PMP重要考点总结

第一篇：PMP重要考点总结

PMP重要考点总结11

为了获得人力资源，可能和职能经理、其他项目团队、外部组织进行谈判。如果执行组织不能提供为完成项目所需的人员，就需要从外部获得所需的服务，这可能包括雇佣独立咨询师，或把相关工作分包给其他组织。在虚拟团队的环境中，沟通规划变得尤为重要。

多标准决策分析，包括：可用性、成本、经验、能力、知识、技能、态度、国际因素（团队成员的位置、时区和沟通能力）。

团队协作是项目成功的关键因素，而建设高效的项目团队是项目经理的主要职责之一。项目经理应该请求管理层提供支持，并/或对相关干系人施加影响，以便获得建设高效项目团队所需的资源。

创建富有生气、凝聚力和协作性的团队文化，以便（1）提高个人和团队生产率，振奋团队精神，促进团队合作；（2）促进团队成员之间的交叉培训和辅导，以分享知识和经验。

人际关系技能有时被称为“软技能”。

培训成本通常应该包括在项目预算中，或者由执行组织承担，如果增加的技能有利于未来的项目。

团队建设活动旨在帮助各团队成员更加有效地协同工作。如果团队成员的工作地点相隔甚远，无法进行面对面接触，就特别需要有效的团队建设策略。非正式的沟通和活动有助于建立信任和良好的工作关系。团队建设固然在项目前期必不可少，但它更是个永不完结的过程。

塔克曼阶梯理论：形成阶段（团队成员相互认识，并了解项目情况及他们在项目中的正式角色与职责）、震荡阶段（团队成员不能用合作和开放的态度对待不同观点和意见）、规范阶段（团队成员开始协同工作、开始相互信任）、成熟阶段（团队就像一个组织有序的单位那样工作）、解散阶段（团队完成所有工作，团队成员离开项目）

基本规则对项目团队成员的可接受行为做出明确规定。有助于减少误解，提高生产力，有利于团队成员相互了解对方的价值观。

--------《西游记PMP备考奇书》 李骐老师--------------当当有售------------实施集中办公策略，可借助团队会议室（有时称“作战室”）。

在建设项目团队过程中，需要对成员的优良行为给予认可与奖励。在决定认可与奖励时，应考虑文化差异。如果人们感受到自己在组织中的价值，并且可以通过获得奖励来体现这种价值，他们就会受到激励。项目经理应该在整个项目生命周期中尽可能地给予表彰，而不是等到项目完成时。人事评测工具能让项目经理和项目团队洞察成员的优势和劣势。

评价团队有效性的指标可包括： 1）个人技能的改进，从而使成员更有效地完成工作任务；2）团队能力的改进，从而使团队更好地开展工作；3）团队成员离职率的降低；4）团队凝聚力的加强，从而使团队成员公开分享信息和经验，并互相帮助，来提高项目绩效；

管理项目团队的主要作用是，影响团队行为，管理冲突，解决问题，并评估团队成员的绩效。

提出变更请求，更新人力资源管理计划，解决问题，为绩效评估提供输入，以及为组织数据库增加经验教训，都是管理项目团队所得到的成果。

在管理项目团队过程中，总会出现各种问题。可用问题日志记录由谁负责在目标日期内解决特定问题，并监督解决情况。

管理项目团队的工具： 1）观察和交谈（可通过观察和交谈，随时了解项目团队成员的工作和态度）； 2）项目绩效评估（在项目过程中进行绩效评估的目的包括澄清角色与职责）； 3）冲突管理（冲突不可避免。冲突的来源包括资源稀缺、进度优先级排序和个人工作风格差异等。采用团队规则、团队规范及成熟的项目管理实践（如沟通规划和角色定义），可以减少冲突的数量。成功的冲突管理可提高生产力，改进工作关系。假如意见分歧成为负面因素，应该首先由项目团队成员负责解决。如果冲突升级，项目经理应提供协助。）； 4）人际关系技能（领导力、影响力、有效决策。在矩阵环境中，项目经理对团队成员通常没有或仅有很小的命令职权，所以他们适时影响干系人的能力，对保证项目成功非常关键）； 缓和/包容是和稀泥，强调一致而非差异，是表面上的达成一致；妥协/调解是寻求各方都在一定程度上满意的方案。

如果人员配备问题导致项目团队无法坚持项目管理计划，就需要通过实施整体变更控制过程来处理变更请求。人员配备变更可能包括转派人员、外包部分工作，以及替换离职人员。预防措施是指在问题发生前所制定的、用来降低问题发生概率和/或影响的措施。这些措施可包括为减轻成员缺勤所带来的问题而开展的交叉培训，以及为确保所有职责都得到履行而进一步开展的角色澄清。项目经理的绝大多数时间都用于与团队成员和其他干系人的沟通。

规划沟通管理的主要作用是，识别和记录与干系人的最有效率且最有效果的沟通方式。沟通规划不当，可能导致各种问题，例如，信息传递延误、向错误的受众传递信息、与干系人沟通不足，或误解相关信息。

第二篇：统计学重要考点总结

第一章导论

1.2、 描述统计：研究的是数据收集、汇总、处理、图表描述、概括与分析等统计方法。

 推断统计：研究的是如何利用样本数据来推断总体特征。1.3、统计学据可以分成哪几种类型，各有什么特点？

 按照计量尺度不同，分为：分类数据、顺序数据、数值型数据。分类数据：只能归于某一类别的，非数字型数据。顺序数据：只能归于某一有序类别的，非数字型数据。数值型数据：按数字尺度测量的观察值，结果表现为数值。 按收集方法不同，分为：观测数据、和实验数据。

观测数据：通过调查或观测而收集到的数据；不控制条件；社会经济领域。实验数据：在试验中收集到的数据；控制条件；自然科学领域。 按时间不同，分为：截面数据、时间序列数据 截面数据：在相同或近似相同的时间点上收集的数据。时间序列数据：在不同时间收集的数据。1.4  分类数据：只能归于某一类别的非数字型数据，是对事物进行分类的结果,该数据表现为类别,使用文字来表述的，分类数据主要由分类尺度计量形成的。

