汨罗市城市污水处理厂BOT招商项目简介

第一篇：汨罗市城市污水处理厂BOT招商项目简介

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发布日期：2009-5-14

作者：易兆青

汨罗市城市污水处理厂BOT招商项目简介

汨罗市位于洞庭湖畔，因汨罗江而得名。汨罗市的地理位置非常优越，地处长沙和岳阳两大经济中心区的桥梁位置，从行政级别上来说汨罗市隶属于岳阳市，城区建成面积约15平方公里，人口约15万人。端午文化与再生资源回收是汨罗市经济发展最重要的两张品牌，2008年全市全年财政总收入8.03亿元。

汨罗市城市污水处理厂是该市首座污水处理厂，同时也是列入湖南省实施城镇污水处理设施建设三年行动计划中2009年必须建成投产的项目之一，一期规模为2.5万吨/天，采用改良型氧化沟工艺，概算总投资4300万元（不含征地拆迁费用）。

一方面是政府可用财力有限，另一方面项目却又不得不建，在这种两难局面下，借鉴其他地方公用事业市场化改革、融资的经验，汨罗市人民政府授权建设局以BOT方式引进专业投资商建设、运营污水处理厂。

一、招商实施

在本项目招商的实施过程中，根据BOT项目聘请咨询公司的惯例，建设局聘请上海济邦咨询公司作为本项目的全程招商顾问。济邦公司接受委托后，迅速组建了包括财务、法务、工程、工艺等不同专业背景的精干力量组成项目组。项目组的工作内容包括招商方案和招商文件编制、招商程序组织、项目推荐、协助评委评审以及与投资商谈判等。

本项目的招商实施可分为“公开招标”以及“竞争性谈判”两个阶段。

项目实施之初根据政府方面的要求，采用公开招标方式选择专业投资商，但招标活动却因最终投标人不足三家而终止。招标终止后，项目组并没有自乱阵脚，而是深入分析流标原因，积极寻求应对措施，很快就起草了项目的后续运作建议方案，并就该方案与建设局达成一致。

在项目组的建议下，建设局决定采用竞争性谈判的方式继续就本项目进行招商。项目组协助建设局修正了本项目在招标实施过程中发现的问题，重新编制了

竞争性谈判指引等谈判文件，并有针对性地开展了项目推荐活动。来自湖南、江苏、深圳以及香港的四家专业投资商参与了竞争性谈判。最终，长沙国祯水处理有限公司以较优的报价、雄厚的财务实力以及丰富的运营经验从四家投资商中脱颖而出，获得建设局的青睐被确定为最终中选投资商，与建设局草签了项目协议。

目前长沙国桢已经在汨罗注册成立了汨罗市国祯水处理有限公司，该公司与建设局正式签署了项目协议，并按照协议要求支付了相关前期工作费用。污水处理厂的建设正按照计划，有条不紊推进，污水处理厂的BOT招商工作取得了圆满成功。

二、项目的启发

本项目是济邦公司在中部经济欠发达的县级城市的第一个污水BOT咨询合同，其实施过程经历了“公开招标－招标终止－竞争性谈判－成功”的一波三折。笔者作为本项目的项目经理，全程参与该项目的运作，深刻地体会到这类县级城市的污水BOT项目有着不同于一线城市项目的特点，即该类项目在地方政府财力、政府官员观念、项目规模以及污水处理费的征收标准、投资人的兴趣等方面与一线城市的项目存在较大差距，其在招商实施过程中必然不能完全照搬一线城市的经验。

笔者认为，本项目的经验以及对于类似项目的启发可概括为： 启发一：聘请专业咨询机构辅助招商

BOT的招商实施涉及环保、税务、国土、建设、发改、招商等多个部门不同业务口的工作内容，加之县级城市的政府官员观念比较保守，对于BOT、特许经营这类新概念、新名词缺乏认识，因此关于项目实施方案的前期工作特别复杂，需要做大量的沟通工作，只凭建设局或者市政公用局等某一部门去推动，其实施难度必然较大，沟通成本也很高，难以保证项目进度和沟通效果，因此聘请专业咨询机构是较好地选择，是典型的“花小钱，办大事”。

专业咨询机构在招商实施过程中发挥的作用主要体现在：作为独立第三方，负责跟横向部门沟通和解释，能够保证方案较容易地得到横向部门的理解和支持，加快项目进程；其专业、规范的运作能够降低政府部门运作项目的法律风险；其熟悉资本市场以及行业惯例，边界条件设定较易于被专业投资人接受；同时专业咨询机构能弥补县级城市政府在人才以及知识储备等不如专业投资人的劣势，增强其专业能力，在招商实施中能更好地维护政府方的利益。

