关于修改《期货市场客户开户的规定（共5篇）

第一篇：关于修改《期货市场客户开户的规定

关于修改《期货市场客户开户管理规定》的决定

现决定对《期货市场客户开户管理规定》（证监会公告〔2009〕24号）作如下修改：

一、第三条修改为：“中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。”

二、第八条第（二）项修改为：“单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定”。

三、第十条第（二）项修改为：“单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件”。

四、第十二条修改为：“期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。”

五、第十五条修改为：“期货公司为单位客户申请交易编码

— 1 — 时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件。”

六、第十七条第（三）项修改为：“一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性”。

七、删除第二十三条第二款：“修改单位客户的客户名称、组织机构代码或者营业执照号码，期货公司应当同时上传该单位客户的组织机构代码证（副本）扫描件和营业执照（副本）扫描件。”

八、删除第四十二条：“期货公司应当按照统一部署分期分批完成开户系统切换工作。完成开户系统切换后，期货公司应当按照本规定的要求办理客户开户手续。”

九、增加一条，作为第四十二条：“特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。”

十、删除附件。

本决定自公布之日起施行。

《期货市场客户开户管理规定》根据本决定作相应的修改，重新公布。

期货市场客户开户管理规定

（2009年8月27日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年2月2日中国证券监督管理委员会《关于修改〈期货市场客户开户管理规定〉的决定》修订）

第一章

总

则

第一条

为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。

第二条

期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

第三条

中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。

第四条

监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（以下简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

第五条

期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、— 3 — 发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。

第六条

监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

第七条

中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

第二章

客户开户及交易编码申请

第八条

客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：

（一）个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；

（二）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定；

（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；

（四）在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

第九条

期货公司应当对客户进行以下实名制审核：

（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；

（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

第十条

客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：

（一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；

（二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。

第十一条

证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

第十二条

期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客

— 5 — 户开户资料及其影像资料。

第十三条

期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

第十四条

期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。

第十五条

期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件。

第十六条

期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交客户的以下资料：

（一）个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件；

（二）单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。

第十七条

监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：

（一）客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；

（二）个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；

（三）一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性；

（四）客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；

（五）其他应当复核的内容。

第十八条

监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：

（一）客户资料不符合实名制要求；

（二）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；

（三）中国证监会规定的其他情形。

第十九条

监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。

第二十条

期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。

第二十一条

当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

第三章

客户资料修改

第二十二条

期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。

第二十三条

期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的，监控中心重新按本规定第十七条进行复核。通过复核的，监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处

— 7 — 理。

第二十四条

期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。

第二十五条

监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。

第四章

客户交易编码的注销

第二十六条

期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

第二十七条

监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。

第二十八条

期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。

第二十九条

期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。

第五章

客户资料管理

第三十条

期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。

监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。

第三十一条

监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。

客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。

第三十二条

期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。

第六章

监督管理

第三十三条

中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。

第三十四条

监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统

— 9 — 一开户系统的运行风险。

第三十五条

期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

第三十六条

期货交易所、监控中心的工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守期货公司和客户的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

第三十七条

期货公司、证券公司违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第七十条的规定进行处罚。

第三十八条

期货交易所、监控中心违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第六十八条、第六十九条的规定进行处罚、处分。

第三十九条

期货交易所、监控中心的工作人员违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第八十二条的规定进行处分。

第七章

附

则

第四十条

期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。

第四十一条

对于实行会员分级结算制度期货交易所的非 — 10 — 结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。

第四十二条

特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

第四十三条

本规定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中国证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》（证监期货字〔2007〕257号）同时废止。

第二篇：《期货市场客户开户管理规定》

期货市场客户开户管理规定

中国证监会 www.xiexiebang.com 时间：2014-02-28 来源：

（2009年8月27日 证监会公告〔2009〕24号 2012年2月2日《关于修改<期货市场客户开户管理规定>的决定》[证监会公告〔2012〕1号]修正）

第一章

总

则

第一条 为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。

第二条 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。

第四条 监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（以下简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