 顺序数据：只能归于某一有序类别的非数字型数据，这些类别是有顺序的,它是由顺序尺度计量形成的。

 数值型数据：按数字尺度测量的观察值，是使用自然或度量衡单位对事物进行测量的结果,其结果表现为具体的数值。

第二章数据的搜集

2.2比较概率抽样和非概率抽样的特点，举例说明什么情况下适合采用概率抽样，什么情况下适合采用非概率抽样。

概率抽样是指抽样时按一定概率以随机原则抽取样本。每个单位被抽中的概率已知或可以计算，当用样本对总体目标量进行估计时，要考虑到每个单位样本

被抽中的概率，概率抽样的技术含量和成本都比较高。如果调查的目的在于掌握和研究总体的数量特征，得到总体参数的置信区间，就使用概率抽样。

非概率抽样是指抽取样本时不是依据随机原则，而是根据研究目的对数据的要求，采用某种方式从总体中抽出部分单位对其实施调查。非概率抽样操作简单、实效快、成本低，而且对于抽样中的专业技术要求不是很高。它适合探索性的研究，调查结果用于发现问题，为更深入的数量分析提供准备。非概率抽样也适合市场调查中的概念测试。

第三章数据的图表搜集

3.4直方图和条形图有何区别？

 条形图使用图形的长度表示各类别频数的多少，其宽度固定，直方图用面积表示各组频数，矩形的高度表示每一组的频数或频率，宽度表示组距，高度与宽度都有意义；

 直方图各矩形连续排列，条形图分开排列；3条形图主要展示分类数据，直方图主要展示数值型数据。3.6饼图和环形图的不同？

饼图只能显示一个样本或总体各部分所占比例。环形图可以同时绘制多个样本或总体的数据系列，其图形中间有个“空洞”，每个样本或总体的数据系类为一个环。

第四章习题答案

4.5简述众数、中位数和平均数的特点和应用场合。

 众数：主要用于分类数据集中趋势的度量；是一组数据的峰值； 优点：不受极值的影响。

缺点：具有不唯一性；只有数据量较大时才有效果

 中位数：主要用于顺序数据集中趋势的度量；是一组数据中间位置的代表制； 优点：不受极值的影响；数据分布偏斜程度较大时是一个不错的选择。平均数：主要用于数值型数据集中趋势的度量；是一组数据的重心所在。优点：利用了所有数据信息；数据误差相互抵消，具有无偏性； 缺点：易受极值影响；当数据分布偏斜程度较大时代表性差。4.9测度数据分布形状的统计量有哪些？峰态系数、偏态系数。

第六章统计量及其抽样分布

6.6什么是抽样分布？

样本统计量（随机变量）的概率分布是一种理论概率分布。

第七章参数估计

7.2、简述评价估计量好坏的标准。

 无偏性：估计量抽样分布的数学期望=总体参数

 有效性：对同一参数的两个无偏点估计量，拥有更小标准差的估计量更有效。 一致性：随着样本容量的增大，估计量的值越来越接近总体参数。7.7简述样本量与置信水平、总体方差、估计误差的关系。样本量越大，置信水平越高，总体方差和估计误差越小。

第八章假设检验

8.1假设检验和参数估计有什么相同点和不同点？

 相同点：是统计推断的两部分；都运用样本对总体进行推断。 不同点：推断角度不同。

 参数估计：用样本统计量估计总体参数，总体参数估计前未知。 假设检验：对总体参数提出假设，用样本信息验证假设成立否。8.3什么是假设检验中的两类错误？

 α错误（弃真错误）：原假设为真，却被我们拒绝了。 β错误（取伪错误）：原假设为假，却被我们接受了。

第十章方差分析

10.4方差分析中有哪些基本假定？

（1）每个总体都应服从正态分布（2）各个总体的方差（3）观测值是独立的

10.10方差分析中多重比较的作用是什么？

通过对总体均值之间的配对比较来进一步检验哪些均值之间存在差异。

必须相同

第11章一元线性回归

11．8一元线性回归模型通常有以下几条基本的假定：（1）变量之间存在线性关系；

（2）在重复抽样中，自变量x的取值是固定的；（3）误差项ε是一个期望为零的随机变量；（4）对于所有的x值，误差项的方差2都相同；

（5）误差项是一个服从正态分布的随机变量，且相互独立。即N(0,2)。11.9参数最小二乘法的基本原理

 因变量的观测值与估计值之间的离差平方和最小。

第十二章多元线性回归

12.2多元线性回归模型中有哪些基本假定？

（1）误差项是一个期望值为0的随机变量，即E()0。（2）对于自变量x1，x2，„，xk的所有值，的方差2都相同。（3）误差项是一个服从正态分布的随机变量，且相互独立，即~N(0,2)。

12.3解释多重判定系数和调整的多重判定系数的含义和作用。

多重判定系数R2是多元回归中的回归平方和占总平方和的比例，它是度量多元回归方程拟合程度的一个统计量，反映了在因变量的变差中被估计的回归方程所解释的比例。

为避免增加自变量而高估R2，统计学家提出用样本量n和自变量的个数k去

21(1R2)(调整R2，计算出调整的多重判定系数Ran1)，其意义与R2类

nk1似，表示在用样本量和模型中自变量的个数进行调整后，在因变量的变差中被估计的回归方程所解释的比例。

第三篇：司法考试刑诉法重要考点总结

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2011年司法考试刑诉法重要考点总结

导语： 2011年司法考试刑诉法重要考点总结，刑事诉诉法作为三大程序法之一，在司法考试中的分量自然毋庸置疑，且其具有“稳定性”较强的特点。作为拿分点的程序法，掌握其核心知识点是关键，希望以下关于刑事诉诉法重要考点的梳理能够对您有所帮助。