以本项目为例，本项目实施的同时，同一地区其他县市的污水项目也在招商，但都没有聘请咨询机构。结果，本项目在项目的运作时间、水价、达成的合作条件、建设进度、中选投资人的知名度、业绩等均优于其他项目，咨询公司在这其中发挥了不可替代的重要作用。启发二：合理选择项目运作方式

本项目最初采用公开招标方式，却因有效投标人不足三家而终止招标，公开招标方式的前期工作时间、人力、物力投入以及工作成果等均打了水漂，最终采用竞争性谈判选定了投资人。

这类项目在实施过程中前来打听、咨询项目信息的人特别多，因此可能会给当地政府方一种错觉，以为项目竞争很激烈，而事实上前来打听项目信息的人很多都是环保设备供应商、施工承包商或者皮包公司，“看戏的人较多，真正唱戏的人少”，如果采用招标方式，这些人很可能到时一个都不来，这样招标活动可能因投标人人数少于三人不得不终止，从而耽误了宝贵的招商时间。

针对这类项目，建议从一开始就采用公开招商、竞争性谈判等方式，这类方式同样能够保证公平而不失竞争，更为重要的是，这类方式较招标来说更具灵活性，能在某些方面，如投标人数等方面突破《招投标法》的有关要求，灵活但不失原则地帮政府达到招商的目的。启发三：理性定位投资人门槛

我们在联系推荐本项目时，先后联系了60多家投资人，包括国企、民企、外资企业等，知名的，不知名的，本地的，外地的。根据投资人的反馈，我们可以发现，水务市场已经细分，多数知名度较高的水务投资人均表示，他们只做5万吨/天以上的项目，以下的基本上都不考虑，而一些原来以工程和设备见长的公司，目前正在转型往水务产业链的上游进军，以投资来带动施工和设备销售，但这些公司通常资本量均不是很充足，因此无力做大的项目，恰恰是这些公司，才是县级城市项目寻找投资人的首要目标。

对于政府来说，从招商引资的角度出发，往往希望引进实力强、知名度高的企业，因此在确定投资人资格门槛时，可能会提出一些不利于项目执行的要求，如要求知名企业，有环境工程专项资质；业绩要求远高于本项目的实际需要；提供不小于本项目投资的现金存款证明等。

这些门槛条件需要咨询机构在制定招商方案时帮助政府界定清楚，准确分析市场竞争情况，理性地设置投资人资格门槛，保证项目的竞争和执行。启发四：扎实做好前期工作

投资人非常关心项目相关外围工作的进展，如项目的前期手续是否齐全、场地何时交付、土地权证何时能办好、“三通”的接通时间等，他们非常担心进场后却面临无法开展工作的困境，如果前期工作手续不完备将极大地影响施工手续的办理以及项目公司融资进展等。

因此我们在本项目上的做法是在项目正式启动后，即帮助政府理清相关前期手续；提供项目完整的批复手续等法律文件；提供污水处理费的征收文件以及征收数据；说服政府做好相关配套前期工作，如征地、临水、临电、临路等，同时在协议中预留好相关接口，界定好招商前和招商后政府和投资人的责任边界，方便投资人进场后迅速开展工作。

通过扎实的前期工作，提高投资人的信心和兴趣，这也是间接提高项目质量、促进竞争的手段之一。启发五：紧扣亮点推荐项目

俗话说“酒香也怕巷子深”，何况县级城市的项目还不是一瓶“五粮液”，因此抓住项目的亮点推荐项目也是非常必要的。

在本项目的实践中，我们的做法是归纳本项目的亮点。亮点分为项目外部环境的亮点以及项目自身亮点两部分，外部环境亮点内容包括城市的区位优势、特色产业、经济发展潜力、城市规划等；项目自身的亮点内容包括项目的前期手续完备，用地手续审批完结、项目建设用地无拆迁等。我们将这些亮点资料收集、汇总，制作成推荐材料，并精心设计了现场考察路线，以便投资人能够对项目所在城市以及项目自身有一个全面、良好的印象。

在项目信息推荐方式上除了选择传统的网络媒体外，我们利用公司渠道和人脉，利用电话、公司刊物、短信等方式广泛推荐。

在推荐对象选择上，我们重点联系了亚洲环保（岳阳市项目以及望城县项目的中标人）、中科成（长沙市一污TOT项目的中标人）、安徽国祯（长沙市二污TOT项目的中标人）、广东联泰公司（长沙市岳麓和长善垸BOT项目的中标人）等，主要是考虑这些公司都在长沙或者岳阳有污水项目，本项目很容易与他们在附近的项目产生协同效应，他们运作本项目、运行和管理成本会比较低，因此投资兴趣可能会比较浓，最后长沙国祯最终的中选也证明了我们的判断。

