工程管理办法5篇

第一篇：工程管理办法

太原东二环高速公路ZBLJ6项目部

工 程 管 理 办 法

山西路桥第一工程有限公司

工程质量管理办法

为顺利完成我分部承建的路基工程施工项目，争创优良工程，提高施工作业人员的质量管理水平，规范施工人员质量行为，促进工程各项工作的制度化、规范化、标准化，充分发挥职能部门的服务作用，提高工作效率和工作质量，将质量隐患消灭于萌芽状态。根据国家现行的行业规范，综合考虑施工现场的实际情况，制定了切实可行的首件认证实施办法、施工工序控制管理办法、施工测量管理办法、施工日志填写办法、文件与资料管理办法、施工现场管理制度、工程质量巡视检查制度、施工技术交底制度、隐蔽工程验收制度、材料采购、检验管理制度及质量问题分析制度。

“首件工程”认证实施办法

一、“首件工程”认证制的目的

为深入开展公路建设项目创建优质工程活动，积极推广先进的施工方法和成熟的施工经验，进一步提高工程质量，在公路的某些分项工程全面开工之前，由施工单位申报，经监理单位批准后进行首件工程的施工，施工结束经评定认证后方可进行该分项工程的全面施工。

二、“首件工程”认证制的实施过程

“首件工程”是在项目同类型的分项（分部）工程中，完成的第一件工程（包括路基试验段）。首件工程实行认证制，具体实施过程分为自评、复评、终评三个阶段；项目部的内部自评，在某一分项工程第一件工程完成后由“首件工程”自评工作领导小组成员进行初平；自评结束后以承包人申报的方式，报请监理部对首件工程进行复评；复评结束后，再由监理部报业主进行终评，项目公司终评领导小组对复评工程进行分析、研究，提出终评意见。

三、“首件工程”认证制的综合评价标准

1、《公路工程质量检验评定标准》（JTG F80/1-2017）。

2、项目公司招标文件、合同文件、施工图纸等。

3、项目公司、监理单位制定的质量管理与控制文件。

四、“首件工程”认证制实施范围

实行首件工程认证制的分项工程主要包括；

1、路基工程：不同压实标准及不同填料的路基填筑、软基处理、台背填筑；

2、小型结构物：涵洞、通道和小型预制件；

3、桥梁：桩基、墩台身（帽）、梁板预制及安装、桥面铺装、混凝土护栏和桥头锥坡；

4、防排工程：挡墙、边沟及护坡工程；

五、“首件工程”认证制的实施程序

1、首件申报和选定

按照首件工程认证制中首件工程划分原则确定每分项工程的首件，按总体施工组织计划，对每个单项工程的首件工程制定施工工艺和质量要求，编制首件工程施工组织设计。除写明单项工程的特点、部位等内容外，应重点阐述人员、设备准备情况，施工工艺，技术培训和技术交底及质量、安全、环保控制措施等，提供质保体系，确定自检体系和质量责任人，明确检测方法、检测频率以及重点、难点部位的控制措施，报驻地办审批。

分项工程的施工方案报监理部认证。对于重大的、复杂的采用新技术、新工艺的分项工程，报驻地监理工程师签署审批意见后再上报总监理工程师批准。

根据驻地办对施工组织方案和施工工艺审批意见，实施首件工程。

2、工程实施

除旋挖灌注桩以外有关混凝土的分项工程均要进行线外试验操作，特别是桥梁墩柱和防撞护栏；软基处理采用试桩的方式进行首件工程操作；路基填筑采用试验路段的方式进行首件工程操作；

严格按照批准的施工方案施工，操作过程中要详细记录操作程序和相关技术指标，及时修正完善作业指导书和施工工艺方案。对驻地办提出的建议及时会同相关部门，提出可行的调整处理方案，以保证其顺利实施。

3、评价和认证

1）自评

首件工程自评工作领导小组对已完成的首件工程按照评定标准的有关要求进行综合评价，自评得分须≥95分，提交自评意见及总结报告，上报监理部进行复评。

2）复评

监理部接到复评申请后单独进行检测、验收和评定。复评得分须≥98分，驻地办提出复评意见，报终评机构进行终评

3）终评

终评机构组织有关人员对监理部认证的复评工程进行分析，研究，验收施工工艺的可靠性、合理性、提出改进意见，并形成评审会议纪要和终评意见。

4、确定最终方案

首件工程经评审通过后，根据评审报告进一步完善施工方案。

5、推广示范

对通过终评的首件工程，将施工工艺、技术指标及质量、安全、环保控制措施等制作成标志牌，竖立在施工现场醒目位置（包括施工技术负责人、工区负责人、自检责任人、监理责任人等信息），并制作成册，发放至每个操作工人。正式批量施工前，逐级进行详细的技术交底，确保全体人员对各道工序详熟于心。

终评获得优良的首件工程，方可对其施工工艺、技术参数及质量、安全、环保控制措施进行推广应用，并且要求后续工程的质量水平不能低于首件工程的标准，达不到标准驻地办不能进行验收认证。在工程施工中，施工单位应样按照首件工程所形成的施工工艺、技术参数及质量、安全、环保控制措施去操作，确保产品质量始终保持优良，同时通过不断的总结经验，进一步完善施工工艺，完善质量、安全、环保管理措施，确保工程质量全面创优。

6、资料管理

首件工程认证的资料整理归档工作，按照项目部下发的资料整理归档细则执行，相关责任人签字。首件工程认证的所有相关资料均作为分项工程开工报告的附件进行整理、归档。对首件工程的原始记录和总结报告分类整理，在交工验收时统一归档。

六、“首件工程”认证制的实施职责划分

自觉加强工程质量控制，严格按照施工规范操作，坚持实事求是的原则，对首件工程进行自评。要积极采用新工艺、新技术，在质量控制、施工工法、模板拼接等方面不断摸索、总结提高。未取得首件工程认证审批，不得进行同类型工程和下道工序施工；取得首件工程认证证书后，要确保同类型工程的质量不得低于首件工程的标准。

七、奖罚措施

项目经理部将建立首件工程奖罚基金，奖金从创优基金中支出，罚款从计量支付中扣除，列支到创优基金中。

“首件工程”自评工作小组组成检查考核小组，对各工区、试验室进行内、外对照检查，检查要客观、公正，检查小组对检查结果负责，项目部将根据检查结果进行打分评比，对质量控制好，质量管理工作到位的工区、班组、部室进行奖励，对质量意识淡薄，管理不到位的要进行处罚，对无质量责任心，且整改不力的个人要进行严肃处理，对不胜任工作岗位的人员要坚决予以清退。质量奖罚金额个人为50-1000元不等，协作队伍为500-10000元不等，具体奖罚数额根据每次检查结果具体确定。

施工工序控制管理办法

工程项目的施工过程，是由一系列相互关联、相互制约的工序所构成，工序质量是基础，直接影响工程项目的整体质量。工程质量是在施工工序中形成的，而不是靠最后检验出来的。为了把工程质量从事后检查把关转向事前控制，达到 “以预防为主”的目的，特制定如下工序控制管理办法：

一、工序质量的控制

1、工序质量包含两方面的内容，一是工序活动条件的质量;二是工序活动效果的质量;

2、工序质量控制的控制步骤：

(1)实测:采用必要的检测工具和手段，对每道工序进行质量检验。

(2)分析:对检验所得的数据通过直方图法、排列图法或管理图法等进行分析,了解这些数据所遵循的规律。

(3)判断:根据数据分布规律分析的结果，对整个工序的质量予以判断，从而确定该道工序是否达到质量标准。若出现异常情况，即可寻找原因，采取对策和措施加以预防，这样便可达到控制工序质量的目的。

二、工序质量控制的内容

1.严格遵守工艺规程；

2.主动控制工序活动条件的质量； 3.及时检验工序活动效果的质量； 4.设置工序质量控制点。

三、工序质量控制点的设置

1、人的行为

①技术水平

对于技术水平，不同工种有不同的标准，应该进行岗前培训，尽可能提高工人的技术水平。

②责任心

在责任心上主要抓好“五个三”，即三检制、三自一控、三工序、三不放过、三按。

三检制 ：就是首检、互检和巡检。

“首检”就是通过手工进行检查，主要是检查工艺是否正确以及设备调整是否合理；互检就是互相监督；巡检就是巡回检查。

三自一控 ：就是要做到每个工作都自检、自分、自纠，控制一次自检正确率。

三工序活动：就是复查上工序，保证本工序，服务下工序

三按：就是按图纸、按工艺、按标准生产。

三不放过：就是指质量事故原因不查清不放过；责任者没有受到教育不放过；整改措施不落实不放过。

2.物的状态

在某些工序或操作中，则应以物的状态作为控制的重点。如加工精度与施工机具有关；计量不准与计量设备、仪表有关；危险源与失稳、倾覆、腐蚀、毒气、振动、冲击、火花、爆炸等有关，也与立体交叉、多工种密集作业场所有关等。也就是说，根据不同工序的特点，有的应以控制机具设备为重点，有的应以防止失稳、倾覆、过热、腐蚀等危险源为重点、有的则应以作业场所作为控制的重点。同时要管好设备、用好设备、维修好设备，会使用设备、会检查设备、会维护设备、会排除设备的故障。

3.材料的质量和性能

材料的质量和性能是直接影响工程质量的主要因素;尤其是某些工序，更应将材料质量和性能作为控制的重点。

4.施工顺序

有些工序或操作，必须严格控制相互之间的先后顺序。如冷拉钢筋，一定要先对焊后冷拉，否则，就会失去冷强。

5.技术间隙

有些工序之间的技术间歇时间性很强，如不严格控制亦会影响质量。如分层浇筑混凝土，必须待下层混凝土未初凝时将上层混凝土浇完。

6.技术参数

有些技术参数与质量密切相关，亦必须严格控制。如外加剂的掺量，混凝土的水灰比，回填土、水泥土的最佳含水量，灰缝的饱满度，混凝土的强度标号等，都将直接影响强度、密实度和耐冻性，亦应作为工序质量控制点。

