中国期货业协会纪律惩戒程序

第一篇：中国期货业协会纪律惩戒程序

中国期货业协会纪律惩戒程序（试行）第一章 总则

第一条 为规范中国期货业协会（以下简称协会）的纪律惩戒程序，保障协会依法实施自律管理职责，维护协会会员和期货从业人员的合法权益，根据《期货交易管理条例》和《中国期货业协会章程》的有关规定，制定本规则。

第二条 协会对会员和期货从业人员违反协会自律规则的行为给予纪律惩戒的，依照本规则执行。

第三条 协会理事会设立纪律委员会和申诉委员会，分别由不同人员组成。纪律委员会根据协会监察部门的调查结果作出纪律惩戒决定，申诉委员会负责受理会员和从业人员的申诉。第四条 当事人认为参与案件处理的人员与本案有直接利害关系的，有权申请回避。是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的7日内作出决定。

第五条 协会实施纪律惩戒，应遵循公开、公平、公正的原则，以事实为根据，以法律为准绳，严格执行协会的有关规定，坚持教育与惩戒相结合。第二章 立案

第六条 协会监察部门对通过下列情形发现可能给予纪律惩戒的违规行为，应当予以立案：

（一）接到投诉、举报；

（二）监管部门转交；

（三）自律检查中发现；

（四）其他渠道。

第七条 协会监察部门负责接待投诉、举报的人员应当制作接待记录，并填写受理投诉举报登记表。受理投诉举报登记表应当载明投诉人和被投诉人的基本情况，投诉事实摘要和接待人员的初审意见以及是否立案的建议。

第八条 协会监察部门应当在受理投诉或者通过其他渠道发现违规行为后7日内作出是否立案的决定。

决定立案的，在立案后7日内向涉案的会员或者从业人员（以下简称当事人）发出书面立案通知，立案通知中应当载明立案调查的原因和依据。对于有投诉人的案件，决定不予立案的，在决定后7日内书面通知投诉人并说明不予立案的理由。第三章 调查

第九条 当事人应当在接到通知后7日内提交书面申辩。

第十条 当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任，即证明在投诉事项中已经充分和恰当地履行了职责，无违规行为。当事人在申辩期限内不行使申辩权的视为放弃申辩。放弃申辩可能导致的对当事人不利的后果由其自行承担。

第十一条 申辩期满后，协会监察部门应指定至少两名工作人员进行调查。调查人员在调查时，应当向当事人或者有关人员出示有效身份证明文件。第十二条 调查人员在调查过程中，有权采取以下措施：

（一）进入违规行为发生场所调查取证；

（二）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；

（三）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料。第十三条 协会监察部门应当自立案之日起60日内结束调查并完成调查报告。案情复杂确需延长调查期限的，由纪律委员会主任决定。

对于监管部门转交协会调查的案件，调查期限依照监管部门规定的期限执行。

第十四条 如果发生导致调查无法进行的事由，协会监察部门负责人可以决定中止调查，待上述事由消失后恢复调查。中止调查期间不计入调查期限。第十五条 调查报告应当包括下列内容：

（一）被调查当事人的基本情况；

（二）经调查核实的事实；

（三）提出处理建议及依据。

第十六条 有投诉人的案件，在调查终结之前，投诉人和被投诉人可以自行和解，协会监察部门也可以建议和解或者进行调解。

双方达成和解或者调解协议的，对被诉人可以予以较轻的纪律惩戒。作出较轻的纪律惩戒后被投诉人不履行和解或者调解协议的，纪律委员会对该违约行为可以单独予以纪律惩戒。第四章 纪律惩戒决定

第十七条 纪律委员会通过对调查报告、当事人的陈述或者申辩意见等材料 进行审查后，根据不同情况，作出以下决定：

（一）确认当事人有违规行为的，作出予以纪律惩戒的决定；

（二）确认当事人违规事实不成立或情节轻微的，作出撤销案件或不予纪律惩戒的决定；

（三）依法移送中国证监会。

第十八条 协会对违反协会章程和自律性规则的会员，根据情节轻重，给予下列纪律惩戒：

（一）批评；

（二）协会内通报批评；

（三）通过媒体公开谴责；

（四）取消会员资格并公告。

前款第（三）、（四）项纪律惩戒决定生效之后，协会在网站或指定媒体上向社会公布。第十九条 协会对违反协会自律性规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律惩戒：

（一）训诫；

（二）公开谴责；

（三）暂停从业资格6个月至12个月；

（四）撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请；

（五）撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。

前款第（二）、（三）、（四）、（五）项纪律惩戒决定生效之后，协会在网站或指定媒体上向社会公布。

第二十条 纪律委员会集体讨论作出纪律惩戒决定。会议至少应由三名委员出席，决定应由出席会议委员半数以上通过。

第二十一条 拟对当事人做出纪律惩戒的，由纪律委员会以协会的名义制作纪律惩戒意见告知书，告知书包括以下内容：拟作出纪律惩戒的事实、理由、依据、当事人依法享有的陈述、申辩和听证权利及权利行使期限。