县级城市的污水招商工作由于项目自身规模以及外部环境的特点，决定了其运作过程不能完全照搬一线城市的经验。政府方通过聘请专业咨询机构辅助招商实施，选择合理的招商方式，理性定位投资人门槛，扎实做好前期工作，紧扣亮点推荐好项目是这类项目招商成功的关键因素。

第二篇：污水处理厂BOT项目应用

中鼎环境科技股份有限公司 0592-3669561

随着BOT方式在污水处理厂运作中的应用

国民经济尤其是可持续经济的发展，建设污水处理设施解决污染问题，与人民群众的生活越来越密切，越来越成为老百姓乃至整个社会关注的热点、焦点问题，也是加快区域城市化进程、建设生态城市与和谐社会的必然要求。青岛市崂山区政府为改善沿海一线地带的生态环境，建设环保城区，保护蓝色的海洋，决定开工建设石老人污水处理厂。同时为了克服污水处理厂项目投入资金数额大、回收周期长、对财政压力大的问题，提出了用经营城市的理念，通过招商引资引进项目建设资金与先进技术的思路。通过全过程参与项目的筹建工作，形成了较成熟的项目管理经验。

污水处理厂投融资模式

传统的城市基础设施建设资金主要来源于政府的财政资金，由于需投入资金数额大，往往会造成一定时期内政府财政资金短缺，造成城市建设长期处于弥补欠账、满足需要的状态。城市基础设施建设资金的不足，成为制约城市建设发展的瓶颈，直接制约着经济社会的持续、健康、稳定发展。

经营城市是促进城市发展的先进理念，是借鉴经营企业的理念和手段，对城市的各种资源进行整合、优化，以各种有效的手段发现和挖掘城市资源的潜力，实现资源的最大增值。通过经营城市，可以打破单一政府投资的模式，使城建投资由主要依靠政府转向依靠社会，由主要源于财政转向主要源于市场，解决了城市建设资金缺乏的困难，有利于形成全社会参与建设家园的局面，推动了城市建设的良性循环与发展。石老人污水处理厂项目确定后，区政府即提出了采用“政府指导、社会参与、市场运作”的城市建设投融资模式进行市场化运作、积极利用外资进行投资建设的思路。2001年底至2002年4月，筹建办与多家项目投资单位进行了接触洽谈，各投资单位也提出了投资建设方案（包括BOT、BT方案）。为深入实践经营城市理论，促进城市建设发展，积极探索城市基础设施投融资体制改革的方法和措施，决定采用BOT投融资方式进行石老人污水处理厂的建设。

BOT是英文建设－运营－移交的缩写（Build-Operatete-Transfer），所谓BOT投融资方式是指政府通过协议将基础设施的建设、经营和管理权让渡给项目的投资者和经营者，协议期限届满，投资者和经营者无偿将该设施移交给政府的投融资方式。在国际融资领域BOT不仅仅包含了建设、运营和移交的过程，更主要的是项目融资的一种方式，具有有限追索的特性。

中鼎环境科技股份有限公司由厦门水务集团有限公司和福建宝呈凯瑞尔投资有限公司合资成立的国有控股企业。

公司主要从事对污水处理设计、建设、施工和经营；对污水处理技术的研发；对环保行业的投资设计、建设、施工和经营。即污水处理、垃圾处理BOT、TOT项目的整体运作。

第三篇：关于汨罗市城市污水处理厂运营监管细则

关于汨罗市城市污水处理厂运营监管细则

（草

案）

第一章 总则

第一条 为进一步加强我市污水处理厂运行监督管理，依据《中华人民共和国水污染防治法》、建设部《关于加强城镇污水处理厂运行监管的意见》（建城〔2004〕153号）、《湖南省市政公用事业特许经营条例》、《湖南省城市污水处理费征收使用管理暂行办法》、《湖南省城镇污水处理厂运行监督管理办法》湘建城〔2008〕161号、《汨罗市城市污水厂BOT项目特许经营协议》等法律法规和有关规定，结合我市实际情况特制定本细则（以下简称监管办法）。

第二条 本细则所称污水处理厂，是指依法取得城镇污水处理运营资格，并对城镇污水处理厂进行生产运营管理的具有独立法人资格的单位；运营监督管理是指受市政府委托依法对进入污水处理厂的污水处理全过程然后达标排放管理的各级行政职能部门，如建设、环保、计量、财政等部门。