7.常见的质量通病

常见的质量通病，如渗水、漏水、起壳、起砂、裂缝等，都与工序操作有关，均应事先研究对策，提出预防措施。

8.新工艺、新技术、新材料应用

当新工艺、新技术、新材料虽已通过鉴定、试验，但施工操作人员缺乏经验，又是初次进行施工时，也必须对其工序操作作为重点严加控制。

9.质量不稳定、质量问题较多的工序

通过质量数据统计，表明质量波动、不合格率较高的工序，也应作为质量控制点设置。

10.施工工法

施工工法中对质量产生重大影响问题，如大模板施工中模板的稳定和组装问题等，均是质量控制的重点。

四、工序质量的检验

1.标准具体化

标准具体化，就是把设计要求、技术标准、工艺操作规程等转换成具体而明确的质量要求，并在质量检验中正确执行这些技术法规.2.度量

度量是指对工程或产品的质量特性进行检测度量。

3.比较

所谓比较，就是把度量出来的质量特征值同该工程或产品的质量技术标准进行比较，视其有何差异。

4.判定

就是根据比较的结果来判断工程或产品的质量是否符合规程、标准的要求，并作出结论。判定要用事实、数据说话，防止主观、片面，真正做到以事实、数据为依据，以标准、规范为准绳。

5.处理

处理是指根据判定的结果，对合格与优良的工程或产品的质量予以认证;对不合格者，则要找原因，采取对策措施予以调整、纠偏或返工。

6.记录

记录要贯穿于整个质量检验的过程中，就是把度量出来的质量特征值，完整、准确、及时地记录下来，以供统计、分析、判定、审核和备查用。

五、施工项目质量的预控

施工项目质量的预控，是事先对要进行施工的项目，分析在施工中可能或最容易出现的质量间题，从而提出相应的对策，采取质量预控的措施予以预防。

六、附则

1、本办法的内容有与施工技术规范、检验评定标准、暂行技术条件和补充验收标准不相符之处，以后者为准。

2、本办法解释权在项目部安全、技术质检部。

施工测量管理办法

一、总则

1、测量工作是工程建设中的一项基础性和超前性的专业技术工作，是施工技术管理的重要组成部分；是保证工程质量、加快施工进度、提高经济效益的重要手段。

2、测量工作具有其专业的独立性和特殊性，是一项既艰苦又光荣的工作。测量人员是工程建设的尖兵，必须具有吃苦耐劳、团结协作的精神，扎扎实实、雷厉风行的作风；牢固树立为施工现场服务的思想；严格遵守测量技术规程，认真执行ISO9002质量体系标准；积极推广应用新技术。

3、为了加强测量工作的管理，使测量工作规范化、制度化，保质保量完成各项测量任务，特制定本管理办法。

二、测量工作的基本任务

1、根据设计文件和技术规范要求，对各项构造物的位置、方向、标高、结构尺寸、工程数量进行测定、核定和控制，保证工程项目准确无误地按设计意图施工。

2、通过对工程量的测量，为工程概预算和竣工决算提供依据。

3、承担本项目临时性施工设施、便道的选线、测定，以及工程数量、变更资料的测量、计算等工作。

三、机构设置

1、测量工作由项目部统一管理。

2、测量队配备一名测量队长和两名测量人员。

四、工作职责

1、负责本项目部施工项目工程的复测及线路控制测量。

2、负责本项目部路基的测量及监测。

3、负责对本项目部两个（含）以上单位施工及与相邻项目部之间的工程结合部进行控制测量和贯通测量。

4、确定彻底换手测量关键科目并负责彻底换手测量关键科目的复核测量。

5、负责检查、监督本项目部下属工区的测量工作。

6、发现测量事故及时向上级领导报告。

五、测量资料管理

1、各级测量单位在测量工作中，对各项测量原始资料，必须严格按测量规定内容及格式统一标准填写，不允许用纸片、活页纸或小本子代记。

2、各项测量计算成果和图表，必须做到标注明显、计算过程清晰并签署完备。未经复核、检算和签署不完备的测量资料不得使用。

3、一切原始观测数据和记事项目，必须在现场记录清楚，不得事后凭记忆补记。记录手薄必须填列页次、注明日期、起止时间、地点、测量项目、观测者、记录者、天气情况及使用仪器。因记错需重记的数字，在错误的数字上划一杠，重新将正确数字写在上面，不得涂改。因超限或其它情况划去的观测记录数据，应注明原因，并予保存，不得撕毁。

4、各种测量资料成果必须保存完整，整理成册并分类分项归档。对没有长期保存价值的资料也要待工程竣工验交后方可销毁。

六、换手测量管理

1、为确保测量质量，对工程项目的关键测量科目必须实行复核测量，一般测量科目应实行一般复核测量。复核测量，须更换全部测量人员、仪器及计算资料。一般复核测量，须更换观测和计算人员。

2、项目的关键测量科目应纳入施工组织设计或项目质量计划。

3、当复核测量成果与原测量成果有较大差异时，双方测量单位应再次换手复测，直至测量成果准确可靠为止。各测量单位还必须将复核测量成果资料与初始测量成果资料一并保存备查。

七、附则

1、本办法的内容有与施工指南、验标、暂行技术条件和补充验收标准不相符之处，以后者为准。

施工日志填写办法

工程施工日志是单位工程从开工到竣工整个施工过程的原始记录，应及时、准确、全面填写，不得胡编乱造或补写。它应具有连续性和完整性。工程施工日志由工程技术人员逐日填写，记录内容包括：

第一条 记录日期、天气、温度情况；

第二条 记录根据各分部分项工程制定的施工组织方法及相应的人员、材料、机具使用情况；

第三条 记录测量放样工作内容；

第四条 记录各种检测试验及施工过程中取样情况；

第五条 记录工序检查转换、施工出现的问题及处理方法、现场监理签认情况；

第六条 记录当日工作结束收尾情况；

第七条 记录设计单位现场解决设计问题与施工图纸修改情况（如有）； 第八条 记录有关技术领导、质监部门对工程所做的施工技术、质量等各方面的决议或建议（如有）。

第九条 记录业主组织的各种检查及验收情况（如有）。

第十条 施工日志必须用碳素墨水笔(或黑色中性笔)填写，字迹要工整清晰，以便于存档。

项目部技术质检部专人负责工程日志的自检工作，务必做到工程日志记录的及时、准确、全面，项目部施工技术部将对项目部工程日志记录情况定期检查和不定时检抽查。

文件与资料管理办法

基础技术资料是对施工、监理工作中的程序执行情况、实体质量、原材料质量控制情况等工程实施过程有关工程信息的如实记载，是工程质量不可分割的一部分，要想工程实体具有可追溯性，必须有一套简洁、完整的技术资料。因此制定以下技术资料管理制度，确保内业资料的收集、整理。

一、技术资料的管理形式

1、技术资料实行项目部统一管理。

2、项目部设专职资料员，负责收集、整理各种基础技术资料。

3、资料员负责各种基础技术资料的标识、编目、归档工作，及时收集、整理原始施工资料（含照片、录像等）分类归档，数据记录真实可靠。并执行集团公司《记录管理程序》和苛临高速相关文件及要求。基础技术资料管理总的要求是分类存放、编目清晰、便于查阅。

二、技术资料的范围

技术资料管理的范围，主要包括各类工程各专业规范、规则、标准、手册、图纸、学术活动资料等（含文字、图纸、图片、录音、录相）。工程各阶段的设计文件、施工图纸、标准设计图纸、有关协议纪要、现场调查、设计审查核对、变更设计、施工记录、施工总结等各项施工技术资料。

经已竣工交验过的工程各类图纸资料（指不列入竣工验交部分），以及与施工生产有关的各类技术书籍、刊物、总结材料亦应妥善保管，分类编号。登记造册，有效受控的应用出相应的标识，以备查阅。

三、基础技术资料的填写

1、各项基础技术资料必须由其负责人及主管部门负责填写。基础技术资料一定要按照《公路工程竣工文件编制办法》、《公路工程质量检验评定标准》、《公路路基施工技术规范》《公路桥涵施工技术规范》以及同源高速相关规定等填写、归档和保存。

2、施工记录由施工员填写，质量验收记录由质检员填写，工程检查证由质检工程师填写。所有表格均应做到签字完善。

3、所有施工记录、工程检查证、质量验收记录必须按照业主提供的表格及填写要求据实填写。并按照程序履行签字手续。

4、验收记录填写程序：凡属隐蔽工程项目，首先由班、队逐级进行自检，自检合格后，由专业工程师填写隐蔽工程验收记录，报请业主或监理工程师验收。经监理工程师复检，检查结果填入验收表格，由双方签字，最终签发工程验收记录。

5、现场有关地质情况确认的表格,必须由监理单位现场签认。

6、文件记录和整理工作由负责单位工程的技术人员填写整理，工程结束时装订成册。质检工程师将全部工程质量保证文件和记录汇编成册，施工记录做到与工程施工同步，工程竣工时竣工文件同时移交甲方，作为工程移交不可缺少的组成部分。同时保留一份完整的文件记录，按规定进行内部存档。

7、基础技术资料的填写应字迹清晰，写明所属部门名称、记录内容和日期，有关人员的签字要齐全，并做到填写及时、完整，保证其正确性和与施工同步性。

四、基础技术资料的管理

1、基础技术资料的贮存保管、保存期限及处理要求按照《建设工程文件归档整理规范》执行。

2、基础技术资料一经存档不能外借。公司内部人员可查阅基础技术资料，但需经总工程师批准。禁止私自复印摘抄，如确需复印摘抄作为有效记录，需经项目经理批准，由资料员审核无误后方为有效的基础技术资料。

