结果。进一步增强工作透明度,摇号活动邀请人大代表、政协委员、纪检监察部门、政风行风监督员、居民代表以及新闻媒体参加，公证部门全程监督并出具公证证明，自觉接受群众和社会监督。

四是加强保障性住房后期动态监管。完善部门联网数据审核机制，缩减信息比对时限，实行资格审核动态复核，坚决打击骗租骗购行为；加强后期管理，定期核查居住和使用情况，对出租、出借、闲置等违规行为严肃查处；推进入住前成立业主大会，组织开展物业承接查验试点，推行第三方评估制度。

（四）抓制度建设，明确使用程序，规范保障性住房资金监管。

一是科学编制住房保障资金预算。市级财政、发展改革等相关部门应根据全市保障房建设、收购、运营计划以及租金补贴计划合理编制资金预算，同时指导区县财政、发展改革等部门科学编制住房保障资金预算，足额安排住房保障资金。

二是确保资金及时拨付到位。市区两级财政部门、发展改革部门应按照住房保障工作计划和进展情况，及时拨付财政资金，确保保障房建设、收购、运营以及租金补贴等资金需求。

三是规范资金使用程序。市级财政部门应出台全市住房保障资金拨付和使用管理办法的指导性意见，并指导区县财政部门所属区县制定相应的住房保障资金管理办法，规范资金使用程序。市区两级审计、监察部门应对保障性住房资金使用进行跟踪审查，加强资金使用过程监管，确保资金使用安全。

（五）抓服务，防风险，进一步健全完善住房保障工作责任追究制度。

一是结合政风行风工作，进一步端正服务态度，强化服务意识，规范服务流程，提高服务水平。各区县zf应在指定部门至少设立1部住房保障对外服务电话，并在区县zf网站开设互动平台窗口，设立便民热线，方便市民咨询。区县zf应进一步加大对街道、乡镇申请审核窗口的建设，落实编制，充实人员，加强培训，努力提升服务管理水平。

二是切实加强对保障性住房建设、分配、使用、管理全过程的监督，对工作不落实、措施不到位的单位，要通报批评,限期整改。zf有关部门和建设单位工作人员如有玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊等行为的，一经查实，要依法追究行政责任。

三是要继续做好住房保障廉政风险防范的延伸工作。认真总结以往经验，对经实践检验成熟的好经验、好做法，要用制度形式巩固下来；对于定向安置房、公共租赁住房等新生事物，要结合工作流程和重点环节，认真梳理排查廉政风险点，并制定相应的防范措施。今年，定向安置房重点做好分配环节的风险点排查和防范，公共租赁房重点做好房屋回购、分配、管理等环节的风险点排查，并提出具体的管控措施。

三、时间安排

一季度主要工作：一是做好全市住房保障工作的任务分解工作；二是起草全市住房保障廉政风险防范和效能监察工作方案。

二季度主要工作：一是国土部门会同区县zf完成保障性住房土地供应手续办理；二是规划部门完成今年保障性住房新开工项目规划方案审批，保障性住房红线外市政管线综合审批；三是财政部门出台市区zf持有公共租赁住房建设、收购资金以及租金补贴负担的原则和办法；四是有关区县zf正式启动新增5片棚户区改造工作；五是东、西城zf启动2-3片人口疏解试点；六是市住房城乡建设委会同市财政、市国资委组建保障性住房投融资公司；七是区县启动公共租赁住房的配租工作；八是市住房城乡建设委提出建立审核配租信息系统长效联动机制工作方案；九是由市监察局牵头，于5月下旬对朝阳、海淀、大兴和东城区进行工作检查，并在此基础上召开全市住房保障工作推进会。

三季度主要工作：一是各区县、市住房城乡建设委抓好保障性住房项目开工并做好相关手续的完备工作；二是开始推行对不能按时完成供地任务的区县，在其土地入市时，市国土局直接安排配建保障性住房；三是市住房城乡建设委会同相关部门开展保障房质量监督检查。

四季度主要工作：一是各区县组织进行保障房竣工验收工作；二是市监察局加强定向安置房使用监督；三是有关区县基本完成“三区三片”棚户区改造任务；四是市住房保障工作领导小组办公室组织检查验收各区县住房保障任务指标情况并进行总结。