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（一）重要章节

综合历年考题的趋势来看，2011年各重要章节的重要程度大致如下：强制措施、辩护、证据、一审、起诉、二审、侦查。

（二）重要的司法解释和规定

第一类：重要的司法解释。《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》＞《六机关关于刑事诉讼法实施中若干问题的规定》＞《人民检察院刑事诉讼规则》。

第二类：新的司法解释。最高人民法院《关于财产刑执行问题的若干规定》、最高人民法院《关于人民陪审员参加审判活动若干问题的规定》、最高人民法院《关于进一步加强合议庭职责的若干规定》。

第三类：08年最高人民法院《关于适用停止执行死刑程序有关问题的规定》、07年最高院《关于复核死刑案件若干问题的规定》、06年关于两高《关于死刑第二审案件开庭审理程序若干问题的规定》、06年修订的高检《关于办理未成年人案件的规定》、03年关于被告人认罪程序的解释、99年四机关关于取保候审的司法解释等。

第四类：全国人大常委会的两个规定：04年关于人民陪审制度完善的规定、05年关于鉴定制度完善的规定。

（三）重要知识点

重要知识点的判断标准：

第一，程序过渡中的考点，尤其是其中的特殊情况。

第二，在以下几组关系中，后者涉及的法条往往是出题重点：可以与应当、能与不能、正常与非正常、一般与特殊、原则与例外。

具体总结如下：

1、基本原则：刑诉法第15条。

2、管辖：公安机关与检察院在立案管辖中的交叉情形，尤其是涉税案件与贿赂犯罪；检察院和法院在立案管辖中的交叉情形，即“公诉夹自诉”和“自诉夹公诉”如何处理；脱逃期间的犯罪。

3、回避：回避的决定权；回避人员所作出的诉讼行为与获得证据的法律效力；职务调动后的回避。

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4、辩护：不得担任辩护人的范围；应当指定辩护的情形；拒绝辩护，包括当事人当庭拒绝与重新开庭后的再次拒绝以及律师拒绝辩护；法律援助中的法律责任；律师在不同诉讼阶段的会见权、阅卷权、调查取证权的差异；律师辩护人与非律师辩护人享有诉讼权利的差异；律师法修改的情况。

5、证据：证据种类中的物证、书证、视听资料；证据的理论分类；免证事实；非法证据排除规则。

6、强制措施：强制措施的决定权与执行权分配；逮捕的条件、特殊逮捕的程序；拘留的条件；取保候审期间与监视居住的区别；保证人的义务与法律责任，尤其是连带责任的情形；保证金的数额及没收的性质。

7、刑事附带民事诉讼：原告人与被告人的确定；调解。

8、立案：检察院对公安机关不立案的监督。

9、侦查：讯问程序；检查、搜查程序；鉴定机构的设置；侦查羁押期限。

10、公诉：审查起诉中的特殊情形处理；不起诉的三种具体情形及其救济。

11、审判概述：直接言词原则与集中审理原则；人民陪审员制；审判委员会的职权；审判长的选任；应当不公开审理的四种情形。

12、一审：庭前审查中特殊情形的处理；庭前证据移送中“主要证据”的范围；证人不出庭的情形；被告人的最后陈述权；延期审理与中止审理；撤诉；法院改变罪名和改变指控事实等问题；被告人认罪程序的特点。

13、自诉：自诉可以转化为公诉的情形；被害人有证据证明的轻微的刑事案件的具体情形；公诉转自诉案件的特点；自诉案件的审理期限。

14、简易程序：简易程序的特点；简易与普通程序的转换。

15、二审程序：上诉与抗诉的区别；全面审查原则；上诉不加刑原则；二审的审理方式；二审的裁判中，“应当发回重审”的情形；二审中的附带民事诉讼。

16、死刑复核程序：共同犯罪的复核程序；二审改判死刑案件的复核；应当发回重审的情形。

17、审判监督程序：当事人申诉的时间和次数；死刑复核的申诉程序；再审案件的审判监督程序；再审审限；再审应当开庭的情形。

18、执行：死缓期间犯罪的处理；死刑的执行与停止执行；暂予监外执行。

19、未成年人刑事诉讼程序：教育为主、惩罚为辅的原则；分案处理原则；未成年犯罪嫌疑人、被告人所享有的特别诉讼权利。

20、涉外诉讼程序与司法协助制度：外国籍当事人委托中国律师进行辩护或代理原则；涉外案件的送达方式。

第四篇：公民道德建设重要考点总结

公民道德建设基础知识

Ch1.公民道德建设概述

§1-1公民道德的含义

 2001.9.20，中共中央颁发《公民道德建设纲要》 9.20，公民道德建设日

 2006.3.8，胡，提出“八荣八耻”的社会主义荣辱观[为新时期公民道德建设指明了方向]  道德——人们共同生活及其行为的准则和规范，主要是人们判别善与恶、是与非的一种基本尺度，也是人们在行为中选择应当怎样做和不应当怎样做的基本标准。

 公民道德——指一个国家所有公民都必须遵守和履行的道德规范的总和，包括到的核心、道德原则、道德的基本要求和一系列的道德规范。

 公民基本道德规范——爱国守法，明礼诚信，团结友善，勤俭自强，敬业奉献。（爱明团勤敬，20字，十个道德规范）——我国公民应当遵守，全社会大力倡导。第一次系统的、集中地作为我国公民的基本道德规范被提出来。

守法：不仅仅是法律层面的要求，也是道德层面的要求。[对法律的自觉认同，积极自觉地学法、懂法和守法] 明礼：狭义上指讲究起码的礼节、礼仪和礼貌；广义上明礼就是讲文明，特别是注重公共场合中言谈举止的文明。

诚信：诚信道德规范既是市场经济领域中基础性的行为规范，也是个人与社会、个人与个人之间的相互关系的基础性道德规范。

公民这十个基本道德规范，在调整公民个人与社会、与国家、与他人的关系中，各有不尽相同的功能。

守法，是公民对国家的道德责任的底线。

文明礼貌，是公民在公共场合应当遵守的最基础的道德准则。

团结，公民与公民之间的道德关系，强调公民之间的亲和力。[貌似省事考过？]