3、竣工资料实行逐级移交、逐级归档。在工程竣工后一个月内，项目总工组织专业人员将竣工资料整理到位，统一归档。

施工现场工程质量管理制度

一、施工现场工程质量管理严格按照施工规范要求层层落实，保证每道工序的施工质量符合验收标准。坚持做到每个分项、分部工程施工质量自检自查，严格执行“三检”制度；不符合要求的不处理好，决不进行下道工序的施工，实行“质量一票否决”制。

二、隐蔽工程施工前，经自检合格后报监理查验，经监理工程师查验合格后方可进入下道工序的施工，并做好相应影像资料。

三、严格把好材料质量关，不合格的材料不准使用，不合格的产品不准进入施工现场。工程施工前及时做好工程所需的材料验收，材料没有合格检验证明，不得进入隐蔽工程的施工。

四、建立健全工程技术资料档案制度，专人负责整理工程技术资料，认真按照工程竣工验收资料要求，根据工程进度及时作好施工记录、自检记录和隐蔽工程验收签证记录。将自检资料和工程质量控制资料分类整理保管好，随时接受上级部门的检查。

五、项目部组建初始，必须明确确定项目总工，并按照其职责权限进行后续工作安排；同时落实其他管理人员如施工员、测量员、预算员、资料员、安全员、材料员等人员岗位情况，项目人员以书面形式体现在项目风险目标管理协议中。

六、对违反工程质量管理制度的人，将按不同程度给予批评处理和罚款教育，并追究其责任，对发生事故的当事人和责任人，将按有关规定程序追究其责任并做出处理：

1、在上级部门组织的巡检过程中，发现项目部各施工工序存在质量、安全等问题的，或项目部未按照正常工作流程报验的，现场口头通报，要求整改；再次检查依然存在问题的，由工程部起草并经东二环公司批准审核后下发质量、安全整改通知，同时对项目第一责任人、总工及直接负责人分别处以2000元－5000元罚款。

2、针对下发的质量、安全整改通知的具体事项，项目部在规定整改期限内未做任何处理、处理措施应付了事及处理不彻底的或在施工时接连出现重大质量、安全事故情况的，由东二环公司总经理在总经理办公会进行公开通报并要求整改，并对项目第一责任人、总工及直接负责人分别处以5000元－10000元罚款。

3、项目部对总经理办公会提出的整改要求仍拒不落实，则由公司法人对项目第一责任人进行约谈。

4、公司法人第一次约谈，对项目第一责任人处以3-5万元直接处罚；项目部仍未对约谈事项引起足够重视，公司认为项目部在施工时仍会出现质量、安全问题及隐患的，公司法人第二次约谈，则直接撤换项目经理，同时扣罚该项目部已缴纳的全部管理责任保证金，并按照项目目标风险管理责任具体违约条款进行处理，同时公司向甲方及监理发函做出解释。

工程质量巡视检查制度

为了规范施工人员质量行为，强化工程质量的细节管理，随时发现并解决工程中存在的质量问题，促进工程各项工作的制度化、规范化，充分发挥职能部门的服务作用，提高工作效率和工作质量，将质量隐患消灭于萌芽状态，项目部针对同源高速的实际情况，制定了工程质量巡视检查制度，具体内容如下：

一、成立质量问题检查小组： 组 长：项目总工

副组长：生产副经理、工程部长、安全部部长、质检部部长、试验室主任 组 员：专业工程师、质检工程师、质检员、试验员

二、加强内部质量控制机制，以主抓质量的总工程师牵头，安全部、技术部为检查主体，每周进行不少于一次质量检查，每月进行一次质量大检查；项目部各部室（包括技术部、安全部、合同部、材料科、实验室）每天至少一人到施工现场进行质量检查。

发现质量问题及时要求有关责任人进行整改，重大质量问题需迅速上报总工程师，并提出整改意见；检查结果形成书面报告，有整改反馈单，并有复查意见。

三、项目部每周召开一次质量会议，会议由项目总工主持，各工区负责人、各部室负责人参加会议。

会上通报各部门检查情况以及需其它部门协助解决的问题等，能解决的事宜由主持当场决定，不能当场决定的提出建议组织开会研究决定。

四、各部室要坚持实事求是的原则，严肃、认真、细致地检查和解决工程中存在的隐患和问题，切实履行职责和义务，任何人不得迟报、漏报、瞒报，对因迟报、漏报、瞒报而影响及时妥善处置造成后果的，要追究相关人员的责任。

五、各科室以大局为重，加强沟通和交流，在立足岗位责任的基础上也要注意属于其它部门责权范围内存在的问题，及时联系，注重细节管理，以小见大，树立长远眼光，始终把工程质量放在最重要的位置。

六、对于检查发现的问题，质检工程师（质检员）应下发书面通知指出问题，并明确整改期限。

七、主要检查内容：

1、是否按图施工；

2、是否按有关施工验收规范施工；

3、是否按有关操作规程施工；

4、是否施工蛮干、是否文明施工；

5、是否按施工方案、技术交底与施工作业书施工。

八、检查上次发现质量问题整改的落实情况，对于未按质量整改通知整改的作业队按《工程质量事故报告和处理制度》对相应人员进行处理。

九、对于重大质量问题，检查小组需向项目经理提交检查报告，并提出处理意见。

施工技术交底制度

一、规范施工技术交底,确保通过施工技术交底使施工人员了解工程规模、建设意义、工程特点；明确施工任务、施工工艺、施工方法、质量标准、安全文明施工要求、环境保护控制措施、安全、质量、进度措施等，确保施工质量符合规定要求，实现工程项目安全、质量、进度目标。

二、工程施工前必须进行技术交底，交底记录作为施工管理的原始技术资料应妥善归档。技术交底应应含以下内容：设计图、设计文件规定的技术标准、施工技术规范和质量要求、施工进度和工期要求、使用的施工方法和材质要求等。

三、技术交底应按不同层次、不同要求和不同方式，应使所有参与施工的人员掌握所从事工作的内容、操作方法和技术要求。

四、项目部的技术交底工作由项目总工组织，项目工程技术部实施，向各工区相关的技术人员、专业工程师进行书面交底。工区的技术交底由工区负责人组织，专业工程师实施，向工区所属的作业队的队长、队技术负责人、技术员、质检员、安全员及施工人员进行书面交底。工区的技术交底必须交底到所有施工作业人员手中。进行技术交底时，应组织有关人员认真讨论，弄清交底内容。到会人员充分发表意见，然后加以归纳汇总，对内容作必要的补充修改，使其更加完善。涉及已经批准的方案计划的变动，应按有关制度报请上级批准。保证施工人员弄清做到心中明确自己的职责、岗位、应该做什么、怎样做。

五、技术交底必须要有交底记录。参加施工技术交底人员（交底人和被交底人）必须签字。未参加施工技术交底人员必须补充交底。工程总体交底记录由项目工程部保存，现场技术交底由工区负责人保存，施工结束后再报送项目工程部存档。

六、技术交底工作由各级工区负责人组织。重大和关键工程项目必要时可请上级技术负责人参与，或由上一级技术负责人交底。各级技术负责人和技术管理部门应经常督促检查技术交底工作进行情况。

七、施工人员应按交底要求施工，不得擅自变更施工方法。有必要更改时应取得交底人同意并签字认证。技术人员、质检人员发现施工人员不按交底要求施工可能造成不良后果时应立即劝止，劝止无效时有权停止其施工，同时报上级处理。

八、发生质量、设备或人身安全事故时，事故原因如属于交底错误由交底人员负责；属于违反交底要求者由施工负责人和施工人员负责；属于违反施工人员“应知应会”要求者由施工人员本人负责；属于无证上岗或越岗参与施工者除本人应负责任外，班组长和班组专职工程师（技术员）亦应负责。

隐蔽工程验收制度

一、隐蔽工程完成后，先由施工单位自检，合格后将资料报送监理部通知监理工程师检验，监理工程师检查合格后及时通知上级主管部门，上级主管部门在接到通知后上报其相关领导并对隐蔽工程进行抽检。

二、监理工程师应按照设计要求和有关规范的要求，对隐蔽工程进行细致认真的检查，合格后在检查记录上签字，签字后方可进行下一道工序的施工。检查发现隐蔽工程条件不合格的，要求承包人在一定期限内整改并复检直至合格。隐蔽工程未经验收或验收不合格施工单位自行进行下道工序施工的，监理工程师会同上级主管部门要求施工单位返工甚至停工，并按合同约定予以相关处罚。

三、上级主管部门领导及其人员在各自抽查的隐蔽工程的检查记录上签字留底，工程竣工验收后将留底记录保存备查，同时签字留底的隐蔽工程的检查记录作为隐蔽工程验收依据。

四、施工单位未按规定向监理工程师报验而自行隐蔽，监理工程师有权要求施工单位进行开挖、剥露或解体，施工单位必须按要求办理，其检查费用和有关的施工费用施工方承担。

材料采购、检验、管理制度

一、材料进场必须有材料员、试验员到场进行验收，做好材料进场检验记录。

二、原材料进场应有出厂合格证和质量保证书，还应及时做材料标识和检测工作。不合格材料由材料员与供货方交涉，将不合格材料清除出场。

三、各种材料的领用，发放必须持有施工员签发的材料领用单后，仓库保管员方可发放有关材料。

四、各种材料进场后至使用前均要挂设过程标识，明确检验状态，表明该批材料是否为待检品、不合格品或合格品，以便使用。

质量问题分析制度

由于工程施工项目具有流动性、结构类型多样性、自然条件(地质、水文、气象、地形等)多变性、材料品种和规格差异性、现场施工复杂性、工艺要求不同性等特点，造成对工程质量影响的因素较多，在施工过程中容易引起系统性的质量变异，产生质量问题或严重的工程质量事故。为此，制定质量问题分析制度，对出现的质量事故进行分析和处理，杜绝类似质量问题再次发生，具体内容如下：