第三条 政府将通过各职能部门加强对污水厂的运营监督管理，督促企业内部强化管理等方式确保污水厂保本微利运行。第四条 本细则明确各职能部门职责、执行期限、执行范围，以及我市运行污水处理厂的各项职责、义务。第五条 凡在我市签署BOT、TOT的所有污水处理厂均应落实协议义务，服从监管，遵照本细则执行。

第二章 管理部门职责

第一条

市质量技术监督局

1.1、由污水厂针对初装的出厂水流量计校验向市质量技术监督局提出校验申请，市技术质量监督局在15日内委托具备计量检测资质的部门对污水厂使用的出水流量计进行校验，校验时邀请财政局、建设局、污水处理厂共同参与。

1.2、校验后的出水流量计由市技术质量监督局当场加封，封铅由计量局管理。

1.3、市技术质量监督局将不定期对污水厂出水流量计进行日常监管和抽查，同时按照【中华人民共和国计量法】规定的校验周期（1年为一个周期）定期校验，校验时间在上一各校验周期结束前30日内。第二条

市建设局

市建设局由城建办设立排水管理专管股室（以下简称专管股），对污水厂的日常运营及设备运行、维护进行监管，污水处理厂的全部设备、设施所有权归属于政府，污水厂有义务确保设施设备的完整性。2.1 根据我市BOT特许经营协议第六条第五款规定，专管股按照程序接收关于污水处理厂的所有图纸和技术资料。

2.2专管股自污水处理厂正式运行之日起，会同汨罗市质量技术监督局、汨罗市财政局权委托具备计量认证资格的监测机构或采用在线监测设备对污水处理厂的进、出水水量进行监测和计量，相应数据应存档备查，同时，收录环保部门出具的进、出水水质检测报告，并根据报告按时在《汨罗市污水处理厂运营服务费申请拨付单》签署意见（详见汨建【2010】66号文件）。

2.3专管股负责在污水处理厂运营单位市场退出、临时接管或不可抗力等情况下第一时间向时人民政府汇报并出具保障污水处理厂的正常运转措施。

2.4专管股对城市污水收集管网进行不定期的巡回检查，确保进水流量的合理值，雨天对进水截污口及时关闭确保雨污合流水不进入污水收集系统减少不必要财政支出。

2.5正常工作日对污水厂执行一日一抄，定时监抄，并会同环保局订立超越排放制度，掌管超越排放阀门。

2.6受理、处理公众对特许经营活动的投诉 第三条

市环保局

3.1日常环境保护监管和污染减排核查均由环保部门不定期执行，同时由环保部门委托具备检测资质的机构每周两次对出水水质监测并出具监测报告，报告结果作为我市财政部门拔付污水处理费的前提条件，委托检测机构的费用在财政预算中列支。3.2按照国家环境保护总局令第28号【污染源自动监测办法】要求，将督促污水处理厂建立在线监控设备对COD、NH3-N、出水水量监控，备份历史监测数据，以保证上级监管部门随时对污水处理厂的运营情况进行抽查。第四条

市财政局

4.1财政局严格按照付费流程进行把关，把关内容包括：

1、环保出具的出水水质检测报告。

2、城建办提供的每日出水量统计数据。

3、按照BOT协议核定的污水处理服务费。

4.2 付费期限：10个工作日内报送主管领导确定后并支付污水处理费。

第三章

污水处理厂职责

第一条 污水处理厂竣工验收备案后，应向城镇污水处理监管部门申请正式运行，并提供工程竣工验收备案、建设项目环保验收等相关资料。污水处理监管部门应对污水处理厂的设施水平、管理制度、水质检测能力、在线监测监控装置的安装和检定、处理水质、水量情况等进行综合评估，并在10个工作日内（自接到开始正式运行申请之日起），对污水处理厂是否达到设计 准及正式运行标准进行书面批复。

第二条 污水处理厂全年出水水质合格率（[水质达标天数/全年正常运行天数]×100%）应达到95％以上，进水超标、不可抗力、检修的天数应除外。每天水样的所有检测项目（取样频率为至少每2h一次，取24h混合样，以日均值计）均达标并报送主管部门，当天水质视为达标。

第三条 污水处理厂针对进水水质、水量突变、停电、重要设备故障、洪涝灾害、火灾等突发事件制定的污水处理安全运行应急预案，应报污水处理监管部门备案。

第四条 污水处理厂要按照国家和地方劳动岗位定员标准要求，严格控制项目人员定额，关键岗位人员必须持证上岗，于每年的1月底前向监管部门报告上的组织机构、职工总数、处理水质、水量、运营成本、安全生产、污水处理费使用、污泥处置、固定资产投资等生产经营情况，并将有关内容在当地媒体上发布，接受公众监督。