第五条 期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。

第六条 监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

第七条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

第二章

客户开户及交易编码申请

第八条 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：

（一）个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；

（二）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定；

（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；

（四）在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

第九条 期货公司应当对客户进行以下实名制审核：

（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；

（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

第十条 客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：

（一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；

（二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。

第十一条 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

第十二条 期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

第十三条 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

第十四条 期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。

第十五条 期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件。

第十六条 期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交客户的以下资料：

（一）个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件；

（二）单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。

第十七条 监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：

（一）客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；

（二）个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；

（三）一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性；

（四）客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；

（五）其他应当复核的内容。

第十八条 监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：

（一）客户资料不符合实名制要求；

（二）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；

（三）中国证监会规定的其他情形。

第十九条 监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。

第二十条 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。

第二十一条 当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

第三章

客户资料修改

第二十二条 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。

第二十三条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的，监控中心重新按本规定第十七条进行复核。通过复核的，监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理。

第二十四条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。

第二十五条 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。

第四章

客户交易编码的注销

第二十六条 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

第二十七条 监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。

第二十八条 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。

第二十九条 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。

第五章

客户资料管理

第三十条 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。

监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。

第三十一条 监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。

客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。

第三十二条 期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。

第六章

监督管理

第三十三条 中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。

第三十四条 监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

第三十五条 期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

第三十六条 期货交易所、监控中心的工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守期货公司和客户的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

第三十七条 期货公司、证券公司违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第七十条的规定进行处罚。

第三十八条 期货交易所、监控中心违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第六十八条、第六十九条的规定进行处罚、处分。

第三十九条 期货交易所、监控中心的工作人员违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第八十二条的规定进行处分。

第七章

附

则

第四十条 期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。

第四十一条 对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。

第四十二条 特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

第四十三条 本规定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中国证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》（证监期货字〔2007〕257号）同时废止。

第三篇：证监会公告【2012】1号-关于修改《期货市场客户开户管理规定》的决定

中国证券监督管理委员会公告

〔2012〕1号

现公布《关于修改〈期货市场客户开户管理规定〉的决定》，自公布之日起施行。

中国证券监督管理委员会

二〇一二年二月二日

关于修改《期货市场客户开户管理规定》的决定

现决定对《期货市场客户开户管理规定》（证监会公告〔2009〕24号）作如下修改：

一、第三条修改为：“中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。”

二、第八条第（二）项修改为：“单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定”。

三、第十条第（二）项修改为：“单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件”。

四、第十二条修改为：“期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。”

五、第十五条修改为：“期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证 — 2 — 明文件扫描件。”

六、第十七条第（三）项修改为：“一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性”。

七、删除第二十三条第二款：“修改单位客户的客户名称、组织机构代码或者营业执照号码，期货公司应当同时上传该单位客户的组织机构代码证（副本）扫描件和营业执照（副本）扫描件。”

八、删除第四十二条：“期货公司应当按照统一部署分期分批完成开户系统切换工作。完成开户系统切换后，期货公司应当按照本规定的要求办理客户开户手续。”

九、增加一条，作为第四十二条：“特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。”

十、删除附件。

本决定自公布之日起施行。

《期货市场客户开户管理规定》根据本决定作相应的修改，重新公布。

— 3 — 期货市场客户开户管理规定

（2009年8月27日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年2月2日中国证券监督管理委员会《关于修改〈期货市场客户开户管理规定〉的决定》修订）

第一章

总

则

第一条

为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。

第二条

期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

第三条

中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。

第四条

监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（以下简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