四、工作要求

一是组织领导到位。各成员单位要统一思想、提高认识，加大组织领导和统筹协调力度。深入实施“以区为主，全市统筹”的建设管理体制，切实保障各项任务落实，确保廉政风险防范管理和效能监察各项措施落到实处。

二是协调配合到位。市住房保障工作领导小组办公室要建立健全部门间横向联动、密切配合的工作机制，在土地供应、资金保障、绿色审批、工程建设协调、审核分配、后期管理、督查考核七个方面建立和完善住房保障工作的长效机制。

三是指导监督到位。在自查基础上，一是加强全市对各区县zf的指导和监督；二是区县zf要加大对街道、乡镇的监督检查力度；三是充分发挥信访举报、热线监控、新闻媒体监督、专家考评监督、人大代表和政协委员、特约监督员等多种社会监督力量，畅通意见反映渠道。

四是责任机制到位。各成员单位负责人要切实将廉政风险防范管理和效能监察工作融入业务工作，同步部署、同步检查、同步落实。

北京市住房和城乡建设委员会

第三篇：廉政风险防范管理工作方案

迎园医院廉政风险防范管理工作实施方案

为深入推进全市卫生系统惩防腐败体系建设，切实做好腐败风险防控管理工作，努力减少腐败行为的发生，保证权力行使安全、资金运用安全、项目建设安全，根据区卫生局《关于进一步深廉政风险防范管理工作的方案》（嘉卫委„2011‟12号）的要求，结合我院实际，制定本实施方案。

一、指导思想

按照全面开展、突出重点、有序推进、务实求效的工作原则，紧紧抓住“找、防、控”三个主要环节，有效识别工作岗位中已经形成或潜在的廉政风险，研究落实防范和化解风险的措施，逐步建立健全风险防控管理长效机制，进一步提高医务人员廉政自律意识，促进依法行政、廉洁行医的行业作风建设，推动我院反腐倡廉建设深入开展。

二、廉政风险分类

（一）思想道德风险。是指个人在坚定理想信念，模范遵守社会公德、职业道德、家庭美德，工作作风、生活作风、健康情趣等方面存在的风险。

（二）岗位职责风险。是指个人在行使职权、履行职责过程中，因失职渎职、麻痹大意、玩忽职守等带来的风险。

（三）制度机制风险。是提在权力运行、监督管理、民主决策等方面，由于制度不健全或缺乏先进性、科学性、实用性而带来的风险。

三、岗位风险等级

（一）高风险。直接拥有人、财、物（药品）的管理权，风险发生风率高或危害大，一旦发生廉政事件就可能触犯国家法律法规，受到法

律追究或党纪政纪处分的岗位。

（二）一般风险。间接拥有人、财、物（药品）的管理权，风险发生几率较高或危害较大，一旦发生廉政事件就可能造成不良影响或损失，受到责任追究的岗位。

（三）低风险。基本不拥的执法或人、财、物（药品）的管理权，风险发生几率较小或危害较低，一旦发生廉政事件造成不良影响或损失较小的岗位。

四、方法步骤

为加强对本单位廉政风险防范管理工作，医院成立领导小组，召开腐败风险预警防控工作动员部署大会，部署相关工作，制定并下发方案。由朱亚萍、周嘉平同志任领导小组组长，组员为杨志华、沈捍明、陆莉薇、石益斌、王明男、朱勇、顾琴芳等同志。下设办公室，由党办负责办公室日常工作，具体负责廉政风险防范管理工作的组织实施、督查指导和考核、评估、建档工作。

（二）排查确定风险并制定防控措施（4月）

1、查找廉政风险。首先是查找岗位（职责）风险。按照岗位、科室、单位三个层面，对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在潜在的风险和内容及其表现形式，填写《医院岗位风险识别防控表》，经所在科室审核，报院领导小组办公室备案。二是查找科室室风险。针对人、财、物等行政管理事项、医务、药剂科等重要科室，对照职责定位和行使的权力，查找在业务工作流程、制度机制和外部环境等方面存在或者可能存在的廉政风险，并认真细化、分析廉政风险的内容和表现形式，逐项填写《科室风险识别防控表》，经

主管领导确认后，报院领导小组办公室审核。三是查找单位风险。重点查找领导班子在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生的风险内容及表现形式，报局领导小组备案。