第五条 污水处理厂应保持连续运行，不得擅自停运。实施设备、设施大修、检修等，应通过调节工艺运行状态保证污水处理的规模和出水水质。对确需停运或部分停运的，应提前15个工作日，向监管和环保部门提出申请，监管和环保部门在7个工作日内批复并报市政府。批复中明确停运时限、分期停运、停运期间重点排污单位提高排放标准等应急措施。对于因突发事件造成城镇污水处理厂全部或部分停运的，必须立即启动安全运行应急预案，并在2小时内报告当地城镇污水处理监管和环保部门。

第六条 恢复正常运行后，运营单位应当在5个工作日内将停运期间情况进行总结，并向相关监管部门报告。

第四章 责任追究

第一条 对于污水处理厂谎报运行数据，不履行设备设施保养维护、建设、更新改造义务，危及公众利益、公共安全擅自停业、歇业的依据特许经营协议及《湖南省市政公用事业特许经营条例》６０号文第二十三条给予相应处理。

第二条 对污水处理厂擅自停止运行、闲置或者不正常运营，并造成严重环境污染事故的情况，按照国家环境保护总局令第28号《污染源自动控制管理办法》第十八条第三款处罚。

第三条 对进水严重超标导致污水处理厂瘫痪或设备损坏，无法运行的，由环保局依据《中华人民共和国水污染防治法》第八十三条处罚有关排污单位。

第四条 对不按时签署意见确认并足额拨付污水处理服务费，导致污水处理厂运行不正常或停运的，有市政府依法追究有关部门和人员责任。

第五条 工作人员在污水处理厂监管工作中有违法违纪行为的，依照国家和省有关规定进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六条 违反本办法其他有关规定的行为，由相关行政主管部门按照相关法律法规和规章规定予以处罚。

第七条 本办法自发布之日起施行。

第四篇：城市污水处理厂BOT项目招标前期实施的研究

城市污水处理厂BOT项目招标前期实施的研究

戴革胜

安徽中技工程咨询有限公司

摘 要

BOT模式是国际通行的一种基础性公共设施建设的融资方式。以BOT模式投资国内城市污水处理设施可以有效的缓解地方政府基础设施投资不足的问题,并提高我国城市污水处理厂的管理和技术水平。由于BOT项目招标在国内尚处于起步阶段，尤其是招标人对项目前期缺乏重视程度及设定运营、产品方案、合同条款设置不充分，只是关注招标的结果造成了最终招标失败。所以有必要对此类招标实施前期进行研究。

关键词：城市污水 BOT 特许经营 代理招标咨询

随着2004年国务院下发的《投资体制改革的决定》及原建设部126号令《市政公用特许经营管理办法》的出台，为了解决城市污水处理厂建设及运营效率低下的问题，各地方政府开始引入特许经营模式，BOT为其中的一种模式。BOT(build—operate—transfer)即建设—经营—转让，是指政府通过契约授予非国有企业（包括外国企业）以一定期限的特许专营权，许可其融资建设和经营特定的公用基础设施，并准许其通过向用户收取费用或出售产品以清偿贷款，回收投资并赚取利润；特许权期限届满时，该基础设施无偿移交给政府。由于BOT模式牵涉到城市公共利益，经营期限较长，最长为30年，投资回报率高且稳定，政策性较强，不少有融资能力的运营商纷纷抢滩这块市场。由于市政基础设施的经营权也是政府的公共资源，所以地方政府大多采用公开招标的方式选择确定特许经营人。但是由于BOT模式在国内也是刚刚兴起的新的融资方式，地方政府对此运作方式较为陌生。往往与拍卖、工程招标混为一谈。不在BOT模式实施前加大投入与研究，准备工作不充分，各项法务方案、融资方案、移交方案、运营方案一概未做。导致与运营商谈判的时候处于劣势地位，以至于造成了公共资源的变相流失，国有资产的效率最大化难以实现。本文仅就实施前期做些介绍。

一、项目方案的确定

地方政府为了获得拟建污水处理厂项目有个概念性的轮廓，可以先约请有关的咨询公司对拟建污水处理厂进行预可行性研究或者编制项目建议书，提出技术要求并进行实施方案的比较是十分必要的。这些有关的咨询公司最好具有工程咨询资质与招标代理资质。与常规的招标代理机构不同的是一定要有BOT招标类似经验的代理机构。项目方案的确定是为了提出项目建设的必要性，并确定项目需要达到的目标。此方案可以通过招标公告的方式告知潜在投标人了解项目的背景、规模、建设范围、技术经济等方面的大致要求。其中让潜在投标人最关系的莫过于投资收益率，该投资收益率也是政府允许投资人平均回报率，当然必须要具有吸引了与诱惑力。建设范围尤其要明确，是投资厂区还是城区收集管网部分，如果仅是厂区部分，那么城区收集管网建设与运营如何规划，这也是投资人所最关心的。因为即使厂区建好了，配套城区收集管网建设没有落实，投资人将无法运营。投资收益将无从谈起。