§1-2我国现阶段道德建设的成绩与问题

 存在的问题

①一些人唯利是图的思想恶性膨胀，以追逐个人的私利为唯一目的。

②由于一些人受到腐朽思想的腐蚀，把市场经济等价交换的原则，渗透到政治生活中来，导致在一些党政干部中发生的以权谋私、贪污受贿、腐化堕落等腐败现象严重存在。

③愚昧路后、封建迷信、歪理邪说危害严重，“黄、赌、毒”等社会丑恶现象沉渣泛起。④在一些领域中，出现了道德失范现象，是非、善恶、美丑、荣辱界限混淆。

§1-3加强公民道德建设的意义



公民道德建设的根本目的——要通过道德的说服力和感化作用，加强道德教育，培育一代又一代有理想、有道德、有文化、有纪律的社会主义公民。



加强道德教育，实施“以德治国”，是保证我国社会主义现代化顺利进行的治国方略的一个重要方面。

 道德是上层建筑的一个重要方面。

 道德的实施，不是依靠某种强制性手段，而是通过道德教育的手段，以其说服力和劝导力来影响和提高社会成员的道德觉悟，使人们自觉的遵守这些行为规范。道德诉诸人们的“良心”，也就是诉诸人们内心的“道德信念”。

 把法制建设和道德建设紧密结合起来，把“依法治国”与“以德治国”紧密结合起来，这是我们党和人民治理国家的重要方略。 加强公民道德建设的现实意义

①加强公民道德建设，首先要求党政干部以身作则实践履行公民道德，树立到的示范的作用。②社会阶层发生新变化，要使他们通过诚实劳动和合法经营为社义生产力和其他事业作出更大贡献，就必须„„

③加强青少年和儿童的公民道德教育，也是一个不容忽视的重要问题。

④违法犯罪分子和受到刑事处分的人，在对他们进行必要地惩罚以外，更应该对他们实行革命的人道主义，进行思想上的公民教育和改造，要使他们从灵魂的深处认识到犯罪的“可耻”，培育他们的“羞耻之心”，使他们有正确的“荣辱观念”。

Ch2.公民道德建设的指导思想和方针原则

§2-1我国公民道德建设的指导思想



指导思想——《纲要》，当前和今后一个时期，我国公民道德建设的指导思想是：“以马列毛

邓为指导，全面贯彻江三，坚持党的基本路线、基本纲领，重在建设，以人为本，在全民族牢固树立建设有中国特色社会主义的共同理想和正确的世界观、人生观、价值观，在全社会大力倡导“爱明团勤敬”的基本道德规范，努力提高公民道德素质，促进人的全面发展，培育一代又一代四有社会主义公民。 我国公民道德建设的工作重心和根本任务

重在建设——社义精神文明建设的一条重要原则，also公民道德建设的一条重要原则。①重在建设，关键是要在全民族牢固树立建设有中国特色社义的共同理想，牢固树立正确的世界观、人生观、价值观。[两个牢固树立] ②重在建设，落脚于公民道德建设的基本目标，就是要努力提高公民道德素质。

③道德建设的一个重要方面，是以人为本，促进人的全面发展，根本任务是培养一代又一代有理想、有道德、有文化、有纪律的社会主义公民。

§2-2我国公民道德建设的方针原则——六条

 坚持社会主义道德与社会主义市场经济相适应的原则

要不断增强符合发展社会主义市场经济新要求的道德意识——自主意识、竞争意识、效率意识、民主法治意识、开拓创新意识。[五个意识]  坚持继承优良传统与弘扬时代精神相结合的原则。

要继承中华民族几千年形成的传统美德。对待中国古代传统道德应当采取历史唯物主义的态度，既不能全盘否定，一棍子打死，也不能全盘肯定。要通过分析批判，弃其糟粕，取其精华，综合创新，古为今用。

要大力弘扬我们党和人民在长期革命斗争与建设实践中形成的革命传统道德。要借鉴世界各国道德建设的成功经验和先进文明成果，以我为主，为我所用。在全社会大力宣传和弘扬时代精神。（江提） 坚持尊重个人合法权益与承担社会责任相统一的原则

公民道德建设在权力和义务关系上的总目标，就是要把权力与义务结合起来，树立把国家和人民利益放在首位而又充分尊重公民个人合法利益的社会主义义利观。 坚持注重效率与维护社会公平相协调的原则。

效率与公平的关系问题，既是一个经济问题、政治问题、法律问题，也是一个道德问题。要把效率与公平的统一作为社义道德建设的重要目标，在全社会形成注重效率，维护公平的价值观念。道德领域的效率与公平的关系，是经济领域的效率与公平关系的反映和表现。[效率与

公平的关系在道德建设上是统一的，并重。]

经济领域把效率放在第一位，强调效率优先，兼顾公平，是必然的、合理的。但是在道德领域，既不能一味强调效率，也不能一味强调公平，而是应当把效率与公平放到相互结合、相辅相成的位置上来。

正确处理效率与公平相互关系的一项重要内容，就是要尽力保障每个社会成员的机会公平。[公平可以分为机会的公平和结果的公平]



坚持把先进性要求与广泛性要求结合起来的原则

1.立足于改革开放和社会主义市场经济的实际，立足于多种道德觉悟和多种境界层次并存的实际，公民道德建设要区分层次，着眼多数，鼓励先进，循序渐进。

当前道德觉悟or道德境界的五种层次：①大公无私、公而忘私；②先公后私、先人后己的层次；③先私后公、先己后人的层次；④主观为自己、客观为别人的层次；⑤损公肥私、损人利己的层次。[主„客„指人都是主观上为自己的，但在那些为自己而付出的努力中，却无意地起到了某些利于别人的效果]——五种层次各自的人群数量看，具有明显的两头小、中间大的特征。

2.建设要着眼群众性，鼓励一切有利于国家统一，民族团结，经济发展，社会进步的思想道德，引导人民在遵守基本行为准则的基础上，不断追求更高层次的道德目标。

在社义初级阶段开展公民道德建设，除了要大力倡导社会主义集体主义、认真提倡共产主义道德外，还要从经济、政治、文化的特征和人民群众的实际道德觉悟出发，认真对待其他层次的道德观念，特别是先私后公、先己后人和主观为自己、客观为别人的道德观念。