2、制定、实施防范措施。一是针对各岗位、科室和本单位排查出的风险点，进行认真审核、研究分析，并按照风险发生几率和危害损失程度，从高到低依次确定为较高、一般、较低三个等级；二是制定防范措施，科学配置权力，加强流程控制，规范自由裁量权的使用，建立监督检查机制、考核评估机制、纠错修正机制和责任追究机制。三是加强腐败风险教育，组织党员干部学习法律法规、党纪政纪条规、有关制度和情景案例，帮助医务人员了解所处岗位的行为规范和腐败风险，强化腐败风险防范意识，提高腐败风险处置能力。四是将排查出的腐败风险点、将审核、分级情况、制定的防范措施及反馈科室和职工个人，对《廉政风险识别防控表》进行补充完善，并报院领导小组审核。职能职权、政策法规、工作纪律、办事规则、程序和结果等，在医院进行公示，并通过文件、网络等形式进行公开，接受群众监督。

3、公示风险点及防控措施。根据领导小组反馈的审核意见，对本单位的各类风险及防控措施进行修订完善，并以表格的形式向全体干部职工公示公开。

4、建立廉政风险信息档案库及信息上报。经局领导小组审核后的廉政风险和防控措施分岗位、科室、单位三个层次进行登记汇总、建立台账，由党支部建立廉政风险信息档案库集中管理，（三）加强监督管理（5月）

根据权力运行的风险层面和不同风险等级，实行分级防控、动态监督。

1、分级布防，对风险系数较高的廉政风险点，实行重点管理，实时掌控，对风险系数一般的廉政风险点，实行强化管理，定期检查，对风险系数较低的廉政风险点，实行常规管理。

2、加强监督，确保实效。医院将开展腐败风险预警防控作为构建惩治和预防腐败体系的重要任务，纳入党风廉政建设责任制考核内容，建立日常检查、阶段督办、考核机制，要通过信息监测、定期自查、办事公开、重点环节监督、纪律检查监督、党外监督等形式，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，确保腐败风险防控管理取得实效。

（三）完善防控体系。（6月）

根据考核结果及行政职能转变和预防腐败的新要求，及时调整风险内容，纠正存在问题，完善工作程序，和风险防范管理措施，总结廉政风险防范管理经验。逐步健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究等廉政风险防范管理长效机制，基本形成内容管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防范管理体系。班子成员要带头落实好各阶段任务，指导分管部门开展好岗位风险排膜和防控措施制定工作。确保此项工作不流于表面和形式。

附件：迎园医院廉政风险识别防控表

中共嘉定区迎园医院党支部2011年4月

第四篇：林业局廉政风险点防范管理工作方案

为深入贯彻落实党的十七大精神和中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》，更好地推动我局党风廉政建设责任制落实，拓展从源头上防治腐败工作领域，完善廉政预警和内控防范机制，健全预防腐败工作长效机制。根据《中共顺昌县委顺昌县人民政府关于开展廉政风险点防范管理的通知》要求，特制定林业局开展廉政风险点防范

管理工作实施方案。

一、充分认识开展廉政风险点防范管理的重要意义

廉政风险是指党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险防范管理是把现代管理科学中的风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，以有效防范或及时化解为核心内容，通过采取前期预防、中期监控、后期处理等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程。开展廉政风险点防范管理，能够实现关口前移，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个单位、每个岗位和每个人，有利于掌握反腐倡廉建设主动权、增强预见性，真正把十七大提出的“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求落到实处，真正做到用制度管权、管人、管事，为促进我县林业经济建设又好又快发展提供有力保障。

二、明确开展廉政风险点防范管理的指导思想和工作重点

指导思想：坚持邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观，贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐败工作基本方针，坚持“贯穿一条主线、强化两种意识、立足三项建设、建立四个在前”，即：以贯彻落实《实施纲要》、《工作规划》为主线，强化干部的廉洁自律意识和为民服务意识，立足班子作风建设、干部队伍建设和制度建设，建立查找风险在前、教育提醒在前、建章立制在前、监督约束在前的防范机制，积极营造廉政勤政的工作格局，有力推动全局反腐倡廉建设。