第二十二条 纪律委员会决定给予纪律惩戒的，应当以协会的名义制作纪律惩戒决定书。决定书应载明以下事项：

（一）当事人是从业人员的，写明姓名、性别、从业资格号码及其所机构的名称；当事人是会员的，写明机构名称和办公地址；

（二）事实和证据；

（三）惩戒结论和依据；

（四）提起申诉的权利、期限；

（五）作出惩戒决定的日期。

第二十三条 纪律惩戒决定书、撤销案件决定书和不予纪律惩戒决定书送达当事人即发生效力。

第二十四条 会员或从业人员有逃避、抵制或阻挠调查的行为的，纪律委员会可以单独对该行为予以纪律惩戒。

第五章 听证

第二十五条 协会对会员作出取消会员资格纪律惩戒之前，应当告知会员有要求举行听证的权利，会员要求听证的，应当组织听证。

协会对从业人员依法作出以下纪律惩戒之前，应当告知从业人员有要求举行听证的权利，从业人员要求听证的，应当组织听证：

（一）暂停从业资格6个月至12个月；

（二）撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请；

（三）撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。

会员或从业人员要求听证的，应当自收到纪律惩戒意见告知书之日起7日内，向协会提交听证申请书，说明听证的要求和理由。逾期不提出申请的，视为放弃听证权利。

第二十六条 申请听证的，协会应当在听证的7日前，通知当事人举行听证的时间、地点。第二十七条 纪律委员会举行听证时，由三名委员组成听证会，其中一名委员为听证主持人，其他二名委员为听证员。纪律委员会可以根据需要邀请有关部门的人员或专家作为听证员参加听证。

听证会记录由当事人及证人签字确认后存入档案。纪律委员会有权制作听证会录音录像资料作为听证会记录的补充形式。

第二十八条 当事人应当按时参加听证。当事人未按时参加听证的，视为放弃听证权利。第二十九条 当事人可以亲自参加听证，也可以委托1至2人代理参加听证。

当事人委托代理人参加听证的，应当在举行听证前向协会提交授权委托书。授权委托书应当具体写明授权范围和权限。

第三十条 当事人在听证中的权利和义务：

（一）有权对案件涉及的事实、适用法律及有关情况进行陈述和申辩；

（二）有权对案件调查人员提出的证据进行质证和提出 新的证据；

（三）如实陈述案件事实和回答提问；

（四）遵守听证纪律，服从听证主持人的要求。第三十一条 听证按下列程序进行：

（一）听证开始前，书记员应当查明案件当事人及其代理人、案件调查人员等听证参加人是否到场，并宣布听证纪律；

（二）听证主持人核对听证参加人，宣布出席听证的听证员、书记员和案件调查人员名单，告知听证参加人在听证中的权利义务，询问案件当事人是否申请回避；

（三）听证主持人宣布听证开始，宣布案由；

（四）案件调查人员提出当事人违规的具体事实、证据和纪律惩戒建议、依据；

（五）当事人及其代理人陈述申辩意见并质证，提出为自己辩解的证据；

（六）经听证主持人允许，当事人及其代理人和案件调查人员双方可以就案件事实相互进行质证，并均可向证人、鉴定人发问；

（七）主持人、听证员提问；

（八）当事人作补充陈述；

（九）听证主持人宣布听证结束。

听证主持人在听证中有权对听证参加人不当的辩论内容及行为予以制止；对不听制止的，可以责令其退出听证会场。

第三十二条 听证结束后，听证员应当进行合议，听证主持人根据合议情况写出听证报告，并由听证员签名后，将听证报告、听证笔录及听证取得的证据，一并报协会纪律委员会。第三十三条 协会举行听证，不向当事人收取费用。

第六章 申诉

第三十四条 当事人对纪律惩戒决定不服的，可以在接到纪律惩戒决定书之次日起15日内向申诉委员会提出书面申诉申请。

第三十五条 申诉委员会根据不同情况做出以下审议决定：

（一）认为原决定认定事实清楚，适用依据正确，程序适当的，维持原决定；

（二）认为原决定在程序上存在不足的，要求纪律委员会进行补正；

（三）认为原决定认定事实不清，或适用依据错误，或程序严重不适当的，撤销原来的决定，由协会监察部门重新调查或者由纪律委员会重新作出决定；

（四）认为原决定认定事实不成立的，作出不予纪律惩戒的决定。审议决定通过后，申诉委员会应当以协会的名义发出审议决定书。

第三十六条 申诉委员会集体讨论作出审议决定。会议至少应由三名委员出席，决定应由出席会议委员半数以上通过。

第三十七条 申诉委员会应当在受理申诉后的30日内作出审议决定。

第三十八条 在申诉委员会就案件作出审议结论之前，原纪律惩戒决定暂不执行。第三十九条 申诉委员会的审议决定是最终决定，送达当事人时即发生效力并应当立即执行。

第七章 附 则

第四十条 本规则中的“日”均为工作日，不含法定节假日。第四十一条 本规则经中国证监会核准，自颁布之日起实施。

第二篇：中国期货业协会纪律惩戒程序(试行)

中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）

（2007年12月26日中国期货业协会第二届理事会第四次会议通过；2010年12月22日第三届理事会第三次会议修订。）

第一章 总则

第一条 为规范中国期货业协会（以下简称协会）的纪律惩戒程序，保障协会依法实施自律管理职责，维护协会会员和期货从业人员的合法权益，根据《期货交易管理条例》和《中国期货业协会章程》的有关规定，制定本规则。

第二条 协会对会员和期货从业人员违反协会自律规则的行为给予纪律惩戒的，依照本规则执行。

第三条 协会理事会设立纪律委员会和申诉委员会，分别由不同人员组成。纪律委员会根据协会监察部门的调查结果作出纪律惩戒决定，申诉委员会负责受理、审查被惩戒的会员和从业人员的申诉。

第四条 受调查、受惩戒的会员或期货从业人员（以下简称当事人）认为参与案件处理的人员与本案有直接利害关系的，有权申请回避。是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的5个工作日内作出决定。