一、成立质量问题分析小组： 组 长：项目经理 副组长：总工程师、副经理

组 员：副总工程师、安全部长、技术质检部部长、实验室主任

项目部质检工程师、试验员

二、对于发生质量问题的工程必须进行质量分析，具体分析问题包括：(1)工程地质勘察资料原因分析(2)建筑材料及半成品质量原因分析(3)施工和管理问题分析

A不熟悉图纸，盲目施工，图纸未经会审，仓促施工；未经监理、设计、咨询部门同意，擅自修改设计。B 不按图施工。

C 不按有关施工验收规范施工。

D 不按有关操作规程施工。E 缺乏基本结构知识，施工蛮干。

F施工管理紊乱，施工方案考虑不周，施工顺序错误。G 自然条件影响。

对于具体工程问题可适当增设分析内容。

三、发现质量事故，应及时组织调查、分析，以查找原因，对症下药，提高工程质量。质量问题分析要力求全面、准确、客观，并由总工程师主持、安全质量部撰写调查分析报告。其内容包括:(1)工程概况：重点介绍事故有关部分的工程情况；(2)事故情况：事故发生时间、性质、现状及发展变化的情况；(3)是否需要采取临时应急防护措施;(4)事故调 查中的数据、资料；(5)事故原因的初步判断；

(6)事故涉及人员与主要责任者的情况等。

四、质量问题的原因分析，要建立在事故情况调查的基础上，避免情况不明就主观分析推断事故的原因。

第二篇：工程管理办法

工 程 管 理 办 法

目 录

第一章.总则..........................................2 第二章.施工委托......................................2 第三章.施工准备......................................2 第四章.质量管理......................................3 第五章.进度管理......................................5 第六章.投资管理......................................6 第七章.直接发包的单项工程管理.........................7 第八章.安全生产、文明施工管理........................7 第九章.工程竣工验收及保修管理.........................7 第十章 奖惩规定......................................8 第十一章 附则......................................10

第十条 单位（单项）工程开工前，施工单位必须编制《施工组织设计》或 《施工方案》（下称《施工方案》）并通过工程部门批准后方可施工，作为工程施工、验收及结算依据。

1、单位工程的《施工方案》，可分为±0.00以下及±0.00以上编制。

2、单项工程及单位工程的主要分部、重要分项（如防水、幕墙、结构转换 层、高支模、深基坑支护、“四新”工程等）应单独编制《施工方案》。

3、施工单位应按经批准后的《施工方案》进行施工，任何人不得随意修改。如确需调整，必须提出《工程变更申请》按程序审批。

第十一条 单位（单项）工程开工前，必须建立平面及高程控制。

1、必须取得规划局提供的坐标及高程控制点，并由工程部门组织编制《平面主轴线和高程点控制图》，场地建立平面和高程控制标桩。

2、工程部门必须在现场向施工单位移交平面及高程控制标桩。工程部门必须与施工单位在《平面主轴线和高程点控制图》签章确认。

3、施工单位可根据工程部门移交的控制标桩及《平面主轴线和高程点控制 图》进行核验，无误后由工程部门组织规划设计部门、开发部验线后方可正式施工。

第十二条 单位（单项）工程开工前，监理单位必须编制《单位（单项）工 程监理规划》、《单位（单项）工程监理细则》，并经工程部门批准后作为监理实施依据。

第十三条 “四新”工程或特殊工程，工程部门必须组织设计单位对工程 进行技术交底。

第四章

质量管理

第十四条 工程使用的主要原材料、半成品材料、设备（下简称“原材料”），进场时必须由施工单位填写《材料报验单》，经工程部门验证及取样送检合格，方可使用。

1、施工单位必须提交原材料的《出厂合格证》及《检验证明书》，填报《材 料报验单》等资料，经工程部门核验无误。

2、由工程部门材料见证人按规定取样送指定的有资质检测机构进行检测，检测合格后方可使用。

3、以下情况虽有试验报告，但其试验报告无效，原材料不能使用。a、原材料未经材料见证人见证。b、不在指定的有资质检测机构检测。

c、施工单位自行送检，检测过程无材料见证人见证。

1、擅自使用未经认可的原材料；

2、擅自变更设计图纸施工的；

3、上一道工序未经验收擅自进行下一道工序施工的；

4、未经审核同意，不合格分包单位进场施工的；

5、出现质量、安全事故；

6、施工质量出现异常，施工单位不整改或未采取有效措施整改的。第二十二条 工程停工及复工通知程序

1、局部停工的，由项目工程部经理签发停工、复工通知，送工程部门备案；

2、停工范围较大或影响较大的，必须由总工程师签发停工、复工通知。

第五章

进度管理

第二十三条 应依据公司的营销计划或项目建设计划编制《项目工程施工进 度计划》，以甘特图或网络图表示，并在《项目工程施工进度计划》中与施工单位双方确认并签章。

第二十四条 应根据公司的营销计划或项目建设计划，编制《单位（单项）工程进度计划》，并在《单位（单项）工程进度计划》中与施工单位双方确认并签章。

第二十五条 项目或单位（单项）工程进度计划制订并确认后，单位工程的 开工时间，±0.00完成时间，预售形象进度，外排栅拆除，竣工验收及交楼时间作为工程工期控制点，列入施工合同，并有奖惩措施。

第二十六条 进度管理必须实行动态管理，定时对工程进度进行检查。

1、项目工程部主管应每天对各单位（单项）工程进度检查，并将检查情况 及措施汇报项目工程部经理。

2、项目工程部经理每周应对各单位（单项）工程进度进行检查，并将检查 情况及措施汇报工程部门。

3、工程部门每月应对工程工期控制点进行检查，并将检查情况及措施汇报 集团工程管理中心。

第二十七条 当工期出现延误时，应采取赶工措施。

1、当形象进度比计划拖延五天以内的，应分析原因并要求施工单位采取赶 工措施，在下一工序赶上来。

2、当形象进度比计划拖延五天以上时，应分析原因并责成施工单位采取赶 工措施，有必要制订短期的工程进度计划指导施工。

3、工程工期控制点出现延误的，应采取赶工措施，按施工合同条款规定及时予以签证及处罚。

2、非隐蔽工程应在该工程完成后的二天内由施工单位申请，在工程完成后 的十天内办理完成。

3、隐蔽工程应在申请后的一天内、非隐蔽工程应在申请后的八天内予以 办理签证，逾期视同默认。

4、施工单位逾期申请，不予以办理补签手续。

第三十六条 工程备料款及定制设备、器材的定金、订金规定：

1、单位（单项）工程的委托施工，原则上不支付工程备料款。

2、定制设备、器材的定金及订金，原则上不超过标的15%。

第三十七条 单位（单项）工程进度款的支付，必须根据合同约定及其形象 进度支付，质量或工期违约金应在当期进度款中扣除。

第七章

直接发包的单项工程管理

第三十八条 直接发包的单项工程原则上应由单位工程总承包单位统一管 理，并签订一份协议书，内容包括提供生产、生活、办公临时设施和用水、用电；材料管理；进度与质量管理；交叉作业（含场地土方处理）；安全文明施工管理及治安等安排。项目工程部负责协调工作。

第三十九条 凡需政府主管部门进行专业验收方可通过小区综合验收的单项 工程，按谁施工谁负责办理验收手续原则，专业验收合格，方可办理结算手续。

第八章

安全生产、文明施工管理

第四十条 地区公司必须成立安全文明施工领导小组定期进行检查。第四十一条 单位（单项）工程施工组织设计或方案必须有安全文明管理措施。

第四十二条 施工场地必须做到材料堆放整齐、平整、清洁、畅通，施工现 场工完场清。

第四十三条 做好“六口”围护封闭，有防火、防坠落等措施。

第四十四条 销售路线及客户可以见到的场地、立面要按营销部门的要求进 行处理。

第九章

工程竣工验收及保修管理

第四十五条 单位（单项）工程竣工验收文件：①已按批准的设计文件及承 发包合同内容完成；②质量符合国家质量检验评定标准；③专业验收手续已完成；④竣工档案一式三份移交给工程部门审核后归案。

2、一年内受到两次警告者作记小过一次处理，一年内受到两次记小过者作 记大过一次处理。依此类推。

3、主管级以下员工的降级处罚按降低一级工资处理。

4、对出现工作失职但拒不接受本处罚规定的，经公司查实后予以辞退处理。

5、对未办正常离职手续擅离岗位的员工，取消其当月及奖金。

6、造成公司经济、信誉严重损失或其他严重损害公司利益的行为，除按制 度辞退外，公司保留追究其经济或法律责任。

第五十三条

奖励规定

一、通报表扬：

1、严格执行工程管理办法，工程质量、进度、成本控制按目标完成，在管 理过程中提出合理化建议的。

2、在审查《施工方案》、《图纸会审纪录》、《工程变更申请》及选用材料、设备或“四新”应用等技术管理中（下简称“技术管理”）改进施工方案、工艺，为公司节约成本或创造价值五千元以下的。

二、物质奖励：

1、在工程质量管理中，小区工程质量100%合格，50%以上优良，并获市

样板优良工程以上，对第一责任人增发当月及当年奖金100%奖励，并晋升工资一级。

2、在工程进度管理中，按集团批准的《目标管理•工作计划》全部按

时完成，单位工程工期提前一个月的，对第一责任人增发当月及当年奖金100%奖励。

3、在技术管理中，为公司节约成本或创造价值在五千元以上的，按如下给 予物质奖励：

a、五千至三万元的，对第一责任人增发当月奖金10%奖励。b、三万至五万的，对第一责任人增发当月奖金50%奖励。

c、五万至十万的，对第一责任人增发当月及当年奖金100%奖励。

d、十万至五十万的，对第一责任人增发当月及当年奖金100%奖

励，并晋升工资一级，每五十万晋升工资一级。

第五十四条 处罚规定：凡因工作失职发生如下情形之一者，根据情节轻重给予处分：

的项目，凡出现“工程部门”的，监理单位必须参加或主持。

2、“设计部门”指地区公司负责工程设计管理的职能部门，一般指规划设计 中心（室）或总工室。

3、“项目工程部”指项目公司工程部。

4、“总工程师”指地区总工程师。

5、“第一责任人”指单位或单项工程管理工程师，“第二责任人”是“主管 工程师”、“项目工程部经理”或“工程部门负责管理人员”，“第三责任人”是工程部门及规划设计相关责任人。