第五条

期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公 — 4 — 司。

第六条

监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

第七条

中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

第二章

客户开户及交易编码申请

第八条

客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：

（一）个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；

（二）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定；

（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与

— 5 — 其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；

（四）在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

第九条

期货公司应当对客户进行以下实名制审核：

（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；

（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

第十条

客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：

（一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；

（二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。

第十一条

证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

第十二条

期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

— 6 — 第十三条

期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

第十四条

期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。

第十五条

期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件。

第十六条

期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交客户的以下资料：

（一）个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件；

（二）单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。

第十七条

监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：

（一）客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；

（二）个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；

（三）一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性；

（四）客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；

（五）其他应当复核的内容。

— 7 — 第十八条

监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：

（一）客户资料不符合实名制要求；

（二）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；

（三）中国证监会规定的其他情形。

第十九条

监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。

第二十条

期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。

第二十一条

当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

第三章

客户资料修改

第二十二条

期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。

第二十三条

期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的，监控中心重新按本规定第十七条进行复核。通过复核的，监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理。

— 8 — 第二十四条

期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。

第二十五条

监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。

第四章

客户交易编码的注销

第二十六条

期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

第二十七条

监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。

第二十八条

期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。

第二十九条

期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。

第五章

客户资料管理

第三十条

期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。

监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。

第三十一条

监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。

客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。

第三十二条

期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。

第六章

监督管理

第三十三条

中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。

第三十四条

监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

— 10 — 第三十五条

期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

第三十六条

期货交易所、监控中心的工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守期货公司和客户的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

第三十七条

期货公司、证券公司违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第七十条的规定进行处罚。

第三十八条

期货交易所、监控中心违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第六十八条、第六十九条的规定进行处罚、处分。

第三十九条

期货交易所、监控中心的工作人员违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第八十二条的规定进行处分。

第七章

附

则

第四十条

期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。

第四十一条

对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及

— 11 — 时通知其结算会员。

第四十二条

特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

第四十三条

本规定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中国证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》（证监期货字〔2007〕257号）同时废止。

第四篇：客户开户业务流程

机构客户开户业务流程

一、法人代表或授权人办理开户手续，需按下列要求提交相关文件：

1、机构证券账户卡原件及复印件（有股东卡）；

2、营业执照副本原件及复印件；

3、组织机构代码证；

4、《法人代表证明书》；

5、法人代表身份证原件及复印件；

6、《法人授权委托书》（需注明授权范围）；

7、被授权人身份证原件及复印件；

8、公章、法人代表私章；

9、尚未办理证券账户卡的需交纳开卡费900元。

二、客户在券商端需填写的资料：

１、《证券帐户开户申请表》，已开立证券账户卡的：

①填写《证券帐户查询申请表》，查询账户卡状态；

②在新意系统核查该账户资料是否与其提供的资料是否相符；

２、《资金帐户开户代理协议书》，一式两份；

３、《风险警示书》和《上海证券交易所个人投资者指引》；

４、营业部内部的《法人授权委托书》；

５、《三方存管协议书》，签约必须到开户银行，去银行确认三方的同时建议客户开通网上银行服务，否则每次资金进出都必须到银行柜台办理。

6、《营业部现场客户确认登记表》（客户和客户经理共同填写确认）和《国都证券客户确认表》（客户经理填写确认），客户经理务必及时填写，否则将无法把客户确认到自己名下。

三、转户手续

1、深圳帐户办理转托管：深A:293200，转托管费３０人民币；基金：652；

2、上海帐户办理撤销指定；

3、当日有委托的不能办理转托管和撤指定；

4、开户需要提供的资料同

（一）。

个人客户开户业务流程

一、客户办理开户手续，需按下列要求提供相关文件：

１、２、３、客户本人证券账户卡原件及复印件（已开户）； 客户本人有效身份证件原件及复印件（身份证）； 一步式签约银行还需要提供同名银行卡复印件，（目前只有兴业、光大、民生和农行支持）；

