基金设立流程

第一篇：基金设立流程

基金设立流程

1.制作基金募集说明书、风险揭示书等宣传材料（如需）；

2.基金管理公司与基金投资者开展商业谈判，确定基金架构、组织形式（有限合伙型、公司型或契约型）、基金规模、基金期限、收益分配方案、基金投资方向、投资保障措施、基金决策机制、基金退出机制等基金要素； 3.向基金投资者进行风险问卷调查，确定投资者为合格投资者；

4.基金管理公司与基金投资者签署基金合同（如为有限合伙型基金，签署合伙协议；如为公司型基金，签署公司章程、股东协议；如为契约型基金，签署契约型基金合同）；

5.如基金采取有限合伙形式或公司形式，基金管理公司与投资者设立有限合伙企业或公司（基金管理公司可提前设立有限合伙企业或公司作为基金载体，待基金投资者确定后再办理基金投资者进入有限合伙企业或公司的工商变更手续）；

6.基金管理公司开立募集结算资金专用账户，基金托管账户（托管账户非必需）； 7.投资者按照基金合同文件的约定向募集结算资金专用账户投入投资款； 8.基金管理公司在基金合同约定的投资冷静期届满后（基金合同签署后不低于24小时）对基金投资者进行投资回访；回访确认成功后将投资者的投资款转入基金托管账户或基金专户；

9.基金管理公司向中国证券投资基金业协会申请办理私募基金备案； 10.基金备案成功后，基金开始运作，就具体项目投资与相关方开展商业谈判及签署相关交易法律文件。

第二篇：基金管理公司设立流程

基金管理公司设立流程及所需材料

1.公司设立流程

（1）组织一定数量的发起人

发起人是指公司的筹建人。一般来说，可以是自然人，也可以是法人。



（2）制定公司章程

公司章程是规定公司组织和业务活动等事项的条件。通过制订章程向公众申明公司的设立宗旨、经营范围、资本数额等。



（3）认购股份

公司发起人按协议商定认购股份。

（4）选举管理机构

股款募足以后，发起人便可召集认股人召开公司创立大会。

创立大会的任务是：(1)听取发行人关于公司设立事项的报告及公司设立的经过；(2)选举公司董事及监事；(3)修改公司章程。（5）办理公司设立登记手续

登记时，应向政府部门提供公司章程、创立大会的决议等其它文件，登记完毕，经过批准，取得法人资格，宣告公司成立。2.公司登记流程

3.公司登记所需材料（附件）

公司设立登记审核表 

企业名称预先核准通知书



指定代表或者共同委托代理人的证明 

公司设立登记申请书



法人股东的资格证明或自然人股东的身份证明 

股东会第一次会议决议 

董事会第一次会议决议 

监事会第一次会议决议 

公司章程 

验资报告 

住所使用证明



行业管理和专项审批文件



法律、行政法规规定应当提交的其它文件 企业登记颁证及归档记录表

XX旅游产业基金的设立

1.基本架构

基金名称：XX旅游股权投资基金（有限合伙）

基金规模：XX亿元人民币

组织形式：有限合伙制

法定代表人：XX 注册地：XX

基金性质：盈利性基金，以投资回报最大化为目标

基金管理人：XX股权投资基金管理有限公司 2.基金宗旨 3.基金业务定位 4.基金运作流程

第三篇：有限合伙基金设立流程

设立有限合伙型私募基金的步骤、基本要求：

设立有限合伙型私募基金的步骤：

1．在工商局领取并填写《名称预先核准申请书》；

2．全体投资人签署的《指定代表或者共同委托代理人的证明》及指定代表或者共同委托代理人的身份证复印件（本人签字）应标明具体委托事项、被委托人的权限、委托期限。

3．递交《名称预先核准申请书》，等待名称核准结果；

4．领取《名称预先核准通知书》，同时领取《企业设立登记申请书》； 5．递交申请材料，材料齐全，符合法定形式的，等候领取营业执照；

基本要求：

1、有二个以上合伙人（有限合伙企业由二个以上五十个以下合伙人设立；但是，法律另有规定的除外）。合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力；