6、“第一责任人”奖惩时，第二责任人比第一责任人降低一个档次，依此类推。

7、地区公司总助以上的领导本人违反本办法的，第一、二、三责任人均为 该本人，作并罚处理。

8、“质量问题”指因质量造成的损失在五千元以下，“一般质量事故”指 因质量造成的损失在五千至十万元（不含十万元）或重伤三人以下（不含三人），无死亡。“重大质量事故”指因质量造成的损失在十万元以上或重伤三人以上或一人死亡以上的事故。

9、“四新”指新产品、新技术、新材料、新工艺。

10、本办法自2006年1月30日起执行。

第三篇：工程管理办法

工程管理办法

为加强工程施工管理，确保工程建设任务按照设计要求及合同约定圆满完成，实现质量、进度及安全文明施工的管理目标，特制定本管理办法：

一、质量工程管理制度

1、项目经理部应建立健全工程质量责任制和质量保证体系，对每道工序做好技术交底、工序验收和成品保护工作，做好自检、互检、交接检，切实遵守和履行报验手续。未经报验或报验资料不全的，施工单位不得擅自进行下道工序施工。

2、工程所用原材料、构配件、成品、半成品的质量必须符合设计要求、国家规范及标准的规定并得到监理工程师的认可；进场的原材料、构配件、成品、半成品，必须具有合格证、出厂检验报告和进场见证取样复试报告。

3、严格计量管理。除商品混凝土外，现场用混凝土，砂浆应严格按照配合比进行搅拌，并做到计量准确。混凝土和砂浆拌制要严格控制搅拌时间和水灰比，要有搅拌记录。

4、对隐蔽工程及需要监理单位旁站监理的部位，施工单位经自检合格后应提前24小时向监理进行报验（含完整技术资料），经监理验收合格并签字认可后方可进行下道工序施工，未向监理报验或经监理验收不合格的，施工单位不得进行下道工序施工。

5、施工单位应加强各项技术资料的收集和整理，确保工程资料与工程进度同步、准确、真实、交圈，不得出现后补资料现象。因施工单位提交资料不及时、不真实、不完整、不准确，监理单位不予签字盖章及验收，由此产生的一切后果由施工单位承担。

6、工程施工设计变更、技术核定单及现场签证手续的办理。施工中出现一般性的设计变更，应由设计单位出具设计变更通知单，由建设单位确认后发给监理单位，由监理单位分发给各施工单位，施工单位经其它途径获得的设计变更，1

建设单位均不予认可。施工中如有确实需要办理技术核定单的情况，由施工单位提出技术核定内容，经监理单位、设计单位和建设单位共同认可后，由建设单位交给监理单位，由监理单位下发给施工单位。施工中若出现工程量增减或施工内容发生变化，施工单位应及时办理签证手续，具体程序为：施工单位提交签证单→监理单位审核签字→建设单位代表审核确认。工程量或施工内容变更事实发生后，施工单位应在7日内办理施工现场签证手续，逾期不办理的，视为施工单位自动放弃。设计变更单、技术核定单、现场签证单均应一式四份。

7、发包工程严禁转包分包，发现转包分包工程，建设单位有权终止合同，由此而造成的经济损失，由施工单位全部承担。

二、工程进度管理制度

1、施工单位要认真编制施工总进度计划表、劳动力计划表，并做到计划表上墙。

2、施工单位项目部要按照施工总进度计划需编制主体结构工程、月、周施工进度计划，包括各分项工程，重要工序的形象进度计划，以及完成计划所采取的措施。

3、项目部每月应向监理单位上报计划完成情况报表，每周应在工地例会上汇报本周的进度，除不可抗拒的原因外，未按计划完成的应以文字说明原因及具体赶工措施。

三、工程款的计量、拨付

施工单位于每月25日前根据本月实际完成量上报当月工程量计量表，项目监理机构在收到施工单位所报的计量后三日内完成审核并报建设单位确认。工程计量表所报内容包括当月实际完成工程量清单计价表及工程款支付审批表，由施工单位填报。

四、施工现场管理及文明施工进度

1、施工单位进驻现场后，按照建设单位所划分的区段进行封闭式施工，不 2

得妨碍、影响相邻单位的施工。

2、施工单位在本施工区段内显著位置设置统一尺寸，统一规格的大门及项目公示牌。施工现场的布设严格按审批后的《施工组织设计》中的总平面布置图进行布置，禁止施工材料、施工机械乱堆乱放，施工用水、用电有序铺设，严禁私拉乱扯，确保施工现场整洁有序。

3、施工单位应制定符合国家规定，切实可行的安全《施工组织设计》，并报监理单位批准实施。工程开工后，施工单位应及时和市建设工程安全监督站联系，办理安全监督备案手续，接受其指导和监督。要加强对现场施工人员的安全教育，建立完善的安全文明制度。各项管理目标和警示标牌要悬挂到位。施工现场应按JGJ59-99的规定，安装必要的防护设施和消防器材。安全《施工组织设计》的编制，应体现出“以人为本，安全第一，预防为主”的方针。

4、施工单位应服从建设单位的统一协调管理，在室外供水、供电、燃气、通讯等管网进入施工后，要积极予以配合支持，提供便利，以期达到同步施工，按期竣工的目标。

五、奖罚制度

为保障上述各条款的贯彻落实，特制定本制度：

1、施工单位项目经理及技术负责人每周在施工现场不少于5个工作日，无故不到者，每人处以500元/日的罚款，情节严重的，将根据合同约定进行处理。

2、对施工单位隐瞒不报，漏报少报或私自处理施工中出现的质量、安全问题的，经查实后处1000元-10000元/次罚款，并追究有关人员的责任。

3、施工单位未按程序报验，擅自施工的除无条件返工外，并处以1000元/次罚款，造成质量事故的处5000元/次以上罚款。

4、施工单位未经报验或使用不合格原材料、成品、半成品、构配件，除无条件返工外，并处以1000元/次罚款，情节严重的处以10000元以上罚款。

5、施工单位未按设计要求和规范施工的，除无条件返工外，每次处以 3

500-1000元罚款。

6、施工单位对监理通知单拒绝签字或未按监理通知要求整改的，每次处以500元罚款。拒不整改或拒绝项目监理机构管理每次处以1000元罚款。

7、施工单位未按时上报月进度工程计量报表，当月工程款拨付中不予考虑安排。

8、施工单位未按要求编制总进度计划、主体、月度及周进度计划或未按要求上报月度、周计划完成情况报告，对施工单位处以200元/次罚款。施工单位无故未完成月、周进度计划分别罚款2000元/次和300元/次。

9、施工现场所用材料、机械、周转材的堆放及施工用水、临时用电的敷设应按照施工总平面布置图进行布设，对施工现场材料堆放混乱的单位，监理单位第一次进行书面通知要求整改，对接到通知在规定时间内没有按时整改的单位处以500元/次罚款，对拒不整改的施工单位处以2000元/次罚款。

10、未按现场有关规定设置施工标语标牌、警示标志、安全防护装置及现场布置的，除责令施工单位停工整改外，处以500-1000元/次罚款。

11、特殊工种无证上岗；未按规范要求搭设安全防护网、防护栏及安全通道；未按要求设置临时用电；未按要求配置消防器材；施工现场管理混乱，职工食堂卫生条件不达标，职工宿舍脏、乱、差者，除要求限期改正外，每次处以500元罚款；高空作业不系安全带，施工人员穿拖鞋，不佩戴安全帽的，每人次处以30元罚款，管理人员处以50元罚款。

本工程管理办法自施工单位收到后应自觉遵守，严格执行，确保工程质量、进度、安全文明施工等各项施工目标按设计要求及合同规定圆满完成。

第四篇：在建工程管理办法

在建工程管理办法

1.0目的

1.1为了规范在建工程的管理和核算，充分发挥工程投资效益，加强在建工程的管理。2.0范围

2.1在建工程是指公司处于施工前期准备，正在施工中和或虽已完工，但尚未交付使用的建筑工程和安装工程。3.0分类

3.1性质可分为：基本建设工程、技术改造工程、更新改造工程和大修理工程。更新改造工程主要包括设备更新、技术、安全、环保措施等工程。大修理工程主要指房屋、设备大修工程。

3.2按其实施方式的不同，可分为自营工程和出包工程两种。

3.3工程物质是指转为建筑、安装工程、设备工程、环境工程等购入和储存的物资，包括工程材料和设备等。4.0计价

4.1为了正确反映和监督在建工程所发生的各种支出，准确地确定固定资产价值，在建工程应当按照下列方法计价。

4.1.1工程材料：按照存货的实际成本办法计价。4.1.2待安装设备：按照固定资产的实际成本方法计价。4.1.3预付工程款：按照预付的工程款项计价。

4.1.4工程管理费用：按照实际发生的各项管理费用计价。

4.1.5自营工程：按照直接材料、直接工作、（按实际发生的工时）分摊的燃料动力费、制造费用及分摊的工程管理费用计价。

4.1.6分包工程：按照应当支付的工程价款以及所分摊的工程管理费等计价。4.1.7设备安装工程：按照所安装设备的原值、工程安装费用、工程试运转支出以及所分摊的工程管理费等计价。5.0管理及职责

5.1在建工程支出必须按公司固定资产投资计划、分项目控制。

5.2公司在编制、审批投资计划时，应根据长期规划的设想，结合具体情况，慎重考虑人力、物力、财力的平衡，集中力量解决主要问题，防止力量分散，摊子铺得过散过大。

5.3根据公司的具体情况，各归口部门的分工如下：

5.3.1固定资产各归口管理部门负责管理范围内在建工程项目的规划、设计、技术监督和技术服务、对投资计划实施进行协调和整改验收工作。

5.3.2财务部负责编制并下达固定资产投资项目计划并对投资费用进行控制，负责项目的资金筹措及监督资金使用并负责在建工程核算，负责保存合同正本。5.3.3矿山部负责在建工程设计图纸的审查；建设中对承包队的监管和督导；工程完工时的验收、结算；所有建设资料汇总、存档。6.0工程规划与设计