二、招标准备

1、项目融资及招标的批准

政府依据咨询公司编写的《预可行性研究》或《项目建议书》及项目单位的BOT模式项目招标申请报告给予立项或批复同意项目融资招标。此批复即可作为招标的依据。依据《中华人民共和国招标投标法》及有关法律法规规定，公开招标的项目必须具有合法性。投资人最关心的是项目合法性，也就是对政府的公信度的认同。

2、招标人的组织构架

组建招标领导小组及下设招标办公室。招标领导小组组长一般由政府主管领导担任。发改委、财政、工商、税务、土地、建委等主管部门的主要负责人作为小组成员。招标办公室的主要职责是针对招标过程中的重大事项作出决策，贯彻执行招标领导小组做出的决策，牵头组织项目前期准备工作，就项目在经济、技术、政策等方面出现的问题向领导小组汇报并提出解决意见。

3、潜在投标人的沟通

与潜在投标人的沟通是十分必要的一个环节。通过沟通可以了解其对项目的认识及理解，需要向其提供必备的基础资料，包括项目现场规划、地质勘察、周围四至、地形地貌等技术资料，招标办公司必须抽调专人负责此项工作。此项工作的目的是为了使招标人更好地把握投标人的投标动态，竞争力以及参与的实力。不少融资招标项目就是与投资人缺乏沟通造成了项目招标失败。

4、咨询机构的委托

由于投资主体多元化，投资BOT项目不乏会有各类国际财团、民间水务机构、非银行金融机构等投标人。所以有必要聘请专业的具有投融资经验、通晓国际司法并且对水务处理工艺有见长的专业咨询机构。招标咨询机构为招标人提供的服务，根据工作性质大致可以分为程序性工作和技术性工作。程序性工作主要包括协助招标人办理报建、协助招标单位审查投标人资格、组织投标单位踏勘现场和答疑、组织开评标、协助招标单位确定中标单位等内容;技术性工作主要包括拟订招标方案，编制资格预审文件和招标文件，编制工程量清单和标底，草拟工程合同等内容。程序性工作强调的是合法和高效，技术性工作强调的是高水平和高质量，技术性工作将由各类专业人员负责完成，如技术专家负责水处理工艺的可行性、法务专家负责对投标人中标后提出的新的企业法人组成的合法性、可行性；合同谈判专家负责定标后合同条款的起草与审核；融资专家负责在评标过程中评估投标人投标文件融资方案的可行性以及风险性。这类专家与常规的评标专家不同，常规的评标专家只是在评标的时候出现。而BOT模式招标聘请的专家是从头到签订合同为止的一系列的专家。可以这样说：确定合适的投标人的关键是咨询机构组建的专家队伍。

5、项目融资和建设控制目标

特许经营项目融资的基本目标是解决特许经营项目的资金筹资问题。BOT融资模式则 由投资人提供招标项目所需的建设资金。明确的目标应包括项目融资规模、特许经营期限、投资回报和产品服务价格预期等主要经济、技术指标、以及新建项目的选址、规划条件、建设内容、进度和质量标准等。同时还要实现如下控制目标：(1)中标人成立的项目法人公司必须负责项目的建设、经营，且经营内容和标准必须满足招标时招标文件设定的条件。（2）项目法人公司与政府签订的特许经营协议的条款，既要体现公平、又要符合市场规律，同时还要保障项目运营过程中政企关系的理顺。（3）有效控制项目的建设投资和经营成本，使政府付出的财务代价较小，达到提高投资效率和运营效率的目标。

6、资格预审文件要素的制定

资格预审是为了保证项目投标人具有竞争力，同时减少招标人的工作量、保证BOT项目的招标质量。招标人、招标咨询机构通过与潜在投标人的沟通，合理设置资格预审能力要素。要素制定的这项工作大都由有丰富经验的招标咨询机构来提出方案。咨询机构的数据库有不少绩优的水处理方面的投资商，他们与第三方即咨询机构的专业人士有着共识的交流，咨询机构能够掌握哪些投资方在同类规模项目运营中有成功经验的。当然，资格预审能力要素的确定一定要切合实际，在前期调研的基础上制定具有一定门槛与竞争力的预审条件。千万不要将条件设置过高，以至于投标数量较少影响招标。或者由招标人或政府的融资小组依据招标咨询机构提供的水处理投资方的名单进行研究、遴选，会同咨询机构制定资格预审条件。首先要有类似BOT方面成功运营的业绩。无不良诉讼、具有较强的技术能力和财务能力的投资人才能参加投标。证明资格能力因素的文件包括营业执照、法人代码、税务代码、企业章程以及联合体之间的分工协议、业绩、财务实力、信誉证明材料等。如考虑国外公司参加投标，对其资格因素证明文件的要求应考虑国外政府对企业管理的一般做法和中国政府的规定。