工作重点：行政执法部门，要结合本单位实际，重点对领导干部和行使干部人事权、行政自由裁量权、行政执法权、为民服务事项、基建项目以及资金、资产监察的部门及党员干部进行风险防范和监控。充分体现每个岗位的不同特点，抓住风险查找、权力公开、教育防范、监督控制和预警纠偏等重点环节，构建权责明确、防范有效、动态监控、处置有力、评价科学的风险防范和控制体系。形成以人为本、以工作程序为线、以制度为面、环环相扣的廉政风险防范工作态势。2009年重点抓好机关股室、基层林业站、森林公安派出所廉政风险点防范管理工作。

三、开展廉政风险点防范管理的工作环节

廉政风险点防范管理工作以为周期，通过实施计划、执行、考核、修正四个步骤和廉政风险规划、廉政风险教育、廉政风险识别、廉政风险防范、廉政风险修正五个环节的管理活动，加强前期预防、中期监控、后期处置等工作手段，控制和约束权力运行，防范与消除领导干部和关键岗位人员发生腐败行为的可能性，解决监督不到位的问题。

（一）廉政风险规划

要加强组织领导，把廉政风险防范管理工作放在突出位置。主要任务是制定计划、成立机构、健全机制，形成谁主管、谁负责，一级抓一级、一级对一级负责，层层抓落实的廉政风险监控推进机制。主要负责人要承担起“一把手”的责任，认真研究部署，严密组织落实。为使廉政风险点防范管理取得实效，我局成立廉政风险点防范管理工作领导小组。领导小组成员按业务分管各负其责，组织召开分管单位干部职工会议，学习相关文件切实抓好工作落实。

（二）廉政风险教育

教育和保护干部职工是廉政风险防范管理工作的最终目的。要明确岗位职责和廉政职责，主动防范思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。要围绕转变观念、淡化权利、加强责任、强化服务，加强世界观、人生观、价值观教育，筑牢防腐倡廉思想道德防线，促使广大党员干部健康成长，避免人生挫折，防止走上弯路。

（三）廉政风险识别

综合运用各种手段，查找廉政风险点，开展廉政风险评析工作，准确划分廉政风险等级。

1、查找廉政风险点。根据腐败行为的变化特点，结合以往经验教训、社会评价和反腐倡廉工作实际，把所行使的全部行政权力纳入风险点查找范围，重点查找工作实践中教育、制度、监督不到位和党员干部廉洁自律等方面的不足。认真开展“四查”工作，通过自己查、群众提、集中评、领导帮、上级审等办法，查找出每一项行政权力在运行过程中可能产生腐败的风险点。一是岗位自查。每个干部职工根据所在岗位特点，对工作职权行使的每个环节可能存在的廉政风险进行深入自查，填写《岗位（个人）廉政风险点自查与领导评查点》中的自查内容，确定个人岗位风险点。二是股室自查。在岗位自

查的基础上，各股（室、站、所、场）结合实际，对本单位职权行使的每个环节中可能存在的廉政风险进行深入自查，填写《股室（站所场）廉政风险点自查与领导评查表》的自查内容，确定本单位每个岗位的风险点。三是领导评查。由局各分管领导召集有关人员，对所分管范围内的部门、岗位自查出的风险点进行评查完善。四是综合联查。召开股级以上干部会议，邀请行评

代表、廉政监督员参加，对自查、评查出的所有风险点进行联查和综合评议，确定本单位各岗位、各环节的风险点。根据会议情况填写《廉政风险点部门综合评查记录》。

2、评析廉政风险等级。综合联查时，依据查找出的廉政风险点的多少和权力的重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的机率等内容，对廉政风险点进行风险等级评析和确定，填写《廉政风险点部门综合联查表》。一是分析风险表现，要从本单位、本岗位实际出发，对所行使的行政权力逐一进行分析研究，看哪些部位有潜在廉政风险；二是分析风险危害和发生几率，着重分析每一项权力发生腐败问题后会带来哪些经济损失和政治影响，在什么时间、哪些环节发生廉政风险的可能性比较大，一段时期内发生的几率高不高等；三是开展风险排序，由各单位对所负责的风险点，按照风险表现、发生几率和危害大小进行风险排序，填写《廉政风险点和等级目录汇总表》，认定一般风险与重大风险，突出预防重点。廉政风险等级分为三级：存在风险，可能产生违纪违法行为的是一级风险；存在风险，可能产生违章违规行为的是二级风险；存在苗头，可能产生轻微违章违规行为的是三级风险（一般风险）。对分析评定的一、二、三级风险点和等级目录要报局党委审定，同时报局纪委备案。