第五条 协会实施纪律惩戒，应遵循公开、公平、公正的原则，以事实为根据，严格执行协会的有关规定，坚持教

育与惩戒相结合。

第六条 协会可以通过邮寄、协会网站公告等多种方式送达文书。

以邮寄方式送达的，邮件寄出后，市内3个工作日，市外7个工作日视为送达。

通过电话、邮寄等方式联系不到当事人的，可以采用协会网站公告方式送达。以协会网站公告方式送达的，自发出公告之日起，经过30日即视为送达。

第二章 立案

第七条 协会监察部门对通过下列情形发现可能存在违规行为的，经初步核实后予以立案：

(一)接到书面实名投诉、举报，或匿名投诉、举报且线索清晰的；

(二)监管部门转交；

(三)自律检查中发现；

(四)其他渠道。

第八条 协会监察部门负责接待投诉、举报的人员应当制作接待记录，并填写受理投诉举报登记表。受理投诉举报登记表应当载明投诉人和被投诉人的基本情况，投诉事实摘要和接待人员的初审意见。

第九条 协会监察部门应当在受理投诉或者通过其他渠

道发现违规行为后20个工作日内作出是否立案的决定。

决定立案的，在立案后5个工作日向当事人发出书面立案通知，立案通知中应当载明立案调查的原因、依据以及当事人的权利义务。对于有投诉人的案件，决定不予立案的，在决定后5个工作日内书面通知投诉人并说明不予立案的理由。

第三章 调查

第十条 当事人应当在接到通知后7个工作日内提交书面申辩。

第十一条 当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任，即证明在投诉事项中已经充分和恰当地履行了职责，无违规行为。当事人在申辩期限内不行使申辩权的视为放弃申辩。放弃申辩可能导致的对当事人不利的后果由其自行承担。

第十二条 调查人员在调查过程中，有权采取以下措施

(一)进入违规行为发生场所调查取证；

(二)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；

(三)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料。

第十三条 需要进行现场调查的，协会应至少指定两名

工作人员进行调查，调查时应当向被调查人员出示调查通知书及有效的身份证明文件。

第十四条 协会监察部门应当自立案之日起30个工作日内结束调查并完成调查报告。确需延长调查期限的，由纪律委员会主任决定。

对于监管部门转交协会调查的案件，调查期限依照监管部门规定的期限执行。

第十五条 如果发生导致调查无法进行的事由，协会监察部门负责人可以决定中止调查，待上述事由消失后恢复调查。中止调查期间不计入调查期限。

第十六条 调查报告应当包括下列内容：

(一)被调查当事人的基本情况；

(二)经调查核实的事实及证据情况；

(三)提出处理建议及依据。

第十七条 有投诉人的案件，在调查终结之前，投诉人和被投诉人可以自行和解，协会监察部门也可以建议和解或者进行调解。

双方达成和解或者调解协议的，对被诉人可以予以较轻的纪律惩戒。作出较轻的纪律惩戒后被投诉人不履行和解或者调解协议的，纪律委员会对该违约行为可以单独予以纪律惩戒。

第四章 纪律惩戒决定

第十八条 纪律委员会通过对调查报告、当事人的陈述或者申辩意见等材料进行审查后，根据不同情况，作出以下决定：

(一)确认当事人违反自律性规则事实不成立或情节轻微的，作出撤销案件或不予纪律惩戒的决定。

(二)确认当事人有违反自律性规则行为的，或虽未违反法律、行政法规和行业规范的明文规定，但其行为与期货行业的职业道德明显不相称的，或其行为严重破坏行业声誉、损害行业根本利益的，作出予以纪律惩戒的决定；

(三)涉嫌违法违规，需要中国证监会给予行政处罚的，依法移送中国证监会处理；涉嫌犯罪的，依法移送有权机关处理。

第十九条 自立案之日起，纪律委员会应当在四个月内作出决定。对于案情复杂的，经纪律委员会主任决定，可以延长二个月。

第二十条 协会对违反协会章程或自律性规则的会员，根据情节轻重，给予下列纪律惩戒：

(一)训诫；

(二)公开谴责；

(三)暂停会员部分权利；

(四)暂停会员资格；

(五)取消会员资格。

会员受到前款所列纪律惩戒之一的，协会可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律惩戒。

纪律惩戒决定生效之后，在协会网站或其他相关媒体上公布，并记入协会行业信息管理平台。

第二十一条 协会对违反自律性规则的从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律惩戒：

(一)训诫；(二)公开谴责；

(三)暂停从业资格6个月至12个月；

(四)撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请；

(五)撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。

纪律惩戒决定生效之后，在协会网站或其他相关媒体上公布，并记入协会行业信息管理平台。

第二十二条 纪律委员会集体讨论作出纪律惩戒决定。会议至少应由1/2以上委员出席，决定应由出席会议委员的2/3以上通过。

第二十三条 拟对当事人做出暂停会员部分权利、暂停或取消会员资格、暂停或撤销从业资格纪律惩戒的，由纪律委员会以协会的名义制作纪律惩戒意见告知书，告知书包括

以下内容：拟作出纪律惩戒的事实、理由、依据、当事人依法享有的听证权利及权利行使期限。

第二十四条 纪律委员会决定给予纪律惩戒的，应当以协会的名义制作纪律惩戒决定书。决定书应载明以下事项：

（一）当事人是从业人员的，写明姓名、性别、从业资格号码及其所在机构的名称；当事人是会员的，写明机构名称和办公地址；

（二）事实和证据；

（三）惩戒结论和依据；

（四）提起申诉的权利、期限；

（五）作出惩戒决定的日期。

第二十五条 会员或从业人员有下列情形之一的，纪律委员会可以按照有关法律文书中已确认的事实，依据协会有关自律规则直接作出纪律惩戒决定：

（一）违反法律、行政法规、规章或中国证监会的有关规定，被中国证监会及其派出机构给予行政处罚或采取监管措施的；

（二）被司法机关追究刑事责任的。

纪律委员会按照本条规定作出暂停会员部分权利、暂停或取消会员资格、暂停或撤销从业资格等纪律惩戒决定的，不再组织听证。

第二十六条 纪律惩戒决定书、撤销案件决定书和不予

纪律惩戒决定书送达当事人即发生效力。

第二十七条 会员或从业人员有逃避、抵制或阻挠调查的行为的，纪律委员会可以单独对该行为予以纪律惩戒。

第五章 听证

第二十八条 协会对会员作出暂停会员部分权利、暂停会员资格、取消会员资格纪律惩戒之前，应当告知会员有要求举行听证的权利，会员要求听证的，应当组织听证。协会对从业人员依法作出以下纪律惩戒之前，应当告知 从业人员有要求举行听证的权利，从业人员要求听证的，应当组织听证：