总之，上述工作完成后招标咨询机构按照有关的法律法规进行招标。即发布资格预审公告、进行资格预审、编制发售招标文件、澄清与答疑、开标、评标、定标、发放中标通知书、协助招标人进行商务谈判。城市污水处理厂BOT招标工作的关键是在前期细致的工作。需要地方政府各方面部门的配合与支持，加上第三方招标咨询机构专业化的服务为定标后成功完成商务谈判奠定基础。

姓名

戴革胜

单位

安徽中技工程咨询有限公司 地址

合肥市蜀山区合作化南路27号 邮编

230031 电话

*** 本文不需要收入《中国学术期刊（光盘版）》。

第五篇：城市污水处理厂BOT项目可研报告编制规定(16)

公司制度-2006

经营管理制度

城市污水处理厂BOT项目可研报告编制规定

Q/BQ2-17-12-2006 1目的

为了提高公司BOT项目的投资效益，进一步加强和规范投资项目的前期工作，提高可行性研究报告的编制质量，特制定《城市污水处理厂BOT项目可研报告编制规定》。2适用范围

适用于公司所开展的城市污水处理厂BOT项目。3内容 3.1 总则

3.1.1 可行性研究报告的编制以项目所在地政府预可行性研究报告（或项目建议书）及其批复文件为依据，是投资项目前期工作的重要内容，是投资决策的重要依据。投资项目必须进行可行性研究，按公司管理程序编制和报批可行性研究报告。

3.1.2可行性研究报告由水处理事业部编制。项目各相关编制部门应积极配合主编部门的工作，按规定提供相应的文件和基础资料并对其准确性负责。

3.1.3 可行性研究报告必须实事求是，坚持科学、客观和公正的原则，对投资项目的各要素进行认真的、全面的调查和详细的测算分析，进行多方案的比较论证。

3.1.4 可行性研究报告应符合国家、行业和地方的有关法律、法规和政策，符合公司有关规定和要求。可行性研究报告编制的依据要充分，附件要齐全。

3.1.5 进行可行性研究要以市场为导向，加强目标市场的研究，围绕增强核心竞争力做工作；以经济效益为中心，最大限度优化方案，提高投资效益。对确实难以实现投资目标的项目，应作出实事求是的结论性意见。可行性研究报告要全面反映研究过程中的不同意见和存在的主要问题，以确保可行性研究的科学性和严肃性。

3.1.6 可行性研究报告在进行多方案比选的过程中，编制单位要及时反馈实现投资目标需要的条件，对现实条件、可得条件、可实现条件加以分析，在推荐方案中，对影响巨大的可得条件和可实现条件作出风险提示，并给出相应的分析报告。

3.1.7 可行性研究报告中的财务分析，要按照原国家计划委员会、建设部发布的《建设项目经济评价方法与参数》和本规定编制。对一些提高企业整体效益和长远利益的投资项目，其财务效益难以量化或直接财务效益不好，这类项目除进行实事求是的财务分析外，还要重点描述投资目标的实现状况以及达到的实际效果。

3.1.8 可行性研究报告要进行社会评价，分析拟建项目对当地社会的影响，以及当地社会条 1

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件对项目的适应性和可接受程度，评价项目的社会可行性。

3.1.9 批准的可行性研究报告即为投资项目实施或工程设计所遵循的依据。可行性研究报告确定的主要方案和内容不得任意改变，若有重大变化时，必须报经可行性研究报告审批部门重新审批。批准的可行性研究报告的投资估算，即为决策投资，应该相对准确，不得任意突破。

3.1.10 本可行性研究报告作为公司对市政BOT项目投资决策时的参考依据 3.2 城市污水处理厂BOT项目可行性研究报告编制内容和深度 3.2.1 项目概况（水处理事业部）3.2.1.1 城市概况

