基金流程

第一篇：基金流程

基金操作流程

①投资部从项目渠道获得目标企业的基本资料，结合行业分析对该项目做出初步判断和研究，编写立项报告，公司召开总经理办公会讨论并做出是否立项的决议。

②对立项的项目，成立项目组，制定项目计划；

③项目组联合风险部、律师、会计师、行业专家对项目进行尽职调查，编写尽职调查报告及投资方案；

④公司召开总经理办公会审查项目组提交的报告和方案，审查通过的，安排进入投资决策程序；

⑤对项目进行审议；

⑥参加公司项目审议会的成员全体通过，可对项目做出投资建议或投资决议；

⑦根据授权，对个案累计投资额不超过5000万元（含）的项目，公司项目审议会会议可做出投资决议，并报公司投资决策委员会备案；

⑧对个案累计投资额超过5000万元的项目，公司项目审议会会议可做出投资建议，报公司投资决策委员会审议；

⑨公司总经理召集召开公司投资决策委员会会议； 提交公司投资决策委员会审议的项目，公司应提前5日将资料提交给每位参加会议的委员；

⑩公司投资决策委员会审议公司项目审议会上报的投资建议，全体参会委员4/5以上同意通过，才可对项目投资做出通过的决议；

11对有条件通过的项目，在项目组补充完资料后，可安排第二次审议；○

12对形成投资决议的项目，投资部和风险部在律师协助下起草正式投资协○

议，并和项目企业签署投资协议，完成有关投资手续；

13根据投资决议和与项目企业的有关协议，○公司与基金托管人完成投资款项的划拨；

14投资后，○投资部对被投资项目进行跟踪管理，定期完成项目管理报告并报公司风险部与投委会，遇企业重大事件，及时做出分析和处置方案并报公司风险部审议；

15根据投资项目发展状况,选择适当时机,投资部同其他部门协助企业完成上○

市程序；

16根据投资和退出计划及项目发展状况，○及时调整退出方案，经公司项目审议会审议后报公司投资决策委员会批准，实施股权转让、股权回购或出售所持股票。

第二篇：冠名基金流程

设立冠名基金的流程：

（一）由捐赠人向本会提交如下申请材料：

1、设立冠名基金的申请报告；【1号文件】 其中含附件：

a)深圳市慈善会·##基金捐赠协议【2号文件】 b)深圳市慈善会·##基金捐赠者名册【3号文件】 c)深圳市慈善会·##基金章程【4号文件】 d)深圳市慈善会·##基金发起单位资质证明资料 e)深圳市慈善会·##基金委员愿担任委员书面签名及身份证正、反面复印件【5号文件】

f)深圳市慈善会·##基金常设地址及联系方式【6号文件】

2、冠名基金章程；【4号文件】

3、自然人身份证复印件，签字盖指模；企业法人营业执照（或法人登记证）副本复印件一份，加盖公章；组织机构代码证副本复印件一份，加盖公章。【发起单位资质证明资料】

（二）由本会秘书处审阅申请材料，与捐赠人协商提出方案，报主管副会长、会长审批；首期捐赠资金额度超过人民币1000万元以上的须经会长办公会研究决定。

（三）本会与捐赠人应就资金使用方向、管理办法等签订《捐赠协议书》。协议书应包括以下主要内容：【2号文件】

1、冠名基金的名称及金额；

2、捐赠意向及管理、使用要求；

3、管理费用的提取比例；

4、冠名基金管理委员会的组成人员；

5、其他需要约定的事项。

第三篇：基金设立流程

基金设立流程

1.制作基金募集说明书、风险揭示书等宣传材料（如需）；

2.基金管理公司与基金投资者开展商业谈判，确定基金架构、组织形式（有限合伙型、公司型或契约型）、基金规模、基金期限、收益分配方案、基金投资方向、投资保障措施、基金决策机制、基金退出机制等基金要素； 3.向基金投资者进行风险问卷调查，确定投资者为合格投资者；