3.建设要注重发挥榜样的作用，大力倡导共产党员和各级干部带头实践社义、共产主义道德。在我国应当大力倡导社义的道德价值观，也就是先公后私、先人后己的社义集体主义。社义集体主义是处理个人与社会、个人与他人利益关系的基本原则。

Also，在我们社会还应当认真地提倡共产主义的道德观念，也就是大公无私、公而忘私的道德观念。

坚持道德教育与社会管理相结合的原则

道德规范的权威性不是建立在国家权力机构的权威上，而是建立在人们的内心信仰上，建立在人们的良心上。

Ch.3 我国公民道德建设的主要内容

§3-1社义公民道德建设主要内容的确立

是全党和人民智慧的结晶。

1996.10，十四届六中全会提出：社义道德建设要以为人民服务为核心，以集体主义为原则，§3-5 以社会公德、职业道德、家庭美德为着力点

以爱祖国、爱人民、爱劳动、爱科学、爱社会主义为基本要求，加强社会公德、职业道德、家庭美德建设的总体构想。

道德建设的主要内容，应当包括这一道德体系的核心、原则和一些列规范及具体要求。

§3-2以为人民服务为核心

为人民服务是社义道德建设的核心。[为人民服务是社义道德建设的核心，是社义道德建设的出发点和落脚点，社义道德建设的一切活动，都要以最大多数人民的根本利益为最终目的。] 为人民服务作为道德建设的核心，是社义道德区别和优越于其他社会形态道德的显著标志。在我们国家，为人民服务不仅是对共产党员和领导干部的要求，也是对广大群众的要求。市场经济，是一种以求利为目的的经济。But，社义的市场经济„„

§3-3以集体主义为原则

集体主义是社义道德建设的基本原则。社义的集体主义，包括三方面的内容：

1.强调，在社义社会中，个人利益和集体利益是统一的。

2.承认，个人利益和集体利益又往往会发生矛盾。此时，必须坚持集体利益高于个人利益的原则，及个人应当以大局为重，使个人利益服从集体利益。

3.它不仅不会妨碍个人利益，而且它的重要功能，就是要保证个人正当利益的实现。

§3-4以爱祖国、爱人民、爱劳动、爱科学、爱社义为基本要求

爱祖国、爱人民、爱劳动、爱科学、爱社义作为公民道德建设的基本要求，是每个公民都应当承担的法律义务和道德责任。

爱社义，作为社义道德的一个基本要求，是前四种道德要求的概括和升华。爱祖国是首要的，最基本的道德要求，也是每个公民对祖国深厚感情的集中体现。学习掌握科学知识、科学思想、科学精神、科学方法，是提高中华民族思想道德素质和科学文化素质的重要内容和重要途径，是新世纪公民实现远大抱负、建功立业所必须具备的基本素质。



社会道德生活三大领域——社会公共场所活动的领域；职业活动的领域；家庭生活的领域。三大领域是公民道德的落脚点和着力点，离开了这三大领域，公民道德也就不可能有效地发生作用。

社会公德是全体公民在社会交往和公共生活中应该遵循的基本行为准则，涵盖了人与人、人与社会、人与自然之间的关系。在社会公德中，具体应当主要遵循五个道德规范，即文明礼貌、助人为乐、爱护公物、保护环境、遵纪守法。

职业道德是所有从业人员在职业活动中应该遵循的基本行为准则，涵盖了从业人员的服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系。在职业道德中，五个应当主要遵循的道德规范，即爱岗敬业、诚实守信、办事公道、服务群众、奉献社会。

家庭美德是每个公民在家庭生活中应该遵循的基本行为准则，涵盖了夫妻、长幼、邻里之间的关系。家庭美德中，应当主要遵循的五个道德规范：尊老爱幼、男女平等、夫妻和睦、勤俭持家、邻里团结。 公民道德建设的一个重要的目的，就是要在全社会形成一种良好的人际关系。这种关系应当包括三个方面的要求，即：团结互助、平等友爱、共同前进。

Ch.4社会主义荣辱观

 2006.3.4，胡锦涛看望全国政协十届四次会议委员，提出“八荣八耻”为主要内容的社义荣辱观。



社义荣辱观的科学内涵

社义荣辱观作为社义核心价值体系的重要内容，以“八荣八耻”为其主要内容： 1.以热爱祖国为荣，以危害祖国为耻；

2.以服务人民为荣，以背离人民为耻； 3.以崇尚科学为荣，以愚昧无知为耻；

4.以辛勤劳动为荣，以好逸恶劳为耻； 5.以团结互助为荣，以损人利己为耻；

6.以诚实守信为荣，以见利忘义为耻； 7.以遵纪守法为荣，以违法乱纪为耻；

8.以艰苦奋斗为荣，以骄奢淫逸为耻。发扬艰苦奋斗的精神，关键在领导干部带头。

第五篇：2017年期货法律法规重要考点总结

2017年期货法律法规重点汇编(重点红色标记)

第一部分行政法规

1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊： 银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。

2.期货公司成立条件：注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规； 从业人员>15个，高管>3个;持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%； 持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。3.几个日期： a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月；

b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日 c.期货公司报证监会，多为2个月审批： ①合并分立停业解散 ②变更公司形式 ③变更范围 ④变更5% ⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构 ⑥变更注册资本and 其他情形（20日内决定）d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批： ①变更法人、住所或者营业所 ②设立境内期货经营机构（2个月）③变更境内机构场所、负责人、经营范围 ④其他事项

4.交易所行为：a.先决定后报: 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施 b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散

5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。

6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，更换管理人员。谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。

7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告 8.法规总结：

期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款

违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万，利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款，中介机构违规的直接责任人处以3-10万 其他的全部是 1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万 对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分 对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分；期货公司的给予警告处分