（四）廉政风险防范

1、建立廉政风险预警系统。采取廉洁承诺、警示教育、风险提示、廉政谈话等多种形式，重点对风险等级高的廉政风险点进行预警，提高单位和个人的防范意识和自律意识。根据行政权力不同等级风险，分别制定相应预防措施，逐个提出化解风险的办法，强化对风险点的预防，提高预防的针对性和有效性。结合群众来信来访、行风评议，及早发现征兆性、苗头性、倾向性问题，开展风险预警，努力把廉政风险消除在萌芽状态。

2、实行廉政风险分级管理。一是分级负责。根据行政权力廉政风险的不同等级，实行分级负责。对廉政风险等级高的行政权力，在局分管领导直接管理的基础上，由局长负总责；对廉政风险等级较高的行政权力，在股室、基层站所场负责人直接管理的基础上，由局分管领导人负责；对廉政风险等级较低的权力项目，由股室、站、所、场负责人直接管理和负责。二是动态管理。要根据形势变化、行政权力项目的增减、不同时期工作重点和队伍建设现状，针对党风廉政建设中出现的新情况、新问题，跟踪掌握风险变化情况，建立动态的风险信息采集、分析、反馈和快速反应处理系统。要适时、不定期或定期召开专门工作会议进行综合评析，填写《岗位（个人）廉政风险点动态评估表》、《股室（站所场）廉政风险点动态评估表》，及时调整确定各廉政风险点、风险等级和预防措施。

3、开展廉政风险动态监督。要通过信息监测、定期自查、垂直抽查、办事公开、重点环节监督、纪律检查监督、党外监督等方式，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，并迅速制止和纠错，以免造成更加严重的后果。对属于权力过于集中的，进行合理分解和科学配置；属于自由裁量权过大的，细化裁量标准，规范行政程序；属于制度缺失和不完善的，建立健全相关制度并抓好落实；属于传统手段难以有效监控的，积极运用现代科技和管理手段。同时，要坚持内部监督和外部监控相结合，形成防范合力。上级对下级廉政风险要定期检查纠正；纪检机关采取受理、检查、暗访、巡视监督等形式，对权限内的党员干部的从政行为、重大事项进行重点监控；群众通过领导干部述职述廉、民主评议进行监控；新闻媒体通过事项公开、开设专栏和对典型案件曝光进行监控，形成全方位的廉政风险监控网络。

4、开展廉政风险评价考核。将廉政风险点防范管理工作列入到本单位目标考核管理体系。在执行过程中和执行之后，按照廉政风险点防范管理的考核标准，采取日常考评、抽捡，半年与考核相结合的方式，通过自查自纠、专项检查及重点抽查等方式，加强对廉政风险点防范管理工作落实情况的检查考核，进行工作整体评价。将其结果作为机构和干部评先选优的重要依据，凡机构内发生不廉洁行为的，取消该机构和行为人评先选优资格。考核工作由局纪检监察部门，局廉政风险点防范管理工作领导小组办公室负责。

（五）廉政风险修正

1、叫停。对考核中发现存在廉政风险的制度、岗位和人进行“叫停”，及时对存在的问题进行纠正、完善。

2、问责。因廉政风险查找、防范、监控不到位出现违法违纪问题的，对自查自纠、专项检查中发现的违纪违法行为，要依纪依法予以严肃追究，绝不姑息，并追究相关领导责任。

3、整改。根据考核结果，总结经验，完善工作措施，修正风险内容。对可能发生的腐败问题和一般风险，采取上廉政党课、警示教育、学习党纪政纪条规和先进人物事迹、加强办事公开、缩小和规范自由裁量权、信访约谈、诫勉谈话、下达纪律检查建议书等形式进行提前处置，避免出现权力寻租问题；对重大风险进行定点监测、定向分析和定期反馈，防止廉政风险演化为腐败行为。