4.基金管理公司与基金投资者签署基金合同（如为有限合伙型基金，签署合伙协议；如为公司型基金，签署公司章程、股东协议；如为契约型基金，签署契约型基金合同）；

5.如基金采取有限合伙形式或公司形式，基金管理公司与投资者设立有限合伙企业或公司（基金管理公司可提前设立有限合伙企业或公司作为基金载体，待基金投资者确定后再办理基金投资者进入有限合伙企业或公司的工商变更手续）；

6.基金管理公司开立募集结算资金专用账户，基金托管账户（托管账户非必需）； 7.投资者按照基金合同文件的约定向募集结算资金专用账户投入投资款； 8.基金管理公司在基金合同约定的投资冷静期届满后（基金合同签署后不低于24小时）对基金投资者进行投资回访；回访确认成功后将投资者的投资款转入基金托管账户或基金专户；

9.基金管理公司向中国证券投资基金业协会申请办理私募基金备案； 10.基金备案成功后，基金开始运作，就具体项目投资与相关方开展商业谈判及签署相关交易法律文件。

第四篇：基金运作流程

基金运作流程

通俗地讲，投资基金就是汇集众多分散投资者的资金，委托投资专家（如基金管理人），由投资管理专家按其投资策略，统一进行投资管理，为众多投资者谋利的一种投资工具。投资基金集合大众资金，共同分享投资利润，分担风险，是一种利益共享、风险共担的集合投资方式。而证券投资基金就是通过向社会公开发行基金单位筹集资金，并将资金用于证券投资。基金单位的持有者对基金享有资产所有权、收益分配权、剩余财产处置权和其它相关权利，并承担相应义务。其具体流程为：

1、投资者资金汇聚成基金。

2、该基金委托投资专家---基金管理人员投资运作。（1）投资者、基金管理人、基金托管人通过基金契约的方式建立信托协议，确立投资者出资（并享有收益、承担风险）、基金管理人受托负责理财、基金托管人负责保管资金三者之间的信托关系。（2）基金管理人员与基金托管人（主要是银行）通过托管协议确立双方的责权。

3、基金管理人员经过专业理财，将投资收益分予投资者。在我国，基金托管人必须由合格的商业银行担任，基金管理人必须由专业的基金管理人担任。基金投资人享受证券投资的收益，也承担亏损的风险。

第五篇：基金网上交易开户流程

基金网上交易开户流程

1．农行金穗卡客户申请成为个人网银注册客户，或申请电子支

付卡。

2．点击合作基金公司页面，登录基金公司网站，点击“网上开

户”，仔细阅读网上交易协议书并确认。

3．按提示输入姓名、基金网上交易密码、地址、身份证号、金穗卡号等信息。金穗卡是客户基金网上交易的唯一申购．赎回账户。

4．经银行系统验证客户信息的一致性后，基金公司后台系统将为客户开立基金TA账户，并实现TA账户和金穗卡账户的绑定，网上

开户完成。

基金网上申购/认购交易流程

1．客户直接或通过以下链接登录基金公司网站，选择“基金网

上认购/申购交易”。

2．使用基金账号(身份证)、密码登录，认购/申购基金，生成订

单。

3．在农行网上支付页面选择注册客户支付或电子支付卡支付，确认，完成基金认购/申购。

基金网上认购/申购交易取消流程

1．客户直接或通过以下链接登录基金公司网站，选择“基金网

上认购/申购交易取消”。

2．使用基金账号(身份证)、密码登录，客户可以申请取消已认

购/申购的基金。

3．取消认购/申购申请确认后，我行对于已划付成功的申购/认

购资金作出相应处理。

4．若取消认购/申购交易成功，认购/申购资金将退回客户原帐

户中。

基金网上赎回交易流程

1．客户直接或通过以下链接登录基金公司网站，选择“基金网

上赎回”。

2．使用基金账号(身份证)、密码登录，进入赎回界面后，界面

显示客户目前所持有的基金份额。

3．客户输入要赎回的基金以及份额，确认赎回。

4．系统会返回提交成功或失败信息。

5．成功完成基金赎回交易后，资金退回客户原帐户中，赎回完

成。