2、有书面合伙协议；

3、有合伙人认缴或者实际缴付的出资；

4、有合伙企业的名称和生产经营场所；

5、法律、行政法规规定的其他条件。所需材料：

1.全体合伙人签署的《合伙企业设立登记申请书》

2.《指定代表或者共同委托代理人的证明》，由全体合伙人签署。合 伙人为自然人的由本人签字，自然人以外的合伙人加盖公章。3.全体合伙人签署的合伙协议 4.全体合伙人的主体资格证明或者自然人的身份证明 合伙人为自然人的，提交居民身份证复印件。合伙人是企业的，提交营业执照副本复印件；合伙人为事业法人的，提交事业法人登记证书复印件；合伙人为社团法人的，提交社团法人登记证复印件；合伙人为农民专业合作社的，提交农民专业合作社营业执照副本复印件；合伙人为民办非企业单位的，提交民办非企业单位证书复印件。

5.全体合伙人签署的对各合伙人认缴或者实际缴付出资的确认书 6.主要经营场所证明 自有房产提交产权证复印件；租赁房屋提交租赁协议原件或复印件以及出租方的产权证复印件；以上不能提供产权证复印件的，提交其他房屋产权使用证明复印件。

7.全体合伙人签署的委托执行事务合伙人的委托书；执行事务合伙人是法人或其他组织的，还应当提交其委派代表的委托书和身份证明复印件

8.合伙人以实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，经全体合伙人协商作价的，提交全体合伙人签署的协商作价确认书；经全体合伙人委托法定评估机构评估作价的，提交法定评估机构出具的评估作价证明

9.法律、行政法规规定设立特殊的普通合伙企业需要提交合伙人的职业资格证明的，提交相应证明 10.《企业名称预先核准通知书》

11.经营范围中有法律、行政法规或者国务院决定规定在登记前须经批准的项目的，提交有关批准文件。12.其他有关文件证书 以上需要由全体合伙人签署的文件, 合伙人是自然人的，由本人签字；合伙人是法人或其他组织的，由其法定代表人（负责人）签字并加盖公章。

第四篇：证券投资基金设立的流程是什么

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证券投资基金设立的流程是什么

我国的基金事业还在起步阶段，了解基金的第一步是基金的设立。那么，证券投资基金设立的流程是什么，私募证券投资基金的组织形式有哪些？

【网友咨询】

证券投资基金设立的流程是什么，私募证券投资基金的组织形式有哪些？

【律师解答】

证券投资基金设立的流程

1.基金设立的程序

证券投资基金的设立包括四个主要步骤。

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(1)确定基金性质。按组织形态不同，基金有公司型和契约型之分；按基金券可否赎回，又可分为开放型和封闭型两种，基金发起人首先应对此进行选择。

(2)选择共同发起人、基金管理人与托管人，制定各项申报文件。根据有关对基金发起人资格的规定慎重选择共同发起人，签订“合作发起设立证券投资基金协议书”，选择基金保管人，制定各种文件，规定基金管理人、托管人和投资人的责、权、利关系。

(3)向主管机关提交规定的报批文件。同时，积极进行人员培训工作，为基金成立做好各种准备。

(4)发表基金招募说明书，发售基金券。一旦招募的资金达到有关法规规定的数额或百分比，基金即告成立，否则，基金发起便告失败。

2.申请设立基金应提交的文件和内容

根据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施细则，基金发起人在申请设立基金时应当向证监会提供的文件有：

(1)申请报告

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主要内容包括：基金名称、拟申请设立基金的必要性和可行性、基金类型、基金规模、存续时间，发行价格、发行对象、基金的交易或申购和赎回安排、拟委托的托管人和管理人以及重要发起人签字、盖章。

(2)发起人情况

包括发起人的基本情况、法人资格与业务资格证明文件。

(3)发起人协议

主要内容包括：拟设立基金名称、类型、规模、募集方式和存续时间；基金发起人的权利和义务，并具体说明基金未成立时各发起人的责任、义务；发起人认购基金单位的出资方式、期限以及首次认购和在存续期间持有的基金单位份额；拟聘任的基金托管人和基金管理人；发起人对主要发起人的授权等；