（一）暂停从业资格6个月至12个月；

（二）撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请；

（三）撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。

会员或从业人员要求听证的，应当自收到纪律惩戒意见告知书之日起7个工作日内，向协会提交听证申请书，说明听证的要求和理由。逾期不提出申请的，视为放弃听证权利。

第二十九条 申请听证的，协会应当在听证的7个工作日前，通知当事人举行听证的时间、地点。

第三十条 纪律委员会举行听证时，由三名委员组成听

证会，其中一名委员为听证主持人，其他二名委员为听证员。纪律委员会可以根据需要邀请有关部门的人员或专家作为听证员参加听证。

听证会记录由当事人及证人签字确认后存入档案。纪律委员会有权制作听证会录音录像资料作为听证会记录的补充形式。

第三十一条 当事人应当按时参加听证。当事人未按时参加听证的，视为放弃听证权利。

第三十二条 当事人可以亲自参加听证，也可以委托1至2人代理参加听证。

当事人委托代理人参加听证的，应当在举行听证前向协会提交授权委托书。授权委托书应当具体写明授权范围和权限。

第三十三条 当事人在听证中的权利和义务：

（一）有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩；

（二）有权对案件调查人员提出的证据进行质证和提出 新的证据；

（三）如实陈述案件事实和回答提问；

（四）遵守听证纪律，服从听证主持人的要求。第三十四条 听证按下列程序进行：

（一）听证开始前，书记员应当查明案件当事人及其代

理人、案件调查人员等听证参加人是否到场，并宣布听证纪律；

（二）听证主持人核对听证参加人，宣布出席听证的听证员、书记员和案件调查人员名单，告知听证参加人在听证中的权利义务，询问案件当事人是否申请回避；

（三）听证主持人宣布听证开始，宣布案由；

（四）案件调查人员提出当事人违规的具体事实、证据和纪律惩戒建议、依据；

（五）当事人或其代理人陈述申辩意见、提出辩解的证据；

（六）经听证主持人允许，当事人或其代理人和案件调查人员双方可以就案件事实相互进行质证，并均可向证人、鉴定人发问；

（七）主持人、听证员提问；

（八）当事人作补充陈述；

（九）听证主持人宣布听证结束。

听证主持人在听证中有权对听证参加人不当的辩论内容及行为予以制止；对不听制止的，可以责令其退出听证会场。

第三十五条 听证结束后，听证员应当进行合议，听证主持人根据合议情况写出听证报告，并由听证员签名后，将听证报告、听证笔录及听证取得的证据，一并报协会纪律委

员会。

第三十六条 协会举行听证，不向当事人收取费用。

第六章 申诉

第三十七条 当事人对纪律惩戒决定不服的，可以在接到纪律惩戒决定书之日起15个工作日内向申诉委员会提出书面申诉申请。

第三十八条 申诉委员会根据不同情况做出以下审议决定：

（一）认为原决定认定事实清楚，适用依据正确，程序适当的，维持原决定；

（二）认为原决定在程序上存在不足的，要求纪律委员会进行补正；

（三）认为原决定认定事实不清，或适用依据错误，或程序严重不适当的，撤销原来的决定，由协会监察部门重新调查或者由纪律委员会重新作出决定；

（四）认为原决定认定事实不成立的，撤销原来的决定，作出不予纪律惩戒的决定。

审议决定通过后，申诉委员会应当以协会的名义发出审议决定书。

第三十九条 申诉委员会集体讨论作出审议决定。会议

至少应由1/2以上委员出席，决定应由出席会议委员的2/3以上通过。

第四十条 申诉委员会应当在受理申诉后的30个工作日内作出审议决定。

第四十一条 在申诉委员会就案件作出审议结论之前，原纪律惩戒决定暂不执行。

第四十二条 申诉委员会的审议决定是最终决定，送达当事人时即发生效力并应当立即执行。

第七章 附 则

第四十三条 本规则的解释权归协会理事会。第四十四条 本规则经2007年12月26日第二届理事会第四次会议审议通过。

第四十五条 本规则经中国证监会核准，自颁布之日起实施。

第三篇：中国期货业协会会员自律公约

中国期货业协会会员自律公约

第一条为加强期货行业自律，规范会员执业行为，提高会员商业道德，维护期货行业规范有序、公平竞争的发展环境，促进期货行业健康发展，根据《中国期货业协会章程》规定，中国期货业协会（以下简称“协会”）会员经共同协商，制定本公

约，并承诺共同遵守。

第二条坚持公开、公平、公正和诚实信用原则，依法合规经营，勤勉尽责，进行公平竞争，致力于不断提高商业道德和

服务水准，维护客户合法权益和期货行业正常经营秩序。

第三条守法经营，合规执业。

（一）严格遵守国家法律、行政法规、部门规章和相关政策规定，严格遵守协会章程、自律规则和其他有关规定，严格遵守期货交易所业务规则和期货保证金监控管理机构的各项规定；