6.1财务部根据公司业务发展规划、各部门现有固定资产情况编制资本性支出计划以安排下资本性投资。对于重大投资项目，需分项列明项目/子项目名称、建设内容、经济效益、总投资额等内容；对投资较大、工程建设较为复杂的拟建项目，还需同时附上项目立项报告或项目建议书、可行性报告等，内容主要包括项目的必要性、技术方案、工艺流程、主要设备、投资估算、预测效益等，报董事会审议通过。

6.2董事会对提交的投资及资本性支出计划草案进行审核，主要审核项目建设的必要性、总投资安排情况、所需调度的资金量等，然后财务部根据董事会审核意见对计划草案进行修改完善形成正式的《资本性支出预算案》以确定下的新建工程项目，经总经理签字批准后实施。7.0工程招标管理 7.1招标准备

7.1.1工程项目原则上采用公开招标来确定施工单位。公司应成立项目管理组，委托具备资质的招标代理机构实施招标，并组成公司工程评标委员会（包括公司总经理、主管副总、行政副总、监理公司负责人、项目管理组成员等）。

7.1.2采用公开招标的施工项目由项目管理组协助招标代理机构编制招标（议标）文件，并与投标管理办公室备案。招标（议标）文件需规定招标范围、工期、投标方资质条件，投标文件要求，投标保证金以及评标办法等。7.2评标和定标

由投标单位将投标文件在规定日期之前送到评标委员会。评标委员会按照法定程序组织开标、评标，由评标委员会人员对投标单位的报价、工期、质量、施工组织设计、信誉、业绩等方面进行评审并各自形成书面意见，最终由评标委员会确定中标单位并由评委提出评标报告，并签字确认。招标文件在评标结束后由项目管理组整理存档。

7.3编制和发放中标通知书

评标结束后，由项目管理组在评标结束后根据评标委员会评定结果，同时填写相应《建设工程设计中标（交易成功）通知书》，报相关政府管理部门备案。8.0工程合同的报审和签订 8.1合同的起草的报审

建设的实施合同包括了地质勘查合同、设计合同和项目施工合同。合同采用行业专门机构规定的格式和内容。工程项目管理组以及公司总经理、主管副总等分别对项目施工方案是否合理、工程价款是否符合预算要求、合同条款是否合理合法等内容进行审核。必要时，还需对合同草案进行法律审查。8.2对由公司自行购买的工程物资材料，应遵循公司通常的原材料采购流程和审批层级，签订采购合同或订单，进行采购审批，并将合同/订单交财务部备案。8.3对于由发包人自行采购的工程物资等，需要根据合同的规定履行相关义务，物资到达现场时，由发包人和承包人对物资进行盘点，并形成《物资清点记录》，由双方签字确认，作为入账依据。相关物资由承包人管理使用。

8.4每季度，由发包人和承包人对所有工程物资进行清点，当出现差异时，根据合同规定划分责任，并形成正式的清点报告，由公司总经理和承包方负责人签字确认，同时由监理方进行确认，并作为减值准备的依据。

8.5项目管理组人员在收到材料供货方发票，填写《费用报销单》，连同合同、《物资清点记录》等，报公司总经理审批。需预付材料货款时，由项目管理组人员填写《借款单》，报公司总经理审批。9.0工程变更管理

9.1工程设计完成后，由公司、设计方和施工单位以及监理单位共同召开设计图纸交底会，形成《设计图纸交底会议纪要》，并由上述四方的项目负责人（或项目负责人以上级别的人员）签字和加盖各公司公章以确认同意图纸交底会内容。

9.2在工程项目建设中，出现需要工程变更内容设计结构、工艺、费用等问题重大改变的情况时，由公司、施工单位、设计单位、监理公司等单位的工程管理人员提出相应《设计修改通知单》、《设计确认单》或其他更改申请，报项目管理组认可。项目管理组相关负责人在《设计修改通知单》、《设计确认单》签字确认该项更改后传真至更改方。其他现场更改需由施工单位人员根据实际施工情况填写《现场签证单》，交施工、设计、监理等单位和公司项目管理组各方盖章确认。

9.3在进行工程结算书审查时，根据留存的《设计修改通知单》、《现场签证单》等，审核施工单位提供的工程签证单的真实性，作为工程结算的依据。10.0工程月度结算、费用归集及支付 10.1审核工程月结算书

10.1.1每月25日前，施工单位根据当月已完成的工作量编制《工程量报表》（含费用汇总和材料调差表附件），包括工程进展情况和工程量造价汇总等内容，施工单位依据其《月度工程量报表》，编制《工程款支付申请表》，报监理单位审核。监理单位审核其工程进度后，现场监理负责人需在《工程量报表》/《工程进度表》上签署意见，报项目管理组审批。

10.1.2下月5日前，项目管理组工程师结合工程实际完工状态和监理单位意见，审核《工程量报表》/《工程进度表》后，在《工程款支付申请表》上签署意见，并填写《付款申请》和《借款单》，报公司总经理审批。公司财务部收到审批的《工程付款申请》和《借款单》后，财务经理结合施工合同等对《工程量报表》/《工程进度表》、《工程款支付申请表》等进行财务复核确认。10.2费用的归集及其账务处理

工程筹备和建设过程中发生的勘查费、设计费、监理费、与建设相关的办公费和管理费用，均需归集计入至“在建工程”科目。其中，勘查费、设计费和监理费发生时，由项目负责人依据相应合同或协议，填写《付款申请单》和《借款单》，并列明款项的性质和用途，报公司总经理审批。财务部经理根据审批的《借款单》或《费用报销单》，进行付款。其他办公杂费、差旅费等管理费用，由费用发生人填写《报销单》，报总经理审批。11.0工程的结算和决算 11.1竣工验收

工程项目具备竣工验收条件后，由施工单位编制书面验收申请报告及《工程项目验收清单》，监理单位确认，项目管理组同意，公司总经理批准后，由项目管理组组织施工单位、监理单位、设计单位、财务部等部门进行验收，验收通过后，各单位项目负责人在《工程项目验收清单》上签字确认。11.2审核工程结算书

工程竣工验收合格后，施工单位在规定的时间内编制《工程竣工结算书》，报监理单位初审。公司项目管理组收到监理公司报送的《工程竣工结算书》后，组织相应专业人员完成审核工作，主要审核工程结算书的工程量准确性、真实性和套用定额标准的合理性等内容，工程结算书审核完毕后经审核人员和项目负责人签字盖章后报主管副总、总经理复审并签字确认。11.3工程决算

公司项目管理组根据工程建设项目已经结算的情况、工程计划金额、工程简报、工程建设项目现场观察情况、工程交工验收等因素，确认工程建设项目结算完成后，启动工程项目决算程序。财务部负责组织全面清理工程项目已经发生的支出，检查是否存在没有入账的工程费用支出。若存在，催促项目管理提供结算、发票等，确认在建工程。清理完成之后，财务部编制《工程决算书》归集该工程所发生的所有成本，编制人员确认签字后，财务部负责人签字审批通过。12.0在建工程转固定资产

12.1财务部、项目管理组合资产使用单位共同进行资产转固。财务部经理和项目管理组负责人在《工程决算书》上签字确认。财务部经理根据经审核的《工程决算书》编制固定资产进行结转。

12.2财务部人员、项目管理组人员根据工程实际进度，对于已经交工验收达到可使用状态，但决算资料未收集齐全的资产确认进行预转固。预转固由项目管理组确认已经完工部分工程投资情况表，由财务部项目人员依据项目管理组提供的投资情况，进行预转固。财务部经理核对预转固凭证进行审核签字。主要审核内容为：科目和金额是否正确，转固资产是否符合预转固条件，凭证附件是否符合规定。13.0在建工程减值准备

13.1应当定期或者至少于每年终了，对在建工程进行全面检查，如果有证据表明在建工程已经发生了减值，应当计提减值准备。由项目管理组负责任人提供相应评估报告，交财务经理审阅。

13.2对存在下列一项或若干项情况的，应当计提在建工程减值准备： 13.2.1长期停建并且预计在未来3年内不会重新开工的在建工程；

13.2.2所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性；

13.2.3其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。14.0附则

14.1本管理办法由财务部负责制订、修改、解释。14.2本管理办法自颁布之日起执行。

第五篇：工程分包管理办法

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工程分包管理办法

第一章

总 则

第一条 为规范我公司工程分包行为，全面加强工程分包管理，保证工程质量、进度、环境和施工安全，维护企业经济利益。现根据国家有关法规，结合公司实际，制定本管理办法。

第二条 凡我公司进行在建工程的分包和劳务用工等有关活动及实施监督管理的所有部门和人员，必须遵守本管理办法。

第三条 工程分包的分类：

（一）工程项目切块分包：是指由我公司履约的在建工程中，我公司将工程承包合同中部分工程项目切分出来，以包工包料的方式发包给本企业以外的分包商，由分包商完成工程承包合同规定的全部施工任务，但我方作为发包方负责监督管理。

（二）工程项目工序分包：是指利用分包商专业技术和专业施工优势，或作为我公司履行工程承包合同施工能力的补充，我公司将工程承包合同项目中的部分工序的施工任务发包给本企业以外的分包商完成，但发包方负责监督管理和工序间的衔接。

（三）工程项目施工劳务分包：是指利用分包商的劳务优势，我公司将工程承包合同项目施工中某些劳务作业任务（含机械、辅材）发包给本企业以外的分包商，由分包商组织劳务进行现场施工组织及作业，发包方负责监督管理。