9.变相期货交易，满足下列之一的;① 为参与买卖双方提供履约担保;② 实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%

第二部分 部门规章与规范性文件

1.保障基金

启动：由交易所从其积累的风险准备金截止总额15%缴纳形成。后续：交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳，期货公司从交易手续费，代理交易额千万分之五到十的。季度结束后15工作日缴前一季度。暂停缴纳: 达到8亿元，重大突变，不可抗力

2.期货公司违规，保证金损失补偿：个人10w以下全额，过了90%，机构过了80% 3.保证金缺口弥补：先用自有资金和变现资产，不足时用保障基金，再不足用后续 4.交易所联网交易：10日内报证监会

5.会员大会：由理事会召集，每年一次。各种会议（会员大会，董事会等）结束10日内报证监会。2/3以上会员参加才有效。临时会员大会： 会员理事不足2/3，1/3以上会员联名提议。2/3以上会员参加才有效。1/3以上理事提议，要开理事会，半年开一次，提前10天通知。理事会每届3年。

6.人事任免：期货交易所总、副经理由证监会提名，理事会通过，总经理是交易所法定代表人，当然理事，每届3年，最多两届。中层任免，10日内报证监会。7.几个日期：

交易所异常，暂停交易：不超过3个交易日；期货交易结算交割资料保存，不少于20年；

结束4个月内提交财务报告；季度15日内，30日内提交经营情况、法律法规、政策规章执行情况，工作报道。8.期货交易所按手续费20%提取风险准备金。

9.期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风险较大的诉讼，需报证监会。10.有价证券充抵保证金不高于min{①，②}： ① 有价证券基准计算价值的80% ② 会员账户货币资金的4倍 11.会员违约：

交易所先以违约会员的保证金承担，不足的：①全员结算制度的交易所，违约会员自有资金、交易所风险准备金及自有资金承担；②会员分级结算制度的交易所，违约会员自有资金、结算担保金、交易所风险准备金及自有资金承担（取得追偿权）第四章 期货公司管理办法（2007.4.15执行）

12.期货公司金融期货经纪资格：前2个月风险指标合规，高管2年内无处罚

（变超50%特例），控股股东净资产不低于3000万。设立营业部的：前3个月风险指标合规，高管1年内无处罚。一的财务报告，股东最近一期的财务报告。13.变更住所条件：2年内无违法；变更名称：5日内报证监会；解聘或者聘用事务所：5日；期货公司开立撤销保证金账户，当日

14.许可证遗失：30日内，在证监会指定媒体上说明作废并重新申领。15.发布广告材料：5日内报当地证监会。

16.未经证监会批准，不得持有5%以上期货公司股权，处3万元以下罚款 17.中介不履行报告义务，处3万元以下罚款。18.未开户就交易，借账号交易，处3万元以下罚款。

19.期货公司股东所持有期货公司股权被冻结，3日内通知期货公司；股东质押公司股权，5日内向所在地证监会报告；股东或者其他关联人从事期货交易，5日内备案。

20.期货公司实际控制人被撤销接管或者解散破产的，5日内向公司所在地证监会报告时间多数为5日。

21.免除首席风险师决定前10日报告

22.临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6个月 23.违规被调查，期货公司自知悉日期3个工作日内报告 高管任职条件

货监管自律机构监督岗位8年，申请期货高管免试取得从业资格。

24.不可以当高管：

①解除职务、撤销资格、开除日起 5年以内的 ② 受到金融监管部门行政处罚的，执行期 未满3年 ③ 因违规托管、整顿、撤销之日起的负责人未满3年 ④ 认定不适合人选2年以内 ⑤ 在党政机关任职的。

25.下列人不可以担当独董：

① 在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员② 在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人员 ③ 提供中介服务的机构人员 ④近1年内担任上述①-③的人员 ⑤ 在其他公司担任除独立董事的人员

26.任职审批:.董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批，或授权派出机构审批。其他人员由：证监会派出机构审批。

27.要有推荐人的推荐。推荐人条件：任职1年以上的现任董事长、监事会主席、经理层【注：没有独立董事】。推荐人每年最多推荐3人。28.证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历进行审查 29.取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可

30.期货公司任用、免除高管人员的，5个工作日内向证监会派出机构报告。31.免除首席风险师的，决定前10个工作日将理由、履历情况向证监会派出机构报告。

32．境外人士担任高管的不得超过30%。

33．高管人员最多在2家参股的公式担任董事、监事，只能担任董事、监事。不得在其他营利机构兼职或从事经营活动。

34．营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。35．独立董事最多只能在2家期货公司兼任独董

36．上述人员兼职的，自发生日期5个工作日内报告派出机构。

37．取得经理层人员资格的担任董事（独立董事外）监事。营业部负责人的，不需重新申请资格。

38．取得经理层资格的，未参加年检、未通过资格年检、连续5年未在期货公司任经理的，应重新取得资格。

39．高级管理人员取得资格但未实际任职的，应每2年参加一次培训并取得证书。40．调整高管分工、对高管给与处分的，5日内报告

41．证监会可以认定不适合人选：2年内不得在任何期货公司担任高管，认定不适合人选的，应在3个月内做离任审计。①隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果的 ②1年内累计3次被谈话；累计3次给予纪律处分

42．推荐人意见有虚假：2年内不可推荐，加入诚信档案。5.处罚：①不正当手段取得任职资格的，撤销，警告，3万元以下罚款;②董事、监事、高管利用职务之便牟取利益或者收受贿赂，没收，3万元以下罚款，严重的暂停、撤销任职资格。43.从业资格申请：机构聘用，3年内未刑事或者证监会行政处罚，3年内未因违法违规撤销资格。2年未执业，应当参加协会组织的后续职业培训。

44.从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其资格。45.协会应当在对从业人员作出纪律惩戒决定起10个工作日内，向证监会及有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

46.首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，至少保存20年。47.首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。