（二）严禁从事内幕交易、操纵市场等破坏或影响期货市场安全运行或期货市场交易秩序的非法期货交易活动；

（三）不得在期货经纪业务中从事或允许工作人员从事接受客户全权委托进行期货交易等超越经营范围的业务；

（四）加强工作人员管理，不得任用无从业资格人员从事期

货业务；

（五）按照法律法规和自律规则的规定，及时、准确、完整地公示期货业务的相关信息，接受社会公众的监督；

（六）主动制止并及时举报有关期货违法违规行为。

第四条诚实信用，勤勉尽责。

（一）公平、公正地对待所有客户，努力提供优质服务，维护客户合法权益，不得有背信、欺诈等侵害客户权益的行为，禁

止在业务活动中为本单位或他人谋取不当利益；

（二）向客户充分揭示期货交易相关风险，不得开发不适合从事期货交易的客户；

（三）建立健全法人治理结构和内控机制，加强对本单位期货从业人员的管理和培训，提高业务水平、风险管理能力和职业

道德水准；

（四）不得在业务招揽时进行弄虚作假、故意夸大、引人误解或有歧义的宣传，不得向客户做获利保证或与客户约定共同承

担损失；

（五）不得编造或散布虚假信息误导客户，或劝诱客户从事

不必要、不合理的交易；

（六）不得在客户不知情的情况下给其代理人返还佣金；

（七）避免与客户的利益冲突，及时向客户披露发生冲突的可能性及有关情况，确保客户的利益得到公平对待；

（八）保守客户商业秘密及个人隐私，不得泄露客户资料，但法律、法规另有规定或配合有权机关进行调查的除外；

（九）秉持诚信、公平的原则，妥善处理与客户之间的期货

交易纠纷。

第五条公平竞争，共同发展。

（一）相互尊重，同业互助，共同发展，秉承现代金融企业经营理念，积极承担企业社会责任和行业责任，珍惜和维护期货行业声誉和形象，不得有破坏行业声誉，损害会员共同利益的行

为；

（二）遵循公平竞争原则，遵守商业道德，维护正常行业秩序，禁止扰乱行业正常经营秩序的不正当竞争行为；

（三）不得以诋毁、贬低其他会员等不正当方式招揽客户；

（四）不得以低于成本价收取客户手续费等方式从事不正当

竞争行为；

（五）不得以不正当手段招徕其他会员的在职工作人员。

第六条对违反本公约的会员，情节较轻的，协会以书面或口头形式进行提醒，情节严重的，按协会有关规定给予纪律惩

戒。

第七条本公约生效后取得协会会员资格的单位，自取得会员资格之日起，视为志愿加入本公约，本公约将对其自动生效。

第八条本公约经第三次会员大会审议通过后生效，自

2010年9月20日施行。

第九条本公约的解释权归协会理事会。

第四篇：中国期货业协会行业信息数据库

附件6：

中国期货业协会行业信息数据库

系统管理规则（修订）

第一章 总 则

第一条 为了规范中国期货业协会（以下简称协会）行业信息数据库系统（以下简称数据库系统）的使用和管理，根据《期货公司管理办法》和《期货从业人员管理办法》等有关规定制订本规则。

第二条 本规则所称经营期货业务的机构（以下简称机构）是指：

（一）期货公司；

（二）期货交易所的非期货公司结算会员；

（三）期货投资咨询机构；

（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；

（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。

第三条 协会负责数据库系统的设计开发和日常运行的管理及维护。

第四条 数据库系统信息的填报、采集、保存和使用，应当遵循公正、客观、规范的原则。

第二章数据库类别和内容

第五条 数据库系统由考试成绩数据库、经营期货业务的机构数据库（以下简称机构数据库）和期货从业人员数据库（以下简称从业人员数据库）三个子库构成。

第六条 考试成绩数据库是采集和保存参加期货从业人员资格考试的个人信息、考试科目和考试成绩的数据库。

第七条 机构数据库是采集和保存经营期货业务的机构信息的数据库。机构数据库采集的信息主要包括机构基本信息、经营信息、财务信息、诚信信息等内容。

第八条 从业人员数据库是采集和保存具有期货从业资格人员的个人信息的数据库。从业人员数据库采集的信息主要包括基本信息、从业资格号、获取资格时间，培训信息、工作履历、诚信信息等内容。

第三章 信息报送和整理

第九条 机构和个人应当按照协会的数据库标准和有关要求，准确、完整、及时地向数据库报送信息。

第十条 机构和个人填报的所有历史信息均由数据库系统统一自动存档并长期保存。

第十一条机构和个人应当对其填报信息的真实性、准确性、完整性和及时性负责。协会有权对所填报信息进行核查，并督促有关机构对虚假、不准确、遗漏或已过期的信息进行修改、补充等更新操作。

第十二条机构和个人发现其所报送的信息不准确时，应当及时更正并报告协会。

第十三条协会认为机构和个人报送的信息不准确时，可以要求机构和个人进行复核。机构和个人应当在收到复核通知之日起5个工作日内给予答复。

第十四条机构出现下列情形之一的，应在10个工作日内在数据库中更新信息，并向协会提交书面材料：

（一）变更法定代表人；

（二）变更名称；

（二）变更注册资本；

（三）重大股东或者股权结构变更；

（四）变更住所或者营业场所；

（五）变更或者终止分支机构；

（六）变更联系方式；

（七）协会认为需要报告的其他情形。

第十五条期货从业人员出现下列情形之一的，其所在机构应在10个工作日内在数据库中更新信息，并向协会提交书面材料：

（一）机构聘用期货从业人员；

（二）期货从业人员发生辞职、退休、被解聘、丧失民事行为能力或者死亡等情形的；

（三）期货从业人员的信息发生变化；

（四）协会认为需要报告的其他情形。

第十六条期货从业人员或机构因违法违规行为受到期货交易所或各级期货自律组织的自律处分的，受到期货监管部门、工商、税务等部门的行政处罚的，受到司法机关的刑事处罚的，机构应当在处分决定或处罚之日起10个工作日内在数据库中进行相关信息填报。同时，由所在机构向协会出具经该机构负责人签字和加盖公章的书面报告，并附上处罚机关出具的处罚证明材料复印件。