—地理位置、社会、人口、经济发展状况 —污水现状水质调查材料、水费征收状况

—城市总体规划、排水专业规划中有关城市排水预测 —规划厂址地形、地质、道路交通、污泥最终处置 3.2.1.2 项目背景：

—政府BOT项目工作组的构成、承办部门及领导 —项目的进展情况 —对潜在竞争对手的分析 3.2.1.3 项目有关的各项指标

—进出水水质

—近远期规模、保底水量、污水处理费及调整公式 —城市管网系统状况 —建设期 —特许经营服务期

3.2.1.4 项目前期工作的进度安排

包括可研报告编制及公司管理层论证、批复，投标文件编制。

3.2.2 工艺技术方案论证（水处理事业部提交公司项目投融资综合评价委员会）3.2.2.1 工艺技术分析

经政府审批的预可行性研究报告中确定的工艺技术路线，进行分析评价。3.2.2.2 技术路线比较

与同类已运行的污水厂比较，分析各自的优缺点。

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3.2.2.3 技术风险评估

从技术层面分析可能存在的风险（工艺本身对负荷的耐冲击能力、进水水质、运行操作的可控程度）。

3.2.3 工程投融资及经济分析与评估（财务管理部提交公司项目投融资综合评价委员会）3.2.3.1 总投资及构成

总投资构成、估算依据、估算说明。3.2.3.2 资本金、银行贷款及其它融资

总投资来源及到位情况、融资方案。3.2.3.3 运行成本分析

根据生产期内水处理的动力消耗、药剂、人工工资、维修费计算。3.2.3.4 收入及利润分析

根据污水处理量、吨污水处理服务费计算收入，减除运行费即为利润。3.2.3.5 回报率综合评价

清偿能力分析、现金流量分析、收益。

3.2.4 项目风险评估（总裁办公室、财务管理部、工程预算控制部提交公司项目投融资综合评价委员会）

3.2.4.1 风险因素的识别

—分析项目在建设期间，由于材料、能源涨价或工期拖延等，最终影响投资回报和收益。—分析可能在特许经营期内，国家提高出水水质标准而产生的追加投资和运行成本。—分析在特许经营期内物价上涨、水量不足而引起的运行费增加。

—分析在特许经营期内政策条件的稳定性，经济波动、政策多变，影响项目的预期收益。—分析在特许经营期满时，项目移交中的风险。3.2.4.2 风险程度估计

估计各风险因素对项目的影响程度，判定风险等级，确定项目的主要风险因素。风险程度估计可以定性描述，也可以定量计算，要结合项目具体情况确定。3.2.4.3 风险对策与反馈

研究风险对策，提出针对性的风险规避对策，避免风险的发生或将风险损失降低到最小程度。将信息反馈到有关专业人员，指导改进项目方案、完善谈判策略、落实有关对策，促使项目成功。

BOT项目投资金额大、运作时间长，且涉及经济、法律、政策等方面，风险高。所以，公司制度-2006

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在BOT运作过程中，无论是政府还是企业，都要采取大量防范措施，有效规避风险。BOT项目的风险主要有：建设阶段的风险，经营阶段的风险，政治风险，不可抗拒的风险。按照惯例，哪一方最有能力控制风险应由该方承担，对不属于各方或各方都无法控制的风险，由双方共同承担。

3.2.5 项目整体进度计划安排、部门人员构成和职责分工（水处理事业部、财务管理部、工程预算控制部、内控部）

BOT项目进度按照政府招标文件要求编制，是从项目准备、建设、运营到合同期满移交的全过程。3.2.5.1 前期调研

列出时间、参加部门及人员分工。3.2.5.2 标书编制

列出时间、参加部门及人员分工。3.2.5.3 合同谈判及签定

列出时间、参加部门及人员分工、各阶段谈判的重点内容。3.2.5.4 注册成立项目公司

列出时间、项目公司人员组成及职责。3.2.5.5 项目融资

提出方案、列出时间、融资渠道及数额。3.2.5.6 工程招投标

物流管理中心、招标委员会列出招标时间、招标内容、人员组成。3.2.5.7 工程建设

工程管理部列出工期、进度计划、工程建设管理人员及分工。3.2.5.8 运营

列出时间、运营公司人员组成及职责。3.2.5.9 移交

移交时间，部门、人员构成及分工。3.2.6 社会效益分析（水处理事业部）3.2.6.1 项目的实施为公司创造的社会正面影响

从公司发展规划上分析本项目产生的地区战略效应。3.2.6.2 分析可能存在的关联项目及延伸项目

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中水回用、污泥肥料、所在地区工业污水点源治理等。3.2.7 结论与建议（水处理事业部）3.2.7.1 结论

对分析评估的结果进行整合，形成最终结论。3.2.7.2 建议

提出公司对项目操控有利的建议。4 附则

4.1本办法自下发之日起执行。4.2本办法由公司工程控制预算部解释。