48.首席风险官应当在每个季度结束之日起10个工作日内向公司住所在地证监会派出机构提交季度工作报告，每年1月20日前提交工作报告。（季度10日，20日）

49.证监会认为不合适，2年内任何公司不得任用为董事、监事、高管。50.金融期货结算资格分为：交易结算业务资格和全面结算业务资格。

51.申请金融期货结算业务资格条件：

① 结算风险管理岗位负责人具有2年以上相关经验。高管人员近2年未受处罚。② 控股股东、实际控制人持续经营2个完整的，重组的按重组日计算。③ 控股股东、实际控制人2年内未受过处罚。④ 期货公司近3年未受处罚，近3年内未出现期货交易、结算风险事件。

申请交易结算业务资格的条件 ①上述二 ②董事长、总经理、副总经理中至少2人期货或证券从业时间5年以上，其中至少1人期货从业5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。③注册资本不低于5000万，申请日前2个月的风险监管合规； ④申请日前3个中至少1年盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于8000万，控股股东期末净资产不低于2亿元；或者控股股东期末净资本不低于5亿元，不适用净资本的，净资产不低于8亿元。

52.申请全面结算业务资格的： ① 上述二 ② 董事长、总经理、副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上，至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。③ 注册资本在1亿元以上，申请日前2个月的风险监管指标合规 ④ 申请日前3个连续盈利且每季度末客户权益总额平均不低于3亿元，控股股东期末净资产不低于10亿元；或者申请日前3个中，至少2个盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于1亿元，控股股东期末净资本不低于10亿元，控股股东不适用的，净资产不低于15亿元。53.证监会在受理后3个月做出决定或不决定的批复。批复后应向交易所申请结算会员资格。取得业务资格后6个月内未申请会员资格的，业务资格失效。

54.交易结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，不可以为非结算会员办理。全面结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，也可以为非结算会员办理。因此，非结算会员的业务必须通过全面结算会员办理后提交期货交易所。

55.非结算会员下达交易指令后，交易所应将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员有异议的向前两者提出。全面结算会员按照结算协议约定向非结算会员收保证金，但不得低于国家标准。

56.非结算会员向期货交易所支付的手续费，有期货交易所从全面结算会员期货保证金账户中划拨。57.除下列外，全面结算会员不得划转非结算会员保证金： ① 依非结算会员的要求支付资金 ② 收取非结算会员应当交存的保证金 ③ 收取应当支付的手续费、税金及其他费用。

58.全面结算会员公司按照证监会、交易所的规定，建立对非结算会员保证金管理制度。可以根据非结算会员的资信、市场情况调整保证金。全面结算会员应当根据交易所的规定，建立对非结算会员的限仓制度。非结算会员客户持仓达到标准的，客户应通过非结算会员向交易所报告。

59.非结算会员的结算准备金余额小于零且未能在约定的时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施强行平仓。除上述外，全面结算会员可以与非结算会员在结算协议中约定强行平仓情形。全面结算会员应当先以非结算会员的保证金承担违约责任，不足的，全面结算会员再以风险准备金和自有资金代为承担责任。60.全面结算会员认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。不得向非结算会员收取结算担保金。

61.期货公司被交易所接纳为会员或暂停、终止的应在交易所通知日期3日内报证监会派出机构报告。全面结算会员与非结算会员签订、变更、撤销协议的，应在3日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所、和期货保证金安全存管监控机构报告。

62.全面会员应在定期报告中报告： ①非结算会员名单及变化 ②金融结算涉及到的内部控制制度的执行情况 ③风险管理制度的执行情况 15.全面会员调整非结算会员保证金最低余额的，应在当日结算前向交易所和保证金安全存管监控机构报告。

63.风险监管指标包括：风险监管指标汇总表，净资本计算表，资产调整值计算表，客户分离资产报表，客户权益变动表，经营业务报表和客户管理表。

64.报风险监管报表：月度7天内，3个月内。保存不少于5年。风险指标与上个月变动超过20%，5日内报告全体董事和股东。

65.期货公司风险监督指标达到预警标准的，证监会在5日内对原因进行核实并作出如下措施： 向公司出具警示函并抄送全体股东，对高管进行谈话，优化指标。要求公司进行重大业务决策，应当至少提前5日向所在地证监会报告。公司增加内部合规检查频率，证监会2日内进行现场检查。整改不过20日。

66.证券公司应符合如下条件：

① 申请前6个月风险指标合规： 净资本不低于12亿，流动资产不低于流动负债的150%，对外担保和或有负债不高于净资产10%，净资本不低于净资产的70% ② 具有试行会员分级结算制度，2个月风险指标符合规定 ③ 从业人员，总部至少5人，营业部至少2人。2.证监会在20个交易日内，批准不批准。

67.下列情况暂停从业资格6到12个月，严重者3年不得受理从业资格申请： ① 违反同业公平竞争准则的 ② 拒绝协会调查 ③ 获取不正当利益 ④ 向投资者隐瞒重要事项 ⑤ 违反保密义务，泄露传递他人未公开信息 68.下列之一，情节严重者，撤销资格并在3年内或者永久拒绝资格申请： ① 违反合规执业的 ② 违规向投资者承诺或保证收益 ③ 违规导致重大经济损失 ④ 为个人或者投资者不当利益损害公众或他人合法权益

69.从业人员不正当竞争行为： 明示或者暗示与机构有关系，招徕客户；在投资者不知情的情况下给代理人或者介绍人返佣；排挤对手为目的，低于经营成本标准收取手续费。

70.个人客户需亲自办理，不得委托代理人代办，证明文件为身份证；单位客户应出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；

71.期货公司为单位客户申请交易编码时，应当同时按照规定要求向监控中心提交该单位客户的组织机构代码证（副本）扫描件和营业执照（副本）扫描件。

72.监控中心退回客户交易编码申请情况：

（一）客户资料不符合实名制要求；

（二）内容不完整、格式不正确；

（三）中国证监会规定的其他情形。

73.监控中心当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。期货交易所将处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。当日分配交易编码，下一交易日允许客户使用。监控中心接到交易编码注销申请后，当日转发给相关期货交易所。（交易编码是下一交易日允许使用，其他都是当日.资料错误的，监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改。