４、本人不到现场的除以上资料外还需要提供公证机关出具的载明授权范围的公证书及被授权人身份证明原件；

５、目前开立个人证券账户卡免收开户费，但是交易不满１年办理转托管、撤销指定需补交９０元开户费。

个人开B股帐户卡要先把开户费存入营业部在招商银行的外币帐户上：

户名：国都证券有限责任公司深圳金田路证券营业部

港币账号：8***001开深B港币：HKD 120

美圆账号：8***001开沪B美圆：USD 19

二、客户在券商端需填写的资料：

１、《证券帐户开户申请表》，已开立证券账户卡的：

①填写《证券帐户查询申请表》，查询账户状态；

②在新意系统核查该账户资料是否与其提供的资料是否相符；

２、《资金帐户开户代理协议书》，一式两份；

３、《风险警示书》和《上海证券交易所个人投资者指引》；

４、《三方存管协议书》。

5、《营业部现场客户确认登记表》（客户和客户经理共同填写确认）和《国都证券客户确认表》（客户经理填写确认）

三、转户手续

1、深圳帐户办理转托管：深A:293200，转托管费３０人民币；深B：073800，转托管费１００港币，也是先存入营业部在招商银行的外币帐户上；基金：652；

2、上海帐户办理撤销指定；

3、当日有委托的不能办理转托管和撤指定；

4、开户需要提供的资料同

（一）。

三方存管

１、三方存管银行共有13家，分别为：招行、建行、工行、农行、中行、北京银行、深发、浦发、华夏、兴业、交通、光大、广发、民生，其中：农行、兴业、民生和光大银行可作一步式签约；其他均为两步式签约；

２、异地签约成功的银行：建行、工行、农行和招行，中行个人仅支持本省分行范围内异地签约，机构可全国范围支持但必须到开户行签约，其他银行原则上也可以；

３、建行不支持带资金签约，其他均可；

４、转账时间：统一为9：00——16：00，有些时间银行会有些调整。

5、人民币：机构户统一用银行端系统进行转帐，个人户用国都交易系统进行转帐。

港币：通过招行的电话银行95555进行转帐。美圆：通过柜台进行存取。

第五篇：客户-安检测试题修改

客户服务部安全试题

一、填 空：

每空1分，共40分（1）客户应经常使用肥皂液对燃气设施和用气设备的接口、阀门等容易漏气的地方进行检漏，严禁使用(明火)检漏；

（2）当发现室内燃气设施或者燃气用具异常、燃气泄漏、意外停气时，应在安全的地方切断电源，立即关闭阀门、开窗通风，严禁动用明火、启闭电器开关等，应及时向我公司报修，严禁在(漏气)现场打电话报警，客服24小时燃气服务热线5566777；

（3）正确使用燃气设施和燃气用具；严禁使用(不合格)的或（已达到报废年限）的燃气设施和燃气用具；

（4）不得（擅自改动）燃气管线和擅自拆除、改装、迁移、安装燃气设施和燃气用具；

(5)如有破坏铅封、表具、计量运行异常等异常情况时，应及时将情况反馈至(安全管理员)，按照公司查处(偷盗气)相关规定执行。(6)安检结束后，应将检查结果以（书面形式）告知客户，如发现客户用气房间存在燃气安全隐患，应告知(隐患整改措施)和（整改时限）请客户签字确认，交安全管理员进行（跟进处理），具体处理方法参照公司相关隐患管理制度执行。