第四条 本管理办法所称劳务用工，是指我公司各施工单位直接招用社会劳动者参加工程施工，进行劳务作业或从事管理、服务等工作。

第五条 公司履约项目的工程分包，不论公司对履约项目的管理模式，均必须由代表工程公司履约的工程部统一管理。

第六条 工程分包行为必须合法。

工程分包应当符合《合同法》、《建筑法》、《招标投标法》和《建设工程质量管理条例》等法规的有关规定；劳务用工应当符合《劳动法》、《劳动力市场管理规定》等法规的有关规定。

第七条 工程分包行为应当守约。

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工程分包应当符合工程承包合同的有关规定。合同规定不允许分包的项目，不得分包；合同规定须经监理单位事先审查及与业主协商并取得同意才能分包的项目，在取得同意前不得分包。对工程分包的工期和进度要求、技术和质量标准不得低于工程承包合同相应的要求和标准。

第八条 工程分包的行为应当严格接受公司的经营调控。

工程分包应在充分利用公司内资源、有利于工程实施和提高公司综合效益的前提下，有控制地进行。对此，公司实行工程分包许可的立项审批和工程分包统计报告制度。

第九条 工程分包必须通过市场竞争方式，公开、公平和公正地在具备相应资质条件的合格分包商中择优选定分包商。对此，公司实行分包商资质评审和选定分包商的审批制度。

第十条 工程分包必须订立有效的规范的书面形式的工程分包合同。对此，工程公司实行工程分包合同评审、批准和备案制度。

第十一条工程分包前，要将整个项目的工程分包策划预案，报公司审核批准后，方可进行下一步的工程分包。工程分包策划预案需说明本合同拟分包的项目，是切块分包还是工序、劳务分包，分包的工作量、分包的实施时间，是采取邀请招标方式还是议标方式确定分包商。

第十二条 必须对工程分包的工程质量、进度、施工安全、施工环境进行严格的控制。对此在公司和分包商均应严格履行工程分包合同的基础上，公司应对分包商的工程施工实行监督式、介入式和指导式的管理，不得“以包代管”。

第十三条 公司各级领导人员及有关管理人员，应严格遵守有关工程分包的岗位规范和个人行为准则，严格执行国家和公司的有关规定，不得在工程分包活动中搞暗箱操作和人情分包，不得为亲属在本单位工程分包活动中提供便利条件。

第二章 工程分包的审批

第十四条 工程分包的审批权限

一、工程分包的常规审查和批准权限

每一项工程分包合同总金额无论大小均经工程部审查通过后，交公司财务部审查。

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二、分包队伍的资质审批

公司必须对拟参与投标的分包商进行资格预审，资质合格后方可参加投标。对拟定的分包商，公司对其资质实施监督审核，批准后工程部和项目部方可与其进行合同谈判。

审核、批准的权限同合同审批。

三、拟定分包队伍的确定和合同审批

（一）拟定分包队伍的确定

在确定中标单位后，合同签订之前应将选定的分包队伍的情况说明上报，由公司财务部批准后，方可签订分包合同。

（二）合同审批

由公司工程部对有关专业条款审核把关，重点检查合同价格和计量控制及相关边界条件条款。检查工程量清单中的分包单价是否合理，计量方式是否严谨。合同草案由公司财务部审查并征求法律顾问意见和建议修改完善后，方可与分包商签订分包合同。如对分包价格等核心内容存有争议，由财务部向总经理汇报，最后由公司总经理终审。

四、议标的审批

拟采取议标方式确定分包商的，按以下程序办理：

1、议标分包项目及拟邀请议标分包商（三家及以上）的确认、申报、审批。

2、经公司批准后方可进行议标工作，议标过程由公司招（议）标领导、工作小组全程参与。

3、参与议标审批的招议标领导、工作小组成员，在合同签订过程中负有审核把关的工作职责，都必须在草拟的合同（协议）签署意见，直至定稿。

4、其它分包审批，如拟定分包商资质、拟定分包商的确定、分包合同审批程序同样按照本办法有关规定执行。

5、无论何种方式确定分包商的，均须对过程和结果建立并保持详细记录，参与人员必须在相关过程记录表上签署意见。

第十五条 工程分包常规审批事项有：

（一）工程分包立项（许可与否）；

（二）确定分包商；

（三）签订工程分包合同。

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第十六条 工程分包特别事项的审批。

超出本规定限制的特别事项应进行特别审批，主要（但不限于此）包括：

（一）分包单价超出相关部门分包指导价10%的；

（二）工程分包合同价格与工程承包合同价格几乎倒挂的；

（三）分包合同签订后由于种种原因，分包方难以履约，需调整分包价格或更换分包队伍的；

（四）工程施工确实急需先引入分包商，而后补签工程分包合同的；

（五）确实需要给予分包商以工程预付款的。

（六）受条件和市场情况所限，难以采用市场竞争方式选择分包商而又需进行工程分包的。凡因市场原因而享受一定照顾的竞标商，可比照本规定在竞标后同等条件下优先选用，但须按以下程序处理：

1、在培育市场过程中，有合作协议的分包商，其协议经工作小组确认后由公司总经理批准按协议原则执行；

2、有标前合作意向的分包商，由工程部写出书面情况，经工作小组审核，并经公司总经理批准后，按公司内管理程序执行；

3、项目施工过程中若有需要照顾的竞标商，应由项目部或工程部提出申请，经公司同意后按相关规定执行。

第十七条 不允许工程部（项目部）为规避上报审批，采取以大化小或以长化短的做法，支解本应一次分包的项目为几次分包。

第十八条

不允许工程部（项目部）对单价承包的工程分包采取估小工程量并减少合同总金额的做法，以达到规避上报审批的目的。

当实际发生的工程分包结算金额累计超过合同总金额及以上时，该项工程分包重新上报审批，并说明超合同总金额的理由。

第十九条 就各事项的审批，发包方应分别填写工程分包立项申请表或工程分包特别事项审批表、招（议）标申请表，选定分包商审批表及分包商资质审查记录表，工程分包合同审批表及合同草案等，并附必要的文件资料。相关表格附后。

第三章 工程分包的评标及其组织工作职责

第二十条 工程分包评标权限规定。

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（一）工程项目由公司统一组织评标，工程部（项目部）推荐预中标候选单位，由公司招（议）标领导、工作小组按评标推荐的排序与预中标候选单位洽谈并签订分包合同，确定的分包商必须按排序顺序中标，并获公司总经理批准后方可签订分包合同。

评标工作的进度应满足工程项目工作的时间要求。评标须有书面评审报告。报告除应有竞标的基本情况外，应有以下明确结论：

a、分包方的资信、施工能力和技术力量能否满足工程承包合同有关工程分包部分的质量、安全、技术和进度要求。

b、经评审的各分包商的价格比较以及与工程承包合同相应价格的比较； c、经评审的分包商排序； d、确定中标候选人。

评审报告应有参加的评审人员签字确认。

第二十一条 对工程部（项目部）的要求及职责规定

（一）负责分析工程情况，确定分包事项、预计分包金额。

（二）负责招标过程（不含资审最终确定、评标）的一切组织工作。

（三）选派专业技术人员作为评标专家进入评标小组。

（四）从评标报告推荐的前三名名单中按排序进行合同预谈判，择优选定一分包商。

（五）按审批程序及权限，最终确定分包商并组织合同谈判和合同签订事宜。第二十二条 评标小组的产生及责任、评标工作方式

（一）评标小组由3-9名单数的专业技术人员组成（其中工程部一人），并由按工作程序要求通知到位；

（二）评标小组组长组织评委按招标文件中的评标办法、规定程序、进行独立评标和无记名打分；

（三）在接到分包商提供的投标资料五日内应结束评标工作。

（四）评委写出评标报告，推荐前三名中标侯选人或确定中标单位。第二十三条 其它规定及特别事项

凡属公司管项目部，不论其管理模式如何，分包工作及对外均在项目部层面并以项目部名义进行，在本工程项目范围内对分包合同负有经济责任。

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第四章 选择分包商

第二十四条 通过工程分包立项审查并获得批准的工程分包，其选择分包商的工作应按以下程序进行：

（一）确定选择方式；

（二）发布工程分包信息；

（三）选择参加竟标的合格分包商；

（四）承包方投标或竞标；

（五）评审小组评审并推荐中标候选者；

（六）评标定标；

（七）正式确定中标者的审批。

第二十五条 选择分包商的市场竞争方式主要有公开招标、邀请招标、询价招标和协商议标等。上述方式中，原则上应采用前两种招标方式。对工程项目工序或劳务分包、工程项目切块分包,可选用询价招标和协商议标方式，选择几个合格分包商，从中择优选定分包商。

第二十六条 参加竟标的分包商，必须具备承担工程分包任务的能力、具备相应的资质条件和信誉良好（称为合格分包商）。为此，必须对有意参加竟标的分包商进行资质预审查。只有获得合格分包商资格的，方可参加竞标。

证明分包商具备相应资质条件的证明文件应按国家法规和工程所在地政府规章的规定执行。现行规定必须具备以下证明文件：

（一）年检合格的企业法人营业执照；

（二）有效的法人代表证书或法人委托授权书；

（三）有效的税务登记证；

（四）有效合格的建筑业企业资质证书；

（五）有效的安全生产许可证；

证明分包商具备承担工程分包任务的能力和信誉良好，除上述证明文件外，必须了解其业绩情况。必要时，应要求参加竟标的分包商提供以下资料：

（一）分包商企业简介，财务、设备及人力资源情况；

（二）近三年已完工程项目情况及主要业绩；

（三）质量管理和安全保证体系情况。

对分包商进行资质审查，必须按本细则及相关要求作好资质审查记录。

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第二十七条 公司建立分包商资源库，由公司工程部主管。应首先在公司分包商资源库中选择参加竟标的合格分包商。

公司工程部每一年对分包商使用情况向公司总经理作出书面报告以便规范管理。建立分包商“黑名单”审批制度，对在公司所辖项目有不良记录的分包商（指法人授权委托人），按公司相关程序审批，列入分包商资源库中的“黑名单”，三年之内不得进入我公司的分包市场。