第四章 信息公示及查询

第十七条协会通过网站公布通过期货从业人员资格考试的人员名单。

第十八条协会通过网站对期货从业人员的信息进行公示。公

示的内容包括：基本信息、从业资格号、高级管理人员资格、诚信信息以及协会认为应当公示的其他信息。

第十九条协会通过网站对机构的信息进行公示。公示的内容包括：基本信息、主要经营信息以及协会认为应当公示的其他信息。

第二十条机构公示内容、期货从业人员公示内容由期货从业人员所在机构提供。该机构应当对其所提供信息的真实性、准确性和完整性负责，并保证及时更新。对不真实、不准确或未及时更新的信息公示所造成的后果，由负责提供和更新数据的机构承担。

第二十一条期货从业人员被注销从业资格的，其从业信息至少保持公示5年。

第二十二条任何单位和个人对公示信息有异议的，均可向协会进行反映。协会应予以核实，并对不真实、不完整或不准确的信息按规定予以修改或更新。

第二十三条参加期货从业人员资格考试的人员可以通过考试成绩数据库查询考试成绩。

第二十四条社会公众可以通过机构数据库和从业人员数据库查询机构和个人的公开信息。

中国证监会及其派出机构以及其他相关机构可以按照规定查询、使用数据库系统的非公开信息，必要时，应监管部门的要求由协会数据库向中国人民银行征信中心提供期货从业人员信用档案。

从业人员数据库和机构数据库中涉及到诚信评价的相关数据定期从监管部门及其他相关部门的相关数据库中导入。

第五章 数据库管理及安全维护

第二十五条机构应指定专门管理员代表机构使用从业人员数据库和机构数据库。机构专门管理员履行以下职责：

（一）对本机构的账号和密码进行管理；

（二）负责本机构及其从业人员信息的填报和更新工作，严格按照协会的要求及时、准确地将审核确认并报本机构负责人核准后的信息填报到数据库。

第二十六条机构可以拥有两个账号和相应密码，其中填报账号拥有填报、更新和浏览本机构信息的权限，浏览账号具有浏览本机构信息的权限。

第二十七条机构获得本机构数据库账号和密码后，即可依相应权限进行信息的填报、修改、查询和从业资格的申请。

第二十八条为保障本数据库的安全运行，机构和使用人员应遵守下列安全操作规定：

（一）严格按照预先设定的操作权限操作，严禁越权操作，操作员应对自己账号下的所有操作负责；

（二）在联网操作过程中，如发现输入的信息有误，应按照系统提供的功能进行修改。

第二十九条为保障本数据库的安全运行，机构和使用人员必须遵守下列保密管理规定：

（一）采取严密的安全措施，禁止无关人员使用与数据库有关的计算机系统；

（二）首次使用数据库时，必须更改本机构账号的密码；

（三）管理员不得泄露自己保管的账号和密码；

（四）管理员的密码按权限级别严格控制，应定期或不定期更换密码。

第三十条协会工作人员应当对数据库中的非公开信息履行保密义务。

第六章 纪律惩戒

第三十一条任何机构和个人不得违反本规则的规定查询或使用协会数据库。

第三十二条协会会员机构违反本规则规定的，协会要求其按期改正；逾期不改正的，协会视情节轻重采取下列纪律惩戒措施，同时记入其诚信档案：

（一）训诫；

（二）公开谴责；

（三）暂停会员资格；

（四）撤销会员资格。

第三十三条非协会会员机构违反本规则规定的，协会要求其按期改正；逾期不改正的，协会视情节轻重采取下列措施，同时记入其诚信档案：

（一）训诫；

（二）公开谴责；

（三）暂停受理其从业人员资格申请。

第七章附则

第三十四条 本规则已经中国证监会核准，自颁布之日起实施。2002年12 月17 日颁布的《中国期货业协会团体会员、从业人员信息管理数据库管理暂行规定》和《期货从业人员执业资格网上公示实施办法》同时废止。

第五篇：2.中国期货业协会《期货业诚信建设实施指导意见》

期货业诚信建设实施指导意见

中国期货业协会 2011年08月31日

经过中国期货业协会第三届理事会第五次会议审议通过，现予以发布:

根据中国证监会《中国证券期货市场诚信建设实施纲要》和《资本市场十二五规划》（征求意见稿）的要求，我会制定了《期货业诚信建设实施指导意见》（以下简称《指导意见》），作为全行业诚信建设工作的指导性文件。

一、加强期货业诚信建设的意义和作用

期货业属于金融服务业，是面向公众投资者服务的行业，是一个以信用为基础的行业，同时也是一个风险管理行业。守法合规经营是期货公司生存发展之本，诚实守信是行业发展的基石。近几年，随着法律法规制度的逐步完善尤其是分类监管制度的实施，我国期货业的合规经营意识不断增强，行业诚信水平明显提升。

但是，随着期货行业竞争日益激烈，各市场主体的不诚信行为仍时有发生。这些失信行为如果得不到有效的约束，必然损害期货业正常的经营秩序，损害投资者的合法权益和投资信心，损害行业形象。当前，我国期货市场正处于从量的扩张向质的提 1 升转变的关键时期，期货市场的发展客观上要求期货业不断提升自身的诚信水平。