（7）安检工所需携带便携式燃气专用检漏仪、（《工商业客户安检单》）、（安全宣传单）、《工商业用户安全教育登记表》、安检标签、《违章整改通知单》等

（8）依据华润指引结合公司的实际情况现将事故隐患划分为三级，其中一级事故隐患可能造成的危害（最严重），二级事故隐患（次之），三级事故隐患危害最轻。

（9）二级事故隐患是指可能造成人员受伤的，或直接经济损失(10万元以下2万元)以上的事故隐患,三级事故隐患是指直接经济损失2万元以下（不含）的事故隐患。

(10)燃气灶具的、天然气的快速热水器、容积式热水器和采暖水炉的判废年限应为(8)年；

（11）入户工作人员对客户的燃气设施均负有（安全隐患发现、）（隐患整改督促、）隐患上报的职责；

（12）发现漏气隐患要当场采取安全保障措施，立即上报，保证（漏气处理不过夜）

（13）如果隐患当场立即整改，需在隐患处理结果的“已整改”栏内填写已整改的（隐患项目编号），未整改，则在（“需跟进”）栏内填写未整改的隐患项目编号；

（14）安检单保存时间为（4）年；维修派工单、隐患跟踪单等保存时间为1年；其他资料保存时间（1）年。

（15）用户自修项目、用户当场不能立即整改的隐患，当月内需派工上门进行复查、督促至少（1）次；

（16）华润燃气安全生产十八条禁令中，严禁在安全生产条件不具备、隐患未排除、安全措施不到位的情况下组织生产。（17）严禁不具备相应资格的人员从事特种作业。（18）严禁未经安全培训教育并考试合格的人员上岗作业。

（19）严禁未按规定配备和使用劳动防护用品。

（20）在事故隐患未查清、未消除情况下撤离抢维修现场。（21）安全管理对象：人、机、环境、（管理系统）

（22）安全体系三个层次：基础层次、（监管层次、安全文化层次）（23）遇用户不在家时，现场填写《到访不遇卡》，张贴在用户家门（24）户外挂表的安全检查，户外挂表检查为两部分，一是户外表箱内的燃气设施检查，另一个户内引入管道的检查

二、选 择

每题1分，共15分。（1）管道表面锈蚀3级 ：（B）

（A）轻微生锈：燃气管锈蚀至呈黄色锈渍镀锌管表层轻微脱落 轻微锈蚀：表壳有小量点状锈蚀

（B）中度生锈：燃气管锈蚀至呈现咖啡色，镀锌管表层部分脱落，管身开始起泡

（C）严重生锈：燃气管锈蚀至呈现深咖啡色，部分表层出现龟裂及脱落，但没漏气。

（D）极严重生锈：燃气管锈蚀至呈现深咖啡色，大部分表层出现龟裂及脱落，但没漏气

(2)安检工安检时应至少提前(A)天通过电话、短信等方式与客户联系，请客户予以积极配合；

A 2天 B 1 天 C 3 天 D 4天（3）安检工入户安检前应（A）

（A)安检工统一着工作服，佩戴工作牌（证），携带鞋套；(B)安检工到达客户处，应先表明自己的身份和来意，(C)出示工作证，(D)客户燃气负责人陪同或许可情况下开始检查。

（4)一级事故隐患是指可能造成人员受伤的，或直接损失(C）万元以上的事故隐患。

A 3 万 B 6万 C 10万 D 8万（5）软管长度是否超出有关规定，商业用户软管小于（2）米，工业用户可移动燃具软管不超（30）米

A 2 20 B 2 30 C 3 20 D 3 30（6）一级事故隐患包括（A）（A）、违章占压管线；（B）、使用直排式热水器；（C）、燃气设施轻微泄漏；（D）、燃气设施安全附件失灵（7）二级事故隐患（A）（A）、立管、引入管等严重腐蚀；

（B）、软管未加管卡；软管超长；软管存在老化现象；（C）、计量仪表不完好；

（D）、安全距离不够的建筑物构筑物等；（大棚、煤棚、树木等）(8)三级事故隐患(A)（A）、立管、引入管轻微腐蚀；

（B）、使用直排式热水器；（C）、燃气设施轻微泄漏；（D）、燃气设施安全附件失灵

（9）一级隐患需我公司整改的项目，除用户原因外，（B）个工作日内整改完毕。

A 1 B 2 C 3 D 4（10）一级隐患需用户自行整改的项目，公司应采取多种措施督促用户整改，（1）个月内对用户督促整改次数不少于（3）次。(D)A 1月2 次 B 2月3次 C 1 月4 次 D 1月3次（11）二级隐患需用户自行整改的项目，公司应采取多种措施督促用户整改，（B）个月内对用户督促整改次数不少于1次。A 2月 B 6月 C 4月 D 3月（12)室内燃气管道与电气设备、相邻管道之间的净距平行敷设是（）CM、交叉敷设（）CM。(A)A 25 10 B 10 25 C 10 20 D 20 10（13）燃气表外观检查包括（A）

