基金投资决策流程（推荐5篇）

第一篇：基金投资决策流程

投资决策委员会负责资产配置和重大投资决策等；投资总监全面负责公司的投资、研究、交易工作，向投资决策委员会报告；基金经理负责基金的日常投资运作

决策委员会负责判断一段时间内证券市场的基本走势，决定基金资产在资产类别间的分配比例范围。基金经理则在投资决策委员会决定的资产配置比例范围内，决定基金的具体资产配置。基金经理的投资依据是研究员提交的投资报告，再结合自身的研究判断，决定具体的投资品种并决定买卖时机，其中重大单项投资决定需经投资决策委员会审批

为了保证基金经理甄选的成功率，富国采取独特的培养路径：聘请人力资源咨询公司拟定基金经理素质模型；在日常业务和关键事件中，发现已经显示出成功能力和意愿的研究员，纳入基金经理后备人才库；出现基金经理职位需求时，总经理、投资管理团队、人力资源部总经理组成甄选小组，对基金经理后备人选进行集体评议后决定基金经理人选。

撑起富国固定收益部业绩的，是饶刚带领的13人团队。该投研团队的背景涵盖了银行、保险、券商、基金、评级公司等主要的债券研究与交易机构。背景特长各异，形成互补。

第二篇：浅议投资决策

浅议投资决策、风险管理与投资效益

唐丽

【摘要】：投资是企业发展生产和经营的必要手段,是提升企业核心价值和自主创新的必经之路,但投资风险必然存在。因此,企业能否把资金投资于收益高、见效快、风险小的项目上去,对企业的生存和发展至关重要。

【作者单位】：

【关键词】： 投资效益 投资决策 投资风险防范 投资项目 企业发展 项目建设 原材料 风险管理 经济效益 投资目标

【分类号】：F275

【正文快照】：

一、投资效益是决定实现投资目的的中心内容

二、投资项目决策依据

三、投资项目的风险识别与防范投资作为中国经济增长的主引擎,在需求和供给两个方面发挥重要作用。就企业投资而言,投资(直接投资)就是把资金直接投入生产经营性资产,比如购买设备、建造厂房、购买生产原材料、【共引文献】

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第三篇：基金流程

基金操作流程

①投资部从项目渠道获得目标企业的基本资料，结合行业分析对该项目做出初步判断和研究，编写立项报告，公司召开总经理办公会讨论并做出是否立项的决议。

②对立项的项目，成立项目组，制定项目计划；

③项目组联合风险部、律师、会计师、行业专家对项目进行尽职调查，编写尽职调查报告及投资方案；

④公司召开总经理办公会审查项目组提交的报告和方案，审查通过的，安排进入投资决策程序；

⑤对项目进行审议；

⑥参加公司项目审议会的成员全体通过，可对项目做出投资建议或投资决议；

⑦根据授权，对个案累计投资额不超过5000万元（含）的项目，公司项目审议会会议可做出投资决议，并报公司投资决策委员会备案；

⑧对个案累计投资额超过5000万元的项目，公司项目审议会会议可做出投资建议，报公司投资决策委员会审议；

⑨公司总经理召集召开公司投资决策委员会会议； 提交公司投资决策委员会审议的项目，公司应提前5日将资料提交给每位参加会议的委员；

⑩公司投资决策委员会审议公司项目审议会上报的投资建议，全体参会委员4/5以上同意通过，才可对项目投资做出通过的决议；

11对有条件通过的项目，在项目组补充完资料后，可安排第二次审议；○

12对形成投资决议的项目，投资部和风险部在律师协助下起草正式投资协○

议，并和项目企业签署投资协议，完成有关投资手续；

13根据投资决议和与项目企业的有关协议，○公司与基金托管人完成投资款项的划拨；

14投资后，○投资部对被投资项目进行跟踪管理，定期完成项目管理报告并报公司风险部与投委会，遇企业重大事件，及时做出分析和处置方案并报公司风险部审议；

15根据投资项目发展状况,选择适当时机,投资部同其他部门协助企业完成上○

市程序；

16根据投资和退出计划及项目发展状况，○及时调整退出方案，经公司项目审议会审议后报公司投资决策委员会批准，实施股权转让、股权回购或出售所持股票。

第四篇：冠名基金流程

设立冠名基金的流程：

（一）由捐赠人向本会提交如下申请材料：

1、设立冠名基金的申请报告；【1号文件】 其中含附件：

a)深圳市慈善会·##基金捐赠协议【2号文件】 b)深圳市慈善会·##基金捐赠者名册【3号文件】 c)深圳市慈善会·##基金章程【4号文件】 d)深圳市慈善会·##基金发起单位资质证明资料 e)深圳市慈善会·##基金委员愿担任委员书面签名及身份证正、反面复印件【5号文件】

f)深圳市慈善会·##基金常设地址及联系方式【6号文件】

2、冠名基金章程；【4号文件】

3、自然人身份证复印件，签字盖指模；企业法人营业执照（或法人登记证）副本复印件一份，加盖公章；组织机构代码证副本复印件一份，加盖公章。【发起单位资质证明资料】

（二）由本会秘书处审阅申请材料，与捐赠人协商提出方案，报主管副会长、会长审批；首期捐赠资金额度超过人民币1000万元以上的须经会长办公会研究决定。

（三）本会与捐赠人应就资金使用方向、管理办法等签订《捐赠协议书》。协议书应包括以下主要内容：【2号文件】

1、冠名基金的名称及金额；

2、捐赠意向及管理、使用要求；

3、管理费用的提取比例；

4、冠名基金管理委员会的组成人员；

5、其他需要约定的事项。

第五篇：基金设立流程

基金设立流程

1.制作基金募集说明书、风险揭示书等宣传材料（如需）；

2.基金管理公司与基金投资者开展商业谈判，确定基金架构、组织形式（有限合伙型、公司型或契约型）、基金规模、基金期限、收益分配方案、基金投资方向、投资保障措施、基金决策机制、基金退出机制等基金要素； 3.向基金投资者进行风险问卷调查，确定投资者为合格投资者；

4.基金管理公司与基金投资者签署基金合同（如为有限合伙型基金，签署合伙协议；如为公司型基金，签署公司章程、股东协议；如为契约型基金，签署契约型基金合同）；

5.如基金采取有限合伙形式或公司形式，基金管理公司与投资者设立有限合伙企业或公司（基金管理公司可提前设立有限合伙企业或公司作为基金载体，待基金投资者确定后再办理基金投资者进入有限合伙企业或公司的工商变更手续）；

6.基金管理公司开立募集结算资金专用账户，基金托管账户（托管账户非必需）； 7.投资者按照基金合同文件的约定向募集结算资金专用账户投入投资款； 8.基金管理公司在基金合同约定的投资冷静期届满后（基金合同签署后不低于24小时）对基金投资者进行投资回访；回访确认成功后将投资者的投资款转入基金托管账户或基金专户；

9.基金管理公司向中国证券投资基金业协会申请办理私募基金备案； 10.基金备案成功后，基金开始运作，就具体项目投资与相关方开展商业谈判及签署相关交易法律文件。