四、开展廉政风险点防范管理的工作步骤和时间安排

（一）工作准备阶段（5月4日—5月31日）

1、规划部署（5月4日—5月10日）。召开局班子成员扩大会议，学习《县委、县政府关于开展廉政风险点防范管理的通知》（顺委〔2009〕021号）文件，研究制定我局工作方案，成立领导小组。召开全局股级以上干部动员会，安排部署廉政风险防范工作。

2、查找风险点（5月11日—5月18日）。股室、所、站、场根据工作职责和工作任务、岗位职责，采取自己找、群众帮、领导提、组织定等多种方式，组织本部门干部职工全面、深入开展“四查”，查找在履行岗位职责中可能发生的廉政风险，确定风险点，并登记汇总。

2、评析风险点（5月19日—5月24日）。各股室、站、所、场要建立廉政风险评析预警机制。分析确定风险等级重在准确评析风险程度，适时把握轻重缓急，明确不同时期防控重点。

4、制定风险防范措施（5月25日—5月31日）。对照本单位查找到的风险点，有针对性地制定本部门和个人的防范措施，做到廉政风险清楚、防范措施有力。

（二）整改提高阶段（6月1日—12月31日）

要建立完善的风险预警系统，认真制定廉政风险防范措施，实行廉政风险分级管理和动态监控。对工作开展和运行情况进行经验总结，量化效果，查找问题，完善措施，撰写工作总结。局廉政风险点防范管理工作领导小组办公室要采取座谈、评议等形式，对局属各单位的工作运行情况、实际效果进行综合验收，并对考核评定中发现的问题要督促各部门进行自我修正。

（三）规范运作阶段（2010年1月启动）

结合工作准备和整改提高阶段取得的经验和成效，召开专题会议进行深入剖析，不断规范完善相关制度，形成长效工作机制长期坚持运作。每年年底，由局廉政风险点防范管理工作领导小组办公室组织检查考核，提出整改方案，第二年开始启动新的防范周期。

第五篇：县工商行政管理局廉政风险防范管理工作方案

各分局、科室：

为了深入贯彻落实省、市工商系统党风廉政工作会议精神，进一步建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败工作体系，通过完善廉政预警和防范机制，增强领导干部和各岗位人员的责任意识和廉政风险意识，经局党组研究，现特制定《××县工商局廉政风险防范管理工作实施方案》，请各分局（科室）认真贯彻执行。

一、指导思想和主要任务

高举中国特色社会主义伟大旗帜，全面贯彻党的十七届四中全会精神，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入落实科学发展观，认真贯彻落实××市工商局年初党风廉政工作会议精神，继续坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的反腐败工作基本方针，切实抓好对干部队伍的教育、监督和廉洁自律，确保本局无职务犯罪和违纪违规行为发生，为实现“四个统一”、推进“四化”建设、达到“三个过硬”和促进××经济社会又好又快发展提供有力保障。

二、廉政风险点及其等级确定

结合本局实际，将行政审批、执法监管、行政收费、人事管理、财务管理、办公用品采购、基建项目管理等重点岗位和环节纳入风险点进行重点防范。

根据本局岗位设置和岗位廉政风险评估，将本局岗位廉政风险等级分为执法监管、行政审批、行政收费、内务管理四类,两个等级。

三、廉政风险点防范措施

（一）加强组织领导

为加强廉政风险工作的监督，由___名外部义务监督员和__名内部监督员对此项工作的开展情况进行专项监督，同时成立工作领导小组，具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调、实施。领导小组成员名单如下。

组 长：××（××县工商局党组书记、局长）

副组长：××、××、××、××（××县工商局党组成员、副局长）

成 员：各分局（科室）负责人

组长全面负责廉政风险防范管理工作；副组长负责分管口廉政风险防范管理工作各项措施的督导和落实；各成员负责抓好所属分局（科室）廉政风险防范管理各项工作。

领导小组办公室设在纪检监察室，负责全局廉政风险防范管理组织协调及日常工作。

（二）强化干部教育

各分局（科室）要围绕“转变观念、淡化权利、加强责任、强化服务”主题，深入开展世界观、人生观、价值观教育，采取上廉政党课、警示教育、学习党纪政纪条规和先进人物事迹、谈话提醒等方式，引导和教育全体干部树立正确的世界观、人生观、价值观、权力观和利益观，筑牢防腐倡廉思想道德防线。