加强期货市场诚信建设的重要意义和作用主要体现在： 1.期货业诚信建设是资本市场诚信建设的重要组成部分，是期货市场规范健康发展的基石。

期货业作为资本市场的重要组成部分，客观上要求有高度发达的信用水平和信用体系作为支撑。只有合规经营，才能取信于客户、取信于市场、取信于社会，实现行业的可持续发展。《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确将稳步发展期货市场确定为健全资本市场体系的一项重要内容，期货行业诚信建设因而成为资本市场诚信建设的重要组成部分。诚信建设是保障期货市场规范健康发展的基石，推进诚信建设，有利于保护投资者的合法权益，强化市场主体的权利义务，规范市场行为，有利于夯实市场信用基础，为期货市场健康发展提供保障。

2.加强诚信建设是推进期货业发展的一项重要任务，是增强市场发展“软实力”的内在要求。

“软实力”是一种能力，它能通过吸引力而非威逼或利诱来达到预期目的，其核心在于文化和制度优越性等方面的影响能力。它明示了一种新型、全面和平衡的发展路径。尚福林主席在全国期货监管工作座谈会上的讲话中明确指出，要创新服务理念，着力维护市场公信力和保护投资者合法权益；期货业协会等 自律组织要承担起行业人才培养、培训、投资者教育、理论研究等基础工作，不断优化市场发展软环境，提升市场发展软实力。而期货市场软实力的核心就是期货市场的规范运作和诚信意识。

加强诚信建设，一方面要通过完善行业诚信体系，强化内部管理，使诚信记录不良的期货公司和从业人员在业务开展过程中“处处受限”，逐步建立对失信行为的市场约束机制，提高市场整体规范运作水平；另一方面，通过推动诚信建设工作，倡导诚实守信、勤勉尽责的专业精神和职业操守，提高诚信合规意识，树立“以诚信为荣、以失信为耻”的行业风气。

3.诚信建设是期货市场基础性制度建设的重要内容，是期货市场稳步发展的必然要求。

诚信建设作为一项长期性、系统性工程，其落实首先体现在基础性制度建设上，建立健全包括诚信准则、诚信档案、诚信监督、失信惩戒为内容的诚信制度体系，同时通过法律、行政法规、部门规章的不断完善，为诚信建设提供强有力的制度保障，从而使合规诚信成为市场普遍认同，共同遵守的行为规范。

4.加强诚信建设，提高行业诚信水平，有利于进一步提升期货市场服务国民经济的广度和深度。

充分发挥期货市场价格发现、风险管理的功能，服务国民经济，是期货市场存在的基础。加强诚信建设，保证期货市场公平、规范、有序地运行，吸引更多产业客户参与，是实现该基础功能的重要保障，也是期货行业开展业务创新的前提。只有将合规诚 信培育成为行业文化的核心价值，期货行业才能自觉地以投资者利益为导向，不断提升专业化服务水平，进而提升期货行业服务经济的广度和深度。

二、期货业诚信建设的指导思想、主要目标和工作原则

（一）指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实党的十七大关于加强社会信用体系建设的要求，坚持科学发展观，统筹安排，分步实施，以弘扬和培育“合规守法、诚实守信、勤勉尽责”的行业精神为核心，以保护投资者合法权益和提高市场运作效率为出发点，以道德为基础、法制为保障，采取各种有效措施，形成诚实守信的行业文化与社会氛围，切实维护各类市场主体的诚信利益，优化软环境，提升软实力，推进期货市场的健康发展。

（二）主要目标

总体目标： 建立健全期货行业诚信体系，优化市场发展的软环境，增强市场发展的软实力，努力形成制度规范健全、失信惩戒有力、诚信记录全面、信用服务配套的期货行业诚信体系，从整体上提高期货行业诚信道德水平，树立期货行业诚信形象，加快我国期货市场从量的扩张向质的提升。

近期目标： 在一年内，出台行业诚信建设指导意见，成立诚信建设领导组织机构，启动诚信宣传教育活动，初步建立有 4 关规章制度，做好各项基础性工作，为诚信体系建设这一长期系统性工程奠定坚实的基础。

中期目标： 利用二至三年的时间，大力开展宣传教育活动，营造诚信建设的舆论氛围；以诚信信息系统为基础，初步建立诚信信息采集、共享机制；加大检查和惩处力度，有效遏止失信行为，确立依法合规和诚信经营的理念；健全有关规章制度，进一步改善市场秩序，逐步减少行业存在的失信问题或现象，使行业的整体诚信水平明显提高。

远期目标： 争取通过三至五年的努力，基本建立与我国期货业发展相适应，与期货诚信体系相配套的规章制度体系；期货行业诚信环境和市场秩序明显改善；守信者受益，失信者受限的期货诚信机制得以建立；期货行业的信誉和形象得到全面提升；依法合规和诚实守信的期货市场经营环境基本形成，期货业诚信体系基本建成。

（三）工作原则

1.自律管理与行政监管相结合。充分发挥行业自律组织的作用，强化行业协会自律管理，促进期货公司加强内部管理，切实提高行业整体自律水平，使自律管理成为行政监管的有机补充，促进期货市场持续稳定健康发展。

2.制度建设和宣传教育相结合。在推进诚信建设过程中，既要建立健全行业约束和激励机制，又要注重职业道德教育，提 5 高从业人员道德修养，综合运用教育、舆论和法律等手段，有效引导期货公司、从业人员自觉地规范经营行为。

3.激励与惩戒机制相结合。坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则，以诚信信息系统为基础和平台，对守信公司和从业人员进行表彰和奖励，引导树立健康规范的行业风气；同时，对失信行为进行惩处，充分体现“一处失信，处处受限”的原则，提高失信成本，营造讲诚信、重操守的诚信文化氛围，使诚信观念深入人心。

4.统筹安排和分步实施相结合。诚信建设是一项较为复杂的系统性工程，在实施过程中，应以中期协为主导，积极发挥地方协会的作用，充分调动期货公司的主动性，统一领导，上下联动，整体推进，分步实施，确保建设工作抓紧抓实。