74.监控中心对客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。

75.违反规定的，证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，责令暂停开户或办理相关业务。

76.期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，交易所应当将有关情况及时通知监控中心。

77.期货公司期货投资咨询业务包括：协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理顾问服务；收集相关经济信息，研究相关影响因素，制作分析报告或分析服务；为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；证监会规定的其他活动。

第三部分协会自律规则

1.应取得业务资格；遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

2.申请从事期货投资咨询业务，条件: 注册资本不低于1亿元，且净资本不低于8000万元；申请日前6个月的风险监管指标符合要求；近3年内未受处罚3年经验不少于1人，2年经验不少于5人，且最近3年无违法。近1年内不存在被监管机构采取监管措施； 3.申请期货投资咨询业务资格提交材料:申请书；股东会决议文件；申请日前6个月风险监管报表；期货投资咨询业务管理制度文本；最近3年合规经营情况说明；高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；会计师事务所审计的前一财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半财务报告；律师事务所及股东会决议出具的法律意见书；其他材料。

4.不得从事:获利保证，或分享收益或共担风险；虚假信息、市场传言或者内幕信息；操纵价格、内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；以个人名义收取服务报酬；其他。不得接受客户委托代为从事期货交易。

5.期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。明确告知客户独立承担风险。不得就市场行情做出确定性判断

6.建立健全信息隔离机制，场所和设备相对独立；岗位独立、人员回避等；以期货公司名义开展活动；人员岗位独立，职责分离。

7.从业人员与客户之间，客户利益优先；不同客户之间利益冲突，公平对待。8.证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

9.信息公示栏：期货业协会网址及期货公司网址；投诉和服务电话；从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息（注意没有人员电话）；信息变化的，5个工作日内对营业场所公示信息进行变更。

10.营业部负责人拟连续离岗 10个工作日以上的，期货公司应当临时指定 1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前 5个工作日向营业部所在地派出机构报告。1年内累计离岗时间超过 3个月的，应更换。拟自行离职的，离职前提出申请，5个工作日报告，3个月内完成变更。离任审计，公司总经理、首席风险官签字确认。3个月内报送。

11.营业部岗位分工：确保前、中、后台业务分开；专职的工作人员；素质和从业经历满足需要；财务岗位工作人员具有会计从业资格证书；其他。除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于 5人。

12.期货公司对保证金专用账户实时监控，不能进行实时监控的保证金专用账户，定期和不定期地进行检查和压力测试。

13.内部控制制度报所在地派出机构备案。期货经纪合同连续编号,应当一式三份，期货公司、营业部、投资者各执一份；二级复核制度，开户完成 1个月内，资料报送至期货公司总部；营业部不得承担结算任务。每日收市后，核实差异；部分风险控制的，直接管理营业部的风险管理人员； 14.营业部合规检查10个工作日内，报告营业部所在地派出机构；每年3月底前将上一对合规检查报告报送公司住所地派出机构。

15.派出机构对营业部采取监管措施的，应抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部3个工作日内向期货公司报告。

第四部分 其他

1.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地； 因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。2.从业人员在本公司经营范围内产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。3.不具有主体资格导致合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

4.全权委托进行交易的，承担主要赔偿责任，不超过损失的80%。期货公司透支，赔偿额不超过60%。客户透支，不超过80%。穿仓造成的损失，由期货公司承担。

5.商事案件是指：违反法律法规以及规定违反其章程、交易规则、实施细则 的规定以及业务协议的约定因履行职责引起的其他商事诉讼案件。

6.不予支持：保证金账户中的资金；提交的用于充抵保证金的有价证券。会员分级结算制度，不予支持：非结算会员在结算会员保证金账户中的资金；非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。

7.接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，遵循公平、公正、诚信、规范的原则；客户应当独立承担投资风险。

8.申请条件： 净资本不低于人民币5亿元；申请日前6个月的风险指标持续符合要求；最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级；近3年未违规；近1年不存在被监管机构采取监管措施； 5年经验≥1人，3年期货或3年证券经验≥5人，近3年无违规。

9.客户有较强资金实力和风险承受能力。单一客户委托资产≥100万元人民币。相关人是客户的，自签订合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出 机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

10.投资范围包括：期货、期权及其他金融衍生品；股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；其他品种。11.资产相互独立，独立建账、独立核算、分账管理。

客户委托资产不得用于清偿债务，且不属于破产财产或者清算财产。不得通过公开媒体推广、宣传业务或招客户；不公开宣传收益，不欺客户。客户应当对委托资产来源及用途的合法性进行书面承诺。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。资产管理委托终止的：及时结清相关费用，将剩余委托资产返还给客户；及时撤销期货资产管理账户；及时撤销非期货类投资账户。人员变动情况，5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。期货公司每日向监控中心报送数据信息。月度报告：月度结束后7个工作日。报告：结束后3个月

12.（会计凭证的保护）情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。“单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。”

13.“国有公司、企业的工作人员，不负责任或滥用职权，造成破产或严重损失，处三年以下有期徒刑或者拘役；特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。

14、“未经批准，擅自设立金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。“伪造、变造、转让金融机构经营许可证或批准文件的，依前款规定处罚。“单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，对直接负责主管人员和其他直接责任人员，依第一款规定处罚。”

15.（内幕信息获利）情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。“单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。“内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。”

五、（编造虚假信息）造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。“单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。” 16.（操纵价格-单独或者合谋；与他人串通；以自己为交易对象；以其他方法操纵证券、期货交易价格的）情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金：。“单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

17.金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。2.社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

金融机构工作人员违规发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处1万元以上10万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定，向关系人发放贷款的，依照前款的规定从重处罚。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前两款的规定处罚。关系人的范围，依照《中华人民共和国商业银行法》和有关金融法规确定。

18.工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处5年以上有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。”单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

19.违反规定为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

20.为掩饰、隐瞒资金来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金;情节严重的，处5年以上l0年以下有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金：提供资金账户的;协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的;通过转账协助资金转移的;协助将资金汇往境外的;以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。