（三）完善干部管理机制

一是在分析不足和总结经验的基础上，对本局制度进行梳理和完善，特别是要进一步完善和健全《××县工商局干部管理规范》和《××县工商局干部绩效考核规定》，同时，要查找法律法规依据，进一步完善相关制度措施。二是各分局（科室）要结合本局确定的廉政风险点，围绕分局（科室）职能和岗位特点，进一步明确各岗位责任制，做到权责明确，既要利于工作开展，又要利于责任追究；三是发现问题，及时纠错和进行责任追究。包括发生廉政风险后“叫停”、“纠正”、“追责”三个环节；四是加强考核。将廉政风险防范管理工作列入到本局目标考核管理体系中，采取实地检查或重点抽查等方法，加强对廉政风险防范管理工作情况的检查，并将其作为分局（科室）和干部评先选优的重要依据，凡分局（科室）内发生不廉洁行为的，取消该分局（科室）和行为人评先选优资格，同时，给予责任追究。

（四）加强监督和防范

针对查找的廉政风险点，采取前期预防、中期监控、和后期处置等措施，对可能发生的腐败行为实施有效控制。

_、前期预防措施。主要是综合运用各种手段，主动防范思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

_、中期监控机制。通过信息监测、定期自查和垂直抽查等三种方式，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。

_、后期处置办法。通过警示提醒、诫免纠错、责令整改和组织处理等手段，对存在风险表现的个人进行告诫或责任追究，防止可能出现或正在演化的腐败问题的发生。

四、廉政风险防范管理的工作步骤和时间安排

（一）准备阶段（_月__日－_月_日）

根据市工商系统党风廉政工作会议精神，结合我局实际，制定方案，建立组织机构，召开工作动员会，部署工作。

（二）自查阶段（_月_日－_月_日）

各分局(科室)根据工作职责和工作任务、岗位职责，采取自己找、群众帮、领导提、组织定等多种方式，围绕决策、执行、操作管理过程，组织本部门干部职工全面、深入查找在履行岗位职责中可能发生的廉政风险，确定风险点，并将查找到的风险点登记汇总。

（三）实施阶段（_月_日－_月_日）

对照本部门查找到的风险点，有针对性地制定本部门和个人的防范措施，做到廉政风险清楚、防范措施有力，并认真组织实施，抓好落实。

（四）整改提高阶段（_月_日－__月_日）

一是各业务科室对开展此项工作的运行情况进行自我评估，总结经验，量化效果，查找问题，完善措施，撰写工作总结。二是领导小组办公室采取座谈、评议等形式，对各部门开展的工作运行情况、实际效果进行综合验收，对考核评定中发现的问题各部门要进行自我修正。

五、几点要求

（一）统一思想，提高认识。开展廉政风险防范管理工作，是拓展源头治腐领域、强化监督制约、实施保护干部的一项重要举措。衡量一个单位党风廉政建设的好坏，不仅要看查出了多少问题，更要看本单位不出问题。因此，教育和保护干部是廉政风险防范管理工作的最终目的。要通过开展廉政风险防范工作，促使全局干部职工健康成长，减少工作和生活中的失误，避免遭受人生挫折，防止走上弯路。

（二）加强领导，严密组织。在局党组的统一领导下，各分局（科室）主要负责人要承担起本分局（科室）“一把手”的责任，要把廉政风险防范管理工作放在突出位置，以高度的政治责任感和积极负责的态度，认真研究部署，做好思想动员，严密组织落实，形成全方位、立体式的廉政风险防范工作态势。

（三）突出重点，加强防范。对确定的风险点要重点进行监督管理，要充分体现每个岗位的不同特点，形成以人为点、以工作程序为线、以制度为面、环环相扣的廉政风险防控机制，最大限度降低廉政风险，做到提醒在前、建章立制在前、约束在前，确保对苗头性问题及早发现、及早提醒、及早纠正，为干部构建保持清正廉洁的“防护网”。

（四）对确定风险点上的工作人员发生不廉洁问题的，各分局（科室）要迅速制止和纠错，并及时汇报，以免造成更加严重的后果。对不廉洁行为进行遮掩、袒护的分局（科室）负责人，局党组也将严肃追究责任。