A 燃气表外观是否锈蚀，记数盘是否清晰及运转是否顺畅； B、软管长度是否超出有关规定（商业用户软管小于2米，工业用户可移动燃具软管不超30米）；

C、检查软管是否有暗埋、穿墙、穿下水道等情况；

(14)胶管安装不合格包括（Ｄ）

Ａ 胶管不老化、Ｂ 胶管中间无接口、Ｃ有管箍 Ｄ 胶管靠近火源成热辐射口

（１５）合格阀门（Ｃ）

Ａ 热阀启闭不灵

Ｂ 热阀关闭不严

Ｃ 有热阀手柄

Ｄ 未使用阀门双嘴、未封堵

三、判断（正确 √、错误×）

每题１分，共15分。（1）入户前应提前打开检漏仪，按照检漏仪使用说明书要求调节灵敏度，使其处于正常工作状态；(√)（2）安检工应至少提前2通过电话、短信等方式与客户联系，请客户予以积极配合；（×）

（3）安检工统一着工作服，佩戴工作牌（证），携带鞋套；（√）

（4）漏气检查：用检漏仪检查软管本体、软管与阀门、用气设备等接口处否存在泄漏；（√）

（5）客户应经常使用肥皂液对燃气设施和用气管件接口、燃气表或用户燃气燃烧器具及接口出现燃气泄漏。（√）

（6）漏气指经仪器或肥皂水检测，户内燃气管道、管道附件及设备的接口、阀门等容易漏气的地方进行检漏，使用明火检漏；（×）

(7)立管、表前阀、表前弯头、表接头、表后弯头、表后支管、表后三通、灶前阀、热水器阀门锈蚀级别为2 级（×）

（8）一级事故隐患：密闭建筑物、构筑物占压管线设施（除立管和引入管外）且无人居住。（×）（9）二级事故隐患：达到居住条件的建筑物、构筑物占压管线设施但无人居住；（√）

（10）一级事故隐患是指可能造成人员受伤的，或直接损失10元以下的事故隐患。（×）（11）应建立事故隐患报告制度，一级事故隐患应写出一级事故隐患报告，逐级上报。（√）

（12）一级事故隐患：燃气设施较严重泄漏（LEL50%-80%，燃气体积百分比）；（×）(13)燃气管道是否搭挂重物，与电器设施的安全间距是否符合规定。(√)

（14）在安检工作进行时，应配备自带的垫布、鞋套及手套，尽量避免弄脏客户的环境；（√）

(15)事故隐患管理包括公司生产设施、管线上、天然气用户存在的隐患。(√)

四、简 答

1、用户安检的目的﹖

4分

答：通过安全检查及时消除安全隐患，确保用户燃气系统的安全性，向用户宣传安全用气常识，减少维修量，传达公司优质服务的理念。

2、入户安检应包括哪些内容？5分

答：户外立管及户内燃气系统两部份。户外立管检查包括由立管阀至表前阀的管段，含立管阀。户内燃气系统检查则包括户内所有燃气器具设施（包括户内管道、燃气表等）基本情况、安装情况、使用情况和安全状况。

3、户内管及附件外观检查？7分

答：a、检查屋内管道有无锈蚀，管道是否牢固；b、是否有擅自改动燃气管线和擅自拆除、改装、迁移、安装燃气设施和燃气用具等；c、燃气管道是否搭挂重物，与电器设施的安全间距是否符合规定；d、是否使用两种以上火源，不同性质的燃料是否共用同一管道设施或相互之间存在连接关系；e、阀门检查有无阀柄，开关是否灵活等。

4、私自改、拆燃气管道及表具属于几级安全隐患、主要危害及整改建议？4分

答：一级，燃气表具及之前的燃气管道被私自改、拆、迁移位置，导致安全隐患。存在计量风险，安全隐患易导致火灾、爆炸等安全事故。恢复燃气管道及燃气表具或向燃气公司申请燃气管道改造（用户）。

五、论述题、10分

1、结合自身工作谈谈对安全工作的认识及如何提高用户的安全意识