第五章 工程分包合同的签订

第二十八条 工程分包必须签订合同。除通过特别审批可适当延后补签外，都必须先签好合同，并按《安全生产管理制度》进行三级安全教育和特种作业人员验证手续、特种设备安全备案手续后，才被允许进入施工现场进行工程分包任务的施工。

第二十九条 工程分包合同的签订，必须按本规定第二章的规定，履行审批手续。通过审查并获得批准，方可与分包商正式签订合同。

第三十条 工程分包合同一律采用书面形式。第三十一条 工程分包合同的主体：

（一）发包主体：我公司履约项目工程分包的发包主体是公司。

（二）承包主体（本管理办法中通称分包商）：必须是具备相应资质条件的企业法人。

第三十二条 工程分包合同必须包括以下条款（但不限于此）：

（一）工程分包范围和施工依据；

（二）进度控制和工期；

（三）技术和质量标准；

（四）安全文明施工及责任；

（五）合同价格；

（六）双方职责；

（七）结算和支付；

（八）交工验收；

（九）质量保证期；

（十）违约责任。

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第三十三条 工程项目包合同必须规定分包商的履约保证金或保函。履约保证金或保函为工程分包合同总金额的2%—5%（如合同按单价签订，则由工程部在预估工程量的基础上估算工程分包合同总金额）。履约保证金或保函应在合同签字前，汇到公司的开户银行帐号上。

第三十四条 工程分包合同必须规定分包商的质量保证金。发包方扣留的质量保证金应占结算工程款的比例，至少应与工程承包合同规定的比例相同。

第三十五条 分包商人员必须参加人身意外伤害保险，并将参保保单复印件留公司工程部（项目部）备案。

第三十六条 工程分包原则上不支付工程预付款。对资信高、以往业绩好的分包商，发包方在履行特别审批程序并获得批准后，可以适当支付工程预付款。其占合同总金额的比例至多不得超过工程承包合同规定的比例，且在工程分包合同中明确扣回办法。

第三十七条 工程分包合同价格应控制在中标价范围内，分包总价、单价原则上均不应倒挂。对我公司签约价格较优惠的项目应强化精细化管理，按市场行情及实际成本情况确定分包价格，争取公司效益最大化。工程项目切块分包、工程项目工序或劳务分包应采用单价承包，总价控制，按完成工程量（产量）结算；分包单价应在工程承包合同相应项目中标单价分解、分析的基础上，按不应倒挂的原则确定。

由于分包商不按照技术交底施工、质量控制不到位等原因造成的重复施工或施工任务加大的，重复施工或增加工程量部分，由分包商自行承担。

第三十八条 工程分包合同的草拟、谈判、上报、签署由工程部（项目部）负责：

（一）工程部（项目部）负责与选定的分包商协商，草拟工程分包合同。采用招标方式确定分包商的，合同内容应不背离招标文件（包括合同条件）和分包商投标文件实质性内容。

（二）合同谈判，工程部（项目部）必须有代表人（熟悉商务的工程技术人员）参加。对质量、安全、环境、施工设备配置和工程物资供应有特别要求的。相关部门的人员也应参加。合同谈判应有记录，参加谈判的人员应在谈判记录上签字。

（三）合同谈判结束后，公司应对合同草案进行内部评审，并作好评审记

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录。对合同草案，工程部（项目部）在按本办法第二章的规定上报审批并获得批准后，方可与分包商正式签署工程分包合同。

（四）工程分包合同的签字人应为双方法人代表或其授权委托人，并加盖双方单位公章。根据公司组织结构框架和对履约项目的管理模式，除公司总经理特别授权外，凡按本办法规定通过审查并获得批准的工程分包合同，由工程部（项目部）负责人签字，并加盖工程部（项目部）公章，由工程部（项目部）全面负责履行。

第三十九条 工程分包合同的备案

工程分包合同正式签署后，发包方应自签署之日起十日内，报送工程部、财务部备案。

合同终止时，工程部应及时以书面形式通知上述各备案部门。

第六章

工程分包的施工管理

第四十条

工程分包的施工管理是在建工程施工管理的重要组成部分。工程分包，不能解除工程承包合同规定的项目部的义务和责任。分包商行为、违约及过失造成的后果，也不能免去工程分包发包方的监督管理责任。公司内各部门，特别是工程部应履行本公司、本部门的职责，搞好工程分包施工管理。

第四十一条 工程部（项目部）应对分包商的下列事项进行检查：

（一）分包商施工资源的实际投入是否与其资质等级相称，是否与签约承诺相符；

（二）分包商是否将工程分包合同进行转让或转包，是否进行工程再分包；

（三）分包商持有的资质证明文件的时效性；发证机关需要定期审查的，是否按期通过审查；

（四）分包商承担工程分包任务的现场组织机构和各级负责人员配置是否满足工程施工及管理的需要；

（五）分包商派入的管理和施工人员，按现行法规需要持证上岗的，应检查其是否持有与岗位工作相符的上岗资格证。工程分包现场负责人是否有分包商法人代表的授权委托书。

检查发现不符合要求的，应责令分包商限时加以弥补、改正。弥补、改正不及时而影响工程质量、安全、进度、环境保护的，应视其严重违约；必要时，应

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提出解除合同，并要求其赔偿损失。

第四十二条 工程部（项目部）应对分包商实施工程分包任务的以下工作（不仅限于此）进行必要的介入：

（一）施工进度计划的编制和执行；

（二）施工组织设计、重要施工技术组织措施；

（三）重要施工安全技术措施的编制和实施；

（四）工程项目工序分包、劳务分包的施工组织及相关项目的配合和协调。第四十三条 为保证不降低工程承包合同规定的质量标准、工期进度、施工安全、环境保护的要求，发包方除应承担起工程分包合同明确的义务和责任外，还应为分包商提供较好的施工条件和工作条件，并与分包商密切合作、配合，在分包商施工人员技术培训、质量安全教育、介绍和提供我公司有效管理规章方面，给予指导和帮助。

第七章 工程款结算和支付

第四十四条 支付的条件

分包商实施工程分包合同施工任务所应获得支付的必备条件和依据为：

（一）生效的工程分包合同以及补充约定；

（二）分包商已按合同规定提交了履约保证金；

（三）分包商已提交“已完工程量报表”（结算报表）等支付申请；

（四）工程部和项目部对已完工程量和实际工程进度已审签和确认；

（五）工程部（项目部）质量检查人员（包括监理单位）对施工质量检验及合格签证；

（六）工程分包已完部分相关的工程承包合同项目，并已从业主处获得批复、确认，且已支付；

（七）工程部已完工程价款结算已复核确认，如项目管理中引入第三方审计机构的，则必须经第三方审计确认；

（八）分包商请款手续与支付凭证齐备。

要严格按支付条件控制支付。各项支付条件由各部门分工负责，按结算程序和支付程序审查签证，把好控制关口。只要缺一条件，即不能支付。不允许无合

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同或超越合同范围的结算和支付。不允许超出已完工程量或实际进度的结算和支付。施工质量不合格的，不能结算和支付。

第四十五条 结算和支付方式、时间：

（一）按一定时段（如按月）结算和支付工程进度款。结算时段一般应和工程承包合同规定的结算时段相同，并在业主给付相应项目工程款后按工程分包规定期限向分包商支付。每次结算和支付，项目部应财务部积极配合财务部共同核对已累计结算和支付情况，保证不重复、不超量结算和支付。

（二）完工结算和支付。在工程分包合同施工任务全部完成并通过完工验收后进行。期限由工程分包合同规定。

（三）最终结算和支付。最终结算应在工程分包合同规定的缺陷责任期满，并在工程部（包括监理单位）签发缺陷责任期终止证书之后进行。最终的支付在项目部和分包商就分包商履行工程分包合同的全部义务和责任及所应获得的全部款项达成一致，如引入第三方审计的，必须通过第三方审计确认后进行。

第四十六条 结算支付程序

（一）分包商编制并向发包方提交结算报表。报表必须有分包商及代表人签章。

（二）发包方对结算报表进行审查。由项目部预算员初审，各有关部门分项审查并签章确认，工程部最终对应结算工程款进行审查，如引入第三方审计的，报第三方审计确认并签章。

（三）核实和确定应扣款项。各有关部门分项核实以下应扣款项（不仅限于此）并签字确认，提交给财务部门作为结算的依据。

1、公司所供材料款；

2、公司提供施工设备的设备使用费；

3、应返还的预付款；

4、应扣留的质量保证金；

5、应缴纳的违反安全文明施工管理规定的罚款；

6、代缴的分包商应纳税金；

7、有偿使用公司设施和服务的费用；

8、由于分包商的违约，分包商应向发包方赔偿的费用；

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（四）财务部根据工程结算审计报告及各有关部门分项核实签字确认的应扣款项审核付款。

第四十七条 在完成工程款结算和支付的同时，项目部、财务部应监督分包商对其所用劳务人员的工资发放情况，必须确保按月及时发放劳务人员工资，以减少不必要的劳务纠纷。

发现分包商不按期支付劳务人员工资的，公司有权节留分包商的工程款，要求分包商提供经确认的劳务人员的工资发放清单，直接代其发放。

第八章 工程分包统计和资料管理

第四十八条 负责工程分包统一管理的工程部均应按照公司关于报送分包商结算统计报表的规定，建立工程分包统计台帐，进行工程分包统计，并按时上报公司总工和交公司财务备查。

第四十九条 工程分包的施工内容是我公司在建工程项目的组成部分。对于产生于工程分包施工全过程的完工验收资料，必须按照工程承包合同的要求，由工程部负责通过工程分包合同落实到分包商负责收集、整理、汇总和管理。直到合同工程完工验收后，在工程移交的同时向业主移交。

第五十条 工程分包合同任务完工或合同终止后，发包方必须对分包商履约的一些重要内容进行详细的效果评价（如管理、技术、工期、质量、安全、文明施工、索赔、结算等），并存档。