(4)基金契约与托管协议

(5)招募说明书

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(6)发起人财务报告

包括主要发起人经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师审计的最近3年的财务报表和审计报告，以及其他发起人实收资本的验资证明。

(7)法律意见书

具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对发起人资格、发起人协议、基金契约、托管协议、招募说明书、基金管理公司章程、拟委任的基金托管人和管理人的资格，本次发行的实质条件、发起人的重要财务状况等问题出具法律意见。

(8)募集方案

包括基金发行基本情况及发行公告。

申请设立开放式基金时，除应报送上述材料外，基金管理人还应向中国证监会报送开放式基金实施方案及相关文件。

私募证券投资基金的组织形式

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1.券商集合理财产品

(1)由证监会设立和监管。

(2)由证券公司专营；投资门槛大致为5-10万；

(3)券商可以以自有资金参与所设立的集合资产管理计划，与客户风险共担收取业绩管理费。

但是，这种产品已经逐渐演变成由券商负责管理的共同基金。

2.信托公司的集合资金信托计划

(1)信托计划是由银监会设立和监管。

(2)信托公司不负责其投资管理，聘请其他投资管理人负责，即投资顾问。

(3)投资顾问以自有资金参与基金投资，投资顾问收取一定的固定管理费和一定比例的业绩表现费。

这种产品始于赵丹阳通过深国投平台发行的赤子之心系列产品。

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是目前我国民间私募基金在现有法律体制内生存的主要选择。也称为，阳光化私募基金产品。目前国内的私募信托产品有结构化和非结构化之分。

3.公司型私募基金—管理自有资金的投资公司

单个企业或者多个企业联合出资成立投资公司，从事证券投资，其实际上也是以公司形式通过证券投资进行集合理财，也属于合法的私募基金。

但是该形式要承担较高的税收(双重赋税问题)和管理成本，因此这种形式不多见。

4.民间君子协议型私募基金—账户委托理财

私募基金的管理人以工作室、投资管理公司等名义，以委托理财方式为投资者提供理财服务。

委托双方通过协议商定利益分成比例，投资管理人负责资金帐户的日产交易，委托人进行交易监督，但不能进行证券交易。这种形式灵活、方便，但是缺乏一定的约束力。

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综上，目前最受市场关注的是信托型私募和帐户委托理财。

来源：（证券投资基金设立的流程是什么http://s.yingle.com/jr/479352.html）金融保险.相关法律知识

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 持票人可以行使追索权的情况有哪些 http://s.yingle.com/jr/661799.html  票据关系与票据存在怎样的原因关系 http://s.yingle.com/jr/661798.html

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第五篇：设立铁路发展基金

设立铁路发展基金

国务院常务会议认为，加快铁路尤其是中西部铁路建设，不仅可以扩大有效投资、带动相关产业发展，而且有利于推动新型城镇化、改善欠发达地区发展环境、帮助千百万人摆脱贫困。今年全国铁路预计投产新线6600公里以上，比去年增加1000多公里，其中国家投资近80%，将投向中西部地区。

会议确定了深化铁路投融资体制改革、筹措和落实建设资金的政策措施，主要包括：一是设立铁路发展基金，拓宽建设资金来源。吸引社会资本投入，使基金总规模达到每年2000-3000亿元。二是创新铁路建设债券发行品种和方式，今年向社会发行1500亿元，实施铁路债券投资的所得税优惠政策。三是引导银行等金融机构积极支持铁路建设，扩大社会资本投资规模。四是对铁路承担的公益性、政策性运输任务，中央财政在一定期限内给予补贴，逐步建立规范的补贴制度。五是加强统筹协调，保证在建项目顺利实施，抓紧推动已批复项目全面开工，尽快开展后续项目前期工作，确保铁路投资稳定增长和铁路建设加快推进。

中国工程院院士王梦恕告诉记者，铁路建设需要大量资金，回报周期长，收益率比较低，除了一些运煤专线，民企是不会把大量资金投到一个不相干的铁路线路上去，而铁路基金恰恰可以解决这个问题，还能吸引社会资本投入。