三、期货业诚信建设的主要任务

（一）建立并逐步完善期货诚信自律管理的制度体系

1.中期协制定出台诚信建设实施指导意见，并结合行业诚信建设的相关要求，进一步完善符合期货业实际的、科学的行业诚信自律规则。

2.各地方协会可以研究建立适合本地区情况的自律机制，创新诚信建设的活动方式，推进本地区诚信建设不断深入，取得实效，为行业提供新鲜经验。

3.各期货公司结合本单位的实际情况，制定有针对性和可操作性的诚信建设方案和奖惩措施，将诚信建设制度化、长期化，并使之成为公司和广大员工自觉遵守的行为准则。

（二）建立健全行业诚信信息系统，完善信息系统管理机制

1.中期协建立健全期货行业信息数据库和投资者风险信息数据库，完善行业诚信信息体系。

2.加强诚信信息的有效使用，实现信息采集、共享机制，方便市场参与者了解各市场主体的诚信情况。

3.期货公司和从业人员应按照有关要求，准确、完整、及时地向中期协报送诚信信息。

（三）建立诚信文化宣传和教育的长效机制

1.加强诚信文化宣传。通过组织诚信研讨会、知识竞赛、诚信征文、演讲比赛等活动，以及开辟报纸专栏、制作专题电视访谈节目等方式大力开展期货诚信宣传教育活动，普及诚信理念，增强期货市场参与各方的诚信意识。

2.开展诚信文化教育。通过 专题培训、讲座等多种形式，加强对从业人员的合规诚信教育，面向从业人员、高层管理人员开展职业道德和专业技能培训，增强从业人员的诚信意识，并将 诚信教育纳入从业人员后续职业培训。

（四）建立完善的激励与惩戒机制

1.建立激励机制。对诚信记录良好的期货公司和从业人员要给予鼓励和奖励，充分体现诚信受益的原则，使讲诚信的期货公司和从业人员真正获益，在同行中树立典范，起到示范效应。

2.建议各期货公司将从业人员诚信考核结果与相应岗位责任制度、考核和奖惩办法挂钩。

四、期货业诚信建设的方法和措施

（一）完善行业诚信自律规则

首先，中期协逐步建立相对完善的自律规则体系，进一步强化对期货公司诚信、合规行为的引导和约束；其次，中期协进一步强化对期货从业人员的资格管理，实行定期检查制度，提升从业人员诚实守信、合规执业的自觉性。

（二）开展诚信评优活动

中期协组织开展诚信单位、诚信个人等评选活动，通过树立诚信立业的典型案例和榜样，对行业诚信建设进行正面引导。

（三）查处失信行为

中期协完善各项检查工作机制和自律惩罚措施，跟进各主体失信行为的投诉和举报，对期货公司的诚信情况进行检查，对发现的突出问题及时处理并向监管部门汇报。

（四）举办形式多样化的诚信宣传教育活动

中期协、各地方协会、各期货公司有针对性地、持之以恒地做好宣传、教育和培训工作，开展形式多样的诚信建设活动，加大媒体合作宣传，营造氛围，积极培育诚信文化。

五、期货业诚信建设的工作步骤和安排

（一）宣传发动阶段（2011年）

中期协制定并公布期货业诚信建设实施指导意见，确立行业诚信建设工作的近、中、远期目标与任务，大力开展宣传活动，动员全行业积极参与。

期货公司应结合实际，认真学习并贯彻指导意见精神，制定具体的诚信建设实施方案，并做好基础性工作。同时，大力开展期货诚信宣传教育活动，营造良好的舆论氛围。

各地方协会可以依照各自的职责和权限，成立组织领导机构，制定相关规章制度，推动诚信建设工作。

（二）组织实施阶段（2012年-2014年）

在未来二至三年内，各方主体积极参与，切实推进诚信建设活动，建立健全诚信建设工作体系。

根据指导意见的精神，中期协统一组织，每年确立工作重点与具体要求。加强检查督导，树立诚信典型，查处失信行为，促进行业合规诚信理念的形成。

期货公司按照目标与任务安排的要求，切实推进诚信建设实施方案，建立健全诚信工作体系。

各地方协会可以根据地区情况，开展形式多样的诚信建设活动，为行业提供新鲜经验。

（三）总结提升阶段（2014年-2016年）

总结并继续深化前几年工作情况，争取在 5年内让该项工作深入行业的方方面面，建立起较为完备和系统的诚信建设督导体系，起到指导行业发展的实效。

六、期货业诚信建设工作的组织领导和保障

推进期货业诚信建设，需要市场各方面的广泛参与和共同努力。为加强诚信建设的组织、落实、指导与协调，应着力做好以下几方面的工作：

1.高度重视，增强责任感。各参与主体应充分认识到诚信建设工作的重要性、长期性与紧迫性，注重时效，稳步推进，扎实落实，不断开拓期货业诚信建设工作的新局面。

2.健全组织机构，加强领导。建立健全诚信建设工作的各级组织领导机构，统一部署，上下联动，整体推进，分步实施。

中期协负责统一组织和领导全国期货业诚信建设工作，具体指导各地方协会诚信建设工作的开展，并予以支持。

各地方协会可以根据中期协的统一安排，指导所在地区诚信建设工作的贯彻落实，并结合自身实际，以多种形式组织推进行业诚信建设工作。

各期货公司作为诚信建设的主要实施单位，应由公司主要负责人亲自挂帅，并根据各级协会的要求，结合本公司实际，做好本公司诚信建设项目的组织、领导、监督和贯彻落实。

3.加强经费保障，合力推进各项工作。各级诚信建设单位应积极协商，着力解决在实施诚信建设规划方案等活动中产生的 人力、宣传、信息系统设施建设等费用保障方面的问题，切实保障各项工作的顺利开展。